职工违法炒股、拼单卖私募，财达证券频“踩红线”遭罚

　　

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　　近日，天津证监局清晰了两则处罚决定，揭露财达证券一营业部职工违法炒股、拼单卖私募的“红线”步履。

　　公告涌现，涉事营业部为财达证券天津狮子林大街证券营业部。经查，该营业部存在合规搞定不到位的问题：一是个别职工在从业时代借用他东谈主证券账户交易股票，营业部未将其推行使用的手机号纳入监测，未充分看护其足下职务便利从事罪犯违法步履。

　　二是存在向《私募投资基金监督搞定暂行目标》规章的及格投资者除外的个东谈主召募资金并为投资者提供多东谈主对付等怡悦及格投资者条件的便利的情况。

　　天津证监局示意，凭证《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定目标》第三十二条第一款、《私募投资基金监督搞定暂行目标》第三十三条和《对于加强私募投资基金监管的些许规章》第十三条第一款，决定对该营业部接受出具警示函的监督搞定门径，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　同期，天津证监局还清晰了《对于对迟伟接受出具警示函门径的决定》的公告，指出其在财达证券天津狮子林大街证券营业部任职时代，存在借用他东谈主证券账户交易股票的违法步履。对此，天津证监局决定对其接受出具警示函的监督搞定门径，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　本年以来，监管严查证券从业东谈主员违法炒股步履，已有多家券商及职工收到相应罚单。据不王人备统计，年内包括招商证券、中银证券等数家券商因“借用他东谈主证券账户交易股票”收到罚单，罚没总金额诡计特等9700万元。

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牵累裁剪：韦子蓉