东海祥龙LOF: 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）托管公约

　　 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       托管公约   东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                     托管公约         基金照料东说念主：东海基金照料有限株连公司         基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                                            托管公约                                  目 录 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                  托管公约                           一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金照料东说念主    称呼：东海基金照料有限株连公司    住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室    法定代表东说念主：严晓珺    成立时分：2013 年 2 月 25 日    批准诞守望关及批准诞生文号：中国证券监督照料委员会《对于核准诞生东海基金照料 有限株连公司的批复》（证监许可2013179 号）    注册成本：东说念主民币 16480.3118 万元    组织方式: 有限株连公司    规划范围：公开召募证券投资基金照料、基金销售、特定客户钞票照料    存续时期： 执续规划    电话： （021）60586900    传真： （021）60586908    磋磨东说念主： 郭大海    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：      （010）66105799    传真：      （010）66105798    磋磨东说念主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织方式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    批准诞守望关和诞生文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门运用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号） 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）              托管公约   存续时期：执续规划   规划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证处事及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）                                       ； 保障代理业务；代理计谋性银行、异邦政府和国外金融机构贷款业务；守护箱处事；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料 处事；年金账户照料处事；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照料人处事；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督照料机构批准的其他业务。 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                  托管公约                二、基金托管公约的依据、方针和原则   缔结本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称《基金法》）、                                      《证券 投资基金运作照料办法》           （以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售照料办法》（以下简 称《销售办法》       ）、《公开召募证券投资基金信息线路照料办法》                            （以下简称《信息线路办法》）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料规定》、                         《证券投资基金信息线路内容与面容 准则第 7 号〈托管公约的内容与面容〉》、                     《东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）基 金合同》（以下简称《基金合同》               ）过甚他磋磨规定。   缔结本公约的方针是明确基金托管东说念主与基金照料东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、 净值斟酌、收益分派、信息线路及相互监督等磋磨事宜中的权力、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   基金照料东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、赤诚信用、充分保护基金份额执有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 沟通含义。 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                   托管公约             三、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资行动运用监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、中小板、创业板过甚他经中 国证监会核准上市的股票）            、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期 单子、短期融资券、中小企业私募债、可调治债券（含可分离往复可调治债券）、次级债）                                        、 钞票撑执证券、债券回购、银行入款、货币市集用具、权证、股指期货、国债期货以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国证监会干系规定）                                    。   本基金不得投资于干系法律、律例、部门法律诠释及《基金合同》不容投资的投资用具。 进行监督：   （1）按法律律例的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：封锁 期内，股票钞票占基金钞票的比例范围为 0%-100%，非公开导行股票钞票占非现款基金钞票 的比例不低于 80%；每个往复日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复保证金 后，应当保执不低于往复保证金一倍的现款；调治为上市绽开式基金（LOF）后，股票钞票 占基金钞票的比例范围为 0%-95%。调治为上市绽开式基金（LOF）后，每个往复日日终在扣 除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投 资比例总共不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。   因基金界限或市集变化等成分导致投资组合不稳妥上述规定的，基金照料东说念主应在合理 的期限内治愈基金的投资组合，以稳妥上述比例限制。法律律例另有规定时，从其规定。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金照料东说念主在试验稳妥要津后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地治愈投资范围。   （2）根据法律律例的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制： 票钞票占非现款基金钞票的比例不低于 80%；调治为上市绽开式基金（LOF）后，本基金投 资组合中股票投资比例为基金钞票的 0%-95%； 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                    托管公约 后，应当保执不低于往复保证金一倍的现款；调治为上市绽开式基金（LOF）后，每个往复 日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现款或到期日在一年以内的 政府债券投资比例总共不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等； 行的证券，不跳跃该证券的 10%； 证，不得跳跃该权证的 10%； 的 10%； 执证券界限的 10%； 始权益东说念主的各种钞票撑执证券，不得跳跃其各种钞票撑执证券总共界限的 10%； 钞票撑执证券时期，如若其信用品级下落、不再稳妥投资程序，应在评级施展发布之日起 3 个月内给予一说念卖出； 金所讲演的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%；本基金在天下银行间同行市蚁集的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得 延期； 金（LOF）后，本基金钞票总值不得跳跃基金钞票净值的 140%；    ①本基金在职何往复日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值 的 10%；本基金在职何往复日日终，执有的买入国债期货合约价值， 不得跳跃基金钞票净 值的 15%； 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                      托管公约    ②调治为上市绽开式基金（LOF）后，任何往复日日终，执有的买入国债期货和股指期 货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；在封锁期内，任何往复日 日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净 值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                                      、权证、资 产撑执证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何往复日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金执有的股票 总市值的 20%；本基金在职何往复日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金执有 的债券总市值的 30%；    ④本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上 一往复日基金钞票净值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得跳跃上一往复日基金钞票净值的 30%；    ⑤基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差斟酌）应当符 合基金合同对于股票投资比例的磋磨约定；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差斟酌）应当稳妥基金合同对于债 券投资比例的磋磨约定； 闭期内，本基金投资中小企业私募债券的到期日不得跳跃封锁期杀青之日； 绽开式基金以及处于绽开期的如期绽开基金）执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得超 过该上市公司可畅通股票的 15%；本基金照料东说念主照料的且由本公约项下本基金托管东说念主托管的 一说念投资组合执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可畅通股票的 不得跳跃基金钞票净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金 照料东说念主之外的成分甚至基金不稳妥该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在试验稳妥程 序后，则本基金投资不再受干系限制，或以变更后的规定为准。    （3）律例允许的基金投资比例治愈期限    除上述第 2 项中 2)、12)、19)、20)目之外，由于证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                 托管公约 并或基金界限变动等基金照料东说念主之外的原因导致的投资组合不稳妥上述约定的比例，不在 限制之内，但基金照料东说念主应在 10 个往复日内进行治愈，以达到规定的投资比例限制要求， 但中国证监会规定的特等情形除外。法律律例另有规定的从其规定。   基金照料东说念主应在出现可料想钞票界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个使命日肃穆向基 金托管东说念主发函说明基金可能变动界限和公司应付设施，便于托管东说念主实施往复监督。   基金照料东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的磋磨约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》见效之日起运行。 为进行监督：   根据法律律例的规定及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷株连的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过甚他不方正的证券往复行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他行为。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性规定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在试验稳妥要津后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金照料东说念主参与银行间市集往复的往复敌手资信风险控 制设施进行监督。   基金照料东说念主向基金托管东说念主提供稳妥法律律例及行业程序的银行间市集往复敌手的名单， 并按照审慎的风险摆布原则在该名单中约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个使命日内回函阐明收到该名单。基金照料东说念主应如期或不如期对银行间市集 现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间市集往复敌手时须提前书面 见告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个使命日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金照料 东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明治愈的名单运行见效，新名单见效前已与本次剔除的 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）               托管公约 往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算。   如若基金托管东说念主发现基金照料东说念主与不在名单内的银行间市集往复敌手进行往复，应实时 提醒基金照料东说念主拔除往复，经提醒后基金照料东说念主仍实施往复并酿成基金钞票蚀本的，基金托 管东说念主不承担株连，发生此种情形时，托管东说念主有权施展中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金照料东说念主参与银行间市集往复的往复方式的摆布   基金照料东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中约定的该 往复敌手所适用的往复结算方式进行往复。如若基金托管东说念主发现基金照料东说念主莫得按照预先约 定的往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主与往复敌手再行笃定往复方 式，经提醒后仍未改正时酿成基金钞票蚀本的，基金托管东说念主不承担株连。   （3）基金照料东说念主参与银行间市集往复的中枢往复敌手为中国工商银行、中国银行、中 国开导银行、中国农业银行和交通银行，基金照料东说念主在见告基金托管东说念主后，不错根据其时的 市集情况治愈中枢往复敌手名单。基金照料东说念主有株连摆布往复敌手的资信风险，在与中枢交 易敌手之外的往复敌手进行往复时，由于往复敌手资信风险引起的蚀本先由基金照料东说念主承 担，后来有权要求干系株连东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的监督株连仅限于根据已提供的名单， 审核往复敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付本事 等触及到入款银行遴荐方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国开导银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行之外的银行入款出现 由于入款银行信用风险而酿成的蚀本机，先由基金照料东说念主负责抵偿，之后有权要求干系株连 东说念主进行抵偿。基金照料东说念主在见告基金托管东说念主后，不错根据其时的市集情况对于中枢入款银行 名单进行治愈。基金托管东说念主的监督株连仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在 名单内列明。   （1）基金投资畅通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开导行股票等畅通受限证券 磋磨问题的见告》等磋磨法律律例规定。   （2）畅通受限证券，包括由《上市公司证券刊行照料办法》表率的非公开导行股票、 公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券,不包括由于发布 紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等畅通受 限证券。   （3）基金照料东说念主应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金照料东说念主 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                托管公约 董事会批准的磋磨基金投资畅通受限证券的投资决策进程、风险摆布轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛苦应 包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例摆布情况。   基金照料东说念主应至少于初次实施投资指示之前两个使命日将上述辛苦书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述辛苦后两个使命日内， 以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述辛苦。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供稳妥法律律例要求的 磋磨书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已执有 畅通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时分等。基金照料东说念主应保证上述信息的真正、 圆善，并应至少于拟实施投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有鼓胀的时分进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开导行股票等畅通受限证券磋磨问题的通 知》规定，对基金照料东说念主是否盲从法律律例进行监督，并审核基金照料东说念主提供的磋磨书面信 息。基金托管东说念主合计上述辛苦可能导致基金出现风险的，有权要求基金照料东说念主在投资畅通受 限证券前就该风险的排斥或注重设施进行补充书面说明，并保留稽查基金照料东说念主风险照料部 门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估施展等备查辛苦的权力。不然，基金托管东说念主有权 断绝实施磋磨指示。因断绝实施该指示酿成基金财产蚀本的，基金托管东说念主不承担任何株连， 并有权施展中国证监会。   如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。如若基金 托管东说念主切实试验监督职责，则不承担任何株连。如若基金托管东说念主莫得切实试验监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应许担连带株连。  （二）基金托管东说念主应根据磋磨法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 斟酌、各种基金份额净值斟酌、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、 干系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》、《基金合同》                                        、 基金托管公约磋磨规定时，应实时以书面方式见告基金照料东说念主限期革命，基金照料东说念主收到通 知后应不才一个使命日实时查对，并以书面方式向基金托管东说念主发出回函，进行诠释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                托管公约 东说念主对基金托管东说念主见告的违纪事项未能在限期内革命的，基金托管东说念主应施展中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金照料东说念主抵偿因其违抗《基金合同》而甚至投资者遭遇的蚀本。   对于依据往复要津尚未成交的且基金托管东说念主在往复前概况监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违抗关法律律例规定或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝实施，立即通 知基金照料东说念主，并向中国证监会施展。   对于必须于估值完成后方可获知的监控规划或依据往复要津照旧成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即见告基金照料 东说念主，并施展中国证监会。   基金照料东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规定时安分复兴基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督施展的，基金照料东说念主应积极合营提供干系数据辛苦和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违游记动，应立即施展中国证监会，同期见告基金管 理东说念主限期革命。   基金照料东说念主无方正原理，断绝、按捺基金托管东说念主根据本公约规定运用监督权，或采纳拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应施展中国证监会。 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                托管公约               四、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金照料东说念主对基金托管东说念主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照料 东说念主斟酌的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理清理交收、干系信息 线路和监督基金投资运作等行动。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、无故未执 行或无故蔓延实施基金照料东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等违抗《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管公约过甚他磋磨规定时，基金照料东说念主应实时以书面方式见告基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到见告后应实时查对阐明并以书面方式向基金照料东说念主发出回函。在限期内， 基金照料东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助合营。基金托管 东说念主对基金照料东说念主见告的违纪事项未能在限期内革命的，基金照料东说念主应施展中国证监会。基金 照料东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的蚀本。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应立即施展中国证监会和银行业监督照料 机构，同期见告基金托管东说念主限期革命。   基金托管东说念主应积极合营基金照料东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系辛苦以供基金 照料东说念主核查托管财产的圆善性和真正性，在规定时安分复兴基金照料东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正原理，断绝、按捺基金照料东说念主根据本公约规定运用监督权，或采纳拖 延、讹诈等技能妨碍基金照料东说念主进行有用监督，情节严重或经基金照料东说念主淡薄申饬仍不改正 的，基金照料东说念主应施展中国证监会。 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                  托管公约                     五、基金财产守护  （一）基金财产守护的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的圆善与零丁。 磋磨当事东说念主笃定到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时见告基金照料东说念主采纳设施进行催收。由此给基金酿成蚀本的，基金照料东说念主应 负责向磋磨当事东说念主追偿基金的蚀本，基金托管东说念主对此不承担株连。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按基金销售与处事公约的约定，将认购资金划入基金照料东说念主在具有托 管阅历的生意银行开设的东海基金照料有限株连公司基金认购专户。该账户由基金照料东说念主开 立并照料。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额执有东说念主东说念主数稳妥 《基金法》、      《运作办法》等磋磨规定后，由基金照料东说念主聘用具有证券、期货业务阅历的管帐 师事务所进行验资，出具验资施展，出具的验资施展应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中 国注册管帐师署名有用。验资完成，基金照料东说念主应将召募的属于本基金财产的一说念资金划入 基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条目，由基金照料东说念主按规定办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主的阵势在其营业机构开设钞票托管专户，守护基金的银行存 款。该账户的开设和照料由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托 管东说念主的钞票托管专户进行。 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）              托管公约   钞票托管专户的开立和使用，限于清闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料 东说念主不得假借本基金的阵势开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行为。   钞票托管专户的照料应稳妥《东说念主民币银行结算账户照料办法》、《现款照料暂行条例》、 《东说念主民币利率照料规定》、            《利率照料暂行规定》、                      《支付结算办法》以及银行业监督照料机构 的其他规定。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限株连公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的阵势在中国证券登记结算有限株连公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往复资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于清闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和照料    《基金合同》见效后，基金照料东说念主负责以基金的阵势肯求并取得参预天下银行间同行 拆借市集的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金的阵势在中央国债登记 结算有限株连公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券 的后台匹配及资金的清理。 议，本来由基金托管东说念主守护，基金照料东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和照料   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事稳妥法律律例规定和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如若触及干系账户的开设和使用，由基金照料东说念主协助托管东说念主根 据磋磨法律律例的规定和《基金合同》的约定，开立磋磨账户。该账户按磋磨法律诠释使用并管 理。 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                托管公约   （七）基金财产投资的磋磨什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的磋磨什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限株连公司或中国证券登记结算有限株连公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本体有用摆布下的什物证券在基金托管东说念主守护时期的损坏、 灭失，由此产生的株连应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构本体有用控 制或守护的证券不承担守护株连。   （八）与基金财产磋磨的紧要合同的守护   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金磋磨的紧要合同的原件离别应由基金托管东说念主、基金 照料东说念主守护。除本公约另有规定外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金磋磨的紧要合同期应 保证基金一方执有两份以上的本来，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份本来的原 件。基金照料东说念主在合同签署后 5 个使命日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金照料东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门 15 年以 上。 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                托管公约                  六、指示的发送、阐明和实施   （一）基金照料东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面见告（以下称 “授权见告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的往复权限，并规定基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐明有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到 授权见告当日回函向基金照料东说念主阐明。基金照料东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有遁藏义务， 其内容不得向授权东说念主及干系操作主说念主员之外的任何东说念主表现。   （二）指示的内容   指示是基金照料东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过甚他款项支付的 指示。基金照料东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支付时分、到账时分、金 额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直连划款指示或者网银方式发送的指 令应包括但不限于款项事由、支付时分、金额、账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规 有用指示。   （三）指示的发送、阐明和实施的时分和要津   指示由“授权见告”笃定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金照料东说念主用电子直 连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东说念主发送，并以传真手脚救急方式备 用。基金照料东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行阐明，因基金照料东说念主未能实时与 基金托管东说念主进行指示阐明,甚至资金未能实时到账所酿成的蚀本不由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主依照本托管公约及“授权见告”约定的方法阐明指示有用后，方可实施指示。对于被 授权东说念主发出的指示，基金照料东说念主不得否定其效用。基金照料东说念主应按照《基金法》、磋磨法律 律例和《基金合同》的规定，在其正当的规划权限和往复权限内发送划款指示，被授权东说念主应 按照其授权权限发送划款指示。基金照料东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实施指示所 必需的时分。发送指示日完成划款的指示，基金照料东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款限制时 点 2 小时的指示实施时分。由基金照料东说念主原因酿成的指示传输不足时、未能留出鼓胀划款所 需时分，甚至资金未能实时到账所酿成的蚀本由基金照料东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金照料东说念主发送的指示后，应立即审慎考证磋磨指示内容要素，复核无 误后应在规如期限内实施，不得延误。指示实施结束后，基金托管东说念主应将实施结束的指示盖 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）               托管公约 章回传给基金照料东说念主。   基金照料东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有鼓胀的资金余额，对基金 照料东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实施，独立即 见告基金照料东说念主，基金托管东说念主不承担因为虚伪施该指示而酿成蚀本的株连。   基金照料东说念主应将同行市集国债往复见告单加盖章章后以传真或两边招供的其他方式传 递给基金托管东说念主。   （四）基金照料东说念主发送造作指示的情形和处理要津   基金照料东说念主发送造作指示的情形包括指示发送东说念主员无权或高出权限发送指示及交割信 息造作，指示中蹙迫信息不圆善等。   基金托管东说念主在试验监督职能时，发现基金照料东说念主的指示造作时，有权断绝实施，并实时 见告基金照料东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝实施指示的情形和处理要津   基金托管东说念主发现基金照料东说念主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本公约或磋磨基 金法律律例的磋磨规定，不予实施，并应实时以书面方式见告基金照料东说念主革命，基金照料东说念主 收到见告后应实时查对，并以书面方式对基金托管东说念主发出回函阐明，由此酿成的蚀本由基金 照料东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金照料东说念主指示实施的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因酿成未按照或者未实时按照基金照料东说念主发送的普通有用指示 实施，给基金份额执有东说念主酿成蚀本的，应负抵偿株连。   （七）更换被授权东说念主的要津   基金照料东说念主撤换被授权东说念主员或调动被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个往复日，使用 传真或其他基金托管东说念主和基金照料东说念主书面阐明过的方式向基金托管东说念主发出由授权东说念主署名和 盖章的被授权东说念主变更见告，同期电话见告基金托管东说念主。变更见告应载明见效时分，并提供新 的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更见告当日将回函书面传真基金照料东说念主或通过电 话向基金照料东说念主阐明。授权变更于变更见告载明的见效时分见效。若变更见告载明的见效时 间早于基金托管东说念主收到变更见告时分，则授权变更于基金托管东说念主收到变更见告时见效。基金 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）              托管公约 照料东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更见告的本来送交基金托管东说念主。基金照料东说念主更换被授权东说念主 见告见效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被调动授权东说念主员超权限发送的指示， 基金照料东说念主不承担株连.被授权东说念主变更见告本来与基金托管东说念主之前收到的副本不一致的，以 副本为准，干系株连由基金照料东说念主承担。 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                托管公约                   七、往复及清理交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券规划机构的程序和要津   基金照料东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券规划机构。遴荐的程序是： 的处罚。 易的需要，并能为本基金提供全面的信息处事。 金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究施展及玉成的信息处事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究施展。   基金照料东说念主负责根据以上程序以及里面照料轨制对磋磨证券规划机构进行磨练后笃定 代理本基金证券买卖证券规划机构，并承担相应株连。基金照料东说念主和被遴荐的证券规划机构 签订席位使用公约，由基金照料东说念主见告基金托管东说念主，并在法定信息线路公告中线路磋磨内容。   基金照料东说念主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式见告基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金照料东说念主与基金托管东说念主应根据磋磨法律律例及干系业务法律诠释，签订《证券往复资金结 算公约》，用以具体明确基金照料东说念主与基金托管东说念主在证券往复资金结算业务中的株连。   对基金照料东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内实施并在实施 结束后回函阐明，不得延误。   本基金投资于证券发生的整个场内、场应酬易的资金清理交割，一说念由基金托管东说念主负责 办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限株连公司上海分 公司/深圳分公司、其他干系登记结算机构及清理代理银行办理。   如若因基金托管东说念主原因在清理和交收中酿成基金财产的蚀本，应由基金托管东说念主负责抵偿 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                   托管公约 基金的蚀本；如若因为基金照料东说念主违抗法律律例的规定进行证券投资或违抗两边签订的《证 券往复资金结算公约》而酿成基金投资清理艰巨和风险的，托管东说念主发现后应立即见告基金管 理东说念主，由基金照料东说念主负责惩办，由此给基金和基金托管东说念主酿成的蚀本由基金照料东说念主承担。   基金托管东说念主在试验监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖表象，应 立即提醒基金照料东说念主，由基金照料东说念主负责惩办，由此给基金及基金托管东说念主酿成的蚀本由基金 照料东说念主承担。如若非因基金托管东说念主原因发生超买行动，基金照料东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时 之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金照料东说念主应确保基金托管东说念主在实施基金照料东说念主发送的指示时，有鼓胀的头寸进行交 收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金照料东说念主发送的划款指示。基金照料东说念主 在发送划款指示时应充分推敲基金托管东说念主的划款处理所需的合理时分。如由于基金照料东说念主的 原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金及基金托管东说念主酿成的蚀本由基金照料东说念主承 担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金照料东说念主稳妥法律律例、《基金合同》、 基金托管公约的指示不得拖延或断绝实施。如由于基金托管东说念主的原因导致基金无法按时支付 证券清理款，由此给基金酿成的蚀本由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及往复记载的查对   对基金的往复记载，由基金照料东说念主按日进行查对。逐日对外线路基金份额净值之前，必 须保证今日整个本体往复记载与基金管帐账簿上的往复记载皆备一致。如若本体往复记载与 管帐账簿记载不一致，酿成基金管帐核算不圆善或不真正，由此导致的蚀本由基金的管帐责 任方承担。   对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个往复日终了时干系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   对往复记载，由干系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调治绽开式基金的资金清理、数据传递及托管公约当事东说念主的株连 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                  托管公约   基金的投资者可通过基金照料东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行申购和赎回 肯求，由基金照料东说念主理理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责吸收并阐明资金的到账情 况，以及依照基金照料东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金照料东说念主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经阐明的基金申购金额和赎回 份额以书面方式并加盖业务专用章见告基金托管东说念主。基金照料东说念主应付传递的申购、赎回数据 的真正性、准确性和圆善性负责。   基金申购、赎回等款项采纳轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：   如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的 资金，应实时见告基金照料东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时见告基金 照料东说念主划付，由此产生的株连应由基金照料东说念主承担。效果严重的基金托管东说念主应向中国证监 会施展。   如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金照料东说念主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金照料东说念主应实时见告基金托管东说念主划付，由此产生的株连应由基金托 管东说念主承担。效果严重的基金照料东说念主应向中国证监会施展。 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                 托管公约                 八、基金钞票净值斟酌和管帐核算   （一）基金钞票净值的斟酌   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。本基金 A 类基金份额和 C 类基 金份额离别确立代码，离别斟酌和公告各种基金份额净值和基金份额累计净值。各种基金 份额净值是指斟酌日各种基金钞票净值除以该斟酌日该类基金份额总份额后的数值。各种 基金份额净值的斟酌均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹 计入基金财产。   基金照料东说念主应每绽开日对基金钞票估值。估值原则应稳妥《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务讨好》过甚他法律、律例的规定。用于基金信息线路的基金钞票净值和各 类基金份额净值由基金照料东说念主负责斟酌，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个绽开日交 易杀青后斟酌当日的基金钞票净值和各种基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对基金钞票净值和各种基金份额净值的斟酌扫尾复核后以两边招供的方 式发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值信息给予公布。   根据《基金法》         ，基金照料东说念主斟酌并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主斟酌的基金净值信息。因此，本基金的管帐株连方是基金照料东说念主，就与本基金磋磨的 管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观点，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的斟酌扫尾对外给予公布。法律律例以及监管部门有强制规定的，从 其规定。如有新增事项，按国度最新规定估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、权证、债券、银行入款本息、应收 款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往复所上市的非固定收益品种的估值   往复所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近交 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）               托管公约 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化成分，治愈最近往复市价，笃定公允价钱。   （2）往复所市集往复的固定收益品种的估值                                    ，收用第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 所含债券应收利息后得到的净价进行估值； 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）天下银行间债券市集往复的债券、钞票撑执证券等固定收益品种，收用第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上市集往复的，按债券所处的市集离别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近往复日结算价估值。   （6）中小企业私募债券，采纳估值时期笃定公允价值。在估值时期难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金照料东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）干系法律律例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最 新规定估值。   （三）估值差错处理   因基金估值造作给投资者酿成蚀本的应先由基金照料东说念主承担，基金照料东说念主对不应由其 承担的株连，有权向谬误东说念主追偿。   当基金照料东说念主斟酌的基金钞票净值、各种基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公 告的，由此酿成的投资者或基金的蚀本，应根据法律律例的规定对投资者或基金支付抵偿 金，就本体向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金照料东说念主与基金托管东说念主按照照料费率和 托管费率的比例各自承担相应的株连。   由于一方当事东说念主提供的信息造作，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的设施后仍不可发 现该造作，进而导致基金钞票净值、各种基金份额净值斟酌造作酿成投资者或基金的蚀本， 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                托管公约 以及由此酿成以后往复日基金钞票净值、各种基金份额净值斟酌顺延造作而引起的投资者 或基金的蚀本，由提供造作信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券、期货往复所过甚登记机构发送的数据造作，或由于其他不可抗力原因，基 金照料东说念主和基金托管东说念主固然照旧采纳必要、稳妥、合理的设施进行查验，然而未能发现该 造作的，由此酿成的基金钞票估值造作，基金照料东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿株连。但 基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的设施排斥或消弱由此酿成的影响。   当基金照料东说念主斟酌的基金钞票净值与基金托管东说念主的斟酌扫尾不一致时，干系各方应本着 尽力守法的气魄再行斟酌查对，如若终末仍无法达成一致，应以基金照料东说念主的斟酌扫尾为准 对外公布，由此酿成的蚀本以及因该往复日基金钞票净值斟酌顺延造作而引起的蚀本由基金 照料东说念主承担抵偿株连，基金托管东说念主不负抵偿株连。   （四）特等情况的处理方法 基金钞票估值造作处理。 原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然照旧采纳必要、稳妥、合理的设施进行查验，但未能发 现造作的，由此酿成的基金钞票估值造作，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除抵偿株连，但基金 照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的设施排斥或消弱由此酿成的影响。   （五）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照干系各方约定的归拢记账方法 和管帐处理原则，离别独或然确立、登录和守护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金照料东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 革命，保证干系各方平行登录的账册记载皆备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的斟酌和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   （六）基金如期施展的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月离别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个使命日内完成。 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                托管公约   季度施展应在每个季度杀青之日起 15 个使命日内编制结束并给予公告；中期施展在在 上半年杀青之日起两个月内编制结束并给予公告；年度施展在每年杀青之日起三个月内编制 结束并给予公告。基金合同见效不足 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度施展、中期 施展或者年度施展。   基金照料东说念主在 5 个使命日内完成月度施展，在月度施展完成当日，对施展加盖公章后， 以加密传真方式将磋磨施展提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个使命日内进行复核，并 将复核扫尾实时书面见告基金照料东说念主。基金照料东说念主在 7 个使命日内完成季度施展，在季度报 告完成当日，将磋磨施展提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个使命日内进行复核， 并将复核扫尾书面见告基金照料东说念主。基金照料东说念主在 30 日内完成中期施展，在中期施展完成 当日，将磋磨施展提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 扫尾书面见告基金照料东说念主。基金照料东说念主在 45 日内完成年度施展，在年度施展完成当日，将 磋磨施展提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核扫尾书面见告 基金照料东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行治愈，治愈以干系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金照料东说念主提供的施展上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，干系各方各自留存一份。如若基金照料东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前 就干系报抒发成一致，基金照料东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐施展、中期施展或年度施展复核结束后，需盖章阐明或出具相 应的复核阐明书，以备有权机构对干系文献审核时请示。 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                  托管公约                     九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 年收益分派次数最多为 12 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 25%； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收 益分派方式是现款分成；遴荐采纳红利再投资方式的，红利再投资的份额免收申购费； 本 基金场内收益分派方式为现款分成； 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   （二）基金收益分派有规划的制定和实施要津   基金收益分派有规划由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分派有规划笃定后，由基金照料东说念主在 2 日内在指定媒体公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润斟酌截止日）的时分不得跳跃   基金照料东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分派的全 部资金划入基金照料东说念主的指定账户。 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                     托管公约                      十、信息线路   （一）遁藏义务   除按照《基金法》、《信息线路办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息线路的 磋磨规定进行线路之外，基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应坚守遁藏的义务。基金照料东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法 规规定之外，不得在其公开线路之前，先行对任何第三方线路。然而，如下情况不应视为 基金照料东说念主或基金托管东说念主违抗遁藏义务： 构的号召、决定所作念出的信息线路或公开。   （二）基金照料东说念主和基金托管东说念主在信息线路中的职责和信息线路要津   基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律律例、                       《基金合同》的规定各自承担相应的信 息线路职责。基金照料东说念主和基金托管东说念主负有积极合营、相互督促、相互监督、保证其试验 按照法定方式和时限线路的义务。   根据《信息线路办法》的要求，本基金信息线路的文献包括基金招募说明书、                                    《基金合 同》、基金托管公约、基金产物辛苦选录、基金份额发售公告、                            《基金合同》见效公告、如期 施展、临时施展、基金净值信息、清理施展等其他必要的公告文献，由基金照料东说念主拟定并负 责公布。   本基金的基金产物辛苦选录编制、线路与更新要求，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起实施。   基金托管东说念主应当按照干系法律、行政律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定， 对基金照料东说念主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期 施展和更新的招募说明书等公开线路的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主出具 书面文献或者盖章阐明。   基金年报中的财务管帐施展应该经有从事证券、期货干系业务阅历的管帐师事务所审计 后，方可线路。   基金照料东说念主应当在中国证监会规定的时安分，将应予线路的基金信息通过中国证监会指 定的天下性报刊和指定互联网网站等弁言线路。根据法律律例应由基金托管东说念主公开线路的信 息，基金托管东说念主将在指定弁言公开线路。 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                托管公约   给予线路的信息文本，存放在基金照料东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理时分得到上述文献的复制件或复印件。基金照料东说念主和基金托管东说念主应保证 文本的内容与所公告的内容皆备一致。   （三）暂停或蔓延信息线路的情形 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                    托管公约                      十一、基金用度   （一）基金照料费的计提比例和计提方法   基金照料费按基金钞票净值的 0.50%年费率计提。   在相同情况下，基金照料费按前一日基金钞票净值 0.50%年费率计提。斟酌方法如下：   H＝E×0.50%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.10%年费率计提。   在相同情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。斟酌方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售处事费   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费率为 0.10%。 本基金销售处事费主要用于本基金基金份额执有东说念主理事等各项用度。销售处事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.10%年费率计提。销售处事费的斟酌方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金钞票净值   （四）证券、期货往复用度、基金信息线路用度、基金份额执有东说念主大会用度、                                    《基金合 同》见效后与基金干系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等根据磋磨律例、                                   《基金合同》 及相应公约的规定，由基金托管东说念主按基金照料东说念主的划款指示并根据用度本体支拨金额支付， 列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                 托管公约   基金照料东说念主与基金托管东说念主因未试验或未皆备试验义务导致的用度支拨或基金财产的损 失、《基金合同》见效前的干系用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息线路费 用等用度）     、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据干系法律律例，以及中国证 监会的磋磨规定不得列入基金用度的技俩不列入基金用度。   （六）基金照料费、基金托管费、销售处事费的复核要津、支付方式和时分。   基金托管东说念主对不稳妥《基金法》、                 《运作办法》等磋磨规定以及《基金合同》的其他用度 有权断绝实施。   基金托管东说念主对基金照料东说念主计提的基金照料费、基金托管费、销售处事费等，根据本托管 公约和《基金合同》的磋磨规定进行复核。   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金照料东说念主向基金托管东说念主发送基金照料费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照料东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送销售处事费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个使命日内从基金财产中一次性支付 给基金照料东说念主，由基金照料东说念主代付给各销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日 杀青之日起 2 个使命日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个使命日内支付。用度自动扣划后， 基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋磨基金托管东说念主协商惩办。   (七)如若基金托管东说念主发现基金照料东说念主违抗磋磨法律律例的磋磨规定和《基金合同》、本 公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金照料东说念主作念出版面诠释，如若基金托管 东说念主合计基金照料东说念主无方正或合理的原理，不错断绝支付。 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                     托管公约                 十二、基金份额执有东说念主名册的守护   基金照料东说念主和基金托管东说念主须离别妥善守护的基金份额执有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》绝交日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的称呼和执有 的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和守护，基 金照料东说念主和基金托管东说念主应按照现在干系法律诠释离别守护基金份额执有东说念主名册。守护方式不错采 用电子或文档的方式。守护期限为 20 年。   基金照料东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册：《基金合同》 见效日、《基金合同》绝交日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的名 称和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个使命日内 提交；   《基金合同》见效日、            《基金合同》绝交日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额执有 东说念主名册应于发诞辰后十个使命日内提交。   基金托管东说念主以电子版方式妥善守护基金份额执有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应盲从遁藏义务。   若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善守护基金份额执有东说念主名册，应按磋磨 律例规定各自承担相应的株连。 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                 托管公约                 十三、基金磋磨文献和档案的保存   基金照料东说念主、基金托管东说念主按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金账册、往复记 录和蹙迫合同等，保存期限不少于 15 年，对干系信息负有遁藏义务，但司法强制查验情形 及法律律例规定的其它情形除外。其中，基金照料东说念主应保存基金财产照料业务行为的记载、 账册、报表和其他干系辛苦，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其 他干系辛苦。   基金照料东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东说念主处。基金照料 东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等磋磨的合同、公约传真给基金托管东说念主。   基金照料东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金的磋磨文 件。 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                   托管公约                十四、基金照料东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金照料东说念主的更换   有下列情形之一的，基金照料东说念主职责绝交：   （1） 被照章取消基金照料东说念主阅历；   （2） 被基金份额执有东说念主大会奉命；   （3） 照章拆伙、被照章拔除或被照章宣告歇业；   （4） 法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金照料东说念主由基金托管东说念主或由单独或总共执有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金照料东说念主职责绝交后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过；   （3）临时基金照料东说念主：新任基金照料东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金照料东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会选任基金照料东说念主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金照料东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金照料东说念主的基金份额执有东说念主大 会决议见效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）打发：基金照料东说念主职责绝交的，基金照料东说念主应妥善守护基金照料业务辛苦，实时 向临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主理理基金照料业务的移交手续，临时基金照料东说念主或新任 基金照料东说念主应实时吸收。新任基金照料东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金照料东说念主职责绝交的，应当按照法律律例规定聘用管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计扫尾给予公告同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列 支；；   （8）基金称呼变更：基金照料东说念主更换后，如若原任或新任基金照料东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金照料东说念主磋磨的称呼字样。 前，原任基金照料东说念主和基金托管东说念主需采纳审慎设施确保基金财产的安全，不合基金份额执有 东说念主的利益酿成蚀本，并有义务协助新任基金照料东说念主或临时基金照料东说念主尽快归附基金财产的投 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                   托管公约 资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责绝交：   （1） 被照章取消基金托管东说念主阅历；   （2） 被基金份额执有东说念主大会奉命；   （3） 照章拆伙、被照章拔除或被照章宣告歇业；   （4） 法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金照料东说念主或由单独或总共执有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责绝交后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会选任基金托管东说念主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照料东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额执有东说念主大 会决议见效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）打发：基金托管东说念主职责绝交的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务辛苦，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 吸收。新任基金托管东说念主与基金照料东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责绝交的，应当按照法律律例规定聘用管帐师事务所对基金 财产进行审计，并给予公告，同期报中国证监会备案；审计用度从基金财产中列支。 托管业务前，原基金托管东说念主和基金照料东说念主需采纳审慎设施确保基金财产的安全，不合基金份 额执有东说念主的利益酿成蚀本，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快打发基金资 产。   （三） 基金照料东说念主和基金托管东说念主的同期更换要津 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）             托管公约   同期更换基金照料东说念主和基金托管东说念主，离别按照上述基金照料东说念主和基金托管东说念主更换要津 进行。 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                 托管公约                      十五、不容行动   托管公约当事东说念主不容从事的行动，包括但不限于： 式公开线路的信息。 的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。 管公约的规定进行刑事株连的除外。 券；  （2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；                    （3）从事承担无穷株连的投资；                                  （4）买卖其他 基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；                    （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；                                      （6） 从事内幕往复、主宰证券往复价钱过甚他不方正的证券往复行为；                             （7）法律律例和中国证监 会规定不容的其他行为。 会规定不容基金照料东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                 托管公约             十六、基金托管公约的变更、绝交与基金财产的清理   （一）托管公约的变更与绝交      本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约， 其内容不得与《基金合同》的规定有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备 案。      发生以下情况，本托管公约绝交：      （1）《基金合同》绝交；      （2）基金托管东说念主拆伙、照章被拔除、歇业或有其他基金托管东说念主摄取基金钞票；      （3）基金照料东说念主拆伙、照章被拔除、歇业或有其他基金照料东说念主摄取基金照料权；      （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》规定的绝交事项。   （二）基金财产的清理 组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管公约的规定陆续试验保护基金财产安全的职责。 证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清 算小组不错聘用必要的使命主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金绝交情形出面前，由基金财产清理小组调处摄取基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理施展；   （5）聘用管帐师事务所对清理施展进行外部审计，聘用讼师事务所对清理施展出具法 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                托管公约 律观点书；  （6）将清理施展施展中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派；   基金财产清理的期限为 6 个月。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）－（3）项规定璧还前，不分派给基金份额执有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的磋磨紧要事项须实时公告；基金财产清理施展经具有证券、期货干系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理施展并报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小 组进行公告，基金财产清理小组应当将清理施展登载在指定网站上，并将清理施展请示性公 告登载在指定报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及磋磨文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）               托管公约                      十七、走嘴株连   （一）如若基金照料东说念主或基金托管东说念主的不试验本托管公约或者试验本托管公约不稳妥约 定的，应当承担走嘴株连。   （二）因托管公约当事东说念主走嘴给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成挫伤的，应当离别对 各自的行动照章承担抵偿株连，因共同行动给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成挫伤的，应 当承担连带抵偿株连。然而发生下列情况，当事东说念主不错免责： 手脚而酿成的蚀本等； 的蚀本等； 东说念主特意或紧要谬误酿成的不测事故。   （三）托管公约当事东说念主违抗托管公约，给另一方当事东说念主酿成蚀本的，应许担抵偿株连。   （四）当事东说念主一方走嘴，非走嘴方当事东说念主在职责范围内有义务实时采纳必要的设施，防 止蚀本的扩大。莫得采纳稳妥设施甚至蚀本进一步扩大的，不得就扩大的蚀本要求抵偿。非 走嘴方因注重蚀本扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。   （五）走嘴行动虽已发生，但本托管公约概况陆续试验的，在最大限定地保护基金份额 执有东说念主利益的前提下，基金照料东说念主和基金托管东说念主应当陆续试验本公约。   （六）本公约所指蚀本均为径直蚀本 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）              托管公约                     十八、争议惩办方式   干系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约磋磨的一切争议，除经友好协商可 以惩办的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁法律诠释进行仲裁，仲 裁的场所在北京，仲裁裁决是末端性的并对干系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，干系各方当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，陆续忠实、尽力、 守法地试验《基金合同》和托管公约规定的义务，珍视基金份额执有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统带。 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                  托管公约                   十九、基金托管公约的效用   （一）基金照料东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的本基金托管公约草案，该 等草案系经托管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，公约当事东说念主两边 可能往往根据中国证监会的观点修改托管公约草案。托管公约以中国证监会核准的文本为正 式文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之日起见效。 基金托管公约的有用期自其见效之日起至该基金财产清理扫尾报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）本基金信息线路事项以法律律例及基金合同约定为准。   （四）基金托管公约自见效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （五）基金托管公约本来一式 2 份，基金照料东说念主和基金托管东说念主离别执有 1 份，每份具有 同等的法律效用。 东海祥龙生动配置夹杂型证券投资基金（LOF）              托管公约                   二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金照料东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管公约上盖 章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签订场所和签订日历。