工银瑞信蒙能清洁动力阻塞式基础设施证券投资基金
基金份额发售公告
基金管束东谈主：工银瑞信基金管束有限公司
基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司
财务参谋人：华泰连合证券有限就业公司
紧要教导
金”）已于 2024 年 11 月 6 日获证监许可〔2024〕1561 号文准予召募注册。本基
金场内简称为“工银蒙能清洁动力 REIT”，基金代码为 180402。
存续期为自基金合同收效之日起 15 年。本基金存续期限届满前，可由基金份额
握有东谈主大会决议通过展期决议，本基金可蔓延存续期限。在存续期内，本基金不
接受申购、赎回及挪动转出业务（由于基金扩募引起的份额总额变化除外）。基
金合同收效后，在合乎法律法例和深圳证券交游所章程的上市要求的情况下，本
基金不错凭证干系章程灵通基金通平台份额转让业务。基金上市交游后，除按照
基金合同商定进行限售安排的基金份额外，场内份额不错上市交游；投资者使用
场外基金账户认购的基金份额可通过转托管参与深交所场内交游或在基金通平
台转让，具体可参照深交所、中证登公法办理。
光大银行股份有限公司，财务参谋人为华泰连合证券有限就业公司，登记机构为中
国证券登记结算有限就业公司。
凭证询价报价情况，审慎合理确定本基金的份额发售价钱为 5.337 元/份。该价钱
不高于剔除不合乎要求的报价后通盘网下投资者报价的中位数和加权平均数的
孰低值。
配售、网下发售、公众投资者发售三部分组成。运转计谋配售基金份额数目为
关联方拟认购数目为 0.68 亿份，占发售份额总和的比例为 34%；其他计谋投资
者拟认购数目为 0.92 亿份，占发售份额总和的比例为 46%。网下发售的运转基
金份额数目为 0.28 亿份，占发售份额总和的比例为 14%，占扣除向计谋投资者
配售部分后发售数目的比例为 70%。公众投资者认购的运转基金份额数目为 0.12
亿份，占发售份额总和的比例为 6%，占扣除向计谋投资者配售部分后发售数目
的比例为 30%。最终计谋配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数目将根
据回拨情况（如有）确定。
应在召募期内全额缴款（含认购费）。其中，若网下投资者在召募期内有用认购
央求份额总额卓越网下投资者的召募上限，实行全程比例配售；若公众投资者在
召募期内有用认购央求份额总额卓越公众投资者的召募上限，实行末日比例配售，
基金管束东谈主可凭证法律法例、基金合同的章程及召募情况提前闭幕公众部分的发
售，届时将另行公告。基金管束东谈主可凭证召募情况允洽休养本基金的召募期限并
实时公告。
通盘计谋投资者需凭证计谋投资者配售左券的章程，按照网下询价确定的认
购价钱认购其承诺的基金份额，在召募期内全额交纳认购款。具体详见本公告“四、
计谋配售”。
网下投资者应当通过深交所网下刊行电子平台提交认购央求并同期向基金
管束东谈主完成网下认购缴款，方可认定为有用认购。网下投资者的配售对象认购时，
应当按照确定的认购价钱填报一个认购数目，其填报的认购数目为其在询价阶段
提交的有用报价所对应的有用拟认购份额数目。具体详见本公告“五、网下认购”。
公众投资者不错通过场内或场外形貌认购基金份额，参与本基金场内认购的，
应当握有深圳证券交游所东谈主民币庸碌股票账户或证券投资基金账户；参与本基金
场外认购的，应当握有中国证券登记结算有限就业公司注册的怒放式基金账户。
本基金场内认购以份额央求，场外认购以金额央求。投资者不错屡次认购本基金
份额，场内认购每次认购份额为 1,000 份或者其整数倍，场内认购依然提交，不
得驱除；场外认购每次认购金额不得低于 1,000.00 元（含认购费），认购央求受
理完成后，投资者不得驱除。销售机构具体认购数额适度、公法等以其各自章程
为准。具体详见本公告“六、公众投资者认购”。
凡参与网下询价的配售对象很是关联账户，不管是否有用报价，均不行再参
与公众投资者发售。若参与网下询价的配售对象同期参与公众投资者发售，则其
仍需完成网下认购部分缴款，但公众部分认购将被视为无效。
违章融资或匡助他东谈主违章进行认购。
在职何法律上、合约上或其他掩饰。
仅代表基金管束东谈主或销售机构已经吸收到认购央求。认购央求的阐发以登记机构
的阐发效果为准。对于认购央求及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥
善运用正当职权，不然，由此产生的任何蚀本由投资者自行承担。
网下投资者提供有用报价但未参与认购或未足额认购、提交认购讲演后未按
时足额交纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违章行动。基金管束东谈主、
财务参谋人发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行动认定为无效并予
以剔除，并将研究情况论述深交所。深交所将公灵通报干系情况，并建议中国证
券业协会对该网下投资者选用列中计下投资者黑名单等自律管束步伐。
期安排，自本次公征战售的基金份额在深交所上市之日起即可通顺。网下投资者
很是管束的配售对象自本基金上市之日起前三个交游日（含上市首日）内可交游
的份额不卓越其获配份额的 20%；自本基金上市后的第四个交游日起，网下投资
者的沿途获配份额可解放通顺。网下投资者很是管束的配售对象一朝报价即视为
接受本发售公告所深切的上述安排，承诺盲从上述期间的交游要求。监管机构有
权对网下投资者在上述期间的交游情况进行监督管束。
计谋投资者认购基金份额的限售期安排详见本公告“四、计谋配售”。使用场
外基金账户认购的基金份额握有东谈主在办理跨系统转托管业务将基金份额转托管
至场内证券运筹帷幄机构后，方可参与证券交游所市集的场内交游，也可在允许的情
况下通过深交所基金通平台进行份额转让。
险特征，庸碌投资者在初次购买本基金时须签署风险揭示书。基金管束东谈主在此提
请投资者尽头温雅本基金招募说明书中“紧要教导”、“风险揭示”等章节，充分了
解基金的各项风险要素。
金及基础设施项研究精致情况，请阅读 2024 年 11 月 12 日公告的《工银瑞信蒙
能清洁动力阻塞式基础设施证券投资基金招募说明书》《工银瑞信蒙能清洁动力
阻塞式基础设施证券投资基金基金合同》《工银瑞信蒙能清洁动力阻塞式基础设
施证券投资基金询价公告》。本基金的基金合同、托管左券、招募说明书、基金
家具府上纲领、基金份额询价公告及本公告已刊登在基金管束东谈主网站。投资者如
有疑问，可拨打基金管束东谈主客户服务中心电话（400-811-9999）或研究本基金财
务参谋人了解细目。
介实时公告，敬请投资者属意。
本基金为公开召募基础设施证券投资基金（“基础设施基金”），发售方
式与庸碌公开召募证券投资基金有所区别，请投资者尽头温雅。本基金与投资
股票、债券、其他证券很是滋生品种的老例公募基金具有不同的风险收益特征。
基础设施基金 80%以上的基金资产投资于基础设施资产复古证券，并握有其全
部份额，基础设施基金通过基础设施资产复古证券握有基础设施神情公司沿途
股权，通过资产复古证券和神情公司等载体取得基础设施神情实足通盘权或经
营职权。基础设施基金以获取基础设施神情运营收入等踏实现款流为主要研究，
收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%。本基金在投资运作、
交游等要领的主要风险包括与基础设施基金干系的风险、与专项谋略干系的风
险、与基础设施神情干系的风险以及与交游安排干系的风险等。其中：
（1）与基础设施基金干系的风险，包括但不限于管束风险、聚首投资风险、
基金价钱波动及折溢价风险、流动性风险、新种类基金的投资风险和立异风险、
税收等政策休养风险、基金管束东谈主及基金托管东谈主更换的风险、资产复古证券投
资的流动性风险、中介机构践约风险、基金提前阻隔的风险、基金净值归零的
风险、市集风险等。
（2）与专项谋略干系的风险，包括但不限于专项谋略等特殊研究载体提前
阻隔的风险、专项谋略运气派险和账户管束风险、资产复古证券管束东谈主与资产
复古证券托管东谈主尽责践约风险、法律与政策环境改革的风险等。
（3）与基础设施神情干系的风险，包括但不限于基础设施神情运营风险、
基础设施神情管束风险、产业政策风险、政府补贴的政策变化风险、同行竞争
风险、基础设施神情外部管束机构的解聘及更换风险、安全坐蓐风险、突发环
境事件风险、基础设施神情流动性风险、蒙西电网电力市集化交游导致办法项
目上网电价波动风险、区域内市集竞争风险、国补退坡风险、基础设施基金现
金流预测干系风险、基础设施项研究评估风险、基础设施神情估值下降的风险、
不测事件给基础设施资产形成的风险、神情公司《并网挪动左券》续期风险、
神情公司《购售电合同》续期风险、基础设施神情改日大修的风险、不可抗力
给基础设施神情形成的风险、基础设施神情保障理赔金额无法狡饰财产蚀本的
风险、神情公司营业收入和资本波动风险、风力发电行业时代迭代风险、干系
配套设施未纳入入池资产范围干系风险、华晨风电神情送出澄莹共用风险、基
础设施神情运行发达干系用度预测不及的风险、基础设施神情出售/科罚价钱波
动及科罚的不确定性风险、其他风险等。
（4）与交游安排干系的风险，包括但不限于干系交游未能完成的风险、公
募基金的要求或决定无法实时有用传递的风险、专项谋略对神情公司减资未能
完成的风险、专项谋略受让神情公司股权之前神情公司可能存在的税务及或有
事项等风险、鼓舞借钱带来的现款流波动风险、基础设施神情借钱干系风险、
可再纯真力补贴秉承保理带来的干系风险等。
（5）其他风险，包括但不限于发售失败风险、阻隔上市风险、合规及操作
风险、信用风险、其他风险等。
上述揭示事项仅为列举事项，未能精致列明基础设施基金的通盘风险。投
资者在进行投资决策前，应充分意志基础设施基金的风险特征，庸碌投资者在
初次购买本基金时须签署风险揭示书。基金管束东谈主在此提请投资者尽头温雅本
基金《招募说明书》中与风险要素教导研究内容，充分了解本基金的各项风险。
基金管束东谈控制理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐述的保证，基金的
过往功绩并不预示其改日阐述。本基金的可供分配金额测算论述的干系预测效果
不代表基金存续期间基础设施神情实在的现款流分配情况，也不代表本基金约略
按照可供分配金额预测效果进行分配；本基金基础设施资产评估论述的干系评估
效果不代表基础设施资产的本色可交游价钱，不代表基础设施神情约略按照评估
效果进行转让。
基金管束东谈主依照恪尽责守、诚实信用、严慎勉力的原则管束和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管束东谈主提醒投资者基金投资的
“买者直快”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资者自行背负。投资者在参与本基金干系业务前，应当老成阅读本
基金基金合同、招募说明书、基金家具府上纲领等信息深切文献，闇练基础设施
基金干系公法，自主判断基金投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，
全面意志本基金的风险收益特征和家具特质，并凭证本身的投资研究、投资期限、
投资素养、资产景况等判断基金是否和本身风险承受才能相顺应，感性判断市集，
严慎作念出投资决策。
基金管束东谈主可概述各式情况对发售安排作念允洽休养，研究本公告和本次发售
的干系问题由基金管束东谈主保留最终解释权。
释义
除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：
本基金 指工银瑞信蒙能清洁动力阻塞式基础设施证券投资基金
基金管束东谈主 指工银瑞信基金管束有限公司
基金托管东谈主 指中国光大银行股份有限公司
财务参谋人 华泰连合证券有限就业公司
中国证监会 指中国证券监督管束委员会
深交所 指深圳证券交游所
登记机构 指中国证券登记结算有限就业公司
证券业协会 指中国证券业协会
指发售工银瑞信蒙能清洁动力阻塞式基础设施证券投资基金基金份
本次发售
额的行动
指合乎本基金计谋投资者选拔范例的、照章不错参与基础设施基金
计谋配售的主体，包括原始权益东谈主或其吞并欺压下的关联方，以及
计谋投资者
其他专科机构投资者。计谋投资者需凭证预先订立的配售左券进行
认购
指照章不错参与基础设施基金网下询价的证券公司、基金管束公司、
相信公司、财务公司、保障公司及保障资产管束公司、及格境外机
构投资者、生意银行很是原意子公司、政策性银行、合乎章程的私
网下投资者
募基金管束东谈主以很是他中国证监会招供及深交所投资者允洽性章程
的专科机构投资者，以及凭证研究章程参与基础设施基金网下询价
的寰宇社会保障基金、基本养老保障基金、年金基金等
指除计谋投资者和网下投资者除外，合乎法律法例章程的可投资于
基础设施证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构
公众投资者
投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资者
指在中国证券登记结算有限就业公司深圳分公司开设的深交所东谈主民
场内证券账户/ 币庸碌股票账户（简称“A 股账户”）或证券投资基金账户（简称“基
深圳证券账户 金账户”），投资者通过深交所交游系统办理基金交游、认购等业务
时需握有深圳证券账户
指投资东谈主通过场外售售机构在中国结算注册的怒放式基金账户，用
怒放式基金账户
于记载其握有的、基金管束东谈主所管束的基金份额余额很是变动情况
/场外基金账户
的账户
就业日 指深交所的粗浅交游日
元 指东谈主民币元
指基础设施基金握有的基础设施项研究原通盘东谈主，本基金拟初
始投资的基础设施项研究原始权益东谈主为内蒙古电力勘探设想
原始权益东谈主 院有限就业公司（以下简称“电力设想院”）和内蒙古恒润新能
源有限就业公司（以下简称“恒润新动力”）。如本基金后续购
入基础设施神情，则原始权益东谈主的范围相应休养
一、询价效果及订价情况
（一）询价情况
欺压本次发售询价日 2024 年 11 月 15 日 15:00，基金管束东谈主通过深交所网
下刊行电子平台共收到 63 家网下投资者管束的 129 个配售对象的询价报价信
息。沿途配售对象拟认购数目总和为 203,975 万份，为运转网下发售份额数目
的 72.85 倍。配售对象的名单和具体报价情况请见本公告附表：“投资者报价信
息统计表”。
经核查，通盘参与询价的网下投资者均按《工银瑞信蒙能清洁动力阻塞式
基础设施证券投资基金基金份额询价公告》（以下简称“《询价公告》”）的要
求提交干系履历核查文献。通盘参与询价的配售对象均不属于不容参与配售的
关联方。通盘参与询价的配售对象拟认购金额均未卓越其提交的核查材料中的
总资产或资金界限。未有配售对象的报价被确定为无效报价赐与剔除的情况。
参与本次报价的 63 家网下投资者管束的 129 个配售对象沿途合乎《询价公
告》章程的网下投资者的要求，报价区间为 5.083 元/份-5.592 元/份，拟认购数
量总和为 203,975 万份，为运转网下发售份额数目的 72.85 倍。
（二）认购价钱确凿定
经统计，剔除无效报价后，通盘网下投资者报价的中位数为 5.592 元/份，
加权平均数为 5.549 元/份。基金管束东谈主凭证上述中位数和加权平均数，并迷惑
公募证券投资基金、公募原意家具、社保基金、待业金、企业年金基金、保障
资金、及格境外机构投资者资金等配售对象的报价情况，审慎合理确定本基金
基金份额的认购价钱为 5.337 元/份。该价钱不高于剔除无效报价后通盘合乎条
件的投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值。
（三）有用报价投资者确凿定
凭证《询价公告》中章程的有用报价确定形貌，拟认购价钱不低于基金份
额认购价钱 5.337 元/份，合乎基金管束东谈主、财务参谋人预先确定并公告的要求的
对象为本次发售的有用报价配售对象。本次询价中，有 1 家网下投资者管束的
本次网下发售有用报价投资者数目为 62 家，管束的配售对象数目为 128
个，有用认购数目总和为 203,775 万份，为运转网下发售份额数目的 72.78 倍。
具体报价信息详见“附表：投资者报价信息统计表”中备注为“有用报价”的
配售对象。有用报价配售对象必须按照本次认购价钱参与网下认购，并实时足
额交纳认购资金。
基金管束东谈主将在配售前对有用报价投资者很是管束的配售对象是否存在
不容秉性形进行进一步核查，投资者应按基金管束东谈主的要求进行相应的合营，
如断绝合营、未能齐备提交干系材料或其提供的材料不及以摒除其存在网下发
售不容秉性形的，基金管束东谈主有权断绝向其进行配售。
二、本次发售的基本情况
（一）发售基本情况
下，基金管束东谈主可在履行允洽范例后蔓延本基金的存续期限。不然，本基金存
续期届满后将阻隔运作并清理，无需召开基金份额握有东谈主大会。
份额；本基金通过资产复古证券沿途份额，最终取得干系基础设施神情运筹帷幄权
利。基金管束东谈主通过主动地投资管束和运营管束，争取进步基础设施神情价值
和运营收益水平，力求为基金份额握有东谈主提供踏实的收益分配。
（二）发售界限和发售结构
简称“计谋配售”）、向合乎要求的网下投资者询价配售（以下简称“网下发
售”）、向公众投资者公征战售（以下简称“公众发售”）相迷惑的形貌进行。
定的运转计谋配售基金份额数目为 1.6 亿份，占发售份额总和的比例为 80%；
网下运转发售的基金份额数目为 0.28 亿份，占发售份额总和的比例为 14%；公
众投资者运转发售的基金份额数目为 0.12 亿份，占发售份额总和的比例为 6%。
最终计谋配售、网下发售、公众发售份额将凭证回拨情况（如有）确定。
（三）认购价钱和召募资金
基金管束东谈主、财务参谋人凭证通盘网下投资者报价的中位数和加权平均数，
并迷惑市集情况及发售风险等要素，审慎合理确定本基金发售价钱为 5.337 元/
份。
按发售价钱 5.337 元/份和 2 亿份的发售份额数目诡计，若本次发售得胜，
展望召募资金总额为 106,740.00 万元（不含认购用度和认购资金在召募期产生
的利息）。
（四）回拨机制
本基金召募期届满，公众投资者认购份额不及的，基金管束东谈主不错将公众
投资者部分向网下发售部分进行回拨。网下投资者认购数目低于网下最低发售
数目的，不得向公众投资者回拨。
网下投资者认购数目高于网下最低发售数目，且公众投资者有用认购倍数
较高的，网下发售部分不错向公众投资者回拨。回拨后的网下发售比例，不得
低于本次公征战售数目扣除向计谋投资者配售部分后的 70%。
最终计谋配售数目与运转计谋配售数目的差额部分（如有），可回拨至网
下发售。
在发生回拨的情形下，基金管束东谈主将实时启动回拨机制，并发布公告，披
露本基金回拨机制及回拨情况。
（五）限售期安排
本次发售的基金份额中，参与配售的原始权益东谈主或其吞并欺压下的关联方
参与基础设施基金份额计谋配售的比例悉数不得低于本次基金份额总发售数
量的 20%。其中基金份额发售总量的 20%握有期自上市之日起不少于 60 个月，
卓越 20%部分握有期自上市之日起不少于 36 个月，基金份额握有期间不允许
质押。
基础设施神情原始权益东谈主或其吞并欺压下的关联方除外的专科机构投资
者参与计谋配售的，握有基础设施基金份额期限自上市之日起不少于 36 个月。
网下投资者很是管束的配售对象自本基金上市之日起前三个交游日（含上
市首日）内可交游的份额不卓越其获配份额的 20%；自本基金上市后的第四个
交游日起，网下投资者的沿途获配份额可解放通顺。网下投资者很是管束的配
售对象一朝报价即视为接受本询价公告所深切的上述安排，承诺盲从上述期间
的交游要求。监管机构有权对网下投资者在上述期间的交游情况进行监督管束。
公众投资者发售的基金份额无通顺适度及限售期安排，自本次公征战售的
基金份额在深交所上市之日起即可通顺。
（六）拟上市方位
深圳证券交游所。
（七）本次发售的紧要日历安排
日历 发售安排
T-3 日前
（2024 年 11 月 19 日 刊登《发售公告》、基金管束东谈主和财务参谋人对于计谋投
前）（T 日为发售日， 资者配售履历的专项核查论述、讼师事务所对于计谋投
（展望）
T 日至 L 日 基金份额召募期
（2024 年 11 月 22 日 网下认购时刻为：9:30-15:00
至 2024 年 11 月 25 日， 计谋投资者认购时刻为：9:30-17:00
L 日为召募期闭幕 公众投资者场内认购时刻为：9:30-11:30，13:00-15:00
日）（展望） 公众投资者场外认购时刻：以干系销售机构章程为准
L+1 日
决定是否回拨，确定最终计谋配售、网下发售、公众投
（2024 年 11 月 26 日）
资者发售的基金份额数目及配售比例，次日公告。
（展望）
管帐师事务所验资、证监会召募效果备案后，刊登《基
L+N（N≥2）日后 金合同收效公告》，并在合乎干系法律法例和基金上市
要求后尽快办理。
注：（1）T 日为基金份额发售首日，L 日为召募期闭幕日。
（2）如无特殊说明，上述日历均为交游日，如遇环节突发事件影响本次发售，基
金管束东谈主将实时公告，修改本次发售日程。
（八）认购用度
本基金在认购时收取基金认购用度。投资者淌若有多笔基金份额的认购，
适用费率按单笔差异诡计。公众投资者认购费率如下表：
认购金额（M） 认购费率
场外认购费率 M＜500 万 0.4%
M≥500 万 按笔收取，每笔 1000 元。
场内认购费率 深交所会员单元场内认购费率参照场外认购费率设定
认购用度不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等募
集期间发生的各项用度，不及部分在基金管束东谈主的运营资本中列支，投资东谈主重
复认购，须按每次认购所应付的费率脉络差异计费。
对于计谋投资者及网下投资者，认购用度为 0。
本基金为阻塞式基金，无申购赎回机制，不收取申购费/赎回费。场内交游
费以证券公司本色收取为准。
本基金的认购款项在召募期间产生的利息计入基金资产，不折算为基金份
额。
认购金额/认购份额的诡计公式为：
（1）计谋投资者秉承“份额认购，份额阐发”的形貌。诡计公式为：
认购金额=认购份额×基金份额刊行价钱
认购用度=0
认购金额的诡计按四舍五入款式，保留到极少点后两位，由此裂缝产生的
收益或蚀本由基金资产承担。
例：某计谋投资者欲认购本基金 500 万份，经网下询价确定的基金份额发
售价钱为 1.200 元，该笔认购央求被沿途阐发，假设该笔认购在召募期间产生
利息 100.00 元，则其需交纳的认购金额为：
认购金额=5,000,000×1.200=6,000,000.00 元
即：某计谋投资者认购本基金 500 万份，基金份额发售价钱为 1.200 元，
则其需交纳的认购金额为 6,000,000.00 元，该笔认购中在召募期间产生的利息
（2）网下投资者秉承“份额认购，份额阐发”的形貌。诡计公式为：
认购金额=认购份额×基金份额刊行价钱
认购用度=0
认购金额的诡计按四舍五入款式，保留到极少点后两位，由此裂缝产生的
收益或蚀本由基金资产承担。
例：某网下投资者欲认购本基金 500 万份，经网下询价确定的基金份额发
售价钱为 1.200 元，该笔认购央求被沿途阐发，假设该笔认购中的有用认购在
召募期间产生利息 100.00 元，则其需交纳的认购金额为：
认购金额=5,000,000×1.200=6,000,000.00 元
即：某网下投资者认购本基金 500 万份，基金份额发售价钱为 1.200 元，
则其需交纳的认购金额为 6,000,000.00 元，该笔认购中的有用认购在召募期间
产生的利息 100.00 元将沿途归入基金资产。
场外认购秉承“金额认购，份额阐发”的形貌；场内认购秉承“份额认购，
份额阐发”的形貌。投资者最终所得基金份额为整数份。
（1）场外认购基金份额的诡计
本基金场外认购秉承金额认购款式。投资者的认购金额包括认购用度和净
认购金额。
认购用度=认购金额×认购费率/(1+认购费率)
认购份额=(认购金额-认购用度)/基金份额刊行价钱
认购阐发份额=认购份额；发生比例配售时认购阐发份额须凭证配售比例
进行诡计，认购份额的诡计按截位法保留到整数位。
本色净认购金额=认购阐发份额×基金份额刊行价钱
本色认购用度=本色净认购金额×认购费率，按照本色净认购金额确定对
应认购费率。
本色阐发金额=本色净认购金额+本色认购用度
本色阐发金额的诡计保留两位极少，极少点后第三位四舍五入。本色阐发
金额与认购金额的差额将退还投资者。
例：假设某投资者投资 10.00 万元场外认购本基金基金份额，所对应的认
购费率为 0.40%,该笔认购央求被沿途阐发，且该笔认购资金在召募期间产生利
息 100.00 元，刊行价钱 1.200 元/份。则认购份额为：
认 购 费 用 = 认 购 金 额 × 认 购 费 率 /(1+ 认 购 费 率 )=100,000 ×
认 购 份 额 =( 认 购 金 额 - 认 购 费 用 )/ 基 金 份 额 发 行 价 格
=(100,000-398.41)/1.200=83,001 份(按截位法保留至整数位)
认购阐发份额=认购份额=83,001 份
实 际 净 认 购 金 额 = 认 购 确 认 份 额 × 基 金 份 额 发 行 价 格 =83,001 ×
本色认购用度=本色净认购金额×认购费率=99,601.20×0.40%=398.40 元
实 际 确 认 金 额 = 实 际 净 认 购 金 额 + 实 际 认 购 费 用
=99,601.20+398.40=99,999.60 元
退还投资者差额=认购金额-本色阐发金额=100,000-99,999.60=0.40 元
即：投资者投资 10.00 万元场外认购本基金基金份额，假设该笔认购央求
被沿途阐发，且该笔认购资金在召募期间产生利息 100.00 元平直划入基金资产，
在基金合同收效时，投资者账户登记本基金基金份额 83,001 份，退还投资者
认购用度=固定用度
认购份额=(认购金额-认购用度)/基金份额刊行价钱
认购阐发份额=认购份额；发生比例配售时认购阐发份额须凭证配售比例
进行诡计，认购份额的诡计按截位法保留到整数位。
本色净认购金额=认购阐发份额×基金份额刊行价钱
本色阐发金额=本色净认购金额+本色认购用度
本色阐发金额的诡计保留两位极少，极少点后第三位四舍五入。本色阐发
金额与认购金额的差额将退还投资者。
例：假设某投资者投资 1,000.00 万元场外认购本基金基金份额，所对应的
认购费为 1,000.00 元，该笔认购央求被沿途阐发，且该笔认购资金在召募期间
产生利息 100.00 元，刊行价钱 1.200 元/份。则认购份额为：
认购用度=固定用度=1,000.00 元
认购份额=（认购金额-认购用度）/基金份额刊行价钱
=(10,000,000-1,000)/1.200=8,332,500 份
认购阐发份额=认购份额=8,332,500 份
实 际 净 认 购 金 额 = 认 购 确 认 份 额 × 基 金 份 额 发 行 价 格 =8,332,500 ×
本色认购用度=1,000.00 元
实 际 确 认 金 额 = 实 际 净 认 购 金 额 + 实 际 认 购 费 用
=9,999,000.00+1,000=10,000,000.00 元
退还投资者差额=认购金额-本色阐发金额=10,000,000-10,000,000=0 元
即：投资者投资 1,000.00 万元场外认购本基金基金份额，假设该笔认购申
请被沿途阐发，且该笔认购资金在召募期间产生利息 100.00 元平直划入基金资
产，在基金合同收效时，投资者账户登记本基金基金份额 8,332,500 份，退还
投资者 0 元。
（2）场内认购基金份额的诡计
本基金场内认购秉承份额认购款式。
认购金额=基金份额刊行价钱×认购份额×(1+认购费率)，发生比例配售时
认购阐发份额须凭证配售比例进行诡计，认购份额的诡计保留到整数位。
认购用度=基金份额刊行价钱×认购份额×认购费率，认购费率凭证刊行
价钱与认购份额乘积诡计出的金额来确定。
认购金额诡计效果按照四舍五入款式，保留到极少点后两位，由此裂缝产
生的收益或蚀本由基金财产承担。
例：某投资者在认购期内认购本基金份额 100,000 份，认购费率为 0.40%,
假设该笔认购央求被沿途阐发，认购款项在认购期间产生的利息为 100.00 元，
基金份额刊行价钱 1.200 元，则其可得到的基金份额数诡计如下：
认购金额=1.200×100,000×(1+0.40%)=120,480.00 元,认购用度=1.200×
即 ： 投 资 者 场 内 认 购 本 基 金 基 金 份 额 100,000 份 ， 需 缴 纳 认 购 金 额
元平直划入基金资产，投资者账户登记有本基金基金份额 100,000 份。
认购金额=基金份额刊行价钱×认购份额+固定用度，发生比例配售时认购
阐发份额须凭证配售比例进行诡计，认购份额的诡计保留到整数位。
固定用度=认购用度
例：假设基金份额刊行价钱 1.200 元/份，某投资者认购 10,000,000 份本基
金基金份额，所对应的认购费为 1,000.00 元，该笔认购央求被沿途阐发，且该
笔认购资金在召募期间产生利息 100.00 元。则认购金额为：
认购金额=1.200×10,000,000+1,000=12,001,000.00 元
即：投资者场内认购本基金基金份额 10,000,000 份，需交纳认购金额
认购金额和认购用度以最终阐发的认购份额为准进行诡计，可能存在投资
者本色认购费率高于率先央求认购金额所对应的认购费率，最终阐发份额以注
册登记效果为准。
注目：上述例如中的“基金份额刊行价钱”，仅供例如之用，不代表本基金
本色情况。
（九）以认购价钱诡计的基础设施神情价值及预期收益测算
本基金基金份额认购价钱为 5.337 元/份，发售界限为 2 亿份，据此诡计的
基础设施神情价值为 106,740.00 万元。凭证本基金招募说明书中深切的可供分
配金额测算，本基金 2024 年 7 月 1 日-2024 年 12 月 31 日历间预测现款分拨率
为 13.83%，2025 年预测现款分拨率为 15.31%。此处基础设施神情价值指按认
购价 5.337 元/份和 2 亿份的发售份额数目诡计的展望召募资金总额。
可供分配金额测算是在预测的假设前提与适度要求下编制，所依据的各式
假设具有不确定性。本公告所述预测净现款流分拨率并非基金管束东谈主向投资者
保证本金不受蚀本或者保证其取得最低收益的承诺，投资有风险，投资者应自
主判断基金投资价值，自行承担风险，幸免因参与基础设施基金投资遇到难以
承受的蚀本。
三、投资者开户
（一）本基金场内认购的开户范例
投资东谈主认购本基金时需具有深交所 A 股账户或深交所证券投资基金账户
（以下简称“深圳证券账户”）。已开立深圳证券账户的投资者可平直认购本基
金，尚未开立深圳证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限就业公司的
开户代理机构开立账户。研究开设深圳证券账户的具体范例和办法，请罢黜各
开户网点具体章程。
（二）本基金场外认购的开户范例
（1）受理开户时刻：
开户受理时刻：粗浅就业日，周六、周日、法定节沐日暂不受理开户央求。
（2）个东谈主投资者央求开立基金账户必须提交下列材料：
（3）注目事项：
作日网点不办公则顺延）到办理开户网点查询阐发效果，或通过本公司客户服
务中心、网上查询系统查询；
（1）受理开户时刻：
开户受理时刻：粗浅就业日，周六、周日、法定节沐日暂不受理开户央求。
（2）机构投资者央求开立基金账户时须提交下列材料：
位公章（事迹法东谈主、社会团体或其他组织提供民政部门或控制部门颁发的注册
登记文凭复印件）；
户央求表》复印件（或指定银行出具的开户评释）；
署名；
注：指定银行账户是指投资东谈主开户时预留的当作赎回、分成、退款的结算
账户，账户称呼必须同投资东谈主在直销网点账户的户名一致。
（3）注目事项：
通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。本公司将为投资东谈主寄送阐发书。
投资者在场外代销机构的认购及缴款历程等以各代销机构的章程为准。
四、计谋配售
（一）参与对象、承诺认购的基金份额数目及限售期安排
计谋配售投资者，指合乎本基金计谋投资者选拔范例的、照章不错参与基
础设施基金计谋配售的主体，包括原始权益东谈主或其吞并欺压下的关联方，以及
其他专科机构投资者。计谋投资者需凭证预先订立的配售左券进行认购。参与
本次计谋配售的投资者不得参与本次网下询价，但照章诞生且未参与本次计谋
配售的证券投资基金、原意家具和其他资产管束家具除外。
本基金计谋配售份额数目为 1.60 亿份，占基金发售份额总和的比例为 80%。
其中，原始权益东谈主或其吞并欺压下的关联方拟认购数目为 0.68 亿份，占发售份
额总和的比例为 34%；其他计谋投资者拟认购数目为 0.92 亿份，占发售份额总
数的比例为 46%。欺压本公密告布日，本基金计谋投资者的名单和认购数目如
下表所示。计谋投资者的最终名单和认购数目以《基金合同收效公告》为准。
投资
序 认购比例
投资者称呼 者类 限售期
号 （占总界限比例）
型
占基金发售总和
量 20%的部分限
原始
售期为 60 个月，
卓越 20%部分限
东谈主
售期不少于 36 个
月
一控
制下
的关
睿投久远 1 号基础设施策略私募证 业机
券投资基金
交银国信·永权红利 1 号聚结伙金信
托谋略
江苏相信·工银原意基础设施 1 号集
结伙金相信谋略
江苏相信·工银原意基础设施 2 号集
结伙金相信谋略
中银证券中国红-汇中 32 号聚结伙
产管束谋略
注：限售期自本基金上市之日起动手诡计。
（二）原始权益东谈主运转握有基础设施神情权益的比例
原始权益东谈主运转握有基础设施神情权益的比例为 100%。本次发售华夏始
权益东谈主或其吞并欺压下的关联方认购基金份额数目为 0.68 亿份，占本基金初次
召募总份额的比例为 34%。
（三）认购款项的交纳
户或场外基金账户认购本基金。如选拔使用场外基金账户认购，则在份额限售
期届满后，需将所握份额转托管至场内方可进行交游，或在允许的情况下通过
基金通平台进行份额转让。
计谋投资者已与基金管束东谈主签署计谋配售左券，将按照网下询价确定的认
购价钱认购其承诺的基金份额，缴款金额=认购份额×基金刊行价钱。具体认购
金额/认购份额的诡计详见本公告“二、本次发售的基本情况”中“（八）认购费
用”。
购款。
计谋配售投资者认购本基金，需在召募期内，将足额认购资金汇入基金管
理东谈主指定的如下账户：
户名：工银瑞信基金管束有限公司
账号：0602003019200196421
开户银行称呼：工行呼和浩特新城支行营业室
大额支付号：102191000302
（1）在本基金刊行截止日的截止时刻之前，若投资者的认购资金未到达
基金管束东谈主指定账户，则投资者提交的认购央求将可被认定为无效认购。
（2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/节录/备注栏正确填
写“蒙能 REIT+使用的证券账户号”，例如，拟使用账户号为 0123456789，则
应在附注里填写：“蒙能 REIT0123456789”。未填写或填写诞妄的，认购央求将
可被认定为无效认购。对于缴款备注如各计谋投资者签署的《计谋配售左券》
另有商定的，从其商定。
（3）投资者必须使用其预留账户（投资者在基金管束东谈主直销开立交游账
户时登记的银行账户或投资者基本信息表上登记的银行账户）办理汇款，如使
用非预留账户、现款或其他无法实时识别投资者身份的形貌汇款，则汇款资金
无效。
五、网下认购
（一）参与对象
网下投资者系指照章不错参与基础设施基金网下询价的证券公司、基金管
理公司、相信公司、财务公司、保障公司及保障资产管束公司、及格境外机构
投资者、生意银行及生意银行原意子公司、政策性银行、合乎章程的私募基金
管束东谈主以很是他合乎中国证监会及深交所投资者允洽性章程的专科机构投资
者以及凭证研究章程参与基础设施基金网下询价的寰宇社会保障基金、基本养
老保障基金、年金基金等。
本次网下询价中，讲演价钱不低于 5.337 元/份，且同期合乎基金管束东谈主事
先确定并公告的其他要求的为有用报价配售对象。有用报价配售对象必须按照
本基金份额认购价钱参与网下认购。有用报价配售对象名单、认购价钱及认购
数目请参见本公告“附表：投资者报价信息统计表”。
（二）网下认购
基金管束东谈主可凭证召募情况允洽休养本基金的召募期限并实时公告。网下投资
者应当通过深交所网下刊行电子平台提交认购央求并同期向基金管束东谈主完成
网下认购缴款，方可认定为有用认购。
购数目，其填报的认购数目为其在询价阶段提交的有用报价所对应的有用拟认
购份额数目。
欺压和合规管束，审慎合理确定认购数目。
付全额认购资金。
情况，包括配售对象称呼、场内证券账户或场外基金账户、配售数目、配售金
额、退款金额等数据上传至深交所网下刊行电子平台。各配售对象可通过深交
所网下刊行电子平台查询其网下获配情况。
认购讲演后不决期足额交纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违章
行动。基金管束东谈主发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行动认定
为无效并赐与剔除，并将研究情况论述深交所。深交所将公灵通报干系情况，
并建议证券业协会对该网下投资者选用列中计下投资者黑名单等自律管束措
施。
（三）网下配售基金份额
本基金发售闭幕后，基金管束东谈主将决定是否回拨，并对进行有用认购且足
额缴款的网下投资者很是管束的有用配售对象进行全程比例配售，通盘配售对
象将获取换取的配售比例。
配售比例=回拨后（如有）最终网下发售份额/沿途有用网下认购份额
某一配售对象的获配份额=该配售对象的有用认购份额×配售比例
淌若网下有用认购总份额即是本次网下最终发售份额，基金管束东谈主将按照
配售对象的本色认购数目平直进行配售。
（四）公布配售效果
基金管束东谈主将在《基金合同收效公告》中深切本次配售效果。
（五）认购款项的缴付
向基金管束东谈主指定银行账户缴付全额认购资金。如发生配售，未获配部分认购
资金将于召募期闭幕后的 3 个就业日内退还至缴款账户，敬请投资者属意。
汇入基金管束东谈主指定的如下账户：
户名：工银瑞信基金管束有限公司
账号：0602003019200196421
开户银行称呼：工行呼和浩特新城支行营业室
大额支付号：102191000302
（1）在本基金刊行截止日的截止时刻之前，若投资者的认购资金未到达
基金管束东谈主指定账户，则投资者提交的认购央求将可被认定为无效认购。
（2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/节录/备注栏正确填
写“蒙能 REIT+使用的证券账户号”。例如，拟使用账户号为 0123456789，则
应在附注里填写：“蒙能 REIT0123456789”。未填写或填写诞妄的，认购央求将
可被认定为无效认购。
（3）投资者应当使用其在证券业协会注册的银行账户（使用怒放式基金
账户认购的需使用在基金管束东谈主直销开立交游账户时登记的银行账户）办理汇
款。
六、公众投资者认购
（一）参与对象
公众投资者为除计谋投资者和网下投资者除外，合乎法律法例章程的可投
资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法律
法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。公众投资者在认购本
基金前应充分意志基础设施基金的风险特征，庸碌投资者在初次购买本基金时
须签署风险揭示书。
（二）销售机构
体名单如下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证
券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方钞票、东方
证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、朴直证券、高华证券、光
大证券、广发证券、国皆证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、
国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、
海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、
华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、
华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、
吉祥证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪
证券、始创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、
五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、
星河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、
长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金钞票、中金公司、中山证券、
中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银
证券、中邮证券、华夏证券（名次不分先后）等。
本基金召募期闭幕前获取基金销售履历同期具备深交所会员单元履历的
证券公司也可代理场内的基金份额发售。本基金管束东谈主将不就此事项进行公告。
尚未取得基金销售履历，但属于深交所会员的其他机构，可在本基金上市
交游后代理投资者通过深交所交游系统参与本基金的上市交游。
直销机构：工银瑞信基金管束有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 A 座 6-9 层
法定代表东谈主：赵桂才
寰宇长入客户服务电话：400-811-9999
传真：010-81042588/2599
研究电话：010-66583199
研究东谈主：王海瑞
公司网站：www.icbccs.com.cn
直销机构网点信息：基金管束东谈主直销柜台和网上直销系统销售本基金，网
点具体信息详见基金管束东谈主网站。
其他销售机构称呼 网址 电话
华泰证券股份有限公司 http://www.htsc.com.cn 95597
长江证券股份有限公司 www.95579.com
中信建投证券股份有限公司 http://www.csc108.com 95587/4008-888-108
中信证券股份有限公司 http://www.citics.com 95548
中信证券（山东）有限就业公司 http://sd.citics.com 95548
中信证券华南股份有限公司 http://www.gzs.com.cn 95548
中信期货有限公司 http://www.citicsf.com/ 400-990-8826
国金证券股份有限公司 http://www.gjzq.com.cn 95310
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 www.fund123.cn 95188-8
腾安基金销售（深圳）有限公司 www.tenganxinxi.com 4000-890-555
上海天天基金销售有限公司 www.1234567.com.cn 95021
浙江同花顺基金销售有限公司 https://www.5ifund.com/ 4008-773-772
上海好买基金销售有限公司 www.ehowbuy.com 400-700-9665
北京雪球基金销售有限公司 https://danjuanfunds.com/ 400-159-9288
基金管束东谈主不错凭证情况变化休养场外售售机构，投资者可登录基金管束
东谈主官网查询。各销售机构具体业务办理情况以其各自章程为准。
（三）不容参与公众认购的投资者
凡参与网下询价的配售对象很是关联账户，不管是否有用报价，均不行再
参与公众投资者发售。若参与网下询价的配售对象同期参与公众投资者发售，
则其仍需完成网下认购部分缴款，但公众部分认购将被视为无效。
（四）认购款项交纳
记结算有限就业公司招供的深交所会员单元或者基金管束东谈主委派的场外基金
销售机构（包括基金管束东谈主的直销机构很是他销售机构）认购本基金。公众投
资者参与本基金场内认购的，应当握有深交所东谈主民币庸碌股票账户或证券投资
基金账户（即场内证券账户）；参与本基金场外认购的，应当握有中国证券登
记结算有限就业公司注册的怒放式基金账户（即场外基金账户）。投资者使用
场内证券账户认购的基金份额，可平直参与证券交游所场内交游，使用场外基
金账户认购的，应先转托管至场内证券运筹帷幄机构后，方可参与证券交游所场内
交游，或在允许的情况下通过基金通平台进行份额转让。
中场内认购时刻为 2024 年 11 月 22 日至 2024 年 11 月 25 日每个交游日的
若公众投资者在召募期内有用认购央求份额总额卓越公众投资者的召募
上限，实行末日比例配售，基金管束东谈主可凭证法律法例、基金合同的章程及募
集情况提前闭幕公众部分的发售，届时将另行公告。基金管束东谈主可凭证召募情
况允洽休养本基金的召募期限并实时公告。
比例为 6%。最终向公众投资者发售的基金份额数目由回拨机制（如有）及比
例配售确定，请投资者实时温雅基金管束东谈主干系公告。
本基金场内认购以份额央求，场外认购以金额央求。投资者认购本基金份
额时，需按基金份额发售机构章程的形貌全额委派认购款项。投资者不错屡次
认购本基金份额，场内认购每次认购份额为 1,000 份或者其整数倍，场内认购
依然提交，不得驱除；场外认购每次认购金额不得低于 1,000.00 元（含认购费），
认购央求受理完成后，投资者不得驱除。销售机构具体认购数额适度、公法等
以其各自章程为准。
金。如发生配售，未获配部分认购资金将于本基金召募期闭幕后的 4 个就业日
内划付至场内交游所会员单元或场外基金销售机构，了债至投资者原账户的时
间请以所在场内交游所会员单元或场外基金销售机构为准。
（1）业务办理时刻
（2）投资者欲通过场内认购本基金，应使用深圳证券账户，已有该类账
户的投资者不须另行开立。开户及认购手续：
资金账户，并在认购前向资金账户中存入弥漫的认购资金。
式讲演认购委派，可屡次讲演，具体业务办理历程及公法参见场内销售机构的
干系说明。
（1）业务办理时刻
（2）使用账户说明
投资者欲通过场外认购本基金，应使用中国证券登记结算有限就业公司的
怒放式基金账户。
（3）投资者通过基金管束东谈主直销柜台办理认购的，应将足额资金以“汇
款交游”形貌通过银行汇入工银瑞信基金管束有限公司直销清理账户。
户名：工银瑞信基金管束有限公司
账号：0200004129027311455
开户银行称呼：中国工商银行北京东四支行
大额支付号:102100000415
投资东谈主在汇款用途中必须注明购买的基金称呼和基金代码，并确保款项在
提议认购央求当日 16：00 前到账。投资东谈主若未按上述章程划付，形成认购无
效的，工银瑞信基金管束有限公司及直销网点清理账户的开户银行不承担任何
就业。
有用认购款项在召募期间产生的利息计入基金资产，不折算为基金份额。
七、各样投资者配售原则及形貌
基金管束东谈主在完成回拨机制（如有）后，将凭证以下原则对各样投资者进
行配售：
（一）计谋投资者配售
计谋投资者由基金管束东谈主凭证计谋配售左券的商定进行配售。本基金的战
略投资者缴款后，其认购的计谋配售份额原则上将全额获配。
（二）网下投资者配售
本基金发售闭幕后，基金管束东谈主将对进行有用认购且足额缴款的投资者及
其管束的有用配售对象进行全程比例配售，具体配售原则如下：
的网下投资者范例进行核查，不合乎范例的，将被剔除，不行参与网下配售。
本基金发售闭幕后，基金管束东谈主将对进行有用认购且足额缴款的投资者及
其管束的有用配售对象进行全程比例配售，通盘配售对象将获取换取的配售比
例。
配售比例=最终网下发售份额/沿途有用网下认购份额
某一配售对象的获配份额=该配售对象的有用认购份额×配售比例
在实施配售过程中，每个配售对象的获配份额向下取整后精准到 1 份，产
生的剩余份额分配给认购份额数目最大的配售对象；当认购份额数目换取期，
产生的剩余份额分配给认购时刻（以深交所“EIPO 平台”显露的提交时刻和委派
序号为准）最早的配售对象。
当发生比例阐发时，基金管束东谈主将实时公告比例阐发情况与效果。未阐发
部分的认购款项将在召募期闭幕后退还给投资者，由此产生的蚀本由投资东谈主自
行承担。
淌若网下有用认购总份额即是本次网下最终发售份额，基金管束东谈主将按照
配售对象的本色认购数目平直进行配售。
（三）公众投资者配售
如本基金公众投资者有用认购数目卓越本次最终公众发售总量，基金管束
东谈主将选用“末日比例阐发”的形貌完竣配售。当发生末日比例阐发时，基金管
理东谈主将实时公告比例阐发情况与效果。
当发生部分阐发时，末日公众投资者认购费率按照单笔认购央求阐发金额
所对应的费率诡计，可能会出现认购阐发金额对应的费率高于认购央求金额对
应的费率的情形。末日认购央求阐发金额/份额不受认购最低名额的适度。最终
认购央求阐发效果以本基金登记机构的诡计并阐发的效果为准。未阐发部分的
认购款项将在召募期闭幕后退还给投资者，由此产生的蚀本由投资东谈主自行承担。
如公众有用认购总份额即是本次公众最终发售份额，基金管束东谈主将按照公
众投资者的本色认购份额数目平直进行配售。
（四）配售效果公告
基金管束东谈主将于《基金合同收效公告》中深切本次配售效果。
八、中止发售情况
当出现以下大肆情况之一时，基金管束东谈主可选用中止发售步伐：
认购份额余额；
计谋配售数目后本次公征战售总量时；
如发生以上其他情形，基金管束东谈主可选用中止发售步伐，并发布中止发售
公告。中止发售后，在中国证监会同意注册决定的有用期内，基金管束东谈主将择
机重新启动发售。
九、召募失败的情形和处理安排
召募期限届满，本基金出现以下大肆情形之一的，则本基金召募失败：
淌若本基金召募失败，基金管束东谈主应当承担下列就业：
同期活期进款利息；
就基金召募产生的评估费、财务参谋人费（如有）、管帐师费、讼师费等各项费
用不得从投资者认购款项中支付。基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金
召募支付之一切用度应由各方各自承担。
十、发售用度
基金召募期间产生的评估费、财务参谋人费（如有）、管帐师费、讼师费等
各项用度不得从基金财产中列支。如基金召募失败，上述干系用度不得从投资
者认购款项中支付。
十一、清理与交割
本基金合同老成收效前，沿途认购资金将被冻结在由登记机构开立的本基
金召募专户中，有用认购款项在召募期间产生的利息不折算为基金份额，将归
入基金资产归基金份额握有东谈主通盘。本基金权益登记由基金登记机构在发售结
束后完成。
十二、基金资产的验资与基金合同收效
基金召募期内，自尊如下各项情形，本基金达到备案要求：
（一）本基金召募的基金份额总额达到准予注册界限的 100%；
（二）基金召募资金界限不少于 2 亿元，且基金认购东谈主数不少于 1000 东谈主；
（三）原始权益东谈主或其吞并欺压下的关联方已按章程参与计谋配售；
（四）扣除计谋配售部分后，网下发售比例不低于本次公征战售数目的
（五）无导致基金召募失败的其他情形。
基金召募期届满或基金管束东谈主依据法律法例及招募说明书决定罢手基金
发售，基金达到备案要求的，基金管束东谈主应在 10 日内遴聘法定验资机构验资，
并自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案要求的，自基金管束东谈主持理收场基金备案手续并取
得中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。
基金管束东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公
告。基金管束东谈主应将基金召募期间召募的资金存入极度账户，在基金召募行动
闭幕前，任何东谈主不得动用。
基金管束东谈主将于《基金合同收效公告》中深切本次发售效果。公告中将披
露最终向计谋投资者、网下投资者和公众投资者发售的基金份额数目很是比例，
获配计谋投资者、网下投资者称呼以及每个获配投资者的报价、认购数目、获
配数目以及计谋投资者的握有期限安排等，并明确说明自主配售的效果是否符
合预先公布的配售原则。对于提供有用报价但未参与认购，或本色认购数目明
显少于报价时拟认购数目的网下投资者应列表公示并提防说明。
十三、本次召募的研究当事东谈主研究形貌
（一）基金管束东谈主
称呼：工银瑞信基金管束有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 A 座 6-9 层
法定代表东谈主：赵桂才
寰宇长入客户服务电话：400-811-9999
传真：010-81042588，010-81042599
研究电话：010-66583199
研究东谈主：王海瑞
公司网站：www.icbccs.com.cn
（二）基金托管东谈主
称呼：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表东谈主：吴利军
研究东谈主：石晓洲
电话：010-63636363
传真：010-63639132
网址：www.cebbank.com/
（三）登记机构
称呼：中国证券登记结算有限就业公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东谈主：于文强
传真：010-50938907
研究东谈主：赵亦清
电话：4008058058
（四）出具法律宗旨书的讼师事务所
称呼：北京天达共和讼师事务所
办公地址：北京市向阳区亮马河大厦写字楼 1 座 22-25 层
负责东谈主：翟耸君
研究东谈主：翟耸君、张璇、成岩
电话：010-65107091
（五）验资机构
称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊庸碌合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
试验事务合伙东谈主：邹俊
研究东谈主：何曙、刘洋
电话：010-85085246
传真：010-85085111
（六）财务参谋人
称呼：华泰连合证券有限就业公司
办公地址：北京市西城区丰铭国外大厦 B 座 6 层
法定代表东谈主：江禹
研究东谈主：张磊、徐辰栋、吴芷璇
电话：010-56839522
附表：投资者报价信息统计表
讲演价钱 拟认购数
配售对象编码 配售对象称呼 配售对象类型 备注
（元） 量（万份）
I028420003 长城东谈主寿保障股份有限公司-自有资金 保障资金证券投资账户 5.338 2,800.00 有用报价
I028420002 长城东谈主寿保障股份有限公司-分成-个东谈主分成 保障资金证券投资账户 5.338 2,800.00 有用报价
I028420001 长城东谈主寿保障股份有限公司-全能-个险全能 保障资金证券投资账户 5.338 2,800.00 有用报价
I001090003 泰康东谈主寿保障有限就业公司-分成-个东谈主分成 保障资金证券投资账户 5.34 2,000.00 有用报价
I001090050 泰康东谈主寿保障有限就业公司投连适当收益型投资账户 保障资金证券投资账户 5.34 1,500.00 有用报价
I001090053 泰康东谈主寿保障有限就业公司-全能-个险全能（乙）投资账户 保障资金证券投资账户 5.34 2,000.00 有用报价
I001090586 泰康资产益泰 15 号资产管束家具 保障机构资产管束家具 5.34 280.00 有用报价
I001090602 泰康东谈主寿保障有限就业公司投连适当添利 保障资金证券投资账户 5.34 1,500.00 有用报价
I001090689 泰康资产纯泰 21 号资产管束家具 保障机构资产管束家具 5.34 280.00 有用报价
I001090719 泰康资产纯泰智选设置资产管束家具 保障机构资产管束家具 5.34 50.00 有用报价
国民养老保障股份有限公司－国民民富国强 101 期限保本型（三年滚
I001090751 保障资金证券投资账户 5.35 120.00 有用报价
动）生意待业金家具 A 款－泰康组合
I001090736 国民养老保障股份有限公司－国民好意思好生涯养老年金保障 保障资金证券投资账户 5.35 100.00 有用报价
I001090551 泰康养老保障股份有限公司自有资金 保障资金证券投资账户 5.35 280.00 有用报价
I001090553 泰康养老保障股份有限公司分成型保障极度投资组合甲 保障资金证券投资账户 5.35 100.00 有用报价
I001090667 泰康养老保障股份有限公司全能甲极度投资组合甲 保障资金证券投资账户 5.35 60.00 有用报价
I001090776 泰康资产纯泰贤明资产管束家具 保障机构资产管束家具 5.35 230.00 有用报价
I025600032 人命资产睿驰增强 5 号资产管束家具 保障机构资产管束家具 5.39 371.00 有用报价
I025600035 人命资产睿驰增强 1 号资产管束家具 保障机构资产管束家具 5.39 278.00 有用报价
I008470005 建信相信-睿驰组合 1 号聚结伙金相信谋略 聚合相信谋略 5.439 294.00 有用报价
I068170002 明毅养元稳债半年一号私募证券投资基金 私募基金 5.441 185.00 有用报价
I001070001 受托管束中国太平洋保障(集团)股份有限公司—集团本级-自有资金 保障资金证券投资账户 5.475 2,800.00 有用报价
I001070002 中国太平洋财产保障股份有限公司-传统-庸碌保障家具 保障资金证券投资账户 5.475 2,800.00 有用报价
I001070005 中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司—分成—个东谈主分成 保障资金证券投资账户 5.475 2,800.00 有用报价
I001070156 太平洋资产管束有限就业公司 保障资金证券投资账户 5.475 2,800.00 有用报价
I001070162 太平洋健康保障股份有限公司-传统保障家具 保障资金证券投资账户 5.475 2,800.00 有用报价
I001070163 安信农业保障股份有限公司-传统保障家具 保障资金证券投资账户 5.475 2,800.00 有用报价
I018520003 粤开证券锦盛安盈 2 号单一资产管束谋略 证券公司单一资产管束谋略 5.48 100.00 有用报价
I018520004 粤开证券卓粤臻享 2 号 FOF 单一资产管束谋略 证券公司单一资产管束谋略 5.48 100.00 有用报价
I000970210 东方红添利 21 号聚结伙产管束谋略 证券公司聚结伙产管束谋略 5.488 2,800.00 有用报价
I000970217 东方红添利 24 号聚结伙产管束谋略 证券公司聚结伙产管束谋略 5.488 2,800.00 有用报价
I000020001 开源证券股份有限公司 机构自营投资账户 5.5 2,800.00 有用报价
I030150031 乐瑞强债 30 号 4 期私募证券投资基金 私募基金 5.5 90.00 有用报价
I030150012 乐瑞强债 30 号私募证券投资基金 私募基金 5.5 1,272.00 有用报价
I030150016 乐瑞强债 18 号证券投资私募基金 私募基金 5.5 363.00 有用报价
I030150024 乐瑞股债轮动 1 号证券投资私募基金 私募基金 5.5 363.00 有用报价
I030150003 北京乐瑞资产管束有限公司-乐瑞宏不雅设置 4 号基金 私募基金 5.5 1,818.00 有用报价
I030150014 乐瑞宏不雅设置基金 私募基金 5.5 909.00 有用报价
宁波宁聚资产管束中心（有限合伙）-宁聚稳盈安全垫型私募证券投资
I028200053 私募基金 5.5 2,800.00 有用报价
基金
I000790001 西南证券股份有限公司自营投资账户 机构自营投资账户 5.5 2,800.00 有用报价
I000080073 第一创业基础设施 1 号聚结伙产管束谋略 证券公司聚结伙产管束谋略 5.5 79.00 有用报价
I000080074 第一创业基础设施 2 号聚结伙产管束谋略 证券公司聚结伙产管束谋略 5.5 20.00 有用报价
I000080079 第一创业基础设施 5 号单一资产管束谋略 证券公司定向资产管束谋略 5.5 52.00 有用报价
I000420001 招商证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 5.536 2,800.00 有用报价
I001230004 公共东谈主寿保障股份有限公司传统家具 保障资金证券投资账户 5.556 900.00 有用报价
I001230012 公共养老保障股份有限公司自有资金 保障资金证券投资账户 5.556 900.00 有用报价
I001230172 公共养老保障股份有限公司传统家具 保障资金证券投资账户 5.556 900.00 有用报价
I000520001 西部证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 5.58 2,800.00 有用报价
I078620044 中信证券基础设施 1 号聚结伙产管束谋略 证券公司聚结伙产管束谋略 5.589 447.00 有用报价
I007290015 青骓裕福五期私募证券投资基金 私募基金 5.589 100.00 有用报价
I007290016 青骓裕福一期私募证券投资基金 私募基金 5.589 100.00 有用报价
I007290019 青骓裕福六期私募证券投资基金 私募基金 5.589 100.00 有用报价
I007290020 青骓裕福四期私募证券投资基金 私募基金 5.589 100.00 有用报价
I000360001 吉祥证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 5.59 2,800.00 有用报价
I000070001 德邦证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 5.59 2,800.00 有用报价
I000950022 华金证券瑞丰 1 号基础设施基金策略 FOF 单一资产管束谋略 证券公司单一资产管束谋略 5.59 2,800.00 有用报价
I000950021 华金证券利安东谈主寿 22 号基础设施基金策略 FOF 单一资产管束谋略 证券公司单一资产管束谋略 5.59 1,110.00 有用报价
I000950011 华金证券国任保障 5 号基础设施基金策略 FOF 单一资产管束谋略 证券公司单一资产管束谋略 5.59 1,218.00 有用报价
I000950016 华金证券东吴东谈主寿 15 号基础设施基金策略 FOF 单一资产管束谋略 证券公司单一资产管束谋略 5.59 1,250.00 有用报价
I000490001 始创证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 5.59 2,800.00 有用报价
基金公司或其资产管束子公
I001990027 天治基金国睿融丰 1 号聚结伙产管束谋略 5.592 625.00 有用报价
司一双多专户原意家具
I078620020 中信证券铁发紫宸 1 号聚结伙产管束谋略 证券公司聚结伙产管束谋略 5.592 160.00 有用报价
I078620022 中信证券财信东谈主寿睿驰 1 号单一资产管束谋略 证券公司单一资产管束谋略 5.592 268.00 有用报价
I078620023 中信证券星云 92 号聚结伙产管束谋略 证券公司聚结伙产管束谋略 5.592 357.00 有用报价
I078620025 中信证券君龙东谈主寿 2 号单一资产管束谋略 证券公司单一资产管束谋略 5.592 625.00 有用报价
I078620026 中信证券国任财险睿驰 1 号单一资产管束谋略 证券公司单一资产管束谋略 5.592 447.00 有用报价
I078620041 中信证券资管稳利睿盛 1 号聚结伙产管束谋略 证券公司聚结伙产管束谋略 5.592 1,788.00 有用报价
I078620042 中信证券汉文传媒 1 号单一资产管束谋略 证券公司单一资产管束谋略 5.592 268.00 有用报价
I078620050 中信证券资管恒睿 1 号单一资产管束谋略 证券公司单一资产管束谋略 5.592 357.00 有用报价
I000430291 中金国联 1 号单一资产管束谋略 证券公司单一资产管束谋略 5.592 320.00 有用报价
I066410021 凌顶望岳十号私募证券投资基金 私募基金 5.592 89.00 有用报价
I066410028 凌顶三号私募证券投资基金 私募基金 5.592 89.00 有用报价
I066410068 凌顶罕见十五号私募证券投资基金 私募基金 5.592 89.00 有用报价
I000430276 中金锦嘉 5 号聚结伙产管束谋略 证券公司聚结伙产管束谋略 5.592 480.00 有用报价
I027650149 创金合信至信 1 号单一资产管束谋略 基金公司或其资产管束子公 5.592 2,800.00 有用报价
司一双一专户原意家具
I000610001 财信证券股份有限公司 机构自营投资账户 5.592 2,800.00 有用报价
I001120024 中再汇利资产管束家具 保障机构资产管束家具 5.592 2,300.00 有用报价
基金公司或其资产管束子公
I002160256 建信基金安享 1 号聚结伙产管束谋略 5.592 2,800.00 有用报价
司一双多专户原意家具
I000040001 长城证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 5.592 2,800.00 有用报价
期货公司或其资产管束子公
I041370064 中信期货信固臻 1 号聚结伙产管束谋略 5.592 2,800.00 有用报价
司一双多资产管束谋略
I044860002 中粮相信·丰惠 1 号聚结伙金相信谋略 聚合相信谋略 5.592 1,860.00 有用报价
I008180014 外贸相信-钞票多盈 1 号聚结伙金相信谋略 聚合相信谋略 5.592 2,800.00 有用报价
I008180015 外贸相信-粤湾 8 号聚结伙金相信谋略 聚合相信谋略 5.592 2,800.00 有用报价
I008180017 外贸相信-信悦 1 号固定收益证券投资聚结伙金相信谋略 聚合相信谋略 5.592 2,800.00 有用报价
I008180018 外贸相信-信悦 2 号固定收益证券投资聚结伙金相信谋略 聚合相信谋略 5.592 2,800.00 有用报价
I008180021 外贸相信-粤湾 10 号聚结伙金相信谋略 聚合相信谋略 5.592 2,800.00 有用报价
I008180022 外贸相信-恒信盈固收 5 号证券投资聚结伙金相信谋略 聚合相信谋略 5.592 2,800.00 有用报价
I008180031 外贸相信-信诚 2 号聚结伙金相信谋略 聚合相信谋略 5.592 2,800.00 有用报价
I008180042 外贸相信-信恒双周享 1 号聚结伙金相信谋略 聚合相信谋略 5.592 895.00 有用报价
I008180043 外贸相信-信固臻 6 号聚结伙金相信谋略 聚合相信谋略 5.592 2,800.00 有用报价
I027630261 华泰资管长江财险 1 号单一资产管束谋略 证券公司单一资产管束谋略 5.592 894.00 有用报价
I027630289 华泰复保 1 号单一资产管束谋略 证券公司单一资产管束谋略 5.592 2,503.00 有用报价
I027920198 广发资管长江 1 号单一资产管束谋略 证券公司单一资产管束谋略 5.592 450.00 有用报价
I078810001 利安东谈主寿保障股份有限公司-利安利尊稳赢两全保障 保障资金证券投资账户 5.592 2,800.00 有用报价
I000590001 华福证券有限就业公司自营账户 机构自营投资账户 5.592 2,800.00 有用报价
I000530001 万联证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 5.592 2,800.00 有用报价
I000150001 广发证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 5.592 2,800.00 有用报价
I078510002 国金资管鑫熠 10 号聚结伙产管束谋略 证券公司聚结伙产管束谋略 5.592 2,800.00 有用报价
I000300001 华西证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 5.592 2,800.00 有用报价
I002170099 中信保诚基金信和 1 号单一资产管束谋略 基金公司或其资产管束子公 5.592 2,800.00 有用报价
司一双一专户原意家具
I068440002 霁泽艾比之路私募证券投资基金 私募基金 5.592 100.00 有用报价
I068440003 霁泽夏天量化套利 2 号私募证券投资基金 私募基金 5.592 142.00 有用报价
I068440004 霁泽夏天量化套利 6 号私募证券投资基金 私募基金 5.592 120.00 有用报价
I068440013 霁泽夏天量化跳跃 1 号私募证券投资基金 私募基金 5.592 210.00 有用报价
I068440014 霁泽苹果 1 号私募证券投资基金 私募基金 5.592 100.00 有用报价
I000320001 浙商证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 5.592 2,800.00 有用报价
I008300025 华润相信·钞票安享 2 号聚结伙金相信谋略 聚合相信谋略 5.592 2,800.00 有用报价
I066330001 野村东方国外证券有限公司 机构自营投资账户 5.592 2,800.00 有用报价
基金公司或其资产管束子公
I030100022 富荣-中信相信-聚信 1 号单一资产管束谋略 5.592 2,800.00 有用报价
司一双一专户原意家具
I074110015 德邦资管德创 1 号单一资产管束谋略 证券公司单一资产管束谋略 5.592 178.00 有用报价
I074110014 德邦资管邦盛 1 号单一资产管束谋略 证券公司单一资产管束谋略 5.592 2,410.00 有用报价
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期货公司或其资产管束子公
I041950010 中粮期货信远 2 号单一资产管束谋略 5.592 1,000.00 有用报价
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基金公司或其资产管束子公
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I001870545 嘉实基金宝睿 3 号单一资产管束谋略 基金公司或其资产管束子公 5.592 32.00 有用报价
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I001870598 嘉实基金宝睿 5 号单一资产管束谋略 5.592 1,890.00 有用报价
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I001140124 中国农业再保障（踏实投资）委派投资专户 保障资金证券投资账户 5.592 1,070.00 有用报价
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