福蓉科技: 董事、监事和高档管制东谈主员所合手公司股份偏激变动管制主见内容选录

　　

（原标题：董事、监事和高档管制东谈主员所合手公司股份偏激变动管制主见）

四川福蓉科技股份公司董事、监事和高档管制东谈主员所合手公司股份偏激变动管制主见

第一章 总则 第一条 为加强对四川福蓉科技股份公司（以下简称公司或本公司）董事、监事和高档管制东谈主员所合抄本公司股份偏激变动的管制，笔据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高档管制东谈主员所合抄本公司股份偏激变动管制国法》、《上海证券交游所上市公司自律监管提醒第 15号——鼓舞及董事、监事、高档管制东谈主员减合手股份》和《上海证券交游所上市公司自律监管提醒第 8号——股份变动管制》等法律、行政法则、部门规章和轨范性文献以及《公司规定》的限定，蚁合公司履行情况，制定本主见。

第二条 本主见适用于公司董事、监事和高档管制东谈主员所合抄本公司股份偏激变动的管制。其所合抄本公司股份是指登记在其名下和诈欺他东谈主账户合手有的整个本公司股份；从事融资融券交游的，其所合抄本公司股份还包括纪录在其信用账户内的本公司股份。

第三条 公司董事、监事和高档管制东谈主员应当盲从《公司法》《证券法》和相关法律、行政法则、中国证监会规章、轨范性文献以及上海证券交游所国法中对于股份变动的甘休性限定。公司董事、监事和高档管制东谈主员等主体对合手有股份比例、合手有期限、变动方式、变动数目、变动价钱等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。

第二章 股份贸易绝交及甘休性行径 第四条 不得转让的情形存鄙人列情形之一的，公司董事、监事和高档管制东谈主员所合抄本公司股份不得转让： （一）本公司股票上市交游之日起 1年内； （二）本东谈主去职后 6个月内； （三）公司因涉嫌证券期货犯犯科法，被中国证监会立案探望大概被司法机关立案观望，大概被行政处罚、判处刑罚未满 6个月的； （四）本东谈主因涉嫌与本公司相关的证券期货犯犯科法，被中国证监会立案探望大概被司法机关立案观望，大概被行政处罚、判处刑罚未满 6个月的； （五）本东谈主因触及证券期货犯科，被中国证监会行政处罚，尚未足额交纳罚没款的，但法律、行政法则另有限定大概减合手资金用于交纳罚没款的以外； （六）本东谈主因触及与本公司相关的犯科违章，被证券交游所公开按捺未满 3个月的； （七）公司可能触及上海证券交游所国法限定的首要犯科强制退市情形的，自相关行政处罚预预知告书大概司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前： 1.公司股票停止上市并摘牌； 2.公司收到相关行政机关相应行政处罚决定大概东谈主民法院成效司法裁判，流露公司未触及首要犯科类强制退市情形； （八）法律、行政法则、部门规章、轨范性文献以及中国证监会、上海证券交游所国法以及《公司规定》限定的其他情形。

公司董事、监事和高档管制东谈主员不得进行以本公司股票为方向证券的融资融券交游，不得开展以本公司股票为合约方向物的生息品交游。

第五条 对于绝交敏锐期交游 公司董事、监事和高档管制东谈主员鄙人列技巧不得贸易本公司股票： （一）公司年度证实、半年度证实公告前 15日内； （二）公司季度证实、功绩预报、功绩快报公告前 5日内； （三）自可能对本公司股票偏激生息品种交游价钱产生较大影响的首要事项发生之日起大概在有缱绻历程中，至照章知道之日止； （四）法律法则、中国证监会和上海证券交游所国法限定的其他技巧。

第六条 对于绝交短线交游 公司董事、监事、高档管制东谈主员应当盲从《证券法》第四十四条限定，违抗该限定将其所合抄本公司股票大概其他具有股权性质的证券在买入后 6个月内卖出，大概在卖出后 6个月内又买入的，由此所得收益归公司整个，公司董事会应当收回其所得收益。

第七条 转让的甘休 公司董事、监事和高档管制东谈主员在其就任时笃定的任期内和任期届满后 6个月内，每年通过蚁合竞价、大量交游、合同转让等方式减合手的股份，不得提高其所合抄本公司股份总和的 25%，因司法强制实行、领受、遗赠、照章分割财产等导致股份变动的以外。

第八条 公司董事、监事和高档管制东谈主员因仳离分割股份后进行减合手的，股份过出方、过入方在该董事、监事和高档管制东谈主员就任时笃定的任期内和任期届满后 6个月内，各自每年转让的股份不得提高各自合手有的公司股份总和的 25%，并应当合手续共同盲从本主见对于董事、监事和高档管制东谈主员减合手的限定。

第九条 公司董事、监事、高档管制东谈主员应当确保下列当然东谈主、法东谈主大概其他组织不发生因获知内幕信息而贸易本公司股份的行径： （一）公司董事、监事、高档管制东谈主员的妃耦、父母、子女、兄弟姐妹； （二）公司董事、监事、高档管制东谈主员适度的法东谈主大概其他组织； （三）中国证监会、上海证券交游所大概公司笔据履行重于格式的原则认定的其他与公司大概公司董事、监事和高档管制东谈主员有至极关系，可能获知内幕信息的当然东谈主、法东谈主大概其他组织。

第三章 信息呈报与知道 第十条 管制责任 公司董事会文书肃穆管制董事、监事和高档管制东谈主员的身份及所合抄本公司股份的数据和信息，调和为董事、监事和高档管制东谈主员办理个东谈主信息的网上呈报，每季度检查董事、监事和高档管制东谈主员贸易本公司股票的知道情况，发现犯科违章的，应当实时向中国证监会、上海证券交游所证实。

第十一条 个东谈主身份信息呈报 公司董事、监事和高档管制东谈主员应当依据监管条件，鄙人列时点大概技巧内拜托公司通过上海证券交游所网站呈报相关身份信息，包括姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时候等： （一）公司新上市时董事、监事和高档管制东谈主员在公司请求股票开动登记时； （二）新任董事、监事在鼓舞大会（大概员工代表大会）通过其任职事项、新任高档管制东谈主员在董事和会过其任职事项后 2个交游日内； （三）现任董事、监事和高档管制东谈主员在其已呈报的个东谈主信息发生变化后的2个交游日内； （四）现任董事、监事和高档管制东谈主员在离任后 2个交游日内； （五）上海证券交游所条件的其他时候。

以上呈报数据视为相关东谈主员朝上海证券交游所提交的将其所合抄本公司股份按相关限定给予管制的请求。

第十二条 交游规划呈报 公司董事、监事和高档管制东谈主员在贸易本公司股份前，应当实时将其贸易规划以书面方式讨教董事会文书。董事会文书应当核查公司信息知道及首要事项等领略情况，如该贸易行径可能违抗法律法则、上海证券交游所相关限定、《公司规定》和其所作承诺的，董事会文书应当实时书面讨教相关董事、监事和高档管制东谈主员。

公司董事会文书将公司董事、监事、高档管制东谈主员股份贸易规划提交公司总司理办公会审议，公司董事、监事、高档管制东谈主员在接到公司总司理办公会明确喜悦的审核成见并履行相关信息知道义务后，方可按呈报规划进行公司股份贸易。

第十三条 减合手规划知道 （一）事前知道减合手规划 公司董事、监事和高档管制东谈主员规划通过证券交游所蚁合竞价交游、大量交游方式减合手股份的，除应当履行本主见第十三条限定的事前呈报义务外，还应当在初度卖出股份的 15个交游日前朝上海证券交游所证实并知道减合手规划。存在不得减合手情形的，不得知道减合手规划。减合手规划的内容应当包括但不限于拟减合手股份的数目、开首、减合手时候区间、方式、价钱区间、减合手原因，以及不存在本主见第四条限定情形的证实等。每次知道的减合手时候区间不得提高 3个月。

（二）事中知道减合手规划领略 在限定的减合手时候区间内，公司发生高送转、并购重组等首要事项的，前述触及的董事、监事和高档管制东谈主员应当同步知道减合手领略情况，并证实本次减合手与前述首要事项的关联性。

（三）过后知道减合手规划恶果 减合手规划实施实现的，董事、监事和高档管制东谈主员应当在 2个交游日内朝上海证券交游所证实，并予公告；在预先知道的减合手时候区间内，未实施减合手大概减合手规划未实施实现的，应当在减合手时候区间届满后的 2个交游日内朝上海证券交游所证实，并予公告。公司董事、监事和高档管制东谈主员所合手公司股份被东谈主民法院通过证券交游所蚁合竞价交游大概大量交游方式强制实行的，董事、监事和高档管制东谈主员应当在收到相关实行讨教后 2个交游日内知道。知道内容应当包括拟科罚股份数目、开首、方式、时候区间等。

第十四条 增合手规划知道 公司董事、监事和高档管制东谈主员规划通过证券交游所蚁合竞价交游增合手股份，除应当履行本主见第十三条限定的事前呈报义务外，在初度增合手股份前拟自发提前知道增合手规划的，还应当按照上海证券交游所的相关限定履行增合手规划偏激实施领略、恶果的知道要领。

第十五条 证券变动呈报 公司董事、监事和高档管制东谈主员所合抄本公司股份发生变动的，应当自该事实发生当日 15点收盘后实时向公司证券部提交《个东谈主所合手公司股份变动情况呈报表》，并由公司在上海证券交游所网站进行公告。公告内容包括： （一）本次变动前合手股数目； （二）本次股份变动的日历、数目、价钱； （三）本次变动后的合手股数目； （四）上海证券交游所条件知道的其他事项。

公司董事、监事和高档管制东谈主员合手有本公司股份偏激变动比例达到《上市公司收购管制主见》的限定的，还应当按照《上市公司收购管制主见》等相关法律、行政法则、部门规章和轨范性文献的限定履行证实和知道等义务。

第四章 附则 第十六条 本主见未尽事宜或与相关法律、行政法则、部门规章、轨范性文献及《公司规定》的限定相不服的，按相关法律、行政法则、部门规章和轨范性文献及《公司规定》的限定实行。

第十七条 本主见由公司董事会肃穆制定、讲明和瞻仰。

第十八条 本主见经公司董事会审议通过之日起成效并实施。