恒生ETF港股通: 广发恒指港股通交游型绽开式指数证券投资基金更新的招募说明书

　　 广发恒指港股通交游型绽开式指数证券投资基金        更新的招募说明书     基金照应东谈主：广发基金照应有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司        时期：二〇二四年十一月 【遑急领导】   本基金于2024年3月26日经中国证监会证监许可【2024】482 号文注册。   本基金照应东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、竣工。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应稳健阅读本招募说明书。   基金照应东谈主依照恪称包袱、老师信用、严慎勤勉的原则照应和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的标的指数为恒指港股通指数，反馈能通过港股通买卖的恒生指数成份股之推崇。   （1）样本空间   恒生指数（「基础指数」）成份股；   （2）选样方法   整个安妥港股通经验的证券。   投资者可通过标的指数的编制机构恒生指数有限公司官网（https://www.hsi.com.hk/schi） 查询标的指数的最新编制有假想和详细信息。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系 统性风险，基金照应东谈主在基金照应实施过程中产生的基金照应风险，本基金法律文献风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等，详见招募说 明书“风险揭示”章节等。   同期由于本基金是交游型绽开式指数基金，特定风险包括：标的指数酬报与标的指数代 表的股票市集平均酬报偏离的风险、标的指数波动的风险、成份股权重较大的风险、基金投 资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险、追踪过失箝制未达约定主见的风险、标的指数值计 算出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件濒临退市时的叮嘱风险、指数 编制机构罢手服务的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV 诡计舛错的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎 回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记竖立风险、申购 赎回的代理买卖风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风 险、参与转融通证券出借业务的风险等。除此之外，本基金还濒临投资特定品种（包括股指 期货、期权、资产支握证券、存托凭证等）的独有风险。   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数（恒指港股通指数）的推崇，具有与标 的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及交游公法等各异带来的独有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯 可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平日交游，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   投资者投资于本基金前请稳健阅读证券交游所及登记结算机构的联系业务公法，确保具 备联系专科学问后方可参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即暗示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所 波及现款替代、现款差额等联系的交收方式如故认同。   根据本基金现行适用的计帐交收和申赎处理公法，投资者当日申购的基金份额，计帐交 收完成后方可卖出和赎回，即T日申购的ETF份额且白昼完成RTGS（实时逐笔全额结算）交 收，T日可卖出与赎回，而T日申购的ETF份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1日方 可卖出和赎回；T日竞价买入的基金份额，T日不错卖出或赎回。由于登记结算机构对现款 替代选定非净额结算交收模式，当投资者赎回央求被登记结算机构证明后，被赎回的基金份 额即被记减，但此时投资者尚未收到赎回现款替代款。   投资者投成本基金时需具有证券账户，证券账户是指深圳证券交游所A股账户或深圳证 券交游所证券投资基金账户。   本基金以1元启动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1 元启动面值的风险。基金照应东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者满足”原则，在投资东谈主作出投 资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金家具府上概要及 《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其未来推崇，基金照应东谈主照应的其他基金的功绩并不组成对本 基金推崇的保证。   本次更新的招募说明书主要对本基金基金照应东谈主、基金托管东谈主、基金的召募、基金合同 的见效、基金份额的上市交游等内容进行改进，更新内容截止日为2024年11月8日。                                 目 录                第一部分 媒介   《广发恒指港股通交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照应办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照应办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露照应办法》（以下简称“《信息暴露办 法》  ”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照应端正》（以下简称“《流动性 风险照应端正》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息暴露内容与模式准则第5号招募说明书的内容与模式>》以及《广发恒指港股通交游型绽开式指数证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照应东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性述说或要紧遗漏， 并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律使命。   广发恒指港股通交游型绽开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基 金”）是根据本招募说明书所载明的府上央求召募的。本基金照应东谈主莫得托付或授 权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释 或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督照应委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义 务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和 基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同偏执他关联端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详细查阅基金合同。                        第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 招募说明书》偏执更新 基金合同的任何有用改进和补充 放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充 发售公告》 府上概要》偏执更新 金份额上市交游公告书》 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有不力图的决定、决议、讲述等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改进 集证券投资基金销售机构监督照应办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 投资基金信息暴露照应办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 证券投资基金运作照应办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照应端正》及颁布机关对其通常作念出的改进 绽开式证券投资基金登记结算业求实施细目》偏执通常作念出的改进 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的改进 界说的“交游型绽开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 精粹追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，领受绽开式运作方式的基金 体，包括基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资照应办法》及联系法律法则端正，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金照应东谈主坚贞了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和照应、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并支柱基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 记结算有限使命公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 关业务公法偏执通常作念出的改进 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的行动 替代、现款差额偏执他对价 书端正应托付给赎回东谈主的现款替代、现款差额偏执他对价 变更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值（按估值汇率折算）和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应 得回的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据诡计并由深圳证券交游所在交游 时期内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 成份证券，况且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行诡计） 盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行 诡计） 申购款偏执他资产的价值总和 额净值的过程 份额进行变更登记的行动 赐与变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、流畅受限的新股及非公开拓行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让 或交游的债券等 （包括基金照应东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                           第三部分 基金照应东谈主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      寰宇和谐客服热线：95105828                推进称呼                    出资比例           广发证券股份有限公司                   54.533%          炊火通讯科技股份有限公司                  14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                 14.187%       广州科技金融改革投资控股有限公司                 7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                 3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                 2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                 1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                 1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                 1.16%                 总     计                 100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公 厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市 委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限使命公司、 广发证券股份有限公司干事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司推行董事、常务副总司理、财务 总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限 使命公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基 金照应有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公 司监事会主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金照应有限公司总司理，兼任广发国际资产照应有 限公司董事会主席、广州投资参谋人学院照应有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照应有 限公司干事，曾任广发基金照应有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任 炊火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有 限公司司理、哈尔滨干事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火 期间服务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。 曾任德坚贞银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙 岗中银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融改革投资控股有限公司董事长，兼任广州产 业投资基金照应有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证 券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广 发证券营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转 型升级发展基金照应有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金照应有限公司董事长，广 州广泰城发假想参谋有限公司董事长，广州科技金融改革投资控股有限公司副总司理，广州 汇垠天粤股权投资基金照应有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金照应有限公司董事 长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：零丁董事，博士，西宾、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业 （有限合伙）推行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司 总司理，中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组通告、总司理，中国东谈主民保障公司 汉口分公司党委通告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖 北分公司党委通告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书， 阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团推行委员会委员，中华联合财产保障股份有 限公司总司理、董事长、党委通告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风 险官。   董茂云先生：零丁董事，博士，西宾，现任浙大城市学院法学院西宾，兼任浙江合创律 师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教 授、法律系副主任、法学院副院长、法学院西宾，宁波大学法学院西宾。   姚海鑫先生：零丁董事，博士，西宾，现任辽宁大学新华国际商学院西宾，兼任辽宁金 融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商照应学院副院长、工商照应硕士（MBA） 拔擢中心副主任，辽宁大学发展假想处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。   符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司假想处副科长，广 东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金照应有限公司市集拓展部副 总司理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。   吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金照应有限公司信息期间部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息期间部副司理、司理，广发基金照应有限公司运营保障部副 总司理。   孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金照应有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。   刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金照应有限公司营销照应部副总司理。曾任广 发基金照应有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销照应部总经 理助理。   喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金照应有限公司合规稽核部总司理。曾任职于 广发基金照应有限公司市集拓展部、金融工程部、家具营销照应部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产照应有限公司董事会主席、广州投资参谋人 学院照应有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照应有限公司干事，曾任广发基金照应有 限公司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本照应有限公司董事。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金照应有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金照应有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司干事， 历任广发基金照应有限公司上海分公司总司理、空洞照应部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金照应有限公司固定收益投资总监、固定收益 照应总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保资产照应公司、 工银瑞信基金照应有限公司和长盛基金照应有限公司干事，历任广发基金照应有限公司固定 收益部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照应有限公司联席投资总监、价值投资部 总司理、基金司理。曾在原天同基金照应有限公司干事，历任广发基金照应有限公司研究员、 机构答应部副总司理、假想发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金照应有限公司联席投资总监、成长投资部 总司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金照应有限公司、融通基金照应有限公 司干事，历任广发基金照应有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照应有限公司基金司理、广发国际资产管 理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴 全基金照应有限公司干事，历任广发基金照应有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司干事， 历任广发基金照应有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：防守长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资照应有限公司、合正投资照应有限公司干事。历任广发基金照应有限公司机构 答应部副总司理，北京分公司总司理，北京干事处总司理，策略与改革业务部总司理。   罗国庆先生，经济学硕士，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金照应有限 公司指数投资部副总司理、广发中证传媒交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 (自 2018 年 1 月 2 日起任职)、广发中证改革药产业交游型绽开式指数证券投资基金基金司理 (自 2020 年 12 月 3 日起任职)、广发国证新动力车电板交游型绽开式指数证券投资基金基金经 理(自 2021 年 6 月 15 日起任职)、广发中证改革药产业交游型绽开式指数证券投资基金发起式 联合基金基金司理(自 2021 年 7 月 7 日起任职)、广发国证新动力车电板交游型绽开式指数证 券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2021 年 8 月 16 日起任职)、广发中证 1000 交游型开 放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 7 月 28 日起任职)、广发中证国新央企推进酬报交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 24 日起任职)、广发上证科创板成长交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 8 月 23 日起任职)、广发中证港股通非银行 金融主题交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 11 月 10 日起任职)、广发上证 科创板成长交游型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2023 年 11 月 16 日起 任职)、广发中证国新央企推进酬报交游型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理 (自 2023 年 11 月 24 日起任职)、广发中证港股通非银行金融主题交游型绽开式指数证券投资 基金发起式联合基金基金司理(自 2024 年 1 月 30 日起任职)、广发中证 1000 交游型绽开式指 数证券投资基金联合基金基金司理(自 2024 年 8 月 8 日起任职)、广发恒指港股通交游型绽开 式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 10 月 24 日起任职)、广发中证 A100 交游型绽开式指 数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2024 年 10 月 28 日起任职)。曾任深圳证券信息 有限公司研究员，华富基金照应有限公司家具假想研究员，广发基金照应有限公司家具司理 及量化研究员，广发深证 100 指数分级证券投资基金基金司理(自 2015 年 10 月 13 日至 2020 年 5 月 25 日)、广发中证医疗指数分级证券投资基金基金司理(自 2015 年 10 月 13 日至 2020 年 8 月 25 日)、广发中证 800 交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2020 年 4 月 13 日 至 2020 年 11 月 30 日)、广发中证全指汽车指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 7 月 31 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金司理 (自 2017 年 8 月 2 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指家用电器指数型发起式证券投资基 金基金司理(自 2017 年 9 月 13 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证 1000 指数型发起式证券投 资基金基金司理(自 2018 年 11 月 2 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发深证 100 指数证券投资基金 （LOF）基金司理(自 2020 年 5 月 26 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证医疗指数证券投资基 金（LOF）基金司理(自 2020 年 8 月 26 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证沪港深科技龙头交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 7 月 25 日)、广发中证 沪港深科技龙头交游型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2021 年 8 月 25 日至 2023 年 7 月 25 日)、广发国证半导体芯片交游型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 司理(自 2019 年 5 月 27 日至 2024 年 3 月 30 日)、广发国证半导体芯片交游型绽开式指数证券 投资基金联合基金基金司理(自 2021 年 8 月 9 日至 2024 年 8 月 8 日)、广发中证 100 交游型开 放式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2019 年 5 月 27 日至 2024 年 10 月 27 日)。   基金照应东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资照应部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   基金照应东谈主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混结伴产投资副总监曾刚先生、混结伴产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险照应部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。   基金照应东谈主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。   三、基金照应东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金照应东谈主和基金司理的承诺 监会的关联端正，建立健全里面箝制轨制，选定有用措施，驻扎违背现行有用的关联法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会关联端正的行动发生。 部箝制轨制，选定有用措施，驻扎下列行动发生：  （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2） 不公谈地对待其照应的不同基金财产；  （3） 利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；  （4） 向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5） 法律法则或中国证监会阻遏的其他行动。 律、法则及行业表率，老师信用、勤勉尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违纪筹画；  （2）违背基金合同或托管公约；  （3）有意毁伤基金份额握有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；  （5）断绝、侵犯、不欢跃严重影响中国证监会照章监管；  （6）马虎包袱、滥用权柄；  （7）违背现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联端正，泄 漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易机要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 假想等信息；  （8）违背证券交游场所业务公法，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱，扯后腿市集秩 序；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不正直妙技谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息暴露和告白中有意含有演叨、误导、诓骗身分；  （13）其他法律、行政法则以及中国证监会阻遏的行动。  （1）依照关联法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 最大利益；  （2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；  （3）不违背现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联端正， 泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易机要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资假想等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交游偏执他行为。      五、基金照应东谈主的里面箝制轨制      基金照应东谈主的里面箝制轨制包括里面箝制大纲、基本照应轨制、部门业务规章等。      里面箝制大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，对各项基本照应轨制的统治 和率领。里面箝制大纲明确了里面箝制主见和原则、里面箝制组织体系、里面箝制轨制体 系、里面箝制环境、里面箝制措施等。基本照应轨制包括风险箝制轨制、基金投资照应制 度、基金绩效评估考查轨制、汇聚交游轨制、基金司帐轨制、信息暴露轨制、信息系统照应 轨制、职工诡秘轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本照应轨制的 基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、干事要求、业务经过等的具体说明。      根据基金照应业务的特色，公司竖立规律递进、权责和谐、严实有用的四谈内控防地： 各业务均制定详细的操作经过，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已明察并承诺遵从，在授权范围 内承担各自职责。 岗亭之间建立遑急业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负 有监督的使命。 三谈监控防地。合规风控部门属于内核部门，零丁于其他部门和业务行为，对里面箝制轨制 的推行情况实行严格的查抄和监督。 谈监控防地。                          第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    竖立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息暴露负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主握股的股份制交易银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月得胜地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受国际司帐标 准上市的公司。2006 年 9 月又得胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股票 代码：3968），10 月 5 日诳骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截止 2024 年 03 月 31 日， 本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高档法下成本充足率 18.20%，权重法下成本充足率 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务照应团队、家具研发团 队、风险照应团队、系统与数据团队、技俩支握团队、运营照应团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准得回证券投 资基金托管业务经验，成为国内第一家得回该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，稳健办理 基金托管业务。招商银行四肢托管业务禀赋最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管、 受托投资照应托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主、私募基 金业务外包服务等业务经验。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和改革精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，力图于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的民众、贴心折务的管家、让价值 握续增多、客户的体验更佳”的“4+主见”，以改革的“服务家具化”为方法论，全场所助 力资管机构完结可握续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运 营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，连续改革托管系统、服务和家具：在业内 率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募 基金绩效分析敷陈，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，得胜托管 国内第一只券商麇集资产照应假想、第一只 FOF、第一只信托资金假想、第一只股权私募基金、 第一家完结货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基 金、第一只“1+N”基金专户答应、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支柱，完结从单一托 管服务商向全面投资者服务机构的蜕变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力连续提高,比年来得回业内各种奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改革 “十佳金融家具改革奖”； 中国资产照应“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最 佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融改革“十佳金融 家具改革奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产托管机 构”奖；同月，托管大数据平台风险照应系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”有假想 一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双提高”金点子有假想二等奖；3 月荣获 《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》“中 国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年 最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行” 奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基 金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获 《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机 构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托 管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机 构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》 第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记 结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财 资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答应托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记 结算有限使命公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集创 新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业改革英华奖“托管创 新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范 银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪 奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、 “2023 年度估值业务隆起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优 秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金 托管配合伙伴”奖。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非推行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产照应有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资照应有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限使命 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委通告、推行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行干事，2022 年 5 月 19 日 起任本行党委通告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市联系事宜之授权代表、 招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、 招联浮滥金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、 中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东 省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长 助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险箝制部副司理、司理、信贷照应部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教导，在风险照应、信贷照应、 公司金融、资产托管等领域有潜入的研究和丰富的实务教导。   三、基金托管业务筹画情况   截止 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   四、托管东谈主的里面箝制轨制   招商银行确保托管业务严格遵从国度关联法律法则和行业监管轨制，坚握遵法筹画、规 范运作的筹画理念；形成科学合理的决策机制、推行机制和监督机制，戒备和化解筹画风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞粗疏、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险箝制轨制，确保托管业务信息信得过、准确、竣工、实时；确保内控 机制、体制的连续改进和各项业务轨制、经过的连续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面箝制及风险戒备体系：   一级里面箝制及风险戒备是在招商银行总行风险管控层面对风险进行谨慎和箝制；总行 风险照应部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并建议内控提高照应 建议。   二级里面箝制及风险戒备是招商银行资产托管部竖立风险合规照应联系团队，负责部门 里面风险谨慎和箝制，实时发现里面箝制过失，建议整改有假想，追踪整改情况，并胜利向部 门总司理室敷陈。   三级里面箝制及风险戒备是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，苦守内箝制衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面箝制笼罩各项业务过程和操作圭表、笼罩整个团队和岗亭，并由 一谈东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照应轨制的建立均以戒备风险、审慎筹画 为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对零丁，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面箝制的查抄、评价部门零丁于里面箝制的 建立和推行部门。   （4）有用性原则。里面箝制有用性包含里面箝制假想的有用性、里面箝制推行的有用性。 里面箝制假想的有用性是指里面箝制的假想笼罩了整个应热心的遑急风险，且假想的风险应 对措施适当。里面箝制推行的有用性是指里面箝制或者按照假想要求严格有用推行。   （5）适合性原则。里面箝制适合招商银行托管业务风险照应的需要，并或者跟着托管业 务筹画策略、筹画方针、筹画理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部环 境的改变实时进行改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公形势与我行其他业务形势隔断，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险戒备的目的。   （7）遑急性原则。里面箝制在完结全面箝制的基础上，热心遑急托管业务遑急事项和高 风险圭表。   （8）制衡性原则。里面箝制或者完结在托管组织体系、机构竖立、权责分拨及业务经过 等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营结果。   （1）完善的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照应、家具受理、司帐 核算、资金计帐、岗亭照应、档案照应和信息照应等方面制定一系列规章轨制，建立了三层 轨制体系，即：基本端正、业务照应办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、照应要求明 确，称心风险照应全笼罩的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险箝制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据推行他乡实时备份，整个的业务信息须经过严 格的授权方能进行探问。   （3）客户府优势险箝制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格保 密，除法律法则和其他关联端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息期间系统风险箝制。招商银行对信息期间系统机房、权限照应实行双东谈主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并竖立门禁，整个电脑竖立密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息期间系统选定 两地三中心的救急备份照应措施等，保证信息期间系统的安全。   （5）东谈主力资源箝制。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东谈主力资源照应及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源照应。   五、基金托管东谈主对基金照应东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作照应办法》等关联 法律法则的端正及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情 况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务圭表中，基金托管东谈主对基金照应东谈主发送 的投资指示、基金照应东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行查抄监督，对违背法律法则、 基金合同的指示断绝推行，独立即讲述基金照应东谈主。   基金托管东谈主如发现基金照应东谈主依据交游圭表如故见效的投资指示违背法律、行政法则和 其他关联端正，或者违背基金合同约定，实时以书面表情讲述基金照应东谈主进行整改，整改的 时限应安妥法律法则及基金合同允许的颐养期限。基金照应东谈主收到讲述后应实时查对质明并 以书面表情向基金托管东谈主发出回函并改正。基金照应东谈主对基金托管东谈主讲述的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。                      第五部分 联系服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在深圳证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交游。   本基金的一级交游商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金照应东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金照应东谈主可根据关联法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 照应东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请苦守各销售机构 业务公法与操作经过。   二、登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   商量东谈主：丁志勇   电话：0755-21899327   传真：0755-25987133   三、出具法律见地书的讼师事务所   称呼：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东谈主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：杨琳、刘智   商量东谈主：邓传远 四、审计基金资产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊鄙俚合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法东谈主代表：毛鞍宁 商量东谈主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                      第六部分 基金的召募   基金照应东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性风险照应端正》、基金 合同偏执他关联端正召募本基金，并于2024年3月26日经中国证监会证监许可2024482号文 注册召募。   本基金为交游型绽开式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2024 年 9 月 24 日至 2024 年 10 月 18 日止进行发售。本基金召募对象为安妥法 律法则端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律 法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币1.00元。                  第七部分 基金合同的见效   一、基金合同的见效   本基金基金合同已于 2024 年 10 月 24 日见效，自该日起，本基金照应东谈主稳健入手照应本 基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产畛域   《基金合同》见效后，结合 20 个干事日出现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金照应东谈主应当在依期敷陈中赐与暴露；结合 60 个干事日出 现上述情形的，基金照应东谈主应当在 10 个干事日内向中国证监会敷陈并建议科罚有假想，科罚 有假想包括握续运作、调换运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额握有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。             第八部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金照应东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时期   基金照应东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息暴露办法》的关联端正公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照应东谈主向登记结算机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发生 颐养，但颐养后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本质性影响，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。基金 份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未来本基金 增多基金份额的类别，基金照应东谈主在实施份额折算时，可对一谈份额类别进行折算，也可根 据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金照应 东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                   第九部分 基金份额的上市交游   一、基金份额上市   《基金合同》见效后，具备下列条件，基金照应东谈主依据《深圳证券交游所证券投资基金 上市公法》，经向深圳证券交游所央求，本基金于 2024 年 11 月 8 日起上市交游（基金代码：   二、基金份额的上市交游   本基金在深圳证券交游所的上市交游需苦守《深圳证券交游所交游公法》、《深圳证券交 易所证券投资基金上市公法》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施细目》等 关联端正。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和圮绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和圮绝上市等按照《基金法》和联系法律法则以 及《深圳证券交游所证券投资基金上市公法》等联系业务公法、讲述、指引、指南等关联规 定推行。   若本基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所圮绝上市的，本基金可由交游型绽开式 基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   若届时本基金照应东谈主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，则基金照应东谈主将本着爱戴 基金份额握有东谈主正当权益的原则，履行适当的圭表后与该指数基金合并。具体情况见基金管 理东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告   基金照应东谈主在每一绽开日开市前公告当日的申购、赎回清单，并托付中证指数有限公司 在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据，诡计基金 份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交游所在交游时期内对外发布，仅供投资者交游、申 购、赎回基金份额时参考。   基金份额东谈主民币参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单 中不错现款替代成份证券的数目、最新成交价与汇率公允价相乘之和＋申购赎回清单中的预 估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额   汇率公允价包括指数公司在发布和诡计境外指数家具中领受的实时汇率价钱、基金照应 东谈主审慎决定的其他公允价钱等。   在未来条件允许的条件下，本基金不错参考上述公式，托付其他机构在联系证券交游所 开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额港币参考净值。 颐养关联基金份额参考净值保留位数，本基金将相应颐养。   五、其他 央求在包括境酬酢易所在内的其他交游场所上市交游，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 基金照应东谈主不错在履行适当的圭表后增多相应功能。 经基金照应东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应赐与 修改，此项修改无需召开基金份额握有东谈主大会，在本基金更新的招募说明书中列示。                第十部分 基金份额的申购与赎回   现在本基金的申购赎回领受全现款替代模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款 差额偏执他对价。未来在证券交游所和登记结算机构系统允许的情况下，本基金可领受什物 申购赎回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。   一、申购与赎回的场所   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金照应东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金照应东谈主网站公示。 在联系条件许可的前提下，基金照应东谈主可增多或颐养申购赎回代理机构，并在基金照应东谈主网 站公示。   二、申购与赎回的绽开日实时期   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为深圳证券交游所的平日交 易日的平日交游时期（若该交游日为非港股通交游日，则本基金不错不绽开申购和赎回）； 但基金照应东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除 外。绽开日的具体业务办理时期详见联系公告。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时期变更或其 他特殊情况，基金照应东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的颐养，但应在实施日 前依照《信息暴露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   基金照应东谈主自基金合同见效之日起不特地 3 个月入手办理申购，具体业务办理时期在申 购入手公告中端正。   基金照应东谈主自基金合同见效之日起不特地 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回入手公告中端正。   在确定申购入手与赎回入手时期后，基金照应东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关联端正在端正媒介上公告申购与赎回的入手时期。   三、申购与赎回的原则 业务公法和端正。如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新联系公法 并适用于本基金的，则按照新的公法推行，并在招募说明书中进行更新。 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金照应东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金照应东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息暴露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金照应东谈主端正的圭表，在绽开日的具体业务办理 时期内建议申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须握有鼓胀的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。   平日情况下，投资者申购、赎回央求在受理应日进行证明。如投资者未能提供安妥要求 的申购对价，则申购央求失败。如投资者握有的安妥要求的基金份额不及或未能根据要求准 备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎回对价，则赎回央求失败。   基金销售机构受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定得胜。申购、赎回的 证明以登记结算机构的证明结果为准。对于央求的证明情况，投资者应实时查询。   在现在结算公法下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白昼完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入 的基金份额，T 日不错卖出或赎回。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额偏执他对价的计帐交收适 用深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司联系业求实施细目和参与各方联系公约 的关联端正。   本基金申购业务领受实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简称 RTGS）模式； 赎回业务波及的现款替代领受代收代付处理；申购、赎回业务波及的现款差额和现款替代退 补款领受代收代付处理。   投资者 T 日申购后，如交纪行录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白昼实时办 理基金份额及现款替代的交收；T 日白昼未进行勾单证明或白昼资金不及的，登记机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的计帐交收，并将结果发送给基金照应东谈主、 申购赎回代理券商和基金托管东谈主。基金照应东谈主在 T+1 日内办理现款差额的计帐，并将结果发 送给申购赎回代理券商、基金照应东谈主和基金托管东谈主。基金照应东谈主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收，在 T+1 日内办理现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照应东谈主和基金托管东谈主。 基金照应东谈主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。   赎回现款替代款将自有用赎回央求之日起 7 个绽开日内划往基金份额握有东谈主账户。如遇 国度外汇局联系端正有变更或本基金境外投资主要市集的交游计帐公法有变更、基金境外投 资主要市集及外汇市集休市或暂停交游、港股通非交收日导致蔓延交收、交游所或登记结算 机构关联申购赎回交游结算公法发生改变、登记公司系统故障、交游所或交游市集数据传输 蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金照应东谈主及基金托管东谈主所能箝制的 因素影响业务处理经过，则赎回现款替代款的支付时期可相应顺延。在发生基金合同载明的 其他暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照基金合同关联 条件处理。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎 回代理券商的联系公法处理。   要是登记结算机构和基金照应东谈主在计帐交收时发现不可平日践约的情形，则依据深圳证 券交游所、中国证券登记结算有限使命公司联系业求实施细目和参与各方联系公约的关联规 定进行处理。    基金照应东谈主、登记结算机构可在法律法则允许的范围内，对上述申购赎回的圭表以及清 算交收和登记的办理时期、方式、处理公法等进行颐养，并在入手实施前依照《信息暴露办 法》的关联端正在端正媒介上公告。    投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差额 和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，基 金照应东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东谈主或 基金资产的损失。    若投资东谈主用以申购的部分或一谈申购对价或者用以赎回的部分或一谈基金份额因被国度 有权机关冻结或强制推行导致不及额的，基金照应东谈主有权指点申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东谈主或基金资产遇到损失的，基金管 理东谈主有权代表其他基金份额握有东谈主或基金资产要求该投资者进行抵偿。    五、申购与赎回的数额限制 回单元为 1,000,000 份。 应当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体端正请参见联系公告。 比例限制。基金照应东谈主必须在颐养前依照《信息暴露办法》的关联端正在端正媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用度偏执用途 回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金照应东谈主应托付的现款替代、现款差额偏执 他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总额，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。经履行适当圭表，不错适当蔓延诡计或披 露。 前公告。 取佣金。 下，可接受其他币种的申购、赎回，并提前公告。在未来条件熟谙时，本基金可增减东谈主民币 和外币基金份额类别，上述事项无需基金份额握有东谈主大领会过；如本基金增减东谈主民币和外币 基金份额类别，基金照应东谈主应确定申购赎回原则、圭表、用度等业务公法并提前公告。      未来，若市集情况发生变化，或联系业务公法发生变化，基金照应东谈主不错在不违背联系 法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单诡计和公告时期进行颐养并提前公告。      七、申购、赎回清单的内容与模式      T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成份证 券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小 申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限偏执他联系内容。      “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的 必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。      组合证券是指本基金标的指数所包含的一谈或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。      现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中一谈或部分证券的一定数目的现款。      （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（标记为“允许”）和必须现款替代（标记 为“必须”）。      不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款四肢该成份证券的替代，替 代金额按代理买卖原则确定。      必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款四肢替代，选定 固定替代金额。      （2）不错现款替代      ①适用情形：不错现款替代的证券是指基金照应东谈主觉得需要在投资东谈主申购或赎回时间投 资东谈主买入或卖出的证券。      ②申购替代金额      申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：      替代金额=替代证券数目×该证券开盘参考价钱×T-1 日估值汇率×（1＋现款替代溢价比 例）      其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价。要是深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所讲述端正的参考价钱为准。      收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照应东谈主需在证券平日交游 后买入，而施行买入价钱加上联系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金照应东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金照应东谈主将退还多收取的差额； 要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金照应东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。      基金照应东谈主不错根据市集情况和施行需要颐养现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价 比例以申购赎回清单公告为准。      ③申购替代金额的处理圭表      T 日，基金照应东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。对 于证明得胜的 T 日申购央求，在 T 日内，基金照应东谈主以收到的替代金额代投资者买入被替代 证券。在 T 日日终，基金照应东谈主已买入的证券，依据替代金额与被替代证券的施行买入成本 （包括买入价钱与联系交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项； 未买入的证券，依据替代金额与被替代证券 T 日收盘价（需用最新汇率折算为东谈主民币，当日 在证券交游所无交游的，取最近交游日的收盘价，当日无收盘价的，取临了成交价）的差额， 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   平日情况下，T+3 日（指港股通交游日）内，基金照应东谈主将应退款和补款的明细及汇总 数据发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，联系款项的计帐交收将于尔后 3 个干事日 内完成。   如遇港股通临时停市、港股通交游逐日额度或总额度不及等特殊情况，组合证券的代理 买入及结算价钱可次序顺延至下一港股通交游日直死党游平日。如遇证券始终停牌、流动性 不及等特殊情况，可参照证券的估值价钱对结算价钱进行颐养，要是基金照应东谈主觉得该证券 复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的爱戴握 有东谈主利益，该证券对应的现款替代退补款的计帐交收可在其复牌后按照施行交游成本办理。 在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等遑急权益变动，则进行相应颐养。   上述汇率现在领受汇率公允价。汇率公允价包括中国东谈主民银行或其授权机构最新公布的 东谈主民币汇率中间价、中海外汇交游中心最新收盘价、与基金托管东谈主约定的其他公允价钱（如： 中国东谈主民银行或国度外汇照应局或中海外汇交游中心稳健对外发文后公布的东谈主民币兑主要外 汇当日收盘价）等。   ④赎回对应的替代金额的处理圭表   对于证明得胜的 T 日赎回央求，在 T 日内，基金照应东谈主根据赎回央求代投资者卖出被替 代证券。在 T 日日终，基金照应东谈主已卖出的证券，按照被替代证券的施行卖出金额（扣除相 关用度）确定基金应支付的替代金额；未卖出的证券，按照被替代证券 T 日收盘价（需用最 新汇率折算为东谈主民币，当日在证券交游所无交游的，取最近交游日的收盘价，当日无收盘价 的，取临了成交价）确定基金应支付给投资者的替代金额。   平日情况下，T+7 日（指港股通交游日）内，基金照应东谈主将应支付的替代金额的明细及 汇总额据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代资金的计帐，并将结果发送给相 关申购赎回代理机构和基金托管东谈主，联系款项的计帐交收将于尔后 3 个干事日内完成。   如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可次序顺延至下一港 股通交游日直死党游平日。如遇证券始终停牌、流动性不及等特殊情况，可参照证券的估值 价钱，对结算价钱进行颐养，要是基金照应东谈主觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动， 且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的爱戴握有东谈主利益，该证券对应的现款替代 款的计帐交收可在其复牌后按照施行交游成本办理。   在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等遑急权益变动，则进行相应颐养。 上述汇率现在领受汇率公允价。汇率公允价包括中国东谈主民银行或其授权机构最新公布的东谈主民 币汇率中间价、中海外汇交游中心最新收盘价、与基金托管东谈主约定的其他公允价钱（如：中 国东谈主民银行或国度外汇照应局或中海外汇交游中心稳健对外发文后公布的东谈主民币兑主要外汇 当日收盘价）等。   ⑤基金照应东谈主不错根据具体情况，颐养申购、赎回替代金额的处理圭表、公法等，并在 招募说明书更新偏执他公告中暴露。   （2）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金照应东谈主出于保护握有东谈主 利益等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照应东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款。必须替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以该证券开盘参 考价钱并按照 T-1 日估值汇率换算或基金照应东谈主觉得合理的其他方法。   预估现款差额是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金照应东谈主诡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代成份证券的替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、相应证 券颐养后 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率的相乘之和）   若 T 日为基金分成除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值” 需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   另外，若 T-1 日至 T 日历间存在香港联合交游所交游日为非申赎绽开日，则基金照应东谈主 可对公式中“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”进行颐养；若 T 日为基金分成除息 日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数 额。若 T 日为最小申购、赎回单元颐养见效日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元 的基金资产净值”需根据颐养前后最小申购、赎回单元按比例诡计。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代成份证券的替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、相应证券 T 日 收盘价以及 T 日估值汇率的乘积之和）      T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。要是投资者的申购央求接受后将使当日申 购总份额特地申购份额上限，则投资者的申购央求失败。      赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。要是投资者的赎回央求接受后将使当日赎 回总份额特地赎回份额上限，则投资者的赎回央求失败。      基金照应东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的模式进行修改。      申购、赎回清单的模式例如如下： 基本信息 最新公告日历             XXXXXXXX 基金称呼：              XXXXXXXX 基金照应公司称呼：          XXXXXXXX 基金代码：              XXXXXXXX 拟合指数代码：            XXXXXXXX T-1 日信息内容  现款差额（单元：元）                    XXX  最小申购赎回单元资产净值（单元：元）            XXX  基金份额净值（单元：元）                  XXX T 日信息内容  最小申购赎回单元（单元:份）               ：                XXX  预估现款差额（单元:元）             ：                  XXX  最大现款替代比例：                     XXX  深圳市集申购赎回组合证券只数：               XXX  一谈申购赎回组合证券只数：                 XXX  是否发布 IOPV：                    XXX  是否允许申购：                       XXX  是否允许赎回：                       XXX  红利金额（单元:元）           ：                     XXX  累计申购总额限制（单元:份）：                XXX  累计赎回总额限制（单元:份）：                XXX  单个账户累计申购总额限制（单元:份）：            XXX  单个账户累计赎回总额限制（单元:份）：            XXX  净申购总额限制（单元:份）              ：                  XXX  净赎回总额限制（单元:份）              ：                  XXX  单个账户净申购总额限制（单元:份）                  ：              XXX  单个账户净赎回总额限制（单元:份）                  ：              XXX 成份股信息内容                  股票数    现款替代        溢价   折价           申购替   赎回替  证券代码     证券简称                                 挂牌市集                   量      标记         比例   比例           代金额   代金额                                                深圳证券                                                交游所   XXXX    XXXX   XXXX   XXXX    XXX      XXX    XXX   XXX   XXX   XXXX    XXXX   XXXX   XXXX    XXX      XXX    XXX   XXX   XXX 注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以施行公布的为准。通过深圳证券交游所偏执他渠谈 公布的本基金场内份额申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单模式，与基金照应东谈主 网站公布的申购赎回清单在内欢跃模式上可能略有各异。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照应东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金照应东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 停市或交游时期非平日停市），导致基金照应东谈主无法平日进行投资照应或无法诡计当日基金 资产净值。 单编制舛错或 IOPV 诡计舛错。 或者指数编制单元、联系证券交游所等因特别情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上 述特别情况指基金照应东谈主无法预思并不可箝制的情形，包括但不限于系统故障、采集故障、 通讯故障、电力故障、数据舛错等。 被证明得胜，会使本基金当日申购特地申购赎回清单中端正的申购上限时，该笔申购央求将 被断绝。 绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 务公司等机构认定的交游特别情况并决定暂停提供部分或者一谈港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行平日交游的情形。   发生上述第 7、8 项之外的暂停申购情形之一且基金照应东谈主决定断绝或暂停接受投资东谈主 的申购央求时，基金照应东谈主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主 的申购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管 理东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照应东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回对价： 回央求或减慢支付赎回对价。 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金照应东谈主应当 选定减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求的措施。 停市或交游时期非平日停市），导致基金照应东谈主无法平日进行投资照应或无法诡计当日基金 资产净值。 或者指数编制单元、联系证券交游所等因特别情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。 回央求被证明得胜，会使本基金当日赎回份额特地申购赎回清单中端正的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被断绝。 停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 出售或评估基金资产。 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行平日交游的情 形。      发生上述除第 6 项之外的上述情形之一且基金照应东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价 时，基金照应东谈主应按端正报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金照应东谈主应足额支付。 在暂停赎回的情况排斥时，基金照应东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。      十、其他申购赎回方式 踪偏离度和追踪过失最小化，领受绽开式运作方式的基金。要是本基金推出联合基金，在本 基金上市之前，联合基金不错用现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 影响的前提下，基金照应东谈主有权制定麇集申购联系的具体业务公法。 赎回方式入手推行前赐与公告。 的情况下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 理公约。 具体办理方式等联系事项届时将另行公告。   十一、基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据联系法律法则偏执业务公法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司针对交游型绽开式证券投资 基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金照应东谈主有权颐养本基 金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与暴露并在本基金基金合同、招募说明书偏执更新中 赐与更新，无用召开基金份额握有东谈主大会审议。   十三、基金的转托管、非交游过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务公法，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十四、基金照应东谈主可法律法则允许范围内，在不影响基金份额握有东谈主本质利益的前提下， 根据市集情况对上述申购和赎回安排进行补充和颐养并根据联系法律法则端正进行信息暴露。                 第十一部分 基金的投资   一、投资主见   精粹追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数（即恒指港股通指数）的成份股、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的股票、其他 照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、期权、资产支握证券、银行进款、 同行存单、债券回购、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须安妥 中国证监会的联系端正。   本基金可根据法律法则的端正参与转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低 于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合 约、期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、期权偏执他金融器具的投资比例 依照法律法则或监管机构的端正推行。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东谈主在履行适当圭表后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例苦守届时有用的法律法则和联系端正。   三、投资策略   本基金主要选定完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成偏执权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应的颐养。本基金投资于标的指数成份 股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产 的 80%。   一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成偏执权重构建股票资产投资组合，但 在标的指数成份股发生颐养、配股、增发、分成等公司行动导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于交游成本、交游轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同圭表整时，基金照应东谈主将对投资组合进行优化，以更精粹的追踪标的指数。 本基金将根据市集情况，结合教导判断，空洞探究联系性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在端正的风险承受限定之内，尽量缩小追踪误 差。      在平日情况下，本基金力争箝制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的实足值小于 0.35%，年化追踪过失不特地 4%。      本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，结合对货币政策和利率趋势的判断确定 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券选拔和配置。债券 投资的主要目的是保证基金资产的流动性，有用利用基金资产。      本基金可投资资产支握证券。本基金将要点对市集利率、刊行条件、支握资产的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支握证券价值的因素进行分析， 并赞助领受数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。      为更好地完结投资主见，本基金可投资股指期货、期权和其他经中国证监会允许的繁衍 金融家具，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股联系的繁衍器具。本基金将根据风 险照应的原则，主要选拔流动性好、交游活跃的繁衍品合约进行交游。      在加强风险戒备并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投资照应需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动本性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。      未来，跟着市集的发展和基金照应运作的需要，基金照应东谈主不错在不改变投资主见的前 提下，苦守法律法则的端正，相应颐养或更新投资策略，并在履行适当圭表后在招募说明书 更新中公告。      四、投资限制      基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资 产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金参与股指期货交游，还须遵从以下限制：   在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得特地基金资产净值的 10%；在 任何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得特地基金资产净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，握有的卖出股指 期货合约价值不得特地基金握有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得特地上一交游日基金资产净值的 20%；每个交游日日终在扣 除股指期货合约、期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款； 本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当安妥基金 合同对于股票投资比例的关联约定；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得特地基金资产净 值的 10%；   （4）本基金握有的一谈资产支握证券，其市值不得特地基金资产净值的 20%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得特地基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金照应东谈主之外的因素致使基金不安妥 该比例限制的，基金照应东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得特地该资产支 握证券畛域的 10%；   （7）本基金照应东谈主照应的一谈基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得 特地其各种资产支握证券共计畛域的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，要是其信用品级下降、不再安妥投资模范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特地本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特地拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）基金总资产不得特地基金净资产的 140%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，还须安妥以下限制：出借证券资产不得特地 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产； 参与出借业务的单只证券不得特地基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产 净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得特地 30 天，平均剩余期限按照市值加 权平均诡计；      （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；      （13）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股 票推行，与 境内上市交游的股票合并诡计；      （14）本基金参与股票期权交游的，应当安妥下列风险箝制假想要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得特地基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所公法认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得特地基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；      （15）法律法则及中国证监会端正的其他投资限制。      除第（5）、（8）、（11）、（12）项端正的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、 基金畛域变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金照应东谈主之外的因素 致使基金投资比例不安妥上述端正投资比例的，基金照应东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养， 但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金 照应东谈主之外的因素致使基金投资不安妥第（11）项端正的，基金照应东谈主不得新增证券出借业 务。      基金照应东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的 关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起入手。      为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：      （1）承销证券；      （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽使命的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；      （5）向其基金照应东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏执他不正直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正阻遏的其他行为。   基金照应东谈主运用基金财产买卖基金照应东谈主、基金托管东谈主偏执控股推进、施行箝制东谈主或者 与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交游的，应当安妥基金的投资主见和投资策略，苦守基金份额握有东谈主利益优先的原则，戒备 利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推行。联系交游必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与暴露。要紧关联交游应提交基金照应东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照应东谈主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。 求，本基金可不受联系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、阻遏行动端正或从事关 联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商一致， 在履行适当圭表后，基金照应东谈主可依据法律法则或监管部门端正胜利对基金合同进行变更， 无用基金份额握有东谈主大会审议。   五、标的指数和功绩相比基准   本基金标的指数为恒指港股通指数。本基金的功绩相比基准为同期标的指数收益率（使 用估值汇率折算）。   未来若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照应东谈主应当自该情形 发生之日起十个干事日内向中国证监会敷陈并建议科罚有假想，如调换运作方式，与其他基金 合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握 有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有假想确依期间，基金照应东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息苦守基金份额握有东谈主利益优先原则支柱基金投 资运作。   六、风险收益特征  本基金为股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。  本基金投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及交游公法等各异带来的独有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平日交游，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。  七、基金照应东谈主代表基金诳骗推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 不妥利益。                  第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照应东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的支柱和责罚   本基金财产零丁于基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金照应东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则 和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照应东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照应东谈主照应运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金照应东谈主照应运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推行。                  第十三部分 基金资产估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金联系的证券交游场所的交游日以及国度法律法则端正需要对外 暴露基金净值的非交游日。      二、估值对象      基金所领有的股票、繁衍器具、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      三、估值原则      基金照应东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业司帐准则》、 监管部门关联端正。      （一）对存在活跃市集且或者获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交游日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不可信得过反馈公允价值的， 叮嘱报价进行颐养，确定公允价值。      与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产握有者的，那么在估值期间中不应将该限制四肢特征探究。此外，基金照应东谈主不 应试虑因其浩荡握有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有鼓胀可利用数据 和其他信息支握的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮嘱估值进行颐养并确定公允 价值。   四、估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的估值全价；交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种， 登科估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价；   （3）交游所上市交游的公开拓行的可调换债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行 全价交游的债券登科估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交游的债券登科估值日收盘价并 加计每百元税前应计利息四肢估值全价；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值期间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票，领受估值期间确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初次公开 刊行股票时公司推进公开拓售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联端正确定 公允价值；   （4）交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受在当前情 况下适用况且有鼓胀可利用数据和其他信息支握的估值期间确定其公允价值。 提供的相应品种当日的估值全价；对寰宇银行间市集上含权的固定收益品种，登科估值日第 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价。      对寰宇银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受在当 前情况下适用况且有鼓胀可利用数据和其他信息支握的估值期间确定其公允价值。 期间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价。回售登 记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价 格的同期提供价钱区间四肢公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不确定性的联系领导。 基金照应东谈主在与托管东谈主协商一致后，可领受价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价 值。 环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。 民币汇率，以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 端正估值。      如基金照应东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及联系法 律法则的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商科罚。      根据关联法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金照应东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照应东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的见地，按照基金照应东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。   五、估值圭表 量诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正暴露。 的端正暂停估值时除外。基金照应东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照应东谈主按端正对外公布。   六、估值舛错的处理   基金照应东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额净 值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照应东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过失形成估值舛错，导致其他当事东谈主遇到损失的，过失的使命东谈主应当对由于 该估值舛错遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的胜利损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担；由于估值舛错使命方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估值舛错使命方对胜利损失承担抵偿 使命；若估值舛错使命方如故积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值舛错使命方叮嘱更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的使命方对关联当事东谈主的胜利损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对 估值舛错的关联胜利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛错 使命方仍叮嘱估值舛错负责。要是由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；要是得回 不妥得利确当事东谈主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的抵偿 额加上如故得回的不妥得利返还的总和特地其施行损失的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错颐养领受尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值舛错的更正向关联当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值诡计出现舛错时，基金照应东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照应东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照应东谈主应当公告。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金照应东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的使命，经证明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金照应东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分经营后，尚不可达成一致时，按基金照应东谈主的建议推行，由此给基金份额握 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金照应东谈主负责赔付。   ②若基金照应东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，由此给基金份额 握有东谈主形成损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金照应东谈主与基金托管东谈主按照过失进度各自承担相应的使命。   ③如基金照应东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，固然屡次再行诡计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金照应东谈主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基金照应东谈主负责赔付。   ④由于基金照应东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计舛错而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金照应东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明，基金照应东谈主应当暂 停基金估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金照应东谈主负责诡计，基金托管东谈主 负责进行复核。基金照应东谈主应于每个绽开日交游结果后诡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证明后发送给基金照应东谈主，由基 金照应东谈主对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值舛错处理。 记结算公司偏执他数据服务机构发送的数据舛错等，基金照应东谈主和基金托管东谈主固然如故选定 必要、适当、合理的措施进行查抄，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基 金照应东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿使命。但基金照应东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施 放松或排斥由此形成的影响。                第十四部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   三、收益分拨原则 时，基金照应东谈主可进行收益分拨； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动吃亏为前提，收 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在安妥基金收益分拨条件的前提下，本 基金收益每年最多分拨 12 次；   在对基金份额握有东谈主利益无本质性不利的影响下，基金照应东谈主、基金托管东谈主和登记结 算机构协商一致后，可对基金收益分拨原则进行颐养，并依照《信息暴露办法》的关联端正 在端正媒介公告，而不需召开基金份额握有东谈主大会。   四、基金收益分拨数额确切定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一绽开日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行诡计）；标 的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一绽开日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行诡计）。   截止收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额特地 1%时，基金照应 东谈主不错进行收益分拨。 以使收益分拨后基金净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则确定收益分拨数额。   五、收益分拨有假想   基金收益分拨有假想中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额、分拨方式等内容。   六、收益分拨有假想确切定、公告与实施   本基金收益分拨有假想由基金照应东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》 的关联端正在端正媒介公告。   七、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金圮绝计帐时所发生用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照应费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。照应费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照应费   E 为前一日的基金资产净值   基金照应费逐日计提，按月支付，由基金照应东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主 按照与基金照应东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基 金照应东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金照应东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主 按照与基金照应东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个干事日内从基金财产中一次性支取。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据关联法则及相应公约端正，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金照应东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的端正代扣代缴。   本基金支付给基金照应东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的端正。                 第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关联端正编制基金司帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息暴露办法》的关联端正在端正媒介公告。               第十七部分 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《基金合同》 偏执他关联端正。联系法律法则对信息暴露的方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时， 本基金从其最新端正。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金照应东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律法则和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予暴露的基金信息通过安妥 中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称端正报刊）及《信息暴露办法》端正的互联网 网站（以下简称端正网站）等媒介暴露，并保证投资者或者按照基金合同约定的时期和方式 查阅或者复制公开暴露的信息府上。   端正网站包括基金照应东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站。端正 网站应当无偿向投资者提供基金信息暴露服务。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息暴露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具府上概要 东谈主大会召开的公法及具体圭表，说明基金家具的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息暴露及基金份额握有东谈主服 务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照应东谈主应当在三 个干事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金照应东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金照应东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金家具府上概要的信息发生要紧变更的，基金照应东谈主应当 在三个干事日内，更新基金家具府上概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金照应东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作 的，基金照应东谈主不再更新基金家具府上概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照应东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在端正网站上，并将基金家具府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照应东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金照应东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东谈主应当至少每周 在端正网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过其端正网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金照应东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站暴露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金照应东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回对价的诡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金入手申购、赎回公告   基金照应东谈主应于申购入手日、赎回入手日前在端正媒介和基金照应东谈主网站上公告。   （七）申购、赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照应东谈主应当在每个绽开日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金照应东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个干事日将基金份额折算日公告登载于 端正报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金照应东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于端正报刊及网站上。   （九）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金照应东谈主应当在基金份额上市交游的三个工 作日前，将基金份额上市交游公告书登载在端正网站上，并将上市交游公告书领导性公告登 载在端正报刊上。   （十）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金照应东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，并将年度敷陈正 文登载于端正网站上，将年度敷陈领导性公告登载在端正报刊上。基金年度敷陈的财务司帐 敷陈应当经过安妥《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金照应东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，并将中期敷陈 正文登载在端正网站上，将中期敷陈领导性公告登载在端正报刊上。   基金照应东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度敷陈，将季 度敷陈登载在端正网站上，并将季度敷陈领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金照应东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资东谈主握有基金份额达到或特地基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金照应东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 暴露该投资东谈主的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。   基金照应东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中暴露基金组结伴产情况偏执流动性风险分 析等。   （十一）临时敷陈   本基金发生要紧事件，关联信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特地百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十二）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒体中出现的或者在市集娴雅传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，联系 信息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开清晰，并将关联情况立即敷陈中国证监会、 基金上市交游的证券交游所。   （十三）计帐敷陈   基金合同圮绝的，基金照应东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐敷陈。 计帐敷陈应当经过安妥《证券法》端正的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见地 书。计帐组应当将计帐敷陈登载在端正网站上，并将计帐敷陈领导性公告登载在端正报刊上。   （十四）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十五）中国证监会端正的其他信息   若本基金投资股指期货、期权、资产支握证券、参与转融通证券出借及融资业务，基金 照应东谈主将按联系法律法则要求进行暴露。   六、信息暴露事务照应   基金照应东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露照应轨制，指定专门部门及高档照应东谈主 员负责照应信息暴露事务。基金照应东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开暴露基金信息的管控， 并建立基金敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金照应东谈主、基金托管东谈主及联系从业东谈主员不得泄露未 公开暴露的基金信息。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息暴露内容与 模式准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 照应东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期敷陈、更新的招募说明书、基金家具 府上概要、基金计帐敷陈等公开暴露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金照应东谈主进行 书面或电子证明。   基金照应东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。基金照应东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证联系报送信 息的信得过、准确、竣工、实时。   基金照应东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介暴露信息，然则其他民众媒介不得早于端正媒介和基金上市交游的证券交游所网站暴露 信息，况且在不同媒介上暴露吞并信息的内容应当一致。基金照应东谈主、基金托管东谈主除按法律 法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资 者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提下，自主提高信息暴露服务的质料。具 体要求应当安妥中国证监会及自律公法的联系端正。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该 用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计敷陈、法律见地书的专科机构，应 当制作干事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金照应东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则端正将信 息置备于公司住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                   第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神色和交游轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司筹画风险。上市公司的筹画好坏受多种因素影响，如照应能力、财务状 况、市集远景、行业竞争、东谈主员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投 资的上市公司筹画不善，其股票价钱可能下降，或者或者用于分拨的利润减少，使基金投资 收益下降。固然基金不错通过投资种种化来漫衍这种非系统风险，但不可完全避开。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款表情来分拨，而现款可能因为通货扩张 的影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、照应系统竖立不妥形成操作无理或公司 里面失控而可能产生的损失。照应风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推行和投资绩效监督查抄过程 中，由于决策无理而给基金资产形成的可能的损失；   （2）操魄力险：指基金投资决策推行中，由于投资指示不解晰、交游操作无理等东谈主为 因素而可能导致的损失；   （3）期间风险：是指公司照应信息系统竖立不妥等因素而可能形成的损失。   公司职工不遵从职业操守，发生非法、违纪行动而可能导致的损失。   指基金照应或运作过程中，违背国度法律、法则的端正，或者基金投资违背法则及基金 合同关联端正的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金照应东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险偏执照应方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以 及赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资标的为具有邃密流动性的金融器具；主要投资于标的指数（即恒指港股通指 数）的成份股、备选成份股，经检会该指数的成份股数目、日均成交量以及日均成交金额， 该指数具有充足的流动性可称心本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据市集 情况结合教导判断，空洞探究联系性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备 选成份股进行替代，以期在端正的风险承受限定之内，尽量缩小追踪过失。因此，本基金拟 投资市集、行业及资产的流动性邃密。   （3）实施备用的流动性风险照应器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金照应东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，空洞运用各种流动性风险照应器具，对赎回央求等进行戒指颐养，作 为特定情形下基金照应东谈主流动性风险的赞助措施，包括但不限于：   ① 暂停接受赎回央求   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢 支付赎回对价的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回央求的情形及圭表。   ② 减慢支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回对价的情形”，详细了解本基金减慢支付赎回对价的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主领受赎回对价的时期将可能比一般平日情形下有所蔓延。   ③ 暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详细了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被减慢支付赎回对价。   ④ 中国证监会认定的其他措施。   本基金法律文献中关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集浩荡 端正等作念出的概述性模样，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构 (包括基金照应东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行风险评价，不同 的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与家具风险之间的匹配考试。同期，不同销售机构因其选定的具体评价模范和方法的各异， 对吞并家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基 金施走运作情况等当令颐养对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险之 间的匹配考试，并须实时热心销售机构对于本基金风险评级的颐养情况，严慎作出投资决策。   （1）标的指数酬报与标的指数代表的股票市集平均酬报偏离的风险   标的指数并不可完全代表整个恒指港股通指数成份股上市公司的举座市集推崇。标的指 数成份股的平均酬报率与整个恒指港股通指数成份股上市公司的举座的平均酬报率可能存在 偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹画现象、投资者神色 和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制有假想，存在个别成份股权重较大、汇聚度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （4）基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险 偏离度与追踪过失。 化，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪过失。 踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。 妙技、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。 握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因发愤卖空、对冲机制偏执他器具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛错 等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。   （5）追踪过失箝制未达约定主见的风险   本基金力争将年化追踪过失箝制在 4%以内，但因标的指数编制公法颐养或其他因素可能 导致追踪过失特地上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）标的指数值诡计出错的风险   尽管指数编制机构将选定一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证，亦 不因指数的任何舛错对任何东谈主负责。因此，要是标的指数值出现舛错，投资东谈主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （7）基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价箝制在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （8）参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计舛错的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 诡计基金份额参考净值（IOPV），并将诡计结果向深圳证券交游所发送，由深圳证券交游所 对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可 能存在各异，IOPV 诡计可能出现舛错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 投资者自行承担。   （9）退市风险   因本基金不再安妥证券交游所上市条件被圮绝上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 圮绝上市，导致基金份额不可接续进行二级市集交游的风险。   （10）投资者申购失败的风险   要是投资者申购时未能提供安妥要求的申购对价，或者基金照应东谈主根据基金合同的端正 断绝投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。为投资者办理申购业务的代理券商如发 生交收失约，将导致投资者不可实时、足额得回申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （11）投资者赎回失败的风险   要是投资东谈主建议赎回央求时握有的安妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或者基金投资组合中不具备足额的安妥要求的赎回对价，或者基金照应东谈主根据基金合 同的端正断绝投资者赎回央求，则投资者的赎回央求失败。   另外，基金照应东谈主可能根据成份股市值畛域变化等因素颐养最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一谈赎回，而只可在二级市集卖出一谈或部分基金份额。   （12）套利风险   鉴于证券市集的交游机制和期间不竭，套利完成需要一定的时期，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定范围之内也 不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （13）申购赎回清单差错风险   要是基金照应东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的平日进行将 受影响。   （14）申购赎回清单标记竖立风险   基金照应东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记竖立时，将充分探究由此激勉的市集套 利等行动对基金握有东谈主可能形成的利益毁伤。但基金照应东谈主不可保证极点情况下申购赎回清 单标记竖立的完全合感性。   （15）基金照应东谈主代理申赎投资者买券卖券的风险   因波及香港市集股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证券需以一定 数目的现款进行现款替代，并由基金照应东谈主按照招募说明书约定代理申赎投资者进行联系证 券买卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不确定性（含汇率波动） 的风险。此外，基金照应东谈主可根据运作情况颐养代理申赎投资者买券卖券的联系公法，存在 联系公法变动带来的风险。   （16）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则进行 收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动吃亏为前提，收益分 配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （17）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 生变化，轨制颐养可能给投资者带来知晓偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交游所 偏执他代理机构。   （18）本基金投资特定品种的独有风险 称为基差。在股指期货交游中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品 种各异形成的风险。合约品种各异形成的风险，是指雷同的合约品种，在一样因素的影响下， 价钱变动不同。推崇为两种情况：价钱变动的标的相背或价钱变动的幅度不同。雷同合约品 种的价钱，在一样因素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品种各异的风险。 权价钱与基金投资品种价钱的联系度裁减带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。 券独有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操魄力险和法律风险。 格波动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能胜利或曲折成为本基金的风险。除价 格波动风险外，本基金还将濒临存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外 基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证握 有东谈主在分成派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动不竭存托凭 证握有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益 被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息暴露监 管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （19）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；3） 市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交游敌手方失约、业务公法 颐养、信息期间不可平日运行等风险。   （20）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎 回清单的内容与模式”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离 度和追踪过失。 获取足额的安妥要求的赎回对价，由此基金照应东谈主可能在申购赎回清单中竖立较低的赎回份 额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一谈或部分 ETF 份额的风险。   （21）指数成份股发生负面事件濒临退市时的叮嘱风险   根据法律法则的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生昭着负面事件濒临退 市风险，且指数编制机构暂未作出颐养的，基金照应东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策圭表后实时对子系成份股进行颐养。存在因基金照应东谈主对负面事件偏执影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时颐养联系成份股或者过早颐养联系 成份股，进而增大本基金的追踪过失，以致不拆除给基金资产带来损失的风险。   （22）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照应和爱戴，未来指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的照应和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个干事 日内向中国证监会敷陈并建议科罚有假想，如调换运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调换运作方 式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有假想确定并实施前，基金照应东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息苦守基金份额握有东谈主利益优先原则支柱基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与联系市集推崇有在差 异，影响投资收益。   （23）投资港股通标的股票的风险   本基金可通过“内地与香港股票市集交游互联互通机制”投资于香港市集，在市集插足、 投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 连续颐养，这些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地市集形成勤苦，从而对投资收 益以及平日的申购赎回产生胜利或曲折的影响。比如：   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交游所开市前阶段，当日额度使用 完了的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合交游所握续交游时段，当日额度使 用完了的，当日本基金濒临不可通过港股通进行买入交游的风险。 要是未来港股通联系业 务公法发生变化，以新的业务公法为准。   本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东谈主民 币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风 险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，要是汇率发布机构出现汇率发布时期蔓延或 是汇率数据舛错等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   现行的港股通公法对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范围 限制公法对具体的可投资标的进行颐养，对于调出投资范围的港股，只可卖出不可买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的范围颐养，不可实时买入投资标的的风险。   ①香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所端正的其他情形时，联交所将可能停市， 本基金将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现境内证券交游所证券交游服务公 司认定的交游特别情况时，境内证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者一谈 港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。   ②香港市集证券交游价钱并无涨跌幅高下限的端正，因此逐日涨跌幅空间相对较大。   ③唯有内地与香港两地均为交游日且或者称心结算安排的交游日才为港股通交游日。   ④内地与香港股票市集交游互联互通机制对于股票分成、代理投票、交收安排等方面对 本基金投资安排产生影响的联系端正。   （1）跟着安妥本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，要是投资于这些器具，基 金可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因期间因素而产生的风险，如诡计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交游、诓骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）构兵、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 权发布及编制。恒指港股通指数的商标及称呼由恒生资讯服务有限公司全权领有。恒生指数 有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意广发基金照应有限公司可就广发恒指港股通交游 型绽开式指数证券投资基金(“该家具”)使用及参考该指数，然则，恒生指数有限公司及恒 生资讯服务有限公司并不就(i)该指数偏执诡计或任何与之关联的数据的准确性或竣工性；或 (ii)该指数或其中任何成份或其所原宥的数据的适用性或安妥性；或(iii)任何东谈主士因使用该指 数或其中任何成份或其所原宥的数据而产生的结果，而向该家具的任何经纪或该家具握有东谈主 或任何其它东谈主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或默示任何保证、声明或担保。 恒生指数有限公司可随时改变或修改诡计及编制该指数偏执任何关系的公式、成份股份及系 数的过程及基准，而无用作出讲述。在适用法律允许的范围内，恒生指数有限公司或恒生资 讯服务有限公司不会因(i)广发基金照应有限公司就该家具使用及/或参考该指数；或(ii)恒生 指数有限公司在诡计该指数时的任何失准、遗漏、无理或舛错；或(iii)与诡计该指数关联并 由任何其它东谈主士提供的府上的任何失准、遗漏、无理﹑舛错或不竣工；或(iv)任何经纪、该 家具握有东谈主或任何其它交游该家具的东谈主士，因上述原因而胜利或曲折蒙受的任何经济或其它 损失承担任何使命或债务, 任何经纪、该家具握有东谈主或任何其它交游该家具的东谈主士不得因该 家具，以任何表情向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行动或 法律诉讼。任何经纪、握有东谈主或任何其它东谈主士，须在完全了解此免责声明，况且不可依赖恒 生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下交游该家具。为幸免产生疑问，本免责声 明不组成任何经纪、握有东谈主或任何其它东谈主士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公 司之间的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如认购或购买该 家具权益，该投资者将被视为已承认、知晓并接受此免责声明并受其不竭，以及承认、知晓 并接受该家具所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情诡计的结果。         第十九部分 基金合同的变更、圮绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照应东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议见效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 连络的； 标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照应东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对科罚有假想进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金照应东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组和谐领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐敷陈出具法 律见地书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有假想，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经安妥《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则端正的最低 期限。                   第二十部分 基金合同的内容纲领      一、基金合同当事东谈主的权利与义务      （一） 基金照应东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并照应基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金照应费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度关联法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保 护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；      （9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 得回《基金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分拨有假想；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗推进权利，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金照应东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在安妥关联法律、法则的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、赎回、调换、 非交游过户和收益分拨等业务公法；   （17）在不违背法律法则和监管端正且对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、交游计帐等款项，基金照应东谈主有权代表基金份额握有东谈主以基金资 产四肢质押进行融资；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老师信用、严慎勤勉的原则照应和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 照应和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照应及东谈主事照应等轨制，保证所照应 的基金财产和基金照应东谈主的财产彼此零丁，对所照应的不同基金永别照应，永别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适当合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法安妥《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正诡计并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关联端正，履行信息暴露及敷陈义务；   （12）保守基金交易机要，不泄露基金投资假想、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏执他关联端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予诡秘，不向他东谈主泄露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有假想，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；      （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联端正召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；      （16）按端正保存基金财产照应业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系府上不少 于法律法则端正的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时期发出，况且保证投资者 或者按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关联府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并讲述基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而衔命；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照应东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金照应东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金照应东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金照应东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 照应东谈主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）推行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全支柱基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金照应东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照应东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系市集公法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游 资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；      （6）在基金照应东谈主更换时，提名新的基金照应东谈主；      （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老师信用、勤勉尽责的原则握有并安全支柱基金财产；      （2）竖立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场所，配备鼓胀的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照应及东谈主事照应等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金永别竖立账户，零丁核算，分账照应，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；      （5）支柱由基金照应东谈主代表基金坚贞的与基金关联的要紧合同及关联凭证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金照应东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易机要，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联端正另有端正外，在 基金信息公开暴露前赐与诡秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；      （8）复核、审查基金照应东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；      （9）办理与基金托管业务行为关联的信息暴露事项；      （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见地，说明基金照应 东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金照应东谈主有未推行 《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选定了适当的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系府上不少于法律法则端正 的最低期限；      （12）按端正制作联系账册并与基金照应东谈主查对；      （13）依据基金照应东谈主的指示或关联端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；      （14）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联端正，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金照应东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；      （15）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金照应东谈主的投资运作；      （16）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分拨；      （17）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并讲述基金照应东谈主；      （18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而衔命；      （19）按端正监督基金照应东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金照应东谈主追偿；      （20）推行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （21）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额握有东谈主      基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；      （3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；      （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；      （7）监督基金照应东谈主的投资运作；      （8）对基金照应东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）稳健阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）热心基金信息暴露，实时诳骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项、应付申购对价、现款差额及法律法则和《基金合同》所端正 的用度；      （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》圮绝的有限使命；      （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；      （7）推行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不妥得利；      （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和公法      基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金的基金份额握有东谈主大会不竖立日常机构。      未来，若本基金推出本基金的联合基金，则：      鉴于本基金和本基金的联合基金（以下简称“联合基金”）的联系性，联合基金的基金 份额握有东谈主不错凭所握有的联合基金的份额胜利参加或者托付代表参加本基金的基金份额握 有东谈主大会表决。在诡计参会份额和计票时，联合基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，联合基金握有本基金 份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，诡计结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。      联合基金的基金照应东谈主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份额握有东谈主以本 基金的基金份额握有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受联合基金的特定基金份额握有东谈主的托付 以特定的联合基金基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表 决。      联合基金的基金照应东谈主代表特定的联合基金基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额 握有东谈主大会的，须先苦守联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份额握有东谈主大会，联 接基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由联合基金的 基金照应东谈主代表联合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。      （一）召开事由 的，应当召开基金份额握有东谈主大会：      （1）圮绝《基金合同》；      （2）更换基金照应东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调换基金运作方式；      （5）颐养基金照应东谈主、基金托管东谈主的酬报模范，但根据法律法则的要求颐养该等酬报 模范的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、范围或策略；      （9）变更基金份额握有东谈主大会圭表；      （10）基金照应东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；      （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金照应东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所圮绝上市的情形 除外；      （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，履行适当圭表后，以下情况可由基金照应东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额握有东谈主大会：      （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （2）在法律法则和《基金合同》端正的范围内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式；      （3）因相应的法律法则、深圳证券交游所或者登记结算机构的联系业务公法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （5）基金照应东谈主、联系证券交游所和登记结算机构在法律法则、基金合同端正的范围 内颐养关联基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的公法；      （6）基金推出新业务或服务；      （7）在不违背法律法则的情况下，颐养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组 成；      （8）在不违背法律法则的情况下，颐养基金份额净值、申购赎回清单的诡计和公告的 时期或频率；      （9）本基金的联合基金选定特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；      （10）基金通畅场外申购、赎回等联系业务；      （11）召募并照应以本基金为主见 ETF 的联合基金、增设新的基金份额类别、减少基金 份额类别或者颐养基金份额类别竖立、通畅跨系统转托管等业务；      （12）标的指数颐养指数编制方法；      （13）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金照应东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述基金托管东谈主。 基金照应东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲述基金照应东谈主，基金照应东谈主应当配合； 份额握有东谈主大会，应当向基金照应东谈主建议书面提议。基金照应东谈主应当自收到书面提议之日起 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东谈主决定不召集，代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议 书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述建议 提议的基金份额握有东谈主代表和基金照应东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并讲述基金照应东谈主，基金照应东谈主应当配合； 握有东谈主大会，而基金照应东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金照应东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、侵犯；      （三）召开基金份额握有东谈主大会的讲述时期、讲述内容、讲述方式 额握有东谈主大领会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付阐明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲述的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所选定的具体通讯方式、托付的公证机关偏执商量方式和商量东谈主、表决 见地寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金照应东谈主到指定地点对表决见地 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面讲述基金照应东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金照应东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的 计票进行监督的，不影响表决见地的计票效率。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法则和监管机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金照应东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金照应东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金 份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐明安妥法律法则、《基金合同》和会议讲述的端正， 况且握有基金份额的凭证与基金照应东谈主握有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 公告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个干事日内结合公布联系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金照应东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲述端正的方式收取基金份额握 有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金照应东谈主经讲述不参加收取表决见地的，不影响表决效率；   （3）本东谈主胜利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中胜利出具表决见地的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东谈主出具的托付东谈主握 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐明安妥法律法则、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记注册机构记录相符。   参加基金份额握有东谈主大会的握有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项端正比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主参加，方可召开。 他方式召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式由会议召集东谈主确定并在会议讲述中列明。 提下，授权方式不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照应东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会经营的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，当先由大会主握东谈主按照下列第七条文定圭表确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经经营后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金照应 东谈主授权出席会议的代表，在基金照应东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；要是基金照应东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额握有东谈主四肢该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金照应东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效率。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 商量方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以相配决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调换基金运作方式、更 换基金照应东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、与其他基金合并以相配决议通过方为有 效。      基金份额握有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据阐明，不然提交安妥会议通 知中端正的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头安妥会议讲述端正的表 决见地视为有用表决，表决见地疲塌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见地的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额握有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金照应东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议入手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然由 基金照应东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金照应东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有 东谈主大会的主握东谈主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握 有东谈主代表担任监票东谈主。基金照应东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主赶紧公布计票 结果。      （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当赶紧公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照应东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照应东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照应东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见地的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推行见效的基金份额握有东谈主大会的决议。 见效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金照应东谈主、基金托管东谈主均有不竭 力。      （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡胜利援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监管公法修改导致联系内 容被取消或变更的，基金照应东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可胜利 对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。      三、基金合同消除和圮绝的事由、圭表以及基金财产的计帐方式      （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照应东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议见效后两日内在端正媒介公告。      （二）《基金合同》的圮绝事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 连络的； 标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照应东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对科罚有假想进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；      （三）基金财产的计帐 组，基金照应东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组和谐领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐敷陈出具法 律见地书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有假想，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经安妥《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则端正的最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，应提交广州仲裁委员会，按照届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点 为广州。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有不力图，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续诚实、勤勉、尽责地履行基金 合同端正的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照应东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                 第二十一部分 基金托管公约的内容纲领   一、托管公约当事东谈主   （一）基金照应东谈主（或简称“照应东谈主”）   称呼：广发基金照应有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主：葛长伟   竖立日历：2003 年 8 月 5 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督照应委员会证监基金字200391 号   组织表情：有限使命公司   注册成本：14,097.8 万元东谈主民币   存续期限：握续筹画   商量电话：020-83936666   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织表情：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：握续筹画   二、基金托管东谈主对基金照应东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。   本基金主要投资于标的指数（即恒指港股通指数）的成份股、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的股票、其他 照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、期权、资产支握证券、银行进款、 同行存单、债券回购、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须安妥 中国证监会的联系端正。   本基金可根据法律法则的端正参与转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低 于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合 约、期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、期权偏执他金融器具的投资比例 依照法律法则或监管机构的端正推行。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东谈主在履行适当圭表后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例苦守届时有用的法律法则和联系端正。   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资 产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金参与股指期货交游，还须遵从以下限制：   在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得特地基金资产净值的 10%；在 任何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得特地基金资产净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，握有的卖出股指 期货合约价值不得特地基金握有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得特地上一交游日基金资产净值的 20%；每个交游日日终在扣 除股指期货合约、期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现 金；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当安妥 基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得特地基金资产净 值的 10%；   （4）本基金握有的一谈资产支握证券，其市值不得特地基金资产净值的 20%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得特地基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金照应东谈主之外的因素致使基金不安妥 该比例限制的，基金照应东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得特地该资产支 握证券畛域的 10%；   （7）本基金照应东谈主照应的一谈基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得 特地其各种资产支握证券共计畛域的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，要是其信用品级下降、不再安妥投资模范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特地本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特地拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）基金总资产不得特地基金净资产的 140%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，还须安妥以下限制：出借证券资产不得特地 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产； 参与出借业务的单只证券不得特地基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产 净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得特地 30 天，平均剩余期限按照市值加 权平均诡计；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （13）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行，与境 内上市交游的股票合并诡计；   （14）本基金参与股票期权交游的，应当安妥下列风险箝制假想要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得特地基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所公法认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得特地基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （15）法律法则及中国证监会端正的其他投资限制。   除第（5）、（8）、（11）、（12）项端正的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合 并、基金畛域变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金照应东谈主之外的 因素致使基金投资比例不安妥上述端正投资比例的，基金照应东谈主应当在 10 个交游日内进行 颐养。因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金照应东谈主之外的因素致使基金投 资不安妥第（11）项端正的，基金照应东谈主不得新增证券出借业务。   基金照应东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的 关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起入手。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金照应东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏执他不正直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则或者中国证监会端正阻遏的其他行为。 者与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交游的，应当安妥基金的投资主见和投资策略，苦守握有东谈主利益优先原则，戒备利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈价钱推行。联系交游必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与暴露。要紧关联交游应提交基金照应东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照应东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。 变更的，本基金可相应颐养阻遏行动和投资比例限制端正，不需经基金份额握有东谈主大会审 议。《基金法》偏执他关联法律法则或监管部门取消上述限制的，履行适当圭表后，基金不 受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金照应东谈主选拔 进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金照应东谈主应根据法律法则的端正及《基金 合同》的约定，确定安妥条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否安妥关联端正进行监督。对于不安妥端正的银 行进款，基金托管东谈主不错断绝推行，并讲述基金照应东谈主。   本基金投资银行进款应安妥如下端正： 有进款期限，根据公约可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托 管东谈主经验的吞并交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得特地 20%， 投资于不具有基金托管东谈主经验的吞并交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例 共计不得特地 5%。   关联法律法则或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金照应东谈主履行适当圭表 后，可相应颐养投资组合限制的端正。 位职责、风险箝制措施和监察稽核轨制，切实戒备关联风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 依期进款业务的监督与核查，审查、复核联系公约、账户府上、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金照应东谈主负责箝制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付能力等波及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行不妥形成基金财产损失 的，由基金照应东谈主承担使命。   （2）基金照应东谈主负责箝制流动性风险，并承担因箝制不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金照应东谈主要求一谈提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不可称心基金平日结算业务的风险、因一谈提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金照应东谈主须加强里面风险箝制轨制的建立。如因基金照应东谈主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金照应东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金照应东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵从《基金法》、《运作 办法》等关联法律法则，以及国度关联账户照应、利率照应、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行进款公约的坚贞、账户开设与照应、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金照应东谈主应与安妥经验的进款银行总行或其授权分行坚贞《基金进款业务总体 配合公约》（以下简称《总体配合公约》），确定《进款公约书》的模式范本。《总体配合协 议》和《进款公约书》的模式范本由基金托管东谈主与基金照应东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据联系法则对《总体配合公约》和《进款公约书》的内容进行复 核，审查进款银行经验等。   （3）基金照应东谈主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方 式、邮寄地址、商量东谈主和商量电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的证明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金照应东谈主应在《进款公约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应一谈 划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户 的，由进款银行承担一切使命。   （6）基金照应东谈主应在《进款公约书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，照应东谈主应实时书面讲述进款行，书面讲述应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金照应东谈主、基金托管东谈主出具稳健书面证明书。变更讲述的投递 方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定商量东谈主变更，应实时加盖公 章书面讲述对方。   （7）基金照应东谈主应在《进款公约书》中端正，因依期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金照应东谈主应当依据基金照应东谈主与进款银行坚贞的《总 体配合公约》、《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主支柱和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照应东谈主应在 《进款公约书》中端正，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款证明或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款 仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款 凭证复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基 金托管东谈主指定商量东谈主；若进款银行分支机构代为支柱进款凭证的，由进款银行分支机构指定 司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照应东谈主向进款银行建议补办央求，基金照应东谈主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东谈主，原进款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个干事日，基金照应东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金照应东谈主应在《进款公约书》中端正，对于存期特地 3 个月的依期进款，基金托管东谈主 于每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照东谈主行查询问复的关联时限要求实时回 复。基金照应东谈主有使命督促进款银行实时回复查询问复。因进款银行未实时回复形成的资金 被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定商量东谈主。   （4）到期兑付   基金照应东谈主提前讲述基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话盘考。进款到期前基金管 理东谈主与进款银行证明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，讲述基金照应东谈主与存 款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金照应东谈主应将接洽结果讲述基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日讲述基金照应东谈主。   基金照应东谈主应在《进款公约书》中端正，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即讲述基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具联系阐明文献后，与 进款银行指定司帐主管电话证明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个干事日支付，进款银行需 按原公约约定利率和施行宽限天数支付宽限利息。      要是在进款期限内，由于基金畛域发生缩减的原因或者出于流动性照应的需要等原因， 基金照应东谈主不错提前支取一谈或部分资金，因提前支取导致的利息损失应由基金照应东谈主承 担。      提前支取的具体事项按照基金照应东谈主与进款银行坚贞的《进款公约书》推行。      基金资金存入进款银行当日，进款行分支机构开具进款证实书或其他有用进款凭证，同 时传真复印件给基金托管东谈主和基金照应东谈主，并寄送或上门托付原件给基金托管东谈主代为支柱； 若进款行代为支柱存单原件，进款行传真复印件给基金托管东谈主和基金照应东谈主。      基金托管东谈主发现基金照应东谈主在进行进款投资时有违背关联法律法则的端正及《基金合 同》的约定的行动，应实时以书面表情讲述基金照应东谈主在 10 个干事日内纠正。基金照应东谈主 对基金托管东谈主讲述的违纪事项未能在 10 个干事日内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监 会。基金托管东谈主发现基金照应东谈主有要紧违纪行动，应立即敷陈中国证监会，同期讲述基金管 理东谈主在 10 个干事日内纠正或断绝结算，若因基金照应东谈主拒不推行形成基金财产损失的，相 关损失由基金照应东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何使命。      （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金照应东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金照应东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供安妥法律法 规及行业模范的、经谨慎选拔的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并约定各交游 敌手所适用的交游结算方式。基金照应东谈主有使命确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金照应东谈主承担。如基金照应东谈主在基金投资运作之前未 向基金托管东谈主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金照应东谈主认同全市集交游敌手。 基金照应东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交游敌手。基金托管东谈主监 督基金照应东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基 金照应东谈主不错颐养交游敌手名单，但应将颐养结果至少提前一个干事日书面讲述基金托管 东谈主。新名单确定时已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结 算，但不得再发生新的交游。如基金照应东谈主根据市集需要临时颐养银行间债券交游敌手名单 及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金 托管东谈主协商科罚。      基金照应东谈主负责对交游敌手的资信箝制，按银行间债券市集的交游公法进行交游，并负 责科罚因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金照应东谈主确定 的时期内仍未承担失约使命偏执他联系法律使命的，基金照应东谈主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向联系交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照应东谈主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基 金托管东谈主应实时提醒基金照应东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨使命。   （五）基金照应东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，稳健评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应安妥法律法则及监管机构的 联系端正。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值诡计、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金照应东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背法律法 规、《基金合同》和本托管公约的端正，应实时以电话、邮件或书面领导等方式讲述基金管 理东谈主限期纠正。 基金照应东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照应东谈主收到 讲述后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面讲述，基金照应东谈主应以书面表情给基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上 述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金照应东谈主改正。基金照应 东谈主对基金托管东谈主讲述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （八）基金照应东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 公约对基金业务推行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金照应东谈主应在端正 时期内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金照应东谈主应积极 配合提供联所有这个词据府上和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金照应东谈主依据交游圭表如故见效的指示违背法律、行政法则 和其他关联端正，或者违背基金合同约定的，应当立即讲述基金照应东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金照应东谈主承担，托管东谈主在履行其讲述义务后，赐与免责。   （十）基金托管东谈主发现基金照应东谈主有要紧违纪行动，应实时敷陈中国证监会，同期讲述 基金照应东谈主限期纠正。   三、基金照应东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照应东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支柱基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照应东谈主 诡计的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金照应东谈主指示办 理计帐交收、联系信息暴露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照应东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照应、未 推行或无故蔓延推行基金照应东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管公约偏执他关联端正时，应实时以书面表情讲述基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面讲述后应鄙人一干事日前实时查对并以书面表情给基金照应东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照应东谈主有权随 时对讲述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金照应东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务推行核查，包括但不限于：对基金照应东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在端正 时期内回复并改正，或就基金照应东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关府上以供基金照应东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性。   （四）基金照应东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪行动，应实时敷陈中国证监会，同期讲述 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。   四、基金财产的支柱   （一）基金财产支柱的原则 未经基金照应东谈主的正直指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东谈主施行有用箝制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主支柱期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不 承担由此产生的使命。 并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时讲述基金 照应东谈主选定措施进行催收，基金照应东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失。 产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等 托管公约当事东谈主外第三方的诓骗、断然、过失或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担 使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等关联端正后，基金照应东谈主应将属于基金财产的一谈 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时期内，基金照应东谈主应礼聘符 合《证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和照应 户”），支柱基金的银行进款，并根据基金照应东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “广发恒指港股通交游型绽开式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照应 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 照应东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 由基金照应东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐干事，基金 照应东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限使命 公司的端正推行。 投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按关联端正开立、使用并照应；若无联系端正， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正推行。   （五）债券托管专户的开设和照应   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的关联端正，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和照应 东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照应东谈主应以书面 表情将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码 讲述基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金照应东谈主进行，重置后务必及 时讲述托管东谈主。   基金托管东谈主和基金照应东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金照应东谈主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在联系府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法则和托管公约的约定协商后开立。新账户按关联端正使 用并照应。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的支柱   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支柱 库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限使命公司或单据营业中心的代支柱库，什物支柱凭证由基金托管东谈主握有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照应东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主之外机构施行有用箝制的有价凭证不承担支柱使命。   （八）与基金财产关联的要紧合同的支柱   由基金照应东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件永别由基金照应东谈主、 基金托管东谈主支柱。除托管公约另有端正外，基金照应东谈主代表基金签署的与基金财产关联的重 大合同应保证基金照应东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基金照应东谈主应在要紧合 同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个干事日内将原来投递基金托管东谈主处。 因基金照应东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金照应东谈主 负责。要紧合同的支柱期限不少于法则端正最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照应东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。基金照应东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金照应东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值诡计、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时期及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的诡计， 精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。   基金照应东谈主每个估值日诡计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按端正 暴露。   基金照应东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值、发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照应东谈主对外公布。 基金的基金司帐使命方由基金照应东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分经营后，仍无法达成一请安见的，按照基金照应东谈主对基金资产净值的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金照应东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金照应东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛错。   （四）基金司帐轨制   按国度关联部门端正的司帐轨制推行。   （五）基金账册的建立   基金照应东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照两边约定的吞并记账方法和司帐处 理原则，永别独随即竖立、记录和支柱本基金的全套账册，对子系各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若基金照应东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在 分歧，应以基金照应东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金照应东谈主的账册数据对外公告。   （六）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金照应东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照应东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时讲述基金照应东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完全一致。   基金照应东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个干事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结果之日起 15 个干事日内完成基金季度敷陈的编制及复核；在上半年结果之日 起 2 个月内完成基金中期敷陈的编制及复核；在每年结果之日起 3 个月内完成基金年度敷陈 的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照应东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以国度关联端正为准。基金年度敷陈的财务司帐报 告应当经过审计。基金合同见效不及两个月的，基金照应东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期 敷陈或者年度敷陈。   （七）在有需要时，基金照应东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的支柱   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金照应东谈主的指示编制和支柱，基金照应东谈主和基金 托管东谈主应永别支柱基金份额握有东谈主名册，保存期不少于法律法则端正的最低期限。如不可妥 善支柱，则按联系法律法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金照应东谈主应将关联府上送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和竣工性。基金照应东谈主和托管东谈主不得 将所支柱的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从诡秘义务。   七、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因托管公约而产生的或与托管公约关联的一切争议，如经友好协商未 能科罚的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按照届时有用的仲裁公法进行仲裁。 仲裁地点为广州。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有不力图，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照应东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续诚实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   托管公约受中华东谈主民共和国法律（为托管公约之目的，不包括香港相配行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。   八、托管公约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更圭表   托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与基金合同的端正有任何毁坏。基金托管公约的变更应履行适当圭表。   （二）基金托管公约圮绝的情形 个月内无其他适当的托管机构连络其原有权利义务； 个月内无其他适当的基金照应公司连络其原有权利义务； （三）基金财产的计帐 基金照应东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                     第二十二部分 对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金照应东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金照应东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务技俩。基金 照应东谈主提供的主要服务内容如下：   一、   握有东谈主交纪行录查询服务   投资东谈主可通过办理基金交游业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务妙技 查询交纪行录。   二、   投诉受理   基金份额握有东谈主不错通过基金照应东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金照应东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额握有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务商量方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn           第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，基金照应东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则端正将信息置备于 公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。            第二十四部分 其他应暴露事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按关联法律法则和端正协商科罚。              第二十五部分 备查文献 （一）中国证监会准予广发恒指港股通交游型绽开式指数证券投资基金注册召募的文献 （二）《广发恒指港股通交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》 （三）《广发恒指港股通交游型绽开式指数证券投资基金托管公约》 （四）法律见地书