万家鑫悦纯债A,万家鑫悦纯债C: 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金更新招募评释书(2024年第1号)

　　 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金      更新招募评释书       （2024 年第 1 号）    基金约束东谈主：万家基金约束有限公司  基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司        二零二四年十月 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号）                   伏击辅导   万家鑫悦纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2018年6月25日 经中国证券监督约束委员会证监许可[2018]1034号文准予注册，合同胜利日为   基金约束东谈主保证招募评释书的内容实在、准确、齐全。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的价值、收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓远景等作出内容性判断或者保证。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投本钱基金前，请恰当阅读本基金的招募评释书和基金合同 等信息泄漏文献，全面相识本基金居品的风险收益特征和居品本性，充分辩论自 身的风险承受才略，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对认购（或申 购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出安详决策，承担基金投资中出现的 各样风险。投本钱基金可能际遇的风险包括：证券阛阓全体环境激勉的系统性风 险；个别证券私有的非系统性风险；大宗赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投 资过程中产生的操作风险；因交收毁约和投资债券激勉的信用风险；基金投资回 报可能低于事迹比较基准的风险；本基金的投资范围包括国债期货等金融孳生 品、证券公司短期公司债、资产相沿证券、中小企业私募债等品种，在法律法则 允许的情况下，本基金履行适合范例后可参与融资融券业务，可能给本基金带来 额外风险。本基金的具体运作特色详见基金合同和招募评释书的约定。本基金的 一般风险及私有风险详见本招募评释书的“风险揭示”部分。   本基金为债券型基金，其始终平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金、羼杂型基金，高于货币阛阓基金。基金约束东谈主提醒投资者基金投资的“买者 自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1.00元开动面值进行召募，在阛阓 波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1.00元开动面值的风险。   《基金合同》胜利后，连气儿六十个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒二百 东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金合同将绝交并进行基金财产清 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金            更新招募评释书（2024 年第 1 号） 算，且无需召开基金份额持有东谈主大会。因此，投资者将靠近基金合同可能绝交的 不确定性风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能取得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书及《基金合同》。   基金约束东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则约束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其未 来发达。基金约束东谈主约束的其他基金的事迹不组成对本基金事迹发达的保证。   投资者应当恰当阅读基金合同、基金招募评释书、基金居品贵寓摘要等信息 泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金合同约定的基金居品贵寓摘要编制、泄漏与更新要求，自《信息泄漏 办法》实施之日起一年后动手履行。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金约束东谈主履行相应 范例后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的计划章节。侧袋 机制实施时间，基金约束东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并柔和本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本招募评释书所载内容截止日为2024年10月11日，计划财务数据和净值发达 数据截止日为2024年06月30日（财务数据未经审计）。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                                                                     更新招募评释书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                                                       更新招募评释书（2024 年第 1 号） 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金             更新招募评释书（2024 年第 1 号）                   第一部分 前言   《万家鑫悦纯债债券型证券投资基金招募评释书》（以下简称“本招募评释 书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募 证券投资基金运作约束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督约束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息泄漏 约束办法》（以下简称《信息泄漏办法》） 、《公开召募绽放式证券投资基金流动性 风险约束司法》（以下简称“《流动性风险约束司法》”）、《证券投资基金信息披 露内容与阵势准则第5号》等计划法律法则以及《万家 鑫悦纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金约束东谈主承诺本招募评释书不存在职何子虚记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其实在性、准确性、齐全性承担法律服务。本基金是根据本招募评释书所 载明的贵寓恳求召募的。基金约束东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径本人即标明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同独特他计划司法享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金 合同。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金             更新招募评释书（2024 年第 1 号）                   第二部分 释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 评释书》独特更新 公告》 司法解释、行政规章以独特他对基金合同当事东谈主有不致力的决定、决议、文牍等 出的校正 机关对其通常作念出的校正 机关对其通常作念出的校正 通常作念出的校正 理司法》及颁布机关对其通常作念出的校正 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号） 会 的法律主体，包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经计划政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体 或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 办理基金份额的申购、赎回、诊治、转托管及如期定额投资估量打算等业务 司法的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金约束东谈主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资者基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 公司或接受万家基金约束有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额独特变动情况的账户 买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金约束东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的日 期 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金            更新招募评释书（2024 年第 1 号） 计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得高出3个月 作日 代为办理登记业务的机构的相干业务司法，是范例基金约束东谈主所约束的绽放式证券 投资基金登记方面的业务司法，由基金约束东谈主和投资者共同顺从 购买基金份额的行径 购买基金份额的行径 的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 定的条件，恳求将其持有基金约束东谈主约束的、某一基金的基金份额诊治为基金约束 东谈主约束的其他基金基金份额的行径 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金            更新招募评释书（2024 年第 1 号） 上基金诊治中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金诊治中转入恳求份 额总和后的余额)高出上一绽放日基金总份额的10% 入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 项独特他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个往复日以上的逆回购与银 行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开导行股票、资产相沿证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或往复的债 券等 的方式，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成老实拨给施行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并 得到公谈对待 户进行处置计帐，目的在于灵验防止并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于 流动性风险约束器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 联网网站（包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄漏网 站）等媒介 的前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值 摘要》独特更新 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                    更新招募评释书（2024 年第 1 号）                     第三部分 基金约束东谈主   （一） 基金约束东谈主概况   称号：万家基金约束有限公司   住所、办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东谈主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   筹备范围：基金召募；基金销售；资产约束和中国证监会许可的其他业务   组织容貌：有限服务公司   注册本钱：叁亿元东谈主民币   存续时间：持续筹备   计划东谈主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金约束有限公司             40%   （二） 主要东谈主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统服务，2014年10月加入万家基金约束有限公司，现任公司党委布告、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券估量打算财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东谈主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金约束有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                 更新招募评释书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金约束有限公司财务约束部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚海外投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档照看人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司阛阓营销投资者关系部司理，深圳富坤强壮投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金约束有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金约束有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资约束有限公司履行总裁、山东省新动能基金约束有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资约束有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金约束有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金约束有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、往复部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   安详董事武辉女士，农工党员，博士研究生，熟练。曾任潍坊市第二做事中专 讲师。现任山东财经大学熟练。   安详董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东谈主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司履行董事。   安详董事林彦先生，中共党员，博士研究生，熟练。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院熟练。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子出进口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工 作，在山东省海外相信股份有限公司、山东省金融资产约束股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金约束有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱本钱信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷阛阓风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险约束部副总司理、红塔证券股份有限公司风险约束部总司理等职。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险约束部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金约束有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金约束有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金约束东谈主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金约束东谈主董事会成员）   督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册司帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师服务，2005年10月干与万家 基金约束有限公司服务，2015年4月起任公司督察长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限服务公司运营中心副总司理、上投摩根基金约束有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月干与万家基金约束有限公司服务，先后担任万家基金约束 有限公司总司理助理、业务约束部总监、网罗金融部总监，万家资产基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月干与万家基金约束有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任资产证券有限服务公 司资产约束部分析师、中银海外证券有限服务公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金             更新招募评释书（2024 年第 1 号）   周潜玮先生,上海交通大学约束学硕士,曾任上海银行股份有限公司金融阛阓部 债券往复员、固定收益部副主管等职。2016年9月入职万家基金约束有限公司，现 任债券投资部总监、固定收益部总监、基金司理，历任固定收益部专户投资司理、 固定收益部总监助理、基金司理。现任万家双利债券型证券投资基金、万家悦兴3 个月如期绽放债券型发起式证券投资基金、万家民瑞祥和6个月持有期债券型证券 投资基金、万家鑫安纯债债券型证券投资基金、万家鑫怡债券型证券投资基金、万 家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家鑫璟纯债债券型证券投资基金、万家鑫融纯 债债券型证券投资基金的基金司理。   历任基金司理：   苏谋东，2018年8月20日至2019年9月21日任本基金基金司理   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号）   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款约束部副总监（主理服务）、基金司理。   （三） 基金约束东谈主的职责 收益； 法律行径；   （四） 基金约束东谈主的承诺 和中国证监会的计划司法，建立健全里面胁制轨制，遴选灵验措施，审视违犯现行 灵验的计划法律、法则、规章、基金合同和中国证监会计划司法的行径发生。 律法则，建立健全里面胁制轨制，遴选灵验措施，审视下列行径发生：   (1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   (2)不公谈地对待其约束的不同基金财产；   (3)利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   (4)向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   (5)侵占、挪用基金财产； 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金            更新招募评释书（2024 年第 1 号）   (6)泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主 从事相干的往复行为；   (7)莽撞职守，不按照司法履行职责；   (8)法律、行政法则和中国证监会不容的其他行径。 家计划法律、法则及行业范例，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   (1)越权或违规筹备；   (2)违犯基金合同或托管条约；   (3)专门损伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   (5)断绝、干扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   (6)莽撞职守、铺张权柄；   (7)违犯现行灵验的计划法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的计划规 定，泄漏在职职时间洞悉的计划证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资估量打算等信息；   (8)违犯证券往复阵势业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主宰阛阓价钱，烦扰 阛阓秩序；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不方正妙技谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   (12)在公开信息泄漏和告白中专门含有子虚、误导、诈骗身分；   (13)侵占、挪用基金财产；   (14)清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主 从事相干的往复行为；   (15)其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行径。   (1)依照计划法律法则和基金合同的司法，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方独特代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取利益； 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   (3)不违犯现行灵验的计划法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的计划 司法；不清楚在职职时间洞悉的计划证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资估量打算等信息；   (4)不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往复独特他行为。   （五） 基金约束东谈主的里面胁制轨制   根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资标的、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的筹备理念，公司里面风险胁制必须遵命以下原则：   (1)健全性原则。里面风险胁制必须浸透到公司的不同决策和约束档次，相聚 于各项业务过程和各个操作智商，袒护整个的部门、服务岗亭和风险点，不行存在 轨制上的盲点。   (2)灵验性原则。各样里面风险胁制轨制必须适合国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格顺从的行动指南；任何东谈主不 得领有特出轨制或违犯规章的权力。公司的筹备运作要真确作念到有章必循，违法必 究。   (3)安详性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对安详，公司固有 财产、基金财产独特他财产的运作应当分离。   (4)彼此制约原则。各项轨制必须体现公司要津的业务部门之间和要津的服务 岗亭之间的彼此制约、彼此制衡的原则，监察稽核部门具有其安详性，必须与履行 部门分开，业务操作主谈主员与胁制东谈主员必须适合分开，并向不同的约束东谈主员负责；在 存在约束东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错径直向最高约束层 论说的渠谈。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分防护各样风险，作念善事前风险胁制，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险胁制的第一层级 的胁制；由监察稽核部及风险胁制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控 制。   (6)定性与定量相讨好原则。形成一套比较完备的轨制体系和量化目的体系， 使风险胁制服务更具科学性和可操作性。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号）   (1)保证公司筹备运作严格顺从国度计划法律法则和行业监管司法，自发形成 称职筹备、范例运作的筹备念念想和筹备理念。   (2)防护和化解筹备风险，提高筹备约束效益，确保筹备业务的恰当运行和受 托资产的安全齐全，杀青公司的持续、厚实、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息实在、准确、齐全、实时。   为进行灵验的业务组织的风险胁制，公司设立“权责统一、严实灵验、法子递 进”的四谈内控防地：   (1)建立一线岗亭的第一谈内控防地。属于单东谈主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭评释书和业务历程，各岗 位东谈主员在上岗前均须洞悉并以书面方式承诺顺从，在授权范围内承担服务。   (2)建立相干部门、相干岗亭之间彼此监督制约的服务范例行为第二谈内控防 线。建立伏击业务处理凭据传递和信息相似轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立安详的风险胁制部门，从而形成第三谈内控防地。公司督察长和里面 监察稽核部门安详于其他部门，对公司里面胁制轨制的总体履行情况，各职能部 门、岗亭的业务履行情况实施严格的查验和反馈。   (4)公司合规胁制委员会如期或不如期的对公司全体运营情况进行查验，并提 出指挥性的主见，形成第四谈内控防地。   (1)环境风险胁制   (2)业务风险胁制   (1)基金约束东谈主承诺以上对于里面胁制的泄漏实在、准确；   (2)基金约束东谈主承诺根据阛阓变化和公司发展赓续完善里面风险胁制轨制。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金             更新招募评释书（2024 年第 1 号）                   第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一起12号   办公地址：上海市博成路1388号浦银中心A栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时期：1992年10月19日   筹备范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督约束委员会批准，公司主营业务 主要包括：接纳公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆 借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外 汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算；同行外汇拆借；外汇单据的 承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票之外的外币 有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信访问、磋议、见证业务；离岸银行 业务；证券投资基金托管业务；寰宇社会保障基金托管业务；经中国东谈主民银行和中 国银行业监督约束委员会批准筹备的其他业务。   组织容貌：股份有限公司（上市）   注册本钱：293.52亿元东谈主民币   存续时间：持续筹备   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号   计划东谈主：朱萍   计划电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务 的股份制买卖银行之一。经过二十年来的恰当筹备和业务开拓，各项业务发展一直 保持较快增长，各项筹备目的在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年改名为资产托管部， 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金            更新招募评释书（2024 年第 1 号） 资产托管部，现在下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控约束 处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信督察、证券投资基金 托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户答理托管、证券公司客户资产托 管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行答理产 品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可知足多范围客 户、境表里阛阓的资产托管需求。   （二）主要东谈主员情况   张为忠，男，1967年降生，硕士研究生。曾任中国种植银行大连市分行开导区 分行行长，中国种植银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国种植银行湖北省分 行纪委布告、副行长、党委委员，中国种植银行普惠金融行状部（小企业业务部） 总司理，中国种植银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委 员会布告、董事长。   李国光，男，1967年降生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财 部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债管 理委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委布告、行长。现任上海浦东 发展银行总行资产托管部总司理。   （三）基金托管业务筹备情况   截止2024年6月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管范围为14488.34亿 元，托管证券投资基金共454只。   （四）基金托管东谈主的里面胁制轨制 部门监管司法和本行规章轨制，形成称职筹备、范例运作的筹备念念想。确保筹备业 务的恰当运行，保证基金资产的安全和齐全，确保业务行为信息的实在、准确、完 整，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 门，指挥业务部门建立并珍爱资产托管业务的里面胁制体系。总行风险监控部是全 行操作风险的牵头约束部门。指挥业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金             更新招募评释书（2024 年第 1 号） 作。总行资产托管手下设内控约束处。内控约束处是全行托管业务条线的里面胁制 具体约束实施机构，并配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监服务，安详 应用监督稽核职责。 产托管业务的决策、履行、监督全过程，浸透到各业务历程和各操作智商，袒护到 从事资产托管各级组织结构、岗亭及东谈主员。里面胁制以防护风险、合规筹备为开赴 点，各项业务历程体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工种植内控优先、轨制先行、全员化风险胁制的风 险约束理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志相聚到组织架构、业务岗亭、 东谈主员的各个智商。制定权责显著的业务授权约束轨制、明确岗亭职责和各项操作规 程、职工做事谈德范例、业务数据备份和守密等在内的各项业务约束轨制；建立严 格完善的资产防止和资产督察轨制，托管资产与托管东谈主资产及不同托管资产之间实 行安详运作、别离核算；对各样突发事件或故障，建立完备灵验的救急有计划，如期 组织灾备演练，建立要紧事项论说轨制；在基金运作办公区域建立健全安全监控系 统，利用灌音、摄像等本领妙技杀青风险胁制；如期对业务情况进行自查、里面稽 核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。   （五）托管东谈主对约束东谈主运作基金进行监督的方法和范例   托管东谈主严格按照计划策略法则、以及基金合同、托管条约等进行监督。监督依 据具体包括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作约束办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》   （5）《基金合同》、《基金托管条约》；   （6）法律、法则、策略的其他司法。   我行根据基金合同及托管条约约定，对基金合同胜利之后所托管基金的投资范 围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时辅导基金约束东谈主违规风险。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （1）资产托管部成立核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内独 立应用对基金约束东谈主投资往复行径的监督职责，范例基金运作，珍爱基金投资东谈主的 正当权益，不受任何外界力量的侵犯；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督目的，由核算监督岗通过托管业务的自 动处理范例进行监督，杀青系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化目的、投资指示、约束东谈主提供的各样报表和论说等，遴选东谈主工 监督的方法。   （1）基金托管东谈主对基金约束东谈主的投资运作监督结果，遴选如期和不如期论说 容貌向基金约束东谈主和中国证监会论说。如期论说包括基金监控周报等。不如期论说 包括辅导函、临时日报、其他临时论说等；   （2）若基金托管东谈主发现基金约束东谈主违规犯警操作，以电话、邮件、书面辅导 函的方式文牍基金约束东谈主，指明违规事项，明确纠正期限。在规如期限内基金托管 东谈主再对基金约束东谈主违规事项进行复查，若是基金约束东谈主对违规事项未予纠正，基金 托管东谈主将论说中国证监会。若是发现基金约束东谈主投资运作有要紧违规行径时，基金 托管东谈主应立即论说中国证监会，同期文牍基金约束东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应及 时提供计划情况和贵寓。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                        更新招募评释书（2024 年第 1 号）                     第五部分 相干服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金约束东谈主直销中心及电子直销系统（网站、微往复、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东谈主：方一天    计划东谈主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金约束东谈主电子直销系统（网站、微往复、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体往复笃定请参阅基金约束东谈主的网站公告。    网上往复网址：https://trade.wjasset.com/    微往复：万家基金微答理（微信号：wjfund_e）    （1） 万家资产基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （2） 万联证券股份有限公司    客服电话：95322    网址：www.wlzq.cn    （3） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （4） 上海中欧资产基金销售有限公司 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                 更新招募评释书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-700-9700   网址：www.zocaifu.com   （5） 上海利得基金销售有限公司   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （6） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （7） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （8） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （9） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （10） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （11） 上海浦东发展银行股份有限公司   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （12） 上海爱建基金销售有限公司   客服电话：400-803-2733   网址：www.ajwm.com.cn   （13） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                  更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （14） 上海证券有限服务公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （15） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （16） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （17） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （18） 东兴证券股份有限公司   客服电话：95309   网址：www.dxzq.net   （19） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （20） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （21） 东方资产证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （22） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （23） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                   更新招募评释书（2024 年第 1 号）   网址：www.dgzq.com.cn   （24） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （25） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （26） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （27） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （28） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （29） 中信银行股份有限公司   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   （30） 中国中金资产证券有限公司（中金资产）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （31） 中国东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （32） 中国光大银行股份有限公司   客服电话：95595   网址：www.cebbank.com   （33） 中国星河证券有限服务公司 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                   更新招募评释书（2024 年第 1 号）   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （34） 中山证券有限服务公司   客服电话：95329   网址：www.zszq.com   （35） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （36） 中银海外证券股份有限公司   客服电话：400-620-8888   网址：www.bocichina.com   （37） 云南红塔银行股份有限公司   客服电话：0877-96522   网址：www.ynhtbank.com   （38） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （39） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （40） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （41） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （42） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                  更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （43） 北京植信基金销售有限公司   客服电话：400-898-0618   网址：www.zzfund.com   （44） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （45） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （46） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （47） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （48） 华源证券股份有限公司   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （49） 华福证券有限服务公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （50） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   （51） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （52） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                更新招募评释书（2024 年第 1 号）   网址：www.njzq.com.cn   （53） 嘉实资产约束有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （54） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （55） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （56） 国新证券股份有限公司   客服电话：95390   网址：www.crsec.com.cn   （57） 国盛证券有限服务公司   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （58） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （59） 天风证券股份有限公司   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com   （60） 奕丰基金销售有限公司   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （61） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （62） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   客服电话：4006099200   网址：www.yixinfund.com   （63） 山西证券股份有限公司   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （64） 祯祥证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （65） 祯祥银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （66） 广发证券股份有限公司   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （67） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （68） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （69） 梗直证券股份有限公司   客服电话：95571   网址：www.foundersc.com   （70） 日照银行股份有限公司   客服电话：0633-96588   网址：https://www.bankofrizhao.com.cn/   （71） 杭州联合农村买卖银行   客服电话：96596   网址：https://www.urcb.com/ 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                    更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （72） 杭州银行股份有限公司   客服电话：95398   网址：www.hzbank.com.cn   （73） 江海证券有限公司   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （74） 江苏汇林保大基金销售有限公司   客服电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （75） 江苏银行股份有限公司   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （76） 泰信资产基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （77） 济安资产(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （78） 浙商证券股份有限公司   客服电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   （79） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （80） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （81） 深圳市新兰德证券投资磋议有限公司   客服电话：400-166-1188 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                     更新招募评释书（2024 年第 1 号）   网址：www.xinlande.com.cn   （82） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （83） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （84） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （85） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （86） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （87） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （88） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （89） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （90） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （91） 西部证券股份有限公司 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                       更新招募评释书（2024 年第 1 号）   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （92） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （93） 财通证券股份有限公司   客服电话：95336   网址：www.ctsec.com   （94） 贵州银行股份有限公司   客服电话：4000696655   网址：www.bgzchina.com   （95） 银泰证券有限服务公司   客服电话：95341   网址：www.ytzq.com   （96） 长城证券有限公司   客服电话：95514      400-6666-888   网址：www.cgws.com   （97） 阳光东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com   （98） 鼎信汇金（北京）投资约束有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称号：万家基金约束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨练区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东谈主：方一天   计划东谈主：尹超 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金            更新招募评释书（2024 年第 1 号）   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 出具法律主见书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   办公阵势：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   负责东谈主：廖海   承办讼师：刘佳、张雯倩   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   计划东谈主：刘佳   （四） 审计基金财产的司帐师事务所   称号：立信司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   计划电话：021-63391166   传真：021-63392558   计划东谈主：徐冬   承办注册司帐师：王斌、徐冬 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金               更新招募评释书（2024 年第 1 号）                   第六部分 基金的召募    本基金由基金约束东谈主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》等计划法律法则 及基金合同的计划司法召募、并也曾中国证监会2018年6月25日证监许可 [2018]1034号文注册。基金自2018年8月6日动手召募，原定认购截止日为2018年8 月24日，后经本基金约束东谈主万家基金约束有限公司与本基金托管东谈主上海浦东发展银 行股份有限公司协商一致，公司发布公告于2018年8月16日末端召募。    经立信司帐师事务所验资，本次召募的灵验净认购金额为200,013,682.74元东谈主 民币，本次召募灵验认购总户数223户。按照每份基金份额1.00元东谈主民币筹画，有 效认购款项连同灵验认购款项在基金验资说明日之前产生的利息，系数折算为    基金的类别：债券型证券投资基金    基金的运作方式：契约型绽放式    基金存续期限：不如期 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）               第七部分 基金合同的胜利   根据计划法律法则司法，并经中国证监会说明，本基金基金合同于2018年8月 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回阵势为基金约束 东谈主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金约束东谈主在相干公告中列明。   基金约束东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   若基金约束东谈主或其指定的非直销销售机构通畅电话、传真或网上等往复方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金约束东谈主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购和赎回的绽放日实时期   投资者在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平素往复日的往复时期，基金约束东谈主根据法律法则、中国证 监会的要求或基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券、期货往复阛阓、证券、期货往复所往复时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金约束东谈主将视情况对前述绽放日及绽放 时期进行相应的诊治，但应在实施前依照《信息泄漏办法》的计划司法在指定媒介 上公告。   本基金约束东谈主于2018年9月18日起动手办理本基金的申购、赎回业务。   基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者诊治。投资者在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或诊治恳求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号） 算的该类基金份额净值为基准进行筹画； 机构另有司法的，以基金销售机构的司法为准； 对该持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先说明的份额先赎回， 后说明的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 法律法则、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等司法有新的司法，按新司法 履行。   基金约束东谈主可在不违犯法律法则的情况下，对上述原则进行诊治。基金约束东谈主 必须在新司法动手实施前依照《信息泄漏办法》的计划司法在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资者必须根据销售机构司法的范例，在绽放日的具体业务办理时期内提议申 购或赎回的恳求。   投资者在提交申购恳求时须按销售机构司法的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回恳求时须持有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理规 则等在顺从基金合同和本招募评释书司法的前提下，以各销售机构的具体司法为 准。   投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者全额托付申购款项， 申购恳求成立；登记机构说明基金份额时，申购胜利。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立，登记机构说明赎回时，赎复活效。 基金份额持有东谈主赎回恳求胜利后，基金约束东谈主将教导基金托管东谈主在T＋7日（包括该 日）内支付赎回款项。如遇往复所或往复阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行 数据交换系统故障或其它非基金约束东谈主及基金托管东谈主所能胁制的因素影响业务处理 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号） 历程，则赎回款项的支付时期可相应顺延，顺延至上述因素排斥后的第一个服务 日。在发生无数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同计划要求处理。   基金约束东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期进 行诊治，基金约束东谈主必须在诊治实施前依照《信息泄漏办法》的计划司法在指定媒 介上公告。   基金约束东谈主应以往复时期末端前受理灵验申购和赎回恳求确本日行为申购或赎 回恳求日(T日)，在平素情况下，本基金登记机构在T+1日内对该往复的灵验性进行 说明。T日提交的灵验恳求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以 销售机构司法的其他方式查询恳求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款项 本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定胜利，而仅代表销售机 构如实接收到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的说明以登记机构的说明结果为 准。对于恳求的说明情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利。   基金约束东谈主在不违犯法律法则的前提下，可对上述范例司法进行诊治。基金管 理东谈主应在新司法动手实施前依照《信息泄漏办法》的计划司法在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   (1)投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微往复）或非直销销 售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元（含申购费）；投资者 通过基金约束东谈主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元（含申购费）。在适合 法律法则司法的前提下，各销售机构对申购名额及往复级差有其他司法的，以各销 售机构的业务司法为准；   自2022年3月23日起，投资者通过基金约束东谈主电子直销系统（网站、微往复、 APP）或非直销销售机构初次申购本基金的单笔最低申购金额为 1 元东谈主民币（含申 购费），追加申购本基金的每笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。投资者通过 基金约束东谈主直销中心办理本基金业务时，初次申购和追加申购的最低金额不作念调 整，仍按照原司法履行； 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号）   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或领受如期定额投资估量打算时，不受 最低申购金额的限制。   (2) 投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。但对 于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者高出基金份额总和的50%，或 者变相规避前述50%集合度的情形，基金约束东谈主有权遴选胁制措施。   (3)基金约束东谈主有权司法本基金的总范围名额，并在更新的招募评释书或相干 公告中列明。   (4) 当接受申购恳求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基 金约束东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体 司法请参见更新的招募评释书或相干公告。法律法则、中国证监会另有司法的除 外。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制   若某笔赎回将导致基金份额持有东谈主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足1.00份的，基金约束东谈主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金剩余份额一次 性全部赎回。在适正当律法则司法的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规 定的，以各销售机构的业务司法为准。 份额等数目限制，或者新增基金范围胁制措施。基金约束东谈主必须在诊治实施前依照 《信息泄漏办法》的计划司法在指定媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。C类基金份额不 收取申购费。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担。   本基金对通过基金约束东谈主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 投资者实施辞别的申购费率。   特定投资者群体指寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一估量打算以及辘集估量打算、企业年金理事会托福的特定客户资产约束估量打算、企 业年金待业金居品、做事年金估量打算、养老目的基金、个东谈主税收递延型买卖养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金约束东谈主可 在招募评释书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金约束东谈主可根据情况变 更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按司法给以公告。   通过基金约束东谈主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：     申购金额（M）            A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万               0.08%       M≥500 万           每笔 1,000.00 元   其他投资者的申购本基金的申购费率如下：     申购金额（M）            A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万               0.80%       M≥500 万           每笔 1,000.00 元   投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔别离筹画。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。坚持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对 持续持有期就是或长于7日但少于30日的投资者，应当将不低于赎回费总额的25%计 入基金财产；坚持续持有期就是或长于30日的投资者不收取赎回费。赎回费未归入 基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：          持有时期（Y）                           赎回费率             Y            Y≥30 日                            0 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金            更新招募评释书（2024 年第 1 号）   本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：          持有时期（Y）              赎回费率            Y          Y≥30 日                 0 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的计划司法在指定媒介上公 告。 制，以确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作范例遵命相干法律法则以及监 管部门、自律司法的司法。 金份额持有东谈主利益不组成内容性不利影响的情况下，根据阛阓情况制定基金促销计 划，如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，基金约束东谈主不错适 当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别的费率优惠活 动。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按施行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日基金份额净值为基准筹画。本基金分为A类和C类两类基金份额，两类基金份额 单独成立基金代码，别离筹画和公告基金份额净值。申购触及金额、份额的筹画结 果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的纰谬计入 基金财产。   （2）赎回金额为按施行说明的灵验赎回份额乘以恳求当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元，筹画 结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的纰谬计 入基金财产。   （1）A类基金份额的申购   申购本基金A类基金份额时领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                      更新招募评释书（2024 年第 1 号） 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的筹画方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为0.80%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：   净申购金额=10,000/(1+0.80%)=9,920.63元   申购用度=10,000-9,920.63=79.37元   申购份额=9,920.63/1.0500=9,448.22份   即：该投资者投资10,000元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为0.80%， 申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到9,448.22份A类基金份额。   （2）C类基金份额的申购   申购C类基金份额的筹画方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   申购份额筹画结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的纰谬 计入基金财产。   例：某投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类基金 份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份   即：该投资者投资50,000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额净 值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。   赎回金额的筹画方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                   更新招募评释书（2024 年第 1 号）   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某基金份额持有东谈主在绽放日赎回本基金10,000份A类基金份额，持有时期 为10日，对应的赎回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则 其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500=10,500元   赎回用度=10,500×0.75%=78.75元   净赎回金额=10,500-78.75=10,421.25元   即：基金份额持有东谈主赎回10,000份A类基金份额，假定赎回当日A类基金份额净 值是1.0500元，持有时期为10日，则其可得到的净赎回金额为10,421.25元。   例：某投资者赎回本基金10,000份C类基金份额，假定持有期大于30日，则赎 回适用费率为0，假定赎回当日C类基金份额净值为1.1480元，则其可得净赎回金额 为：   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480元   赎回用度＝11,480×0%＝0元   净赎回金额＝11,480－0＝11,480.00元   即：基金份额持有东谈主赎回10,000份C类基金份额，假定赎回当日C类基金份额净 值为1.1480元，持有期大于30日，则可得到的净赎回金额为11,480.00元。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/ T日该类基金份额数目   本基金各样基金份额净值的筹画，基金份额净值单元为元，筹画结果保留在小 数点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后筹画，并在T+1日内公告。遇特殊情况，不错 适合蔓延筹画或公告，并报中国证监会备案。   八、申购、赎回的登记   平素情况下，投资者T日申购基金胜利后，登记机构在T+1日为投资者增多权益 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东谈主T日赎回基金胜利后，平素情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违犯法律法则的前提下，登记机构不错对上述登记办理时期进行诊治，基 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号） 金约束东谈主应于动手实施前依照《信息泄漏办法》的计划司法在指定媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购恳求： 对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等 无法平素运行。 额数的比例达到或者高出基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相规避前 述50%比例要求的情形时。 本基金总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例高出基金约束东谈主司法 确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额高出单个投资者 累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额高出单个投资者单日申购金额上 限时；或该投资者单笔申购金额高出单个投资者单笔申购金额上限时。 领受估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金约束东谈主应当遴选暂停接受基金申购恳求的措施。   发生上述第1、2、3、5、6、9、10项情形之一且基金约束东谈主决定暂停接受申购 恳求时，基金约束东谈主应当根据计划司法在指定媒介上进行公告。若是投资者的申购 恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资者。在暂停申购的 情况排斥时，基金约束东谈主应实时还原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号）   发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受投资者的赎回恳求或减速支付赎回款 项： 领受估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金约束东谈主应当遴选暂停接受基金赎回恳求或减速支付赎回款项的措施。   发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金约束东谈主决定暂停接受基金份额持 有东谈主赎回恳求或减速支付赎回款项时，基金约束东谈主应报中国证监会备案，已说明的 赎回恳求，基金约束东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个 账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可减速支付。若出现 上述第4项所述情形，按基金合同的相干要求处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时 可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以烧毁。在暂停赎回的情况排斥时，基金管 理东谈主应实时还原赎回业务的办理并依据相干司法进行公告。   十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金转 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金诊治中转入恳求份额总和后 的余额)高出前一绽放日的基金总份额的10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金约束东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全 额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东谈主合计有才略支付投资者的全部赎回恳求时，按 平素赎回范例履行。   （2）部分宽限赎回：当基金约束东谈主合计支付投资者的赎回恳求有发愤或合计 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 因支付投资者的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金约束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回恳求宽限办理。若进行上述宽限办理，对于单个基金份额持有东谈主 当日赎回恳求高出上一绽放日基金总份额50%以上的部分，基金约束东谈主有权进行延 期办理。对于其余当日非自动宽限办理的赎回恳求，应当按单个账户非自动宽限办 理的赎回恳求量占非自动宽限办理的赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回恳求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。 遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被烧毁。宽限的赎回恳求与下一绽放日 赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础筹画赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回恳求时未作明确遴荐， 投资者未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回可不受单笔赎回最低份额 的限制。   （3）暂停赎回：连气儿2个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金约束东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错减速支付赎回款 项，但不得高出20个服务日，并应当依据相干司法进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金约束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 评释书司法的其他方式在3个往复日内文牍基金份额持有东谈主，评释计划处理方法， 并依照《信息泄漏办法》的计划司法进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确从头 绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头绽放的公告。   十三、基金诊治   基金约束东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的司法决定开办本基金与基金 约束东谈主约束的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，相干规 则由基金约束东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的司法制定并公告，并提前见知 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 基金托管东谈主与相干机构。   十四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而 产生的非往复过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非往复过户。岂论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者。   袭取是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制履行是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机 构要求提供的相干贵寓，对于适合条件的非往复过户恳求按基金登记机构的司法办 理，并按基金登记机构司法的轨范收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照司法的轨范收取转托管费。   在条件许可的情况下，对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，履 行适合范例后，基金登记机构可依据相干法律法则独特业务司法，办理基金份额质 押业务，并可收取一定的手续费。   十六、如期定额投资估量打算   基金约束东谈主不错为投资者办理如期定额投资估量打算，具体司法由基金约束东谈主另行 司法。投资者在办理如期定额投资估量打算时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金约束东谈主在相干公告或更新的招募评释书中所司法的如期定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额转让   在适正当律法则司法且条件允许的情况下，对基金份额持有东谈主利益无内容性不 利影响的前提下，履行适合范例后，基金约束东谈主不错根据相干业务司法受理基金份 额持有东谈主通过中国证监会认同的往复阵势或者往复方式进行份额转让的恳求。具体 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号） 由基金约束东谈主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金约束东谈主经与基金托管 东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   二十、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或相干公 告。   二十一、当本领条件老练，本基金约束东谈主在不违犯法律法则且对基金份额持有 东谈主利益无内容不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上 述申购和赎回的安排进行补充和诊治，届时不必召开基金份额持有东谈主大会审议但须 提前公告。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金            更新招募评释书（2024 年第 1 号）                   第九部分 基金的投资   （一） 投资目的   在严格胁制风险并保持精良流动性的基础上，力求为投资者提供始闭幕识的投 资陈述。   （二） 投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债 券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期 公司债、中小企业私募债、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可分 离往复债券的纯债部分）、资产相沿证券、债券回购、银行入款、同行存单、国债 期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在法律法则允许的情况下，本基金履行适合范例后可参与融资融券业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券资产的投资比例不低于基金资产的 金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款类资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三） 投资策略   基金约束东谈主在充分研究宏不雅阛阓形势以及微不雅阛阓主体的基础上，遴选积极主 动地投资约束策略，通过定性与定量分析，对利率变化趋势、债券收益率弧线出动 标的、信用利差等影响债券价钱的因素进行评估，对不同投资品种运用不同的投资 策略，并充分利用阛阓的非灵验性，把持各样套利的契机。在信用风险可控的前提 下，寻求组合流动性与收益的最好配比，尽力持续取得达到或高出事迹比较基准的 收益。   利率变化是影响债券价钱的最伏击的因素，利率预期策略是本基金的基本投资 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号） 策略。本基金通过对宏不雅经济、金融策略、阛阓供需、阛阓结构变化等因素的分 析，领受定性分析与定量分析相讨好的方法，形成对畴昔利率走势的判断，并在此 基础上对债券组合的久期结构进行灵验配置，以达到裁减组合利率风险，获取较高 投资收益的目的。   利率期限结构标明奉赵券的到期收益率与到期期限之间的关系。本基金通过数 量化方法对利率进行建模，在各样情形、各样假定下对畴昔利率期限结构变动进行 模拟分析，并在运作中根据期限结构不同变动情形在枪弹式组合、梯式组合和杠铃 式组合当中进行遴荐适合的配置策略。   不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在各别，债券资产有必要配 置于不同类型的债券品种以及在不同阛阓上进行配置，以寻求收益性、流动性和信 用风险补偿间的最好均衡点。本基金将空洞信用分析、流动性分析、税收及阛阓结 构等因素分析的结果来决定投资组合的类别资产配置策略。   在上述债券投资策略的基础上，本基金对个券进行订价，充分评估其到期收益 率、流动性溢价、信用风险补偿、税收等因素，遴荐那些订价合理或价值被低估的 债券进行投资。 具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资要点柔和的 对象：   (1)适合前述投资策略；   (2)短期内价值被低估的品种；   (3)具有套利空间的品种；   (4)适合风险约束目的；   (5)双边报价债券品种；   (6)阛阓流动性高的债券品种。   本基金的一个投资要点为信用债券，对信用利差的评估径直决定了对信用债券 的订价结果。信用利差应当是信用债券相对于可比国债在信用利差扩大风险和到期 兑付毁约风险上的补偿。信用利差的变化受经济周期、行业周期和刊行主体财务状 况等空洞因素的影响。本基金围绕上述因素空洞评估刊行主体的信用风险，确定信 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 用债券的信用利差，灵验约束组合的全体信用风险。 在信息响应充分的债券阛阓 中，信用利差的变化有端正可循且在一定时期内较为厚实。当债券收益率弧线上移 时，信用利差常常会扩大，而在债券收益率弧线下移的过程中，信用利差会收窄； 行业盈利增多、处于飞腾周期中，信用利差会缩小，行业盈利缩减、处于下降周期 中，信用利差会扩大。提前估量并制定相应投资策略，就可能取得收益或者减少损 失。本基金将通过定性与定量相讨好的方式，空洞辩论监管环境、阛阓供求关系、 行业分析，并运用财务数据统计模子和现款流分析模子等对整个这个词阛阓的信用利差结 构进行全面分析，在灵验胁制整个这个词组合信用风险的基础上，遴选积极的投资策略， 发现价值被低估的信用类债券居品，挖掘投资契机，获取逾额收益。   与传统的信用债券比拟，中小企业私募债券由于以非公开方式刊行和转让，普 遍具有高风险和高收益的显贵特色。本基金将运用基本面研究，讨好公司财务分析 方法对债券刊行东谈主信用风险进行分析和度量，遴荐风险与收益相匹配的更优品种进 行投资。具体为：①研究债券刊行东谈主的公司布景、产业发展趋势、行业策略、盈利 景况、竞争地位、治理结构等基本面信息，分析企业的始终运作风险；②运用财务 评价体系对债券刊行东谈主的资产流动性、盈利才略、偿债才略、成长才略、现款活水 对等方面进行空洞评价，评估刊行东谈主财务风险；③利用历史数据、阛阓价钱以及资 产质地等信息，估算私募债券刊行东谈主的毁约率及毁约损失率；④覆按债券刊行东谈主的 增信措施，如担保、典质、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等；⑤空洞 上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用阛阓的相对失衡，遴荐具有投资价 值的品种进行投资。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛 选，确定投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进 行流动性分析和监测，尽量遴荐流动性相对较好的品种进行投资，并适合胁制债券 投资组合全体的久期，保证本基金的流动性。   本基金投资资产相沿证券将遴选从上至下和从下到上相讨好的投资策略。自上 而下投资策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用数目 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号） 化或定性分析方法对资产相沿证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、 税收溢价等因素进行分析，对收益率走势独特收益和风险进行判断。从下到上投资 策略指本公司运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量，遴荐 风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   本基金投资国债期货以套期保值为目的，以侧目阛阓风险。祖国债期货空头的 合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金约束东谈主通过动态约束国债期货合 约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。   为了更好地杀青投资目的，在空洞辩论预期风险、收益、流动性等因素的基础 上，在条件许可的情况下，基金约束东谈主可根据相干法律法则，在履行适合范例后， 本基金可根据资产配置及流动性约束等需要参与融资融券业务和转融通证券出借业 务。   畴昔，跟着阛阓的发展和基金约束运作的需要，基金约束东谈主不错在不改变投资 目的的前提下，遵命法律法则的司法，在履行适合范例后相应诊治或更新投资策 略，并在招募评释书更新中公告。   （四） 投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资债券资产的投资比例不低于基金资产的80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不低 于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的10％；   （4）本基金约束东谈主约束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券 的10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产相沿证券的比例，不得高出基 金资产净值的10％；   （6）本基金持有的全部资产相沿证券，其市值不得高出基金资产净值的 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金            更新招募评释书（2024 年第 1 号）    （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产相沿证券的比例，不得高出该 资产相沿证券范围的10％；    （8）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产相沿证 券，不得高出其各样资产相沿证券系数范围的10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产相沿证券。基金 持有资产相沿证券时间，若是其信用品级下降、不再适合投资轨范，应在评级论说 发布之日起3个月内给以全部卖出；    （10）本基金干与寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金 资产净值的40%；干与寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为1年，债券回 购到期后不得缓期；    （11）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得高出本基金资产净值的    （12）基金资产总值不得高出基金资产净值的140%；    （13）本基金参与国债期货往复，需遵命下述投资比例限制：在职何往复日日 终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的15%；本基金 在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金持有的债券总市值 的30%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得高出上一往复日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差筹画）应当符 合《基金合同》对于债券投资比例的计划约定；    (14) 本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得高出本基金资产净 值的10％；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得高出基金资产净值的 述所司法比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致； 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （17）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动等基金约束东谈主之外的因素甚至基金投资比例不适合上述司法投 资比例的，基金约束东谈主应当在10个往复日内进行诊治，但中国证监会司法的特殊情 形及法律法则另有司法的除外。   基金约束东谈主应当自基金合同胜利之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的计划约定。上述时间，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约 定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起动手。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱独特他不方正的证券往复行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会司法不容的其他行为。 际胁制东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当适合基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额 持有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公谈合理价钱履行。相干往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则予 以泄漏。要紧关联往复应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的安详 董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 条件和要求，本基金可不受相干限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、不容 行径司法或从事关联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的司法为 准。经与基金托管东谈主协商一致，基金约束东谈主可依据法律法则或监管部门司法径直对 基金合同进行变更，该变更不必召开基金份额持有东谈主大会审议。   （五） 事迹比较基准 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号）   中债新空洞指数（全价）收益率   中债新空洞指数（全价）由中央国债登记结算有限服务公司编制，该指数旨在 空洞响应债券全阛阓全体价钱和投资陈述情况。该指数涵盖银行间阛阓和往复所市 场，指数成份券种包括国债、企业债等主要债券品种。该指数具有等闲的阛阓代表 性，大致响应债券阛阓总体走势，适妥协为本基金的事迹比较基准。   若是指数编制单元罢手筹画编制以上指数或改动指数称号、或今后法律法则发 生变化、或有更适合的、更能为阛阓广泛接受的事迹比较基准推出、或阛阓上出现 愈加适用于本基金的事迹比较基准的指数时，本基金约束东谈主不错根据本基金的投资 范围和投资策略，诊治基金的事迹比较基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报中国 证监会备案，并实时公告，不必召开基金份额持有东谈主大会审议。   （六） 风险收益特征   本基金为债券型基金，其始终平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金、 羼杂型基金，高于货币阛阓基金。   （七） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所 主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书的司法或相干公告。   （八） 投资组合论说   基金约束东谈主的董事会及董事保证本论说所载贵寓不存在子虚记录、误导性述说 或要紧遗漏，并对其内容的实在性、准确性和齐全性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同司法，于2024年07 月17日复核了本论说中的财务目的、净值发达和投资组合论说等内容，保证复核内 容不存在子虚记录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合论说所载数据限制财务日历2024年06月30日，本论说中所列财务数 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                          更新招募评释书（2024 年第 1 号） 据未经审计。                                                      占基金总资产的比例   序号              神色            金额（元）                                                         （%）        其中：股票                                    -               -        其中：债券                   1,136,836,610.22             99.48        资产相沿证券                                   -               -        其中：买断式回购的买入返售金                                                 -               -        融资产   本基金本论说期末未持有股票。   本基金本论说期末未持有港股通投资股票投资组合。   本基金本论说期末未持有股票。   序号        债券品种       公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）          其中：策略性金融债      891,306,550.53                      79.47 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                                 更新招募评释书（2024 年第 1 号）                                                              占基金资产净值比     序号   债券代码     债券称号        数目（张）         公允价值（元）                                                                例（%） 投资明细     本基金本论说期末未持有资产相沿证券。 细     本基金本论说期末未持有贵金属。     本基金本论说期末未持有权证。     本基金投资国债期货以套期保值为目的，以侧目阛阓风险。祖国债期货空头的 合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金约束东谈主通过动态约束国债期货合 约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。     本基金本论说期末未持有国债期货。     本基金本论说期内未投资国债期货。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金            更新招募评释书（2024 年第 1 号） 查，或在论说编制日前一年内受到公开假造、处罚的情形   本论说期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案访问 的，在论说编制日前一年内也不存在受到公开假造、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同司法备选股票库之外 的股票。   序号         称号            金额（元）   本基金本论说期末未持有处于转股期的可诊治债券。   本基金本论说期末未持有股票。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                            更新招募评释书（2024 年第 1 号）                         第十部分 基金的事迹     基金事迹截止日为2024年06月30日。     基金约束东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则约束和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。     （一）基金份额净值增长率独特与同期事迹比较基准收益率的比较                                 万家鑫悦纯债A                                 事迹比较基               净值增长率 净值增长率 事迹比较基    阶段                           准收益率标             ①-③      ②-④                 ①   轨范差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   胜利起至   年 06 月 30      日  自基金合同   胜利起至                                 万家鑫悦纯债C                                 事迹比较基               净值增长率 净值增长率 事迹比较基    阶段                           准收益率标             ①-③      ②-④                 ①   轨范差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   胜利起至 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                           更新招募评释书（2024 年第 1 号）   年 06 月 30      日  自基金合同   胜利起至     （二）自基金合同胜利以来基金累计净值增长率变动独特与同期事迹比较基准 收益率变动的比较 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号）   注：本基金于2018年8月20日成立，根据基金合同司法，基金合同胜利后六个 月内为建仓期。建仓期末端时各项资产配置比例适正当律法则和基金合同要求。报 告期末各项资产配置比例适正当律法则和基金合同要求。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金            更新招募评释书（2024 年第 1 号）                   第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以独特他基金财产账户相安详。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产安详于基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主督察。基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法则和《基金合同》的司法贬责外，基金财产不得被贬责。   基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章烧毁或者被照章宣告收歇等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金约束东谈主约束运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）              第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往复阵势的往复日以及国度法律法则司法 需要对外泄漏基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的债券、孳生器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   三、估值方法   （1）往复所上市往复或挂牌转让的固定收益品种（资产相沿证券和中小企业 私募债券除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价；   （2）往复所阛阓挂牌转让的资产相沿证券、中小企业私募债券，领受估值技 术确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）初次公开导行未上市的债券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值本领确定公允价值。 值。 日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往复日结算价估值。 约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公谈性。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号） 法律法则以及监管部门最新司法估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、范例 及相干法律法则的司法或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对 方，共同查明原因，两边协商处理。   根据计划法律法则，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金约束东谈主承 担。本基金的基金司帐服务方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金计划的司帐问 题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主见，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的筹画结果对外给以公布。   四、估值范例 该类基金份额的余额数目筹画，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。国度 另有司法的，从其司法。   基金约束东谈主应每个服务日筹画各样基金资产净值及基金份额净值，并按司法公 告。 基金合同的司法暂停估值时除外。基金约束东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主对 外公布。   五、估值失误的处理   基金约束东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生失误时， 视为估值失误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资者自身的纰谬酿成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，纰谬的责 任东谈主应当对由于该估值失误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号） 筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失误服务方应实时 妥协各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误服务方承担；由 于估值失误服务方未实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主酿成损失的，由估值错 误服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值失误服务方也曾积极妥协，何况有协助 义务确当事东谈主有迷漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值 失误服务方嘱托更正的情况向计划当事东谈主进行说明，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的服务方对计划当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对估值失误的计划径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值失误服务方仍嘱托估值失误负责。若是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误服务方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有 要求托付不妥得利的权利；若是取得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不妥得利返还的总 和高出其施行损失的差额部分支付给估值失误服务方。   （4）估值失误诊治领受尽量还原至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失误发生的 原因确定估值失误的服务方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的服务方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值失误的更正向计划当事东谈主进行说明。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （1）基金份额净值筹画出现失误时，基金约束东谈主应当立即给以纠正，通报基 金托管东谈主，并遴选合理的措施审视损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金约束 东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有司法的，从其司法处理。   六、暂停估值的情形 业时； 认后，基金约束东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息泄漏的基金资产净值和各样基金份额净值由基金约束东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金约束东谈主应于每个服务日往复末端后筹画当日的 基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结 果复核说明后发送给基金约束东谈主，由基金约束东谈主对基金净值给以公布。   八、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏 主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   九、特殊情况的处理 行为基金资产估值失误处理。 机构发送的数据失误，或国度司帐策略变更、阛阓司法变更等非基金约束东谈主与基金 托管东谈主原因，基金约束东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、适合、合理的措施进行 查验，但未能发现失误的，由此酿成的基金资产估值失误，基金约束东谈主和基金托管 东谈主解雇抵偿服务。但基金约束东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施排斥或消弱 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 由此酿成的影响。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东谈主可 对A类、C类基金份额别离遴荐不同的分成方式；若投资者不遴荐，本基金默许的收 益分拨方式是现款分成； 的各样基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对份额持有东谈主利益无内容性不利影响 的情况下，基金约束东谈主可诊治基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金份额 持有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   四、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有计划确凿定、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据相干司法 进行公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹画截止日）的时期不 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号） 得高出15个服务日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务司法》履行。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的司法或 相干公告。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号）             第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。约束费的筹画方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H为逐日应计提的基金约束费   E为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基金 托管东谈主发送基金约束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起5个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金约束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的筹画 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号） 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起5个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 约束东谈主将在基金年度论说中对该项用度的列支情况作专项评释。   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。筹画方 法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金约束东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初5个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金约束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据计划法则及相应条约规 定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号）   四、用度诊治   基金约束东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行适合范例后，可按照基金发展情况， 并根据法律法则司法和基金合同约定针对全部或部分份额类别诊治基金约束费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等相干费率。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计划的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，计划用度可酌情收取或减免，但不得收取约束 费，详见招募评释书的司法或相干公告。   六、基金税收   鉴于基金约束东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收策略的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资陈述和/ 或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等税 负，仍由本基金财产承担，届时基金约束东谈主与基金托管东谈主可通过本基金财产账户直 接缴付，或划付至基金约束东谈主账户并由基金约束东谈主依据税务部门要求完成税款申报 缴纳。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法则 履行。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号）             第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 度按如下原则：若是《基金合同》胜利少于2个月，不错并入下一个司帐年度披 露； 计核算，按照计划司法编制基金司帐报表； 认。   二、基金的年度审计 关业务资历的司帐师事务所独特注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需依照《信息泄漏约束办法》计划司法在指定媒介公告。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号）              第十六部分 基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应适合《基金法》《运作办法》《信息泄漏办法》《基金 合同》独特他计划司法。相干法律法则对于信息泄漏的泄漏方式、登载媒介、报备 方式等司法发生变化时，本基金从其最新司法。   二、信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会司法的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的司法泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的实在性、准确性、齐全 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会司法时期内，将应予泄漏的基金信息 通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者大致按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开泄漏的信息贵寓。   三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行径： 字；   四、本基金公开泄漏的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信 息泄漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开泄漏的信息领受阿拉伯数字；除特别评释外，货币单元为东谈主民币 元。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号）   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓摘要 份额持有东谈主大会召开的司法及具体范例，评释基金居品的本性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息泄漏及 基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募评释书的信息发生重 大变更的，基金约束东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载在指定网 站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金 绝交运作的，基金约束东谈主不再更新基金招募评释书。 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 的基金摘要信息。《基金合同》胜利后，基金居品贵寓摘要的信息发生要紧变更 的，基金约束东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓摘要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓摘要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金约束东谈主不再更新基金居品贵寓概 要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金约束东谈主在基金份额发售的3日前，将 基金招募评释书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金约束东谈主、基金托管东谈主 应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏 招募评释书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》胜利公告   基金约束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》胜利公告。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （四）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应当 至少每周在指定网站泄漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个绽放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽放日的各样基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄漏半年 度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金约束东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息泄漏文献上载明各样基金 份额申购、赎回价钱的筹画方式及计划申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金约束东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度 论说登载于指定网站上，并将年度论说辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐论说应当经过具有证券、期货相干业务资历的司帐师事务所审计。   基金约束东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中 期论说登载在指定网站上，并将中期论说辅导性公告登载在指定报刊上。   基金约束东谈主应当在季度末端之日起15个服务日内，编制完成基金季度论说，将 季度论说登载在指定网站上，并将季度论说辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》胜利不及2个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度论说、中期 论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在基金如期论说“影响投资者决策 的其他伏击信息”项下泄漏该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内 持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，基金约束东谈主应当在基金年度论说和中期论说中泄漏基 金组合股产情况独特流动性风险分析等。   （七）临时论说 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号）   本基金发生要紧事件，计划信息泄漏义务东谈主应当在2日内编制临时论评话，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 东谈主发生变动； 内变动高出百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 相干行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际胁制东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复事项，中国证监会另有司法的情形除外； 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号） 式和费率发生变更； 五； 时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》期限内，任何环球媒体中出现的或者在阛阓高尚传的音信可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主 权益的，相干信息泄漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开清爽，并将计划情 况立即论说中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当公告并照章报中国证监会备案。   （十）中小企业私募债券、证券公司短期公司债券投资情况公告   若本基金投资中小企业私募债券、证券公司短期公司债券，基金约束东谈主在本基 金投资中小企业私募债券、证券公司短期公司债券后两个往复日内，应在中国证监 会指定媒介登载以上债券品种投资情况公告，泄漏所投资以上债券品种的称号、数 量、期限、收益率等信息，并在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募 评释书（更新）等文献中泄漏以上债券品种的投资情况。   （十一）国债期货投资情况公告   若本基金投资国债期货，基金约束东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等 如期论说和招募评释书（更新）等文献中泄漏国债期货往复情况，包括投资策略、 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影 响以及是否适合既定的投资策略和投资目的。   （十二）资产相沿证券投资情况公告   若本基金投资资产相沿证券，基金约束东谈主应当照章泄漏其所约束的证券投资基 金投资资产相沿证券的情况，应在基金年报及中期论说中泄漏其持有的资产相沿证 券总额、资产相沿证券市值占基金净资产的比例和论说期内整个的资产相沿证券明 细；应在基金季度论说中泄漏其持有的资产相沿证券总额、资产相沿证券市值占基 金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产相沿证 券明细。   （十三）计帐论说   《基金合同》绝交的，基金约束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上， 并将计帐论说辅导性公告登载在指定报刊上。   （十四）实施侧袋机制时间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，相干信息泄漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和 招募评释书的司法进行信息泄漏，详见招募评释书的司法或相干公告。   （十五）中国证监会司法的其他信息。   六、信息泄漏事务约束   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏约束轨制，指定专门部门及高 级约束东谈主员负责约束信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息披 露内容与阵势准则等法则的司法。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的司法和《基金合同》的约 定，对基金约束东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期论说、更新的招募评释书、基金居品贵寓摘要、基金计帐论说等公开 泄漏的相干基金信息进行复核、审查，并向基金约束东谈主进行书面或电子说明。   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊泄漏本基金的信息。 基金约束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信 息，并保证相干报送信息的实在、准确、齐全、实时。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在 其他环球媒介泄漏信息，可是其他环球媒介不得早于指定媒介泄漏信息，何况在不 同媒介上泄漏并吞信息的内容应当一致。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息泄漏服务的质地。具体要求应当适合中国证监 会及自律司法的相干司法。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计论说、法律主见书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》绝交后10年。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法则 司法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息泄漏事项以法律法则司法及本章省俭定的内容为准。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金            更新招募评释书（2024 年第 1 号）                   第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所 主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   基金约束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任于侧袋机制 启用日发表主见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计主见。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，说明侧袋账户持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的 赎回恳求。基金约束东谈主应照章向投资者进行充分泄漏。 换；同期，基金约束东谈主按照基金合同和招募评释书约定的策略办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购策略。实施侧袋机制时间，本招募评释书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回司法适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   基金约束东谈主筹画各项投资运作目的和基金事迹目的时应当以主袋账户资产为基 准。   基金约束东谈主原则上应当在侧袋机制启动后20个往复日内完成对主袋账户投资组 合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会司法的情形除外。   基金约束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制时间基金的用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取约束费。如法律法则对于侧袋账户资 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 产托管费的收取另有司法的，以法律法则最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金约束东谈主承担。   基金约束东谈主不错将与侧袋账户计划的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制时间基金的收益分拨   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下，基 金约束东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   六、侧袋机制的信息泄漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后，基金约束东谈主应实时发布临时公告。   基金约束东谈主应按照招募评释书“基金的信息泄漏”部分司法的基金净值信息披 露方式和频率泄漏主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时间本基金暂停泄漏侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金约束东谈主应当在基金如期论说中泄漏论说期内特定资产 处置进展情况，泄漏论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产还原流动性后，基金约束东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原 则，遴选将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款 项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金约束东谈主应实时聘任适合《中华东谈主民共和国 证券法》司法的司帐师事务所进行审计并泄漏专项审计主见。   八、本部分对于侧袋机制的相干司法，但凡径直援用法律法则或监管司法的部 分，如将来法律法则或监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步司法的，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行适合范例后，在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下， 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 可径直对本部天职容进行修改、诊治或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金            更新招募评释书（2024 年第 1 号）                   第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 激情和往复轨制等各样因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券阛阓及行业的走势。   （2）策略风险   因国度宏不雅策略（如货币策略、财政策略、行业策略、地区发展策略等）和证 券阛阓监管策略的变化，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融阛阓利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的事迹。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不大致杀青刊行时所作念出的承诺，不行按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般情况下，咱们合计 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用品级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时阛阓利率水和蔼再投资的策略，而畴昔阛阓利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的胜利实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，若是发生通货彭胀，基金投资于证券 所取得的收益可能被通货彭胀对消，从而使得基金的施行收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （7）公司筹备风险   公司的筹备景况受多种因素影响，如约束才略、财务景况、阛阓远景、行业竞 争、东谈主员教诲等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的公司筹备 不善，其证券价钱可能下落，出现风险。天然基金不错通过投资各样化来散播这种 非系统风险，但不行统统规避。   （1）在基金约束运作过程中，基金约束东谈主的常识、训导、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。   （2）基金约束东谈主的约束妙技和约束本领等因素的变化也会影响基金收益水 平。   （1）申购赎回安排   投资者在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平素往复日的往复时期，基金约束东谈主根据法律法则、中国证 监会的要求或基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。   基金约束东谈主可根据施行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业 务办理时期在申购动手公告中司法。   基金约束东谈主自基金合同胜利之日起不高出3个月动手办理赎回，具体业务办理 时期在赎回动手公告中司法。   基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者诊治。投资者在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或诊治恳求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   （2）流动性风险评估   本基金为债券型基金，可投资的资产包括债券、货币阛阓器具等，一般情况 下，这些资产阛阓流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金约束东谈主建仓而 进行组合诊治时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将债 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号） 券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适合的价钱卖 出债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （3）无数赎回情形下的流动性风险约束措施   当基金出现无数赎回时，基金约束东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全 额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回；如出现连气儿两个或两个以上绽放日发生无数赎 回，可暂停接受基金的赎回恳求，对也曾接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项； 当本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回恳求高出上一绽放日基金总份 额50%的，基金约束东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎回恳求实施延 期办理。具体情形、范例见招募评释书“基金份额的申购与赎回”之“无数赎回的 情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者靠近无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。 在本基金暂停或宽限办理投资者赎回恳求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将靠近净值波动的风险。   （4）除无数赎回情形外实施备用的流动性风险约束器具的情形、范例及对投 资者的潜在影响   除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险约束器具包括但不限于暂停接受赎 回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监 会认定的其他措施。   暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项等器具的情形、范例见招募评释书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的相干司法。若 本基金暂停赎回恳求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金减速支付赎回款项，赎回款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者，费率不低于1.5%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、范例见招募评释书“基金资产的估值”之 “暂停估值 的情形”的相干司法。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法理会本基金的 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号） 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回恳求，将导致投资者无法申购或 赎回本基金。   领受舞动订价机制的情形、范例见招募评释书“基金资产的估值”之 “估值 方法”的相干司法。若本基金遴选舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额 及赎回基金取得的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制风险辅导   侧袋机制是一种流动性风险约束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄漏份额净值，并不 得办理申购、赎回和诊治，仅主袋账户份额平素绽放赎回，因此启用侧袋机制时持 有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额， 侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，基金约束东谈主筹画各项投资运作目的和基金事迹目的时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   基金不泄漏侧袋账户份额净值，即便基金约束东谈主在基金如期论说中泄漏论说期 末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对 于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金约束东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金约束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购策略，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （1）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能靠近阛阓风险、基差风 险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货阛阓的私有风险之一，是指由于期货与现货间价差的波 动，影响套期保值或套利成果，使之发生有时损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 风险，此类风险通常是由阛阓枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法知足保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。   （2）资产相沿证券投资风险   本基金的投资范围包括资产相沿证券，可能给本基金带来额外风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （3）中小企业私募债投资风险   本基金的投资范围包括中小企业私募债，由于该类债券遴选非公开方式刊行和 往复，并不公开各样材料（包括招募评释书、审计论说等），外部评级机构一般不 对这类债券进行外部评级，可能会裁减阛阓对这类债券的认同度，从而影响这类债 券的阛阓流动性。另一方面，由于中小企业私募债的债券刊行主体资产范围较小、 筹备的波动性较大，且各样材料不公开导布，也大大提高了分析并追踪发借主体信 用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （4）证券公司短期公司债券投资风险   本基金投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公 开导行和往复，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质地恶化或投资者大宗赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖 出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （1）因本领因素而产生的风险，如电脑等本领系统的故障或差错产生的风 险。   （2）因干戈、天然灾害等不可抗力导致的基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服 务机构等机构无法平素服务，从而影响基金运作的风险。   （3）因金融阛阓危境、代理商毁约、基金托管东谈主毁约等超出基金约束东谈主自身 胁制才略的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融器具主要在场外阛阓进行往复，场外阛阓往复现阶段 自动化进度较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能靠近操作风险。   （5）其他有时导致的风险。   （6）《基金合同》胜利后，连气儿六十个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒二 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金        更新招募评释书（2024 年第 1 号） 百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金合同将绝交并进行基金财产清 算，且无需召开基金份额持有东谈主大会。因此，投资者将靠近基金合同可能绝交的不 确定性风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，可是，本基金并不是其他销售机构的入款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不行保证其收益或本金安全。   基金约束东谈主承诺以敦厚信用、勤勉尽责的原则约束和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹独特净值上下并不预示其 畴昔事迹发达。基金约束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资 决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行服务。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号）     第十九部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则司法和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议胜利后依照《信息泄漏办法》的计划司法在指定媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交： 托管东谈主邻接的；   三、基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东谈主、具有从事证券、期货相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘任司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律主见书；   （6）将基金财产计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的计划要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期货 相干业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后5个服务 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定 网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存15年以上。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金约束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照司法要求召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金约束东谈主的投资运作；   （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）恰当阅读并顺从《基金合同》、招募评释书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息泄漏，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所司法的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》绝交的有 限服务；   （6）不从事任何有损基金独特他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行胜利的基金份额持有东谈主大会的决议； 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金约束东谈主的权利与义务 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法则和《基金合同》安详运用并 约束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法则司法或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照司法召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及计划法律司法监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主 违犯了《基金合同》及国度计划法律司法，应呈文中国证监会和其他监管部门，并 遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得《基金合同》司法的用度；   （10）依据《基金合同》及计划法律司法决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和诊治申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用相干权利，为基金的利益 应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券；   （14）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者实 施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号） 服务的外部机构；   （16）在适合计划法律、法则的前提下，制订和诊治计划基金认购、申购、赎 回、诊治、如期定额投资估量打算、非往复过户、转托管和收益分拨等业务司法；   （17）在不违犯法律法则和监管司法且对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、往复计帐等款项，基金约束东谈主有权代表基金 份额持有东谈主以基金资产行为质押进行融资；   （18）在法律法则和基金合同司法的范围内，在履行适合范例后决定和诊治基 金的相干费率结构和收费方式；   （19）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则约束和运用 基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹备方式约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，保 证所约束的基金财产和基金约束东谈主的财产彼此安详，对所约束的不同基金别离管 理，别离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》独特他计划司法外，不得利用基金财产为 基金份额持有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法适合《基金合同》等法律文献的司法，按计划司法筹画并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说； 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （11）严格按照《基金法》《基金合同》独特他计划司法，履行信息泄漏及报 告义务；   （12）保守基金买卖神秘，不清楚基金投资估量打算、投资意向等。除《基金法》 《基金合同》独特他计划司法另有司法外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不向 他东谈主清楚；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；   （14）按司法受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》独特他计划司法召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按司法保存基金财产约束业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相干 贵寓15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在司法时期发出，何况保 证投资者大致按照《基金合同》司法的时期和方式，随时查阅到与基金计划的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到计划贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分拨；   （19）靠近已矣、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并 文牍基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》司法履行我方的义务，基金 托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金约束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理计划基金 事务的行径承担服务；   （23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他 法律行径；   （24）基金约束东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行生 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金            更新招募评释书（2024 年第 1 号） 效，基金约束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期末端后30日内退还基金认购东谈主；   （25）履行胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法则和《基金合同》的司法安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则司法或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违犯《基金 合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情 形，应呈文中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；   （7）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业阵势，配备迷漫的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产彼此安详；对所托管的不同的基金别离成立账户，安详核算，分账约束，保证 不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此安详； 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （4）除依据《基金法》《基金合同》独特他计划司法外，不得利用基金财产为 基金份额持有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金约束东谈主代表基金签订的与基金计划的要紧合同及计划凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》《基金合同》独特他计划司法另有司法 外，在基金信息公开泄漏前给以守密，不得向他东谈主清楚；   （8）复核、审查基金约束东谈主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为计划的信息泄漏事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具主见，评释 基金约束东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；若是基金 约束东谈主有未履行《基金合同》司法的行径，还应当评释基金托管东谈主是否遴选了适合 的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵寓15年以上；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按司法制作相干账册并与基金约束东谈主查对；   （14）依据基金约束东谈主的指示或计划司法向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》独特他计划司法，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金约束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的司法监督基金约束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （18）靠近已矣、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和 银行监管机构，并文牍基金约束东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿服务，其抵偿责 任不因其退任而解雇；   （20）按司法监督基金约束东谈主按法律法则和《基金合同》司法履行我方的义 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金            更新招募评释书（2024 年第 1 号） 务，基金约束东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利 益向基金约束东谈主追偿；   （21）履行胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额持有东谈主大会另有司法的，以届时灵验 的法律法则为准。   本基金份额持有东谈主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 法则、中国证监会和基金合同另有司法的除外：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金约束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊治基金运作方式；   （5）诊治基金约束东谈主、基金托管东谈主的酬报轨范；提高本基金的销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金约束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金约束东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就并吞事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号） 额持有东谈主大会：   （1）调低全部或部分份额类别销售服务费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》司法的范围内且在对基金份额持有东谈主利益无 内容不利影响的情况下，诊治本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或 部分份额类别赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）在对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的情况下，基金约束东谈主、基金 登记机构、基金销售机构，在法律法则司法或中国证监会许可的范围内诊治计划认 购、申购、赎回、诊治、如期定额投资估量打算、基金往复、非往复过户、转托管、转 让、收益分拨、质押等业务司法；   （7）在对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的情况下，履行相干范例后， 在法律法则司法或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （8）在法律法则司法和《基金合同》约定范围内且在对基金份额持有东谈主利益 无内容不利影响的情况下，新增或诊治基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销 售或诊治基金份额分类办法及司法；   （9）按照法律法则和《基金合同》司法不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 约束东谈主召集。 出版面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见知基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金约束东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号） 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金约束东谈主，基金约束东谈主应 当配合。 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金约束东谈主提议书面提议。基金约束东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金约束东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金 约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或系数代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金约束东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干扰。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议容貌；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号） 评释本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关独特计划方 式和计划东谈主、表决主见寄交的截止时期和收取方式。 主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金约束东谈主到指 定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金约束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金约束东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票效 力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金约束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期 适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有的计划解释文献、受托出席会议者出示的托福东谈主的 代理投票授权托福解释及计划解释文献适正当律法则、《基金合同》和会议文牍的 司法，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决限制日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在2个服务日内连气儿公 布相干辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金约束东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号） （若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍 司法的方式收取基金份额持有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金约束东谈主经文牍不参 加收取表决主见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决主见的代理东谈主，同期提交的计划解释文献、受托出具表决主见的代理东谈主出示 的托福东谈主的代理投票授权托福解释及计划解释文献适正当律法则、《基金合同》和 会议文牍的司法，并与基金登记机构记录相符。   基金份额持有东谈主大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的持有 东谈主参加，方可召开。   参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于上述司法比例的，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审 议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列 明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定绝交《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额 持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文牍后，对原有提案的修改应当 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号） 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条司法范例确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金约束东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金约束东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额 持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓 名（或单元称号）和计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所文牍的表决截止 日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所司法的须以特别 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有司法或基金合 同另有约定外，诊治基金运作方式、更换基金约束东谈主或者基金托管东谈主、绝交《基金 合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的相 反左证解释，不然提交适合会议文牍中司法的说明投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，口头适合会议文牍司法的表决主见视为灵验表决，表决主见暗昧不 清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东谈主所代表 的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主 应当在会议动手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会天然由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金约束东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手后晓喻在出席 会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金约束东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主赶紧 公布计票结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行重 新盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当赶紧公布从头盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号） 决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东谈主大会决议自胜利之日起依照《信息泄漏办法》的计划司法在指 定媒介上公告。   基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行胜利的基金份额持有东谈主大 会的决议。胜利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金约束东谈主、 基金托管东谈主均有不致力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主别离持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相干基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或 代表的基金份额或表决权适合该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金            更新招募评释书（2024 年第 1 号） 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决 条件等司法，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管规 则修改导致相干内容被取消或变更的，基金约束东谈主提前公告后，可径直对本部天职 容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和绝交的事由、范例以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则司法和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议胜利后依照《信息泄漏办法》的计划司法在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交： 托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号） 东谈主、具有从事证券、期货相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘任司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律主见书；   （6）将基金财产计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计划要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期货 相干业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后5个服务 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定 网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号）   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存15年以上。   四、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》的缔结、内容、履行妥协释或与《基金合 同》计划的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、融合阶梯处理，如经友好 协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照 其届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的并对各 方当事东谈主具有不致力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，各方当事东谈主应信守各自的职责，连续诚实、勤勉、尽责地履行 基金合同司法的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行 政区和台湾地区法律）统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公阵势和营业阵势查阅。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金            更新招募评释书（2024 年第 1 号）           第二十一部分 基金托管条约的内容选录   一、托管条约当事东谈主   住所：中国（上海）解放贸易磨练区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东谈主：方一天   成立时期：2002年8月23日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   注册本钱：叁亿元东谈主民币   组织容貌: 有限服务公司   存续时间：持续筹备   电话：021-38909626   办公地址：上海市中山东一起12号   法定代表东谈主：郑杨   成立日历：1992年10月19日   基金托管业务资历批准机关：中国证监会   基金托管业务资历文号：证监基金字[2003]105号   组织容貌：股份有限公司（上市）   注册本钱：东谈主民币293.52亿元   筹备期限：长久存续   二、基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金约束东谈主的投资行径应用监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债 券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期 公司债、中小企业私募债、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可分 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 离往复债券的纯债部分）、资产相沿证券、债券回购、银行入款、同行存单、国债 期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在法律法则允许的情况下，本基金履行适合范例后可参与融资融券业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券遴荐轨范的，基金约束东谈主应按照 基金托管东谈主要求的阵势提供投资品种，以便基金托管东谈主运用相干本领系统，对基金 施行投资是否适合《基金合同》对于证券遴荐轨范的约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。   本基金不得投资于相干法律、法则、部门规章及《基金合同》不容投资的投资 器具。 资比例进行监督：   （1）按法律法则的司法及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：本基金投资债券资产的投资比例不低于基金资产的80%；每个往复日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现款或者 到期日在一年以内的政府债券。其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   因基金范围或阛阓变化等因素导致投资组合不适合上述司法的，基金约束东谈主应 在合理的期限内诊治基金的投资组合，以适合上述比例限制。法律法则另有司法 时，从其司法。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适合 范例后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地诊治投 资范围。   （2）根据法律法则的司法及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下 投资限制： 基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产不 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金            更新招募评释书（2024 年第 1 号） 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 资产净值的10％； 产相沿证券范围的10％； 券，不得高出其各样资产相沿证券系数范围的10％； 有资产相沿证券时间，若是其信用品级下降、不再适合投资轨范，应在评级论说发 布之日起3个月内给以全部卖出； 产净值的40%；干与寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为1年，债券回购 到期后不得缓期； 终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的15%；本基金 在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金持有的债券总市值 的30%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得高出上一往复日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差筹画）应当符 合《基金合同》对于债券投资比例的计划约定； 的10％； 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号） 述所司法比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致；   基金约束东谈主应当自基金合同胜利之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的计划约定。上述时间，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约 定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起动手。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所 主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体司法依摄影干法律法则的司法和基金合同的约定履行。   基金托管东谈主对上述目的的监督义务，仅限于监督由基金约束东谈主约束且由托管东谈主 托管的全部公募基金是否适合上述比例限制。《基金法》独特他计划法律法则或监 管部门取消上述限制的，履行适合范例后，基金不受上述限制。   （3）法律法则允许的基金投资比例诊治期限   除上述第2）、9）、15）、16）项外，由于证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动等基金约束东谈主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比 例，不在限制之内，但基金约束东谈主应在10个往复日内进行诊治，以达到司法的投资 比例限制要求，但中国证监会司法的特殊情形除外。法律法则另有司法的，从其规 定。   基金约束东谈主应在出现可料想资产范围大幅变动的情况下，至少提前2个服务日 恰当向基金托管东谈主发函评释基金可能的变动范围和公司嘱托措施，便于基金托管东谈主 实施往复监督。（4）相干法律、法则或部门规章司法的其他比例限制。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号）   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管条约胜利之日起动手。 不容行径进行监督：   根据法律法则的司法及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违犯司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱独特他不方正的证券往复行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会司法不容的其他行为。   法律法则或监管部门取消上述组合限制、不容行径司法或从事关联往复的条件 和要求，本基金可不受相干限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、不容行径 司法或从事关联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的司法为准。经 与基金托管东谈主协商一致，基金约束东谈主可依据法律法则或监管部门司法径直对基金合 同进行变更，该变更不必召开基金份额持有东谈主大会审议。 资限制进行监督。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主独特控股推动、施行控 制东谈主或者与其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联往复的，应当适合基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额持有 东谈主利益优先的原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓 公谈合理价钱履行。相干往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以 泄漏。要紧关联往复应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的安详董 事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律、法则或《基金合同》计划于基金从事关联往复的司法，基金约束东谈主和 基金托管东谈主事前彼此提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他要紧横暴关 系的公司名单及计划关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。基金约束东谈主有 服务确保关联往复名单的实在性、准确性、齐全性，并负责实时将更新后的名单发 送给基金托管东谈主。名单变更后基金约束东谈主应实时发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主确 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号） 认后，新的关联往复名单动手胜利。基金托管东谈主仅按基金约束东谈主提供的基金关联方 名单为限,进行监督。若是基金托管东谈主在运作中严格遵命了监督历程，基金约束东谈主 仍违规进行关联往复，并酿成基金资产损失的，由基金约束东谈主承担服务。 与银行间债券阛阓进行监督。   基金托管东谈主根据基金约束东谈主提供的银行间债券阛阓往复敌手名单进行监督。基 金约束东谈主有服务胁制往复敌手的资信风险，由于往复敌手的资信风险引起的损失， 基金约束东谈主应当负责向相干服务东谈主追偿。 入款业务进行监督。   基金约束东谈主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与胁制 投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立相干投资限制轨制。对于基 金投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而酿成损失机，先由基金约束 东谈主负责抵偿，之后有权要求相干服务东谈主进行抵偿。若是基金托管东谈主在运作过程中遵 循计划法律法则的司法和《基金合同》的约定监督历程，则对于由于入款银行信用 风险引起的损失，不承担抵偿服务。 据本条约相干司法对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督责 任。如发现颠倒情况，应实时以书面容貌文牍基金约束东谈主。基金约束东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主进行监督和核查。基金因投资中小企业私募债券、中期单据导致 的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担任何服务。如因基金约束东谈主原因导致 基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何服务。   基金约束东谈主约束的基金在投资中小企业私募债、中期单据前，基金约束东谈主须根 据法律、法则、监管部门的司法，制定严格的对于投资中小企业私募债、中期单据 的风险胁制轨制和流动性风险处置预案，约束东谈主在此承诺将严格履行该风险胁制制 度和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东谈主应根据计划法律法则的司法及《基金合同》的约定，对基金 资产净值筹画、各样基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相干信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金约束东谈主的投资运作独特他运作违犯《基金法》《基 金合同》、基金托管条约等计划司法时，应实时以书面容貌文牍基金约束东谈主限期纠 正，基金约束东谈主收到文牍后应不才一个服务日实时查对，并以书面容貌向基金托管 东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金约束东谈主改正。 基金约束东谈主对基金托管东谈主文牍的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说 中国证监会。   基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托 管条约对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面辅导，必须在司法时期 内回话基金托管东谈主并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主 按照法律法则、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的，基金约束东谈主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金约束东谈主发出但未履行的投资指示或依据往复范例也曾生 效的投资指示违犯法律、行政法则和其他计划司法，或者违犯《基金合同》约定 的，应当立即文牍基金约束东谈主，并论说中国证监会。基金约束东谈主的上述违规失信行 为给基金财产或基金份额持有东谈主酿成的损失，由基金约束东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据往复范例也曾成交的投资指 令，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的，应当 立即文牍基金约束东谈主，并论说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主有要紧违规行径，应立即论说中国证监会，同期通 知基金约束东谈主限期纠正。   基金约束东谈主无方正原理，断绝、拦阻基金托管东谈主根据本条约司法应用监督权， 或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主 提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   三、基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金约束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主是否安全督察基金财产、是否别离开设基金财产的资金账户和证券账户 及投资所需其他账、是否复核基金约束东谈主筹画的基金资产净值和各样基金份额净 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 值、是否根据基金约束东谈主指示办理计帐交收、进行相干信息泄漏和监督基金投资运 作等行径。   基金约束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、 无故未履行或无故蔓延履行基金约束东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违犯 《基金法》《基金合同》、本托管条约独特他计划司法时，基金约束东谈主应实时以书面 容貌文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面容貌向 基金约束东谈主发出回函。在限期内，基金约束东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金约束东谈主文牍的违规事项未能在限期内纠正的， 基金约束东谈主应论说中国证监会。基金约束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违规行径，应立 即论说中国证监会和银行业监督约束机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金约束东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相干贵寓 以供基金约束东谈主核查托管财产的齐全性和实在性，在司法时期内回话基金约束东谈主并 改正。   基金托管东谈主无方正原理，断绝、拦阻基金约束东谈主根据本条约司法应用监督权， 或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍基金约束东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金约束东谈主 提议告诫仍不改正的，基金约束东谈主应论说中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 得自走时用、贬责、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东谈主分歧处于自身施行胁制之外的账户及财产承担服务。 其他账户。 务和其他基金的托管业求实行严格的分账约束，确保基金财产的齐全与安详。 负责与计划当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金 托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文牍基金约束东谈主遴选措施进行催收。由此给基金造 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 成损失的，基金约束东谈主应负责向计划当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对基金管 理东谈主的追偿行径应给以必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担服务。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金约束东谈主 在具有托管资历的买卖银行开设的“万家基金约束有限公司”基金认购专户。该账 户由基金约束东谈主开立并约束。基金召募期满或基金提前罢手召募时，召募的基金份 额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数适合《基金法》《运作办法》等计划 司法后，由基金约束东谈主聘任具有从事证券业务资历的司帐师事务所进行验资，出具 验资论说，出具的验资论说应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名 方为灵验。验资完成，基金约束东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金 托管东谈主收到灵验认购资金当日以书面容貌说明资金到账情况，并实时将资金到账凭 证传真给基金约束东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条件，由基金约束东谈主按规 定办理退款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和约束   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金约束东谈主 正当合规的灵验指示办理资金收付。基金约束东谈主应根据法律法则及托管行的相干要 求，提供开户所需的贵寓并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴 的钤记由基金托管东谈主刻制、督察和使用。   本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东谈主或基金的资产托管专户进 行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。除因本 基金业务需要，基金托管东谈主和基金约束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行 账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的约束应适合《东谈主民币银行结算账户约束办法》《现款约束暂行 条例》《东谈主民币利率约束司法》《利率约束暂行司法》《支付结算办法》以及银行业 监督约束机构的其他计划司法。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和约束   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号） 司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金约束东谈主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用 本基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行为。   基金证券账户的开立和原始开户材料的督察由基金托管东谈主负责，账户资产的管 理和运用由基金约束东谈主负责。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算 有限服务公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代表所托 管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主计帐服务，基金约束东谈主 应给以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有 限服务公司的司法和基金托管东谈主为履行结算参与东谈主的义务所制定的业务司法履行。   （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和约束及阛阓准入备案   《基金合同》胜利后，在适合监管机构要求的情况下，基金约束东谈主负责以基金 的口头恳求并取得干与寰宇银行间同行拆借阛阓的往复资历，并代表基金进行交 易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限服务公司、银行间阛阓 计帐所股份有限公司的计划司法，以本基金的口头别离在中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，并代 表基金进行银行间阛阓债券往复的结算。基金托管东谈主协助基金约束东谈主完成银行间债 券阛阓准入备案。   （六）其他账户的开设和约束 规的司法，经基金约束东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开 立。新账户按计划司法使用并约束。 理。   （七）基金投资银行入款账户的开立和约束   基金投资银行如期入款，基金约束东谈主与基金托管东谈主应比摄影干司法，就本基金 投资银行入款业务签订书面条约。   基金投资银行如期入款应由基金约束东谈主与入款银行总行或其授权分行签订总体 妥协条约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号）   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加 盖预留印鉴及基金约束东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金约束东谈主应当与入款银行签订具体入款条约，明确 入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户约束等笃定。   为防护特殊情况下的流动性风险，如期入款条约中应当约定提前支取要求。   基金所投资如期入款存续时间，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立 如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的实在、准确。   （八）基金财产投资的计划什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的计划什物证券、银行如期入款存单由基金托管东谈主存放于基金托 管东谈主的督察库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券 登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司 或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金约束 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行灵验胁制下的什物证券在基金托管东谈主督察时间 的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主以 外机构施行灵验胁制或督察的什物证券、银行如期入款存单对应的财产不承担督察 服务。   （九）与基金财产计划的要紧合同的督察   由基金约束东谈主代表基金签署的与基金计划的要紧合同的原件别离应由基金托管 东谈主、基金约束东谈主督察。除本条约另有司法外，基金约束东谈主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金约束东谈主和基金托管 东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金约束东谈主在合同签署后5个服务日内通过专东谈主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管 理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门15年以上，法律法则或监管司法另有司法的， 从其司法。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件 查对一致的并加盖基金约束东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合 同原件不得蜕变。   五、基金资产净值筹画和司帐核算   （一）基金资产净值的筹画、复核的时期和范例 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指筹画日 基金资产净值除以该筹画日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的筹画保留到 少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的纰谬计入基金财产。   根据计划法律法则，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金约束东谈主承 担。本基金的基金司帐服务方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金计划的司帐问 题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一请安见的，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的筹画结果对外给以公布。每个服务日，基金约束东谈主嘱托基金 资产估值。但基金约束东谈主根据法律法则或基金合同的司法暂停估值时除外。估值原 则应适合《基金合同》《证券投资基金司帐核算业务指引》独特他法律、法则的规 定。。基金约束东谈主应于每个服务日往复末端后筹画当日的基金份额净值和基金资产 净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核后以 两边认同的方式发送给基金约束东谈主，由基金约束东谈主约定对外公布。   根据《基金法》，基金约束东谈主筹画并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审 查基金约束东谈主筹画的基金资产净值。本基金的司帐服务方是基金约束东谈主，就与本基 金计划的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意 见，按照基金约束东谈主对基金资产净值的筹画结果对外给以公布。法律法则以及监管 部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项，按国度最新司法估值。   （二）基金资产估值   估值原则应适合《基金合同》《证券投资基金司帐核算业务指引》独特他法律 法则的司法的约定。   当相干法律法则或《基金合同》司法的估值方法不行客不雅响应基金财产公允价 值时，基金约束东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值 的价钱估值。   （三）估值失误处理 额净值失误；基金份额净值出现失误时，基金约束东谈主应当立即给以纠正，通报基金 托管东谈主，并遴选合理的措施审视损失进一步扩大；失误偏差达到该类基金份额净值 的0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到 该类基金份额净值的0.5%时，基金约束东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号） 会备案；当发生净值筹画失误时，由基金约束东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主 和基金酿成损失的，应由基金约束东谈主先行赔付，基金约束东谈主按差错情形，有权向其 他当事东谈主追偿，基金托管东谈主不承担任何服务。 份额持有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基金约束东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界 定两边承担的服务，经说明后按以下要求进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐服务方由基金约束东谈主担任，与本基金计划的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不行达成一致时，按基金约束东谈主的建议 履行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的径直损失，由基金约束东谈主负责赔 付。（2）若基金约束东谈主筹画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且 基金托管东谈主未对筹画过程提议疑义或要求基金约束东谈主书面评释的，在基金份额净值 出错且酿成基金份额持有东谈主径直损失的，应根据法律法则的司法对基金份额持有东谈主 或基金支付抵偿金，对于向基金份额持有东谈主或基金支付的抵偿金额，基金约束东谈主与 基金托管东谈主按照各自收取的约束费和托管费的比例承担相应的服务。（3）如基金管 理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹画结果，天然屡次从头筹画和查对，尚不行 达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金约束东谈主的筹画结果 对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的径直损失，由基金约束东谈主负责赔 付。（4）由于基金约束东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），导致基金份额净值筹画失误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金约束东谈主负责赔付。 失误、计划司帐轨制变化、阛阓司法变更或由于其他不可抗力原因，甚至基金约束 东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、适合、合理的措施进行查验，可是仍未能发现 该失误而酿成的基金份额净值筹画失误，基金约束东谈主、基金托管东谈主解雇抵偿服务。 但基金约束东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施排斥或消弱由此酿成的影响。 基金约束东谈主筹画结果为准。 行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 认后，基金约束东谈主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金约束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》胜利后，应按摄影干各方约定的并吞 记账方法和司帐处理原则，别离独随即成立、登录和督察本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金约束东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金约束东谈主和基金托管东谈主必须实时查 明原因并纠正，保证相干各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹画和公告的，以基金约束东谈主的 账册为准。   （六）基金如期论说的编制和复核   基金财务报表由基金约束东谈主和基金托管东谈主每月别离安详编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个服务日内完成。   基金招募评释书、基金居品贵寓摘要的信息发生要紧变更的，基金约束东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募评释书和基金居品贵寓摘要，除要紧变更事项之 外，基金招募评释书、基金居品贵寓摘要其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每 年更新一次。基金约束东谈主在每个季度末端之日起15个服务日内完成季度论说编制并 公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期论说编制并公告；在司帐年度末端 后三个月内完成年度论说编制并公告。   其中对本基金基金居品贵寓摘要的相干要求，自《信息泄漏办法》实施之日起 一年后动手履行。   基金约束东谈主在5个服务日内完成月度论说，在月度论说完成当日，对论说加盖 公章后，以加密传真方式将筹辩论说提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在3个服务 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金          更新招募评释书（2024 年第 1 号） 日内进行复核，并将复核结果实时书面文牍基金约束东谈主。基金约束东谈主在7个服务日 内完成季度论说，在季度论说完成当日，将筹辩论说提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主在收到后7个服务日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金约束东谈主。基金管 理东谈主在一个月内完成中期论说，在中期论说完成当日，将筹辩论说提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文牍基金约束 东谈主。基金约束东谈主在一个半月内完成年度论说，在年度论说完成当日，将筹辩论说提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文牍 基金约束东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金约束东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以相干各方认同的账务处理方式为准。 查对无误后，基金托管东谈主在基金约束东谈主提供的论说上加盖章鉴或者出具加盖托管业 务部门业务章的复核主见书，相干各方各自留存一份。若是基金约束东谈主与基金托管 东谈主不行于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金约束东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐论说、中期论说或年度论说复核完毕后，需盖章说明 或出具相应的复核说明书，以备有权机构对相干文献审核时辅导。   六、基金份额持有东谈主名册的督察   基金约束东谈主妥善督察的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》胜利日、《基 金合同》绝交日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基 金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和 持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金约束东谈主的指示编制和 督察，基金约束东谈主应按照现在相干司法督察基金份额持有东谈主名册。督察方式不错采 用电子或文档的容貌。督察期限为15年，法律法则或监管部门另有司法的除外。   在基金托管东谈主编制中期论说和年度论说前，基金约束东谈主应将每年6月30日、12 月31日的基金份额持有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献方式不错领受电子或文档的形 式何况保证其的实在、准确、齐全。基金托管东谈主应妥善督察，不得将持有东谈主名册用 于基金托管业务之外的其他用途，法律法则另有司法或有权机关有要求的除外。   七、争议处理方式 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号）   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、 澳门特别行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）相干各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约计划的一切争议， 除经友好协商不错处理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有 效的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局性的并对相干各方均 有不致力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，相干各方当事东谈主应信守基金约束东谈主和基金托管东谈主职责，连续忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约司法的义务，珍爱基金份额持有 东谈主的正当权益。   八、托管条约的变更、绝交与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与绝交   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的司法有任何突破，并需经基金约束东谈主、基金托管 东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）说明。 基金托管条约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约绝交：   （1）《基金合同》绝交；   （2）基金托管东谈主已矣、照章被烧毁、收歇或有其他基金托管东谈主给与基金资 产；   （3）基金约束东谈主已矣、照章被烧毁、收歇或有其他基金约束东谈主给与基金约束 权；   （4）发生法律法则或《基金合同》司法的绝交事项。   （二）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金           更新招募评释书（2024 年第 1 号） 《基金合同》和本托管条约的司法连续履行保护基金财产安全的职责。 东谈主、具有从事证券、期货相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘任司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律主见书；   （6）将基金财产计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐 用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项司法清偿前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计划要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期货 相干业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后5个服务 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金         更新招募评释书（2024 年第 1 号） 网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存15年以上。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金             更新招募评释书（2024 年第 1 号）           第二十二部分 基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金约束东谈主和非直销销售机构提供。   基金约束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金约束东谈主将根据基金 份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务神色。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东谈主投资往复说明服务   登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的整个基金份额持有东谈主的基金投资记 录。   基金约束东谈主直销中心应根据在基金约束东谈主直销中心（不包含通过电子直销系统 往复投资者）进行往复的投资者的要求提交开户及往复说明单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行往复的投资者的要求提交开户及往复 说明单。   二、基金份额持有东谈主往复记录查询服务   基金份额持有东谈主可通过基金约束东谈主网站、客户服务中心查询历史往复记录。   三、基金份额持有东谈主往复对账单寄送服务   基金份额持有东谈主往复对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金约束东谈主已全面通畅了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金约束东谈主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制恳求，基金约束东谈主通过电子邮件或手机短信如期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、诞辰祝颂等。   五、资讯服务   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次取得基金信息磋议、账户 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                  更新招募评释书（2024 年第 1 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金约束东谈主的互联网地址：www.wjasset.com   基金约束东谈主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金约束东谈主网站，在“客户服务”—“服务中心”—“留言咨 询”栏目中，径直提议计划本基金的问题和建议。   投资者还不错径直登录基金约束东谈主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 评释书。   基金约束东谈主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力求为投资者提供全地方的专科服务。   六、 本招募评释书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请拨打基金约束东谈主客 户服务电话详备磋议。请确保投资前，您/贵机构也曾全面贯通了本招募评释书。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                  更新招募评释书（2024 年第 1 号）               第二十三部分 其他应泄漏事项  序号                公告事项                      泄漏日历       对于万家鑫悦纯债债券型证券投资基金还原大额申购（含转       换转入、如期定额投资）业务的公告       对于万家鑫悦纯债债券型证券投资基金暂停向个东谈主投资者开       放申购、诊治转入及如期定额投资业务的公告       对于万家鑫悦纯债债券型证券投资基金暂停大额申购（含转       换转入、如期定额投资）业务的公告       万家基金约束有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠行为的公告       万家基金约束有限公司对于旗下部分基金在祯祥证券通畅申       购、诊治、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金约束有限公司对于旗下部分基金参加贵州银行股份       有限公司费率优惠行为的公告       万家基金约束有限公司对于旗下部分基金在湘财证券通畅申       购、诊治、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金约束有限公司对于旗下部分基金在梗直证券通畅申       购、诊治、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家鑫悦纯债债券型证券投资基金基金居品贵寓摘要（更       新）       万家基金约束有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金居品贵寓摘要的辅导性公告       万家基金约束有限公司对于旗下部分基金在西部证券通畅申       购、诊治、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金约束有限公司对于旗下部分基金在渤海证券通畅申       购、诊治、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金约束有限公司对于旗下部分基金在东海证券通畅申       购、诊治、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金约束有限公司对于旗下部分基金在光大证券通畅申       购、诊治、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金约束有限公司对于旗下部分基金在星河证券通畅申       购、诊治、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金约束有限公司对于旗下部分基金在江海证券通畅申       购、诊治、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金约束有限公司对于旗下部分基金在东莞证券通畅申       购、诊治、定投业务及参与其费率优惠行为的公告_       万家基金约束有限公司对于旗下部分基金在银泰证券通畅申       购、诊治、定投业务及参与其费率优惠行为的公告 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金                     更新招募评释书（2024 年第 1 号）       万家基金约束有限公司对于旗下基金在国新证券通畅申购、       诊治、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金约束有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、诊治、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金约束有限公司对于旗下部分基金在华福证券通畅申       购、诊治、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金约束有限公司对于旗下部分基金新增光大银行径销       售机构并通畅诊治、基金定投业务的公告       万家基金约束有限公司对于旗下部分基金新增浦发银行径销       售机构并通畅诊治、基金定投业务的公告       对于新增兴业银行股份有限公司为万家基金约束有限公司旗       下基金销售机构并通畅诊治、基金定投业务的公告 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金             更新招募评释书（2024 年第 1 号）        第二十四部分 招募评释书的存放及查阅方式   招募评释书存放在基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资者可 在办公时期查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或 复印件。对投资者按此种方式所取得的文献独特复印件，基金约束东谈主和基金托管东谈主 保证文本的内容与所公告的内容统统一致。   投资者还不错径直登录基金约束东谈主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 评释书。 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金             更新招募评释书（2024 年第 1 号）                   第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金约束东谈主和/或基金托管东谈主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取 得备查文献的复制件或复印件。                                  万家基金约束有限公司