集成电路ETF: 国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024年第一号）

　　 国泰中证全指集成电路交游型洞开式指   数证券投资基金更新招募说明书      （2024 年第一号）     基金料理东谈主：国泰基金料理有限公司    基金托管东谈主：中信建投证券股份有限公司                      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                               目              录          国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                         紧迫领导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集出路和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）选样方法 市公司证券行动待选样本； 券数目不少于 50 只，将剩余证券行动指数样本。    讨论标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投老本基金前，需全面领略本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分议论自身的风险承受智商，感性判断市集，对投老本基金的意愿、时机、数目 等投资行动作念出孤独决策。投资东谈主根据所执有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、料理风险、流 动性风险、本基金特殊风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金特殊风险包括： 标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合答复与标的指数答复偏离及追踪舛讹抑制未达约定办法的风险、标的指数变         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的 风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 规划症结的风险、基金退市 风险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额执有东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回 对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单符号建设风险、第三方 机构服务的风险、投资钞票支执证券的风险、投资股指期货的风险、投资存托凭 证的风险、参与融资业务风险、参与转融通证券出借业务的风险、基金合同提前 间隔的风险等。   本基金可投资钞票支执证券，主要存在与基础钞票关系的风险、与钞票支执 证券关系的风险、与专项计划料理关系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交游机制关系的风险可能顺利或迤逦成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金钞票投资于 存托凭证或选拔不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保智商及限定交游风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，将面对流动性风险、信用风险、市集风 险等风险。   《基金合同》胜仗后，流畅 50 个工作日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并间隔，不需召开基金份额执有东谈主大会。基金份额执有东谈主可能面对 基金合同提前间隔的风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制策略， 追踪中证全指集成电路指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风 险收益特征相似。        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应崇拜阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品贵府纲目等信息袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者悠闲” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行职守。   基金的过往功绩并不预示其改日发扬。基金料理东谈主料理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩发扬的保证。   基金料理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书已经本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合陈诉为 2024 年 3 季度陈诉，净值发扬数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 11 月 18 日，除非另有 说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。（本陈诉中财 务数据未经审计）      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第一部分      序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息袒露料理办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规定》（以下简称“《流动性风 险料理规定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）和其他讨论法律法则以及《国泰中证全指集 成电路交游型洞开式指数证券投资基金基金合同》                      （以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲明或者环节遗 漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府央求召募的。本基金料理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同当事东谈主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同十分他 讨论规定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                    第二部分      释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 集成电路交游型洞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验 改进和补充 指数证券投资基金招募说明书》十分更新 投资基金基金居品贵府纲目》十分更新 投资基金基金份额发售公告》 资基金上市交游公告书》 司法解释、行政规章以十分他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 时作念出的改进 颁布机关对其往往作念出的改进 颁布机关对其往往作念出的改进        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 对其往往作念出的改进 险料理规定》及颁布机关对其往往作念出的改进 数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的改进 义的“交游型洞开式基金” 标相似，领受洞开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经讨论政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主坚贞了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金料理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金料理东谈主指定的，在基金合同胜仗后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务和基金交游的阐明、 计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户 等 结算有限使命公司，基金料理东谈主也不错自行或奉求其他机构担任登记机构 料理的基金份额余额十分变动情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跨越 3 个月 洞开日 国泰基金料理有限公司、基金销售机构的关系业务规定和规定（十分往往改进）         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 请购买基金份额的行动 行动 件，以基金合同规定的对价央求购买基金份额的行动 规定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额十分他对价 和招募说明书规定应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额十分他对价 其改日可能发生的变更 股，何况按照每种成份股在标的指数中的权重笃定购买的比例以构建指数组合， 达到复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目规划 当日现款差额的算计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据规划，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的规定将基金份额执有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行动 卖证券价差、银行入款利息、已齐全的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的精真金不怕火 额之基准日 基金应收款项十分他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开导行股票、钞票支执证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 刊及《信息袒露办法》规定的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 件        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第三部分      基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   称呼：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币   讨论东谈主：辛怡   讨论电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：             推动称呼                    股权比例       中国建银投资有限使命公司                   60%           意大利忠利集团                    30%        中国电力财务有限公司                    10%    二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国确立银 行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金料理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督搜检局。 务院农村综合转变工作小组办公室）。历任财政部监督搜检局搜检一处副处长， 财政部国务院农村税费转变工作小组办公室（国务院农村综合转变工作小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年           国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 学界联合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪钞票料理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区推动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。       国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主任（主执工作、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国确立银行总 行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现 任公司党委副文告、总司理、公司董事。   黄晓衡，孤独董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国确立银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国确立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国确立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国确立银行总行工作，历任海外部副总司理、资金 计划部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投汉典理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金料理有限公司孤独董事。2017 年 3 月起任公司孤独董事。   吴群，孤独董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）工作，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，料理磋商部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司工作，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司工作（简称“CEC”），历任审计部副主任、资 产部副主任（主执工作）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协 会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员 会参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经 济师。在 CEC 工作期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司 所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科 技（北京）有限公司孤独董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与 信息抗争股份有限公司孤独董事。2017 年 10 月起任公司孤独董事。   冯丽英，孤独董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国确立银行 东谈主事部工作工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限使命公司东谈主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产料理有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限使命公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国确立银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金料理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国确立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金料理有限使命公司总裁。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开导总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司工作，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金料理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企转变股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任败国丧家养老办法日历 2040 三年执有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动无邪配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起 任投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。       国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金料理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金料理有限公司，历任信息时刻部工程师、运营料理部总监助理、运营料理 部副总监，现任运营料理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金料理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险料理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金料理有限公司、国泰基金料理有限公司、敦和钞票料理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金料理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金料理有限公司、信达澳银基金料理有限公司、国寿安保基金 料理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时刻有限使命 公司。2001 年 3 月加入国泰基金料理有限公司，历任信息时刻部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外相信投资 公司、万家基金料理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金料理有限公司，历任 居品贪图部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   麻绎文，硕士研究生，4 年证券基金从业经历。2020 年 6 月加入国泰基金， 历任助理量化研究员、量化研究员、基金司理助理。2023 年 8 月起兼任国泰中 证有色金属交游型洞开式指数证券投资基金和国泰中证有色金属矿业主题交游 型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰中证 2000 交游 型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰中证全指集成         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 电路交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 11 月起兼任国泰上证 科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式诱骗基金的基金司理，2024 年 4 月起兼任国泰中证沪深港黄金产业股票交游型洞开式指数证券投资基金和 国泰上证国有企业红利交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 7 月起兼任国泰中证港股通高股息投资交游型洞开式指数证券投资基金的基金经 理，2024 年 9 月起兼任国泰沪深 300 增强策略交游型洞开式指数证券投资基金 发起式诱骗基金的基金司理。   本基金料理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等料理东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等关系东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员除外的 投汉典理关系东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据讨论法则和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司全体投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相 关投资部门建议的环节投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实施委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、皆备收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金料理东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 配收益； 回清单； 照章召集基金份额执有东谈主大会； 他法律行动；   四、基金料理东谈主承诺 建立健全里面抑制轨制，采取灵验措施，瞩目违反《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取灵验措施，瞩咫尺列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会拦阻的其他行动。 家讨论法律、法则及行业范例，淳厚信用、勤劳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法规划；   （2）违反基金合同或托管公约；      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）特地毁伤基金份额执有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）回绝、打扰、不高兴严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率职守、粉碎权力，不按照规定履行职责；   （7）违反现行灵验的讨论法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，涌现在职职期间明察的讨论证券、基金的交易微妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事 关系的交游行动；   （8）违反证券交游风景业务规定，利用对敲、倒仓等技能足下市集价钱， 阻难市集步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息袒露和告白中特地含有伪善、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会拦阻的行动。 度，采取灵验措施，瞩目违反基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主 从事关系的交游行动；   六、基金料理东谈主里面抑制轨制   基金料理东谈主为防护和化解规划运作中面对的风险，保证规划行动的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、料理方法、操作程序与抑制措施，形成了      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 公司齐全的里面抑制体系，并通过相应的具体业务抑制历程来严格实施。   为保证里面抑制的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可实施 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面抑制轨制进 行实时的更新和颐养，以稳健公司规划行动的变化，握住增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司规划运作正当合规，形成遵法规划、范例运作的规划理念；   （2）防护和化解风险，普及规划料理效益，确保公司规划的稳健运行和受 托钞票的安全齐全，齐全公司执续、放心、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的真确、准确、齐全、实时；   （4）吝啬公司精采的品牌形象。   （1）全面性原则。里面抑制应隐敝公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、实施、监督、反馈等通盘业务过程和业务方法。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面抑制轨制，公司全体职工 必须勤苦吝啬里面抑制轨制的灵验实施。   （3）彼此孤独和制约原则。公司根据业务的需要设立相对孤独的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、彼此制约。里面抑制的检 查评价部门必须孤独于各业求实施部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）稳健性原则。公司里面抑制应根据公司规划业务发展、新址品的开导、 金融创新、法律法则以及市集环境的变化等实时颐养和完善，以保证里面抑制的 灵验性和稳健性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，绝顶是研究、投资、实施、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上松懈，对紧迫业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的规划料理方法裁减运作成本，普及 经济效益，力求以合理的抑制成本达到最好的内控恶果。         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）公司经过多年的料理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分施展 孤独董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德评释和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健规划的企业文化。公司董事会对里面抑制原则进行带领，对公 司建立里面抑制系统和撑执其灵验性承担最终使命；公司规划料理层对里面抑制 进行料理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险抑制使命， 既彼此孤独，又彼此互助和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险抑制 体系。   （2）公司依据自身规划特质建立了包括各岗亭以办法使命制自控、关系部 门和岗亭之间彼此制衡、内控搜检评价部门实施监督的、权责和解、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源料理轨制，健全引发敛迹机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相稳健的职业操守和专科智商。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险料理的办法和 原则，并对公司面对的表里部风险进行辨识和评估，握住优化风险抑制程序和手 段。各部门根据各自业务特质，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详确的风险抑制历程，并在履行业务中加以抑制。   （5）公司建立了完善的授权料理机制，明确了合理的授权圭臬和历程，确 保授权机制的贯彻实施。   （6）公司建立了完善的里面司帐抑制，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账料理，孤独核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分别各岗亭职责，投资 和交游、交游和计帐、基金司帐和公司司帐等紧迫岗亭不得有东谈主员的重迭。紧迫 业务部门和岗亭进行物理松懈。   （8）公司建立环节风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信拒却流渠谈和调换机制，明确陈诉机制旅途和业务 陈述体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐全传递，齐全自下而      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 上的实时陈诉和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立齐全的研究料理、投资决策和交游料理等轨制体系，以 齐全投汉典理业务抑制。   （11）公司制定例范的信息袒露料理办法，握住优化完善机制历程，确保公 开袒露信息的真确、准确、齐全、实时。   （12）公司对里面抑制建立与实施情况进行监督搜检，评价里面抑制的灵验 性，发现里面抑制弱势，实时加以改进，内控搜检评价部门通过依期或不依期检 查里面抑制轨制的实施情况，确保公司各项规划料理行动的灵验运行。   基金料理东谈主保证以上对于里面抑制轨制的袒露真确、准确，并承诺基金料理 东谈主将根据市集变化和业务发展握住完善里面抑制轨制，切实吝啬基金份额执有东谈主 的正当权益。        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中信建投证券股份有限公司   住所： 北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青   成立时分：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字2005112 号   组织表情：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 77.57 亿元   存续期间：执续规划   基金托管履历批文及文号： 中国证监会证监许可【2015】219 号   中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的寰宇性 大型综合证券公司。公司注册于北京，注册老本 77.57 亿元，并设有中信建投期 货有限公司、中信建投老本料理有限公司、中信建投（海外）金融控股有限公司、 中信建投基金料理有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来， 中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、 固定收益、钞票料理、股票及繁衍品交游等规模形成了自身特色和中枢业务上风， 并搭建了研究磋商、信息时刻、运营料理、风险料理、合规料理等专科高效的业 务支执体系。凭借高度的敬业精神与卓越的专科智商，中信建投证券主要业务指 标及盈利智商当今均位居行业前线。   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中信建投证券托管部料理团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业 务运作教训，业务东谈主员专科布景隐敝了金融、司帐、经济、规划机等各规模，可 为托管客户提供个性化居品处聪慧商。   三、证券投资基金托管情况   中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历， 中信建投证券恒久死守“诚信、专注、成长、共赢”的规划理念，握住加强风险      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 料理和里面抑制，严格履行托管东谈主的各项职责，切实吝啬基金份额执有东谈主的正当 权益，为基金份额执有东谈主提供高质料的托管服务。   四、基金托管东谈主的里面抑制轨制   严格遵命国度讨论法律、法则、监管规定和公司里面规章轨制，防护和化解 基金托管业务规划风险，确保托管钞票的齐全和安全，切实保护基金份额执有东谈主 权益，确保托管钞票的运作及关系信息袒露允洽国度法律、法则、监管规定及相 关合同、公约的规定，查错防弊、堵塞裂缝、摈弃隐患，保证托管业务安全、有 效、稳健运行。   中信建投证券设有风险料理委员会，负责全公司风险料理与里面抑制工作， 对托管业务风险抑制工作进行搜检带领。托管部里面建设专门负责稽核监察工作 的内控稽核岗，配备专职监察稽核东谈主员，在托管部行政负责东谈主的顺利教导下，依 照讨论法律规章，对业务的运行孤独期骗监督稽核权力。   中信建投证券托管部制定了各项料理轨制和操作规程，建立了科学合理、控 制严实、运行高效的里面抑制体系，保障托管业务健全、灵验实施；安全督察基 金财产，保执基金财产的孤独性；实行规划风景阻塞式料理，并配备灌音和摄像 监控系统；有孤独的综合托管服务系统；业务料理实行复核和搜检机制，建立了 严格灵验的操作制约体系；托管部建设内控优先和风险料理的理念，培养部门全 体职工的风险防护和守秘意志。   五、托管东谈主对料理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等法律法则的规定和基金合同、 托管公约的约定，对基金合同胜仗之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资 限定等进行监督，并实时领导基金料理东谈主违法风险。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主投资指示或履行投资运作违反法律法则、《基金 合同》和托管公约的规定，应实时以电话提醒或书面领导等方式文牍基金料理东谈主      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主 收到书面文牍后应在限期内实时查对并以书面表情给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限 内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督 促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。           国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第五部分     关系服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金料理东谈主网站。基金料理东谈主可根据有 关法律法则规定，增减或变更销售机构，并在基金料理东谈主网站上公示。    二、登记机构    称呼：中国证券登记结算有限使命公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    讨论电话：010-50938600    传真：010-50938907    讨论东谈主：赵亦清    三、出具法律主张书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼    负责东谈主：韩炯    讨论电话：021-31358666    传真：021-31358600    讨论东谈主：丁媛    承办讼师：朝晨、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊凡俗合伙）    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实施事务合伙东谈主：李丹    讨论电话：021-23238888    传真：021-23238800    国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 讨论东谈主：张晓阳 承办注册司帐师：张炯、张晓阳        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同十分他讨论规定，并经中国证监会证监许可【2023】1818 号文（《对于准 予国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金注册的批复》）准予注 册召募。   二、基金类别、运作方式和存续期限   三、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开导售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 基金料理东谈主网站或关系文献。   投资东谈主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 交游所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主十分指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主十分指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   基金料理东谈主不错根据具体情况颐养本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或关系公告中列明。      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   允洽法律法则规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   四、召募风景   投资东谈主应当在基金料理东谈主十分指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 风景或者按基金料理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金料理东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和讨论方式，请参见基金份额发售公告、基金料理东谈主网站或关系公告。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求及认 购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。不然，由于投资东谈主 罪行而产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   七、认购开户 交游所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券交游所证券投资基 金账户（以下简称“证券投资基金账户”）。   （1）已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前执身份 证明文献到中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司的开户代理机构办理深 圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。讨论开设深圳 A 股账户和证券投 资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详确磋商讨论规定。   （1）如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户 或证券投资基金账户；证券投资基金账户只可进行本基金基金份额的网上现款认 购、网下现款认购和二级市集交游。   （2）如投资东谈主以深圳证券交游所上市交游的本基金标的指数成份股或备选        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。   （3）如投资东谈主以上海证券交游所上市交游的本基金标的指数成份股或备选 成份股进行网下股票认购的，除了执有深圳 A 股账户或证券投资基金账户外， 还应执有上海证券交游所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”），且该两 个账户的证件号码及称呼属于兼并投资东谈主通盘，并珍摄投资东谈主认购基金份额的托 管证券公司和上海 A 股账户指定交游证券公司应允洽中国证券登记结算有限 使命公司的关系规定。   八、认购用度   认购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。具体的认购费率如下：         认购份额（M）                 认购费率           M         M≥100万份             按笔收取，100元/笔   基金料理东谈主持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金料理 东谈主持理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下 现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   九、网上现款认购 计认购范围莫得限定，但法律法则或监管要求另有规定的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得清除，申报 如故阐明，认购资金即被冻结。 算交收。   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购佣 金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额执有东谈主通盘。网上现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折 算的基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   例：某投资东谈主到某发售代理机构认购 10,000 份本基金，假定该发售代理机 构阐明的佣金比率为 0.80%，则投资东谈主需支付的认购佣金和需准备的认购金额计 算如下：   认购佣金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00 元   认购金额＝1.00×10,000×（1＋0.80%）＝10,080.00 元   即投资东谈主需准备 10,080.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。 假如该笔认购金额产生利息 10 元，则投资者可得 10,010 份本基金基金份额。 询认购阐明情况。   十、网下现款认购 份或其整数倍。投资东谈主在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东谈主的累计认购 范围莫得限定，但法律法则或监管要求另有规定的除外。 金，办理认购手续。网下现款认购央求提交后在销售机构规定的时分之后不得撤 销。 行灵验认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，根据 登记机构关系规定进行灵验认购款项的计帐交收。        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）通过基金料理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求， 认购用度和认购金额的规划如下：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度＝固定用度   认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金料理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购用度。   通过基金料理东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东谈主通盘，其中利息转份额以基金料理东谈主的记录为准。利 息折算的份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东谈主到基金料理东谈主直销柜台认购 100,000 份基金份额，认购费率为   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   总认购份额＝100,000＋10.82/1.00＝100,010 份   即投资东谈主若通过基金料理东谈主直销柜台认购本基金 100,000 份，需准备 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求， 认购佣金和认购金额的规划同通过发售代理机构进行网上现款认购的规划。 询认购阐明情况。   十一、网下股票认购       国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 十分指定的发售代理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 的指数成份股或已公告的备选成份股（详见基金份额发售公告或关系公告）。投 资东谈主不错屡次提交认购央求，累计申报股数不设上限，但法律法则或监管要求另 有规定的除外。 票，办理认购手续。网下股票认购央求提交后如需清除以销售机构的规定为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购范围：基金料理东谈主可根据网下股票认购入手日前 3 个月 个股的交游量、价钱波动十分他极端情况，决定是否对个股认购范围进行限定， 并在网下股票认购入手日前公告限定认购范围的个股名单。   （3）临时回绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动极端，或认购 申报数目极端的个股，或耐久停牌、流通（减执）受限或存在其他极端情况的个 股，或其他基金料理东谈主合计应当回绝的情形，基金料理东谈主可不经公告，沿途或部 分回绝该股票的认购申报。   （4）根据法律法则本基金不得执有的标的指数成份股，将弗成用于认购本 基金。 步阐明各成份股的灵验认购数目。T＋1 日起，登记机构根据基金料理东谈主提供的 阐明数据，将投资东谈主沪市组合证券（指投资东谈主以在上海证券交游所上市的股票进 行认购的）进行冻结；将投资东谈主深市组合证券（指投资东谈主以在深圳证券交游所上 市的股票进行认购的）过户至本基金证券认购专户。以基金份额方式支付佣金的， 基金料理东谈主根据发售代理机构提供的数据规划投资东谈主应以基金份额方式支付的 认购佣金，并从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基金份额。 登记机构根据基金料理东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份 额的启动登记，并根据基金料理东谈主阐明的灵验认购央求股票数据，按照交游所和 登记机构的规定和历程，最终将投资东谈主央求认购的股票过户到本基金在上海、深 圳开立的证券账户。         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   投资东谈主的认购份额＝   其中，   （1）i 代表投资东谈主提交认购央求的第 i 只股票，n 代表投资东谈主提交的股票总 只数。如投资东谈主仅提交了 1 只股票的央求，则 n＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金料理东谈主根据证 券交游所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数规划，以四舍 五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计 算最近一个交游日的均价行动规划价钱。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资东谈主赢得了相应的权 益，基金料理东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调 整： 或股息 比例） 股比例）/（1＋每股配股比例） 价×配股比例）/（1＋每股配股比例＋每股送股比例） 现款股利或股息）/（1＋每股送股比例） 价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） ＋配股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例＋每股送股比      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 例）   （3）“灵验认购数目”是指由基金料理东谈主阐明的并由登记机构完成计帐交收 的股票股数。其中： 规划方式详见届时关系公告。   如果投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金料理东谈主可阐明的认购数目上 限，则按照各投资东谈主的认购申报数目同比例阐明。对于基金料理东谈主未阐明的认购 股票，登记机构将不办理股票的过户业务。 结期间发生司法实施，基金料理东谈主将根据登记机构阐明的履行过户数据对投资东谈主 的灵验认购数目进行相应颐养。 并实时履行因股票认购导致的股份减执所波及的信息袒露等义务；对于认购期间 分红派息等权益变动的处理以登记机构业务规定为准。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额执有东谈主通盘。投资东谈主以股票认购的，认购股票由发售代 理机构给予冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生 的权益包摄依据关系规定办理。   十三、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不 得动用。召募的股票按照交游所和登记机构的规定和历程办理股票的冻结和过 户。   基金召募期间的信息袒露费、司帐师费、讼师费以十分他用度，不得从基金 财产中列支。      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第七部分     基金合同的胜仗   一、基金合同的胜仗   本基金基金合同于 2023 年 10 月 11 日慎重胜仗。自基金合同胜仗日起，本 基金料理东谈主慎重入手料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和钞票范围   《基金合同》胜仗后，流畅 20 个工作日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期陈诉中给予 袒露；流畅 50 个工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产计帐并间隔，不需召开基金份额执有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同胜仗后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时分   基金料理东谈主应事前笃定基金份额折算基准日，并依照《信息袒露办法》的有 关规定进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份额 数额将发生颐养，但颐养后的基金份额执有东谈主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东谈主的权益无本质性影响。基金份 额折算后，基金份额执有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未 来本基金增多基金份额的类别，基金料理东谈主在实施基金份额折算时，可对沿途基 金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份额进行折算。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金料理东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第九部分     基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同胜仗后，本基金具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市规定》向深圳证券交游所央求基金份额上市：   根据讨论规定，本基金基金合同胜仗后，具备上市条件，于 2023 年 10 月   二、基金份额的上市交游   本基金的基金份额在深圳证券交游所的上市交游须遵命《深圳证券交游所证 券投资基金上市规定》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券交游所交游规定》等讨论规定。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、规复上市和间隔上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和间隔上市等按照《基金法》和关系 法律法则以及《深圳证券交游所证券投资基金上市规定》等关系业务规定、文牍、 指引、指南等讨论规定实施。   若本基金发生深圳证券交游所关系规定所规定的因不再具备上市条件而应 当间隔上市的情形时，本基金可在履行允洽程序后由交游型洞开式指数基金变更 为追踪兼并标的指数的非上市的洞开式指数基金，无需召开基金份额执有东谈主大会 审议。届时，基金料理东谈主可变更本基金的登记机构并相应颐养申购赎回业务规定， 基金变更的具体安排见基金料理东谈主届时发布的关系公告。若届时本基金料理东谈主已 有以该指数行动标的指数的指数基金，则本基金将本着吝啬基金份额执有东谈主正当 权益的原则，经履行关系程序后与该指数基金合并或者录取其他合适的指数行动 标的指数。具体情况见基金料理东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值的规划与公告   基金料理东谈主在每一交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金料理东谈主或基金料理东谈主奉求的机构      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 规划并通过深圳证券交游所发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 拦阻现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违反法律法则及对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，本基金不错央求在包括境应酬易所在内的其他交游风景上市交游，而无需召 开基金份额执有东谈主大会审议。   六、关系法律法则、中国证监会、登记机构及深圳证券交游所对基金上市交 易的规定等关系规定进行颐养的，基金合同相应给予修改，并按照新规定实施， 且此项修改无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金不错增多相应功能，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金可领受两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限使命公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券交游所办理。本基金当今仅通畅“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，改日基金料理东谈主可根据基金发展需要，通畅“什物申购赎回”或其他 深圳证券交游所、登记机构允许的申赎模式，届时将发布公告给予袒露并对本基 金的招募说明书给予更新，无用召开基金份额执有东谈主大会审议。   一、申购和赎回风景   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业风景或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金料理东谈主 在基金料理东谈主网站或关系文献列示，基金料理东谈主可依据履行情况颐养申购赎回代 理券商。   在改日条件允许的情况下，基金料理东谈主直销机构不错通畅申购赎回业务，具 体业务的办理时分及办理方式基金料理东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时分   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游 所、深圳证券交游所的往往交游日的交游时分，但基金料理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜仗后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东谈主有权视情况对前述洞开日及 洞开时分进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的讨论规定在 规定媒介上公告。   本基金已于 2023 年 10 月 20 日起入手办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 他对价； 规定； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金料理东谈主可在不违反法律法则且对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影 响的情况下，或依据深圳证券交游所或登记机构关系规定十分往往更新，对上述 原则进行颐养。基金料理东谈主必须在新规定入手实施前依照《信息袒露办法》的有 关规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金料理东谈主规定的程序，在洞开日的具 体业务办理时天职建议申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购央求无效。基金份额执有东谈主提交赎回央求时，必须执有充足的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回央求无效。投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时分、处理规定等在遵命基金合同和招募说明书规定的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体规定为准。   往往情况下，投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提 供允洽要求的申购对价，则申购央求失败。如基金份额执有东谈主执有的允洽要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的允洽要求的赎回对价，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定成 功。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规定的其他方式查询讨论央求 的阐明情况。           国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券交游所、登记机构的关系规定和参与各方关系 公约十分往往改进的讨论规定。   投资者 T 日申购得手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金料理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金料理东谈主和基金托管东谈主。   如果登记机构和基金料理东谈主在计帐交收时发生弗成往往践约的情形，则依据 关系业务规定和参与各方关系公约十分往往改进的讨论规定进行处理。   如果关系证券交游所或登记机构的关系业务规定发生变更，则按最新规定办 理，并在招募说明书或关系公告中进行更新。 对基金份额申购赎回的程序以及计帐交收和登记的办理时分、方式、处理规定等 进行颐养，无用召开基金份额执有东谈主大会审议。   五、申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元由基金料理东谈主笃定和颐养，当今本基金最小申购、赎回单元为 模或赎回总范围进行抑制，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，颐养申购和赎回的数额限定，或者新增基金范围抑制措施。基金 料理东谈主必须在颐养实施前依照《信息袒露办法》的讨论规定在规定媒介上公告。      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可采取上述措施对基金范围给予控 制。具体请参见关系公告。   六、申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后规划，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行允洽程序，不错允洽延 迟规划或公告。 金差额十分他对价。赎回对价是指基金份额执有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额十分他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额笃定。 交游所开市前公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关系用度。 以在不违反关系法律法则的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的规划和公告时分进行颐养并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与款式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基 金份额净值十分他关系内容。如深圳证券交游所修改或更新申购赎回清单的内 容、参数规划方法并适用于本基金的，则按照新的规定实施。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排， 在申购赎回清单中增多的编造证券。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”，       国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代标记为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代 与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代标记为“必须”的非深市成份证券的必须现 金替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：拦阻现款替代（标记为“拦阻”）、不错现款 替代（标记为“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“拦阻”、“允许”和“必 须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   拦阻现款替代适用于深交所上市的成份证券，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款行动替代。   不错现款替代适用于通盘成份证券。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份证券时，不错现款替代是指在申购 基金份额时，允许使用现款行动沿途或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份 额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份证券，是指在申购赎回基金份额 时，该成份证券必须使用现款行动替代，根据基金料理东谈主买卖情况，与投资者进 行退款或补款。   必须现款替代适用于通盘成份证券，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款行动替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  ①适用情形：投资者申购时执仓不及的深市成份证券。登记机构先用深 市成份证券，不实时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的规划公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券交游所参考价钱笃定原则发生变化，以深圳证券交游所文牍规定的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证券往往交游后买入，而 履行买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先笃定现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金料理东谈主 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成 本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有往往交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金料理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本（包括买入价 格与交游用度）的差额，笃定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 加上按照 T+2 日收盘价规划的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所往往交游日已达到 20 日而该证券 往往交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加 上按照最近一次收盘价规划的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。       国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）， 基金料理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，关系款项的计帐交收将于而后 3 个工作日内完成。   ④替代限定：为灵验抑制基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金料理东谈主可规定 投资者使用不错现款替代的比例所有不得跨越申购基金份额钞票净值的一定比 例。现款替代比例的规划公式为：   如果深圳证券交游所现款替代比例规划方式发生变化，以深圳证券交游所通 知规定的现款替代比例为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对建设不错现 金替代的沪市成份证券沿途用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的规划公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价。如果上海 证券交游所参考价钱笃定原则发生变化，以上海证券交游所文牍规定的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替 代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主将买入该证券，履行买 入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金料理东谈主在申购赎回清单中预先笃定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金料理东谈主将 退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本， 则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主将卖出该证券，履行卖 出价钱扣除关系交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金料理东谈主在申购赎回清单中预先笃定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金料理东谈主将 退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收入， 则基金料理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金料理东谈主将自 T 日起在收到申购交游阐明后按照“时分优先、实时申报” 的原则循序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐明后按照“时分优先、 实时申报”的原则循序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有往往交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内 完成上述交游。   时分优先的原则为：申购赎回标的一样的，先阐明成交者优先于后阐明成交 者。先后法则按照深交所阐明申购赎回的时分笃定。   实时申报的原则为：基金料理东谈主在上交所流畅竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐明记录，在时刻系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交 易指示。   基金料理东谈主按照“时分优先”的原则循序与申购投资者笃定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购阐明时分法则，以替代金额与被替代证券 的循序履行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，笃定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时分优先”的原则循序与赎回投资者 笃定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐明时分法则，以替 代金额与被替代证券的循序履行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金料理东谈主不错延续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则笃定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   T+2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，笃定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价规划的未购入的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，笃定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出沿途被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘 价规划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所往往交游日已达到 20 日而该证券 往往交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价规划的未购入的部分被替 代证券价值的差额，笃定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加 上按照最近一次收盘价规划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，笃定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）， 基金料理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，关系款项的计帐交收将于而后 3 个工作日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法则限定投资的成份证券；或基金 料理东谈主出于保护执有东谈主利益等原因合计有必要建设必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的规划方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于规划基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结央求申购赎回的投资者的相应资金，由基金料理东谈主规划的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其规划公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中拦阻现 金替代成份证券的数目与相应证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券颐养后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指 数成份证券的颐养后开盘参考价笃定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分拨 数额。若 T 日为基金最小申购赎回单元颐养胜仗日，则 T 日预估现款部分的计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”需根据颐养前后最小申 购赎回单元按比例规划。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其规划公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中拦阻现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在基金份额执有东谈主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额执有东谈主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款， 如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金料理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的款式进行修改。   申购赎回清单的款式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX 基金称呼           国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金 基金料理公司称呼       国泰基金料理有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX 基金类型           跨市集 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                    XXX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                  XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                        XXX 不错现款替代比例上限                          XXX 是否需要公布 IOPV                         是 最小申购赎回单元（单元：份）                      XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                  XXX 沿途申购赎回组合证券只数                        XXX 是否洞开申购                              XXX 是否洞开赎回                              XXX 本日净申购的基金份额上限                        XXX 本日净赎回的基金份额上限                        XXX 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                  XXX 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                  XXX 本日累计可申购的基金份额上限                      XXX 本日累计可赎回的基金份额上限                      XXX               国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）       单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                  XXX       单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                  XXX         成份股信息内容： 证券     证券    股份    现款替   现款替代        现款替代    申购替代   赎回替代   挂牌市 代码     简称    数目    代标记   溢价比例        折价比例     金额     金额     场 XXX    XXX   XXX   XXX    XXX         XXX     XXX    XXX   XXX         说明：此处为示例。         申购赎回清单的款式可根据深圳证券交游所的履行情况相应颐养，具体内容       以基金料理东谈主届时在网站上公布的履行内容为准。         八、回绝或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金料理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：       投资东谈主的申购央求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的       活跃市集价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在环节不笃定性时，经与基金托       管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。       导致基金料理东谈主无法规划当日基金钞票净值或无法进行证券交游。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现       有基金份额执有东谈主利益的情形。       购赎回清单编制症结或基金份额参考净值规划症结。       机构等因极端情况无法办理申购，或者指数编制单元、关系证券交游所等因极端       情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金料理东谈主决定暂停申购时， 基金料理东谈主应当根据讨论规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购央求被回绝，被回绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈弃时， 基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回央求或降速 支付赎回对价： 基金份额执有东谈主的赎回央求或降速支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值 存在环节不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当暂停接受基 金赎回央求或降速支付赎回对价。 导致基金料理东谈主无法规划当日基金钞票净值或无法进行证券交游。 购赎回清单编制症结或基金份额参考净值规划症结。 机构等因极端情况无法办理赎回，或者指数编制单元、关系证券交游所等因极端 情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。   发生上述第 6 项除外的情形且基金料理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对 价时，基金料理东谈主应报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金料理东谈主应足额 支付。如暂时弗成足额支付，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况摈弃时， 基金料理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、基金份额的转托管、非交游过户、冻结及解冻等业务      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   登记机构可依据其业务规定，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十一、基金份额的质押   在条件许可的情况下，登记机构可依据关系法律法则十分业务规定，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、采集申购和其他服务 无本质性不利影响的前提下，基金料理东谈主有权制定采集申购业务的关系规定。 的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额执有东谈主大会。场外申购赎回的具体办 理方式等关系事项届时将另行公告。 性不利影响的前提下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 份额执有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申 购方式入手实施前另行公告。 益无本质性不利影响的情况下，采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、 赎回方式入手实施前给予公告。 两边需坚贞书面奉求代理公约。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会认同的交游风景或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务规定办理基金份额转让业务。   十四、基金计帐交收与登记模式的颐养或新增      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司颐养现有的计帐交收 与登记模式、申购赎回方式，或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，本基金料理东谈主有权颐养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方 式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开 基金份额执有东谈主大会审议。   十五、在不违反法律法则且对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，基金料理东谈主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养，也 可采取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息袒露办法》的讨论规 定在规定媒介公告。      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十一部分        基金的投资   一、投资办法   精湛追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地齐全投资办法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板十分他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开导行的次级债、所在政府债券、 政府支执机构债券、中期单据、可调节债券（含分离交游可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支执证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须允洽中国证监会关系规定）。   本基金可根据法律法则的规定参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法则 的规定而受限定的情形除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金料理东谈主在履行允洽程序后，不错相应颐养本基金的投资范围及投资比例规定。   三、投资策略   本基金主要领受完全复制法，即按照标的指数成份股十分权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股十分权重的变动而进行相应的颐养。但因特殊 情况（如成份股耐久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于摆脱流通量发生变 化、成份股公司行动、市集流动性不及等）导致本基金料理东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同措施整时，基金料理东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪 舛讹。在往往市集情况下，本基金的风险抑制办法是追求日均追踪偏离度的皆备 值不跨越 0.2%，年追踪舛讹不跨越 2%。如因标的指数编制规定颐养或其他因素 导致追踪偏离度和追踪舛讹跨越上述范围，基金料理东谈主应采取合理措施幸免追踪      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生骄矜负面事件面对退市风险，且 指数编制机构暂未作出颐养的，基金料理东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策程序后实时对关系成份股进行颐养。   本基金可根据投资办法，基于对基础证券投资价值的潜入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切顺心国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币计策动向，瞻望未 来利率变动走势，基于本基金流动性料理的需要可投资于债券钞票，以保证基金 钞票流动性，并裁减组合追踪舛讹。   本基金在对可调节债券和可交换债券条件和标的公司基本面进行潜入分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和精采流动 性的可调节债券和可交换债券。   本基金将要点对市集利率、刊行条件、支执钞票的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支执证券价值的因素进行分析，并扶助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支执证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来料理 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金范围以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范围。本基金料理东谈主将充分议论 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好齐全投资办法，在加强风险防护并遵命审慎原则的前提下，本基金可        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 根据投汉典理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理笃定 出借证券的范围、期限和比例。   跟着证券市集投资器用的发展、丰富和基金料理运作的需要，基金料理东谈主可 以在不改变投资办法的前提下，死守法律法则的规定，在履行允洽程序后，相应 颐养或更新投资策略并公告。   四、投资限定   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种钞票支执证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金执有的沿途钞票支执证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （4）本基金执有的兼并（指兼并信用级别）钞票支执证券的比例，不得超 过该钞票支执证券范围的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的沿途基金投资于兼并原始权益东谈主的各种钞票支执 证券，不得跨越其各种钞票支执证券所有范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证 券。基金执有钞票支执证券期间，如果其信用等级下降、不再允洽投资圭臬，应 在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交游，应遵命以下投资限定： 金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 规划）应当允洽基金合同对于股票投资比例的讨论约定； 不得跨越上一交游日基金钞票净值的 20%； 不低于交游保证金一倍的现款；   （9）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （10）本基金若参与融资的，每个交游日日终，本基金执有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务的，应遵命以下投资限定： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险料理规定》所述流 动性受限证券的范围； 均规划； 素以至基金投资不允洽上述比例限定的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得跨越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外 的因素以至基金不允洽该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票实施，与境 内上市交游的股票合并规划；   （15）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股 流动性限定等基金料理东谈主之外的因素以至基金投资比例不允洽上述规定投资比 例的，基金料理东谈主应当在关系证券可交游的 10 个交游日内进行颐养，但中国证 监会规定的特殊情形除外。法律法则另有规定时，从其规定。   基金料理东谈主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的讨论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与搜检自基金合同胜仗之日起开 始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行允洽程序后，则本基金投资不再受关系限定或按变更后的规定实施。   为吝啬基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、足下证券交游价钱十分他不耿介的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定拦阻的其他行动。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行允洽程序后，则本基金投资不再受关系限定或以变更后的限定为准。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主十分控股推动、履行 抑制东谈主或者与其有环节蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 者从事其他环节关联交游的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，死守基金份 额执有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实施。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予袒露。环节关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数为中证全指集成电路指数十分改日可能发生的变更。   改日若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会陈诉并建议责罚 决策，如更换基金标的指数、调节运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确依期间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额执有东谈主 利益优先原则撑执基金投资运作。   法律法则或监管机构另有规定的，从其规定。   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证全指集成电路指数收益 率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准相应颐养，由基金料理东谈主根 据标的指数变更情形履行允洽程序并进行公告。法律法则或监管机构另有规定 的，从其规定。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要领受完全复制策略，追踪中证全指集成电路指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      七、基金料理东谈主代表基金期骗推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合陈诉      本基金料理东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在伪善记录、误导性 讲明或环节遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主中信建投证券股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本陈诉中的财务野心、净值发扬和投资组合陈诉等内容，保证复 核内容不存在伪善记录、误导性讲明或者环节遗漏。      本投资组合陈诉所载数据舍弃 2024 年 9 月 30 日，本陈诉所列财务数据未经 审计。                                               占基金总钞票 序号           状貌              金额(元)                                               的比例(%)      其中：股票                    59,652,585.11       97.67      其中：债券                                -            -      钞票支执证券                               -            -      其中：买断式回购的买入返售                                           -            -      金融钞票              国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）         注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。         （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合         本基金本陈诉期末未执有积极投资的股票。         （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金钞票净 代码              行业类别              公允价值（元）                                                        值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                     -              -     B 采矿业                                          -              -     C 制造业                             49,364,598.90        81.64         电力、热力、燃气及水坐褥和供应     D                                              -              -         业     E 建筑业                                          -              -     F 批发和零卖业                                       -              -     G 交通运载、仓储和邮政业                                  -              -     H 住宿和餐饮业                                       -              -     I 信息传输、软件和信息时刻服务业                 10,109,621.21        16.72     J 金融业                                          -              -     K 房地产业                                         -              -     L 租借和商务服务业                                     -              -     M 科学研究和时刻服务业                         178,365.00         0.29     N 水利、环境和大家设施料理业                                -              -     O 住户服务、修理和其他服务业                                -              -     P 评释                                           -              -     Q 卫生和社会工作                                      -              -     R 文化、体育和文娱业                                    -              -     S 综合                                           -              -         所有                            59,652,585.11        98.65          国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      （1）期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                 占基金钞票净 序号    股票代码      股票称呼   数目(股)     公允价值(元)                                                 值比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      本基金本陈诉期末未执有积极投资的股票。      本基金本陈诉期末未执有债券。 细      本基金本陈诉期末未执有债券。 券投资明细      本基金本陈诉期末未执有钞票支执证券。 明细      本基金本陈诉期末未执有贵金属。 细      本基金本陈诉期末未执有权证。         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      本基金本陈诉期内未投资股指期货。      本基金本陈诉期内未投资国债期货。      （1）本陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在陈诉编制日前一年受到公开驳诘、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的情况。      （3）其他钞票组成 序号            称呼                 金额(元)      （4）陈诉期末执有的处于转股期的可调节债券明细      本基金本陈诉期末未执有可调节债券。      （5）陈诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明      ①期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明      本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。      ②期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明      本基金本陈诉期末未执有积极投资的股票。             国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                       第十二部分                基金的功绩       基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。       基金料理东谈主依照坚守职守、淳厚信用、勤劳尽责的原则料理和运用基金钞票，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                            功绩比       功绩比拟                               净值增                     净值增                    较基准       基准收益       阶段                      长率标                            ①-③     ②-④                     长率①                    收益率       率圭臬差                               准差②                                              ③        ④                     -0.95%    1.37%        -1.40%    1.50%   0.45%   -0.13%                     -13.52%   1.93%        -14.05%   2.00%   0.53%   -0.07%       注：本基金的基金合同胜仗日为 2023 年 10 月 11 日。      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券及单据价值、银行入款本息、基 金应收款项十分他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产孤独于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章完结、被照章清除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游风景的交游日以及国度法律法则 规定需要对外袒露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票支执证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在笃定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门讨论规定。 有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的环节事件的，应领受最近交游日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近交游日的报价弗成真确反馈公允价值的，搪塞报价进行颐养，笃定公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中议论不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限定等，如果该限定是针对钞票执有者的，那么在估值时刻中不应将该限定作 为特征议论。此外，基金料理东谈主不应试虑因其无数执有关系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值时刻笃定公允价值。领受估值时刻笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值颐养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行颐养并笃定公允价值。       国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及环节变化因素， 颐养最近交游市价，笃定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全 价进行估值。   （4）对在交游所市集上市交游的可调节债券，按照估值日收盘价行动估值 全价。   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻笃定公允价值。 交游所市集挂牌转让的钞票支执证券，领受估值时刻笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开导行未上市的股票、债券，领受估值时刻笃定公允价值。   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行颐养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值时刻笃定 其公允价值。   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初次公开导行股票时公司推动公开导售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会讨论规定笃定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生环节变化的，领受最近交游日结算 价估值。国度有最新规定的，按其规定进行估值。 会的关系规定进行估值。 最新规定的，按其规定进行估值。 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值时刻笃定公允价值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新规定估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规定或者未能充分吝啬基金份额执有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商责罚。      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   根据讨论法律法则，基金钞票净值规划和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金讨论的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的规划结果对外给予公布。   五、估值程序 是按照每个工作日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目规划，精 确到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急颐养机制。国度另有规定的，从其规定。   基金料理东谈主于每个工作日规划基金钞票净值及基金份额净值，并按规定公 告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个工作日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金料理东谈主按约定对外公布。   六、估值症结的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值症结。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪行变成估值症结，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪行 的使命东谈主应当对由于该估值症结遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值症结处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值症结使命方应及         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 时协调各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结使命方承担； 由于估值症结使命方未实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主变成损失的，由估 值症结使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值症结使命方已经积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值症结使命方搪塞更正的情况向讨论当事东谈主进行阐明，确保估值症结已得 到更正。   （2）估值症结的使命方对讨论当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值症结的讨论顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值症结而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值症结使命方仍搪塞估值症结负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值症结责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经赢得的欠妥 得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值症结使命方。   （4）估值症结颐养领受尽量规复至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   估值症结被发现后，讨论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值症结发生 的原因笃定估值症结的使命方。   （2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结变成的损失 进行评估。   （3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的使命方进行 更正和抵偿损失。   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值症结的更正向讨论当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值规划出现症结时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施瞩目损失进一步扩大。       国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在环节不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责规划，基金托管东谈主负责进行 复核。基金料理东谈主应于每个洞开日交游结果后规划当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核阐明后发送给基金 料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 时，所变成的舛讹不行动基金钞票估值症结处理。 编制机构等级三方机构发送的数据症结或由于其他不可抗力原因，或国度司帐政 策变更、市集规定变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托 管东谈主固然已经采取必要、允洽、合理的措施进行搜检，可是未能发现该症结，由 此变成的基金钞票估值症结，基金料理东谈主和基金托管东谈主除名抵偿使命。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施消弱或摈弃由此变成的影响。      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十五部分     基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》胜仗不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 以上，可进行收益分拨。在收益评价日，基金料理东谈主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行规划； 尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨无 需以弥补耗费为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，基金料理东谈主可颐养基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开 基金份额执有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在规定媒介上公告。   二、基金收益分拨数额的笃定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一工作日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一工作日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金料理东谈主将以此规划舍弃收益评价日基金净值增长率跨越标的指数同期 增长率的差额，当差额跨越 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为启动日再行 规划上述野心。   三、收益分拨决策      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、 分拨方式等内容。  四、收益分拨决策的笃定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规定媒介公告。  五、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。料理费的规划 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月前 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月前 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据讨论法则及相应公约规 定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度讨论税收征收的规定代扣代缴。         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐计策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》胜仗少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度袒露； 司帐核算，按照讨论规定编制基金司帐报表； 阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所十分注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十八部分 基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、 《流动性风险料理规定》、《基金合同》十分他讨论规定。关系法律法则对于信 息袒露的袒露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息袒露义务东谈主   本基金信息袒露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息袒露义务东谈主应当以保护基金份额执有东谈主利益为压根起点，按照 法律法则和中国证监会的规定袒露基金信息，并保证所袒露信息的真确性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会规定时天职，将应予袒露的基金信 息通过允洽中国证监会规定条件的寰宇性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信 息袒露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介袒露，并保证 基金投资东谈主好像按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开袒露的信 息贵府。   三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开袒露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息袒露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开袒露的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府纲目 基金份额执有东谈主大会召开的规定及具体程序，说明基金居品的特性等波及基金投 资东谈主环节利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》胜仗后，基金招募说明书的信息 发生环节变更的，基金料理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》胜仗后，基金居品贵府纲目的信息发生环节变 更的，基金料理东谈主应当在三个工作日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在规定 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金居品贵府概 要；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基 金间隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵府纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲目、 《基金合同》和基金托管公约登载在规定网站上，基金销售机构将基金居品贵府 纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管公约登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》胜仗公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》胜仗公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》胜仗后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在规定网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，袒露洞开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站袒露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金料理东谈主笃定基金份额折算日，并提前将公告登载于规定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主将 基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。   （六）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个工作日前，将基金份额上市交游公告书登载在规定网站上，并将上市交游 公告书领导性公告登载在规定报刊上。   （七）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个洞开日，通 过规定网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金料理东谈主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的规划方式及讨论申购、赎回费率，并保证投资东谈主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （九）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年       国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 度陈诉登载在规定网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在规定报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在规定网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在规定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在规定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》胜仗不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者执有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期陈诉“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下袒露该投资者的类别、陈诉期末执有份额及占比、陈诉 期内执有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中袒露基金组结伙产情况十分 流动性风险分析等。   （十）临时陈诉   本基金发生环节事件，讨论信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生环节影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 环节行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行动受到环节行政处罚、刑事处罚； 履行抑制东谈主或者与其有环节蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他环节关联交游事项，中国证监会另有规定的情形除外； 生变更； 执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生环节影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （十一）领略公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集娴雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东谈主权益的，关系信息袒露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开领略， 并将讨论情况立即陈诉基金上市交游的证券交游所。   （十二）计帐陈诉   《基金合同》间隔的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规定网站 上，并将计帐陈诉领导性公告登载在规定报刊上。   （十三）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）投资钞票支执证券的关系公告   若本基金投资钞票支执证券，基金料理东谈主应在本基金中期陈诉及年度陈诉中 袒露其执有的钞票支执证券总额、钞票支执证券市值占基金净钞票的比例和陈诉 期内通盘的钞票支执证券明细。   若本基金投资钞票支执证券，基金料理东谈主应在本基金季度陈诉中袒露其执有 的钞票支执证券总额、钞票支执证券市值占基金净钞票的比例和陈诉期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支执证券明细。   （十五）投资股指期货的关系公告   若本基金投资股指期货，基金料理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉 等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中袒露股指期货交游情况，包括投资政 策、执仓情况、损益情况、风险野心等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风 险的影响以及是否允洽既定的投资计策和投资办法等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交游的关系公告   若本基金参与融资，基金料理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等定 期陈诉和招募说明书（更新）等文献中袒露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险十分料理情况等。   若本基金参与转融通证券出借交游，基金料理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、 年度陈诉等依期陈诉等文献中袒露基金参与转融通证券出借交游的情况，并就报         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 告期内发生的环节关联交游事项作念详确说明。   （十七）中国证监会规定的其他信息。   六、信息袒露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露料理轨制，指定专门部门及 高等料理东谈主员负责料理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当允洽中国证监会关系基金信息 袒露内容与款式准则等法律法则的规定。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金计帐陈诉等关系基 金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中选拔一家报刊袒露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介袒露信息，可是其他大家媒介不得早于规定媒介、基金上市交游 的证券交游所网站袒露信息，何况在不同媒介上袒露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计陈诉、法律主张书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年，法律法则另有规定的从其规定。   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规规定将信息置备于各自办公风景、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查 阅、复制。   八、暂停或蔓延信息袒露的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延袒露基金关系信 息：       国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 业时；        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第十九部分        风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心境和交游轨制等各样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务现象、市集出路、行业竞争、东谈主员训导等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能下落，或者好像用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来散布这 种非系统风险，但弗成完全侧目。 的履行收益下降。   二、料理风险 会影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交游型洞开式基金，投资东谈主可在本基金的洞开日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，死守基金份额执有 东谈主利益优先原则，审慎阐明申购、赎回业务央求，包括但不限于：       国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 模或赎回总范围进行抑制，并在申购赎回清单中公告。 基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可采取上述措施对基金范围给予控 制。具体请参见关系公告。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在环节不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或降速支付赎回对价。   领导投资东谈主珍摄本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 计划。   （二）本基金拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估 主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。经常 情况下，标的指数成份股流动性较好，但不拔除在特定市集环境下标的指数成份 股出现流动性较差的情况，基金料理东谈主将根据市集情况，基于对个股的基本面研 究和投资教训，对投资组合进行优化，保执投资组合的流动性，裁减投资组合的 流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例颐养导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法搪塞基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及撑执担保比例的流动性风险。   基金料理东谈主将密切顺心各种钞票及投资标的的交游活跃程度与价钱的流畅 特性况，抑制组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险料理器用的实施情形、程序及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 依照法律法则及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险料理器用，对赎回申 请进行限度颐养，行动特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的扶助措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或降速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金暂停接受赎回央求的情形 及程序。   在此情形下，投资者的赎回央求不被基金料理东谈主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或降速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金降速支付赎回对价的情形 及程序。   在此情形下，投资者接收赎回对价的时分将可能比往往情形下有所蔓延，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金钞票估值”中的“暂停估值的 情形”，详确了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东谈主可暂停接受投资者的申购、赎回央求或降速支付赎回对价，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或接收赎回对价的时分比往往情形下有所蔓延。   （四）对 ETF 基金份额执有东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能面对因市集交游量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金特殊风险   标的指数并弗成完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划现象、        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 投资东谈主心境和交游轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 风险   行动完全追踪标的指数发扬的指数化投资，ETF 的投资风险主如果基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪舛讹抑制未达约 定办法。   （1）由于标的指数颐养成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合颐养 中产生追踪偏离度与追踪舛讹；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪舛讹；   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的 指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪舛讹；   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时颐养投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹；   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金料理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪舛讹；   （6）在 ETF 指数化投资过程中，基金料理东谈主的管聪慧商，例如追踪指数的 水平、时刻技能、买入卖出的时机选拔等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因缺少卖 空、对冲机制十分他器用变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制症结等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   如因标的指数编制规定颐养或其他因素导致本基金的追踪舛讹抑制未达约 定办法，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资计策将会改变，投资组合将随之颐养， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保执一致，投资东谈主须承担此项颐养带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和吝啬，改日指数编制机构可 能由于各样原因罢手对指数的料理和吝啬，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个工作日内向中国证监会陈诉并建议责罚决策，如更换基金标的 指数、调节运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未得手召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同间隔。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调节运作方式、 与其他基金合并或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确依期间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额执有东谈主 利益优先原则撑执基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发扬与关系市集发扬有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价 抑制在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各样原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代符号等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时分较长，在约定时天职仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 卖出成份股以获取足额的允洽要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回 清单中建设较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎 回沿途或部分 ETF 份额的风险。   基金料理东谈主或基金料理东谈主奉求其他机构规划并通过深圳证券交游所发布基 金份额参考净值（IOPV），仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 规划也可能出现症结。投资东谈主若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再允洽证券交游所上市条件被间隔上市，或被基金份额执有东谈主大 会决议提前间隔上市，导致基金份额弗成延续进行二级市集交游的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建设 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金料理东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总范围进行抑制，可能存在因达到当日申购范围上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额执有东谈主在建议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的允洽条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金料理东谈主可能根据成份股市值范围变化等因素颐养最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元沿途赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金料理东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总范围进行抑制，可能存在因达到当日赎回范围上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额十分他对价。在组合证      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后 的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   如果基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损， 申购赎回的往往进行将受影响。   基金料理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代符号建设时，将充分议论由此引 发的市集套利等行动对基金份额执有东谈主可能变成的利益毁伤。但基金料理东谈主弗成 保证极点情况下申购赎回清单符号建设的完全合感性。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或间隔，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能颐养结算轨制，确乎施货银拼集轨制，对投资东谈主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资东谈主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交游所十分他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东谈主十分他服务机构可能违约，导致 基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资钞票支执证券，主要存在以下风险：（1）特定原始权益东谈主破 产风险、现款流瞻望风险等与基础钞票关系的风险；（2）钞票支执证券信用增 级措施关系风险、钞票支执证券的利率风险、评级风险等与钞票支执证券关系的 风险；（3）料理东谈主违约违法风险、托管东谈主违约违法风险、专项计划账户料理风 险、钞票服务机构违法风险等与专项计划料理关系的风险；（4）计策风险、税 收风险、发生不可抗力事件的风险、时刻风险和操格调险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。由于股指期货经常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 更为剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不允洽的估值可能使基金钞票面对损失 风险。股指期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规定的时天职补足保证金，按规定将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交游机制关系的风险可能顺利或迤逦成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金钞票投资于 存托凭证或选拔不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交游额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票行动担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断子虚或操作欠妥，会加大耗费。   （2）担保智商及限定交游风险：单只或沿途证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资履历等，这些影响可能给本基金变成经济损失。此外，本基金 也可能面对由于自身撑执担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交游受到限定，从而变成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交游期间，如果弗成按照约定的期 限返璧债务，或上市证券价钱波动，导致日终计帐后撑执担保比例低于警告线， 且弗成按照约定追加担保物时，将面对担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金变成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和市集风险。   （1）流动性风险：本基金面对大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，       国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时送还出借证券、无 法实时支付权益补偿及关系用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能面对出借期间无法实时处置证券的市集 风险。   《基金合同》胜仗后，流畅 50 个工作日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并间隔，不需召开基金份额执有东谈主大会。基金份额执有东谈主可能面对 基金合同提前间隔的风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特质的综合性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者允洽性料理实施 指引（试行）》及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高法则进行风险级 别评定分别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的各异，对兼并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金履交运 作情况等当令颐养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配闇练，并须实时顺心销 售机构对于本基金风险评级的颐养情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因时刻因素、东谈主为因素，干戈、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第二十部分      基金的间隔与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议胜仗后 2 日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组和解给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律主张书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的讨论环节事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经允洽《中华东谈主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在规定网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及讨论文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规定的最 低期限。        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十一部分       基金合同内容摘抄   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额执有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、《运作办法》十分他讨论规定，基金料理东谈主的权利包括但 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜仗之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及讨论法律规定监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度讨论法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或奉求其他允洽条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并赢得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及讨论法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗推动权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在允洽讨论法律法则和关系证券交游所及登记机构关系业务规定的规 定以及本基金合同的前提下，制订和颐养讨论基金认购、申购、赎回和非交游过 户等业务的规定；   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》十分他讨论规定，基金料理东谈主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜仗之日起，以淳厚信用、严慎勤劳的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此孤独，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他讨论规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取允洽合理的措施使规划基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的规定，按讨论规定规划并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他讨论规定，履行信息袒露 及陈诉义务；      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （12）保守基金交易微妙，不涌现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》十分他讨论规定另有规定外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不 向他东谈主涌现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他讨论规定召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法则规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在规定时分发出，何况 保证投资东谈主好像按照《基金合同》规定的时分和方式，随时查阅到与基金讨论的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到讨论贵府的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对完结、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理讨论基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 胜仗，基金料理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，关系股票的 解冻按照《业务规定》的规定处理；   （25）实施胜仗的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》十分他讨论规定，基金托管东谈主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》胜仗之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成环节损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关系市集规定，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》十分他讨论规定，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：   （1）以淳厚信用、勤劳尽责的原则执有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业风景，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤独核算，分账料理，         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他讨论规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东谈主代表基金坚贞的与基金讨论的环节合同及讨论凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易微妙，除《基金法》、《基金合同》十分他讨论规定另 有规定外，在基金信息公开袒露前给予守秘，不得向他东谈主涌现，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主规划的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律法则规定的关系内容；   （9）办理与基金托管业务行动讨论的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具主张，说 明基金料理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金料理东谈主有未实施《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府不低于法 律法则规定的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名 册；   （13）按规定制作关系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或讨论规定向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他讨论规定，召集基金份额执有 东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （18）面对完结、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会， 并文牍基金料理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而除名；   （20）按规定监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金料理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实施胜仗的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》十分他讨论规定，基金份额执有东谈主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》十分他讨论规定，基金份额执有东谈主的义务包 括但不限于：   （1）崇拜阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）顺心基金信息袒露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法则和《基金合同》 所规定的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》间隔的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实施胜仗的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的程序和规定   （一）基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金得手召募并运作之后，如基金料理东谈主料理本基金的诱骗基金 的：   鉴于本基金和本基金的诱骗基金的关系性，诱骗基金的基金份额执有东谈主不错 凭所执有的诱骗基金份额出席或者录用代表出席本基金的基金份额执有东谈主大会 并参与表决。在规划参会份额和计票时，诱骗基金份额执有东谈主执有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东谈主大会的权益登记日，诱骗 基金执有本基金份额的总和乘以该基金份额执有东谈主所执有的诱骗基金份额占联 接基金总份额的比例，规划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   诱骗基金的基金料理东谈主不应以诱骗基金的口头代表诱骗基金的全体基金份 额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份期骗表决权，但可接受诱骗基金的特 定基金份额执有东谈主的奉求以诱骗基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   诱骗基金的基金料理东谈主代表诱骗基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本 基金份额执有东谈主大会的，须先遵命诱骗基金基金合同的约定召开诱骗基金的基金 份额执有东谈主大会，诱骗基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 额执有东谈主大会的，由诱骗基金的基金料理东谈主代表诱骗基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集本基金份额执有东谈主大会。   （三）召开事由 律法则、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外）：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）颐养基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会程序；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或所有执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生环节影响的其他事项；   （13）间隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所间隔 上市的情形除外；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的情况下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规定的范围内颐养本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变更收        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 费方式；   （3）因相应的法律法则、深圳证券交游所或中国证券登记结算有限使命公 司的关系业务规定发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或颐养基金份额分类办法及规定；   （5）在对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金料理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，颐养基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生环节变化；   （7）在不违反法律法则及对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，基金料理东谈主、关系证券交游所、登记机构、销售机构颐养讨论基金认购、申 购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的规定；   （8）在法律法则规定或中国证监会许可的范围内且对基金份额执有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文牍基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、打扰。 益登记日。   （五）召开基金份额执有东谈主大会的文牍时分、文牍内容、文牍方式 告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设讨论东谈主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关十分联 系方式和讨论东谈主、表决主张寄交的截止时分和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主       国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面文牍基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票着力。   （六）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法则或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 执有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明允洽法律法则、《基金合 同》和会议文牍的规定，何况执有基金份额的凭证与基金料理东谈主执有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证骄矜， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 表情或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个工作日内连 续公布关系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍规定的方式收取基金份额执有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文牍不进入收取表决主张的，不影响表决着力；   （3）本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具 表决主张；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主张的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主张的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决主张的 代理东谈主出具的奉求东谈主执有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明符 正当律法则、《基金合同》和会议文牍的规定，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会，具体方式在会议文牍 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额执有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通 讯方式开会的程序进行。表决方式上，基金份额执有东谈主也不错领受收罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文牍中载明。   （七）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额执有东谈主大会讨论的其他事项。      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第（九）条文则程序笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执 有东谈主行动该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称呼）和讨论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调节基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金与其他基金合并，以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 违犯把柄证明，不然提交允洽会议文牍中规定的阐明基金份额执有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额执有东谈主，口头允洽会议文牍规定的表决主张视为有 效表决，表决主张无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议入手 后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当飞速公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进       国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）胜仗与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜仗。   基金份额执有东谈主大会决议自胜仗之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实施胜仗的基金份额执有东谈主 大会的决议。胜仗的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （十一）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规定，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系 内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利 对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议胜仗后 2 日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主邻接的；      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组和解给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律主张书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的讨论环节事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经允洽《中华东谈主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在规定网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及讨论文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规定的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》讨论的一切争 议，应经友好协商责罚，如经友好协商未能责罚的，则任何一方均有权将争议提 交北京仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁规定进行仲裁，仲裁的地点在北京 市，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承 担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，延续赤诚、勤劳、尽责 地履行基金合同规定的义务，吝啬基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风景和营业风景查阅。        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十二部分        托管公约内容摘抄   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织表情：有限使命公司   注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币   存续期限：执续规划   讨论电话：400-888-8688   （二）基金托管东谈主   称呼：中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青   成立日历：2005 年 11 月 2 日   批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字2005112 号   基金托管业务批准文号：证监许可【2015】219 号   组织表情：股份有限公司   注册老本：775669.4797 万元东谈主民币   存续期间：执续规划   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动期骗监督权 资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地齐全投资办法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 板、创业板十分他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开导行的次级债、所在政府债券、 政府支执机构债券、中期单据、可调节债券（含分离交游可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支执证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须允洽中国证监会关系规定）。   本基金可根据法律法则的规定参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法则 的规定而受限定的情形除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金料理东谈主在履行允洽程序后，不错相应颐养本基金的投资范围及投资比例规定。 资比例进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种钞票支执证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金执有的沿途钞票支执证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （4）本基金执有的兼并（指兼并信用级别）钞票支执证券的比例，不得超 过该钞票支执证券范围的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的沿途基金投资于兼并原始权益东谈主的各种钞票支执 证券，不得跨越其各种钞票支执证券所有范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证 券。基金执有钞票支执证券期间，如果其信用等级下降、不再允洽投资圭臬，应 在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （8）本基金若参与股指期货交游，应遵命以下投资限定： 金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 规划）应当允洽基金合同对于股票投资比例的讨论约定； 不得跨越上一交游日基金钞票净值的 20%； 不低于交游保证金一倍的现款；   （9）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （10）本基金若参与融资的，每个交游日日终，本基金执有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务的，应遵命以下投资限定： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险料理规定》所述流 动性受限证券的范围； 均规划； 素以至基金投资不允洽上述比例限定的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得跨越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外 的因素以至基金不允洽该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票实施，与境 内上市交游的股票合并规划；   （15）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股 流动性限定等基金料理东谈主之外的因素以至基金投资比例不允洽上述规定投资比 例的，基金料理东谈主应当在关系证券可交游的 10 个交游日内进行颐养，但中国证 监会规定的特殊情形除外。法律法则另有规定时，从其规定。   基金料理东谈主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的讨论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与搜检自基金合同胜仗之日起开 始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行允洽程序后，则本基金投资不再受关系限定或按变更后的规定实施。 拦阻行动进行监督：   为吝啬基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、足下证券交游价钱十分他不耿介的证券交游行动；      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （7）法律、行政法则和中国证监会规定拦阻的其他行动。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行允洽程序后，则本基金投资不再受关系限定或以变更后的限定为准。 资限定进行监督：   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主十分控股推动、履行 抑制东谈主或者与其有环节蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联交游的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，死守基金份 额执有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实施。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予袒露。环节关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   根据法律法则讨论基金从事关联交游的规定，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他环节蛮横关系的公司 名单十分更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真确性、齐全性、全 面性。名单变更后基金料理东谈主应实时发送基金托管东谈主，名单变更时分以基金料理 东谈主收到基金托管东谈主回函阐明的时分为准。如果基金托管东谈主在运作中严格死守了监 督历程，基金料理东谈主仍违法进行交游，并变成基金钞票损失的，由基金料理东谈主承 担使命，基金托管东谈主不承担相应损成仇使命。 与银行间债券市集进行监督：   （1）基金托管东谈主依据讨论法律法则的规定和基金合同的约定对于基金料理 东谈主参与银行间债券市集交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供允洽法律法则及行业 圭臬的银行间债券市集交游敌手的名单，并按照审慎的风险抑制原则在该名单中 约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个工作日内 回函阐明收到该名单。基金料理东谈主应依期或不依期对银行间债券市集现券及回购 交游敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券市集交游敌手时须实时 文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个工作日内回函阐明收到后，对名单进行更新。         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明颐养的名单入手胜仗，新名单生 效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照两边原定公约 进行结算。     如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间债券市集交游敌手 进行交游，应实时提醒基金料理东谈主清除交游，经提醒后基金料理东谈主仍实施交游并 变成基金钞票损失的，基金托管东谈主不承担使命。     （2）基金托管东谈主对于基金料理东谈主参与银行间债券市集交游的交游方式的控 制     基金料理东谈主在银行间债券市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名 单中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东谈主发现基 金料理东谈主莫得按照事前约定的故意于信用风险抑制的交游方式进行交游时，基金 托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主与交游敌手再行笃定交游方式，经提醒后仍未改正 并变成基金钞票损失的，基金托管东谈主不承担使命。     （3）基金料理东谈主有使命抑制交游敌手的资信风险     基金料理东谈主按银行间债券市集的交游规定进行交游，并负责责罚因交游敌手 不履行合同而变成的纠纷。若未践约的交游敌手在基金料理东谈主笃定的时天职仍未 承担违约使命十分他关系法律使命的，基金料理东谈主不错对相应损失先行给予承 担，然后再向关系交游敌手追偿。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的交游 敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的相应损成仇使命。     （1）基金投资流通受限证券，应遵命《对于基金投资非公开导行股票等流 通受限证券讨论问题的文牍》等讨论法律法则规定。流通受限证券指由《上市公 司证券刊行注册料理办法》范例的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布环节音问或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证 券。     （2）基金料理东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金料理东谈主董事会批准的讨论基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险抑制 轨制。基金投资非公开导行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例抑制情况。   基金料理东谈主应至少于初次实施投资指示之前 2 个工作日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后 2 个工作日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵府。   （3）基金投资流通受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供允洽法律 法则要求的讨论必要书面信息。基金料理东谈主应保证上述信息的真确、齐全，并应 至少于拟实施投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有足 够的时分进行审核。   （4）基金托管东谈主搪塞基金料理东谈主提供的讨论书面信息进行审核，基金托管 东谈主合计上述贵府不允洽法律法则、投资决策历程、风险抑制轨制的，有权要求基 金料理东谈主在投资流通受限证券前就以上事项进行颐养，不然，基金托管东谈主有权拒 绝实施讨论指示。因回绝实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相 应使命，并有权陈诉中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应使命。如果基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担相应使命。   （1）基金料理东谈主料理的基金在投资中期单据前，基金料理东谈主须根据法律、 法则、监管部门的规定，制定严格的对于投资中期单据的风险抑制轨制和流动性 风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金料理 东谈主投资中期单据的额度和比例进行监督。   （2）如改日讨论监管部门发布的法律法则对质券投资基金投资中期单据另 有规定的，从其约定。 选拔入款银行进行监督：   基金投资银行依期入款的，基金料理东谈主应根据法律法则的规定及基金合同的         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 约定，笃定允洽条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否允洽讨论规定进行监督。   本基金投资银行入款应允洽如下规定：   （1）基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据关系规定，就本基金银行入款业务另 行坚贞书面公约，明确两边在关系公约签署、账户开设与料理、投资指示传达与 实施、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献督察以及入款证实书的开立、传递、 督察等历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核关系公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等讨论文献，切实履行托管职责。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵命《基金 法》、《运作办法》等讨论法律法则，以及国度讨论账户料理、利率料理、支付 结算等的各项规定。   基金托管东谈主对基金料理东谈主选拔入款银行的监督应依据基金料理东谈主向基金托 管东谈主提供的允洽条件的入款银行的名单实施，如基金托管东谈主发现基金料理东谈主将基 金钞票投资于该名单之外的入款银行，有权回绝实施。该名单如有变更，基金管 理东谈主应在启用新名单前提前 2 个工作日将新名单发送给基金托管东谈主。 备时刻系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务流 程，灵验防护和抑制风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主业务进行监督和核查的讨论措施 净值规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金 收益分拨、关系信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监 督和核查。 金合同、本公约十分他讨论规定时，应实时以书面表情文牍基金料理东谈主限期纠正，      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金料理东谈主收到文牍后应鄙人一个工作日实时查对，并以书面表情向基金托管东谈主 发出回函，进行解释或举证。 改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应陈诉中国证监会。 基金合同约定的，应当回绝实施，立即文牍基金料理东谈主。 行政法则和其他讨论规定，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金料理东谈主， 并实时向中国证监会陈诉，基金料理东谈主应照章承担相应使命。 间内恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金料理东谈主应积极配合提 供关系数据贵府和轨制等。 同期文牍基金料理东谈主限期纠正。 督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基 金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。 恐怖融资、扩散融资等犯造孽警行动；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与尽责 访谒，在法律法则强制性要求的范围内提供真确、准确、齐全客户贵府，遵命基 金托管东谈主反洗钱与反恐怖融资关系料理规定。对具备合理根由怀疑涉嫌洗钱、恐 怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国东谈主民银行反洗钱监管规定采取必要管控措 施。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金料理东谈主规划的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金       国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 料理东谈主指示办理计帐交收、关系信息袒露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未实施或无故蔓延实施基金料理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本公约十分他讨论规定时，基金料理东谈主应实时以书 面表情文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对阐明并以书 面表情向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对文牍县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金料理东谈主文牍的违 规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内阐明的，基金料理东谈主应陈诉中国证监 会。基金料理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭遇的损失。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有环节违法行动，应立即陈诉中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正。   （四）基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交 关系贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在规定时天职恢复基 金料理东谈主并改正。   （五）基金托管东谈主无耿介根由，回绝、不容基金料理东谈主根据本公约规定期骗 监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经 基金料理东谈主建议警告仍不改正的，基金料理东谈主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 公约约定及基金料理东谈主的耿介指示外，不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财 产。 户。 的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐全与 孤独。         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商责罚。 基金钞票。   （二）召募资金的验资 理东谈主或基金料理东谈主奉求的登记机构开立并料理。 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额执有东谈主东谈主数允洽《基金法》、 《运作办法》等讨论规定后，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的沿途资金 划入基金托管东谈主为本基金开立的钞票托管专户中，登记机构应将网下股票认购所 召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下，基金托管东谈主 在收到资金和股票当日出具阐明文献。同期，基金料理东谈主应遴聘允洽《中华东谈主民 共和国证券法》规定的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉 应由进入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 理退款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。对于基金召募期间网下股票认购所募 集的股票，应给予解冻。   （三）基金托管账户的开立和料理 指示办理资金收付。 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 构的讨论规定。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和料理 使命公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 分公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。 管东谈主和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管帐户的开立和料理 行间同行拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设 银行间债券市集债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资 金的计帐。 场回购主公约，蓝本由基金托管东谈主督察，基金料理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本公约胜仗之后，本基金被允许从事允洽法律法则规定和基金合同约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，由基金料理东谈主协 助基金托管东谈主根据讨论法律法则的规定和基金合同的约定，开立讨论账户。该账 户按讨论规定使用并料理。   （七）基金财产投资的讨论什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的讨论什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司或银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业 中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示 办理。属于基金托管东谈主抑制下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失， 由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构履行有 效抑制的证券不承担督察使命。   （八）与基金财产讨论的环节合同的督察   与基金财产讨论的环节合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表 基金签署的与基金讨论的环节合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金料理东谈主保 管。基金料理东谈主在代表基金签署与基金讨论的环节合同期应保证基金一方执有两       国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 份以上的蓝本原件，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份蓝本的原件。 基金料理东谈主在合同签署后 30 个工作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部 门，督察期限不低于法律法则规定的最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的， 基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得变嫌，由基金料理东谈主督察。   五、基金钞票净值规划和司帐核算   （一）基金钞票净值的规划、复核的时分和程序 是按照每个工作日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目规划，精 确到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急颐养机制。国度另有规定的，从其规定。   基金料理东谈主于每个工作日规划基金钞票净值及基金份额净值，并按规定公 告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个工作日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金料理东谈主按约定对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金讨论 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的主张， 以基金料理东谈主的主张为准，按照基金料理东谈主对基金净值信息的规划结果对外给予 公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、钞票支执证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值         国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生环节 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及环节变化因素， 颐养最近交游市价，笃定公允价钱。 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全 价进行估值。 价。 交游所市集挂牌转让的钞票支执证券，领受估值时刻笃定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 况下，应以活跃市集上未经颐养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行颐养以阐明估值日的公 允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值时刻笃定其 公允价值。 初次公开导行股票时公司推动公开导售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会讨论规定笃定公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提       国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）兼并证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）执有的银行依期入款或文牍入款以本金列示，按公约或合同利率逐日 阐明利息收入。   （6）因执有股票而享有的配股权，领受估值时刻笃定公允价值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生环节变化的，领受最近交游日结 算价估值。国度有最新规定的，按其规定进行估值。   （8）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关系法律法则和行业 协会的关系规定进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票实施，国度 有最新规定的，按其规定进行估值。   （10）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值； 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值时刻笃定公允价值。   （11）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （12）关系法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规定或者未能充分吝啬基金份额执有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   （三）估值差错处理 东谈主对不应由其承担的使命，有权向罪行东谈主追偿。      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 阐明后公告的，由此变成的投资东谈主或基金的损失，应根据法律法则的规定对投资 东谈主或基金支付抵偿金，就履行向投资东谈主或基金支付的抵偿金额，由基金料理东谈主与 基金托管东谈主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。 施后仍弗成发现该症结，进而导致基金钞票净值、基金份额净值规划症结变成投 资东谈主或基金的损失，以及由此变成以后交游日基金钞票净值、基金份额净值规划 顺延症结而引起的投资东谈主或基金的损失，由提供症结信息确当事东谈主一方负责赔 偿。 银行等级三方机构发送的数据症结或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金 托管东谈主固然已经采取必要、允洽、合理的措施进行搜检，可是未能发现该症结而 变成的基金钞票估值症结，基金料理东谈主、基金托管东谈主除名抵偿使命。但基金料理 东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施消弱或摈弃由此变成的影响。 关系各方应本着勤劳尽责的立场再行规划查对，如果终末仍无法达成一致，应以 基金料理东谈主的规划结果为准对外公布，由此变成的损失由基金料理东谈主承担抵偿责 任，基金托管东谈主不负抵偿使命。   （四）基金账册的建立 一记账方法和司帐处理原则，分别独随即建设、登录和督察本基金的全套账册， 对关系各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。 实时查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的规划和公告的，以基 金料理东谈主的账册为准。   （五）基金招募说明书、依期陈诉的编制和复核       国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的编制，应于每月晦了后 5 个工作日内完成。 理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募 说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的， 基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。基金料理东谈主在季度结果之日起 15 个工作 日内完成季度陈诉编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期陈诉编制 并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度陈诉编制并公告。 金托管东谈主应当在收到陈诉之日起 2 个工作日内完成月度报表的复核；在收到陈诉 之日起 7 个工作日内完成基金季度陈诉的复核；在收到陈诉之日起 20 日内完成 基金中期陈诉的复核；在收到陈诉之日起 30 日内完成基金年度陈诉的复核。基 金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行颐养，颐养以国度讨论规定为准。 出具加盖托管核算业务章的复核主张书或电子阐明，关系各方各自留存一份。 毕后，需盖印阐明或出具相应的复核阐明书或电子阐明，以备有权机构对关系文 件审核时领导。   （六）暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在环节不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金料理东谈主应当暂停估值；   六、基金份额执有东谈主名册的督察   （一）基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额执有东谈主名册，基       国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金份额执有东谈主名册的内容必须包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。   （二）基金份额执有东谈主名册由基金的登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和 督察，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照当今关系规定分别督察基金份额执有东谈主名 册。督察方式不错领受电子或文档的表情。督察期限不低于法律法则规定的最低 期限。   （三）基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主依期或不依期提交基金份额执有东谈主 名册。基金份额执有东谈主名册的内容必须包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金 份额。基金托管东谈主不错领受电子或文档的表情妥善督察基金份额执有东谈主名册，保 存期限不低于法律法则规定的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额执 有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守秘义务。   （四）若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额执有 东谈主名册，应按讨论法则规定各自承担相应的使命。   七、争议责罚方式   （一）本公约及本公约项下两边的权利和义务适用中华东谈主民共和国法律（为 本公约之目的，不含港澳台地区法律），并按照中华东谈主民共和国规定。   （二）凡因本公约而产生的或与本公约讨论的一切争议，应经友好协商责罚， 如经友好协商未能责罚的，则任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，按照 该会届时灵验的仲裁规定进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾的， 对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，仲裁裁决另有决定的 除外。   （三）争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，继 续赤诚、勤劳、尽责地履行基金合同和托管公约规定的义务，吝啬基金份额执有 东谈主的正当权益。   八、基金托管公约的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与间隔   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与基金合同的规定有任何冲破。本公约的变更报中国证监会备 案。       国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   发生以下情况，本公约间隔：   （1）基金合同间隔；   （2）基金托管东谈主完结、照章被清除、歇业或由其他基金托管东谈主给与基金资 产；   （3）基金料理东谈主完结、照章被清除、歇业或由其他基金料理东谈主给与基金管 理权；   （4）发生法律法则或基金合同规定的间隔事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组和解给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律主张书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度        国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的讨论环节事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经允洽《中华东谈主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在规定网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在规定报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及讨论文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规定的最 低期限。          国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十三部分          对基金份额执有东谈主的服务     基金料理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务状貌。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议磋商、建议、投诉等需 求，基金料理东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信领导发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金料理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金料理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。     五、讨论基金料理东谈主 层     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式 讨论基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面交融了本招募说明书。      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第二十四部分       其他应袒露事项       公告称呼                  袒露媒介        日历 国泰中证全指集成电路交游型洞开式                            《上海证券报》   2023/10/12 指数证券投资基金基金合同胜仗公告 国泰中证全指集成电路交游型洞开式                             公司官网     2023/10/17 指数证券投资基金上市交游公告书 国泰中证全指集成电路交游型洞开式 指数证券投资基金洞开日常申购与赎           《上海证券报》   2023/10/17 回业务的公告 对于国泰中证全指集成电路交游型开 放式指数证券投资基金新增财达证券           《上海证券报》   2023/10/20 股份有限公司为一级交游商的公告 对于国泰中证全指集成电路交游型开 放式指数证券投资基金新增流动性服           《上海证券报》   2023/10/20 务商的公告 国泰中证全指集成电路交游型洞开式 指数证券投资基金上市交游领导性公           《上海证券报》   2023/10/20 告 对于国泰中证全指集成电路交游型开 放式指数证券投资基金新增流动性服           《上海证券报》   2023/10/23 务商的公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分                       《中国证券报》、《上 交游型洞开式基金新增浙商证券股份                     2023/11/15                         海证券报》 有限公司为一级交游商的公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、《上 交游型洞开式基金新增金元证券股份      海证券报》、《证券时     2023/11/21 有限公司为一级交游商的公告         报》、《证券日报》                       《中国证券报》、《上 国泰基金料理有限公司对于指定旗下                       海证券报》、《证券时      2024/1/5 部分基金主流动性服务商的公告                       报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分                       《中国证券报》、《上 交游型洞开式基金新增申万宏源证券                       海证券报》、《证券时      2024/2/1 有限公司、申万宏源西部证券有限公                           报》 司为一级交游商的公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、《上 交游型洞开式基金新增万联证券股份      海证券报》、《证券时      2024/2/2 有限公司为一级交游商的公告         报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司高等料理东谈主员                            《中国证券报》    2024/3/27 变更公告      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）       公告称呼                  袒露媒介        日历 国泰基金料理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、《上 交游型洞开式基金新增东方证券股份      海证券报》、《证券时      2024/4/3 有限公司为一级交游商的公告         报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、《上 交游型洞开式基金新增渤海证券股份      海证券报》、《证券时      2024/4/17 有限公司为一级交游商的公告         报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、《上 交游型洞开式基金新增民生证券股份      海证券报》、《证券时      2024/5/8 有限公司为一级交游商的公告         报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、《上 交游型洞开式基金新增上海证券有限      海证券报》、《证券时      2024/5/15 使命公司为一级交游商的公告         报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、《上 交游型洞开式基金新增华源证券股份      海证券报》、《证券时      2024/5/27 有限公司为一级交游商的公告         报》、《证券日报》 对于国泰中证全指集成电路交游型开 放式指数证券投资基金基金钞票净值           《上海证券报》    2024/6/15 流畅低于 5000 万元的领导性公告 国泰基金料理有限公司高等料理东谈主员                            《中国证券报》    2024/7/25 变更公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、《上 交游型洞开式基金新增爱建证券有限      海证券报》、《证券时      2024/8/23 使命公司为一级交游商的公告         报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、《上 交游型洞开式基金新增信达证券股份      海证券报》、《证券时      2024/8/29 有限公司为一级交游商的公告         报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、《上 交游型洞开式基金新增联储证券股份      海证券报》、《证券时      2024/8/29 有限公司为一级交游商的公告         报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、《上 交游型洞开式基金新增大同证券有限      海证券报》、《证券时     2024/10/14 使命公司为一级交游商的公告         报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、《上 交游型洞开式基金新增国联证券股份      海证券报》、《证券时     2024/10/24 有限公司为一级交游商的公告         报》、《证券日报》      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）     第二十五部分      招募说明书存放十分查阅方式   本招募说明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公风景，投 资东谈主可在办公时分免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书蓝本为准。基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。      国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第二十六部分       备查文献  以下备查文献存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主的办公风景。投资东谈主可在办 公时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资 基金注册的批复文献  二、《国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金基金合同》  三、《国泰中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金托管公约》  四、法律主张书  五、基金料理东谈主业务履历批件、营业派司  六、基金托管东谈主业务履历批件、营业派司  七、中国证监会要求的其他文献                               国泰基金料理有限公司                             二零二四年十一月十九日