南边亚洲好意思元收益债券(QDII)E(东谈主民币): 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金托管合同

　　                         托管合同 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金         托管合同    基金治理东谈主：南边基金治理股份有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                                                                                                      托管合同                                          托管合同    第一部分. 基金托管合同当事东谈主    称号：南边基金治理股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东谈主：周易    成立时期：1998 年 3 月 6 日    批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证券监督治理委员会证监基字19984 号    注册本钱：东谈主民币 3.6172 亿元    组织模样: 股份有限公司    狡计范围：基金召募；基金销售；财富治理以及中国证监会许可的其他业务    存续时代：抓续狡计    电话： 0755-82763888    传真：0755-82763889    筹商东谈主：鲍文革    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东谈主：蒋松云    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织模样：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 35,640,625.71 万元    批准拓荒机关和拓荒文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门应用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时代：抓续狡计    基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号    狡计范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证工作及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理计策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；看护箱工作；刊行金                                  托管合同 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托治理 工作；年金账户治理工作；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访谒、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人工作；组织或参预银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督治理机构批准的其他业务。                                    托管合同   第二部分. 基金托管合同的依据、标的和原则   签订本合同的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公 开召募证券投资基金信息流露治理主见》(以下简称《信息流露主见》)、《公开召募证券投 资基金运作治理主见》(以下简称《运作主见》)、《及格境内机构投资者境外证券投资治理 试行主见》（以下简称《试行主见》）及《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资治理 试行主见〉相关问题的文告》（以下简称《文告》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风 险治理章程》等相关法律法例和《南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金基金合同》（以下 简称《基金合同》）格外他相关章程。   签订本合同的标的是明确南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金（以下简称基金或本基 金）基金托管东谈主与基金治理东谈主在基金财产的看护、投资运作、净值狡计、收益分派、信息披 露及相互监督等相关事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主 的正当权益。   基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本合同。  除非本合同另有商定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 调换含义。  对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责，并对境外托 管东谈主处理相关本基金事务的行动承担相应职守。境外托管东谈主在履行职责流程中，因自己舛错、 断然等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应职守。除非基金合同和本托管 合同另有章程，若因境外托管东谈主的行动导致基金托管东谈主违背本托管合同，则基金托管东谈主应根 据本托管合同的章程承担相应的职守。                                     托管合同      第三部分. 基金托管东谈主的托管职责 督，如发现投资指示或资金汇出入犯罪、违纪，应当实时向中国证监会、外管局论说； 其自有财富和基金治理东谈主治理的财产分账治理； 的指示，实时办理计帐、交割事宜； 易； 托东谈主口头或其指定的代理东谈主口头登记财富； 务；每月收尾后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局论说基金治理东谈主境外投资情况，并按 相关章程进行海皮毛差呈文； 寄予及成交纪录等相关贵府，其保存的时期应当不少于 20 年；其他基金托管业务行为的相 关贵府的保存时期应不少于 15 年； 职责。   对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责。境外托管东谈主 依据基金财产投资地法律法例、监管要求、证券交易所公法、阛阓通例以格外与基金托管东谈主 之间的主次托管合同抓有、看护基金财产，并履行资金计帐等职责。境外托管东谈主在履行职责 流程中，因自己舛错、断然等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应职守。 在决定境外托管东谈主是否有舛错、断然等不当行动，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的协 议的适用法律及当地法律法例和阛阓通例决定。                                    托管合同      第四部分. 基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。   本基金投资于固定收益类金融用具，包括公司债券、政府债券、可颐养债券、住房按 揭维持证券、财富维持证券等及经中国证监会认同的海外金融组织刊行的证券；已与中国 证监会签署双边监管结合关怀备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的优先股；银行存 款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意单据、回购合同、短期政府债券等货币 阛阓用具；在已与中国证监会签署双边监管结合关怀备忘录的国度或地区证券监管机构登 记注册的公募债券型及货币型基金；与固定收益、信用等标的物挂钩的结构性投财富品、 远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的期权、期货等金融生息产 品。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适合步履后，可 以将其纳入投资范围。如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限定的，基金治理东谈主在 与基金托管东谈主协商一致并履行相关步履后，可相应休养本基金的投资比例章程。 进行监督：   按法律法例的章程及《基金合同》的商定，本基金的投资财富设立比例为：   本基金投资于债券比例不低于基金财富的 80%，其中，投资于亚洲阛阓好意思元债券的财富 占非现款基金财富的比例不低于 80%；现款玩忽到期日在一年以内的政府债券比例总共不低 于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金 不投资闲居股票和权证等。      “亚洲阛阓好意思元债券”包括亚洲国度或地区的政府刊行的好意思元计价的债券，登记注册 在亚洲或地区或主要业务收入/财富在亚洲国度或地区的机构、企业等刊行的好意思元计价的债 券。      基金治理东谈主将提供本基金投资范围主体名单，基金托管东谈主根据名单进行监督。   组合限定：   （1）本基金投资于债券比例不低于基金财富的 80%，其中，投资于亚洲阛阓好意思元债券 的财富占非现款基金财富的比例不低于 80%。   （2）基金抓有合并家银行的进款不允洽先基金财富净值的 20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述限定。本款所称银行应当是中资生意银行在境外拓荒的分行或在最近一个会                                       托管合同 计年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。   （3）基金抓有合并机构（政府、海外金融组织除外）刊行的证券市值不允洽先基金净 值的 10%。   （4）基金抓有与中国证监会签署双边监管结合关怀备忘录国度或地区除外的其他国度 或地区证券阛阓挂牌交易的证券财富不允洽先基金财富净值的 10%，其中抓有任一国度或地 区阛阓的证券财富不允洽先基金财富净值的 3%。   （5）基金治理东谈主治理的且由本基金托管东谈主托管的一齐基金不得抓有合并机构 10%以上 具有投票权的证券刊行总量。   （6）基金抓有非流动性财富市值不允洽先基金财富净值的 10%。   前项非流动性财富是指法律或基金合同章程的畅达受限证券以及中国证监会认定的其 他财富。   （7）基金抓有境外基金的市值总共不允洽先基金财富净值的 10%。但抓有货币阛阓基 金不错不受上述限定。   （8）基金治理东谈主治理的且由本基金托管东谈主托管的一齐基金抓有任何一只境外基金，不 允洽先该境外基金总份额的 20%。   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不允洽先基金财富净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金治理东谈主之外的要素以致基金不适合 该比例限定的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资。   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同商定的投资范围保抓一致。   除上述第（9）、（10）项外，若基金当先上述投资比例限定，应当在当先比例后 30 个工 作日内领受合理的生意措施减仓以适合投资比例限定要求，但中国证监会章程的额外情形除 外。中国证监会根据证券阛阓发展情况或基金具体个案，不错休养上述投资比例限定。   金融生息品投资：   （1）本基金的金融生息品一齐敞口不得高于基金财富净值的 100%。   （2）本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易生息品支付的运转用度的总和不得高于基金财富净值的 10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当适合以下要求： 用评级机构评级。   本基金不错参与证券假贷交易，何况应当遵命下列章程：   （1）系数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评                                       托管合同 级机构评级。   基金不错根据正常阛阓通例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当遵命下列章程：   （1）系数参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级。   回绝行动：   为选藏基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资玩忽行为：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买珍贵金属或代表珍贵金属的凭据；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不允洽先本基金财富净值的 10%；   若法律、行政法例或中国证监会的相关章程发生修改或变更，以致现行法律法例的投资 回绝行动和投资组合比例限定被修改或取消，本基金相应休养回绝行动和投资限定则程。   基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的商定。在上述时代内，本基金的投资范围应当适合基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与寻查自基金合同成效之日起动手。 算、各样别/币种基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核 查。 运作和投资指示违背法律法例或《基金合同》的章程，应实时以书面或电话或两边认同的其 他方式文告基金治理东谈主，由基金治理东谈主限期检阅；基金治理东谈主收到文告后应实时进行查对确 认并回函；在限期内，基金托管东谈主有权对文告县项进行复查，如基金治理东谈主未予检阅，基金 托管东谈主应论说监管部门。      对于承诺监督的事项，基金托管东谈主发现基金治理东谈主或其授权投资机构有要紧犯罪违纪 行动，应立即论说相关监管机构，同期文告基金治理东谈主；由基金治理东谈主限期检阅，并将检阅 结果论说相关监管机构。      基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内讲演基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国                                     托管合同 证监会报送基金监督论说的，基金治理东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。基金治理 东谈主无正直原理，拒却、防碍基金托管东谈主根据本合同章程应用监督权，或选用拖延、诈骗等手 段妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主冷漠警告仍不改正的，基金托管 东谈主应论说中国证监会。 合规监管系统的准确性和齐全性受限于基金治理东谈主、牙东谈主格外他中介机构提供用于该系统 的数据和信息。基金托管东谈主格外境外托管东谈主对这些机构的信息的准确性和齐全性不作任何担 保、示意或走漏，并对这些机构的信息的准确性和齐全性所引起的失掉不负任何职守。   基金治理东谈主应领悟，基金托管东谈主对于基金治理东谈主的交易监督工作是一种加工应用信息 的工作，而非投资工作。除下列第 4.6 项及法律法例明确另有章程外，基金托管东谈主格外境外 托管东谈主将不会因为提供交易监督工作而承担任何因基金治理东谈主违纪投资所产生的职守，也没 有义务选用任何技能讲演任何与合规分析工作相关的信息和报谈，除非接到基金治理东谈主或其 授权境外投资参谋人要求基金托管东谈主或其境外托管东谈主针对某个信息和报谈作讲演的书面迷惑。 用具，来普及交易监督工作的质地，除非基金托管东谈主或其境外托管东谈主因断然、罪戾或专门而 未能遵法尽责，变成交易监督结果不准确，并进而给基金财富或基金治理东谈主变成失掉，不然 基金托管东谈主或其境外托管东谈主不应就交易监督工作承担任何职守。 有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所主张后，不错 依照法律法例及基金合同的商定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分商定的投资组合比例、投资策略、组合限定、功绩比拟基 准、风险收益特征等商定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。                                    托管合同   第五部分. 基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务监督和核查 治理东谈主监督与寻查与相关法律法例格外行业监管要求相打破的基础上，基金治理东谈主有权对基 金托管东谈主履行本合同的情况进行必要的监督与寻查。基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责 情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金 账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金治理东谈主狡计的基金财富净值和各样别 /币种基金份额的基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、相关信息流露和监督 基金投资运作等行动。 行或无故蔓延履行基金治理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本托管合同格外他相关章程时，基金治理东谈主须向基金托管东谈主作出版面领导；基金托管 东谈主在接到领导后，应实时对领导内容赐与证实，如无异议，应在基金治理东谈主给定的合理期限 内立异，如有异议，应作出版面解释。 基金治理东谈主核查托管财产的齐全性和确切性，在章程时期内讲演基金治理东谈主并改正。 常营业行为。                                      托管合同   第六部分. 基金财产看护 证券账户及投资所需的其他账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所规 则、阛阓通例以格外与基金托管东谈主签订的主次托管合同为本基金在境外开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。 托管签订的主次托管合同抓有并看护基金财产。基金托管东谈主在已根据《试行主见》的要求谨 慎、遵法的原则遴聘、委任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例、基金合 同及托管合同的要求看护托管财富的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的失掉不承 担职守。但基金托管东谈主应根据基金治理东谈主的指示选用措施进行追偿，基金治理东谈主配合基金托 管东谈主进行追偿。除非基金治理东谈主、基金托管东谈主格外境外托管东谈主存在罪戾、断然、诈骗或专门 不当行动，基金治理东谈主、基金托管东谈主不对境外托管东谈主依据当地法律法例、证券交易所公法、 阛阓通例的看成或不看成承担职守。 配托管证券。 外托管东谈主不得在职何基金财富上拓荒任何担保权益，包括但不限于典质、质押、留置等，但 根据基金财产所在地法律法例的章程而产生的担保权益除外。 责与相关当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主。如因基金抓有的财富所产生的应收财富， 并由基金托管东谈主看成财富抓有东谈主，基金托管东谈主应负责与相关当事东谈主确定到账日历并文告基金 治理东谈主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东谈主应实时文告并配合基金治理东谈主选用措施进 行催收，由此给基金变成失掉的，基金治理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的失掉。 金法》、《运作主见》等相关章程后，由基金治理东谈主聘任具有从事证券业务经验的司帐师事务 所进行验资，出具验资论说，出具的验资论说应由参预验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名有用。 金开立的财富托管专户中。基金托管东谈主自基金财产划入财富托管专户之日起履行本合同项下                                   托管合同 托管职责。  基金治理东谈主欢跃，现款账户中的现款将由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以基金托管东谈主或其 境外托管东谈主的银行身份抓有。  除非基金治理东谈主按指示步履发送的指示另有章程，不然，基金托管东谈主和其境外托管东谈主应 在收到基金治理东谈主的指示后，按下述方式收付现款、或收付证券：(a)按照交易发生的司法 统领区或阛阓的相关惯常和既定通例和步履作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言， 按照统领该系统运营的公法、条例和条件作出。基金托管东谈主和其境外托管东谈主适时常将该等有 关通例、步履、公法、条例和条件实时文告基金治理东谈主。  基金托管东谈主在因照章肃除、被照章取销玩忽被照章宣告清盘或歇业等原因进行拆开计帐 时，不得将基金财产归入其计帐财产。基金托管东谈主应自身，并尽生意上的合理戮力确保其境 外托管东谈主建立安全的数据治理机制，安全齐全地保存基金治理东谈主与基金财产相关的业务数据 和信息。 东谈主处开立基金的资金账户，并根据基金治理东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金资金账户 的银行预留印鉴由基金托管东谈主或其境外托管东谈主的营业机构看护和使用。 理东谈主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 除外的行为。 易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金口头或基金托管东谈主口头或境外托管东谈主口头或 境外托管东谈主的代理东谈主口头，或以上任何一方与本基金联名口头的证券账户。由基金托管东谈主或 其境外托管东谈主负责办理与开立证券账户相关的手续，基金治理东谈主提供系数必要协助。 治理东谈主以及境外托管东谈主均不得出借或未经基金托管东谈主、基金治理东谈主两边欢跃私行转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务除外的行为。 的治理和运用由基金治理东谈主负责。 金托管东谈主或其境外托管东谈主根据投资所在阛阓以及国度或地区的相关章程，开立进行基金的投 资行为所需要的各样证券和结算账户，并协助办理与各样证券和结算账户相关的投资经验。                                          托管合同 基金合同的章程，由基金托管东谈主或其境外托管东谈主负责开立，基金治理东谈主应提供系数必要协助。        理另有章程的，从其章程办理。        场通例。        以系数证券的实益系数东谈主(beneficial owner)的方式抓有基金财产中的系数        证券。        券，何况(b)要乞降尽生意上的合理戮力确保其境外托管东谈主在其账目和纪录中        单独了了列记证券不属于境外托管东谈主，不论证券以何东谈主的口头登记。而且，        若证券由基金托管东谈主、境外托管东谈主以无记名方式实质抓有，要乞降尽生意上        的合理戮力确保其境外托管东谈主将这些证券和基金托管东谈主、其境外托管东谈主自有        财富离别独处存放。        为，基金托管东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所招揽基金财产中的证券的系数        权、正当性或确切性（包括是否以雅致模样转让）。        的实益系数东谈主抓有，但须遵命统领该系统运营的公法、条例和条件。        券和在证券系统抓有的证券除外)应按本合同商定登记，投资当地阛阓的相关        法律、法例和阛阓通例另有章程的除外。        证券登记方式的要紧改变文告基金治理东谈主。若基金治理东谈主要求改变本合同约        定的证券登记方式，基金托管东谈主格外境外托管东谈主应就此赐与充分派合。   基金财产投资的相关什物证券可存放于基金托管东谈主或其境外托管东谈主的看护库或其他机 构。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主（或其授权的境外投资参谋人）的 指示办理。属于基金托管东谈主格外境外托管东谈主实质有用限定下的什物证券在基金托管东谈主看护期 间的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主格外境外                                  托管合同 托管东谈主除外机构实质有用限定的证券不承担看护职守。   基金治理东谈主应实时向基金托管东谈主提供波及基金财产投资运作的书面合同的副本或相关 证明文献。   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件离别应由基金托管东谈主、基金 治理东谈主看护。除本合同另有章程外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应 保证基金一方抓有两份以上的本来，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份本来的原 件。合同原件应存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，保存时期应适合相关法 律、法例要求。                                       托管合同   第七部分. 指示的发送、证实和履行   基金治理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨、其他款项收付指示、资金清 算、代为行权等指示，基金托管东谈主履行基金治理东谈主的指示、办理基金的资金来去、应用基金 财产投资于证券所产生的权益等相关事项。本合同项下基金治理东谈主境外投资指示仅通过基金 托管东谈主发送境外托管东谈主，除非经基金托管东谈主授权基金治理东谈主不得径直向境外托管东谈主发送指示。    授权文告：         基金治理东谈主按预先商定的样式向基金托管东谈主提供的注明被授权东谈主                  的名单、权限、期限、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权通                  知；    被授权东谈主：         基金治理东谈主的授权文告所指定的有权就托管财富按指示步履向基                  金托管东谈主发出指示的东谈主士，可包括境外投资参谋人格外被授权东谈主；    指示：           指基金治理东谈主通过被授权东谈主根据指示步履就托管财富向基金托管                  东谈主或其境外托管东谈主发送的指示要求，包括但不限于现款汇划指示、                  交易结算指示及代为行权指示等；    指示步履：         指本合同章程以及基金托管东谈主和基金治理东谈主两边时常以书面方式                  修改的基金治理东谈主被授权东谈主就托管财富向基金托管东谈主发送指示的                  步履和方式。 的权限范围、授权成效日历、基金治理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证实被授权东谈主 身份的方法。基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供被授权东谈主东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 基金治理东谈主向基金托管东谈主发出的授权文告应加盖公章并由法定代表东谈主、负责东谈主或授权代表签 署，若由授权代表签署，还应附上授权书。授权文告应当以加密传真实模样发送给基金托管 东谈主，基金托管东谈主在收到授权文告后向基金治理东谈主发出证实回复。授权文告自其载明的成效日 期成效，基金托管东谈主收到授权文告的日历晚于载明日历的，自基金托管东谈主向基金治理东谈主发出 证实回复后成效。基金治理东谈主在基金托管东谈主证实后三个责任日内将文告原件送交基金托管东谈主 由于基金治理东谈主的有原因，原件与之前发送的授权文告/变更文告不一致的，以之前发送的 授权文告/变更文告为准。若是由此给基金或基金托管东谈主变成失掉由基金治理东谈主承担。 金托管东谈主，基金托管东谈主在收到文告后向基金治理东谈主发出证实回复。变更文告应载明新被授权 东谈主的信息、预留印鉴和署名样本，及授权变更成效日历。被授权东谈主变更文告自其载明的日历                                         托管合同 成效，基金托管东谈主收到变更文告的日历晚于载明日历的，自基金托管东谈主向基金治理东谈主发出确 认回复后成效。基金治理东谈主在基金托管东谈主证实后三个责任日内将文告原件送交基金托管东谈主。 被授权东谈主变更文告成效后，对于已被撤换的被授权东谈主无权发送的指示，或被改变授权东谈主员超 权限发送的指示，基金托管东谈主不予履行。 东谈主及相关操作主谈主员除外的任何东谈主流露、泄漏。   基金治理东谈主发给基金托管东谈主或境外托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、 金额、账户等系数指示履行的必需要素。   基金治理东谈主应按照《试行主见》和相关法律法例的章程，在其正当的狡计权限和交易权 限内，依据相关业务公法和指示步履发送指示。指示发出后，基金治理东谈主应实时电话文告基 金托管东谈主。基金托管东谈主依照授权文告章程的方法及授权范围证实指示有用后，方可履行指示。 对于被授权东谈主发出的指示，基金治理东谈主不得否定其效率。基金治理东谈主在发送指示时，应为托 管东谈主履行指示留出所必需的时期。基金治理东谈主未能留出弥散的履行时期，以致指示未能实时 履行，基金托管东谈主不承担职守。  被授权东谈主应以下述任何一种方式向基金托管东谈主、格外境外托管东谈主发送指示：  （1）S.W.I.F.T.迷惑，经两边认证的 S.W.I.F.T.安排；  （2）加密传真；  （3）按基金治理东谈主与基金托管东谈主书面商定的步履和安全措施发送的电传；   （4）电脑可读指示，相似用于基金治理东谈主与基金托管东谈主书面商定的某些信息的传送；   （5）被授权东谈主签署的书面指示；   （6）基金治理东谈主与基金托管东谈主书面商定的根据基金治理东谈主章程的条件经测试审定的其 他通信方式。   基金托管东谈主收到被授权东谈主按本合同商定的方式发出的指示后，对于电子指示应根据两边 欢跃的方式考证指示的口头确切性，对于纸质的其他指示，基金托管东谈主对相关内容及印鉴和 签名考证其口头确切性。经寻查无误后，基金托管东谈主或其境外托管东谈主将按相关阛阓通例尽合 理戮力履行，并将履行结果按本合同商定文告基金治理东谈主和授权范围内的境外投资参谋人。基 金托管东谈主如有疑问应实时文告基金治理东谈主和授权范围内的境外投资参谋人。基金治理东谈主证实基 金托管东谈主在收到基金治理东谈主取销或变更其指示前，按基金治理东谈主指示根据本合同要求代表基 金治理东谈主签署文献或作念出适合行动。两边欢跃，如相关指示违背相关法律法例或当地阛阓惯                                      托管合同 例或本合同及相关附件商定，基金托管东谈主无谓履行该指示，但基金托管东谈主应在无不对理的延 误下尽快文告基金治理东谈主相关情况，基金托管东谈主无谓就该延误负责。   若被授权东谈主莫得按照 7.4 中 2 条章程的方式向基金托管东谈主发送指示或指示未经被授权东谈主 适合签署或基金托管东谈主无法按基金治理东谈主和基金托管东谈主两边欢跃的方式考证指示的口头真 实性，基金托管东谈主有权拒却履行该指示。因基金托管东谈主履行基金治理东谈主发送的装假指示(该 装假指示指基金托管东谈主无法根据本合同商定寻查出装假的指示)对基金变成的失掉,由基金 治理东谈主负责。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本合同或相关基 金法例的相关章程，可不予履行，并应实时以书面模样文告基金治理东谈主检阅，基金治理东谈主收 到文告后应实时查对，并以书面模样对基金托管东谈主发出回函证实，由此变成的失掉由基金管 理东谈主承担。   基金托管东谈主由于自身原因变成未按照玩忽未实时按照基金治理东谈主发送的正常有用指示 履行，给基金份额抓有东谈主变成失掉的，应负抵偿职守。 治理东谈主的指示对基金财产变成的失掉不承担抵偿职守。基金托管东谈主依据本合同商定正确履行 基金治理东谈主投资指示而产生的相关法律职守，由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担该职守。 金余额，对超头寸的投资指示，基金托管东谈主可不予履行，由此变成的失掉，由基金治理东谈主负 责抵偿。                                   托管合同   第八部分. 交易及计帐交收安排   基金托管东谈主应履行基金治理东谈主被授权东谈主按指示步履发送的现款汇划指示，办理基金财产 在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及相关汇兑手续，或将基金财产划回基 金治理东谈主指定的账户，或完成投资相关的资金交收与证券交割，或支付相关用度。   基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券流程中出现超买或超卖时事，应 立即提醒基金治理东谈主，由基金治理东谈主负责治理，基金托管东谈主与境外托管东谈主应配合治理。由基 金治理东谈主原因导致的超买或超卖所变成的失掉，由基金治理东谈主承担。若是因基金治理东谈主原因 发生超买行动，应按当地证券交易阛阓公法或阛阓通例完成融资，用以完成计帐交收，由此 给基金及基金托管东谈主变成的失掉或由此所产生的相关用度应由基金治理东谈主承担。由基金托管 东谈主提供的资金不正确导致的超买或超卖所变成的失掉，由基金托管东谈主承担。由境外投资参谋人 或境外牙东谈主原因导致的超买或超卖所变成的失掉，由基金治理东谈主先行承担后向境外投资顾 问或境外牙东谈主进行追索。由境外托管东谈主提供的资金不正确导致的超买或超卖所变成的失掉， 由基金托管东谈主先行承担后向境外托管东谈主进行追索。   境内现款汇划指示是基金治理东谈主在运用托管财富时，由被授权东谈主按指示步履向基金托管 东谈主发出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或将现款汇回基金治理东谈主 指定的账户以格外他现款划拨的指示。境内现款汇划指示的发送、证实和履行适用本合同第   （1）基金托管东谈主及境外托管东谈主根据基金治理东谈主的指示，根据行业通例，售出、转让、 滚动或存托基金财产, 招揽或托福所买卖证券或其它用具，并支付或收取相应款项。   （2）基金治理东谈主可授权，但基金托管东谈主格外境外托管东谈主莫得义务，在账户现款不及的 情况下垫付完成交易所需现款。基金治理东谈主认同，境外托管东谈主有权向本基金收回所垫付的现 金，并收取与所垫付现款相关的合理用度。基金治理东谈主应认同，基金托管东谈主及境外托管东谈主可 以根据不同国度、阛阓以及投资品种，作念出相应决定，在账户现款不及的情况下垫付交易所 需现款。基金治理东谈主认同，基金托管东谈主格外境外托管东谈主有权从贷记或应付本基金的款项中扣 除其所垫付的现款及相关的合理用度。若相应账户中的金额不及，基金治理东谈主应当按照基金 托管东谈主格外境外托管东谈主的文告，从基金财富向境外托管东谈主补足所需现款空额，不然境外托管 东谈主对基金托管账户中与已垫付现款和相关合理用度额度格外的基金财产享有留置权或相关 适用法律章程的其他权益，并享有处置相应证券的权益。基金治理东谈主认同，该文告并非基金                                      托管合同 托管东谈主及境外托管东谈主应用相关权益的前提。当境外托管东谈主从本基金收回所垫付现款和相关合 理用度时，应当相应地撤消该留置权。   （4）基金托管东谈主自身、并尽生意上的合理戮力确保境外托管东谈主按基金治理东谈主的指示， 向特定对象、按指定金额、时期和方式划拨托管财富。在没相关于招揽对象变化情况的实质 信息或文告的情况下，基金托管东谈主格外境外托管东谈主对其根据基金治理东谈主指示或善意原则作念出 的财富划拨不负职守。若划拨的财富因无东谈主领取被归赵，基金托管东谈主应实时文告基金治理东谈主， 并按基金治理东谈主的指示处置财富。在上述划拨财富的流程中，在途现款不计利息。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应按责任日或与基金治理东谈主商定的时期进行交易纪录的查对。   基金托管东谈主按责任日对境内、境外托管账户进行核实，确保账实相符。   基金托管东谈主每责任日或按照基金治理东谈主要求的时期向基金治理东谈主提供基金财富资金交 易及余额表，并保证其所纪录的资金余额、币种与实质相符。   基金治理东谈主和基金托管东谈主每责任日收尾后或与基金治理东谈主商定的时期查对托管财富的 证券账目，确保基金治理东谈主和基金托管东谈主两边账目相符。 治理东谈主草率传递的申购、赎回、颐养等数据确切性负责。基金托管东谈主应实时查收净申购资金 的到账情况并根据基金治理东谈主指示实时划付净赎回款项。 认日的 12:00 前向基金托管东谈主发送前一绽开日上述相关数据，并保证相关数据的准确、齐全。 效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法正常发送，两边可协商治理处理方式。 基金治理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关章程保存。 不然，由基金治理东谈主承担相应的职守。 的资金，应实时文告基金治理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时文告基金 治理东谈主划付，由此产生的职守应由基金治理东谈主承担。效率严重的基金托管东谈主应向中国证监会 论说。若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金治理东谈主的指示实时进行划付。对于                                  托管合同 未准时划付的资金，基金治理东谈主应实时文告基金托管东谈主划付，由此产生的职守应由基金托管 东谈主承担。效率严重的基金治理东谈主应向中国证监会论说。                                   托管合同   第九部分. 基金财富净值狡计和司帐核算  （1）托管财富的司帐职守主体为基金治理东谈主，基金托管东谈主对本基金的财富净值狡计进 行复核。基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供基金托管东谈主进行本基金的净值狡计复核和本基金进 行信息流露所需要的相关信息。基金治理东谈主应依据与基金托管东谈主格外境外托管东谈主协商确定的 司帐原则和司帐准则进行司帐处理。  （2）基金托管东谈主应按国度章程和基金治理东谈主要求对托管财富中的证券账户和现款账户 进行帐实查对。  （3）基金治理东谈主有权寄予第三方独处机构进行司帐核算，并认同其寄予的第三方独处 机构所狡计的基金财富净值，基金托管东谈主对基金治理东谈主认同的第三方独处机构所狡计的财富 净值进行复核。   （1）在遵命相关司帐法律法例的前提下，基金托管东谈主应按基金治理东谈主和基金托管东谈主协 商确定的司帐核算方法和处理原则进行司帐核算，并对基金单独建账、独处核算，并应指定 专门东谈主员负责司帐核算与司帐贵府看护。属于基金财产的收益应全额计入司帐账簿，不得与 其他托管财富的收益相欺侮。   （2）托管财富核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、抓有财富的付息、兑 付、分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币阛阓居品买卖业务的核算、银行存 款计息、进款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。   （1）各样别东谈主民币基金份额净值是按照每个估值责任日闭市后，各样别基金财富净值 除以当日该类别基金份额的余额数目狡计。   （2）基金财富净值的狡计日为每一基金绽开日以及国度法律法法例程需要对外流露基 金净值的非绽开日，基金治理东谈主和基金托管东谈主在蚁集净值狡计日估值价钱截止时点所估值 证券的最近阛阓价钱后，按基金治理东谈主和基金托管东谈主两边协商确定的估值方法和处理原则 对各样估值对象进行估值，如监管有相关章程的，按相关章程进行估值，狡计出基金财富 净值及基金份额净值，并按章程流露。   基金份额净值的狡计领受四舍五入的方法保留极少点后 4 位。当任一类基金份额净值                                    托管合同 偏差达到该类基金份额净值的 0.5%，视为基金份额净值装假。基金治理东谈主应当立即检阅， 并选用合理的措施退却失掉进一步扩大。当基金份额净值狡计差错小于该类基金份额净值   当基金治理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行动承担 职守。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下商定处理：   本基金运作流程中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的舛错变成差错，导致其他当事东谈主遇到失掉的，舛错的职守东谈主应当对由于该差错 遇到失掉确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿职守。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府呈文差错、数据传输差错、数据狡计差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平不行 预感、不行幸免、并不行克服的客不雅情况，按下列相关不可抗力的商定处理。   由于不可抗力原因变成投资者的交易贵府灭失或被装假处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担抵偿职守，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   因基金估值装假给投资者变成失掉，在基金治理东谈主可承担的范围内应先由基金治理东谈主承 担，基金治理东谈主对不应由其承担的职守，有权根据舛错原则，向舛错东谈主追偿，本合同确当事 东谈主应将按照以下商定处理。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成失掉机，差错职守方应实时和洽各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错职守方承担；由于差错职守方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主变成失掉的由差错职守方承担；若差错职守方也曾积极和洽，何况有协助义务 确当事东谈主有弥散的时期进行更正而未更正，则该当事东谈主应当承担相应抵偿职守。差错职守方 草率更正的情况向相关当事东谈主进行证实，确保差错已得到更正。   （2）差错的职守方对可能导致相关当事东谈主的径直失掉负责，不对转折失掉负责，何况 仅对差错的相关径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因差错而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错职守方仍 草率差错负责，若是由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不一齐返还不当得利变成其他当事 东谈主的利益失掉（“受损方”），则差错职守方应抵偿受损方的失掉，并在其支付的抵偿金额的 范围内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权益；若是得回不当得利确当事东谈主 也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的                                     托管合同 不当得利返还的总和当先其实质失掉的差额部分支付给差错职守方。   （4）差错休养领受尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错职守方拒却进行抵偿时，若是因基金治理东谈主舛错变成基金财富失掉机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金治理东谈主追偿，若是因基金托管东谈主舛错变成基金财富失掉机，基 金治理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金治理东谈主和托管东谈主之外的第三方变成基金 财富的失掉，并拒却进行抵偿时，由基金治理东谈主负责向差错方追偿。   （6）若是出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行抵偿，何况依据法律法例、《基金合 同》或其它章程，基金治理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职守，则 基金治理东谈主有权向出现舛错确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和 遇到的失掉。   （7）按法律法法例程的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的失掉进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职守方进行更正和抵偿失掉；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金登记机构进 行更正，基金治理东谈主就差错的更正向相关当事东谈主进行证实；   （5）基金治理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值狡计装假偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金治理东谈主应当在两日内公告并报中国证监会备案。   （1）基金投资所波及的主要证券、期货交易场合或阛阓或外汇阛阓遇法定节沐日或因 其他原因暂停交易时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金治理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值 时；   （3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商一致 的，基金应当暂停估值；   （4）占基金格外比例的投资品种的估值出现要紧改造，而基金治理东谈主为保障投资者的 利益，决定蔓延估值；   （5）若是出现基金治理东谈主以为属于伏击事故的任何情况，会导致基金治理东谈主不行出售 或评估基金财富的；   （6）《基金合同》章程的其他情形；   （7）监管机构认定的其他情形。                                    托管合同   （1）基金治理东谈主或基金托管东谈主按《基金合同》章程估值方法第 8 项进行估值时，所造 成的漏洞不看成财富估值装假处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据装假， 等，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选用必要、适合、合理的措施进行寻查，但未能发 现装假的，由此变成的基金财富估值装假，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职守。但基 金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施减弱或摒除由此变成的影响。   基金治理东谈主进行基金司帐核算，基金托管东谈主对本基金的基金财富净值狡计进行复核。 基金托管东谈主和基金治理东谈主离别独当场栽培、纪录和看护本基金的全套账册。基金治理东谈主应 向基金托管东谈主提供基金托管东谈主进行本基金的净值狡计复核和本基金进行信息流露所需要的 相关信息。   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按摄影关各方商定的合并记账方法 和司帐处理原则，离别独当场栽培、登录和看护本基金的账册，对相关各方各自的账册按期 进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金治理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因 并检阅，保证相关各方平行纪录的账册纪录相符。   基金托管东谈主需根据相关法律法例的章程向监管机构论说相关信息，包括但不限于以下内 容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将相关账户的确信论说外管局；   （2）每月收尾后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局论说基金境外投资情况，并按 相关监管章程进行海皮毛差呈文；   （3）发现基金治理东谈主投资指示或资金汇出犯罪、违纪的，实时向中国证监会或外管局 论说；   （4）中国证监会和国度外管局章程的其他论说事项；   对于基金托管东谈主提供上述论说，基金治理东谈主应赐与维持和配合。   按国度相关部门章程的司帐轨制和准则履行。   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时，                                     托管合同 应实时文告基金治理东谈主共同查出原因，进行休养。   （1）报表的编制   基金治理东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个责任日内完成基金季度论说的编制；在上 半年收尾之日起两个月内完成基金中期论说的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年 度论说的编制。基金年度论说的财务司帐论说应当经过具有证券、期货相关业务经验的司帐 师事务所审计。基金合同成效不及两个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度论说、中期报 告玩忽年度论说。   （2）报表的复核   基金治理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 流程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养， 休养以国度相关章程为准。   基金治理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核相关报表及论说。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的商定对主袋账户财富进行估值并流露主袋账 户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。                                       托管合同   第十部分. 基金收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资，好意思元认购/申购份额的红利再投资按所 对应的好意思元折算净值为基准狡计；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后不行低于东谈主民币份额面值，但对于好意思元 份额，由于汇率要素影响，存在收益分派后好意思元份额的基金份额净值低于对应的基金份额面 值的可能； 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金合并类别的每份基金份额享有 同等分派权；   四、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。                                    托管合同   第十一部分.      信息流露  除按《基金法》、基金合同、《信息流露主见》、《试行主见》、《文告》格外他相关章程进 行信息流露外，基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信 息应予隐敝。 憨厚信用，严守机要。基金治理东谈主和基金托管东谈主负责办理与基金相关的信息流露事宜时，对 于根据本合同、《基金合同》章程或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方复核 无误后，由基金治理东谈主或基金托管东谈主赐与公布。 信息流露前应见告基金托管东谈主(或基金治理东谈主)。 定，对基金治理东谈主编制的基金财富净值、各样别/币种基金份额的基金份额净值、基金功绩 推崇数据、基金按期论说和更新的招募说明书、基金居品贵府选录、基金计帐论说等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主出具书面文献玩忽盖印证实玩忽通过电 子方式证实。基金年度论说中的财务论说部分，经有从事证券、期货相关业务经验的司帐师 事务所审计后，方可流露。基金治理东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予流露的基金 信息通过中国证监会指定的用以进行信息流露的世界性报刊及指定互联网网站等前言流露。 根据法律法例应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金托管东谈主将通过指定前言公开流露。  本基金实施侧袋机制的，相关信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息流露，详见招募说明书的章程。  当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延信息流露： 治理东谈主和基金托管东谈主专门或罪戾的情形。                                    托管合同      第十二部分.       基金用度 交易、计帐、登记等各项用度； 印花税及预扣提税（以及与前述各项相关的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东谈主滚动新基金托管东谈主、境外托管东谈主所引起的用度，但因基金治理东谈主或基金托管东谈主、 境外托管东谈主自身原因导致被更换的情形除外；   基金的治理费包含基金治理东谈主的治理费和境外投资参谋人的投资参谋人费（如有）两部分， 其中境外投资参谋人的投资参谋人费在境外投资参谋人与基金治理东谈主签订的《参谋人合同》中进行约 定。   本基金的治理费按前一日基金财富净值 0.5%的年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.5%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金财富净值   基金的治理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主                                      托管合同 发送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.15%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   销售工作费可用于本基金阛阓本质、销售以及基金份额抓有东谈主工作等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售工作费率。其中，A 类不收取销售工作费，C 类销售 工作费年费率为 0.5%，E 类销售工作费年费率为 0.2%。   各基金份额类别的销售工作费狡计方法如下：   H＝E×R÷以前天数   H 为各基金份额类别逐日应计提的销售工作费   E 为各基金份额类别前一日基金财富净值   R 为各基金份额类别适用的销售工作费率   销售工作费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送销售工作费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中划出，经登记机构离别支付给 各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的治理费的具体使用由基金治理东谈主主管；若是寄予境外投资参谋人，基金的治理费 不错部分看成境外投资参谋人的用度，具体支付由基金治理东谈主与境外投资参谋人在相关合同中进 行商定。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东谈主主管；若是寄予境外托管东谈主，其中不错部分作 境外托管东谈主的用度，具体支付由基金托管东谈主与境外托管东谈主在相关合同中进行商定。   上述“12.1 基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据相关法例及相应合同章程，按 用度实质支拨金额列入当期用度。                                     托管合同   下列用度不列入基金用度： 失掉；   基金托管东谈主对基金治理东谈主计提的基金治理费、基金托管费等，根据本托管合同和《基金 合同》的相关章程进行复核。   基金托管东谈主对不适合《基金法》、《运作主见》等相关章程以及《基金合同》的其他用度 有权拒却履行。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书 的章程。                                          托管合同   第十三部分.      基金份额抓有东谈主名册的看护   基金治理东谈主和基金托管东谈主须离别妥善看护的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拆开日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有 的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和看护，至少应包括 基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额，基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照现在相关公法分 别看护基金份额抓有东谈主名册。看护方式不错领受电子或文档的模样。看护期限为法律法例规 定的期限。   基金治理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》拆开日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个责任日内 提交；《基金合同》成效日、《基金合同》拆开日等波及到基金要害事项日历的基金份额抓有 东谈主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。   基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额抓有东谈主名册负有隐敝义务。除法律法例、《基金合 同》和本合同另有章程外，基金治理东谈主或基金托管东谈主不得将基金份额抓有东谈主名册格外中的任 何信息以任何方式向任何第三方流露，基金治理东谈主或基金托管东谈主应将基金份额抓有东谈主名册及 其中的信息限定在为履行《基金合同》和本合同之标的而需要了解该等信息的东谈主员范围之内。 基金治理东谈主或基金托管东谈主未能妥善保存基金份额抓有东谈主名册，变成基金份额抓有东谈主名册毁损、 灭失，或向第三方泄漏了基金份额抓有东谈主信息的，基金治理东谈主或基金托管东谈主草率此承担法律 职守，抵偿基金份额抓有东谈主和基金托管东谈主（或基金治理东谈主）遇到的一齐径直失掉。   若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额抓有东谈主名册，应按相关 法法例程各自承担相应的职守。                                     托管合同   第十四部分.    基金相关文献和档案的保存 汇、现款来去及证券交易的纪录、凭据等相关贵府，并按章程的期限看护，但境外托管东谈主抓 有的与境外托管账户相关的贵府的看护应按照境外托管东谈主的业务通例看护。 招揽相应文献。                                      托管合同   第十五部分.     基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责拆开：   （1）被照章取消基金治理经验；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章肃除、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律法例和《基金合同》章程的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章肃除、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律法例和《基金合同》章程的其他情形。   （1）提名：新任基金治理东谈主由基金托管东谈主或由单独或总共抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金治理东谈主职责拆开后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金治理东谈主：新任基金治理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金治理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金治理东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金治理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金治理东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议成效后 2 日内在指定前言公告；   （6）叮嘱：基金治理东谈主职责拆开的，基金治理东谈主应妥善看护基金治理业务贵府，实时 向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主持理基金治理业务的移交手续，临时基金治理东谈主或新任 基金治理东谈主应实时招揽。新任基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值；   （7）审计：基金治理东谈主职责拆开的，应当按照法律法法例程聘任具有证券、期货相关 业务经验的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会 备案；   （8）基金称号变更：基金治理东谈主更换后，若是原任或新任基金治理东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金治理东谈主相关的称号字样。                                      托管合同   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主或由单独或总共抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责拆开后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金治理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议成效后 2 日内在指定前言公告；   （6）叮嘱：基金托管东谈主职责拆开的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主玩忽临时基金托管东谈主应当实时 招揽。新任基金托管东谈主与基金治理东谈主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责拆开的，应当按照法律法法例程聘任具有证券、期货相关 业务经验的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会 备案。 以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主； 份额抓有东谈主大会决议成效后 2 个责任日内在指定前言上齐集公告。 金托管业务前，原基金治理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的章程不时履行 相关职责，并保证不对基金份额抓有东谈主的利益变成毁伤。原基金治理东谈主或基金托管东谈主在不时 履行相关职责时代，仍有权按照本合同的章程收取基金治理费或基金托管费。 理相应的业务叮嘱办续时，基金托管东谈主和境外托管东谈主应不时革职憨厚信用、勤劳尽责的原则， 妥善看护基金财产。                                     托管合同 但基金托管东谈主应支付相应的合理托管用度。                                     托管合同      第十六部分.   回绝行动   托管合同当事东谈主回绝从事的行动，包括但不限于：   （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产玩忽他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金治理东谈主、基金托管东谈主不自制地对待其治理或托管的不同基金财产。   （三）基金治理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金治理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益玩忽承担失掉。   （五）基金治理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金狡计流程中任何尚未按法律法法例程的 方式公开流露的信息。   （六）基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金治理东谈主的正常指示拖延或拒却履行。   （八）基金治理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处, 其高等基金治理东谈主员相互兼 职。   （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事职守基金财富，根据基金治理东谈主的正当指示、基金合同或 托管合同的章程进行刑事职守的除外。   （十）基金财产用于下列投资玩忽行为：（1）购买不动产；（2）购买房地产典质按揭；   （3）购买珍贵金属或代表珍贵金属的凭据；（4）购买什物商品；（5）除应付赎回、交 易计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例不允洽先本基金财富净值的 易；（8）承销证券；（9）违背章程向他东谈主贷款玩忽提供担保；（10）从事承担无尽职守的投 资；（11）购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其治理层；（12）向其基金治理东谈主、 基金托管东谈主出资；（13）从事内幕交易、阁下证券交易价钱格外他不正直的证券交易行为； 径直投资与什物商品相关的生息品；（15）法律、行政法例和中国证监会章程回绝的其他活 动。   （十一）法律法例和基金合同回绝的其他行动，以及法律、行政法例和中国证监会章程 回绝基金治理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。                                     托管合同   第十七部分.         基金托管合同的变更、拆开与基金财产的          计帐   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错书面模样对本合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。  发生以下任一情况，本合同拆开： 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组长入招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘任具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐论说出具法律主张书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东谈主大会。相关法律法例或监管部门另有章程的，按相关法律法例或监管部门的要求办理。                                   托管合同   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐流程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额在基金合同拆开事由发生时各自基金份额 财富净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派的剩 余财产范围内按各份额类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   计帐流程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期货相关业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上，并将计帐论说领导性公告 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                    托管合同      第十八部分.   走嘴职守 章程玩忽基金合同、托管合同商定，给基金财产玩忽基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当离别 对各自的行动照章承担抵偿职守；因共同行动给基金财产玩忽基金份额抓有东谈主变成毁伤的， 应当承担连带抵偿职守。 扩大。莫得选用适合措施以致失掉进一步扩大的，不得就扩大的失掉要求抵偿。非走嘴方因 退却失掉扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。 抓有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当不时履行本合同。若基金治理东谈主或基金 托管东谈主因履行本合同而被第三方告状，另一方应提供合理的必要维持。 外托管东谈主，并对境外托管东谈主在履行职责流程中因舛错、断然等原因而导致基金财产的失掉承 担相应职守。关联词，在决定境外托管东谈主是否有舛错、断然等不当行动，应根据基金托管东谈主与 境外托管东谈主之间的合同的适用法律、当地法律法例及证券阛阓通例决定。 为导致另一方遇到的转折的、恐怕的、生息的、额外的以及惩责性方面的失掉不承担职守。 的失掉不承担职守。 金财产投资所在地法律法例、监管要求、证券阛阓公法或阛阓通例看成或不看成而变成的损 失不承担职守。 及本合同的章程的情况下，对基金治理东谈主或基金财产所产生的影响，不承担职守。在上述情 形下，基金治理东谈主应保证基金托管东谈主不会因为按照本合同商定的看成或不看成而遇到任何损 失。                                  托管合同 章程或监管机构之要求，导致基金托管东谈主和/或境外托管东谈主无法履行本合同项下之义务或基 金财产失掉的，基金托管东谈主不承担职守。因境外投资行动所在地的法律、法例、监管法例之 章程或监管机构之要求的变更导致基金托管东谈主和/或境外托管东谈主无法履行本合同项下之义务 或基金财产失掉的，基金托管东谈主不承担职守。 托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例、基金合同及托管合同的要求看护托管财富的前 提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的失掉不承担职守。但基金托管东谈主应根据基金治理 东谈主的指示选用措施进行追偿，基金治理东谈主配合基金托管东谈主进行追偿。 分义务，根据不可抗力的影响，不错部分玩忽一齐免除职守。不可抗力事件发生时，两边应 立即通过友好协商决定何如履行本合同。不可抗力事件或其影响拆开或摒除后，合同两边须 立即规复履行各神圣本合同项下的各项义务。 金托管东谈主专门或罪戾的情形，基金托管东谈主不承担职守。                                    托管合同   第十九部分.    争议治理方式 合同而产生的或与本合同相关的一切争议，除经友好协商不错治理的，均应提交中国海外经 济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照恳求仲裁时该会现行有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁 决是结尾的，对两边均有抑止力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。 议项下的其它权益并应履行本合同项下的其它义务。                                  托管合同   第二十部分.    基金托管合同的效率  （一） 基金治理东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的本基金托管合同草案， 该等草案系经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，合同当事东谈主双 方可能时常根据中国证监会的主张修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册的文本为 厚爱文本。  （二）本托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起成效。 基金托管合同的有用期自其成效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之 日止。  （三）基金托管合同自成效之日对托管合同当事东谈主具有同等的法律抑止力。  （四）本合同一式六份，基金治理东谈主和基金托管东谈主各抓二份，上报中国证监会和外管局 一份，每份均具有同等法律效率。                                 托管合同   第二十一部分. 基金托管合同的签订   本托管合同经基金治理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管合同上盖 章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管合同的签订地方和签订日历。                                   托管合同 本页无正文，为《南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金托管合同》署名页。 本合同两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日 基金治理东谈主：南边基金治理股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：                （署名） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：                （署名） 签订地方：中国北京 签 订 日：　　　　年   月   日