华润元大中枢能源搀杂A,华润元大中枢能源搀杂C: 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)

　　 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金               招募说明书（更新）                （2024 年第 1 号）             基金料理东说念主：华润元大基金料理有限公司             基金托管东说念主：中泰证券股份有限公司                     二〇二四年十月 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       【进军辅导】    华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2020 年 7 月 10 日中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2020】    基金料理东说念主保证招募说明书的内容简直、准确、完好。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧 基金的投资价值及商场出路等作出本色性判断或者保证。    投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应细腻阅读本招募说明书、基金 合同、基金居品尊府概要等信息透露文献，全面矫健本基金的风险收益特征和产 品性情，并充分洽商自身的风险承受才略，感性判断商场，自主判断基金的投资 价值，严慎、自主作念出投资决策。本基金濒临的主要风险是商场风险、流动性风 险、信用风险、政策风险、料理风险、操魄力险、时间风险、合规性风险、本基金 的独到风险等，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。    本基金为搀杂型基金，基金的预期风险与预期收益水平高于债券型基金和货 币商场基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险收益特征的投资 品种。    本基金将通过港股通渠说念投资于香港证券商场，除了需要承担与内地证券投 资基金肖似的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还将濒临汇率风险、香 港商场风险等特殊投资风险。本基金投资资产赈济证券，资产赈济证券是一种债 券性质的金融器具。资产赈济证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。基金料理东说念主将本着严慎和限定风险的原则进行资产赈济证券投资。 本基金投资股指期货，可能濒临的商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风 险、信用风险和操魄力险。    基金料理东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产， 本基金料理东说念主不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东说念主履行相应 法式后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的“侧袋机制”章 节。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊艳丽，并不办理侧袋 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相干内容并热诚本基金启用侧袋机 制时的特定风险。    基金的过往功绩并不预示其将来阐扬。基金料理东说念主料理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐扬的保证。    基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者安逸”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营景象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板、存托凭 证过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票商场交游互联 互通机制允许买卖的划定范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股 通标的股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、地 方政府债券、可调遣债券（含分离交游可转债）、央行单子、短期融资券、超短期 融资券、中期单子等）、资产赈济证券、债券回购、银行入款、同行存单、股指期 货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监 会相干划定）。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 法式后，不错作念出相应休养。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、革命企 业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制相干的独到风险。   除独特说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 15 日，相干财 务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                              目 录 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       一、序论    《华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息透露料理办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公 开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理划定》(以下简称“《流动性风险料理 划定》”)和其他相干法律法例的划定以及《华润元大中枢能源搀杂型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其简直性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所 载明的尊府苦求召募的。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他有 关划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应留神查阅基金合同。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       二、释义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用矫正和补充 力搀杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用矫正和补充 招募说明书》过火更新 发售公告》 尊府概要》过火更新(基金居品尊府概要的编制、透露及更新将不晚于 2020 年 9 月 1 日起扩展) 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 施的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》及颁布机关对其经常作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 关对其经常作念出的矫正 会 的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团 体或其他组织 法》（包括颁布机关对其经常作念出的矫正）及相干法律法例划定不错投资于在中 国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 券投资试点办法》（包括颁布机关对其经常作念出的矫正）及相干法律法例划定，运 用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 监会划定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主签订了基金销售服 务合同，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受华润元大基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资规划等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的 日历 计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得超越 3 个月 放日 基金参与港股通交游且该工作日为非港股通交游日时，则基金料理东说念主有权根据实 际情况决定本基金暂停申购、赎回及调遣业务并公告） 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 是法式基金料理东说念主所料理的敞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同驯顺 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 划定的条件，苦求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调遣为基金 料理东说念主料理的其他基金的基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户 内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金调遣中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求 份额总额后的余额）超越上一敞开日基金总份额的 10% 入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 项过火他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 刊及《信息透露办法》划定的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 金份额持有东说念主服务的用度 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银 行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、知道受限的新 股及非公开荒行股票、资产赈济证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交游的 债券等 账户进行处置计帐，目的在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备 仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定 性的资产 净值的方式，将基金休养投资组合的商场冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不 受毁伤并得到平允对待 不同将基金份额分为不同的类别，即 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份 额类别分别成就代码，分别预计和公告各样基金份额净值和基金份额累计净值 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                        三、基金料理东说念主    （一）基金料理东说念主概况    称号：华润元大基金料理有限公司    住所：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海正途 3040 号前海世茂金融中心二 期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海正途 3040 号前海世茂金融中 心二期 1 栋 2103-2105 单元    邮政编码：518066    法定代表东说念主：胡昊    成立时分：2013 年 1 月 17 日    注册本钱：6 亿元东说念主民币    存续期限：永续经营    议论东说念主：林婷婷    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    华润元大基金料理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [2012]1746 号文批准设立；经中国证监会证监许可[2019]1629 号文批准增多注册 本钱金并变更百分之五以上股权鞭策。公司股权结构如下：                      鞭策称号                 股权比例              华润深国投相信有限公司                   51%           元大证券投资相信股份有限公司                  24.5%               华润金控投资有限公司                  24.5%    本基金料理东说念主公司治理结构完善，经营运作法式，无意切实着重基金投资东说念主 的正当权益。公司董事会下设两个专科委员会：薪酬与提名委员会、风险限定委 员会，有针对性地研究公司在经营料理和基金运作中的相干情况，制定相应的政 策，并充分阐扬独处董事的职能，切实加强对公司运作的监督。    公司监事会由四位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高 级料理东说念主员的步履进行监督。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    公司实行董事会指挥下的总司理负责制，总司理根据公司轨则及董事会授权， 全面主办公司日常经营料理。督察长负责公司及基金运作的合规风控工作，由公 司董事会聘任，对董事会负责。公司经营层设总司理业务办公会、居品审议委员 会、风险料理委员会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专户居品投资 决策委员会、固有资金投资运用料理委员会当作总司理诳骗权力的议事决策机构。    截止到2024年9月30日，公司有职工66东说念主，其中58%的员器具有硕士及以上学 历。    公司已经建立健全投费力理轨制、风险限定轨制、监察稽核轨制、基金管帐制 度、财务料理轨制、信息时间料理轨制、信息透露轨制等公司料理轨制。    （二）主要成员情况    胡昊先生，董事长，硕士。历任交通银行股份有限公司总行料理培训生，交通 银行湖南省分行个东说念主金融业务部高档司理助理、个东说念主金融业务部副高档司理及副 总司理、收罗渠说念部总司理、大客户营销四部总司理，交通银行宁夏区分行副行 长、党委委员等职务。现任华润深国投相信有限公司党委副文牍、公司董事、总经 理。    吴宏烨女士，董事，硕士。历任深圳发展银行管帐，深圳发展银行江苏大厦支 行管帐出纳部司理，深圳发展银行信用卡中心财务负责东说念主、计财总监兼规划财务 部总司理，珠海华润银行总行财务管帐部总司理、规划财务部总司理。现任华润 金融控股有限公司财务部总司理。    刘宗圣先生，董事，博士。历任泰国WALL RESEARCH投资策略分析师、宝来证 券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁独特助理、总司理室主任、国际金 融部副总司理，宝来证券（香港）有限公司总司理，宝来证券投资相信股份有限公 司总司理，PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia公司（简称AMII资产料理公 司）董事（Commissioner）。现任元大证券投资相信股份有限公司董事长，台湾地 区证券投资相信暨照拂人买卖同行公会理事长，社团法东说念主台湾注册财务运筹帷幄师协会 常务理事。    刘民先生，独处董事，博士。历任香港汉文大学系统工程和工程料理系助理教 授、金融系助理熟悉、副熟悉，好意思国密苏里大学经济学系副熟悉，香港汉文大学金 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 融理学硕士技俩主任，香港汉文大学-清华大学MBA技俩主任。现任香港汉文大学 EMBA（汉文）技俩主任、熟悉。    汪习根先生，独处董事，博士。历任武汉大学法学院熟悉、博士生导师。现任 华中科技大学法学院院长、熟悉。    代军勋先生，独处董事，博士。历任中国农业银行襄阳分行信贷员，武汉大学 金融系讲师，武汉大学经济与料理学院院长助理。现任武汉大学金融系副熟悉， 上海雅仕投资发展股份有限公司独处董事、广州极飞科技有限公司独处董事、湖 北天乾资产料理公司独处董事、湖北好意思天生物科技股份有限公司（新三板挂牌） 外部非扩展董事。    江先达先生，董事，硕士。历任缔造银行广东省分行内审司理，德勤管帐师事 务所审计司理，华商银行计财部总司理，珠海华润银行股份有限公司资金运营中 心总司理。现任华润元大基金料理有限公司总司理，深圳华润元大资产料理有限 公司扩展董事。    吴艳女士，监事，学士。历任三九医药股份有限公司国外部业务拓展代表，SZ IBM Technology Products Co., Ltd.东说念主力资源部东说念主事代表（主任），Top Human Technology Ltd.东说念主力资源部司理，恒生银行(中国)有限公司总行东说念主力资源部总监， 珠海华润银行股份有限公司总行东说念主力资源部助理总司理，恒生前海基金料理有限 公司东说念主力资源部总司理，华润元大基金料理有限公司抽象料理部总司理、党支部 组织委员兼宣传委员，华润深国投相信有限公司策略与东说念主力资源部副总司理、党 委组织部副部长、策略与东说念主力资源部总司理、党委组织部部长、办公室主任、党委 办公室主任、公司纪委委员等职务。现任华润深国投相信有限公司副总司理、董 事会秘书、党委委员、团委文牍，办公室主任、党委办公室主任。    林瑞源先生，监事，学士。历任元大证券股份有限公司服务代理部科长、元大 证券投资相信股份有限公司（历经通路职业部、投资开心部、行销部及客服服务 部）资深副总司理、华润元大基金料理有限公司总司理、元大证券投资相信股份 有限公司通路职业部资深副总司理、元大东说念主寿保障股份有限公司资深副总司理（业 务督导主管、营运督导主管）、元大证券股份有限公司功课中心资深副总司理（财 务督导）。现任元大证券投资相信股份有限公司扩展副总司理。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    李晴女士，监事，硕士。现任华润元大基金料理有限公司交游部助理总司理。    罗黎军先生，监事，硕士。历任安信证券股份有限公司国际业务部港股研究 员、上海五牛股权投资基金料理有限公司证券投资部行业研究员、香江金融控股 集团有限公司投费力理部港股研究员。现任华润元大基金料理有限公司基金司理。    江先达先生，总司理，硕士。简历见董事会成员先容。    胡昊先生，督察长（代行）；硕士。历任交通银行股份有限公司总行料理培训 生，交通银行湖南省分行个东说念主金融业务部高档司理助理、个东说念主金融业务部副高档 司理及副总司理、收罗渠说念部总司理、大客户营销四部总司理，交通银行宁夏区 分行副行长、党委委员等职务。现任华润深国投相信有限公司党委副文牍、公司 董事、总司理，华润元大基金料理有限公司董事长、督察长（代行）。    张彦军先生，首席信息官，硕士。历任览众科技有限公司接洽实施部部门经 理、赢时胜信息科技有限公司居品遐想部需求分析师、信达澳银基金料理有限公 司信息时间部司理。现任华润元大基金料理有限公司首席信息官、科技与运营部 负责东说念主、上海分公司负责东说念主、北京分公司负责东说念主。    刘宏毅先生，基金司理，复旦大学发展经济学硕士。曾任湘财证券有限职责公 司研究员、信诚基金料理有限公司宏不雅分析师，现任华润元大信息传媒科技搀杂 型证券投资基金、华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金基金司理。    江先达（总司理）    刘宏毅（基金司理）    李武群（权益量化部负责东说念主、基金司理）    尹华龙（固定收益部负责东说念主，基金司理）    （三）基金料理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 收益； 他法律步履；    （四）基金料理东说念主的承诺 轨制，采选有用纪律，逼迫违犯《证券法》步履的发生； 限定轨制，采选有用纪律，逼迫下列步履的发生：    （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）顽抗允地对待料理的不同基金财产；    （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；    （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；    （5）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他步履。 有用纪律，逼迫违犯基金合同步履的发生； 相干法律法例及行业法式，憨厚信用、勤勉尽责；    （五）基金司理承诺 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 谋取最大利益； 金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 相干的交游举止；    （六）基金料理东说念主的里面限定轨制    公司里面限定是指公司为防卫和化解风险，保证经营运作适合公司的发展规 则，在充分洽商表里部环境的基础上，通过建立组织机制，运用料理方法，限定严 密，实施操作法式与限定纪律而形成的系统。公司里面限定轨制体系由公司轨则、 里面限定大纲、基本料理轨制、专项轨制和操作法式四个端倪的轨制系列组成。    公司董事会对公司建立里面限定轨制和援助其有用性承担最终职责，公司管 理层对里面限定轨制的有用扩展承担职责。    公司里面限定的总体方针是：    （1）保证公司经营运作严格驯顺国度相干法律法例和行业监管国法，自愿形 成遵法经营，法式运作的经营念念想和经营理念。    （2）防卫和化解经营风险，提高经营料理效益，确保经营业务的适应运行和 受托资产的安全完好，达成公司的持续、踏实、健康发展。    （3）确保基金、公司财务和其它信息简直、准确、完好、实时。    公司里面限定辞退以下原则：    （1）健全性原则。里面限定包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员，并涵盖到决策、扩展、监督、反馈等各个要领。    （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，着重 内限定度的有用扩展。    （3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保持相对独处，公司基金等 受托资产、自有资产、其它资产的运作分离。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的成就权责分明、互相制衡。    （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营料理方法裁减运作成本，提高经 济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定效果。    公司的里面限定组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成对 公司从决策层到料理层和操作层的全面监督和限定。具体而言，包括如下组成部 分：    （1）董事会负责公司举座风险的防御和限定，审核、监督公司风险限定轨制 的有用扩展。    （2）监事会依照公司法和公司轨则对公司经营料理举止、董事和公司料理层 的步履诳骗监督权。    （3）董事会下设薪酬与提名委员会、风险限定委员会。风险限定委员会负责 对公司经营料理与基金运作的风险限定及正当合规性进行审议、监督和检查。    （4）公司设督察长，负责公司过火基金运作的合规风控工作，对董事会负责， 就里面限定轨制和扩展情况独随即履行检查、评价、阐发、建议职能，如期和不定 期地向董事会阐发公司里面限定扩展情况。    （5）风险料理委员会是负责协助总司理统揽公司风险料理全局的议事机构， 负责审议风限定度、历程，评价风险料理景象，为公司各要领风险的监测、评估与 防卫提供宗旨及建议。    （6）公司设合规与风险料理部，负责对公司的基金运作、里面料理、系统实 施和正当合规情况进行里面监督，同期负责对公司的基金运作、里面料理、系统 实施进行风险限定。    （7）公司各业务部门根据具体情况制定本部门的功课历程及风险限定轨制， 加强对风险的限定，将风险限定在最小范围内。    里面限定的基本要素包括限定环境、风险评估、限定举止、信息调换（阐发制 度）、里面监控和法律法例指引。    （1）限定环境 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    公司极力于于贯彻内控优先和风险料理理念，培养全体职工的风险防卫意志， 营造浓厚的内控文化氛围，确保全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险意志纠合到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。    （2）风险评估    公司建立了科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和 分析，实时防卫和化解风险。    （3）限定举止    公司限定举止包括自我限定、职责分离、监察稽核、什物限定、功绩评价、严 格授权、资产分离、危境处理等政策、法式或纪律。    （4）信息调换（阐发轨制）    公司建立了里面办公自动化系统及明晰的阐发系统，通过建立有用的信息沟 通渠说念，公司全体东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时投递并 处理。    公司的阐发系统包括如期阐发和临时阐发。如期阐发按照不同的时分、频次 进行阐发。临时阐发是指一朝出现阐发事由后的实时阐发。    公司的扩展体系阐发道路是各业务东说念主员向部门主管阐发、部门主管向总司理 阐发、总司理向董事会阐发。    公司的监督体系阐发旅途是公司职工、各部门主管向合规与风险料理部阐发， 合规与风险料理部向总司理、督察长阐发。    督察长向董事会阐发，董事会、监事会向鞭策会阐发。    （5）里面监控    公司成就督察长和合规与风险料理部，对公司里面限定轨制的扩展情况进行 持续的监督，保证里面限定轨制落实。另外公司还如期评价里面限定的有用性， 根据商场环境、新的金融器具、新的时间应用和新的法律法例等情况，应时改进。    （6）法律法例指引    公司将严格贯彻基金料理相干的法律法例，严格照章经营。督察长和合规与 风险料理部负责确保公司运作和各项业务适正当律法例的要求。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （1）基金料理东说念主确知建立、实施和援助里面限定轨制是基金料理东说念主董事会及 料理层的职责；    （2）上述对于里面限定轨制的透露简直、准确；    （3）基金料理东说念主承诺将根据商场环境的变化及基金料理东说念主的发展束缚完善内 部限定轨制。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主基本情况    称号：中泰证券股份有限公司    住所：济南市市中区经七路86号    办公地址：济南市市中区经七路86号证券大厦10楼    法定代表东说念主：王洪    成立时分：2001年05月15日    组织形式：股份有限公司    注册本钱：696862.575600万东说念主民币    存续期间：持续经营    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2015]3037号    议论东说念主：张凯    电话：0531-68889934    中泰证券股份有限公司（原名皆鲁证券有限公司）成立于2001年5月，是全 国大型抽象类上市券商（股票代码：600918），在天下28个省市自治区设有45家 分公司、280多家证券营业部，职工9000多东说念主，控股中泰期货、中泰本钱、中泰 金融国际、中泰资管、中泰创投、皆鲁股权交游中心、万家基金，形成了集证 券、期货、基金等为一体的抽象性证券控股集团。    中泰证券主要经营证券经纪、承销与保荐、投资接洽、证券自营、财务顾 问、融资融券、基金与金融居品代销、基金托管、股票期权作念市等业务。罢休目 前，公司服务客户800多万，料理客户资产过万亿元；累计为1000多家企业提供 股债融资服务，为企业融资近1.8万亿元。    （二）主要东说念主员情况    罢休2024年10月10日，中泰证券托管部根据业务发展需要共成就了五个业务 中心（居品料理中心、客户服务中心、托管服务中心、外包服务中心、营销服务 中心）、四个业务团队（时间赈济团队、内控料理团队、研究发展团队和抽象管 理团队），部门东说念主员共计94东说念主。其中，主要负责基金托管业务相干要领的是托管 服务中心，托管服务中心当今职工21东说念主，成就了估值核算岗、信息透露岗、投资 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 监督岗、账户料理岗、资金交收岗、投资计帐岗等岗亭，对进军岗亭建立了轮岗 与备岗机制。    （三）证券投资基金托管情况    中泰证券股份有限公司于2015年12月24日慎重取得公募基金托管履历。中泰 证券在取得公募基金托管履历后，稳步有序地开展了基金托管业务，在营业创收 的同期也积存了业务告戒，束缚完善业务历程，为公募基金托管业务的上线夯实 业务基础，并告成开展了多只公募基金托管业务和买卖银行开心居品托管业务。 现托管居品类型已包括公募基金、银行开心、券商资管、期货资管、基金专户、 私募证券投资基金、私募股权投资基金等。    （四）基金托管东说念主的里面限定轨制    中泰证券托管部严格驯顺国度法律法例和监管机构的相干划定，针对基金托 管业务建立了科学合理、限定严实、运行高效的里面限定体系，辛劳防卫和化解 托管业务风险，确保托管业务的适应运行和受托资产的安全完好，确保信息透露 的简直、准确、完好、实时，保护投资者的正当权益。中泰证券托管部的组织结 组成就辞退职责明确、互相制约的原则。各岗亭有明确的职责单干，严格按照制 度历程进行业务操作。主要采选以下里面限定纪律： 历程进行了明确，确保业务开展有章可循，确保托管业务里面限定的有用性。 证券作念市、资产料理、投资银行、研究接洽、居品销售、另类投资等可能存在利 益突破业务之间在机构、东说念主员、信息、资金、账户、核算等方面互相独处，阻碍 业务风险，切实防卫利益突破和利益输送。 音、摄像、门禁等时间技能强化里面限定。 急等特殊事件，严格按照中泰证券首要事项阐发机制处理。 则及公司轨制划定，对托管业务里面料理情况进行检查、审核、评价。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和法式    依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法例以及基金合同划定，对基金料理东说念主运作基金的投资比 例、投资范围、投资限制等情况进行监督，对犯科非法步履实时赐与风险辅导，要 求其限期纠正，按划定阐发相干监管机构或自律组织。在基金计帐和估值核算服 务要领，对基金料理东说念主发送的投资指示、各项用度的索取与开支情况进行监督。    基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示或投资运作违犯法律法例、基金合同 和托管合同的划定，应实时以书面形式文告基金料理东说念主限期纠正，并按划定阐发 相干监管机构。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管 理东说念主收到文告后应鄙人一工作日前实时查对并以书面形式给基金托管东说念主回函，就 基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及整改期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查, 督 促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在上述规如期 限内纠正的，基金托管东说念主有权阐发相干监管机构。    基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他相干划定，或 者违犯基金合同约定的，应当断绝扩展，独立即文告基金料理东说念主实时改正。如基 金料理东说念主断绝改正的，基金托管东说念主有权阐发相干监管机构。    基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游法式已经奏效的指示违犯法律、行政法 规和其他相干划定，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金料理东说念主，并及 时向相干监管机构阐发。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                        五、相干服务机构    （一）基金份额发售机构    本基金直销机构为本基金料理东说念主直销中心和本基金料理东说念主网上直销交游平台。    （1）华润元大基金直销中心    称号：华润元大基金料理有限公司    住所：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海正途 3040 号前海世茂金融中心二 期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海正途 3040 号前海世茂金融中 心二期 1 栋 2103-2105 单元    法定代表东说念主：胡昊    成立时分：2013 年 1 月 17 日    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    议论东说念主：袁欣欣    客户服务电话：4000-1000-89    网址：www.cryuantafund.com    （2）网上直销交游平台    个东说念主投资者不错通过本基金料理东说念主网上直销交游平台办理开户、本基金的认 购、申购、赎回等业务，具体交游确定请参阅本基金料理东说念主网站公告。    （1）珠海华润银行股份有限公司    住所：广东省珠海市吉大九洲正途东 1346 号    办公地址：广东省珠海市吉大九洲正途东 1346 号    法定代表东说念主：宗少俊    议论东说念主：李阳    公司电话：0756-8121164    客服电话：0756-96588 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    官方网站：www.crbank.com.cn    （2）招商证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华一皆 111 号招商证券大厦    办公地址：深圳市福田区福华一皆 111 号招商证券大厦    法定代表东说念主：霍达    议论东说念主：黄婵君    公司电话：0755-82943666    客服电话：95565、4008888111    官方网站：www.newone.com.cn    （3）中国星河证券股份有限公司    住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东说念主：王晟    议论东说念主：辛国政    公司电话：80926677    客服电话：4008-888-888、95551    官方网站：www.chinastock.com.cn    （4）国信证券股份有限公司    住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    法定代表东说念主：张纳沙    议论东说念主：李颖    公司电话：0755-82130833    客服电话：95536    官方网站：www.guosen.com.cn    （5）东吴证券股份有限公司    住所：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦    办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦    法定代表东说念主：范力 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    议论东说念主：郭晶晶    公司电话：0512-62936293    客服电话：95330    官方网站：www.dwzq.com.cn    （6）中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市朝内大街 188 号    法定代表东说念主：王常青    议论东说念主：刘畅    公司电话：010-85156398    客服电话：400-888-8108、95587    官方网站：www.csc108.com    （7）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    办公地址：北京向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层    法定代表东说念主：张佑君    议论东说念主：王一通    公司电话：0755-23835888    客服电话：95548    官方网站：www.citics.com/newsite    （8）中信证券（山东）有限职责公司    住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    议论东说念主：刘晓明    公司电话：0532-85022313    客服电话：95548    官方网站：www.sd.citics.com    （9）中泰证券股份有限公司 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    住所：山东济南市中区经七路 86 号    办公地址：山东济南市中区经七路 86 号证券大厦 2001 室    法定代表东说念主：王洪    议论东说念主：朱琴    公司电话：0531-68889021    客服电话：95538    官方网站：www.zts.com.cn    （10）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    议论东说念主：戴巧燕    公司电话：021-22169999    客服电话：95525    官方网站：www.ebscn.com    （11）中山证券有限职责公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一皆 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一皆 13 号舜远金融大厦 1 栋    法定代表东说念主：李永湖    议论东说念主：罗艺琳    公司电话：0755-82943755    客服电话：95329    官方网站：www.zszq.com    （12）海通证券股份有限公司    住所：上海市广东路 689 号    办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦    法定代表东说念主：周杰    议论东说念主：李笑鸣 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    公司电话：021-23180000    客服电话：95553    官方网站：www.htsec.com    （13）中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301 室-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301 室-1305 室、14 层    法定代表东说念主：窦长宏    议论东说念主：刘宏莹    公司电话：0755-83214575    客服电话：400-990-8826    官方网站：www.citicsf.com    （14）东方钞票证券股份有限公司    住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东说念主：戴彦    议论东说念主：付佳    公司电话：021-23586688    客服电话：95357    官方网站：www.18.cn    （15）申万宏源证券有限公司    住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东说念主：张剑    议论东说念主：陈宇    公司电话：021-33389888    客服电话：95523、4008895523    官方网站：www.swhysc.com 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （16）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    议论东说念主：王怀春    公司电话：0991-2307533    客服电话：400-800-0562    官方网站：www.swhysc.com/swhysc    （17）和讯信息科技有限公司    住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东说念主：章知方    议论东说念主：陈慧慧    公司电话：010-85650039    客服电话：400-920-0022    官方网站：www.hexun.com    （18）国融证券股份有限公司    住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起正途 1 号 4 楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层    法定代表东说念主：张智河    议论东说念主：李岳霖    公司电话：0471-6992006    客服电话：400-660-9839    官方网站：www.grzq.com    （19）国投证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    法定代表东说念主：段文务    议论东说念主：陈剑虹    公司电话：0755-82555551    客服电话：95517    官方网站：www.essence.com.cn    （20）广发证券股份有限公司    住所：广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广州市河汉北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44 楼    法定代表东说念主：林传辉    议论东说念主：黄岚    公司电话：020-66338888    客服电话：95575    官方网站：www.guangfa.cn    （21）东海证券股份有限公司    住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东说念主：王文卓    议论东说念主：王一彦    公司电话：0519-88168261    客服电话：95531、400-8888-588    官方网站：www.longone.com.cn    （22）五矿证券有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦 2401    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦 2401    法定代表东说念主：郑宇    议论东说念主：华然    公司电话：0755-23375551    客服电话：400-184-0028    官方网站：www.wkzq.com.cn 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （23）阳光东说念主寿保障股份有限公司    住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层    法定代表东说念主：李科    议论东说念主：杨超    公司电话：010-59053566    客服电话：95510    官方网站：www.ygibao.com    （24）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部 位：自编 01 号）    办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室 （部位：自编 01 号）    法定代表东说念主：陈可可    议论东说念主：何雯    公司电话：020-88836999    客服电话：95396    官方网站：www.gzs.com.cn    （25）宁波银行股份有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕    议论东说念主：楼曦露    公司电话：0574-87050028    客服电话：95574    官方网站：www.nbcb.com.cn    （26）粤开证券股份有限公司    住所：广州市黄埔区科学正途 60 号开荒区控股中心 19、22、23 层    办公地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开荒区控股中心 19、22、23 层 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    法定代表东说念主：严亦斌    议论东说念主：刘葆    公司电话：0752-81008823    客服电话：95564    官方网站：www.ykzq.com    （27）中国东说念主寿保障股份有限公司    住所：中国北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东说念主：白涛    议论东说念主：陈慧    公司电话：010-63633333    客服电话：95519    官方网站：www.e-chinalife.com    （28）中国中金钞票证券有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601- L4608    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 及 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    法定代表东说念主：高涛    议论东说念主：陈梓基    公司电话：0755-82026586    客服电话：95532    官方网站：www.ciccwm.com    （29）华金证券股份有限公司    住所：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层    法定代表东说念主：燕文波    议论东说念主：秦臻    公司电话：021-20655588 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    客服电话：956011    官方网站：www.huajinsc.cn    （30）招商银行股份有限公司    住所：深圳市福田区深南正途 7088 号    办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦    法定代表东说念主：缪建民    议论东说念主：盖营    公司电话：0755-83198888    客服电话：95555    官方网站：m.cmbchina.com    （31）兴业银行股份有限公司    住所：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦    办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦    法定代表东说念主：吕家进    议论东说念主：华兵    公司电话：0591-87844196    客服电话：95561    官方网站：www.cib.com.cn    （32）国金证券股份有限公司    住所：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东说念主：冉云    议论东说念主：王凯伦    公司电话：028-86690302    客服电话：95310    官方网站：www.gjzq.com.cn    （33）麦高证券有限职责公司    住所：沈阳市沈河区侵略路 49 号    办公地址：沈阳市沈河区侵略路 49 号 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    法定代表东说念主：宋成    议论东说念主：刘沁然    公司电话：400-618-3355 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   （39）上海长量基金销售有限公司    住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层    法定代表东说念主：张跃伟    议论东说念主：常艳琴    公司电话：021-20691888    客服电话：400-820-2899    官方网站：www.erichfund.com    （40）上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东说念主：其实    议论东说念主：屠彦洋 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    公司电话：021-54509977    客服电话：400-1818-188    官方网站：www.1234567.com.cn    （41）深圳众禄基金销售股份有限公司    住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室    办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼    法定代表东说念主：薛峰    议论东说念主：童彩平    公司电话：0755-33227916    客服电话：4006-788-887    官方网站：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com    （42）上海好买基金销售有限公司    住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室    法定代表东说念主：陶怡    议论东说念主：王诗玙    公司电话：021-20435200    客服电话：400-700-9665    官方网站：www.ehowbuy.com    （43）北京展恒基金销售股份有限公司    住所：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A    办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层    法定代表东说念主：闫振杰    议论东说念主：武文佳    公司电话：010-59601366-7167    客服电话：400-818-8000    官方网站：www.myfund.com    （44）浙江同花顺基金销售有限公司    住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表东说念主：吴强    议论东说念主：刘宁    公司电话：0571-88911818    客服电话：4008-773-772    官方网站：www.ijijin.cn    （45）诺亚正行基金销售有限公司    住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东船埠园区 C 栋    法定代表东说念主：吴卫国    议论东说念主：李娟    公司电话：021-80358749    客服电话：400-821-5399    官方网站：www.noah-fund.com    （46）上海利得基金销售有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易熟悉区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 18 层    法定代表东说念主：李兴春    议论东说念主：陈洁    公司电话：021-50585353    客服电话：400-921-7755    官方网站：www.leadfund.com.cn    （47）上海陆金所基金销售有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易熟悉区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）摆脱贸易熟悉区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）    法定代表东说念主：陈祎    议论东说念主：宁博宇    公司电话：021-20665952    客服电话：4008219031 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    官方网站：www.lufunds.com    （48）深圳市新兰德证券投资接洽有限公司    住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东说念主：张斌    议论东说念主：文雯    公司电话：010-83363101    客服电话：400-116-1188    官方网站：www.xinlande.com.cn    （49）京东肯特瑞基金销售有限公司    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济时间开荒区科创十一街 18 号院京东集团总 部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    议论东说念主：邢锦超    公司电话：010-89187658    客服电话：4000988511、4000888816    官方网站：kenterui.jd.com    （50）北京汇成基金销售有限公司    住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东说念主：王伟刚    议论东说念主：王骁骁    公司电话：010-56251471    客服电话：400-619-9059    官方网站：www.hcfunds.com    （51）奕丰基金销售有限公司 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    住所：深圳市前海深港合营区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEO WEE HOWE    议论东说念主：叶健    公司电话：0755-89460500    客服电话：400-684-0500    官方网站：www.ifastps.com.cn    （52）珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层    法定代表东说念主：肖雯    议论东说念主：邱湘湘    公司电话：020-89629099    客服电话：020-89629066    官方网站：www.yingmi.cn    （53）北京中植基金销售有限公司    住所：北京市北京经济时间开荒区宏达北路 10 号五层 5122 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室    法定代表东说念主：武建华    议论东说念主：丛瑞丰    公司电话：010-59313555    客服电话：400-8180-888    官方网站：weihu.chtfund.com    （54）深圳市金斧子基金销售有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    法定代表东说念主：赖任军    议论东说念主：陈丽霞    公司电话：0755-86549499    客服电话：400-930-0660    官方网站：www.jfz.com    （55）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易熟悉区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东说念主：简梦雯    议论东说念主：陆佳慧    公司电话：021-20700800    客服电话：400-821-0203    官方网站：www.520fund.com.cn    （56）上海基煜基金销售有限公司    住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东说念主：王翔    议论东说念主：吴鸿飞    公司电话：021-65370077    客服电话：400-820-5369    官方网站：www.jiyufund.com.cn    （57）南京苏宁基金销售有限公司    住所：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    议论东说念主：赵耶    公司电话：025-66996699-887226    客服电话：95177    官方网站：www.snjijin.com 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （58）通华钞票（上海）基金销售有限公司    住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号 7 楼    法定代表东说念主：周欣    议论东说念主：杨徐霆    公司电话：400-101-9301    客服电话：95156-5    官方网站：www.tonghuafund.com    （59）上海云湾基金销售有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易熟悉区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层    办公地址：中国上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼证通股份    法定代表东说念主：冯轶明    议论东说念主：范泽杰    公司电话：021-20538888    客服电话：400-820-1515    官方网站：www.zhengtongfunds.com    （60）中证金牛（北京）基金销售有限公司    住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层    法定代表东说念主：吴志坚    议论东说念主：沈晨    公司电话：010-63156530    客服电话：4008-909-998    官方网站：www.jnlc.com    （61）贵州省贵文文化基金销售有限公司    住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法定代表东说念主：陈成 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    议论东说念主：黄笛    公司电话：0851-85407888    客服电话：0851-85407888    官方网站：www.gwcaifu.com    （62）一皆钞票（深圳）基金销售有限公司    住所：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海正途 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海正途 3046 号香江金融大厦 2111    法定代表东说念主：吴雪秀    议论东说念主：董宣    公司电话：010-88854918    客服电话：400-001-1566    官方网站：www.yilucaifu.com    （63）济安钞票（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元    法定代表东说念主：杨健    议论东说念主：李海燕    公司电话：010-65309516    客服电话：400-673-7010    官方网站：www.jianfortune.com    （64）嘉实钞票料理有限公司    住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东说念主：张峰    议论东说念主：李雯    公司电话：0898-88259700    客服电话：400-021-8850    官方网站：www.harvestwm.cn    （65）北京雪球基金销售有限公司 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东说念主：李楠    议论东说念主：侯芳芳    公司电话：010-61840600    客服电话：400-159-9288    官方网站：www.danjuanapp.com    （66）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C1809    法定代表东说念主：汤蕾    议论东说念主：魏晨    公司电话：010-59644558    客服电话：400-6099-200    官方网站：www.puzefund.com    （67）上海联泰基金销售有限公司    住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层    法定代表东说念主：尹彬彬    议论东说念主：尹宁宁    公司电话：021-52822063    客服电话：400-166-6788    官方网站：www.66liantai.com    （68）北京虹点基金销售有限公司    住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    法定代表东说念主：张晓杰    议论东说念主：王重阳    公司电话：010-65060227 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    客服电话：400-618-0707    官方网站：www.hongdianfund.com    （69）泰信钞票基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路甲 92 号世贸大厦 c-12    法定代表东说念主：彭浩    议论东说念主：单丽    公司电话：010-53579668    客服电话：400-004-8821    官方网站：www.taixincf.com    （70）民商基金销售（上海）有限公司    住所：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室    办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室    法定代表东说念主：孙莹    议论东说念主：林志枫    公司电话：021-50206003    客服电话：021-50206002    官方网站：www.msftec.com    （71）大连网金基金销售有限公司    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    议论东说念主：于秀    公司电话：0411-39027802    客服电话：4000-899-100    官方网站：www.yibaijin.com    （72）江苏汇林保大基金销售有限公司    住所：南京市高淳区经济开荒区古檀正途 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    法定代表东说念主：吴言林    议论东说念主：张竞妍    公司电话：025-56878016    客服电话：025-56878016    官方网站：www.huilinbd.com    （73）财咨说念信息时间有限公司    住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601    办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601    法定代表东说念主：张斌    议论东说念主：陈巧玲    公司电话：024-82280101    客服电话：400-720-1166    官方网站：www.024888.net    （74）福克斯（北京）基金销售有限公司    住所：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号    办公地址：北京市西城区德胜门内西顺城街 46 号锦胜华安写字楼    法定代表东说念主：储德军    议论东说念主：岳倩颖    公司电话：010-86430203    客服电话：010-84081648    官方网站：www.haofunds.com    （75）上海爱建基金销售有限公司    住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际大厦西塔 19 层 02/03 室    法定代表东说念主：吴文新    议论东说念主：黄子珈    公司电话：021-64382862    客服电话：021-60608980    官方网站：www.ajwm.com.cn 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （76）大河钞票基金销售有限公司    住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层 1 号    办公地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层 1 号    法定代表东说念主：赵鹰龙    议论东说念主：潘庆    公司电话：400-888-0008    客服电话：400-888-0008    官方网站：www.urainf.com    （77）众惠基金销售有限公司    住所：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋    办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号    法定代表东说念主：李春蓉    议论东说念主：许木根    公司电话：0851-82209888    客服电话：400-839-1818    官方网站：www.zhfundsales.com    （78）深圳市前海排排网基金销售有限职责公司    住所：深圳市前海深港合营区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司)    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东说念主：杨柳    议论东说念主：林丽    公司电话：0755-82779746    客服电话：400-666-7388    官方网站：www.simuwang.com    （79）上海攀赢基金销售有限公司 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    住所：中国（上海）摆脱贸易熟悉区银城路 116、128 号 7 层（口头楼层，执行 楼层 6 层）03 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室    法定代表东说念主：郑新林    议论东说念主：郑经枢    公司电话：021-68889206    客服电话：021-68889206    官方网站：www.pytz.cn    （80）博时钞票基金销售有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    法定代表东说念主：王德英    议论东说念主：田媛    公司电话：0755-83169999    客服电话：0755-83169999    官方网站：www.boserawealth.com/index    基金料理东说念主可根据相干法律法例的要求，遴聘其它适合要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构。    （二）登记机构    称号：华润元大基金料理有限公司    住所：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海正途 3040 号前海世茂金融中心二 期 1 栋 2103-2105 单元    办公地址：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海正途 3040 号前海世茂金融中 心二期 1 栋 2103-05 单元    法定代表东说念主：胡昊    电话：（0755）88399008    传真：（0755）88399045    议论东说念主：张彦军    （三）出具法律宗旨书的讼师事务所 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    议论东说念主：陆奇    承办讼师：安冬、陆奇    （四）审计基金财产的管帐师事务所    称号： 安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    负责东说念主： 毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    承办注册管帐师：高鹤、黄拥璇    议论东说念主：高鹤    电话：（0755）22385837 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                  六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、基金合同过火他相干划定， 并经中国证监会证监许可【2020】1429 号文准予注册。   （二）基金类型    搀杂型证券投资基金   （三）基金运作方式    契约型敞开式   （四）基金存续期间   不如期   （五）基金份额类别成就    本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取方式的不同，将基金份 额分为不同的类别。在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在投资者赎回时 根据持有期限收取赎回用度，而不计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份 额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而在赎回时根据持有 期限收取赎回费，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类 基金份额。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别成就代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别预计基金份额净值并公告，预计公式 为预计日各样别基金资产净值除以预计日发售在外的该类别基金份额总额。    投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。相干基金份额类别的具体设 置、基金的认（申）购费、赎回费、销售服务费等费率成就由基金料理东说念主确定，并 在招募说明书中公告。    根据基金销售情况，基金料理东说念主可在不违犯法律法例的划定和基金合同的约 定且对已有基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协 商，在履行适合法式后增多新的基金份额类别、或者调低现存基金份额类别的费 率、变更收费方式或者住手现存基金份额类别的销售等，休养实施前基金料理东说念主 需依照《信息透露办法》的划定在划定媒介公告，而无需召开基金份额持有东说念主大 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 会。   （六）基金份额的认购   （1）召募期限：自基金份额发售之日起不超越 3 个月。本基金自 2020 年 8 月 的时分有所不同（详见基金份额发售公告及销售机构相干公告）。   （2）销售渠说念：通过基金料理东说念主直销柜台及各销售机构的基金销售网点（或按 基金料理东说念主、销售机构提供的其他方式）公开荒售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告及基金料理东说念主网站的公示。   （3）销售对象：适正当律法例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机 构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （1）基金份额的认购接纳金额认购方式。   （2）投资东说念主认购基金份额接纳全额缴款的认购方式。投资东说念主认购时，需按销售 机构划定的方式备足认购的金额。   （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，认购一接纳理不得排除。   （4）基金份额的初次最低认购金额为 10 元东说念主民币，追加认购最低金额为单笔 以销售机构的划定为准。   （5）召募期间单个投资者的累计认购金额莫得限制。   （6）如本基金单一投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者超越基金总份额的 些认购苦求有可能导致单一投资东说念主办有基金份额的比例达到或者超越 50%，或者变 相回避前述 50%比例要求的，基金料理东说念主有权断绝该等全部或者部分认购苦求。投 资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的阐明为准。   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   投资东说念主认购本基金 A 类基金份额须支付认购用度，认购费率按认购金额递减， 具体认购费率如下，认购 C 类基金份额不支付认购用度：           认购金额（含认购费）             A 类基金份额认购费率                                     收取固定用度                                   每笔交游 1,000 元    召募期投资东说念主不错屡次认购本基金，本基金基金份额的认购费率按每笔认购 苦求单独预计。    A 类基金份额认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场扩展、销售、登 记等基金召募期间发生的各项用度。    认购份额的预计包括认购苦求阐明总金额折算的基金份额加上认购苦求阐明 总金额在召募期产生的利息折算的基金份额，利息折算份额不收认购手续费。    （1）若投资者遴聘认购 A 类基金份额，则认购份额的预计公式为：    认购总金额=认购苦求阐明总金额    净认购金额=认购总金额/（1+认购费率）    （注：对于适用固定金额认购用度的认购，净认购金额＝认购总金额－固定 认购用度金额）    认购用度=认购总金额－净认购金额    （注：对于适用固定金额认购用度的认购，认购用度＝固定认购用度金额）    认购份额=净认购金额/基金份额发售面值+认购利息/基金份额发售面值    认购份额的预计结果保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。    举例：假设某投资者投本钱基金 A 类基金份额 100,000 元，且该认购苦求被 全额阐明，假设召募期间的认购利息为 10.00 元，认购费率为 1.2%，则可认购本 基金 A 类基金份额为：    认购总金额=100,000 元 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    净认购金额＝100,000/（1＋1.2%）＝98,814.23 元    认购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元    认购份额＝（98,814.23＋10）/1.00＝98,824.23 份    即投资者遴聘投资 100,000 元本金认购本基金 A 类基金份额且苦求被全额确 认，假设召募期间的认购利息为 10.00 元，可得到 98,824.23 份 A 类基金份额。   （2）若投资者遴聘认购 C 类基金份额，则认购份额的预计公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的预计保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由此 误差产生的收益或损失由基金财产承担。   例：假设某投资者投本钱基金 C 类基金份额 100,000 元，且该认购苦求被全额 阐明，假设召募期间的认购利息为 10.00 元，则可认购本基金 C 类基金份额为：   认购份额＝（100,000+10）/1.00＝100,010.00 份   即投资者遴聘投资 100,000 元本金认购本基金 C 类基金份额且苦求被全额阐明， 假设召募期间的认购利息为 10.00 元，可得到 100,010.00 份 C 类基金份额。    （1）苦求方式：书面苦求或基金料理东说念主公告的其他方式。    （2）认购款项支付：投资东说念主认购时，接纳全额缴款方式。    当日（T 日）在划定时安分提交的苦求，投资东说念主平庸应在 T+2 日后实时（包括 该日）到网点查询交游情况。销售机构对认购苦求的受理并不代表苦求一定告捷， 而仅代表销售机构如实继承到认购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于认购苦求及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利。    本基金基金合同奏效前，投资东说念主的有用认购款项只可存入挑升账户，在基金 召募步履结果前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在召募期间产生的利息将折算 为基金份额归基金份额持有东说念主系数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    认购利息折算的基金份额精准到极少点后两位，极少点后两位四舍五入，由 此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   七、基金合同的奏效    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金料理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金料理东说念主 在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金料理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得 动用。    二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式    如果召募期限届满，未称心基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。    三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产边界    基金合同奏效后，一语气 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期阐发中赐与透露；连 续 60 个工作日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个工作日内向中国证监会 阐发并忽视科罚有计划，如持续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者拒绝基 金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东说念主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                八、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回局面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主 在招募说明书或其他相干公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的敞开日实时分    投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平方交游日的交游时分（若本基金参与港股通交游且该工 作日为非港股通交游日时，则基金料理东说念主有权根据执行情况决定本基金暂停申购、 赎回及调遣业务并公告），但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基 金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时分变更或其 他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时分进行相应的休养，但 应在实施日前依照《信息透露办法》的相干划定在划定媒介上公告。    基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月启动办理申购，具体业务办 理时分在申购启动公告中划定。    基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时分在赎回启动公告中划定。    在确定申购启动与赎回启动时分后，基金料理东说念主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息透露办法》的相干划定在划定媒介上公告申购与赎回的启动时分。    基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分忽视申购、赎回或者转 换苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类别 基金份额申购、赎回的价钱。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （三）申购和赎回的原则 份额净值为基准进行预计； 序赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。    基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金料理东说念主 必须在新国法启动实施前依照《信息透露办法》的相干划定在划定媒介上公告。    （四）申购和赎回的法式    投资东说念主必须根据销售机构划定的法式，在敞开日的具体业务办理时安分忽视 申购或赎回的苦求。    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购 成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。若申购资金在划定时安分 未全额到账，则申购不成立。    基金份额持有东说念主递交赎回苦求，必须持有填塞的基金份额余额，不然所提交 的赎回苦求无效。基金份额持有东说念主在划定的时安分递交赎回苦求，赎回成立；基 金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资者赎回苦求奏效后，基金料理东说念主将 在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的减慢 支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相干条件处理。    遇证券交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能限定的身分影响业务处理历程，则赎 回款顺延至前述影响身分排除的下一个工作日划往投资东说念主银行账户。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    基金料理东说念主应以交游时分结果前受理有用申购和赎回苦求确本日当作申购或 赎回苦求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用 性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售 网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不告捷，则 申购款项退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售 机构如实继承到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐明以基金登记机构的阐明 结果为准。对于苦求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权利。    基金料理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时分 进行休养，并在休养实施前依照《信息透露办法》的相干划定在划定媒介上公告。    （五）申购和赎回的数目限制 申购的最低金额为单笔 10 元东说念主民币。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金 料理东说念主酌情休养。各销售机构接受申购苦求的最低金额为单笔 10 元东说念主民币，如果 销售机构业务国法规 定的最低单笔申购金额高于 10 元东说念主民币，以销售机构的规 定为准。 余额少 10 份时，若届时该账户同期有份额减少类业务（如赎回、调遣转出等）被 阐明，则基金料理东说念主有权将投资东说念主在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 金料理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等纪律，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可采选上述纪律对基金边界赐与控 制。具体划定请参见基金料理东说念主相干公告。 额等数目限制。基金料理东说念主必须在休养实施前依照《信息透露办法》的相干划定 在划定媒介上公告。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （六）基金的申购费和赎回费    本基金 A 类基金份额在投资东说念主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购 费。    本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的商场扩展、销售、登记等各项用度。    投资东说念主不错屡次申购本基金，基金份额申购费率按每笔申购苦求单独预计。 本基金 A 类基金份额申购费率如下：         申购金额（含申购费）             A 类基金份额的申购费率                                    收取固定用度                                 每笔交游 1,000 元    本基金 A、C 类基金份额的赎回费率如下：                          A 类基金份额           持有天数（N）                    赎回费率              N                         C 类基金份额           持有天数（N）                    赎回费率              N华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    宝石续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；宝石续持 有期长于 30 日但少于 90 日的投资东说念主收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对 持续持有期长于 90 日但少于 180 日的投资东说念主收取的赎回费总额的 50%计入基金财 产；宝石续持有期长于 180 日的投资东说念主，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金 财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的相干划定在划定媒介上 公告。 金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销规划， 如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按相干监管部门要求 履行必要手续后，基金料理东说念主不错适合调低基金申购费率、赎回费率等费率，并 另行公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作法式辞退相干法律法例以及 监管部门、自律国法的划定。    （七）申购和赎回的数额和价钱    （1）若投资者遴聘申购 A 类基金份额，则申购份额的预计公式为：    净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）    申购用度=申购总金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）    申购份额=（申购总金额-申购用度）/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    上述预计结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    举例：假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资者当日申购本 基金 A 类基金份额 100,000 元，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资者的申购费 用及可取得的 A 类基金份额为：    净申购金额=100,000/（1+1.50%）＝98,522.17 元    申购用度= 100,000－98,522.17＝1,477.83 元    申购份额=98,522.17/1.0500＝93,830.64 份    即：该投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0500 元，申购用度为 1,477.83 元，可得到 93,830.64 份 A 类 基金份额。    （2）若投资者遴聘申购 C 类基金份额，则申购份额的预计公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    上述预计结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    举例：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资者当日申购本 基金 C 类基金份额 100,000 元，该投资者的申购用度及可取得的 C 类基金份额 为：    申购份额=100,000/1.0500=95,238.10 份    即：投资东说念主投资 100,000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到本基金 C 类基金份额 95,238.10 份。    本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回用度。预计公式如下：    赎回总额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额-赎回用度    上述预计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    举例：假设某投资东说念主在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，持有时分少于 7 日，对应的赎回费率为 1.5%，T 日 A 类基金份额净值为 1.2800 元，则其取得的赎 回金额预计如下：    赎回总额＝10,000×1.2800＝12,800.00 元    赎回用度＝12,800×1.5%＝192 元    赎回金额＝12,800.00-192＝12,608.00 元    即：该投资东说念主在 T 日赎回 10,000 份本基金份额，持有时分少于 7 日，假设该 日 A 类基金份额净值为 1.2800 元，则可得到的赎回金额为 12,608.00 元。    本基金 T 日的各样基金份额净值在本日收市后预计，并在 T+1 日内公告。遇 特殊情况，经履行适合法式，不错适合蔓延预计或公告。本基金基金份额净值的 预计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。    基金份额净值的预计公式为：    T 日 A 类基金份额净值＝T 日 A 类基金资产净值总额/T 日 A 类基金份额总份 数；    T 日 C 类基金份额净值＝T 日 C 类基金资产净值总额/T 日 C 类基金份额总份 数。    （八）断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 资东说念主的申购苦求。 无法预计当日基金资产净值或者无法办理申购业务。 东说念主利益时或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平方运行。 基金总边界、单日净申购比例上限、单一投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 阐明后，基金料理东说念主应当采选暂停接受基金申购苦求的纪律。 额的比例达到或者超越 50%，或者变相回避 50%集中度的情形。    发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、 10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决 定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据相干划定在划定媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求全部或部分被断绝，被断绝的申购款项将 退还给投资东说念主，基金料理东说念主及基金托管东说念主不承担该归还款项产生的利息等损失。 在暂停申购的情况排除时，基金料理东说念主应实时规复申购业务的办理。    （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 无法预计当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。 理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 阐明后，基金料理东说念主应当采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的纪律。    发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求或 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 减慢支付赎回款项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回申 请，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户 苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时 可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与排除。在暂停赎回的情况排除时，基金 料理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。    （十）无数赎回的情形及处理方式    若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 调遣中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总 数后的余额)超越前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。    当基金出现无数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定 全额赎回或部分缓期赎回。    （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才略支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按 平方赎回法式扩展。    （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有费力或以为 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动 转入下一个敞开日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回苦求将被排除。缓期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一敞开日该类别的基金份额净值为基础预计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。    （3）当基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东说念主超越基金总份额 20%以上 的赎回苦求情形下，基金料理东说念主不错缓期办理赎回苦求。如基金料理东说念主对于其超 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 过基金总份额 20%以上部分的赎回苦求实施缓期办理，缓期的赎回苦求与下一开 放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一敞开日该类别的基金份额净值为基础 预计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；对于其未超越基金总份额 20%的部 分，基金料理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定 方式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。基金份 额持有东说念主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与排除；缓期部分 如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被排除。如投资东说念主在提交赎 回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。    （4）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金料理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减慢支付 赎回款项，但不得超越 20 个工作日，并应当在划定媒介上进行公告。    当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书划定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，说明相干处理方 法，并于两日内在划定媒介上刊登公告。    （十一）暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金再行敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的各样基金份额净值。 依照《信息透露办法》的相干划定，最迟于再行敞开日在划定媒介上刊登再行开 放申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行敞开申购 或赎 回的时分，届时不再另行发布再行敞开的公告。   （十二）基金调遣    基金料理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基 金料理东说念主料理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相 关国法由基金料理东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提 前文告基金托管东说念主与相干机构。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （十三）基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交游局面或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。    （十四）基金的非交游过户    基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠或司法强制扩展等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、适正当律法例或国度有权机关要求的其 它非交游过户。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本 基金基金份额的投资东说念主。    承袭是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会 团体；司法强制扩展是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金 登记机构要求提供的相干尊府，对于适合条件的非交游过户苦求按基金登记机构 的划定办理，并按基金登记机构划定的法式收费。    （十五）基金的转托管    基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的法式收取转托管费。    （十六）如期定额投资规划    基金料理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划，具体国法由基金料理东说念主另 行划定。投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所划定的如期定额 投资规划最低申购金额。    （十七）基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结方式按照登记机构的相干划定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律法例、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务划定 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 来处理。    （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节。    （十九）其他业务    在不违犯法律法例及中国证监会划定且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利 影响的前提下，基金料理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并在履行相干法式后，办 理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东说念主可制定相应的业务国法，届 时须报中国证监会备案并依照《信息透露办法》的相干划定进行公告。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                     九、基金的投资    一、投资方针    在有用限定投资组合风险的前提下，精选中枢能源主题的优质股票进行投资， 力求为基金份额持有东说念主获取超越功绩比拟基准的投资申诉。    二、投资范围    本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板、存托 凭证过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票商场交游互 联互通机制允许买卖的划定范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港 股通标的股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、 地方政府债券、可调遣债券（含分离交游可转债）、央行单子、短期融资券、超短 期融资券、中期单子等）、资产赈济证券、债券回购、银行入款、同行存单、股指 期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证 监会相干划定）。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 法式后，不错作念出相应休养。    基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为60%– “中枢能源”主题的资产比例不低于非现款基金资产的80%。每个交游日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券 投资比例整个不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。    如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履 行适合法式后，不错休养上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金以为中枢能源是指在经济增速适合放缓、经济增长质地迟缓提高的新 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 常态下，推动经济新旧动能调遣、产业转型升级和社会高出的进军身分。这些因 素主如果指时间高出、模式革命和居品升级等。本基金热诚上述推能源对本钱市 场的影响，长远挖掘领有中枢竞争力和成长能源的上市公司。    本主题所选公司需具备如下要素之一：    （1）时间高出。该类公司具备隆起的时间上风、时间积存或专利权，通过 束缚强化时间壁垒，增强其在产业链中的盈利才略或行业中的竞争上风。平庸具 备常识时间较为密集、成长后劲较大、经济效益较好等性情。相干时间包括生物 时间、信息时间、先进制造时间、先进能源时间、新材料时间等。    （2）模式革命。该类公司以服务革命、料理革命、营销革命、历程革命、 买卖模式革命、商场革命等技能推动自身、行业及经济社会发展。相干模式革命 无意以更少的东说念主力和本钱插足取得更大的增长，在促进收入增长、商场份额增 长、成本裁减等方面具有持续性。    （3）居品升级。该类公司居品或服务给客户提供了附加值或较猛进度改善 用户体验。各异化的居品能形成一定进度上的不可替代性，增强公司的议价能 力，着重公司的利润空间；居品的革命升级不仅不错使公司取得新的商场份额， 还不错幸免价钱战。相干居品或服务波及文化、教诲、传媒文娱、医疗服务、生 活服务等领域。    若将来由于科研时间、买卖模式、料理模式、居品、服务以及国度政策的发 展和变化导致本基金中枢能源主题相干业务的粉饰范围发生变动，基金料理东说念主认 为有更适合的中枢能源主题的界定方法，在不改变本基金投资方针及风险收益特 征的前提下，将在履行适合法式后对界定方法进行变更。    本基金通过对宏不雅经济、国度/地区政策、证券商场流动性、大类资产相对 收益特征等身分的抽象分析，在驯顺大类资产投资比例限制的前提下进行积极的 资产配置，精选基金组合中股票、债券、短期金融器具并对其配置比例进行休养 和优化，均衡投资组合的风险与收益。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    本基金从宏不雅经济环境、国度政策导向、产业转型与变革等多个角度，积极 挖掘新经济环境下的投资机遇，精选具有中枢竞争上风和持续成长能源的优质上 市公司。主要从以下几个方面对上市公司进行评估：    （1）行业地位评估    公司在所属行业中处于率先地位，并在短期内难以被行业内其他竞争敌手超 越；公司在将来的发展中，在行业或者细分行业中的地位预期会有较大的上升。 定性分析包括产业链地位研究、竞争方法分析、行业首要政策判断，定量分析包 括主营居品商场占有率、分娩成本、毛利率等计划的横向比拟。    （2）中枢竞争力评估    覆按一个公司是否具有中枢竞争力，主要分析公司是否具有中枢时间和革命 才略（如专利、商标等常识产权），提供的居品（或服务）是否具有较高的时间 壁垒，是否具有精深的销售收罗、商场品牌或把持资源等，是否具有率先的经营 模式等。    （3）研发才略评估    在研发方面插足较大的公司，一般能建立自身的护城河，具有较好的恒久竞 争力。定量筛选计划包括研发东说念主员数目占比、研发插足占营业收入比例、本钱化 研发支拨占研发插足的比例、专利数目、效果调遣效率等，定性分析包括高档管 理东说念主员的时间配景、研究团队成员时间实力、居品研发体系缔造等情况。    （4）盈利才略评估    勾通公司所处行业的性情和发展趋势、公司配景，从财务结构、资产质地、 业务增长、利润水平、现款流特征等方面覆按公司的盈利才略，专注于具有行业 率先上风、资产质地精深、盈利才略较强、盈利增长具有可持续性的上市公司。 定量筛选计划主要包括近三年平均净资产收益率（ROE）、近三年平均投资本钱 申诉率（ROIC）、近三年平均主营业务收入增长率、近三年平均息税折旧前利 润（EBITDA）增长率、市盈增长比率（PEG）等。    （5）公司治理水平评估    精深的公司治理是公司健康发展的基础。从股权结构的合感性、信息透露的 质地、激励机制的有用性、关联交游的公允性、公司的料理层和鞭策的利益是否 协统一均衡、公司是否具有明晰的发展策略等方面，对公司治理水平进行抽象评 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 估。    （6）估值水平评估    本基金料理东说念主将对股票进行估值水平的覆按，通过评估公司相对商场和行业 的相对投资价值，遴聘估值水平相对低估或估值合理的上市公司。主要计划有市 盈率（P/E）、市销率（P/S）、市净率（P/B）等。    本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略扩展。   本基金通过对宏不雅经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响商场利率 的主要身分进行长远研究，勾通新券刊行情况，抽象分析商场利率和信用利差的 变动趋势，采选久期休养、收益率弧线配置、券种配置和可转债投资策略等积极 投资策略，操纵债券商场投资契机，以获取适应的投资收益。   （1）久期策略   本基金根据对商场利率的趋势预期休养债券组合的久期，即预期利率将下落 时，增多组合久期，以更多获取债券价钱上升带来的组合收益；在预期利率将上 升时，相应裁减组合久期，以限定债券价钱下落的风险。   （2）收益率弧线策略   由于债券供求、投资者偏好和商场情态等身分，不同期限债券的商场利率变 动幅度时常不一致，收益率弧线阐扬出非平行出动的性情。通过对不同期限债券 的利率变动趋势的比拟分析，本基金将在确定组合久期的前提下，采选相应的债 券期限配置，以从恒久、中期和短期债券的利率变化各异中获取逾额收益。   （3）券种配置策略   由于信用水平、债券供乞降商场情态等身分，不同商场和类型债券品种的利 率与基准利率的利差束缚变动。通过对影响各项利差的身分进行长远分析，评估 各券种的相对投资价值，调高投资价值较高的券种的比重以获取逾额收益。   （4）可转债投资策略   可调遣债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具有抵御下行风险、 共享股票价钱高潮收益的性情。本基金在对可调遣公司债券条件和刊行债券公司 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 基本面进行长远分析研究的基础上，抽象洽商可调遣债券的债性和股性，利用可 调遣公司债券订价模子进行估值分析，并最终遴聘合适的投资品种。    本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为方针，主要遴聘 流动性好、交游活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位经常休养的交游成本。    本基金通过对资产赈济证券资产池结构和质地的追踪覆按、分析资产赈济证 券的刊行条件、预估提前偿还率变化对资产赈济证券将来现款流的影响，严慎投 资资产赈济证券。    四、投资限制    基金的投资组合应辞退以下限制：    （1）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为60%-95%；本基金投资于 “中枢能源”主题的资产比例不低于非现款基金资产的80%；    （2）本基金投资于港股通标的股票的投资比例不得超越股票资产的50%；    （3）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 持有的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的    （4）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市 的A+H股总接洽计），其市值不超越基金资产净值的10%；    （5）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港同期上市的A+H股总接洽计），不超越该证券的10%；    （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产赈济证券的比例，不得超越 基金资产净值的10%；    （7）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得超越基金资产净值的    （8）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产赈济证券的比例，不得超越 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 该资产赈济证券边界的10%；    （9）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产赈济 证券，不得超越其各样资产赈济证券整个边界的10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产赈济证券。基 金持有资产赈济证券期间，如果其信用品级下落、不再适合投资法式，应在评级 阐发发布之日起3个月内赐与全部卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金进入天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的40%，进入天下银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为1年，债 券回购到期后不得缓期；    （13）本基金参与股指期货交游的，应驯顺下列要求： 资产净值的 10%； 不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 的股票总市值的 20%； 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的相干约定； 不得超越上一交游日基金资产净值的20%；    （14）本基金料理东说念主料理的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开 期的如期敞开基金）持有一家上市公司刊行的可知道股票，不得超越该上市公司 可知道股票的15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可知道股票，不得超越该上市公司可知道股票的30%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得超越基金资产净值 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 的15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外 的身分致使基金不适合本款所划定比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （17）本基金总资产不得超越基金净资产的140%；    （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩展，与境 内上市交游的股票合并预计；    （19）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（3）、（10）、（15）、（16）项外，因证券商场波动、上市公 司合并、基金边界变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述规 定投资比例的，基金料理东说念主应当在10个交游日内进行休养，但中国证监会划定的 特殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。      基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起开 始。    法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适合法式后，则本基金投资不再受相干限制或按休养后的划定扩展。    为着重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：    （1）承销证券；    （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外；    （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不正直的证券交游举止； 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （7）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他举止。    基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、执行 限定东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适合本基金的投资方针和投资策略，辞退基金 份额持有东说念主利益优先原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平允合理价钱扩展。相干交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与透露。首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金料理 东说念主在履行适合法式后，则本基金投资不再受相干限制或按休养后的划定扩展。    五、功绩比拟基准    本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×70%+中债国债总全价指数 收益率×25%+恒生指数收益率×5%   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数，抽象响应了 中国 A 股商场上市股票价钱的举座阐扬，具有一定的泰斗性和商场代表性，业内 也深广接纳，适合营为本基金股票投资的比拟基准。恒生指数是由恒生指数服务 有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市股票为成份股样本，以其刊行量为 权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债国债总全价指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制并发布的国债 指数，在商场上具有较高的着名度，无意抽象响应银行间债券商场、柜台以及上 海证券交游所知道交游的记账式国债的举座价钱走势和投资申诉情况，且专科、 泰斗和踏实。因此，中债国债总全价指数是揣度本基金债券投资功绩的联想基准。   根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准无意客不雅、合理地 响应本基金的风险收益特征。    如果上述基准指数住手预计编制或更更称号，或者今后法律法例发生变化， 或者有更泰斗的、更能为商场深广接受的功绩比拟基准推出，或者是商场上出现 愈加适合用于本基金的功绩比拟基准时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金不错 在按照监管部门要求履行适合法式后变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召开 基金份额持有东说念主大会。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    六、风险收益特征    本基金为搀杂型基金，基金的预期风险与预期收益水平高于债券型基金和货 币商场基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险收益特征的投资 品种。同期，本基金将通过港股通渠说念投资于香港证券商场，除了需要承担与内 地证券投资基金肖似的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还将濒临汇率 风险、香港商场风险等特殊投资风险。    七、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的规 定。    八、基金料理东说念主代表基金诳骗相干权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 牟取任何不当利益。    九、基金的投资组合阐发    本投资组合阐发所载数据罢休 2024 年 6 月 30 日。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                                                占基金总资产的比例 序号            技俩              金额（元）                                                   （%）      其中：股票                     10,993,547.60              78.79      其中：债券                                -                  -           资产赈济证券                          -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融                                           -                  -      资产                                                       占基金资产净值比 代码 行业类别                              公允价值（元）                                                           例（%）  A   农、林、牧、渔业                                    -                -  B   采矿业                                         -                -  C   制造业                              10,973,680.60          78.84      电力、热力、燃气及水分娩和供  D                                               -                -      应业  E   建筑业                                         -                -  F   批发和零卖业                                      -                -  G   交通运输、仓储和邮政业                                 -                -  H   住宿和餐饮业                                      -                -      信息传输、软件和信息时间服务  I                                        19,867.00           0.14      业  J   金融业                                         -                -  K   房地产业                                        -                -  L   租出和商务服务业                                    -                - 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）  M        科学研究和时间服务业                                         -           -  N        水利、环境和全球设施料理业                                      -           -  O        住户服务、修理和其他服务业                                      -           -  P        教诲                                                 -           -  Q        卫生和社会工作                                            -           -  R        文化、体育和文娱业                                          -           -  S        抽象                                                 -           -           整个                                     10,993,547.60      78.98      本基金本阐发期末未持有港股通股票。                                               公允价值         占基金资产净值比例   序号           股票代码     股票称号   数目（股）                                               （元）             （%）          本基金本阐发期末未持有债券。      本基金本阐发期末未持有债券。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   资明细 本基金本阐发期末未持有资产赈济证券。 本基金本阐发期末未持有贵金属。 本基金本阐发期末未持有权证。 本基金本阐发期末未投资股指期货。 阐发期内，本基金未持仓股指期货。   阐发期内，本基金未持仓国债期货。 本基金本阐发期末未投资国债期货。   阐发期内，本基金未持仓国债期货。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   本阐发期内本基金投资的前十名证券中莫得出现刊行主体被监管部门立案拜访，或在报 告编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。   本阐发期内本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库。  序号          称号                  金额（元） 本基金本阐发期末未持有处于转股期的可调遣债券。 本基金本阐发期末前十名股票中不存在知道受限股票。 由于四舍五入的原因，投资组合阐发中数字分项之和与整个项之间可能存在尾差。  华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                             十、基金的功绩      基金料理东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      （一）基金净值阐扬      基金份额净值收益率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟                             华润元大中枢能源搀杂 A                                                    功绩比                                  份额净     功绩比                        份额净                         较基准                                  值增长     较基准         阶段             值增长                         收益率     ①－③       ②－④                                  率法式     收益率                         率①                         法式差                                   差②      ③                                                      ④                             华润元大中枢能源搀杂 C                                                    功绩比                                  份额净     功绩比                        份额净                         较基准                                  值增长     较基准        阶段              值增长                         收益率     ①－③       ②－④                                  率法式     收益率                         率①                         法式差                                   差②      ③                                                      ④ 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基 准收益率变动的比拟 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                    十一、基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过火他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据相干法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。    四、基金财产的守护和贬责    本基金财产独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被处 分。    基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制扩展。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                  十二、基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金相干的证券交游局面的交游日以及国度法律法例规 定需要对外皮露基金净值的非交游日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。    三、估值原则    基金料理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门相干划定。    （一）对存在活跃商场且无意获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近交游日的报价不成简直响应公允价值的，搪塞报价进行休养，确定公允 价值。    与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中洽商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大批持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有填塞 可利用数据和其他信息赈济的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行休养并确定公允价值。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    四、估值方法    （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，休养 最近交游市价，确定公允价钱；    （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有划定 的除外），考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有划定的 除外），考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举 估值净价进行估值；    （4）交游所上市交游的可调遣债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济 环境未发生首要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参 考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，休养最近交游市价，确定公允价钱；    （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时间确定公允价值。 交游所上市的资产赈济证券，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；    （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经休养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行休养以阐明估值日的公 允价值；对于不存在活跃商场或商场举止很少的情况下，应接纳估值时间确定其 公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （2）初次公开荒行未上市或未挂牌转让的股票和债券，接纳估值时间确定公 允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初次公开荒行股票时公司鞭策公开荒售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等知道受限股票，按监管 机构或行业协会相干划定确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 制，以确保基金估值的平允性。 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新划定估值。    如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的划定或者未能充分着重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。    根据相干法律法例，基金资产净值预计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责。 因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分议论后，仍 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 无法达成一致的宗旨，按照基金料理东说念主对基金净值的预计结果对外赐与公布。    五、估值法式 该类别基金份额的余额数目预计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度 救急休养机制。国度另有划定的，从其划定。    基金料理东说念主每个工作日预计基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，并按划定公告。如遇特殊情况，经履行适合法式后，不错蔓延预计或公 告。 基金合同的划定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将 各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理 东说念主根据基金合同的约定对外公布。    六、估值误差的处理    基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的纪律确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值估值误差。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的邪恶酿成估值误差，导致其他当事东说念主际遇损失的，邪恶的 职责东说念主应当对由于该估值误差际遇损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估 值误差处理原则”给予补偿，承担补偿职责。    上述估值误差的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据 预计差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值误差已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值误差职责方应实时 调和各方，实时进行更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差职责方承担； 由于估值误差职责方未实时更正已产生的估值误差，给当事东说念主酿成损失的，由估 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 值误差职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值误差职责方已经积极调和，而况 有协助义务确当事东说念主有填塞的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值误差职责方搪塞更正的情况向相干当事东说念主进行阐明，确保估值误差已得 到更正。    （2）估值误差的职责方对相干当事东说念主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 而况仅对估值误差的相干顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值误差而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但 估值误差职责方仍搪塞估值误差负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或 不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值误差责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的不当 得利返还的总和超越其执行损失的差额部分支付给估值误差职责方。    （4）估值误差休养接纳尽量规复至假设未发生估值误差的正确情形的方式。    估值误差被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：    （1）查明估值误差发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值误差发生的 原因确定估值误差的职责方；    （2）根据估值误差处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值误差酿成的损失进 行评估；    （3）根据估值误差处理原则或当事东说念主协商的方法由估值误差的职责方进行更 正和补偿损失；    （4）根据估值误差处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值误差的更正向相干当事东说念主进行阐明。    （1）基金份额净值预计出现误差时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采选合理的纪律逼迫损失进一步扩大。    （2）误差偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；误差偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机构另有划定的，从其划定处理。如果行业 有通行作念法，在不抵触法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金料理东说念主和基 金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。    七、暂停估值的情形 产价值时； 托管东说念主协商一致的；    八、基金净值的阐明    用于基金信息透露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个工作日交游结果后预计当日 的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核阐明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按约定对外公布。    九、特殊情况的处理 不当作基金资产估值误差处理。 误差等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、适合、合理的纪律进 行检查，可是未能发现该误差而酿成的基金份额净值预计误差，基金料理东说念主、基 金托管东说念主免除补偿职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的纪律排除 或收缩由此酿成的影响。    十、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户净值信息。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                  十三、基金收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 达成收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 见基金料理东说念主根据基金运作情况届时不如期发布的相干分成公告，若《基金合同》 奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，基金料理东说念主可对各样别 基金份额分别制定收益分拨有计划，合并类别内的每一基金份额享有同均分拨权；    本基金每次收益分拨比例详见届时基金料理东说念主发布的公告。    在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金料理东说念主在与基金托 管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适合法式后可休养基金收益的分拨原则和 支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在划定媒介 公告。    四、收益分拨有计划    基金收益分拨有计划中应载明罢休收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    五、收益分拨有计划确切定、公告与实施    本基金收益分拨有计划由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 透露料理办法》在划定媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投 资东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的预计方法，依照《业务国法》扩展。    七、实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”章节的划定。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                 十四、基金的用度与税收    一、基金用度的种类 用。    二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式    本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。料理费的预计方 法如下：    H＝E×1.2%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金料理费    E 为前一日的基金资产净值    基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的划款指示于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的划款指示于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.5%。本基金销售服务费将挑升用于本基金的商场扩展、销售与基金份额持有 东说念主服务。    C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.5%年费 率计提。预计方法如下：    H＝E×0.5%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主向基金 托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给登记机构。用度扣划后，基金料理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商科罚。销售服务费由登记机构代收， 登记机构收到后按相干合同划定支付给基金销售机构等。    若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 划定，按用度执行支拨金额列入当期用度，并参照行业老例，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送划款指示从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   四、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”章节。    五、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。    基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相干税收征收的划定代扣代缴。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                 十五、基金的管帐与审计    一、基金管帐政策 计年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度透露； 计核算，按摄影干划定编制基金管帐报表； 以书面方式阐明。    二、基金的年度审计 和国证券法》划定的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所依照《信息透露办法》的相干划定在划定媒介公告。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                  十六、基金的信息透露    一、本基金的信息透露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险料理划定》、《基金合同》过火他相干划定。相干法律法例对于信息 透露的透露方式、登载媒介、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。    二、信息透露义务东说念主    本基金信息透露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组 织。    本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的划定透露基金信息，并保证所透露信息的简直性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会划定时安分，将应予透露的基金信 息通过适合中国证监会划定条件的天下性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息 透露办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介透露，并保证基金 投资东说念主无意按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开透露的信息资 料。    三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：    四、本基金公开透露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。    本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除独特说明外，货币单元为东说念主民币 元。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    五、公开透露的基金信息    公开透露的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品尊府概要 金份额持有东说念主大会召开的国法及具体法式，说明基金居品的性情等波及基金投资 东说念主首要利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息透露及 基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在划定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。基金合同奏效后，基金居品尊府概要的信息发生首要变更的， 基金料理东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品尊府概要，并登载在划定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品尊府概 要。    基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告 、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、基 金合同和基金托管合同登载在划定网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销 售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载 在网站上。    基金居品尊府概要的编制、透露及更新将不晚于 2020 年 9 月 1 日起扩展。    （二）基金份额发售公告    基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 露招募说明书确当日登载于划定媒介上。    （三）《基金合同》奏效公告    基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当 至少每周在划定网站透露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。    在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露敞开日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。    基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站透露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的预计方式及相干申购费率和赎回费率，并保证投资东说念主无意在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。    （六）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发    基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载在划定网站上，并将年度阐发辅导性公告登载在划定报刊上。基金年 度阐发中的财务管帐阐发应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师 事务所审计。    基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在划定网站上，并将中期阐发辅导性公告登载在划定报刊上。    基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在划定网站上，并将季度阐发辅导性公告登载在划定报刊上。    《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。    如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金如期阐发“影响投资者决 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 策的其他进军信息”项下透露该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    本基金持续运作过程中，基金料理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中透露 基金组结伙产情况过火流动性风险分析等。    （七）临时阐发    本基金发生首要事件，相干信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书， 并登载在划定报刊和划定网站上。    前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 际限定东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有划定的除外； 式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。    （八）澄莹公告    在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场时髦传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额 持有东说念主权益的，相干信息透露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并 将相干情况立即阐发中国证监会。    （九）基金份额持有东说念主大会决议    基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十）基金投资资产赈济证券的信息透露    基金料理东说念主应在基金年度阐发及中期阐发中透露其持有的资产赈济证券总额、 资产赈济证券市值占基金净资产的比例和阐发期内系数的资产赈济证券明细。    基金料理东说念主应在基金季度阐发中透露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济 证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （十一）投资知道受限证券信息透露    本基金投资非公开荒行股票的，基金料理东说念主应在基金投资非公开荒行股票后 两个交游日内，在中国证监会划定媒介透露所投资非公开荒行股票的称号、数目、 总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信 息。    （十二）投资股指期货的信息透露    基金料理东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书（更 新）等文献中透露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 计划等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投 资政策和投资方针等。    （十三）投资港股通标的股票的信息透露    基金料理东说念主应当在年度阐发、中期阐发和基金季度阐发等如期阐发和招募说 明书（更新）等文献中按届时有用的法律法例或监管机构的要求透露港股通标的 股票的投资情况。    （十四）实施侧袋机制期间的信息透露    本基金实施侧袋机制的，相干信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的划定进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的划定。    （十五）中国证监会划定的其他信息。    六、信息透露事务料理    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露料理轨制，指定挑升部门及 高档料理东说念主员负责料理信息透露事务。    基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息 透露内容与姿色准则等法例的划定。    基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期阐发、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金计帐阐发等公 开透露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴聘一家报刊透露信息的报刊。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 信息，并保证相干报送信息的简直、准确、完好、实时。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介透露信息，可是其他全球媒介不得早于划定媒介透露信息，而况 在不同媒介上透露合并信息的内容应当一致。    为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计阐发、法律宗旨书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主提高信息透露服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律国法的相干划定。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。    七、信息透露文献的存放与查阅    照章必须透露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                     十七、侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件、实施法式    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。基金料理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司 所在地中国证监会派出机构备案。    二、侧袋机制实施期间的基金运作安排    （一）基金份额的申购与赎回    启用侧袋机制当日，基金料理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础， 阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册及份额。当日收到的申购苦求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项。    侧袋机制实施期间，基金料理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份 额持有东说念主苦求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣苦求 将被断绝。    侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合 同约定的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时 将由基金料理东说念主在相干公告中划定。除基金料理东说念主应按照主袋账户的份额净值办 理主袋账户份额的申购和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分 的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。    侧袋机制实施期间，基金料理东说念主搪塞侧袋账户份额实行独处料理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用独处的基金代码。    （二）基金的投资及功绩    侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作计划和基金功绩计划应当以主袋 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 账户资产为基准。    基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的休养，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。    基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。    侧袋机制实施期间，基金料理东说念主、基金服务机构在预计基金功绩相干计划时 仅洽商主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在预计基金功绩 相干计划时按投资损失处理。基金料理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者污蔑。    （三）基金的用度    侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费，其他用度详见届时发布的 相干公告。因启用侧袋机制产生的接洽、审计用度等由基金料理东说念主承担。    基金料理东说念主不错将与侧袋账户相干的用度从侧袋账户资产中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免。    （四）基金的收益分拨    侧袋机制实施期间，在主袋账户份额称心基金合同收益分拨条件的情形下， 基金料理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。    （五）基金的信息透露    基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分划定的基金净值信息 透露方式和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，基金料理东说念主应当暂停透露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。    侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当按照法律法例的划定在基金如期阐发中 透露阐发期内侧袋账户相干信息，基金如期阐发中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户相干信息在如期阐发中单独进行透露。管帐师事务所对 基金年度阐发进行审计时，搪塞阐发期间基金侧袋机制运行相干的管帐核算和年 度阐发透露，扩展适合法式并发表审计宗旨。    侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金如期阐发中透露阐发期内特定资 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 产处置进展情况，透露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基金料理东说念主对特定资产最终变 现价钱的承诺。    基金料理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。    侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主 在每次处置变现后均应按摄影干法律法例要求实时发布临时公告。    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等进军信息。    处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、相干用度发生情况等进军信息。    （六）特定资产处置计帐    基金料理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。非论侧袋账户资产是 否全部完成变现，基金料理东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对 应的款项。    侧袋账户资产统统计帐后，基金料理东说念主应刊出侧袋账户。    （七）侧袋的审计    基金料理东说念主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘用适合《中华东说念主 民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并透露专项审计宗旨。    三、本部分对于侧袋机制的相干划定，但凡顺利援用法律法例或监管国法的 部分，如将来法律法例或监管国法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金料理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适合法式后，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的 前提下，可顺利对本部安分容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                     十八、风险揭示    本基金濒临的主要风险是商场风险、流动性风险、信用风险、政策风险、料理 风险、操魄力险、时间风险、合规性风险、本基金的独到风险等。    （一）商场风险    由于中央银行的利率的休养和短期利率的波动产生本基金的利率风险。由于 利率的波动，基金份额持有东说念主会濒临投资收益率低于或高于功绩基准的风险。    跟着经济的周期性变化，国度经济和各个行业也呈周期性变化，从而影响到 证券商场和短期资金商场的走势，给本基金的投资收益带来风险。    债券偿付本息后以及回购到期后的再投资取得的收益取决于再投资时的利率 水善良再投资的策略。因将来商场利率的变化而引起再投资收益率的不确定性为 再投资风险。    （二）流动性风险    流动性风险主如果指因基金资产变现的难易进度所导致基金收益变动的风险。 本基金投资对象的流动性相对较好，可是在特殊商场情况下（加息或是商场资金 病笃的情况下）也会出现部分品种的交游不活跃、成交量不及的情形，此时如果 基金赎回金额较大，可能因流动性风险的存在导致基金收益出现波动。    本基金的投资商场主要为证券交游所、天下银行间债券商场等流动性较好的 法式型交游局面，主要投资对象为国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业 板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票商场交游互联 互通机制允许买卖的划定范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股 通标的股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、地 方政府债券、可调遣债券（含分离交游可转债）、央行单子、短期融资券、超短期 融资券、中期单子等）、资产赈济证券、债券回购、银行入款、同行存单、股指期 货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 会相干划定）。同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未有高集中度 的特征，抽象评估在平方商场环境下本基金的流动性风险适中。    基金出现无数赎回情形下，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象或 无数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金 份额持有东说念主在单个敞开日苦求赎回基金份额超越基金总份额一定比例以上的，基 金料理东说念主有权对其采选缓期办理赎回苦求的纪律。    在商场大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法搪塞投资者无数赎回的 情形时，基金料理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的划定，严慎考中缓期办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎 回款项、收取短期赎回费等流动性风险料理器具当作辅助纪律。对于各样流动性 风险料理器具的使用，基金料理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用 地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法式并与基金托管东说念主协商一致。 在执走运用各样流动性风险料理器具时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可 能受到相应影响，基金料理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。    （三）信用风险    当基金持有的债券、单子的刊行东说念主失约，不按时偿付本金或利息时，将顺利导 致基金资产的损失，产生信用风险。    （四）政策风险    政策风险主要指由于国度财政政策或货币政策的变动导致货币商场波动所引 发本基金收益产生损失的风险。    （五）料理风险    基金料理东说念主的专科技能、研究才略及投费力理水平顺利影响到其对信息的占 有、分析和对经济时势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同 时，基金料理东说念主的投费力理轨制、风险料理和里面限定轨制是否健全，能否有用 防卫说念德风险和其他合规性风险，以及基金料理东说念主的职业说念德水对等，也会对基 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 金的风险收益水平酿成影响。    （六）操魄力险    基金的相干当事东说念主在各业务要领的操作过程中，可能因里面限定不到位或者 东说念主为身分酿成操作造作或违犯操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交 易误差和诈骗等。    （七）时间风险    在敞开式基金的后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影响交游 的平方进行以致导致基金持有东说念主利益受到影响。这种时间风险可能来自基金料理 东说念主、登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。    （八）合规性风险   指基金料理或运作过程中，违犯国度法律、法例或基金合同相干划定的风险。   （九）启用侧袋机制的风险    侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效阻碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金净值 信息，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平方敞开赎回，因此启用侧 袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前分具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的 估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主 在基金如期阐发中透露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。    基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金料理东说念主预计各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需 洽商主袋账户资产，并根据相干划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金透露的功绩计划不成响应特定资产的真不二价值 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 及变化情况。    （十）本基金的独到风险    本基金在有用限定投资组合风险的前提下，精选中枢能源主题的优质股票进 行投资，力求为基金份额持有东说念主获取超越功绩比拟基准的投资申诉，商场可能存 在高集中度景象，举座存在集中度风险    本基金可投资于国债期货，国债期货当作一种金融繁衍品，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预 期。投资国债期货所濒临的风险主如果商场风险、流动性风险、基差风险、保证金 风险、信用风险和操魄力险。具体为：    （1）商场风险是指由于国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。商场风险 是国债期货投资中最主要的风险。    （2）流动性风险是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。    （3）基差风险是指国债期货合约价钱和现货价钱之间的价钱差的波动所酿成 的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的风险。    （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金称心建立或者援助国债期货合约 头寸所要求的保证金而带来的风险。    （5）信用风险是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。    （6）操魄力险是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者落拓，或 者系统出现故障等原因酿成损失的风险。    此外，由于繁衍品平庸具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，而况其 订价极端复杂，不适合的估值也有可能使基金资产濒临损失风险。    本基金投资资产赈济证券，资产赈济证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产赈济证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产赈济证券商场边界及交游活跃程 度的影响，资产赈济证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。 信用风险指的基金所投资的资产赈济证券之债务东说念主出现 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 失约，或在交游过程中发生交收失约，或由于资产赈济证券信用质地裁减导致证 券价钱下落，酿成基金财产损失。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴聘将部分基金 资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以 及交游国法等各异带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股市 场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港 股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股 通不成平方交游，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。    本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”）， 除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中 国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机 制相干的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法律地位、 享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诳骗表 决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东说念主的风 险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信 息透露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可 能导致的其他风险。    （十）其他风险 完善产生的风险； 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 从而带来风险； 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）         十八、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和《基金合同》约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在划定媒介公告。    二、《基金合同》的拒绝事由    有下列情形之一的，经履行相干法式后，《基金合同》应当拒绝： 金托管东说念主链接的；    三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。    在基金财产计帐过程中，基金料理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，络续忠 实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管合同划定的义务，着重基金份额持有东说念主的 正当权益。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐阐发；    （5）聘用管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律宗旨书；    （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产计帐剩余资产的分拨    依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经适合《中华东说念主 民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在划定网站上，并将计帐阐发辅导性公告登载在划定报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有规 定的从其划定。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                十九、基金合同的内容纲目    一、 基金合同当事东说念主的权利与义务    （一）基金料理东说念主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并 料理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例划定或中国证监会批准 的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及相干法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违犯了《基金合同》及国度相干法律划定，应呈文中国证监会和其他监管部门，并 采选必要纪律保护基金投资东说念主的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；    （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得《基金合同》划定的用度；    （10）依据《基金合同》及相干法律划定决定基金收益的分拨有计划；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调遣苦求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鞭策权利，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；    （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构； 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （16）在适合相干法律、法例的前提下，制订和休养相干基金认购、申购、赎 回、调遣和非交游过户等业务国法；    （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用 基金财产；    （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 经营方式料理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相独处，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相干划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采选适合合理的纪律使预计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法适合《基金合同》等法律文献的划定，按相干划定预计并公告基金资产净值，确 定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；    （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相干划定，履行信息透露及 阐发义务；    （12）保守基金买卖奥秘，不清晰基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相干划定另有划定外，在基金信息公开透露前应予秘籍，不 向他东说念主清晰；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东说念主 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 分拨基金收益；    （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相干划定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按划定保存基金财产料理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相干 尊府 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时分发出，而况 保证投资者无意按照《基金合同》划定的时分和方式，随时查阅到与基金相干的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相干尊府的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分拨；    （19）濒临收场、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会并 书面文告基金托管东说念主；    （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金 托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相干基 金事务的步履承担职责；    （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律步履；    （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基 金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）扩展奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    （二） 基金托管东说念主的权利与义务 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯《基金 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情 形，应呈文中国证监会，并采选必要纪律保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为 基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备填塞的、及格 的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产互相独处；对所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账料理，保证 不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相干划定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相干的首要合同及相干凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》过火他相干划定另有规 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 定外，在基金信息公开透露前赐与秘籍，不得向他东说念主清晰；   （8）复核、审查基金料理东说念主预计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相干的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具宗旨，说明 基金料理东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基 金料理东说念主有未扩展《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了 适合的纪律；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干尊府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按划定制作相干账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相干划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相干划定，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临收场、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会和 银行监管机构，并文告基金料理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿责 任不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务， 基金料理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金料理东说念主追偿；   （21）扩展奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金份额持有东说念主的权利与义务 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；    （3）依照法律法例及基金合同的约定苦求赎回或转让其持有的基金份额；    （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；    （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项诳骗表决权；    （6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府；    （7）监督基金料理东说念主的投资运作；    （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）细腻阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）热诚基金信息透露，实时诳骗权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的有 限职责；    （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；    （7）扩展奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不当得利；    （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    二、 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法式国法    基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合同另 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额持有东说念主大会不成就日常机构。    （一）召开事由 律法例、中国证监会另有划定的除外：    （1）拒绝《基金合同》；    （2）更换基金料理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调遣基金运作方式；    （5）休养基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬法式；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资方针、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东说念主大会法式；    （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；    （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额预计，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：    （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （2）在法律法例和基金合同划定的范围内，休养本基金的申购费率，变更收 费方式，调低赎回费率或除基金料理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的 用度；休养基金份额类别成就；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；    （5）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构休养相干认购、申购、赎回、转 换、基金交游、非交游过户、转托管等业务国法；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 料理东说念主召集； 出版面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面文告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金料理东说念主，基金管 理东说念主应当配合； 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主忽视书面提议。基金料理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告忽视提议的基金份额持有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告忽视提议的基金份额持 有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合； 基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得闭塞、搅扰； 登记日。    （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时分、地点和会议形式；    （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；    （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时分和地点；    （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过火议论 方式和议论东说念主、书面表决宗旨寄交的截止时分和收取方式。 宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到 指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书 面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票着力。    （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会 同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：    （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明适正当律法例、                              《基金合同》 和会议文告的划定，而况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主办有的登记尊府相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基 金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或会议文告中列明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或系 统。通信开会应以书面方式或会议文告中列明的其他方式进行表决。    在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个工作日内一语气 公布相干辅导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金料理东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告划定的方式收取基金份额持有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通 知不参加收取表决宗旨的，不影响表决着力；    （3）本东说念主顺利出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若本东说念主顺利出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额持有东说念主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金 份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） （含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决意 见；    （4）上述第（3）项中顺利出具表决宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决宗旨的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明适合 法律法例、《基金合同》和会议文告的划定，并与基金登记机构记录相符。 现场方式相勾通的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议法式比照现场开会和通信 方式开会的法式进行。基金份额持有东说念主不错接纳书面、收罗、电话或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 会议并表决的，授权方式不错接纳纸质、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。    （五）议事内容与法式    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、 法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持 有东说念主大会议论的其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，早先由大会主办东说念主按照下列第七条划定法式确定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大 会主办东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主办大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金料理东说念主授权代 表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主作 为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办 基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓 名（或单元称号）和议论方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，早先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截 止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有划定、基金合 同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金 合同》、本基金与其他基金合并须以独特决议通过方为有用。    基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。    采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据讲明，不然提交 适合会议文告中划定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议文告划定的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨暗昧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。    在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 准。    （七）计票    （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主 应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份 额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金料理东说念主 或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议启动后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基 金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。    （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主就地 公布计票结果。    （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘货结 果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）奏效与公告    基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额持有东说念主大会决议自表决通过之日起奏效。    基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩展奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相干 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：    （1）基金份额持有东说念主诳骗提议权、召集权、提名权所需单独或整个代表相干 基金份额 10%以上（含 10%）；    （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；    （3）通信开会的顺利出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的基金份额 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）；    （4）若参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；    （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会 的主办东说念主；    （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过；    （7）独特决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。    侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相干划定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得划定的适用本部分的相干划定。    （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决 条件等划定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容 被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本 部安分容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。    三、 基金收益分拨原则、扩展方式    （一）基金收益分拨原则 见基金料理东说念主根据基金运作情况届时不如期发布的相干分成公告，若《基金合同》 奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许 的收益分拨方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，基金料理东说念主可对各样别 基金份额分别制定收益分拨有计划，合并类别内的每一基金份额享有同均分拨权；    本基金每次收益分拨比例详见届时基金料理东说念主发布的公告。    在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金料理东说念主在与基金托 管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适合法式后可休养基金收益的分拨原则和 支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在划定媒介 公告。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （二）收益分拨有计划      基金收益分拨有计划中应载明罢休收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    （三）收益分拨有计划确切定、公告与实施      本基金收益分拨有计划由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 透露料理办法》在划定媒介公告。    （四）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投 资东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的预计方 法，依照《业务国法》扩展。      四、 与基金财产料理、运作相干用度的索取、支付方式与比例    （一）基金用度的种类 用。    （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式    本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。料理费的预计方 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 法如下：    H＝E×1.2%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金料理费    E 为前一日的基金资产净值    基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的划款指示于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的划款指示于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.5%。本基金销售服务费将挑升用于本基金的商场扩展、销售与基金份额持有 东说念主服务。    C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.5%年费 率计提。预计方法如下：    H＝E×0.5%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主向基金 托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给登记机构。用度扣划后，基金料理东说念主应进行查对， 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 如发现数据不符，实时议论基金托管东说念主协商科罚。销售服务费由登记机构代收， 登记机构收到后按相干合同划定支付给基金销售机构等。    若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 划定，按用度执行支拨金额列入当期用度，并参照行业老例，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送划款指示从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；    （四）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。    基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相干税收征收的划定代扣代缴。      五、 基金资产的投资场所和投资限制    （一）投资方针    在有用限定投资组合风险的前提下，精选中枢能源主题的优质股票进行投资， 力求为基金份额持有东说念主获取超越功绩比拟基准的投资申诉。    （二）投资范围    本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板过火 他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票商场交游互联互通机 制允许买卖的划定范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的 股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、地方政府 债券、可调遣债券（含分离交游可转债）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 中期单子等）、资产赈济证券、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会相干规 定）。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 法式后，不错作念出相应休养。    基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为60%– “中枢能源”主题的资产比例不低于非现款基金资产的80%。每个交游日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券 投资比例整个不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。    如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履 行适合法式后，不错休养上述投资品种的投资比例。    （三）投资策略    本基金以为中枢能源是指在经济增速适合放缓、经济增长质地迟缓提高的新 常态下，推动经济新旧动能调遣、产业转型升级和社会高出的进军身分。这些因 素主如果指时间高出、模式革命和居品升级等。本基金热诚上述推能源对本钱市 场的影响，长远挖掘领有中枢竞争力和成长能源的上市公司。    本主题所选公司需具备如下要素之一：    （1）时间高出。该类公司具备隆起的时间上风、时间积存或专利权，通过 束缚强化时间壁垒，增强其在产业链中的盈利才略或行业中的竞争上风。平庸具 备常识时间较为密集、成长后劲较大、经济效益较好等性情。相干时间包括生物 时间、信息时间、先进制造时间、先进能源时间、新材料时间等。    （2）模式革命。该类公司以服务革命、料理革命、营销革命、历程革命、 买卖模式革命、商场革命等技能推动自身、行业及经济社会发展。相干模式革命 无意以更少的东说念主力和本钱插足取得更大的增长，在促进收入增长、商场份额增 长、成本裁减等方面具有持续性。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （3）居品升级。该类公司居品或服务给客户提供了附加值或较猛进度改善 用户体验。各异化的居品能形成一定进度上的不可替代性，增强公司的议价能 力，着重公司的利润空间；居品的革命升级不仅不错使公司取得新的商场份额， 还不错幸免价钱战。相干居品或服务波及文化、教诲、传媒文娱、医疗服务、生 活服务等领域。    若将来由于科研时间、买卖模式、料理模式、居品、服务以及国度政策的发 展和变化导致本基金中枢能源主题相干业务的粉饰范围发生变动，基金料理东说念主认 为有更适合的中枢能源主题的界定方法，在不改变本基金投资方针及风险收益特 征的前提下，将在履行适合法式后对界定方法进行变更。    本基金通过对宏不雅经济、国度/地区政策、证券商场流动性、大类资产相对 收益特征等身分的抽象分析，在驯顺大类资产投资比例限制的前提下进行积极的 资产配置，精选基金组合中股票、债券、短期金融器具并对其配置比例进行休养 和优化，均衡投资组合的风险与收益。    本基金从宏不雅经济环境、国度政策导向、产业转型与变革等多个角度，积极 挖掘新经济环境下的投资机遇，精选具有中枢竞争上风和持续成长能源的优质上 市公司。主要从以下几个方面对上市公司进行评估：    （1）行业地位评估    公司在所属行业中处于率先地位，并在短期内难以被行业内其他竞争敌手超 越；公司在将来的发展中，在行业或者细分行业中的地位预期会有较大的上升。 定性分析包括产业链地位研究、竞争方法分析、行业首要政策判断，定量分析包 括主营居品商场占有率、分娩成本、毛利率等计划的横向比拟。    （2）中枢竞争力评估    覆按一个公司是否具有中枢竞争力，主要分析公司是否具有中枢时间和革命 才略（如专利、商标等常识产权），提供的居品（或服务）是否具有较高的时间 壁垒，是否具有精深的销售收罗、商场品牌或把持资源等，是否具有率先的经营 模式等。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （3）研发才略评估    在研发方面插足较大的公司，一般能建立自身的护城河，具有较好的恒久竞 争力。定量筛选计划包括研发东说念主员数目占比、研发插足占营业收入比例、本钱化 研发支拨占研发插足的比例、专利数目、效果调遣效率等，定性分析包括高档管 理东说念主员的时间配景、研究团队成员时间实力、居品研发体系缔造等情况。    （4）盈利才略评估    勾通公司所处行业的性情和发展趋势、公司配景，从财务结构、资产质地、 业务增长、利润水平、现款流特征等方面覆按公司的盈利才略，专注于具有行业 率先上风、资产质地精深、盈利才略较强、盈利增长具有可持续性的上市公司。 定量筛选计划主要包括近三年平均净资产收益率（ROE）、近三年平均投资本钱 申诉率（ROIC）、近三年平均主营业务收入增长率、近三年平均息税折旧前利 润（EBITDA）增长率、市盈增长比率（PEG）等。    （5）公司治理水平评估    精深的公司治理是公司健康发展的基础。从股权结构的合感性、信息透露的 质地、激励机制的有用性、关联交游的公允性、公司的料理层和鞭策的利益是否 协统一均衡、公司是否具有明晰的发展策略等方面，对公司治理水平进行抽象评 估。    （6）估值水平评估    本基金料理东说念主将对股票进行估值水平的覆按，通过评估公司相对商场和行业 的相对投资价值，遴聘估值水平相对低估或估值合理的上市公司。主要计划有市 盈率（P/E）、市销率（P/S）、市净率（P/B）等。4、债券投资策略   本基金通过对宏不雅经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响商场利率 的主要身分进行长远研究，勾通新券刊行情况，抽象分析商场利率和信用利差的 变动趋势，采选久期休养、收益率弧线配置、券种配置和可转债投资策略等积极 投资策略，操纵债券商场投资契机，以获取适应的投资收益。   （1）久期策略   本基金根据对商场利率的趋势预期休养债券组合的久期，即预期利率将下落 时，增多组合久期，以更多获取债券价钱上升带来的组合收益；在预期利率将上 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 升时，相应裁减组合久期，以限定债券价钱下落的风险。   （2）收益率弧线策略   由于债券供求、投资者偏好和商场情态等身分，不同期限债券的商场利率变 动幅度时常不一致，收益率弧线阐扬出非平行出动的性情。通过对不同期限债券 的利率变动趋势的比拟分析，本基金将在确定组合久期的前提下，采选相应的债 券期限配置，以从恒久、中期和短期债券的利率变化各异中获取逾额收益。   （3）券种配置策略   由于信用水平、债券供乞降商场情态等身分，不同商场和类型债券品种的利 率与基准利率的利差束缚变动。通过对影响各项利差的身分进行长远分析，评估 各券种的相对投资价值，调高投资价值较高的券种的比重以获取逾额收益。   （4）可转债投资策略   可调遣债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具有抵御下行风险、 共享股票价钱高潮收益的性情。本基金在对可调遣公司债券条件和刊行债券公司 基本面进行长远分析研究的基础上，抽象洽商可调遣债券的债性和股性，利用可 调遣公司债券订价模子进行估值分析，并最终遴聘合适的投资品种。    本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为方针，主要遴聘 流动性好、交游活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位经常休养的交游成本。    本基金通过对资产赈济证券资产池结构和质地的追踪覆按、分析资产赈济证 券的刊行条件、预估提前偿还率变化对资产赈济证券将来现款流的影响，严慎投 资资产赈济证券。    （四）投资限制    基金的投资组合应辞退以下限制：    （2）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为60%-95%；本基金投资于 “中枢能源”主题的资产比例不低于非现款基金资产的80%； 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （2）本基金投资于港股通标的股票的投资比例不得超越股票资产的50%；    （3）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 持有的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的    （4）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市 的A+H股总接洽计），其市值不超越基金资产净值的10%；    （5）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港同期上市的A+H股总接洽计），不超越该证券的10%；    （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产赈济证券的比例，不得超越 基金资产净值的10%；    （7）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得超越基金资产净值的    （8）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产赈济证券的比例，不得超越 该资产赈济证券边界的10%；    （9）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产赈济 证券，不得超越其各样资产赈济证券整个边界的10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产赈济证券。基 金持有资产赈济证券期间，如果其信用品级下落、不再适合投资法式，应在评级 阐发发布之日起3个月内赐与全部卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金进入天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的40%，进入天下银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为1年，债 券回购到期后不得缓期；    （13）本基金参与股指期货交游的，应驯顺下列要求： 资产净值的 10%； 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 的股票总市值的 20%； 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的相干约定； 不得超越上一交游日基金资产净值的20%；    （14）本基金料理东说念主料理的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开 期的如期敞开基金）持有一家上市公司刊行的可知道股票，不得超越该上市公司 可知道股票的15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可知道股票，不得超越该上市公司可知道股票的30%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得超越基金资产净值 的15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外 的身分致使基金不适合本款所划定比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （17）本基金总资产不得超越基金净资产的140%；    （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（3）、（10）、（15）、（16）项外，因证券商场波动、上市公 司合并、基金边界变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述规 定投资比例的，基金料理东说念主应当在10个交游日内进行休养，但中国证监会划定的 特殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。    基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合本 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日 起启动。    法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适合法式后，则本基金投资不再受相干限制或按休养后的划定扩展。    为着重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：    （1）承销证券；    （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外；    （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不正直的证券交游举止；    （7）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他举止。    基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、执行 限定东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适合本基金的投资方针和投资策略，辞退基金 份额持有东说念主利益优先原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平允合理价钱扩展。相干交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与透露。首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金料理 东说念主在履行适合法式后，则本基金投资不再受相干限制或按休养后的划定扩展。    六、 基金资产净值的预计方法和公告方式    （一）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （二）基金资产净值、基金份额净值的公告    《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 至少每周在划定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。    在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露敞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。    基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站透露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    七、 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐    （一）《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 划定和《基金合同》约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两个工作日内在划定媒介公告。    （二）《基金合同》的拒绝事由    有下列情形之一的，经履行相干法式后，《基金合同》应当拒绝： 金托管东说念主链接的；    （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。    在基金财产计帐过程中，基金料理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，络续忠 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管合同划定的义务，着重基金份额持有东说念主的 正当权益。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。    （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐阐发；    （5）聘用管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律宗旨书；    （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分拨    依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经适合《中华东说念主 民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在划定网站上，并将计帐阐发辅导性公告登载在划定报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有规 定的从其划定。    八、 争议的处理和适用的法律    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议， 如经友好协商、转圜未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院， 根据该会其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的， 对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，基金料理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，络续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同划定的义务，着重基金份额持有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律统率。    九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公局面和营业局面查阅。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                  二十、基金托管合同的内容纲目    （一）托管合同当事东说念主    称号：华润元大基金料理有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区兴海正途 3040 号前海世茂金融中心二期 1 栋 2103-05 单元    办公地址：深圳市前海深港合营区兴海正途 3040 号前海世茂金融中心二期 1 栋 2103-05 单元    法定代表东说念主：费凡    成立时分：2013 年 1 月 17 日    批准设立机关：中国证监会    批准设立文号：证监许可[2012]1746 号    经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产料理、资产料理和中国证监会 许可的其他业务    注册本钱：东说念主民币 6 亿元    组织形式：有限职责公司（中外结伙）    存续期间：持续经营    称号：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 1006    邮政编码：250001    法定代表东说念主：王洪    成立时分：2001 年 05 月 15 日    批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字【2001】69 号    基金托管履历批准文号：中国证监会证监许可[2015]3037 号    注册本钱： 东说念主民币 6,271,763,180 元 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    存续期间：持续经营    经营范围：证券经纪；证券投资接洽；与证券交游、证券投资举止相干的财务 照拂人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产料理；融资融券；证券投资基金代 销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市；证券投资基金 托管。（照章须经批准的技俩，经相干部门批准后方可开展经营举止）    （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查    （1）基金托管东说念主根据相干法律法例的划定及《基金合同》和本合同的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板、存托 凭证过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票商场交游互 联互通机制允许买卖的划定范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港 股通标的股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、 地方政府债券、可调遣债券（含分离交游可转债）、央行单子、短期融资券、超短 期融资券、中期单子等）、资产赈济证券、债券回购、银行入款、同行存单、股指 期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证 监会相干划定）。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 法式后，不错作念出相应休养。    基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为60%– “中枢能源”主题的资产比例不低于非现款基金资产的80%。每个交游日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券 投资比例整个不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。    如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 行适合法式后，不错休养上述投资品种的投资比例。 投资、融资比例进行监督。    基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：    （1）按法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：    本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%–95%；投资于港股通标的 股票的投资比例不得超越股票资产的 50%。本基金投资于“中枢能源”主题的资 产比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于 基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履 行适合法式后，不错休养上述投资品种的投资比例。    （2）根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合辞退以下 投资限制： 心能源”主题的资产比例不低于非现款基金资产的80%； 有的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H股总接洽计），其市值不超越基金资产净值的10%； 内地和香港同期上市的A+H股总接洽计），不超越该证券的10%； 金资产净值的10%； 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 资产赈济证券边界的10%； 券，不得超越其各样资产赈济证券整个边界的10%； 持有资产赈济证券期间，如果其信用品级下落、不再适合投资法式，应在评级报 揭发布之日起3个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的40%，进入天下银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为1年，债券 回购到期后不得缓期；    ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金 资产净值的 10%；    ②本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和 不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得超越本基金持有 的股票总市值的 20%；    ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的相干约定；    ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超越上一交游日基金资产净值的20%； 的如期敞开基金）持有一家上市公司刊行的可知道股票，不得超越该上市公司可 知道股票的15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 知道股票，不得超越该上市公司可知道股票的30%； 身分致使基金不适合本款所划定比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 上市交游的股票合并预计；    除上述第 3）、10）、15）、16）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金边界变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述划定投资比 例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会划定的特殊情形 除外。法律法例另有划定的，从其划定。    基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起开 始。    上述第 5）、9）、14）波及本基金料理东说念主料理的全部基金的投资限制，基金 托管东说念主对上述计划的监督义务，仅限于监督由本基金料理东说念主料理且由本托管东说念主托 管的全部公募基金是否适合上述比例限制。法律法例或监管部门取消或休养上述 限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适合法式后，则本基金投资不再受相 关限制或按休养后的划定扩展。 投资退却步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、执行 限定东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适合本基金的投资方针和投资策略，辞退基金 份额持有东说念主利益优先原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平允合理价钱扩展。相干交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与透露。首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金料理 东说念主在履行适合法式后，则本基金投资不再受相干限制或按休养后的划定扩展。 料理东说念主参与银行间债券商场进行监督。 东说念主参与银行间债券商场交游进行监督。    基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经慎重遴聘的、本基金 适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的、适合银行间 债券商场的交游国法交游结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内电话 或回函阐明收到该名单。基金料理东说念主应如期和不如期对银行间商场现券及回购交 易敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函 阐明，新名单自基金托管东说念主阐明当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交游对 手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。基金托管东说念主根据银行间债 券商场成交单监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 行交游。 损失,基金料理东说念主应当负责向相干职责东说念主追偿。基金托管东说念主根据银行间债券商场成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照事前 约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主。 料理东说念主遴聘入款银行进行监督。    基金托管东说念主对基金投资中期单子的监督职责应依据本合同相干划定对投资比 例和投资限制进行过后监督。如发现极端情况，应实时以书面形式文告基金料理 东说念主。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主进行监督和核查。基金因投资中期 单子导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金料理 东说念主原因导致基金出现损失的，应由基金料理东说念主承担相干职责。    基金料理东说念主料理的基金在投资中期单子前，基金料理东说念主须根据法律、法例、监 管部门的划定，制定严格的对于投资中期单子的风险限定轨制和流动性风险处置 预案，料理东说念主在此承诺将严格扩展该风险限定轨制和流动性风险处置预案。 料理东说念主投资银行入款进行监督。    基金投资银行入款的，基金料理东说念主应根据法律法例的划定及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎遴聘入款银行，作念好风险限定；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成相干业务办理。基金料理东说念主确定适合条件的系数入款银行的名 单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交游进 行监督。    本基金投资银行入款应适合如下划定： 行入款业务账目及核算的简直、准确。 订书面合同，明确两边在相干合同签署、账户开设与料理、投资指示传达与扩展、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献守护以及入款证实书的开立、传递、守护等 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的合 法权益。 指示、入款证实书等相干文献进行口头相符的形式审查，切实履行托管职责。 《运作办法》等相干法律法例，以及国度相干账户料理、利率料理、支付结算等的 各项划定。    基金料理东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立相干投资限制轨制。对 于基金投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而酿成损失机，先由基 金料理东说念主负责补偿，之后有权要求相干职责东说念主进行补偿。 受限证券进行监督。 限证券相干问题的文告》等相干法律法例划定。 股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券, 不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交游中的质押券等知道受限证券。 风险限定轨制、流动性风险限定预案等规章轨制。基金料理东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排知道受限证券的投资比例，并在风险限定轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须按基金料理东说念主轨制审批历程批准。上 述规章轨制经批准之后，基金料理东说念主应当将上述规章轨制以及基金料理东说念主轨制审 批历程记录提交给基金托管东说念主。 东说念主提供相干知道受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：    拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲明文献复印件、基金料理东说念主与承销 商签订的销售合同复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 账号、划款金额、划款时分文献等。基金料理东说念主应保证上述信息的简直、完好。 出现剧烈变化导致基金料理东说念主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基 金托管东说念主有权要求基金料理东说念主对该风险的排除或防卫纪律进行补充和整改，并作念 出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面文告基金料理东说念主，有权断绝扩展其有 关指示。因断绝扩展该指示酿成基金财产损失的，由邪恶方承担职责，基金托管 东说念主有权阐发中国证监会。 金托管东说念主无意平方查询。因基金料理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成 基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全守护基金财产的职责与损失，由基金料理 东说念主承担。 了子虚的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金料理东说念主应照章承担 相应法律后果。 的划定，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事前互相提供与本机构有控股关系的鞭策或 与本机构有其他首要利弊关系的公司名单过火更新，并以两边约定的方式提交， 确保所提供的关联交游名单的简直性、完好性、全面性。以上名单发生变化的，应 实时赐与更新并文告对方。 金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师 事务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。    侧袋机制的具体国法依摄影干法律法例的划定以及基金合同和招募说明书的 约定扩展。    基金托管东说念主依摄影干法律法例的划定以及基金合同和招募说明书的约定，对 侧袋机制启用、特定资产处置和信息透露等方面进行监督。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查    根据《基金法》过火他相干法例、《基金合同》和本合同划定，基金料理东说念主对 基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是 否安全守护基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投 资所需账户，是否实时、准确复核基金料理东说念主预计的基金资产净值和基金份额净 值，是否根据基金料理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法例划定和《基金合同》规 定进行相干信息透露和监督基金投资运作等步履。    基金料理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主守护的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干尊府以供基金 料理东说念主核查托管财产的完好性和简直性，在划定时安分回话并改正。    基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账料理、私自挪用基金资产、 未扩展或无故蔓延扩展基金料理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违犯《基 金法》、《基金合同》、本合同过火他相干划定的，应实时以书面形式文告基金托 管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面形式对基金料理 东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托 管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金 料理东说念主应阐发中国证监会。对基金料理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金 监督阐发的，基金托管东说念主应积极配合提供相干数据尊府和轨制等。    基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履，应立即阐发中国证监会，同期 文告基金托管东说念主在限期内纠正。    （四）基金财产的守护 用、贬责、分拨基金的任何资产。 户。 金财产的完好和独处。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 应由基金料理东说念主负责与相干当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金 资产莫得到达基金托管账户的，基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主采选纪律进行 催收。由此给基金酿成损失的，基金料理东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金的损失， 基金托管东说念主对应当赐与必要的协助和配合。 基金财产。 的基金认购专户。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 额、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等相干划定后，基金料理 东说念主应在 10 日内聘用适合《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行验资， 出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名有用。验资完成，基金料理东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为 基金开立的基金托管账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相干讲明文献。 划定办理退款等事宜。    基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责 公司开立证券账户。    基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。    基金料理东说念主以基金口头在基金料理东说念主遴聘的证券经营机构营业网点开立证券 资金账户。证券经营机构根据相干法律法例、法式性文献为本基金开立证券资金 账户，并按照该证券经营机构开户的历程和要求与基金料理东说念主签订相干合同。证 券资金账户称号应与本基金在基金托管东说念主处开立的银行账户称号一致。    交游所证券交游资金接纳第三方存管模式，即用于证券交游的结算资金全额 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 存放在基金料理东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交游资金计帐由基 金料理东说念主所遴聘的证券经营机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转 账方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。 第三方存管对应关系还是确定，不得编削，如果必须编削，应由基金料理东说念主发起， 经过基金托管东说念主书面阐明后，再行建立第三方存管对应关系。 基金托管东说念主和基金 料理东说念主不得出借或转让证券账户、证券交游资金账户，亦不得使用证券账户或证 券交游资金账户进行本基金业务之外的举止。基金料理东说念主承诺证券资金账户为主 资金账户，不开立任何辅助资金账户；不为证券资金账户另行开立银行托管账户 之外的其他银行账户。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交游资金计帐，也不负 责守护证券资金账户内存放的资金。 东说念主协助基金料理东说念主提供相干材料。备案通过后，由基金托管东说念主负责在中央国债登 记结算有限职责公司及银行间商场计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券 托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金料理东说念主负责苦求 基金进入天下银行间同行拆借商场进行交游，由基金料理东说念主在中国外汇交游中心 开设同行拆借商场交游账户。 本由基金料理东说念主保存。    若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他投 资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，由基金料理东说念主协助基金托管 东说念主根据相干法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按相干 国法使用并料理。    什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 执行有用限定的本基金资产不承担守护职责。    银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责守护。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相干的首要合同的原件分别由基金托管 东说念主、基金料理东说念主守护，相干业务法式另有限制除外。除本合同另有划定外，基金管 理东说念主在代基金签署与基金相干的首要合同期应尽可能保证持有二份以上的底本， 以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件，基金料理东说念主应实时将 底本投递基金托管东说念主处。合同的守护期限按照国度相干划定扩展。    对于无法取得二份以上的底本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得蜕变。    （五）基金资产净值及基金份额净值的预计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目预计，精准到0.0001元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差 计入基金财产。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。 国度另有划定的，从其划定。    基金料理东说念主应每个工作日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法例或基 金合同的划定暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《中国证监会对于 证券投资基金估值业务的携带宗旨》过火他法律、法例的划定。用于基金信息披 露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责预计，基金托管东说念主复核。基 金料理东说念主应于每个工作日交游结果后预计当日的基金资产净值及基金份额净值， 以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值预计结果复核后，将复核结果 反馈给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金份额净值根据基金合同的约定赐与公布。 如遇特殊情况，经履行适合法式后，不错蔓延预计或公告。    （六）基金份额持有东说念主名册的守护    基金料理东说念主可托付基金登记机构登记和守护基金份额持有东说念主名册。基金份额 持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。    基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额 持有东说念主名册、每年临了一个交游日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 编制和守护，并对基金份额持有东说念主名册的简直性、完好性和准确性负责。    基金料理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金份 额持有东说念主名册。    （七）争议科罚方式    两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同相干的一切争议，应通过友 好协商或者转圜科罚。托管合同当事东说念主不肯通过协商、转圜科罚或者协商、转圜 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交深圳仲裁委员会，根据该会其时有用 的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是结尾的，并对两边当事 东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚笃、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本合同划定的义务，着重基金份额持有东说念主的正当 权益。    本合同受中华东说念主民共和国法律统率。    （八）托管合同的变更与拒绝    本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的划定有任何突破。修改后的新合同，应报中国证监会 备案。 他事由酿成其他基金托管东说念主接管基金财产； 他事由酿成其他基金料理东说念主接管基金料理权； 拒绝事项。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）               二十一、对基金份额持有东说念主的服务    基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：    （一）基金份额持有东说念主交游尊府的寄送服务 销售机构的网点查询和打印阐明单，具体操作以销售机构划定为准。 户可与本基金料理东说念主客户服务中心（4000-1000-89）议论。    （二）信息接洽、查询服务    投资东说念主如果想查询申购和赎回等交游情况、分成方式状态、基金账户余额、基 金居品与服务等信息，请拨打本基金料理东说念主客户服务电话（4000-1000-89）或登录 本基金料理东说念主网站（www.cryuantafund.com）进行接洽、查询。    本基金料理东说念主为投资东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资东说念主开 户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基金查询密码用 于投资东说念主通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交游信息。投资东说念主请在线路 其基金账号后，实时拨打本基金料理东说念主客户服务电话进入自助语音服务修改基金 查询密码。    投资东说念主不错拨打本基金料理东说念主客户服务电话或发送电子邮件至客服信箱 （kf@cryuantafund.com）投诉直销机构的东说念主员和服务。    （三）基金份额持有东说念主服务议论方式：    本基金料理东说念主的互联网地址及电子信箱    网址：www.cryuantafund.com    客服信箱：kf@cryuantafund.com    投资东说念主也可登录本基金料理东说念主网站，顺利忽视相干本基金的问题和建议。    （四）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式 议论基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领路了本招募说明书。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                 二十二、其他应透露事项              公告事项                             透露日历 华润元大基金料理有限公司对于增多基金直销账户的公告                  2023 年 9 月 4 日 华润元大基金料理有限公司对于以通信方式召开华润元大中枢动 力搀杂型证券投资基金基金份额持有东说念主大会的公告 华润元大基金料理有限公司对于以通信方式召开华润元大中枢动 力搀杂型 证券投资基金基金份额持有东说念主大会的第一次辅导性公              2023 年 10 月 18 日 告 华润元大基金料理有限公司对于以通信方式召开华润元大中枢动 力搀杂型 证券投资基金基金份额持有东说念主大会的第二次辅导性公              2023 年 10 月 19 日 告 华润元大基金料理有限公司 2023 年第 3 季度阐发辅导性公告          2023 年 10 月 25 日 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度阐发          2023 年 10 月 25 日 华润元大基金料理有限公司对于珠海华润银行关闭手机银行活期 宝业务的公告 对于华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金基金份额持有东说念主大会 表决结果 暨决议奏效的公告 华润元大基金料理有限公司公募基金居品风险品级永异国法说明              2023 年 11 月 30 日 华润元大基金料理有限公司对于北京分公司经营局面变更的公告              2023 年 12 月 18 日 华润元大基金料理有限公司 2023 年第 4 季度阐发辅导性公告           2024 年 1 月 19 日 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度阐发           2024 年 1 月 19 日 对于提醒投资者防卫犯法分子冒用本公司口头从事诳骗举止的公               2024 年 2 月 26 日 告 华润元大基金料理有限公司对于董事长变更的公告                     2024 年 3 月 9 日 华润元大基金料理有限公司旗下基金 2023 年年度阐发辅导性公           2024 年 3 月 29 日 告 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金 2023 年年度阐发              2024 年 3 月 29 日 华润元大基金料理有限公司对于网上交游机构版上线公告                  2024 年 4 月 1 日 华润元大基金料理有限公司上海分公司营业局面变更的公告                2024 年 4 月 11 日 华润元大基金料理有限公司对于暂停网站直销平台运营及着重服              2024 年 4 月 15 日 务的公告 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度阐发          2024 年 4 月 22 日 华润元大基金料理有限公司 2024 年第 1 季度阐发辅导性公告          2024 年 4 月 22 日 华润元大基金料理有限公司高档料理东说念主员变更公告                    2024 年 5 月 29 日 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金基金居品尊府概要更新               2024 年 6 月 27 日 华润元大基金料理有限公司对于以通信方式召开华润元大中枢动              2024 年 7 月 16 日 力搀杂型证券投资基金基金份额持有东说念主大会的公告 华润元大基金料理有限公司对于以通信方式召开华润元大中枢动              2024 年 7 月 17 日 力搀杂型证券投资基金基金份额持有东说念主大会的第一次辅导性公告 华润元大基金料理有限公司对于以通信方式召开华润元大中枢动              2024 年 7 月 18 日 力搀杂型证券投资基金基金份额持有东说念主大会的第二次辅导性公告 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度阐发          2024 年 7 月 19 日 华润元大基金料理有限公司 2024 年第 2 季度阐发辅导性公告          2024 年 7 月 19 日 华润元大基金料理有限公司高档料理东说念主员变更公告                    2024 年 8 月 14 日 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金基金份额持有东说念主大会会议              2024 年 8 月 17 日 情况的公告 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金 2024 年中期阐发              2024 年 8 月 30 日 华润元大基金料理有限公司 2024 年中期阐发辅导性公告              2024 年 8 月 30 日 华润元大基金料理有限公司对于拒绝海银基金销售有限公司办理              2024 年 9 月 13 日 旗下基金相干销售业务的公告 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）            二十三、招募说明书的存放及查阅方式    招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资东说念主 可在办公时分查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献复制 件或复印件。对投资东说念主按此种方式所取得的文献过火复印件，基金料理东说念主和基金 托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。    投资东说念主还不错顺利登录基金料理东说念主的网站(www.cryuantafund.com)查阅和下 载招募说明书。 华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                    二十四、备查文献    以下备查文献存放在基金料理东说念主或基金托管东说念主的办公局面，在办公时分可供 免费查阅。    （一）中国证监会准予华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金注册的文献    （二）《华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金基金合同》    （三）《华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金托管合同》    （四）基金料理东说念主业务履历批件、营业派司    （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司    （六）对于苦求华润元大中枢能源搀杂型证券投资基金的法律宗旨    （七）中国证监会要求的其他文献                                     华润元大基金料理有限公司                                       二〇二四年十月十六日