宏利风险预算夹杂型证券投资基金
更新招募讲解书
基金管理东谈主:宏利基金管理有限公司
基金托管东谈主:交通银行股份有限公司
要害教唆
宏利风险预算夹杂型证券投资基金于2004年12月27日经中国证监会证监基金
字【2004】216号文核准召募，基金合同于2005年4月5日谨慎奏效。
本基金管理东谈主保证招募讲解书的内容真实、准确、完好。本招募讲解书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值
和收益作出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金管理东谈主承诺依照恪尽责守、赤诚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基
金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所
濒临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证价
格大幅波动以致出现较大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。
投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本招募讲解书正文。
基金的过往事迹并不预示其将来推崇。
本基金本次更新招募讲解书对“三、基金管理东谈主”部天职容进行更新，关系
信息更新截止日为2024年10月15日，其他所载内容截止日为2024年4月5日，商量
财务数据和净值推崇截止日为2024年3月31日，一经托管银行复核，财务数据未
经审计。
目 录
一、前言
本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券
投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基
金信息透露管理办法》（以下简称《信息透露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基
金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等商量法律法
规以及《宏利风险预算夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。
本基金管理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何空虚记录、误导性述说或要害遗漏，
并对其真实性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募讲解书所载明
的尊府肯求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解
书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。
本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资东谈主自依基金合同取得基金
份额，即成为本基金份额持有东谈主和本基金合同当事东谈主，其持有本基金份额的步履本
身即标明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他商量
规定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解本基金份额持有东谈主的权利和义务，应
属目查阅基金合同。
二、释义
《宏利风险预算夹杂型证券投资基金招募讲解书》中，除非文意另有所指，下
列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金：指宏利风险预算夹杂型证券投资基金
本基金合同或基金合同：指《宏利风险预算夹杂型证券投资基金基金合同》
《证券法》：指1998年12月29日第九届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第六次会
议通过的《中华东谈主民共和国证券法》及立法机关对其所作的改造
《基金法》：指2012年12月28日经中华东谈主民共和国第十一届宇宙东谈主民代表大会
常务委员会第三十次会议通过的自2013年6月1日起实施的《中华东谈主民共和国证券投
资基金法》实时常作念出的改造
《相信法》：指《中华东谈主民共和国相信法》
《运作办法》：指2014年7月7日由中国证监会公布并于2014年8月8日起实施的
《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关时常作念出的改造
《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同庚10月1日实施的《公开
召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造
《信息透露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的《公
开召募证券投资基金信息透露管理办法》
《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日起
实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规定》及发布机关对其时常
作念出的改造
招募讲解书：指《宏利风险预算夹杂型证券投资基金招募讲解书》
更新招募讲解书：指本基金合同奏效后照章对招募讲解书更新的文献
基金家具尊府概要：指《宏利风险预算夹杂型证券投资基金基金家具尊府概要》
过头更新
发售公告：指《泰达宏利风险预算夹杂型证券投资基金基金份额发售公告》
流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作重荷等原因无法以合理
价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行依期
进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非
公开刊行股票、资产守旧证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等
舞动订价机制：指当洞开式基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错
对除货币阛阓基金与交易型洞开式指数基金之外的洞开式基金选择舞动订价机制，
以确保基金估值的公谈性
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
中国银监会：指中国银行监督管理委员会
元：指东谈主民币元
本基金合同当事东谈主：指受本基金合同胁制，根据本基金合同享有权利并承担义
务的基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
基金管理东谈主：指宏利基金管理有限公司
基金托管东谈主：指交通银行股份有限公司（以下简称交通银行）
基金份额持有东谈主：指照章并依据本基金合同及关系法律文献正当取得并持有本
基金份额的投资者
注册登记业务：指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括
投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易证实、计帐和结算、
代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册等
注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为
宏利基金管理有限公司或接受宏利基金管理有限公司托付代为办理基金注册登记业
务的机构
代销机构：指适当法律法例过头他商量规定要求的条件并与本基金管理东谈主签订
了销售服务代理左券，代为办理本基金销售服务业务的机构
销售机构：指宏利基金管理有限公司和代销机构
个东谈主投资者：指依据中华东谈主民共和国商量法律法例过头他商量规定不错投资于
证券投资基金的天然东谈主投资者
机构投资者：指依据中华东谈主民共和国商量法律法例过头他商量规定不错投资于
证券投资基金的企业法东谈主、社会团体、其它组织
基金合同的奏效：指本基金召募完成，适当本基金合同规定的条件，并获取中
国证监会书面证实，基金备案手续办理完毕，本基金合同奏效
基金合同的拒绝：指法律法例及商量规定例定的或者本基金合同规定的基金终
止事由出刻下，按照本基金合同规定的法式拒绝本基金合同
召募期限：指本基金份额发售公告及关系公告中规定的本基金份额的发售时辰
段，自基金份额发售之日起最长不卓越3个月
存续期：指本基金合同奏效日至拒绝日之间的不依期期限
作事日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
T日：指销售机构受理投资者对本基金的认购、申购、赎回、基金间调治或其
他业务的肯求日
T+n日：指自T日起第n个作事日（不包含T日）
认购：指投资者在本基金召募期内肯求购买本基金份额的步履
申购：指投资者在本基金合同奏效后肯求购买本基金份额的步履
赎回：指本基金份额持有东谈主按本基金合同规定的条件，要求基金管理东谈主购回其
所持基金份额的步履
基金间调治：指在本基金存续期间，本基金份额持有东谈主将其持有的本基金份额
调治为本基金管理东谈主管理的其他基金的基金份额的步履
大都赎回：指基金单个洞开日，本基金赎回肯求份额总和（包括基金间调治导
致的本基金减少的份额）扣除本基金申购份额和其它基金调治为本基金份额后的总
余额卓越上一日本基金总份额的10%时的情形
投资指示：指基金管理东谈主在运用本基金财产进行投资时，向基金托管东谈主发出的
资金划拨及什物券调拨等指示
基金收益：指本基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存
款利息过头他正当收入
基金资产总值：指本基金购买的各种证券、银行进款本息、基金应收申购款及
其他财产的价值总和
基金资产净值：指本基金资产总值减去本基金欠债后的价值
基金资产估值：指策划评估基金财产和欠债的价值，以细目基金资产净值和基
金份额净值的步履
基金账户：指基金注册登记机构为投资者开立的记录其持有本基金的基金份额
过头变更情况的账户
指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息透露的宇宙性报刊及指定互联网
网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等
媒介
不可抗力：指本基金托管东谈主、基金管理东谈主签署本基金合同之日后发生的本基金
合同当事东谈主无法料思、无法克服、无法幸免的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部
分履行本合同的任何事件，包括但不限于急流、地震过头他天然灾害、干戈、骚乱、
失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场面非正
常暂停或住手交易等
三、基金管理东谈主
一、基金管理东谈主概况
称号：宏利基金管理有限公司
竖立日期：2002年6月6日
住所：北京市向阳区诚实路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元
办公地址：北京市向阳区诚实路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元
法定代表东谈主：DING WEN CONG（丁闻聪）
组织体式：有限职责公司
信息透露商量东谈主：吴海燕
商量电话：010-66577739
注册老本：一亿八千万元东谈主民币
股权结构：宏利投资管理（新加坡）私东谈主有限公司：51％；宏利投资管理（香
港）有限公司：49％
宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有
限公司、泰达荷银基金管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司，成立于 2002
年 6 月。纵脱面前，公司管理着包括宏利价值优化型系列基金、宏利行业精选夹杂
型证券投资基金、宏利风险预算夹杂型证券投资基金、宏利货币阛阓基金、宏利效
率优选夹杂型证券投资基金（LOF）、宏利首选企业股票型证券投资基金、宏利市
值优选夹杂型证券投资基金、宏利集利债券型证券投资基金、宏利红利时尚夹杂型
证券投资基金、宏利沪深 300 指数增强型证券投资基金、宏利最初中小盘夹杂型证
券投资基金、宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、宏利中证 500 指数增强型证
券投资基金（LOF)、宏利逆向策略夹杂型证券投资基金、宏利宏达夹杂型证券投资
基金、宏利淘利债券型证券投资基金、宏利转型机遇股票型证券投资基金、宏利改
革能源量化策略天真配置夹杂型证券投资基金、宏利恢复大业天真配置夹杂型证券
投资基金、宏利新开始天真配置夹杂型证券投资基金、宏利蓝筹价值夹杂型证券投
资基金、宏利创益天真配置夹杂型证券投资基金、宏利活期友货币阛阓基金、宏利
汇利债券型证券投资基金、宏利贤明稳健天真配置夹杂型证券投资基金、宏利京元
宝货币阛阓基金、宏利纯利债券型证券投资基金、宏利溢利债券型证券投资基金、
宏利恒利债券型证券投资基金、宏利万能优选夹杂型基金中基金（FOF）、宏利交
利 3 个月依期洞开债券型发起式证券投资基金、宏利金利 3 个月依期洞开债券型发
起式证券投资基金、宏利绩优增长天真配置夹杂型证券投资基金、宏利泽利 3 个月
依期洞开债券型发起式证券投资基金、宏利泰和均衡养老标的三年持有期夹杂型基
金中基金（FOF）、宏利印度契机股票型证券投资基金（QDII）、宏利永利债券型
证券投资基金、宏利铺张行业量化精选夹杂型证券投资基金、宏利中证主要铺张红
利指数型证券投资基金、宏利泰和稳健养老标的一年持有期夹杂型基金中基金
（FOF）、宏利价值长青夹杂型证券投资基金、宏利乐盈 66 个月依期洞开债券型证
券投资基金、宏利高研发翻新 6 个月持有期夹杂型证券投资基金、宏利波控答复 12
个月持有期夹杂型证券投资基金、宏利铺张服务夹杂型证券投资基金、宏利新能源
股票型证券投资基金、宏利中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金、宏利适意养
老标的日期 2025 一年持有期夹杂型基金中基金（FOF）、宏利新兴景气龙头夹杂型
证券投资基金、宏利景气领航两年持有期夹杂型证券投资基金、宏利中短债债券型
证券投资基金、宏利先进制造股票型证券投资基金、宏利景气智选 18 个月持有期
夹杂型证券投资基金、宏利昇利一年依期洞开债券型发起式证券投资基金、宏利闽
利一年依期洞开债券型发起式证券投资基金、宏利悠享养老标的日期 2030 一年持
有期夹杂型基金中基金（FOF）、宏利添盈两年依期洞开债券型证券投资基金、宏
利医药健康夹杂型发起式证券投资基金、宏利贤明成长夹杂型证券投资基金、宏利
中债-绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金、宏利半导体产业夹杂型发起
式证券投资基金在内的六十多只证券投资基金。
（二）主要东谈主员情况
金旭女士，董事长，北京大学及好意思国纽约大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001
年 11 月在中国证监会作事。2001 年 11 月至 2004 年 7 月在中原基金管理有限公司
任副总司理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总司理。2006
年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 5
月至 2014 年 12 月任国泰基金管理有限公司总司理。2015 年 1 月至 2022 年 1 月先
后任招商基金管理有限公司总司理及/或副董事长。2022 年 1 月至 2022 年 10 月任
招商银行股份有限公司总行查察员。2022 年 11 月加入宏利投资（上海）有限公司，
现任中国区资产及资产管理主席及宏利投资（上海）有限公司推论董事、总司理兼
法定代表东谈主。2022 年 12 月 23 日起任公司董事长。
DING WEN CONG（丁闻聪）先生，董事，多伦多大学硕士研究生。2010 年加入
宏利金融，曾任集团计谋企划部总监、宏利大中华区业务发展助理副总裁、宏利亚
洲待业金业务计谋及业务开发董事总司理等职位。2023 年起担任宏利投资（上海）
有限公司财务负责东谈主、总司理、法定代表东谈主。2024 年 8 月加入宏利基金管理有限公
司，担任公司总司理（法定代表东谈主）、财务负责东谈主。
杜汶高先生，董事。毕业于好意思国卡内基梅隆大学，持荒谬学及管理科学学士学
位，现为宏利投资管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利投资管理（新加坡）私东谈主
有限公司、宏利投资管理（香港）有限公司董事，掌管亚洲（包括日本）的资产管
理业务，负责推动宏利在亚洲区内资产管理业务领域的不休发展与壮大。出任现职
前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的资产管理业务。2001 年至 2004 年，
杜先生驻于波士顿，负责引导机构息差家具的开发作事。杜先生于 2001 年加入宏
利，之前任职于一家国外评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资
产担保证券等不同部门的主管。杜先生领有三十多年的老本阛阓及资产管理训戒。
CHAD FOYN 先生，董事。毕业于南非大学和夸祖鲁-纳塔尔大学，分别获取管帐
科学学士和管帐硕士学位。2000 年 1 月至 2003 年 3 月在德勤管帐师事务所（南非
及好意思国）担任审计师，2003 年 5 月至 2004 年 6 月在瑞士信贷（英国）担任风险分
析师，2004 年 6 月至 2006 年 8 月在好意思林证券（英国）担任副总裁，2008 年 8 月至
和阛阓业务首席财务官，2019 年 5 月至 2022 年 6 月在宏利投资管理（香港）有限
公司担任亚洲资产与资产管理首席财务官，2022 年 7 月于今在宏利投资管理国外控
股有限公司担任亚洲资产与资产管理首席财务官。
查卡拉·西索瓦先生，寂然董事。领有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学
士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担
任欧洲联合银行（巴黎）组合司理助理、组合司理，富达管理与研究有限公司（东
京 ） 高 级 分 析 师 ， NatWest Securities Asia 亚 洲 运 输 研 究 负 责 东谈主 ， Credit
Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高瓜分析师，Comgest 远
东有限公司董事总司理、基金司理及董事。现任 Jayu Ltd.负责东谈主。
樸睿波先生，寂然董事。领有好意思国西北大学经济学学士、好意思国西北大学凯洛格
管理学院管理学硕士、好意思国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联
邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥交易交易所高等金融经济师，Ennis
Knupp & Associates 合伙东谈主、研究主管，Martingale 资产管理公司（波士顿）董
事，Commerz 国外老本管理（CICM）（德国）联合首席推论官/副推论董事，德国商
业银行（英国）资产管理部门董事总司理。现任上海交通大学高等金融学院实践教
授。
陆敏，寂然董事。毕业于上海交通大学和好意思国纽约州立大学，分别获取工学学
士学位和工商管理硕士学位。1985 年 7 月至 1987 年 6 月任上海第二工业大学材料
系助教，1987 年 7 月至 1990 年 6 月任海上世界股份有限公司上海分公司旅游部经
理，1994 年 9 月至 2000 年 9 月任怡富证券上海代表处首席代表，2001 年 10 月至
行资产管理上海代表处首席代表，2006 年 5 月至 2007 年 5 月担任清朗国外上海合
伙东谈主，2007 年 6 月至 2016 年 2 月任荷宝基金上海代表处首席代表，2016 年 2 月至
亚投资管理（上海）有限公司看护人/总司理，2021 年 7 月于今担任同济学友基金投
资合伙东谈主，同期在其投资的上海百年恺歌告白有限合伙企业担任投资合伙东谈主托福代
表。
邓嘉明先生，监事会主席。领有香港科技大学，工商管理硕士；资讯系统管理
学硕士；香港城市大学，仲裁及争议治理学法学硕士学位。1986 年-1990 年在罗兵
咸管帐师事务所担任审计主管，负责审计作事；1990 年-1996 年在香港证券及期货
监察委员会担任中介团体监察科高等司理，负责监察作事；1996 年-1999 年在大和
证券（香港）担任监察及里面核算部主管，负责监察及里面核行动事；1999 年-
察/业务拓展作事；2002 年-2003 年在 Alpha Alliance Group 担任营运总监，负责
营运管理作事；2004 年-2007 年在景顺集团（INVESCO）担任监察科董事/业务拓展
部董事，负责监察/业务拓展作事；2007 年-2008 年在荷银投资管理（亚洲）担任
大中华区监察、法律及风险管理部门主管，负责监察、法律及风险管理作事；2008
年-2013 年在德深切资产管理有限公司担任监察部主管，负责监察作事；2013 年至
今在宏利投资管理（香港）有限公司担任亚洲区资产及资产管理规管部主管，负责
监察作事。
薛涛先生，职工监事。毕业于中国东谈主民大学，工商管理专科硕士。曾履新于北
京燕金源置业有限公司。2011 年 7 月加入宏利基金管理有限公司，历任行政主管、
详细管理部总司理助理、详细管理部副总司理、详细管理部总司理。
魏冰先生，职工监事。毕业于中南财经政法大学，曾履新于招商基金管理有限
公司。2023 年 9 月加入宏利基金管理有限公司，任机构业务总监。
DING WEN CONG（丁闻聪）先生，公司总司理（法定代表东谈主）兼财务负责东谈主，
简历同上。
昂贵鑫先生，首席信息官，毕业于上海交通大学、中国东谈主民大学，分获学士、
硕士学位。2000 年 10 月加入中原基金；2006 年 3 月加入大成基金，任金融工程部
总监等职；2012 年 3 月加入国泰基金，任总司理助理等职；2015 年 4 月加入大成
基金，任总司理助理等职；2020 年 1 月加入渤海银行，任总行资产管理部副总司理
等职；2021 年 11 月加入耿直证券，任资管分公司总司理等职。2022 年 12 月加入
公司，任公司总司理（法定代表东谈主）兼首席信息官兼财务负责东谈主等职；2024 年 8 月
任公司首席信息官等职。
汪兰英女士，常务副总司理兼投资总监（权益）；毕业于浙江大学与北京大学，
分别获取工学学士和法学学士学位；2001 年 7 月至 2002 年 2 月曾任职于中信证券
股份有限公司风险投资部；2002 年 2 月至 2013 年 11 月曾任职于中国证监会基金监
管部；2013 年 12 月至 2016 年 7 月曾任职于中国东谈主寿资产管理有限公司基金投资部
等部门，担任部门负责东谈主；2016 年 9 月至 2020 年 12 月任职于易方达基金管理有限
公司，曾担任公司首席大类资产配置官（副总司理级）；2021 年 1 月至 2022 年 8
月，曾任职于国新投资有限公司，担任副总司理兼国新新阵势私募证券投资基金总
司理；2022 年 9 月加入宏利基金管理有限公司，2022 年 10 月至 2022 年 12 月起任
公司常务副总司理并代任公司总司理。现任公司常务副总司理兼投资总监（权益）。
刁羽先生，副总司理，毕业于上海财经大学，金融数学与金融工程博士。2007
年 2 月至 2009 年 2 月任职于国泰君安证券股份有限公司，担任自营投资组交易员。
金司理。2014 年 4 月至 2014 年 5 月任职于鑫元基金管理有限公司。2014 年 7 月至
理、基金司理。2023 年 7 月加入宏利基金管理有限公司，2023 年 9 月起任公司副
总司理。
宋扬先生，副总司理，毕业于对外经济贸易大学与法国诺欧商学院，零卖管理
硕士。2007 年 7 月至 2010 年 5 月，分别任职于汇丰银行、渣打银行、嘉讯科博等
机构。2010 年 6 月至 2020 年 6 月，任职于南边基金管理股份有限公司，历任北京
营销中心主管、北京分公司副总监、阛阓管理部（后改名为零卖服务部）总司理。
席阛阓官兼阛阓营销部总监。2023 年 11 月加入宏利基金管理有限公司，2023 年 11
月起任公司副总司理，2024 年 3 月起兼任深圳分公司负责东谈主。
徐娇女士，督察长，毕业于西北政法大学，经济法学硕士。2011 年 7 月至 2013
年 4 月履新于南京证券股份有限公司任式样司理；2013 年 4 月至 2016 年 4 月履新
于中国证券业协会任高等主办；2016 年 4 月至 2019 年 6 月履新于第一创业证券股
份有限公司任部门负责东谈主；2019 年 6 月至 2021 年 2 月履新于金鹰基金管理有限公
司任督察长；2021 年 2 月加入宏利基金管理有限公司，2021 年 2 月起任公司督察
长。
蔡熠阳先生：毕业于上海财经大学金融专科，硕士研究生。2017年6月至2023
年7月任职于中欧基金管理有限公司，历任产业研究组组长、基金司理助理；2023
年7月起任职于宏利基金管理有限公司，曾任固收研究部副总司理（主办作事），现
任固收研究部副总司理兼基金司理。2023年9月25日于今担任宏利风险预算夹杂型
证券投资基金基金司理；2023年9月25日于今担任宏利淘利债券型证券投资基金基
金司理；2024年8月29日于今担任宏利纯利债券型证券投资基金基金司理；2024年8
月29日于今担任宏利金利3个月依期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理。具
备7年基金从业训戒，具有基金从业阅历。
石磊先生：经济学学士；2009年1月至2014年12月，任职于银华基金管理有限
公司，历任研究员, 基金司理助理；2015年3月至2017年8月，任职于中欧基金管理
有限公司，历任投资司理；2017年10月至2023年9月，任职于银华基金管理有限公
司，历任投资司理；2023年10月加入宏利基金管理有限公司，曾任家具部看护人，现
任固定收益部副总司理兼基金司理。2024年8月16日于今担任宏利创益天真配置混
合型证券投资基金基金司理；2024年8月16日于今担任宏利集利债券型证券投资基
金基金司理；2024年10月15日起担任宏利风险预算夹杂型证券投资基金基金司理。
具备15年证券基金从业训戒，具有基金从业阅历。
本基金历任基金司理：
梁钧先生(2005年02月至2007年03月)；
康赛波先生(2005年02月至2006年12月)；
许杰先生(2006年12月至2011年09月)；
彭泳先生(2007年03月至2008年03月)；
沈毅先生(2008年03月至2012年09月)；
吴俊峰先生(2011年09月至2014年09月)；
陈晓舜先生(2014年09月至2015年06月)；
胡振仓先生(2015年03月至2015年06月)；
卓若伟先生(2015年06月至2016年09月)；
李坤元女士(2015年06月至2016年09月)；
宁霄先生（2020年11月至2023年09月）；
刘欣先生（2016年09月至2024年07月）。
投资决策委员会成员由公司常务副总司理兼投资总监（权益）汪兰英、权益投
资部推论总司理李坤元、权益投资部总司理王鹏、研究部副总司理（主办作事）兼
基金司理孟杰、宏不雅策略投资部副总司理兼首席策略分析师兼基金司理庄升起、资
产配置部总司理张晓龙、公司副总司理刁羽、固定收益部总司理孙甜、固收研究部
总司理缪婧倩、固收研究部副总司理蔡熠阳、固定收益部副总司理余罗畅、基金经
理李宇璐。
投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、其它
事项：
（1）固定收益类事项由刁羽（主任委员）、孙甜、缪婧倩、蔡熠阳、余罗畅、
李宇璐表决。
（2）权益类事项由汪兰英（主任委员）、李坤元、王鹏、孟杰、庄升起、张
晓龙表决。
（3）其它事项由全体成员参与表决。
三、基金管理东谈主的职责
代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
利益；
他法律步履；
四、基金管理东谈主承诺
法》”）的步履，并承诺建立健全里面控制轨制，选择有用设施，退守违犯《证券
法》步履的发生。
控制轨制，选择有用设施，退守下列步履的发生：
（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；
（2）不公谈地对待其管理的不同基金资产；
（3）承销证券；
（4）违犯规定向他东谈主贷款或者提供担保；
（5）从事可能使基金财产承担无穷职责的投资；
（6）法律、行政法例和中国证监会规定破损的其他步履。
商量法律、法例、规章及行业范例，赤诚信用、勤劳尽责，不从事以下行动：
（1）越权或违章经营；
（2）违犯基金合同或托管左券；
（3）荒谬毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；
（4）在包括向中国证监会报送的尊府中进行空虚信息透露；
（5）拒却、滋扰、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；
（6）玩忽株连、滥用权益，不按照规定履行职责；
（7）违犯法律法例的规定，泄露在职职期间明察的商量证券、基金的交易秘
密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信息，或泄露因职务便利获取
的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关系的交易行动；
（8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或迤逦进行其他股票投资；
（9）协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易；
（10）违犯证券交易场面业务国法，利用对敲、对倒、倒仓等技能摆布阛阓价
格，扯后腿阛阓顺次；
（11）贬损同业，以提高我方；
（12）在公开信息透露和告白中荒谬含有空虚、误导、诈骗要素；
（13）以不正大技能谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；
（15）其他法律、行政法例破损的步履。
（1）依照商量法律法例和基金合同的规定，本着勤劳严慎的原则为基金份额
持有东谈主谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；
（3）不泄露在职职期间明察的商量证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的
基金投资内容、基金投资规划等信息或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相
关的交易行动；
（4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易。
五、基金管理东谈主的里面控制轨制
（1）全面性原则：里面控制必须澌灭公司的扫数部门和岗亭，浸透各项业务
过程和业务格式；
（2）寂然性原则：竖立寂然的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管理
部保持高度的寂然性和巨擘性，负责对公司各部门风险控制作事进行稽核和搜检；
（3）相互制约原则：各部门在里面组织结构的假想上要形成一种相互制约的
机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；
（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理诡计体系，使风险管理更
具客不雅性和操作性。
公司的里面控制体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理
层对里面控制负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核
部负责监察公司的风险管理设施的推论。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会：负责制定公司的里面控制政策，对里面控制负澈底的和最终的
职责；
（2）督察长：寂然利用督察权利；平直对董事会负责；实时向董事会及/或董
事会下设的关系专门委员会提交商量公司范例运作和风险控制方面的作事发挥；
（3）投资决策委员会：负责率领基金财产的运作、制定本基金的资产配置方
案和基本的投资策略；
（4）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和设施的推论情况进行监察，并
为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环
境中竣行状务标的；
（6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的职责。部门司理对本部
门的风险负全部职责，负责履行公司的风险管理法式，负责本部门的风险管理系统
的开发、推论和惊叹，用于识别、监控和镌汰风险。
（1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高
管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有得当的组织和授权，确保监察
稽核作事是寂然的，并得到高管东谈主员的守旧，同期置备操作手册，并依期更新；
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基
金司理分开，投资决策分开，基金交易集聚，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡
机制，从轨制上减少和防护风险；
（3）建立、健全岗亭职责制：建立、健全了岗亭职责制，使每个职工都明确
我方的任务、职责，并实时将各自作事领域中的风险隐患上报，以防护和减少风险；
（4）建立风险分类、识别、评估、发挥、教唆法式：分别建立了公司营运风
险和投资风险控制委员会，使用适合的法式，证实和评估与公司运作和投资商量的
风险；公司建立了从下到上的风险发挥法式，对风险隐患进行层层申诉，使各个层
次的东谈主员实时掌合手风险情景，从而以最快速率作出决策；
（5）建立里面监控系统：建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投
资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；
（6）使用数目化的风险管理技能：选择数目化、本事化的风险控制技能，建
立数目化的风险管理模子，用以教唆指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时
选择有用的设施，对风险进行分散、控制和躲闪，尽可能地减少损失；
（7）提供弥散的培训：制定了完好的培训规划，为扫数职工提供弥散和适当
的培训，使职工明确其职责所在，控制风险。
（1）基金管理东谈主承诺以上对于里面控制轨制的透露真实、准确；
（2）基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和基金管理东谈主发展不休完善里面合规控制。
四、基金托管东谈主
一、基金托管东谈主基本情况
公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表东谈主：任德奇
住 所：中国（上海）解放贸易西宾区银城中路188号
办公地址：上海市长宁区仙霞路18号
邮政编码：200336
注册时辰：1987年3月30日
注册老本：742.63亿元
基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
商量东谈主：方圆
电 话：95559
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞
行之一。1987年再行组建后的交通银行谨慎对外营业，成为中国第一家宇宙性的国
有股份制交易银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上
市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行一语气14年踏进《资产》
(FORTUNE)世界500强，营业收入名循序161位；列《银群众》(The Banker)杂志全
球千家大银行一级老本名循序9位。
纵脱2023年12月31日，交通银行资产总额为东谈主民币14.06万亿元。2023年，交
通银行竣事净利润(包摄于母公司激动)东谈主民币927.3亿元。
交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、
证券和银行的从业训戒，具备基金从业阅历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师
等中高等专科本事职称，职工的学历档次较高，专科分散合理，做事技能优良，职
业谈德修养过硬，是一支赤诚勤劳、积极跳跃、开拓翻新、简洁进取的资产托管从
业东谈主员戎行。
（二）主要东谈主员情况
任德奇先生，董事长、推论董事，高等经济师。
任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行
长职责）、推论董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至
年6月兼任中银香港（控股）有限公司非推论董事，2016年9月至2018年6月兼任中
国银行上海东谈主民币交易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，
授信管理部总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988年7月至2003年8月
先后在中国开发银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国开发银行信
贷管理委员会办公室、信贷风险管理部作事。任先生1988年于清华大学获工学硕士
学位。
刘珺先生，副董事长、推论董事、行长，高等经济师。
刘先生2020年7月起担任本行行长；2016年11月至2020年5月任中国投资有限责
任公司副总司理；2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份公司副总司理；
月至2016年11月期间先后兼任光大永明东谈主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有
限公司副董事长、中国光大控股有限公司推论董事兼副主席、中国光大国外有限公
司推论董事兼副主席、中国光大实业（集团）有限职责公司董事长）；2009年9月至
分行行长、中国光大银行金融阛阓中心总司理）；1993年7月至2009年9月先后在中
国光大银行国外业务部、香港代表处、资金部、投行业务部作事。刘先生2003年于
香港理工大学获工商管理博士学位。
徐铁先生，资产托管部总司理。
徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月任本
行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户
司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理
助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
纵脱2023年12月31日，交通银行共托管证券投资基金865只。此外，交通银行
还托管了基金公司特定客户资产管理规划、证券公司客户资产管理规划、银行情愿
家具、相信规划、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、养老保障管理基金、
企业年金基金、做事年金基金、期货公司资产管理规划、QFI证券投资资产、QDII
证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和QFLP等家具。
二、基金托管东谈主的里面控制轨制
（一）里面控制标的
交通银行严格遵照国度法律法例、行业规章及行内关系管理规定，加强里面管
理，托管部业务轨制健全并确保贯彻推论各项规章，通过对各式风险的识别、评估、
控制及缓释，有用地竣事对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持
有东谈主的正当权益。
（二）里面控制原则
要求，并纠合于托管业务经营管理行动永远。
控制机制，澌灭各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、推论、监督、反
馈等各个经营格式，建立全面的风险管理监督机制。
银行的自有资产相互寂然，对不同的受托基金资产分别成就账户，寂然核算，分账
管理。
上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡设施排斥内
部控制中的盲点。
的基础上，形成科学合理的里面控制决策机制、推论机制和监督机制，通过行之有
效的控制经过、控制设施，建立合理的内控法式，保障各项内控管理标的被有用执
行。
的风险控制要求相安妥，尽量镌汰经营运作成本，以合理的控制成本竣事最好的内
部控制标的。
（三）里面控制轨制及设施
根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产托管
业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管管理
规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管
业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务
交易奥密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员步履范例》、《交通银行资产
托管业务运营档案管理办法》等，并根据阛阓变化和基金业务的发展不休加以完善。
作念到业务单干科学合理，本事系统管理范例，业务管理轨制健全，中枢功课区实行
顽固管理，落实各项安全阻隔设施，关系信息透露由专东谈主负责。
托管部通过对基金托管业务各格式的事前揭示、事中控制和过后搜检设施竣事
全经过、全链条的风险管理，聘任国外知名管帐师事务所对基金托管业务运行进行
国外尺度的里面控制评审。
三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式
交通银行作为基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金
运作管理办法》和商量证券法例的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合
比例、基金资产的核算、基金资产净值的策划、基金管理东谈主答谢的计提和支付、基
金托管东谈主答谢的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益
分派等步履的正当性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违犯《证券投资基金法》、《公开
召募证券投资基金运作管理办法》等商量证券法例和《基金合同》的步履，实时通
知基金管理东谈主给以纠正，基金管理东谈主收到文牍后实时查对质实并进行调整。交通银
行有权对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行文牍的
违章事项未能实时纠正的，交通银行按规定发挥中国证监会。
交通银行作为基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有要害违章步履，有权立即发挥中
国证监会，同期文牍基金管理东谈主限期纠正。
五、关系服务机构
（一）销售机构及商量东谈主
称号：宏利基金管理有限公司直销中心
住所：北京市向阳区诚实路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元
办公地址：北京市向阳区诚实路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元
商量东谈主：刘恋
商量电话：010-66577617
客服信箱：irm@manulifefund.com.cn
客服电话：4006988888/010-66555662
传真：010-66577760/61
公司网站：www.manulifefund.com.cn
称号：宏利基金网上直销系统
（1）网上交易系统网址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading
守旧本公司旗下基金网上直销的银行卡（含第三方支付）：中国银行卡、农业
银行卡、开发银行卡、交通银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发
银行卡和吉祥银行卡等。
（2）宏利基金微信公众账号：manulifefund_BJ
守旧快钱支付及农行快捷支付。
客户服务电话：4006988888/010-66555662
客户服务信箱：irm@manulifefund.com.cn
（1）称号：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街69号
办公地址：北京市东城区开国门内大街69号
法定代表东谈主：谷澍
客服电话：95599
商量东谈主：张伟
银行网站：www.abchina.com
（2）称号：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区恢复门内大街1号
办公地址：北京市西城区恢复门内大街1号
法定代表东谈主：葛海蛟
客服电话：95566
商量东谈主：刘文霞
银行网站：www.boc.cn
（3）称号：中国开发银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表东谈主：田国立
客服电话：95533
商量东谈主：王琳
银行网站：www.ccb.com
（4）称号：中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区恢复门内大街55号
办公地址：中国北京市西城区恢复门内大街55号
法定代表东谈主：陈四清
客服电话：95588
商量东谈主：杨威
银行网站：www.icbc.com.cn
（5）称号：交通银行股份有限公司
注册地址：中国(上海)解放贸易西宾区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表东谈主：任德奇
客服电话：95559
商量东谈主：高天
银行网址：www.bankcomm.com
（6）称号：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一起12号
办公地址：上海市中山东一起12号
法定代表东谈主：郑杨
商量东谈主：肖武侠
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（7）称号：招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南通衢7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南通衢7088号招商银行大厦
法定代表东谈主：缪建民
商量东谈主：季平伟
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（8）称号：吉祥银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号s
办公地址：深圳市深南东路5047号
法定代表东谈主：谢永林
商量东谈主：赵杨
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
（9）称号：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、34-42层
办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、34-42层
法定代表东谈主：朱鹤新
客服电话：95558
商量东谈主：王晓琳
网址：www.citicbank.com
（10）称号：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢398号兴业银行大厦
办公地址：上海市浦东新区银城路167号兴业大厦9层
法定代表东谈主：吕家进
客户服务电话：95561
商量东谈主：李博
网站：www.cib.com.cn
（11）称号：东莞银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号
办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号
法定代表东谈主：卢国锋
商量东谈主：朱杰霞
客服电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（12）称号：渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表东谈主：李伏安
客服电话：95541
商量东谈主：王宏
公司网站：www.cbhb.com.cn
（13）称号：宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表东谈主：陆华裕
商量东谈主：胡技勋
客户服务热线：95574
公司网站：www.nbcb.com.cn
（14）称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法东谈主代表：张金良
商量东谈主员：李雪萍
客服电话：95580
公司网站：www.psbc.com
（15）称号：中原银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街22号
办公地址：北京市东城区开国门内大街22号
法定代表东谈主：李民吉
商量东谈主：郑鹏
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（16）称号：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表东谈主：霍学文
客户服务电话：95526
商量东谈主：盖君
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（17）称号：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
法定代表东谈主：孙利国
商量东谈主：李岩
客户服务热线：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
（18）称号：温州银行股份有限公司
注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号
办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号
法定代表东谈主：陈宏强
商量东谈主：林波
客户服务热线：浙江省96699，上海962699，其他地区（0577）96699公司网站：
www.wzbank.cn
（19）称号：中国东谈主寿保障股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街16号
办公地址：北京市西城区金融大街16号中国东谈主寿广场A座4层
法定代表东谈主：白涛
商量东谈主：秦泽伟
电话：010-63631539
公司网址：www.e-chinalife.com
客服热线：95519
（20）称号：东莞农村交易银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表东谈主：王耀球
客服电话：0769-961122
商量东谈主：洪晓琳
公司网站：www.drcbank.com
（21）称号：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）解放贸易西宾区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表东谈主：贺青
客服电话：95521
商量东谈主：黄博铭
公司网站：www.gtja.com
（22）称号：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室
办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、
法定代表东谈主：林传辉
客服电话：95575或致电各地营业网点
商量东谈主：黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
（23）称号：华福证券有限职责公司
注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层
办公地址：福州市五四路157号新宇宙大厦7至10层
法定代表东谈主：黄金琳
客服电话：95547
商量东谈主：王虹
公司网站：www.hfzq.com.cn
（24）称号：中国星河证券股份有限公司
办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
邮编：100073
法定代表东谈主：王晟
客服电话：4008-888-888、95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
（25）称号：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表东谈主：周杰
客服电话：95553，400-8888-001
商量东谈主：金芸
公司网站：www.htsec.com
（26）称号：申万宏源证券有限公司
英文称号：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）
法定代表东谈主：杨周到
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
网址: www.swhysc.com
商量东谈主：余洁
（27）称号：兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表东谈主：杨华辉
商量东谈主：乔琳雪
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（28）称号：湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层
法定代表东谈主：高振营
客服电话：95351
商量东谈主：李欣
公司网站：www.xcsc.com
（29）称号：华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表东谈主：张伟
客户服务电话：95597
商量东谈主：郭力铭
公司网站：www.htsc.com.cn
（30）称号：东方证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
法定代表东谈主：金文忠
客服电话：95503
商量东谈主：胡月茹
公司网站：www.dfzq.com.cn
（31）称号：南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：江苏省南京市江东中路389号
法定代表东谈主：李剑锋
商量东谈主：王万君
客户服务电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn
（32）称号：长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
办公地址：深圳市福田区深南通衢6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表东谈主：张巍
商量东谈主：金夏
客户服务电话：0755-33680000 400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（33）称号：吉祥证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层
办公地址：深圳市福田区莲花街谈金田路4036号荣超大厦18层
法定代表东谈主：何之江
客服电话：0755-22627723
商量东谈主：王阳
公司网站： www.stock.pingan.com
（34）称号：诚通证券股份有限公司
注册地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表东谈主：张威
商量东谈主：田芳芳
客户服务电话：95399
网址：www.cctgsc.com.cn
（35）称号：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起111号
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表东谈主：霍达
商量东谈主：黄婵君
客户服务电话：95565，400-888-8111
公司网址：www.newone.com.cn
（36）称号：世纪证券有限职责公司
注册地址：深圳市前海深港结合区南山街谈桂湾五路128号前海深港基金小镇
对冲基金中心406
办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路2026号能源大厦北塔23-25楼
法定代表东谈主：余维佳
商量东谈主：王雯
客服电话：4008323000
公司网站：www.csco.com.cn
（37）称号：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济本事开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西谈8号
法定代表东谈主：安志勇
商量东谈主：蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（38）称号：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表东谈主：刘秋明
商量东谈主：何耀
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（39）称号：中银国外证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
法定代表东谈主：宁敏
客服电话：400-620-8888
商量东谈主：王炜哲
公司网站：www.bocichina.com
（40）称号：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国外相信大厦21楼
法定代表东谈主：张纳沙
客服电话：95536
商量东谈主：李颖
公司网站：www.guosen.com.cn
（41）称号：德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城开国外中心26楼
法定代表东谈主：武晓春
客服电话：400-888-8128
商量东谈主：朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn
（42）称号：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表东谈主：王常青
客服电话：95587/4008-888-108
商量东谈主：权唐
公司网站：www.csc108.com
（43）称号：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南通衢4001号期间金融中心17楼
法定代表东谈主：陆涛
客户服务电话：400-888-8228
商量东谈主：马贤清
网站：www.jyzq.cn
（44）称号：中信证券华南股份有限公司
公司简称：中信证券（华南）
注册地址：广州市河汉区临江通衢395号901室(部位:自编01),1001室
办公地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国外金融中心主塔19楼、20楼
法定代表东谈主：胡伏云
客服电话：95396
商量东谈主：梁微
网址：www.gzs.com.cn
（45）称号：国投证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起119号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起119号安信金融大厦
法定代表东谈主：段文务
客服电话：95517
商量东谈主:周楷钰
网址：www.essence.com.cn
（46）称号：财信证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋(B座)26层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂外资产中心36层（410005）
法定代表东谈主：刘宛晨
商量东谈主：刘智辉
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
（47）称号：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表东谈主：王文卓
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（48）称号：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）
法定代表东谈主：翁振杰
商量东谈主：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（49）称号：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：济南市市中区经七路86号
法定代表东谈主：王洪
客服电话：95538
商量东谈主：张峰源010-59013769
公司网站：www.zts.com.cn
（50）称号：长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表东谈主：李新华
客户服务热线：95579或400-888-8999
商量东谈主：奚博宇
长江证券客户服务网站：www.95579.com
（51）称号：申万宏源西部证券有限公司
英文称号：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20
楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼
法定代表东谈主：王献军
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客户服务电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
商量东谈主：梁丽
（52）称号：国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号
法定代表东谈主：冉云
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
（53）称号：民生证券股份有限公司
注册地址：中国(上海)解放贸易西宾区浦明路8号
办公地址：中国(上海)解放贸易西宾区浦明路8号
法定代表东谈主：冯鹤年
公司网址：www.mszq.com
客服热线：400-619-8888
（54）称号：耿直证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717公
司地址：北京市向阳区北四环中路盘古大不雅A座40层
法定代表东谈主： 施华
商量东谈主：丁敏
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
（55）称号：天趋附资看护人有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市金融大街5号新渊博厦B座4层
法定代表东谈主：林义相
客服电话：010-66045678
商量东谈主：林爽
公司网址： www.txsec.com
（56）称号：中山证券有限职责公司
注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层
法定代表东谈主：李永湖
商量东谈主：罗艺琳
公司网址：www.zszq.com
客服热线：95329
（57）称号：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座
办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表东谈主：张佑君
商量东谈主：郑慧
公司网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/
客服热线：95548
（58）称号：中信证券（山东）有限职责公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座
法定代表东谈主：陈佳春
客服热线：95548
商量东谈主：赵如意
公司网址：http://sd.citics.com/
（59）称号：红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表东谈主：沈春晖
公司网址：www.hongtastock.com
客服热线：400-871-8880
（60）称号：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区金和尚路32号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表东谈主：吴坚
客服热线：400-809-6096、95355
商量东谈主：周青
公司网址：www.swsc.com.cn
（61）称号：中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层
法定代表东谈主：张皓
客服电话：400-990-8826
商量东谈主：梁好意思娜
公司网站：www.citicsf.com
（62）称号：上海华信证券有限职责公司
注册地址：上海浦东新区世纪通衢100号环球金融中心9楼
办公地址：上海黄浦区南京西路399号翌日广场22楼
法定代表东谈主：陈灿辉
客服电话：4008-205-999
商量东谈主：李颖
公司网站： www.shhxzq.com
（63）称号：东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表东谈主：陈照星
客服电话：95328
商量东谈主：陈士锐
网站：www.dgzq.com.cn
（64）称号：西藏东方资产证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市宛平南路88号金座
法定代表东谈主：陈宏
客服电话：95357
商量东谈主：周艳琼
公司网站：www.xzsec.com
（65）称号：嘉实资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪通衢8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15
单元
办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层
法定代表东谈主:赵学军
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
（66）称号：上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾通衢2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾通衢2815号302室
法定代表东谈主：黄欣
客服电话：400-6767-523（021-33635338）
公司网址：www.zhongzhengfund.com
（67）称号：玄元保障代理有限公司
注册地址：中国（上海）解放贸易西宾区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）解放贸易西宾区张杨路707号1105室
法定代表东谈主：马永谙
客服电话：400-080-8208
公司网址：www.licaimofang.cn
（68）称号：北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址: 北京市向阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表东谈主：王军辉
客服电话：4006-802-123
公司网址：www.zhixin-inv.com
（69）称号：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市向阳区开国门外大街19号A座1505室
法定代表东谈主：张冠宇
客服电话：400-819-9868
公司网址：https://www.tdyhfund.com
（70）称号：海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）解放贸易西宾区银城中路8号402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表东谈主：惠晓川
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（71）称号：东方资产证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城10栋楼
办公地址：上海市宛平南路88号东方资产大厦16楼
法定代表东谈主：郑立坤
商量东谈主：周艳琼
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：95357
（72）称号：泛华普益基金销售有限公司
公司称号：泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 成都市成华区开发路9号高地中心1101室
办公地址：广州市河汉区珠江西路15号珠江城大厦42楼
法定代表东谈主：于海锋
客服电话：028-8661-6229
公司网址： https://www.puyifund.com/
（73）称号：大连网金基金销售有限公司
客服电话：4000-899-100
网址： www.yibaijin.com
（74）称号：诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表东谈主：汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
（75）称号：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区戏班路8号HALO广场4楼
办公地址：深圳市罗湖区戏班路8号HALO广场4楼
法定代表东谈主：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
（76）称号：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国外大厦9楼
法定代表东谈主：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（77）称号：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街谈文一西路1218号1栋202室
办公地址：杭州市西湖区天目山路266号黄龙期间广场B座支付宝
法定代表东谈主：陈柏青
客服电话：400-076-6123
公司网址：www.fund123.cn
（78）称号：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方资产大厦
法定代表东谈主：其实
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（79）称号：上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表东谈主：张跃伟
客服电话：4008202899
公司网址：www.erichfund.com
（80）称号：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表东谈主：王莉
客服电话：400-920-0022
公司网址：http://licaike.hexun.com/
（81）称号：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市向阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
法定代表东谈主：闫振杰
客服电话：400-818-8000
公司网址：www.myfund.com
（82）称号：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表东谈主：凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（83）称号：一起资产（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
法定代表东谈主：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（84）称号：上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼
法定代表东谈主：金佶
客服电话：021-34013996
公司网址：https:// www.hotjijin.com
（85）称号：上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表东谈主：王之光
客服电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
（86）称号：深圳市新兰德证券投资接洽有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层
法定代表东谈主：马勇
客服电话：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn/
（87）称号：上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）解放贸易西宾区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表东谈主：燕斌
客服电话：400-166-6788
公司网址：www.66zichan.com
（88）称号：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表东谈主：钟斐斐
客服电话：4001599288
公司网址：https://danjuanapp.com/
（89）称号：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区泛海国外SOHO城（一期）2301室
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一起环亚大厦B座6楼
法定代表东谈主：陶捷
客服电话：4000279899
公司网址：www.buyfunds.cn
（90）称号：北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市向阳区宏泰东街浦项中心B座19层
法定代表东谈主：皆剑辉
客服电话：400-623-6060
公司网址：http://www.niuniufund.com
（91）称号：北京晟视宇宙基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市向阳区朝外大街甲6号万通中心D座21-28层
法定代表东谈主：蒋煜
客服电话：010-58170761
公司网址：www.shengshiview.com
（92）称号：北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
法定代表东谈主：赵芯蕊
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com/
（93）称号：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东路1号保利国外广场南塔1201-1203室
法定代表东谈主：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（94）称号：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表东谈主：王翔
客服电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（95）称号：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1138号
法定代表东谈主：王伟刚
客服电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（96）称号：上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）解放贸易西宾区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层
办公地址：上海市浦东新区新金桥水路27号1号楼
法定代表东谈主：冯轶明
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（97）称号：上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）解放贸易西宾区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表东谈主：王廷富
客服电话：4007991888
公司网址：www.520fund.com.cn
（98）称号：京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济本事开发区科创十一街18号院京东集团总部
A座17层
法定代表东谈主：王苏宁
客服电话：95118
传真：010-89189566
公司网站： kenterui.jd.com
（99）称号：北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表东谈主：李悦章
客服电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
（100）称号：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国外金融广场53楼
法定代表东谈主：李兴春
客服电话：4009217755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（101）称号：济安资产（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表东谈主：杨健
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
（102）称号：万家资产基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢1988号滨海浙商大厦公寓2-
办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦A座5层
法定代表东谈主：李修辞
客服电话：010-59013825
公司网址：www.wanjiawealth.com
（103）称号：宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市向阳区开国路88号楼soho现代城C座18层1809
法定代表东谈主：戎兵
客服电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（104）称号：阳光东谈主寿保障股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国外大厦12层
法定代表东谈主：李科
客服电话：95510
公司网址：http://fund.sinosig.com/
（105）称号：北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区向阳门北大街8号2-2-1
办公地址：北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦F座12层B
法定代表东谈主：许宁
客服电话：400-829-1218
公司网址：www.htfund.com
（106）称号：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢47号
办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表东谈主：吴言林
客服电话：025-66046166
公司网址：www.huilinbd.com
（107）称号：北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表东谈主：孙博超
客服电话：95055-4
公司网址：www.baiyingfund.com
（108）称号：深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街谈商报东路英龙商务大厦8楼A-
办公地址：深圳市福田区莲花街谈商报东路英龙商务大厦8楼A-
法定代表东谈主：苗宏升
客服电话：4007903688
公司网址：http://www.fundying.com/
（109）称号：上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海）解放贸易西宾区杨高南路799号5楼01、02、03室
办公地址:中国(上海）解放贸易西宾区杨高南路799号5楼01、02、03室
法定代表东谈主：冷飞
客服电话：400-711-8718
公司网址：www.wacaijijin.com
（110）称号：奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港结合区前湾一起1号A栋201室（入住深圳市前海商
务布告有限公司
办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室
法定代表东谈主：TEO WEE HOWE
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（111）称号：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢1-5号
法定代表东谈主：王锋
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（112）称号：上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室
法定代表东谈主：沈茹意
客服电话：021-68889082
公司网址：http://www.pytz.cn/
（113）称号： 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港结合区前湾一起1号A栋201室（入驻深圳市前海商
务布告有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼
法定代表东谈主：刘明军
客服电话：95017（拨通明转1转8）
公司网址：www.tenganxinxi.com
（114）称号： 和耕传承基金销售有限公司
注册地址： 河南自贸西宾区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503
办公地址： 河南自贸西宾区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503
法定代表东谈主： 温丽燕
客服电话：400—0555—671
公司网址：www.hgccpb.com
（115）称号： 泰信资产基金销售有限公司
注册地址：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012
办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206
法定代表东谈主：彭浩
客服电话：400-004-8821
公司网址：www.taixincf.com
（116）称号：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济本事开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市向阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表东谈主：周斌
客服电话：400-8980-618
公司网址：www.chtwm.com
（117）称号：北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座
法定代表东谈主：梁蓉
客服电话：010-66154828
公司网址：corp.5irich.com
（118）称号：博时资产基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层
法定代表东谈主：王德英
客服电话：400-610-5568
公司网址：www.boserawealth.com
（二）注册登记机构
称号：宏利基金管理有限公司
住所：北京市向阳区诚实路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元
办公地址：北京市向阳区诚实路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元
法定代表东谈主：DING WEN CONG（丁闻聪）
商量东谈主：石楠
商量电话：010-66577769
传真：010-66577750
（三）出具法律概念书的讼师事务所和承办讼师
称号：上海源泰讼师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼
负责东谈主：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
承办讼师：梁丽金、刘佳
（四）审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师
法命称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊相同合伙）
住所：中国（上海）解放贸易西宾区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永谈中心11楼
推论事务合伙东谈主：李丹
商量电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
商量东谈主：曹阳
承办注册管帐师：薛竞、魏佳亮
六、基金份额的申购、赎回和基金间调治
（一）申购和赎回的场面
东谈主托付的代销机构，上述直销和代销机构的称号、住所等参见本招募讲解书“五、
关系服务机构”。
其他方式办理基金的申购和赎回。
（二）申购和赎回的办理时辰
基金洞开日为投资者办理基金申购、赎回等业务的作事日。基金洞开日为上海
证券交易所、深圳证券交易所的交易日。具体业务办理时辰为上海证券交易所、深
圳证券交易所的交易时辰。若出现新的证券交易阛阓或证券交易所交易时辰改革或
其他原因，基金管理东谈主将视情况进行相应的调整并公告。在基金合同约定时辰外提
交的肯求按下一交易日肯求处理。
本基金已于2005年4月15日起运转办理日常申购业务。
本基金已于2005年6月13日起运转办理日常赎回业务。
在细目申购和赎回运转时辰后，由基金管理东谈主最迟于运转日前两日内在至少一
种中国证监会指定报刊和网站上公告。
（三）申购、赎回和基金间调治的原则
净值为基准进行策划。
回、基金间调治以持有的基金份额肯求。
销。
更上述原则时，基金管理东谈主必须最迟在新国法实施日前两日内在指定媒介上公告。
（四）申购、赎回和基金间调治的法式
投资者在提交赎回和基金间调治肯求时，帐户中必须有弥散的基金份额余额，不然
所提交的申购、赎回和基金间调治的肯求无效而不予证实。
T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询肯求的证实情况。
基金份额持有东谈主赎回肯求证实后，赎回款项在T+7日内支付。基金份额持有东谈主基金
间调治肯求注册登记机构于T＋1日证实。发生脱期支付的情形时，款项和份额的支
付办法参照基金合同的商量条件处理。
不错适当延伸策划或公告，并报中国证监会备案。
通过直销中心申购本基金，单个基金账户单笔初次申购最低金额为10万元（含
申购费），追加申购最低金额为1000元（含申购费），已在直销中心有认购本基金记
录的投资者不受初次申购最低金额的控制，但受追加申购最低金额的控制。通过代
销机构申购本基金，单个基金账户单笔申购最低金额为1元（含申购费），追加申购
最低金额为1元（含申购费），销售机构在不低于上述规定的前提下，可根据自己的
关系情况设定本基金的申购金额下限，投资者在办理申购业务时，需死守对应销售
机构的规定。
通过本公司网上直销进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为1元（含申
购费），单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销讲解。
投资东谈主按金额申购基金，初次申购基金最低金额1元，已有认购记录的投资者
不受本控制；追加申购基金最低金额为1元。投资者当期分派的基金收益转购基金
份额时不受最低申购金额的控制。基金申购份额计量单元为份，保留到少许点后两
位，少许点后两位以后的部分四舍五入，舍去部分所代表的资产包摄基金财产。
投资东谈主赎回和基金间调治时按份额赎回和基金份额调治基金，基金份额持有东谈主
不错肯求将其持有的部分或全部基金份额赎回和基金间调治。基金单笔赎回最低份
数为1份；赎回金额计量单元为东谈主民币元，赎回金额保留到少许点后两位，少许点
后两位以后的部分四舍五入，舍去部分所代表的资产包摄基金财产。
单笔基金调治最低份数为1份；基金间调治份额计量单元为份，少许点后两位
以后的部分四舍五入，舍去部分所代表的资产包摄基金财产。当持有东谈主办有基金份
额低于1份时，基金管理东谈主有权将该持有东谈主办有的该基金份额全部赎回。
基金管理东谈主可根据阛阓情况调整申购与赎回的商量数额控制，基金管理东谈主最迟
应于该调整实施前两日内在指定媒介公告。
当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要害不利影响时，基金管
理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额
申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理
东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可选择上述设施对基金领域给以控制，具体请
参见关系公告。
（五）申购和赎回的用度
本基金的申购用度由基金份额持有东谈主承担，不列入基金财产，用于基金的阛阓
推广、销售、注册登记等各项用度，申购用度选择前端收费体式。
本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施离别的
申购费率。
待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过头投资运营
收益形成的补充养老基金等，具体包括：1、宇宙社会保障基金；2、不错投资基金
的方位社会保障基金；3、企业年金单一规划以及辘集规划；4、企业年金理事会委
托的特定客户资产管理规划；5、企业年金待业金家具；6、做事年金规划；7、养
老标的基金；8、个东谈主税收递延型交易养老保障等家具。如将来出现经养老基金监
管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募讲解书更新时或发布临时公
告将其纳入待业金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非待业金客户指除养老
金客户外的其他投资者。
（1）通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金的待业金客户申购费率见下表：
申购金额（M，含申购费） 申购费率
MM≥1000 万 每笔 1000 元
（2）本基金其他投资者（非待业金客户）申购费率如下表：
申购金额（M） 申购费率
MM≥1000 万 每笔 1000 元
注：网上直销等特殊申购费率另见已发布的关系公告
基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，根据阛阓情况制定促销规划，在基金
促销行动期间，基金管理东谈主不错对促销行动范围内的投资者调低基金申购费率。
本基金的赎回用度由基金份额持有东谈主承担，自2018年3月31日起，相无间持有
期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金资产，
相无间持有期不少于7日的投资者收取的赎回费，赎回用度的75％用于注册登记费
及关系手续费等，25％归基金财产。赎回费率随投资者持有本基金的时辰的加多而
递减，自2018年3月31日起，本基金赎回费率详见下表：
一语气持有期限（日期日） 赎回费率
（认）购（含依期定额投资）金额下限的公告》，文书自2017年1月23日起，投资者
申购本基金，初次申购最低金额调整为1元，卓越部分不设最低极差控制；追加申
购金额为1元，卓越部分不设最初级差控制。销售机构在不低于上述规定的前提下，
可根据自己的关系情况设定本基金的申购金额下限，投资者在办理申购业务时，需
死守对应销售机构的规定。
（六）申购份额和赎回金额的策划方式
申购份额为申购金额除以以当日的基金份额净值为基准策划的申购价钱，有用
份额单元为份，基金份额份数保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍
五入，舍去部分所代表的资产包摄基金财产。
基金份额申购价钱=基金份额净值×（1+申购费率）
申购份额=申购金额/基金份额申购价钱
例：某投资者投资5万元申购基金，对应费率为1.5%，假定申购当日基金份额
净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：
基金份额申购价钱=1.0160×（1+1.5%）=1.03124元
申购份额=50000/1.03124=48485.32份
即：投资者投资5万元申购基金，假定申购当日基金份额净值为1.0160元，则
可得到48485.32份基金份额。
赎回金额为按实践证实的有用赎回份额乘以当日基金份额净值为基准策划的赎
回价钱，赎回金额单元为元，赎回金额保留到少许点后两位，少许点后两位以后的
部分四舍五入，舍去部分所代表的资产包摄基金财产。
赎回费=基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回金额=基金份额净值×赎回份额－赎回费
例：某投资者赎回基金1万份基金份额，持有期小于1年且不少于7日，对应的
赎回费率为0.5%，假定赎回当日基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额
为：
赎回费=1.0160×10000×0.5%=50.8元
赎回金额=1.0160×10000-50.8=10109.2元
即：投资者赎回基金1万份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是1.0160元，
则其可得到的赎回金额为10109.2元。
基金份额净值就是当日基金资产净值除以基金总份额。
（七）申购、赎回和基金间调治的注册登记
投资者申购基金告捷后，基金注册登记机构在T+1日自动为投资者登记权益并
办理注册登记手续，投资者在T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金或基金间转
换该基金份额。投资者赎回基金告捷后，基金注册登记机构在T+1日自动为投资者
扣除权益并办理注册登记手续。投资者进行基金调治告捷后，基金注册登记机构在
T+1日自动为投资者扣除基金调治前原持有基金的权益并办理调治后持有基金权益
的注册登记手续。
（八）拒却或暂停申购、赎回和基金间调治的情形与处理
基金间调治肯求：
（1）不可抗力；
（2）证券交易所交易时辰非正常停市或其他情形，导致基金管理东谈主无法策划
当日基金资产净值；
（3）基金管理东谈主以为阛阓阑珊合适的投资契机，连续接受申购和基金间调治
可能对已有基金份额持有东谈主利益产生毁伤；
（4）基金管理东谈主以为会严重毁伤已有基金份额持有东谈主利益的其他申购和基金
间调治；
（5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱
且选择估值本事仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东谈主协商证实后，
基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求；
（6）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者卓越50%，或者变相躲闪50%集聚度的情形时；
（7）法律、法例、规章规定或中国证监会认定的其他情形。
基金间调治肯求：
（1）不可抗力；
（2）证券交易所交易时辰非正常停市或其他情形，导致基金管理东谈主无法策划
当日基金资产净值；
（3）一语气两个洞开日发生大都赎回；
（4）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱
且选择估值本事仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东谈主协商证实后，
基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求；
（5）法律、法例、规章规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日向中国证监会发挥，已证实的赎回和基
金间调治肯求，基金管理东谈主将足额按时支付；如暂时不成足额支付，可支付部分按
单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回和基金间调治肯求东谈主，未支付部分可
脱期支付，在后续洞开日给以支付，但不得卓越正常支付时辰20个作事日。
暂停期间，每两周至少刊登一次教唆性公告。暂停期间扫尾，基金再行洞开赎
回和基金间调治业务时，基金管理东谈主应公告最近一个作事日的基金份额净值。
（九）基金调治
基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的规定决定开办本基金与基
金管理东谈主管理的、且由归并注册登记机构办理登记结算的其他基金之间的调治业务，
基金调治不错收取一定的调治费。
本基金已于2005年6月13日起洞开基金调治业务，具体实施办理详见关系公告。
（十）大都赎回的情形及处理
基金单个洞开日，本基金赎回肯求份额总和（包括基金间调治导致本基金减少
的份额）扣除申购份额和其它基金调治为本基金份额后的总余额卓越上一日本基金
总份额的10%时，即以为发生了大都赎回。
（1）全额赎回和基金间调治：当基金管理东谈主以为有能力兑付投资者的赎回和
基金间调治时，按正常赎回和基金间调治法式推论。
（2）顺延赎回和基金间调治：大都赎回肯求发生时，基金管理东谈主在当日接受
赎回和基金间调治比例不低于本基金总份额的10％的前提下，不错对其余赎回肯求
脱期办理。对于当日的赎回和基金间调治肯求，应当按单个账户赎回和基金间调治
肯求量占赎回和基金间调治肯求总量的比例，细目当日受理的赎回和基金间调治份
额；赎回未受理部分可延伸至下一个洞开日办理，基金间调治未受理部分不作念延伸
处理，但投资者可在肯求赎回时选择将当日未获受理部分给以取销。转入下一洞开
日的赎回肯求不享有赎回优先权，并将以下一个洞开日的本基金份额净值为基准计
算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。发生大都赎回和基金间调治并脱期支
付时，基金管理东谈主将通过邮寄、传真或者基金合同、招募讲解书规定的其他方式、
在规定的时辰内文牍基金份额持有东谈主，讲解商量处理方法。并在2日内在指定媒介
上公告，文牍基金份额持有东谈主，并讲解商量处理方法；文牍和公告的时辰最长不得
卓越三个证券交易所交易日。
（3）基金一语气两个洞开日以上发生大都赎回和基金间调治，如基金管理东谈主认
为有必要，可暂停接受赎回和基金间调治肯求；一经证实的赎回和基金间调治肯求
不错脱期支付赎回款项和基金间调治份额，但不得卓越正常支付时辰后的20个作事
日，并应当在指定媒介上公告。
（4）若基金发生大都赎回的，在单个基金份额持有东谈主卓越基金总份额20%以上
的赎回肯求情形下，按以下两种情形处理：
①当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回肯求时，基金管理东谈主不错全
部赎回；
②当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有繁重或以为因支付投资东谈主的赎回
肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主不错延
期办理赎回肯求，具体设施如下：
a.对单个投资者卓越基金总份额20%以上的赎回肯求和未卓越基金总份额20%的
赎回肯求分开设定当日赎回证实比例，前者设定的赎回证实比例不高于对后者设定
的赎回证实比例；
b.对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选择脱期赎回或取消赎回。
选择脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；选择取
消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一洞开日
赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础策划赎回金额，
依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选择，投资东谈主
未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的控制。
（十一）暂停申购、赎回或基金间调治的公告和再行洞开申购、赎回或基金间
调治的公告
发生上述暂停申购、赎回或基金间调治情况的，基金管理东谈主应在两日内在指定
媒介上刊登暂停公告。
如若发生暂停的时辰为一天，第二个作事日基金管理东谈主应在指定媒介上刊登基
金再行洞开申购、赎回或基金间调治公告并公布最近1个作事日的基金份额净值。
如若发生暂停的时辰卓越一天但少于两周，暂停扫尾基金再行洞开申购、赎回
或基金间调治时，基金管理东谈主应提前两日内在指定媒介上刊登基金再行洞开申购、
赎回或基金间调治公告，并在再行洞开申购、赎回或基金间调治日公告最近1个工
作日的基金份额净值。
如若发生暂停的时辰卓越两周，暂停期间，基金管理东谈主应每两周至少叠加刊登
暂停公告一次；当一语气暂停时辰卓越两个月时，可将叠加刊登暂停公告的频率调整
为每月一次。暂停扫尾，基金再行洞开申购、赎回或基金间调治时，基金管理东谈主应
提前两日内在指定媒介上一语气刊登基金再行洞开申购、赎回或基金间调治公告并在
再行洞开申购、赎回或基金间调治日公告最近一个作事日的基金份额净值。
七、基金的投资
（一）投资标的
本基金通过风险预算的投资策略，力图获取卓越事迹相比基准的耐久踏实答复，
共享阛阓进取带来的收益，控制阛阓向下的风险。
（二）事迹相比基准
一年期银行依期进款利率（税后）*50%+富时中国A200指数*20%+中证金融债指
数*15%+中证企业债指数*10%+中证国债指数*5%
中证国债指数的样本涵盖了三个阛阓中（银行间阛阓、沪、深交易所）的1年
期以上的国债，中证金融债指数样本涵盖银行间阛阓上1年期以上的金融债，中证
企业债指数样本涵盖了三个阛阓上1年期以上的企业债，分别反应了我国债券阛阓
不同信用类别债券的举座价钱变动趋势，具有细致的阛阓代表性。
一年期银行依期进款利率（税后）*50%+富时中国A200指数*20%+中证金融债指
数*15%+中证企业债指数*10%+中证国债指数*5%
中证国债指数的样本涵盖了三个阛阓中（银行间阛阓、沪、深交易所）的1年
期以上的国债，中证金融债指数样本涵盖银行间阛阓上1年期以上的金融债，中证
企业债指数样本涵盖了三个阛阓上1年期以上的企业债，分别反应了我国债券阛阓
不同信用类别债券的举座价钱变动趋势，具有细致的阛阓代表性。
（三）投资范围和投资对象
本基金的投资范围是国内照章刊行、上市的股票（包括存托凭证）、债券、货
币阛阓器用以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融器用。
其中，股票投资范围为扫数在国内照章刊行的、具有细致流动性的A股（包括
存托凭证）；债券投资范围包括一年以上的国债、金融债、企业债、可转债等；货
币阛阓器用包括短期单据、回购、银行进款以及一年以内（含一年）的国债、金融
债、企业债等。
本基金大类资产的投资比例范围是：股票0－50％，债券20%－70％，货币阛阓
器用5%－80%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（四）投资理念
通过对风险的事前控制获取踏实收益。
（五）投资策略
本基金的投资管理将全面引进一种全新的投资策略――风险预算，风险预算是
指基金在投资组合构建和调整前基于对阛阓信心度的判断来分派风险，然后根据风
险的分派控制来调整具体资产的投资策略，使将来的投资组合简洁风险预算的要求，
风险预算的策略将体面前投资的各个格式。
本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略推论。
（六）风险收益特征
基金的投资标的和投资范围决定了本基金属于风险中低的证券投资基金。
（七）投资控制
本基金的投资控制：
卓越该证券的10％；
不得卓越该上市公司可流畅股票的15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一
家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓越该上市公司可流畅股票的30%；
的股票数目不得卓越拟刊行股票公司本次的股票发售总量；
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素致使
基金不适当本条所规定比例控制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投
资；
展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一
致；
股票合并策划。
本基金于基金合同奏效之日起六个月内，在正常情况下应达到上述比例控制。
除上述第6、7项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管
理东谈主之外的因素致使基金投资不适当上述比例规定的，基金管理东谈主不错在十个交易
日内进行调整，以使基金投资适当上述规定。商量法律、法例、规章或中国证监会
对上述比例另有规定时，从其规定。
（八）建仓期
本基金的建仓期为基金合同奏效之日起六个月以内。
（九）破损步履
本基金破损从事下列步履：
（1）承销证券；
（2）向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主
刊行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的激动或者与其基金管理
东谈主、基金托管东谈主有其他要害横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、摆布证券交易价钱过头他不正大的证券交易行动；
（8）依照法律、行政法例商量规定，由国务院证券监督管理机构规定破损的
其他行动。
（十）基金管理东谈主代表基金利用激动权利的原则及方法
基金管理东谈主将按照国度商量规定代表本基金寂然利用激动权利，保护基金份额
持有东谈主的利益。基金管理东谈主在代表基金利用激动或债权东谈主权利时应遵照以下原则：
（十一）投资组合发挥（未经审计）
基金管理东谈主的董事会及董事保证本发挥所载尊府不存在空虚记录、误导性述说
或要害遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带职责。
基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年5月7日复核
了本发挥中的财务诡计、净值推崇和投资组合发挥等内容，保证复核内容不存在虚
假记录、误导性述说或者要害遗漏。
本投资组合发挥所载数据截止2024年3月31日，本发挥中所列财务数据未经审
计。
占基金总资产的比
序号 式样 金额（元）
例（%）
其中：股票 20,841,566.98 29.56
其中：债券 45,070,183.95 63.92
资产守旧证券 - -
其中：买断式回购的买入
- -
返售金融资产
银行进款和结算备付金合
计
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
（%）
A 农、林、牧、渔业 51,668.00 0.07
B 采矿业 1,751,624.00 2.53
C 制造业 13,465,487.00 19.48
D 电力、热力、燃气
及水分娩和供应业
E 建筑业 64,808.00 0.09
F 批发和零卖业 343,020.00 0.50
G 交通输送、仓储和
邮政业
H 住宿和餐饮业 5,810.00 0.01
I 信息传输、软件和
信息本事服务业
J 金融业 2,506,668.00 3.63
K 房地产业 102,628.00 0.15
L 租借和商务服务业 328,682.00 0.48
M 科学研究和本事服
务业
N 水利、环境和全球
设施管理业
O 住户服务、修理和
- -
其他服务业
P 训诫 17,396.00 0.03
Q 卫生和社会作事 23,184.00 0.03
R 文化、体育和文娱
业
S 详细 - -
所有这个词 20,841,566.98 30.16
本基金本发挥期末未持有港股通股票。
占基金资产净
序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元）
值比例（%）
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值（元）
例（%）
其中：政策性金融债 - -
占基金资产
序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元） 净值比例
（%）
MTN001
Y1
投资明细
本基金本发挥期末未持有资产守旧证券。
细
本基金本发挥期末未持有贵金属。
本基金本发挥期末未持有权证。
本基金本发挥期末无股指期货持仓和损益明细。
本基金本发挥期未投资于股指期货。该策略适当基金合同的规定。
本基金本发挥期未投资于国债期货。该策略适当基金合同的规定。
本基金本发挥期末无国债期货持仓和损益明细。
本基金本发挥期未投资国债期货。
或在发挥编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司于2023年11月
融监督管理总局深圳监管局公开处罚。
本基金对上述主体刊行的关系证券的投资决策法式适当关系法律法例及基金合
同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现
被监管部门立案访谒，或在发挥编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。
本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
序号 称号 金额（元）
本基金本发挥期末未持有处于转股期的可调治债券。
本基金本发挥期末前十名股票中未存在流畅受限情况。
由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。
八、基金的事迹
基金管理东谈主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来推崇。
投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。
本基金合同奏效日为2005年4月5日，基金合同奏效以来的投资事迹及与同期基
准的相比如下表所示：
（一）截止2024年3月31日基金份额净值增长率过头与同期事迹相比基准收益
率的相比：
事迹相比
净值增长 事迹相比基
阶段 净值增长率 基准收益 ①-③ ②-④
率尺度差 准收益率
率尺度差
-14.74% 0.87% -14.01% 0.57% -0.73% 0.30%
-4.73% 0.63% -0.18% 0.31% -4.55% 0.32%
-3.47% 0.35% -2.40% 0.25% -1.07% 0.10%
-8.89% 0.59% -1.96% 0.26% -6.93% 0.33%
-4.17% 0.37% -2.67% 0.25% -1.50% 0.12%
基金合同生
效以来至 533.85% 0.64% 123.86% 0.32% 409.99% 0.32%
（二）自基金合同奏效以来基金份额净值的变动情况，并与同期事迹相比基准
的变动相比图
注：本基金在建仓期扫尾时及截止发挥期末各项投资比例已达到基金合同规定
的比例要求。
九、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指运用基金召募资金购买的各种有价证券、银行进款本息和基
金应收的申购基金款以过头他投资形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值，包括有价证券、银行进款
本息、应收款项以及待摊用度等。
（三）基金财产的帐户
基金托管东谈主代表本基金，以托管东谈主和本基金联名的方式开立证券帐户，以本基
金口头在托管银行开立银行进款帐户并报中国证监会备案。基金托管东谈主以自己口头
在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托
管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。
本基金帐户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构、注册登记机构自有资产帐
户以过头他基金财产帐户相寂然。
（四）基金财产的守护与贬责
托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。
财产和收益，归入基金财产。
原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。
不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
十、基金资产的估值
（一）估值想法
基金资产的估值想法是客不雅、准确地反应基金关系金融资产的公允价值，并为
基金份额提供计价依据。
（二）估值日
本基金的估值日为关系的证券交易场面的正常营业日，以及国度法律法例规定
需要对外透露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金照章领有的股票、债券、权证过头他基金资产。
（四）估值方法
（1）上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易
的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化，以最近交易日的收盘价估值；如若
估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要害变化的，将参考访佛投资品种
的现行市价及要害变化因素，调整最近交易日收盘价，细目公允价值进行估值。
（2）未上市股票的估值：
①初次刊行未上市的股票，选择估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本价估值；
②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券
交易所上市的归并股票的市价进行估值；
③初次公开刊行有明确锁依期的股票，归并股票在交易所上市后，按估值日在
证券交易所上市的归并股票的市价进行估值；
④非公开刊行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协
会商量规定细目公允价值。
（3）在职何情况下，基金管理东谈主如选择本项第（1）－（2）小项规定的方法
对基金资产进行估值，均应被以为选择了适当的估值方法。可是，如若基金管理东谈主
以为按本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公
允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允
价值的价钱估值。
（4）国度有最新规定的，按其规定进行估值。
（1）在交易所阛阓上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），
中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。
（2）对在交易所阛阓上市交易的可调治债券，按照逐日收盘价作为估值全价。
（3）对在交易所阛阓挂牌转让的资产守旧证券和私募证券，估值日不存在活
跃阛阓时选择估值本事细目其公允价值进行估值。如成本豪迈近似体现公允价值，
应无间评估上述作念法的适当性，并在情况发生改变时作念出适当调整。
（4）初次刊行未上市债券选择估值本事细想法公允价值进行估值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（5）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情
况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃
阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本支吾阛阓报价进行调整，证实
计量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，则选择估值技
术细目公允价值。
（6）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三
方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资
东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待
偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值
价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在较着各异，未上市期间阛阓利率没
有发生大的变动的情况下，按成本估值。
（7）归并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估
值。
（8）在职何情况下，基金管理东谈主如选择本项第（1）－（7）小项规定的方法
对基金资产进行估值，均应被以为选择了适当的估值方法。可是，如若基金管理东谈主
以为按本项第（1）－（7）小项规定的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公
允价值的，基金管理东谈主在详细探讨阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等
多种因素基础上形成的债券估值，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，
按最能反应公允价值的价钱估值。
（9）国度有最新规定的，按其规定进行估值。
（1）基金持有的权证，从持有证实日起到卖出日或行权日止，上市交易的权
证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近
交易日后经济环境未发生要害变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后
经济环境发生了要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，调
整最近交易市价，细目公允价钱。
（2）初次刊行未上市的权证，选择估值本事细目公允价值，在估值本事难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证，选择估
值本事细目公允价值进行估值。
（4）在职何情况下，基金管理东谈主如选择本项第（1）－（3）项规定的方法对
基金资产进行估值，均应被以为选择了适当的估值方法。可是，如若基金管理东谈主认
为按本项第（1）－（3）项规定的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价
值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值
的价钱估值。
（5）国度有最新规定的，按其规定进行估值。
选择舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。
（五）估值法式
基金日常估值由基金管理东谈主同基金托管东谈主一同进行。基金份额净值由基金管理
东谈主完成估值后，将估值成果以书面体式报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同规
定的估值方法、时辰、法式进行复核，基金托管东谈主复核无误后签章复返给基金管理
东谈主。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账想法查对同期进行。
（六）暂停估值的情形
（1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东谈主、托管东谈主无法准确评估基金财产
价值时；
（3）占基金格外比例的投资品种的估值出现要害更始，而基金管理东谈主为保障
投资东谈主的利益，已决定延伸估值；
（4）如出现基金管理东谈主以为属于蹙迫事故的任何情况，会导致基金管理东谈主不
能出售或评估基金资产的；
（5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱
且选择估值本事仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东谈主协商证实后，
基金管理东谈主应当暂停估值；
（6）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（七）基金份额净值的策划
T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日基金总份额余额
基金份额净值的策划，精准到0.0001元，少许点第五位四舍五入。国度另有规
定的，从其规定。
（八）估值造作的处理
（1）当基金财产的估值导致基金份额净值少许点后四位内（含第四位）发生
差错时，视为基金份额净值估值造作。基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当
合理的设施确保基金财产估值的准确性、实时性。当估值或基金份额净值计价出现
造作实践发生时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，并选择合理的设施退守损失进一
步扩大；计价造作达到或卓越基金资产净值的0.25%时，基金管理东谈主应通报基金托
管东谈主，并发挥中国证监会；计价造作达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东谈主应通
报基金托管东谈主，按本基金合同的规定进行公告，并报中国证监会备案。
（2）差错类型
本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主、基金托管东谈主、注册登记东谈主、代理销
售机构或投资东谈主自己的原因酿成差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，职责东谈主应当对
由于该差错碰到损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿。
上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据策划
差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同业业
现存本事水平无法料思、无法幸免、无法抵抗，则属不可抗力。
由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交易尊府灭失或被造作处理或酿成其他差错，
因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得
欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。
（3）差错处理原则
因基金估值造作给投资东谈主酿成损失的应由基金管理东谈主和基金托管东谈主依照法律法
规的规定给以承担。基金管理东谈主或基金托管东谈主对不应由其承担的职责，有权向职责
东谈主追偿。本基金合同确当事东谈主应将按照以下约定的原则处理基金估值差错。
实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时
更正已产生的差错，给当事东谈主酿成损失的由差错职责方承担；若差错职责方一经积
极协调，而况有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而未更正，由此酿成或扩
大的损失有差错职责方和未更正方照章分别各自承担相应的补偿职责。差错职责方
支吾更正的情况向商量当事东谈主进行证实，确保差错已得到更正；
而况仅对差错的商量平直当事东谈主负责，不合第三方负责；
任方仍支吾差错负责，如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得
利酿成其他当事东谈主的利益损失，则差错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的
补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如若获
得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经
获取的补偿额加上一经获取的欠妥得利返还的总和卓越其实践损失的差额部分支付
给差错职责方；
向基金管理东谈主追偿，如若因基金托管东谈主原因酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为
基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金财产
的损失，由基金管理东谈主负责向差错方追偿；
法例、本基金合同或其他规定，基金管理东谈主或基金托管东谈主自行或依据法院判决、仲
裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基金管理东谈主或基金托管东谈主有权向出现差错确当
事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失；
（4）差错处理法式
差错被发现后，商量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：
任方；
失；
册登记东谈主进行更正，并就差错的更正向商量当事东谈主进行证实；
应当公告，并报中国证监会备案。
（九）特殊情形的处理
（1）基金管理东谈主按本条第（四）项“基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管
东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值”进行估值时，所酿成的缺欠不作为基
金份额净值造作处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据造作，
基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必要、适当、合理的设施进行搜检，但未能
发现造作的，由此酿成的基金财产估值造作，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除赔
偿职责。但基金管理东谈主应当积极选择必要的设施排斥由此酿成的影响。
十一、基金的收益和分派
（一）基金收益的组成
（二）基金净收益
本基金净收益为本基金收益扣除按照国度商量规定不错在本基金收益中扣除的
用度后的余额。
（三）基金收益分派原则
配一次，每年分派次数最多不卓越四次，合同奏效起火3个月，收益可不分派；年
度分派在基金管帐年度扫尾后4个月内完成；
红利按红利披发日前一日基金份额净值自动转为基金份额进行红利再投资方式，以
基金份额持有东谈主在分成权益登记日前的临了一次选择的方式为准，基金份额持有东谈主
选择分成的默许方式为现款分成方式；
竣事收益的50％；
（四）收益分派有诡计的细目与公告
基金收益分派有诡计由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主核实后细目，依照《信
息透露办法》的商量规定在指定媒介上公告。
（五）收益分派中发生的用度
基金份额持有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自
动将基金份额持有东谈主的现款红利按红利披发日前一日的基金份额净值转为相应基金
份额。具体业务国法以公告的收益分派有诡计为准。
十二、基金的用度与税收
（一）基金运作用度的种类
（二）基金运作用度计提方法、计提尺度和支付方式
基金管理费按基金前一日的资产净值的0.70%的年费率计提，具体策划方法如
下：
H=E×0.70%÷夙昔天数
H：为逐日应计提的基金管理费；
E：为前一日基金资产净值。
基金管理东谈主于2015年11月5日发布《对于镌汰泰达宏利风险预算夹杂型证券投
资基金管理费并修改基金合同和托管左券的公告》，决定自2015年11月5日起，将本
基金的基金管理费年费率由0.90%/年降为0.70%/年。基金管理费逐日策划，逐日累
计至每月月底，按月支付，由基金托管东谈主按照基金管理东谈主划款指示于次月前两个工
作日内从基金资产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付
日期顺延。
基金的基金托管费按基金前一日的资产净值的0.20%的年费率计提，具体策划
方法如下：
H=E×0.20%÷夙昔天数
H：为逐日应计提的基金托管费；
E：为前一日基金资产净值。
基金托管费逐日策划，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管东谈主于次月
的前2个作事日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日
期顺延。
用度实践支拨金额支付，列入当期基金用度，由基金托管东谈主按照基金管理东谈主的划款
指示复核后从本基金资产中支付。基金合同奏效前的验资费（管帐师费）、讼师费、
信息透露用度从基金认购用度中列支。
托管费率，并报中国证监会核准后公告，毋庸召开基金份额持有东谈主大通晓过。
（三）申购、赎回的用度和基金间调治的用度
本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施离别的
申购费率。
待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过头投资运营
收益形成的补充养老基金等，具体包括：1、宇宙社会保障基金；2、不错投资基金
的方位社会保障基金；3、企业年金单一规划以及辘集规划；4、企业年金理事会委
托的特定客户资产管理规划；5、企业年金待业金家具；6、做事年金规划；7、养
老标的基金；8、个东谈主税收递延型交易养老保障等家具。如将来出现经养老基金监
管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募讲解书更新时或发布临时公
告将其纳入待业金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非待业金客户指除养老
金客户外的其他投资者。
（1）通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金的待业金客户申购费率见下表：
申购金额（M，含申购用度） 申购费率
M M≥1000 万 每笔 1000 元
（2）本基金其他投资者（非待业金客户）申购费率如下表：
申购金额（M，含申购用度） 费率
M M≥1000 万 每笔 1000 元
注：网上直销等特殊申购费率另见已发布的关系公告
赎回费率如下：
一语气持有期限（日期日） 适用的赎回费率
讲解：①认购期持有期限肇端日为基金合同奏效日；申购期持有期限肇端日为
基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。
②投资东谈主对本基金一语气持有期限卓越365天，赎回费率为0.25%；一语气持有期限
卓越730天,赎回费率为零。
③相无间持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费
全额计入基金资产，相无间持有期不少于7日的投资者收取的赎回费，赎回费的25％
划归基金资产。
基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的规定决定开办本基金与基
金管理东谈主管理的、且由归并注册登记机构办理登记结算的其他基金之间的调治业务，
基金调治不错收取一定的调治费，关系国法由基金管理东谈主届时根据关系法律法例及
本基金合同的规定制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与关系机构。
以选择舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则、操作范例死守相
关法律法例以及监管部门、自律国法的规定。
（四）不列入基金用度的式样
基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未澈底履行义务导致的用度支拨或本基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金
合同奏效之前的讼师费、管帐师费和信息透露用度不得从基金财产中列支。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，依据国度商量法律、法例的规定履行纳
税义务。
十三、基金的管帐与审计
（一）基金管帐政策
的管帐核算，按照商量规定编制基金管帐报表；
以书面方式证实。
（二）基金审计
的管帐师事务所过头注册管帐师对基金年度财务报表进行审计。管帐师事务所过头
注册管帐师与基金管理东谈主、基金托管东谈主相互寂然，并具有从事证券、期货关系业务
阅历。
同意。
金托管东谈主（或基金管理东谈主）同意，依照《信息透露办法》的商量规定编制完成更换
管帐师事务所的临时发挥，给以公告。
十四、基金的信息透露
（一）基金信息透露的原则
本基金的信息透露应适当《基金法》、《信息透露办法》、本基金合同过头他有
关规定。基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规定的时辰内，将应予透露的基金
信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证投资东谈主豪迈按照基金合同约定的
时辰和方式查阅或者复制公开透露的信息尊府。
（二）基金召募信息透露
日前，将招募讲解书、基金合同提要登载在指定报刊和网站上；基金管理东谈主、基金
托管东谈主应当将基金合同、基金托管左券登载在网站上。
透露招募讲解书确当日登载于指定报刊和网站上。
奏效公告。
当在三个作事日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其
他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主
不再更新基金招募讲解书。
的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具尊府概要的信息发生要害变更的，
基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金家具尊府概要，并登载在指定网站及基
金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主
至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具尊府概要。
（三）依期发挥
基金依期发挥由基金管理东谈主按照法律法例和中国证监会颁布的商量证券投资基
金信息透露内容与格式的关系文献的规定编制，由基金托管东谈主复核。基金依期发挥
包括年度发挥、中期发挥、季度发挥。
金年度发挥，将年度发挥登载在指定网站上，并将年度发挥教唆性公告登载在指定
报刊上。基金年度发挥中的财务管帐发挥应当经过具有证券、期货关系业务阅历的
管帐师事务所审计。
基金中期发挥，将中期发挥登载在指定网站上，并将中期发挥教唆性公告登载在指
定报刊上。
季度发挥登载在指定网站上，并将季度发挥教唆性公告登载在指定报刊上。
发挥期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或卓越基金总份额20%的情形，
为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在季度发挥、中期发挥、年度发挥
等依期发挥文献中“影响投资者决策的其他要害信息”项下透露该投资者的类别、
发挥期末持有份额及占比、发挥期内持有份额变化情况及本基金的独特风险。中国
证监会认定的特殊情形除外。
本基金无间运作过程中，应当在基金年度发挥和中期发挥中透露基金组合伙产
情况过头流动性风险分析等。
（四）基金净值信息
资产净值和基金份额净值；
日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日的基金份额
净值和基金份额累计净值。
半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）临时发挥与公告
基金发生要害事件，商量信息透露义务东谈主应当在两日内编制临时发挥，并登载
在指定报刊和指定网站上。
前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生
要害影响的下列事件：
（1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；
（2）基金合同拒绝、基金计帐；
（3）调治基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事
务所；
（5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；
（7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的激动、变更基金管理东谈主的实践
控制东谈主；
（8）基金召募期延长；
（9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门
负责东谈主发生变动；
（10）基金管理东谈主的董事最近12个月内变更卓越百分之五十，基金管理东谈主、基
金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动卓越百分之三十；
（11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关系步履受到
要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业
务关系步履受到要害行政处罚、刑事处罚；
（13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、
实践控制东谈主或者与其有要害横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他要害关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
（14）基金收益分派事项；
（15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率发
生变更；
（16）基金份额净值计价造作达基金份额净值0.5％；
（17）运转办理申购、赎回和基金间调治业务；
（18）基金发生大都赎回并脱期办理；
（19）基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回和基金间调治肯求或减慢支付赎
回款项；
（20）暂停基金申购、赎回和基金间调治或者再行接受申购、赎回额和基金间
调治肯求；
（21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资东谈主赎回等要害事项时；
（22）基金管理东谈主选择舞动订价机制进行估值；
（23）基金信息透露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价
格产生要害影响的其他事项或证监会规定的其他要害事项。
（六）澄莹公告与讲解
在基金合同期限内，任何全球传播媒介中出现的或者在阛阓精巧传的音书可能
对基金份额价钱产生误导性影响或引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权
益时，关系的信息透露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将商量情
况立即发挥中国证监会。
（七）计帐发挥
基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行
计帐并作出计帐发挥。基金财产计帐小组应当将计帐发挥登载在指定网站上，并将
计帐发挥教唆性公告登载在指定报刊上。
（八）信息透露事务管理
事务。
额申购赎回价钱、基金依期发挥、更新的招募讲解书、基金家具尊府概要、基金清
算发挥等公开透露的关系信息进行复核、审查，并就此向基金管理东谈主进行书面或电
子证实。
法例规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。对投资者按上述方式所
获取的文献过头复印件，基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告文本的内容澈底
一致。
资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主进步信息透露服务的质地。具体要求应当适当中国
证监会及自律国法的关系规定。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从
基金财产中列支。
（九）本基金信息透露事项以法律法例规定及基金合同约定的内容为准。
十五、风险揭示
本基金存在的主要风险有：
（一）阛阓风险
证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资形貌和交易轨制等各式因素的影
响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。
性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风
险。
纯厚接影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国
债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
财务情景、阛阓长进、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。
如若基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者豪迈用于分派的
利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各种化来分散这种非系统
风险，但不成澈底躲闪。
货扩展的影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。
景发生较大变化与行业趋势变化量度产生较大各异，可能会影响本基金的投资收益
而产生风险。
（二）信用风险
基金在交易过程中可能发生交收负约或者所投资债券的刊行东谈主负约、拒却支付
到期本息的情况，从而导致基金财产损失。
（三）管理风险
在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、训戒、判断、决策、技能等，会影
响其对信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。
因此，本基金的收益水平与本基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理本事等关系
性较大。因此本基金可能因为基金管理东谈主的因素而影响基金收益水平。
（四）流动性风险
本基金属于洞开式基金，在基金的扫数洞开日，基金管理东谈主都有义务接受投资
者的申购、赎回和基金间调治。由于支吾基金赎回和基金间调治的训戒不及，加之
中国股票阛阓波动性较大，在阛阓着落时常时出现交易量急剧减少的情况，如若在
这时出现较大数额的基金赎回和基金间调治肯求，则使基金资产变现繁重，基金面
临流动性风险。
（五）基金间调治所产生的风险
在基金间调治时，可能使关系的基金的领域发生较大改变，从而对转出和转入
基金的原持有东谈主利益产生影响。
（六）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基
金所濒临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证
价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，
包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存
在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安
排可能激发的风险；存托左券自动胁制存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存
托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退
市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在无间信息透露监管方面与境内可能
存在各异的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他
风险。
（七）其他风险
善而产生的风险；
从而带来风险；
（八）基金管理东谈主职责拒绝风险
因违警经营或者出现要害风险等情况，可能发生基金管理东谈主被照章取消基金管
理阅历或照章完了、被照章取销或者被照章宣告停业等情况。在基金管理东谈主职责终
止情况下，投资者濒临基金管理东谈主变更或基金合同拒绝的风险。基金管理东谈主职责终
止，波及基金管理东谈主、临时基金管理东谈主、新任基金管理东谈主之间职责别离的，关系基
金管理东谈主对各自履职步履照章承担职责。
十六、基金合同的拒绝和基金财产的计帐
（一）基金合同的拒绝
出现下列情形之一的，基金合同应当拒绝：
金托管东谈主相连的；
基金合同拒绝时，基金管理东谈主应当组织计帐组对基金财产进行计帐。计帐组由
基金管理东谈主、基金托管东谈主以及关系的中介服务机构组成。自基金合同拒绝之日起，
与基金商量的扫数交易应立即住手。在基金计帐小组组成并领受基金财产之前，基
金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管左券的规定连续履行保护基金财产安
全的职责。
计帐小组作出的计帐发挥照料帐师事务所审计，讼师事务所出具法律概念书后，
报国务院证券监督管理机构备案并公告。
计帐后的剩余基金财产，应当按照基金份额持有东谈主所持份额比例进行分派。
（二）基金财产计帐小组
立基金财产计帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中
国证监会的监督下进行基金计帐。
有证券、期货关系业务阅历的注册管帐师事务所、讼师事务是以及中国证监会指定
的东谈主员组成。基金管理东谈主、基金托管东谈主以及上述管帐师事务所和讼师事务所应在基
金合同拒绝之日起15个作事日内将本方参加计帐小组的具体东谈主员名单函告其他各方。
基金财产计帐小组不错聘任必要的作当事者谈主员。
变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（三）基金财产计帐小组的职责
（四）计帐法式
（五）计帐用度
计帐用度是指计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度
由计帐小组优先从拒绝的基金财产中支付。
（六）基金财产按下列规章归赵
基金财产未按前款1至3项规定归赵前，不分派给基金份额持有东谈主。
（七）基金财产计帐的公告
基金财产计帐发挥经具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计，讼师
事务所出具法律概念书后，报中国证监会备案后，按照商量规定给以公告，基金财
产计帐小组应当将计帐发挥登载在指定网站上，并将计帐发挥教唆性公告登载在指
定报刊上。
（八）计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及文献由基金托管东谈主保存15年以上。
十七、基金合同内容提要
（一）基金份额持有东谈主的权利和义务
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议
事项利用表决权；
（6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的步履
照章拿告状讼；
（9）法律、法例、规章规定的和基金合同约定的其他权利。
（1）遵照基金合同；
（2）交纳基金认购、申购款项及按照规定支付相应用度；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同拒绝的有限职责；
（4）不从事任何有损基金及基金份额持有东谈主正当利益的行动；
（5）推论奏效的基金份额持有东谈主大会决议；
（6）法律、法例、规章和基金合同规定的其他义务。
（二）基金管理东谈主的权利和义务
（1）照章肯求并召募基金，自基金合同奏效之日起，依照法律及基金合同的
规定运用并管理基金财产；
（2）依照基金合同收取基金管理费过头他约定和法定的用度；
（3）依据基金合同及商量法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯
了基金合同或国度商量法律规定，致使基金财产或基金份额持有东谈主利益产生要害损
失的，应禀报中国证监会和中国银保监会，必要时应选择设施保护基金投资者的利
益；
（4）在适当商量法律法例的前提下，决定基金的关系费率结构和收费方式，
但本基金合同规定应由基金份额持有东谈主大会批准的，从其规定；
（5）发售基金份额，收取认购、申购和基金间调治用度；
（6）召集基金份额持有东谈主大会；
（7）代表本基金对其所投资的企业照章利用激动权利；
（8）利用因投资于其它证券所产生的权利；
（9）担任注册登记机构或托付其他正当机构担任注册登记机构；
（10）托付正当的销售代理机构，并对其销售服务代理步履进行监督；根据法
律法例和基金合同的规定，制订、修改并公布商量基金召募、认购、申购、赎回、
转托管、基金调治、非交易过户、冻结、收益分派等方面的业务国法；
（11）在基金合同规定的情形出刻下，决定暂停受理基金份额的申购、赎回和
基金间调治；
（12）决定基金收益的分派有诡计；
（13）根据基金合同的规定提名新基金托管东谈主；
（14）于基金拒绝时，组建或参加基金计帐小组，参与基金财产的守护、清理、
估价、变现和分派；
（15）商量法律、法例、规章和基金合同规定的其他权利。
（1）遵照基金合同；
（2）自基金合同奏效之日起，以赤诚信用、勤劳尽责的原则管理并运用基金
财产；
（3）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的
经营方式管理和运作基金财产；
（4）配备弥散的专科东谈主员办理基金份额的认购、申购、赎回和基金间调治业
务或托付其他机构代理该项业务；
（5）配备弥散的专科东谈主员进行基金的注册登记或托付其它机构代理该项业务；
（6）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制；
（7）确保所管理的基金财产和基金管理东谈主的自有资产相互寂然，确保所管理
的每只基金在资产运作、财务管理等方面相互寂然；
（8）除法律、法例、规章和基金合同另有规定外，不得为我方及任何第三东谈主
谋取利益，不得转托第三东谈主运作基金财产；
（9）照章接受基金托管东谈主的监督；
（10）按规定策划并公告基金份额的认购、申购、赎回和基金间调治价钱的方
法；
（11）按照法律法例、基金合同过头他商量规定，履行信息透露和发挥义务；
（12）保守基金交易奥密，除法律、法例、规章及基金合同另有规定外，在基
金信息公开透露前应予守密，不得向他东谈主泄露；但因遵照和着力司法机构、中国证
监会或其他监管机构的判决、裁决、决定、号召而作念出的透露或为了基金审计的目
的而作念出的透露不应视为基金管理东谈主违犯基金合同规定的守密义务；
（13）按约定向基金份额持有东谈主分派基金收益；
（14）按约定受理申购、赎回和基金间调治肯求，实时、足额支付赎回款项和
调治后的基金份额；
（15）不谋求对上市公司的控股和直领受理；
（16）依照基金合同过头他商量规定召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管
东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（17）保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他关系尊府15年以
上；
（18）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或尊府在规定的时辰内发出；并
且保证投资东谈主豪迈按照招募讲解书规定的时辰和方式，随时查阅到与基金商量的公
开尊府，并得到商量尊府的复印件；
（19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变
现和分派；
（20）迎濒临完了、照章被取销、停业或者由领受东谈主领受其财产时，实时发挥
中国证监会并文牍基金托管东谈主；
（21）基金管理东谈主因违犯本基金合同规定贬责基金财产，或者因招架本基金合
同规定的管理职责、处理基金事务欠妥而致使基金财产受到损失的，应选择适当、
合理的方式向基金投资东谈主进行补偿，其负约职责不因其退任而免除；
（22）基金托管东谈主因负约酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金向基金托
管东谈主追偿；
（23）不从事任何有损基金及基金其他当事东谈主利益的行动；
（24）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐发挥；
（25）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或者实施其
他法律步履；
（26）推论奏效的基金份额持有东谈主大会决议；
（27）商量法律、法例、规章和基金合同规定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权利和义务
（1）照章持有并守护基金财产；
（2）依照基金合同的规定，取得基金托管费；
（3）照章监督基金的投资运作；
（4）根据基金合同的规定提名新基金管理东谈主；
（5）提议召开基金份额持有东谈主大会；
（6）法律、法例、规章和基金合同规定的其他权利。
（1）遵照基金合同，照章持有基金财产；
（2）以赤诚信用、勤劳尽责的原则安全守护基金的全部资产；
（3）竖立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备弥散、及格
的熟谙基金托管业务专职东谈主员从事基金财产托作事宜；
（4）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有资产相互寂然；对其
托管不同基金分别成就帐户，寂然核算，分帐管理，保证不同基金之间在名册登记、
帐户成就、资金划拨、帐册记录等方面相互寂然；
（5）除法律、法例、规章及基金合同另有规定外，不得为我方及任何第三东谈主
谋取利益，不得转托第三东谈主托管基金财产；
（6）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金商量的要害合同及商量凭证；
（7）以本基金的口头在其营业机构开设本基金的银行账户；以托管东谈主和本基
金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司和深圳分公司开立一个
或多个证券账户；以托管东谈主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金
账户；以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券阛阓债券托
管账户，并代表基金进行债券和资金的计帐。严格推论基金管理东谈主的投资指示，认
真办理基金投资于证券的计帐交割及基金名下的资金交往；
（8）保守基金交易奥密，除法律、法例、规章及本基金合同另有规定外，在
基金信息公开透露前应予守密，不得向他东谈主泄露；
（9）复核、审查基金管理东谈主策划的基金资产净值或基金份额净值；
（10）选择适当、合理的设施使洞开式基金份额的认购、申购、赎回和基金间
调治等事项适当基金合同等商量法律文献规定；
（11）选择适当、合理的设施使基金管理东谈主用以策划洞开式基金份额的认购、
申购、赎回、基金间调治的方法适当基金合同等商量法律文献规定；
（12）选择适当、合理的设施使基金投资和融资的条件适当基金合同等商量法
律文献规定；
（13）按规定出具基金事迹和基金托管情况的发挥，并报中国银保监会和中国
证监会；
（14）按照法律法例和基金合同的约定监督基金管理东谈主的投资运作，在依期报
告内出具托管东谈主概念，讲解基金管理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同
的规定进行，如若基金管理东谈主有未推论基金合同规定的步履，还应当讲解基金托管
东谈主是否选择了适当的设施；
（15）按商量规定，建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（16）按照商量规定，保存基金的管帐账册、报表和记录15年以上；
（17）按规定制作关系账册并与基金管理东谈主实时查对；
（18）依据基金管理东谈主的指示或商量规定，将基金份额持有东谈主的基金收益和赎
回款项支付到专用账户；
（19）参加基金计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；
（20）濒临完了、照章被取销、停业或者由领受东谈主领受其资产时，实时发挥中
国证监会和中国银保监会，并文牍基金管理东谈主；
（21）按照规定召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集
基金份额持有东谈主大会；
（22）因违犯基金合同导致基金财产的损失，应承担补偿职责，其负约职责不
因其退任而免除；
（23）监督基金管理东谈主按基金合同的规定履行我方的义务，因基金管理东谈主负约
酿成基金财产损失机，应为基金向基金管理东谈主追偿；
（24）推论奏效的基金份额持有东谈主大会决议；
（25）商量法律、法例、规章和基金合同规定的其他义务。
（四）基金份额持有东谈主大会
共同组成。
（1）有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有东谈主大会：
答谢尺度的除外；
东谈主收到提议当日的基金份额策划，下同）就波及本基金的归并事项以书面方式提议
召开基金份额持有东谈主大会；
会；
（2）以下情况不需召开基金份额持有东谈主大会，由基金管理东谈主和基金托管东谈主协
商后进行修改：
率或收费方式；
（1）除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基
金管理东谈主召集，开会的时辰、地点、方式和权益登记日由基金管理东谈主细目；
（2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主
提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书
面奉告基金托管东谈主。
基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东谈主
决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集并细目开会时辰、地
点、方式和权益登记日。
（3）代表基金份额10％以上的基金份额持有东谈主以为有必要召开基金份额持有
东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日
起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。
基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东谈主
决定不召集，代表基金份额10％以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当
向基金托管东谈主提议书面提议。
基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议
提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的应当自出具书面
决定之日起60日内召开。
（4）代表基金份额10％以上的基金份额持有东谈主就归并事项要求召开基金份额
持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额10％以上的基
金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。
（5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基
金托管东谈主应当配合，不得阻塞、滋扰。
召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应当至少提前30天在中国证监会指定的至少
一种报刊和网站上公告文牍。基金份额持有东谈主大通晓知至少应载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和方式；
（2）会议拟审议的主要事项、议事法式；
（3）出席基金份额持有东谈主大会的权益登记日；
（4）代理投票授权托付书投递时辰和地点；
（5）会务常设商量东谈主姓名、电话；
（6）如选择通信表决方式，则载明投票表决的截止日以及表决票的投递地址；
（7）选择通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信方式和书面
表决方式，并在会议文牍中讲解本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、
托付的公证机关过头商量方式和商量东谈主、书面表决概念的寄交和收取方式。
（1）会议方式
现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席；
的事项必须以现场开会方式召开基金份额持有东谈主大会。
（2）召开基金份额持有东谈主大会的条件
①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计露出，有用的基金份额不少于代
表权益登记日基金总份额的50%；
②到会的基金份额持有东谈主身份讲授及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份讲授、
托付东谈主办有基金份额的凭证及授权托付代理手续完备，到会者出具的关系文献适当
商量法律、法例和规章、基金合同及会议文牍的规定。
①本东谈主平直出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念的基金份额持有东谈主所代
表的基金份额不少于代表权益登记日基金总份额的50％。
②平直出具书面概念的基金份额持有东谈主和受托代表他东谈主出具书面概念的其他代
表，同期提交的基金份额持有东谈主身份讲授及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份讲授
及授权托付代理手续完备，出具的关系文献适当商量法律、法例和规章、基金合同
及会议文牍的规定。
对于通信开会方式的表决，除非在计票时有充分的相背字据讲授，不然口头符
正当律、法例和会议文牍规定的书面表决概念即视为有用的表决；表决概念无极不
清或相互矛盾的视为无效表决。代理东谈主在通信方式开会中进行表决时，应向召集东谈主
同期提交商量基金份额持有东谈主出具的有用的授权托付书；
③基金份额持有东谈主大会召集东谈主在公证机关的监督下按照会议文牍规定的方式收
取和统计基金份额持有东谈主的书面表决概念；
④会议文牍公布前报中国证监会备案。
（1）议事内容及提案权
基金份额持有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。
基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或所有这个词持有基金份额10%以上基金份额持有东谈主
不错在大会召集东谈主发出会议文牍前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议
表决的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案最迟
应当在大会召开日前10日提交召集东谈主。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集现场会议的文牍后，对原有审议事项的
修改及加多临时提案应当在基金份额持有东谈主大会召开日5日前公告。
对于基金份额持有东谈主提交的提案（包括临时提案），大会召集东谈主应当按照以下
原则对提案进行审核：
系，而况不超出法律、法例和本基金合同规定的基金份额持有东谈主大会权益范围的，
应提交大会审议；对于不适当上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如若
召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大
会上进行解释和讲解。
决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变
更的，大会主办东谈主不错就法式性问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照基
金份额持有东谈主大会决定的法式进行审议。
单独或合并持有权利登记日基金总份额１０％以上的基金份额持有东谈主提交基金
份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就归并提案
再次提请基金份额持有东谈主大会审议，需由单独或合并持有权利登记日基金总份额２
会审议表决的提案，未获取基金份额持有东谈主大会审议通过，就归并提案再次提请基
金份额持有东谈主大会审议，其时辰间隔不少于六个月。
（2）议事法式
在现场开会的方式下，起初由大会主办东谈主按照规定法式文书会议议事法式及注
意事项，细目和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经商量后进行表决，后
形成大会决议。
大会由基金管理东谈主授权代表主办。在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况
下，由基金托管东谈主授权代表主办；如若基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主
持大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额50%以上多
数选举产生又名代表作为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。
召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单
位称号）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓
名（或单元称号）等事项。
在通信方式开会的情况下，由召集东谈主在开通晓知中公告审议事项、具体通信方
式、托付的公证机关过头商量方式和商量东谈主、书面表决概念寄交的截止时辰和收取
方式等。在所文牍的表决截止日期第二日统计全部有用表决，在公证机关监督下形
成决议。
（1）基金份额持有东谈主所持每份基金份额享有一票表决权。
（2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议。
对一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的50%以上都
通过方为有用；除下列2）所规定的须以非常决议通过事项之外的其他事项均以一
般决议的方式通过。
调治基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、提前拒绝基金合同为特
别决议事项，应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上通过。
（3）基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
（4）选择通信开会方式进行表决时，适当会议文牍规定的书面表决概念视为
有用表决。
（5）基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分
开审议、逐项表决。
（1）现场开会
东谈主大会的主办东谈主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选
举两名代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持
有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运转后文书在出席会议的
基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名代表担任监票东谈主；
布计票成果；
点；如若大会主办东谈主未进行再行盘点，而出席会议的基金份额持有东谈主或者代理东谈主对
大会主办东谈主文书的表决成果有异议，有权在文书表决成果后立即要求进行再行盘点，
监票东谈主应当立即再行盘点，再行盘点仅限一次。再行盘点后，大会主办东谈主应当马上
公布再行盘点成果。
计票过程由公证机关给以公证。
（2）通信开会
在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基
金托管东谈主授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证，并在
公告基金份额持有东谈主大会决议时公告公文凭全文、公证机关及公证员姓名。
基金份额持有东谈主大会表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起五日内报中国
证监会核准或者备案。
基金份额持有东谈主大会决议自经中国证监会核准或者备案之日起奏效，法律法例
及中国证监会另有规定的除外。基金管理东谈主在基金份额持有东谈主大会决议奏效之日起
两日内在指定媒介公告。
奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主及基金托
管东谈主均有法律胁制力。
（五）基金合同变更和拒绝的事由及法式
份额持有东谈主大会决议同意。
有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有东谈主大会：
（1）修改基金合同，但基金合同另有约定的除外；
（2）提前拒绝基金合同；
（3）变更基金类别；
（4）变更基金投资标的、范围或策略；
（5）变更基金份额持有东谈主大会法式；
（6）更换基金管理东谈主；
（7）更换基金托管东谈主；
（8）本基金与其它基金合并；
（9）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢尺度，根据法律法例的要求提高该
等答谢尺度的除外；
（10）单独或所有这个词持有本基金10%以上基金份额的基金份额持有东谈主（以基金管
理东谈主收到提议当日的基金份额策划，下同）就波及本基金的归并事项以书面方式提
议召开基金份额持有东谈主大会；
（11）基金管理东谈主或基金托管东谈主就波及本基金的事项提议召开基金份额持有东谈主
大会；
（12）法律、法例、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托
管东谈主就变更内容协商一致后公布，并报中国证监会备案：
（1）因相应的法律、法例发生变动并属于基金合同必须免除进行变更的情形；
（2）基金合同的变更并不导致基金合同当事东谈主权利义务发生变化的；
（3）因为当事东谈主称号、注册地址、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原
因导致基金合同内容必须作出相应变动的。
日内公告。
有下列情形之一的，基金合同拒绝：
（1）基金合同期限届满而未脱期的；
（2）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；
（3）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在六个月内莫得新基金管理东谈主、新
基金托管东谈主相连的；
（4）基金合同约定的其他情形。
基金合同拒绝时，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应当组织计帐组对基金财产进
行计帐。计帐组由基金管理东谈主或临时基金管理东谈主、基金托管东谈主以及关系的中介服务
机构组成。自基金合同拒绝之日起，与基金商量的扫数交易应立即住手。在基金清
算小组组成并领受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管
左券的规定连续履行保护基金财产安全的职责。
计帐小组作出的计帐发挥照料帐师事务所审计，讼师事务所出具法律概念书后，
报国务院证券监督管理机构备案并公告。
计帐后的剩余基金财产，应当按照基金份额持有东谈主所持份额比例进行分派。
（六）争议的治理
基金合同各方当事东谈主因《基金合同》而产生的一切争议，如经协商或息争未能
治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点在北
京，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是
终端的，对当事东谈主均有胁制力。
（七）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
本基金合同存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公场面、注册登记机构、基金
销售机构处，投资者可在营业时辰免费查阅。基金投资东谈主在支付工本费后，可在合
理时辰内取得基金合同的复印件。对投资者按上述方式所获取的文献过头复印件，
基金管理东谈主和基金托管东谈主保证与所公告文本的内容澈底一致。
十八、基金托管左券的内容提要
（一）托管左券当事东谈主
住所：北京市向阳区诚实路23号楼中国东谈主寿金融中心6层02-07单元
法定代表东谈主：DING WEN CONG（丁闻聪）
注册老本：1.8亿元东谈主民币
经营范围：基金管理业务、发起竖立基金及中国证监会批准的其他业务
组织体式：有限职责公司
营业期限：无间经营
法命称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表东谈主：任德奇
企业类型：股份有限公司
注册时辰：1987年3月30日
注册老本：742.63亿元东谈主民币
商量东谈主：方圆
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（二）基金托管东谈主和基金管理东谈主之间的业务监督、核查
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《流动性风险管理规
定》和商量证券法例的规定，基金托管东谈主对基金的投资对象、基金资产的投资组合
比例、基金资产的核算、基金资产净值的策划、基金管理东谈主答谢的计提和支付、基
金托管东谈主答谢的计提和支付、基金的申购与赎回、基金收益分派等步履的正当性、
合规性进行监督和核查。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违犯《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管
理办法》、《流动性风险管理规定》等商量证券法例规定和《基金合同》的步履，及
时文牍基金管理东谈主给以纠正，基金管理东谈主收到文牍后实时查对质实并进行调整。基
金托管东谈主有权对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管
东谈主文牍的违章事项未能实时纠正的，基金托管东谈主须发挥中国证监会。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要害违章步履，须立即发挥中国证监会，同期通
知基金管理东谈主限期纠正。
根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过头他商量规定，基金管理东谈主就基
金托管东谈主是否实时推论基金管理东谈主的指示、是否将基金资产和自有资产分账管理、
是否私自动用基金资产、是否按时将分派给基金份额持有东谈主的收益划入分成派息账
户等事项，对基金托管东谈主进行监督和核查。
（1）基金管理东谈主依期对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金管理东谈主发
现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、因基金托管东谈主的过
错导致基金资产灭失、减损、或处于危境状态的，基金管理东谈主应立即以书面的方式
要求基金托管东谈主给以纠正和选择必要的转圜设施。基金管理东谈主有义务要求基金托管
东谈主补偿基金因此所碰到的损失。
（2）基金管理东谈主发现基金托管东谈主的步履违犯《基金法》《运作办法》、《基金合
同》和商量法律、法例的规定，应实时以书面体式文牍基金托管东谈主限期纠正，基金
托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面体式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基
金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金
管理东谈主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应发挥中国证监会。
（3）如基金管理东谈主以为基金托管东谈主的作为或不作为违犯了法律法例、《基金合
同》或本托管左券，基金管理东谈主应禀报中国证监会和其他监管部门，有权利并有义
务利用法律法例、《基金合同》或本托管左券赋予、给予、规定的基金管理东谈主的任
何及扫数权利和施舍设施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益，包括但不
限于就更换基金托管东谈主事宜召集基金份额持有东谈主大会、代表基金对因基金托管东谈主的
舛讹酿成的基金资产的损失向基金托管东谈主索赔。
行监督、核查。基金管理东谈主或基金托管东谈主无正大情理，拒却、阻塞对方根据本左券
规定利用监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经
监督方提议劝诫仍不改正的，监督方应发挥中国证监会。
（三）基金资产的守护
（1）基金资产的守护职责，由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主将遵照《基金法》、
《相信法》、《运作办法》、《基金合同》过头他商量规定，为基金份额持有东谈主的最大
利益处理基金事务。基金托管东谈主保证恪尽责守，依照赤诚信用、勤劳尽责的原则，
严慎、有用的持有并守护基金资产。
（2）基金托管东谈主应当竖立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，
配备弥散的、及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金资产托作事宜；建立
健全里面风险监控轨制，对负责基金资产托管的部门和东谈主员的步履进行预先控制和
过后监督，防护和减少风险。
（3）基金托管东谈主应当购置并保持对于基金资产的托管所必要的拓荒和设施
（包括硬件和软件），并对拓荒和设施进行维修、惊叹和更换，以保持拓荒和设施
的正常运行。
（4）除依据《基金法》、《相信法》、《运作办法》、本《基金合同》过头他商量
规定外，不为我方及任何第三东谈主谋取利益，基金托管东谈主违犯此义务，利用基金资产
为我方及任何第三方谋取利益，所得利益归于该基金资产；基金托管东谈主不得将基金
资产转为其固有财产，不得将固有资产与基金资产进行交易，或将不同基金资产进
行相互交易；招架此款规定的，将承担相应的职责，包括但不限于复原关系基金资
产的原状、承担补偿职责。
（5）基金托管东谈主必须将基金资产与自有资产严格分开，将基金资产与其托管
的其他基金资产严格分开；基金托管东谈主应当为基金竖立寂然的账户，建立寂然的账
簿，与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理。
（6）除依据《基金法》、《相信法》、《运作办法》、《基金合同》过头他商量规
定外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金资产。
（7）基金托管东谈主应安全、完好地守护基金资产；未经基金管理东谈主的正大指示，
不得自交运用、贬责、分派基金的任何资产。
（1）基金竖立召募期满或基金文书住手召募时，由基金管理东谈主聘任具有从事
关系业务阅历的管帐师事务所对基金进行验资，并分别出具验资发挥，出具的验资
发挥应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师署名有用。
（2）基金管理东谈主应将属于本基金资产的全部资金划入基金托管东谈主基金银行账
户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。
（1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管理。
（2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留
印鉴，由基金托管东谈主守护和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、
支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
（3）本基金银行账户的开立和使用，限于简洁开展本基金业务的需要。基金
托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基
金的任何银行账户进行本基金业务之外的行动。
（4）基金银行账户的管理当适当《中华东谈主民共和国单据法》、《银行账户管理
办法》、《现款管理条例》、《中国东谈主民银行利率管理的商量规定》、《对于大额现款支
付管理的文牍》、《支付结算办法》以过头他商量规定。
（1）基金托管东谈主应现代表本基金，以托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券
登记结算有限职责公司开设证券账户。
（2）本基金证券账户的开立和使用，限于简洁开展本基金业务的需要。基金
托管东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经另一方同意私自转让本基金的任何证券账户；
亦不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行动。
（3）基金托管东谈主以自己法东谈主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算
备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易
所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金、结算互保基金的收取按照中
国证券登记结算有限职责公司的规定推论。
（4）基金证券账户和资金账户的开设和管理不错根据其时阛阓的通行作念法办
理，而不限于上述对于账户开设、使用的规定。
（5）在本托管左券坚硬日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务
的，波及关系账户的开设、使用的，若无关系规定，则基金托管东谈主应当比照并遵照
上述对于账户开设、使用的规定。
基金合同奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得干涉宇宙银行间同
业拆借阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中
央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行
债券和资金的计帐。在上述手续办理完毕之后，由基金托管东谈主负责向银行监管部门
进行报备。
什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的守护库，但要与非本基金的其他什物
证券分开守护；也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限
职责公司的代守护库。守护凭证由基金托管东谈主办有。什物证券的购买和转让，由基
金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。
由基金管理东谈主代表基金签署的与基金商量的要害合同的原件由基金托管东谈主守护。
（四）基金资产净值策划与管帐复核
（1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额资产净值
是指策划日基金资产净值除以策划日该基金份额总和后的价值。
（2）基金管理东谈主应每作事日对基金资产估值。估值原则应适当《基金合同》、
《证券投资基金管帐核算办法》过头他法律、法例的规定。用于基金信息透露的基
金净值信息由基金管理东谈主负责策划，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个作事日
扫尾后策划得出当日的该基金份额资产净值，并在盖印后以加密传真方式发送给相
应的基金托管东谈主。该基金托管东谈主应在收到上述传真后马上对净值策划成果进行复核，
并在盖印后以加密传真方式将复核成果传送给相应的基金管理东谈主；如若基金托管东谈主
的复核成果与相应的基金管理东谈主的策划成果存在各异，且两边经协商未能达成一致，
基金管理东谈主有权按照其对基金净值的策划成果对外给以公布，相应的基金托管东谈主有
权将关系情况报中国证监会备案。
（1）基金管理东谈主和基金托管东谈主在本基金《基金合同》奏效后，应按照两边约
定的归并记账方法和管帐处理原则，分别独迅速成就、登记和守护基金的全套账册，
对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对会
计处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。
（2）两边应逐日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基
金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保证两边平行登录的账册记录澈底相符。
（1）基金财务报表由相应的基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寂然编制。月
度报表的编制，应于每月晦了后5日内完成。
《基金合同》奏效后，基金招募讲解书的信息发生要害变更的，基金管理东谈主应
当在三个作事日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；除要害变更事项之
外，基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终
止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲解书。
基金管理东谈主在季度扫尾之日起15个作事日内完成季度发挥编制并公告；在上半
年扫尾之日起两个月内完成中期发挥编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成
年度发挥编制并公告。
（2）基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给相应的基金托管
东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应立即进行复核，并将复核成果书面文牍基金管理东谈主。
基金管理东谈主在季度发挥完成当日，将商量发挥提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主
在收到后5个作事日内完成复核，并将复核成果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主
在招募讲解书更新完成当日，将商量发挥提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在
收到后10个作事日内完成复核，并将复核成果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在
中期发挥完成当日，将商量发挥提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后15
个作事日内完成复核，并将复核成果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度发挥
完成当日，将商量发挥提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后20个作事日
内完成复核，并将复核成果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的
上述文献交往均以加密传确凿方式或两边约定的其他方式进行。
（3）基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，该基金的基金
管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式
为准；若两边无法达成一致以该基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托
管东谈主在基金管理东谈主提供的发挥上加盖公章，两边各自留存一份。如若基金管理东谈主与
基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按
照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。
（五）基金份额持有东谈主名册的登记与守护
基金份额持有东谈主名册，包括基金竖立召募期扫尾时的基金份额持有东谈主名册、基
金权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有
东谈主名册、每月临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册，应当根据商量法律法例的规
定妥善守护之。为基金托管东谈主履行商量法律法例、基金合同规定的职责之想法，基
金管理东谈主（注册登记机构）应当提供任何苦要的协助。
（六）适用法律与争议治理
的争议可通过友好协商治理，但若自一方书面提议协商治理争议之日起60日内争议
未能以协商方式治理的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国外经济贸易
仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲
裁各方当事东谈主均具有胁制力。除提交仲裁的争议之外，各方当事东谈主仍应履行本左券
的其他规定。争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金/基金管理东谈主和基金/基金托管
东谈主职责，各自连续忠实、勤劳、尽责地履行《基金合同》和托管左券规定的义务，
惊叹各基金份额持有东谈主的正当权益。
（七）托管左券的修改和拒绝
其内容不得与《基金合同》的规定有任何突破。修改后的新左券，报中国证监会批
准后奏效。
（1）基金或《基金合同》拒绝；
（2）本基金更换基金托管东谈主；
（3）本基金更换基金管理东谈主；
（4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例规定的拒绝事项。
十九、基金份额持有东谈主的服务
基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，
基金管理东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务式样。主
要服务内容如下：
（一）基金投资者交易尊府的对账服务
基金投资者可登陆本公司网站（www.manulifefund.com.cn）查阅对账单。
基金投资者也可向本公司定制电子或短信体式的对账单。
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线接洽。
（二）网上直销服务
（1）网上交易系统网址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading
（2）宏利基金微信公众账号：manulifefund_BJ
（三）客服电话服务
基金管理东谈主客服中心为投资者提供7×24小时的电言语音服务，投资者可通过
客 服 电 话 4006988888/010-66555662 的 语 音 系 统 或 登 录 公 司 网 站
www.manulifefund.com.cn，查询基金净值、基金账户信息、基金家具先容等情况，
东谈主工座次在作事时辰还将为投资者提供周到的东谈主工答疑服务。
（四）投诉建议受理
投资者不错拨打基金管理东谈主客户服务中心电话 4006988888 /010-66555662 或
客服信箱：irm@manulifefund.com.cn 向客服中心提交投诉和建议。
（五）如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法深切的内容，请通过上述方式
商量本基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面深切了本招募讲解书。
二十、其他应透露事项
本基金的其他应透露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息透露办法》等关系法律法例规定的内容与格式进行透露，并在指定媒介上公
告。
金2023年第1季度发挥教唆性公告》。
基金2023年第1季度发挥》。
金更新招募讲解书》。
金基金家具尊府概要更新》。
分基金参加上海长量基金销售有限公司申购（含依期定额投资申购）费率优惠行动
的公告》
。
金改名事宜的公告》。
分基金参与金元证券股份有限公司申购（含依期定额投资申购）费率优惠行动的公
告》。
。
分公开召募证券投资基金可投资于北京证券交易所股票的公告》。
级管理东谈主员变更公告》。
分公开召募证券投资基金明确投资范围包含存托凭证并修改基金合同、托管左券的
公告》。
基金司理变更公告》。
基金司理变更公告》。
下部分基金费率并修改基金合同等法律文献的公告》。
部分基金参加民生证券股份有限公司申购（含依期定额投资申购）费率优惠行动的
公告》。
部分基金参加海通证券股份有限公司申购（含依期定额投资申购）费率优惠行动的
公告》。
。
金2023年第3季度发挥》。
高等管理东谈主员变更公告》。
资者实时更新过时身份证件及补充完善身份尊府信息的公告》。
。
分基金新增上海中原资产投资管理有限公司为销售机构并参加其申购（含依期定额
投资申购）费率优惠行动的公告》。
分基金参加渤海银行股份有限公司申购（含依期定额投资申购）费率优惠行动的公
告》。
分基金参加蚂蚁（杭州）基金销售有限公司基金调治业务申购补差费优惠行动的公
告》。
分基金参加耿直证券股份有限公司申购（含依期定额投资申购）费率优惠行动的公
告》。
二十一、招募讲解书存放及查阅方式
存放地点：本基金招募讲解书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售服务
机构住所。
查阅方式：投资者可通过指定信息透露报纸或登陆基金管理东谈主互联网网址
（www.manulifefund.com.cn）查阅。
二十二、备查文献
（一）本基金备查文献包括下列文献：
（二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式
复印件。
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