国联中证同行存单AAA指数7天持有: 国联中证同行存单AAA指数7天持有期证券投资基金更新招募讲明书(2024年第2号)

　　 国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基              金          更新招募讲明书         （2024 年第 2 号）      基金管制东说念主：国联基金管制有限公司      基金托管东说念主：交通银行股份有限公司           国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）                           缺陷指示    国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金（以下简称“本基金”） 由中融中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金改名而来，中融中证同 业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金召募的准予注册文献称呼为：《对于 准予中融中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金注册的批复》（证监 许可〔2022〕1951 号），注册日历为：2022 年 8 月 26 日。    基金管制东说念主保证本招募讲明书的内容真实、准确、好意思满。本基金由基金管 理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他商酌法律法例规则召募，并经中国证监 会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、 阛阓出路和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金的标的指数为中证同行存单 AAA 指数。    中证同行存单 AAA 指数样本券由在银行间阛阓上市的主体评级为 AAA、刊行 期限 1 年及以下、上市时辰 7 天及以上的同行存单组成。指数接纳市值加权计 算，以反应信用评级为 AAA 的同行存单的举座发扬。    指数称呼：中证同行存单 AAA 指数    指数简称：同行存单 AAA    英文称呼：CSI Negotiable Certificate of Deposit AAA Index    英文简称：NCD AAA    指数代码：931059    中证同行存单 AAA 指数样本由快乐以下条件的债券组成：    （1）债券种类：在银行间阛阓上市的同行存单，债券币种为东说念主民币；    （2）刊行期限：1 年及以下；    （3）上市期限：7 天及以上；    （4）主体评级：AAA；    （5）付息方式：贴现式、或固定利率付息、或一次还本付息。    商酌标的指数具体编制决策及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，                          第 1 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东说念主在投成本基金前，需充分了解本基金的产物特质，并承担基金投资中出现的 万般风险，包括：阛阓风险、信用风险、流动性风险、操立场险、管制风险、 合规风险、本基金的私有风险等。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请 仔细阅读本基金的基金合同、招募讲明书及基金产物良友摘要等信息表示文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金主要接纳抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的发扬，具有 与标的指数以及标的指数所代表的阛阓相似的风险收益特征。本基金风险与收 益低于股票型基金、偏股夹杂型基金，高于货币阛阓基金。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪错误约束未达约定方针、 指数编制机构罢手服务、成份券暂停上市、摘牌或爽约等潜在风险，详见本招 募讲明书。   本基金投资资产维持证券，主要包括资产典质贷款维持证券（ABS）、住房 典质贷款维持证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产维持证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为维持的证券，所濒临 的风险主要包括往返结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、阛阓往返不活跃导致的流动性风险等。   本基金主要投资于同行存单，存在一定的爽约风险、信用风险及利率风险。 当同行存单的刊行主体出现爽约时，本基金可能濒临无法收取投资收益以至损 失本金的风险；当本基金投资的同行存单刊行主体信用评级发生变动不再妥当 法例规则或基金合同约定时，管制东说念主将需要在规依期限内完成诊疗，可能导致 变现损失；金融阛阓利率波动会导致同行存单阛阓的价钱和收益率的变动，从 而影响本基金投资收益水平。   本基金每个绽开日绽开申购，但对每份基金份额建立 7 天的最短持有期。 同期，本基金运转办理赎回业务前，投资者不可建议赎回或调治转出央求。本 基金运转办理赎回业务后，自基金合同收效日起（对于认购份额而言，含当日， 下同）或基金份额申购证据日起（对于申购份额而言，含当日，下同）至该日 起的第 6 天（含当日），投资者不可建议赎回或调治转出央求；自该日起的第 7                      第 2 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 天起（含当日，如为非就业日则顺延至下一就业日），投资者方可建议赎回或 调治转出央求。投资者要接洽在最短持有期限届满前资金不可赎回的风险。   基金管制东说念主自基金合同收效之日起不高出 1 个月运转办理赎回，对投资者 存在流动性风险。投资者可能濒临基金份额在基金合同收效之日起 1 个月内不 能赎回的风险。   基金合同收效后，连气儿 50 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额持有 东说念主大会；出现标的指数不妥当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管制东说念主召集基金份额持有东说念主大会对管制决策进行表决，基金份额持有东说念主大 会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。因而，本基金存在 着无法存续的风险。   本基金暂不向金融机构自营账户销售，本基金单一投资者单日认/申购金额 不高出 1000 万元（公募资产管制产物除外）。如本基金绽开向金融机构自营账 户销售或对销售对象的范围或认/申购金额给予进一步规则，基金管制东说念主将在基 金份额发售公告或届时另行发布的公告中给予规则。   本基金单一投资东说念主理有基金份额数不得达到或者高出基金总份额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外。 法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能得回较高的收益，也有可 能损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招 募讲明书、《基金合同》及基金产物良友摘要。基金管制东说念主建议投资东说念主根据自 身的风险收益偏好，遴聘适合我方的基金产物，何况中历久持有。   基金管制东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其 畴昔发扬，基金管制东说念主管制的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发扬的保 证。   基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募讲明书已经托管东说念主复核，本基金管制东说念主对本招募讲明书的“缺陷提                    第 3 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 示、第三部分基金管制东说念主、第四部分基金托管东说念主、第五部分商酌服务机构、第 九部分基金的投资、第十部分基金的功绩、第二十三部分其他应表示事项”内 容进行了更新。本招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 22 日，商酌财务 数据和净值发扬数据截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                     第 4 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）                              目 录                        第 5 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）                  第一部分 引子  本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国民法典》（以下简称 “《民法 典》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称 “《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》（以下简称“《信息 表示办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规则》（以 下简称“《流动性风险管制规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 法例的规则，以及《国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。  本基金管制东说念主承诺本招募讲明书不存在职何伪善纪录、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、好意思满性承担法律就业。  本基金是根据本招募讲明书所载明的良友央求召募的。本招募讲明书由本 基金管制东说念主解释。本基金管制东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。  本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 举止自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他商酌规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。                    第 6 页 共 154 页          国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）                     第二部分 释义     在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验 改良和补充 期证券投资基金招募讲明书》过甚更新 资基金基金份额发售公告》 资基金基金产物良友摘要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常 作念出的改良                       第 7 页 共 154 页          国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对其不 时作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 机关对其时常作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其时常作念出的改良 义务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经商酌政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 外机构投资者境内证券期货投资管制办法》及商酌法律法例规则不错投资于在 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及格境外机构投资者境内证券期货投资管制办法》及商酌法律法例规则，运用 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称                       第 8 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 资东说念主 宣传推介基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调治、转托管、依期定额 投资及提供基金往返账户信息查询等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主签订了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非往返过户等 有限公司或接受国联基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等基金往返业务引 起的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面 证据的日历 财产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得高出 3 个月 的最短持有期。同期，本基金运转办理赎回业务前，投资者不可建议赎回或转 换转出央求。本基金运转办理赎回业务后，自基金合同收效日起（对于认购份 额而言，含当日，下同）或基金份额申购证据日起（对于申购份额而言，含当                      第 9 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 日，下同）至该日起的第 6 天（含当日），投资者不可建议赎回或调治转出申 请；自该日起的第 7 天起（含当日，如为非就业日则顺延至下一就业日），投 资者方可建议赎回或调治转出央求 绽开日 是由基金管制东说念主制定并时常改良，法度基金管制东说念主所管制的绽开式证券投资基 金登记方面的业务国法，由基金管制东说念主和投资东说念主共同礼服 央求购买基金份额的举止 央求购买基金份额的举止 规则的条件要求将基金份额兑换为现金的举止 告规则的条件，央求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调治为 基金管制东说念主管制的其他基金基金份额的举止 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 数加上基金调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转 入央求份额总额后的余额）高出上一绽开日基金总份额的 10%                    第 10 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 银行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 简约 收款项过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 的前提下将投资者的基金份额净值及数目进行相应诊疗的举止 报刊及《信息表示办法》规则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 及基金份额持有东说念主服务的用度 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回 购与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开荒行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行 转让或往返的债券等 份额净值的方式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分派给履行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受挫伤并得到公说念对待 门账户进行处置计帐，目的在于灵验装璜并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户                    第 11 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件                   第 12 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）             第三部分 基金管制东说念主  一、基金管制东说念主概况     称呼      国联基金管制有限公司             深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇    注册地址             广场 31 层 02-04 单元    办公地址     北京市东城区寂静门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层   法定代表东说念主     王瑶     总裁      闫军    成立日历     2013 年 5 月 31 日    注册成本     7.5 亿元             国联证券股份有限公司占注册成本的 75.5%，上海融晟    股权结构             投资有限公司占注册成本的 24.5%    存续期间     持续策划     电话      （010）56517000     传真      （010）56517001    商酌东说念主      肖佳琦  二、主要东说念主员情况  （1）基金管制东说念主董事   葛小波先生，董事，工商管制硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 奉行董事、总司理、党委副文书。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产管制有限公司董事长、中证协会员监事及发展战术委员会 副主任委员、上交所往返委员会副主任委员、司帐准则委员会成本阛阓委员会 委员、中国工业衔接经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高等司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任，风险约束部副总司理和 奉行总司理，往返与养殖产物业务部、打算财务部、风险管制部、外洋业务及 固定收益业务行政负责东说念主，奉行委员会委员、财务负责东说念主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金管制有限公司、中信证券投资                   第 13 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 有限公司、中信产业投资基金管制有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会翻新委员会副主任委员、外洋委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）成本管制集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（特殊正常合伙）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金管制有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产管制有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、东说念主事援救部等部门；公司守护长、总司理。   张焕南先生，董事，管制科学与工程硕士。现任国联基金管制有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金管制有限公司党委文书、董事长。曾兼任民生加银资产 管制有限公司董事长。   赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济学 家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券股 份有限公司、前海开源基金管制有限公司。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金管制有限公司总裁。曾任职 于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市交易银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，阑珊董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职素质，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，阑珊董事，管制学博士。现任清华大学经济管制学院翻新创 业与战术系素质。曾任广东省珠海市江海电子公司制造管制部司理。   陈丽华女士，阑珊董事，管制学博士。现任北京大学光华管制学院管制科 学与信息系素质、博士生导师；北京大学流畅经济与管制研究中心奉行主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国管制科 学学会供应链与物流专委会主任；中国鼎新绽开 40 年物流行业特殊孝敬人人；                    第 14 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 供应链翻新与应用国度战术课题组中枢人人；科技部国度高新区人人等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。   （2）基金管制东说念主监事   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险管制部行 政负责东说念主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险管制负责东说念主、无锡国联创 新投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公 司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金管制有限公司风险管制部 及法律合规部总司理。曾任职于星河金汇证券资产管制有限公司。   （3）基金管制东说念主高等管制东说念主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，守护长，工商管制硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际相信 投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财 务负责东说念主；说念富基金管制有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、守护长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司守护 长。   马荣荣女士，副总裁，工商管制硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行钞票管制部高等司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行钞票管制部 区域总监；国都证券股份有限公司资产管制总部金融阛阓部渠说念司理、副司理、 资产管制总部总司理助理兼金融阛阓部司理、资产管制总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业管制硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司打算财务部财务司理；长盛基金管制 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、 董事会秘书、守护长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金管制有限公司信息技艺部高等司理； 浦银安盛基金管制有限公司信息技艺部总司理；永赢基金管制有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。                     第 15 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、往返员；摩根斯坦利投资管制公司投资司理；中原基金管制有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   杨宇俊先生,中国国籍，毕业于对外经济贸易大学金融学专科，研究生、博 士学位，具有基金从业履历。2013 年 5 月至 2022 年 6 月历任中加基金管制有限 公司专户投资司理、固定收益部基金司理、部门主管。2022 年 6 月加入公司， 现任固收投资三部总司理。现任本基金（2024 年 01 月起于今）、国联泓安 3 个 月依期绽开债券型证券投资基金（2024 年 01 月起于今）、国联恒润纯债债券型 证券投资基金（2024 年 04 月起于今）、国联益诚 30 天持有期债券型发起式证 券投资基金（2024 年 06 月起于今）、国联恒鑫纯债债券型证券投资基金（2024 年 09 月起于今）的基金司理。   历任基金司理：   （1）权益投资决策委员会   主席：郑玲女士，公司总裁助理、研究部总司理；   委员：柯海东先生，公司权益投资总监；甘传琦先生，权益投资部联席总 司理；钱文成先生，权益投资部总司理；赵丹婷女士，风险管制部及法律合规 部总司理；刘鹏女士，权益往返部总司理。   （2）固收投资决策委员会   主席：刘鲁旦先生，公司副总裁。   委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经 理；潘巍先生，固收投资二部及固收研究部总司理；沙月女士，固收研究部联 席总司理；赵丹婷女士，风险管制部及法律合规部总司理；崔帅帅先生，固收 往返部总司理。   （3）多策略投资决策委员会   主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。                      第 16 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；赵丹婷女士，风险管制 部及法律合规部总司理；刘鹏女士，权益往返部总司理。  三、基金管制东说念主的职责  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎勤奋的原则管制和运 用基金财产；  （4）配备富余的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式管制和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此阑珊，对所管制的不同基金分 别管制，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他商酌规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采选妥当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当《基金合同》等法律文献的规则，按商酌规则计算并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；  （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他商酌规则，履行信息披 露及申诉义务；  （12）保守基金交易神秘，不表现基金投资打算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他商酌规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予 阴私，不向他东说念主表现，但因向审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持 有东说念主分派基金收益；  （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；                   第 17 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他商酌规则召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按规则保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他 商酌良友不低于法律法例规则的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规则时辰发出，并 且保证投资者或者按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金有 关的公开良友，并在支付合理成本的条件下得到商酌良友的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；  （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监 会并文书基金托管东说念主；  （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而撤职；  （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；  （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理商酌 基金事务的举止承担就业；  （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施 其他法律举止；  （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效， 基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金 召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；  （25）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  四、基金管制东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息表示办法》等法律法例的举止，并承诺 建立健全里面约束轨制，采选灵验措施，驻扎行恶举止的发生。                    第 18 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待公司管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事商酌的往返举止；  （7）冒昧职守，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政法例以及中国证监会规则辞谢的其他举止。 家商酌法律法例及行业法度，老实信用、勤奋尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违法策划；  （2）违犯法律法例、基金合同或托管公约；  （3）专门挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；  （5）断绝、搅扰、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒昧职守、耗损权利，不按照规则履行职责；  （7）表现在职职期间细察的商酌证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资打算等信息，或表现因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事商酌的往返举止；  （8）协助、接受托付或以其他任何口头为其他组织或个东说念主进行证券往返；  （9）违犯证券往返所业务国法，利用对敲、倒仓等罪犯妙技把握阛阓价钱， 滋扰阛阓顺次；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息表示和告白中专门含有伪善、误导、诓骗成份；  （12）以不耿介妙技谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的举止。                   第 19 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （1）依照商酌法律法例和基金合同的规则，本着勤奋严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不违犯现行灵验的商酌法律法例、基金合同和中国证监会的商酌规则， 表现在职职期间细察的商酌证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事商酌 的往返举止；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往返过甚他举止。  五、基金管制东说念主里面约束轨制  （1）健全性原则。里面约束涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、奉行、监督、反馈等各个口头；  （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控门径，维 护内控轨制的灵验奉行；  （3）阑珊性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的建立保持相对阑珊，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作彼此分离；  （4）彼此制约原则。公司建立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的策划管制方法缩小运作成本，提高 经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束恶果。  公司的风险管制体紧缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面约束系统和撑持其灵验性承担最终就业，公司管制层对 里面约束轨制的灵验奉行承担就业，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险管制部负责监察公司的风险管制措施的奉行。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督搜检公司的正当合规运营、里面约束、风险管制， 从而约束公司的举座运营风险；  （2）守护长：阑珊应用守护权利，平直对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的紧要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资方针和投资原则；                   第 20 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （4）内控及风险管制委员会：主要负责研究审议公司合规管制、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务历程）竖立等里面管制方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理紧迫情况和风险事件等业务风险管制方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察就业，依期或不依期对公司 风险管制政策和措施的奉行情况进行监督搜检；  （6）风险管制部：通过投资往返系统的风控参数建立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间往返等场酬酢 易的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规约束；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和约束；  （7）业务部门：风险管制是每一个业务部门最首要的就业。各部门的部门 负责东说念主对本部门的风险负第一就业，负责履行公司的风险管制门径，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时申诉的义务；  （8）岗亭职工：公司努力诞生内控优先和风险管制理念，培养全体职工的 风险驻扎意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律法例和公司规章轨制，使风险意志连气儿到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控就业，并负有对岗亭就业中发现 的风险隐患或风险问题实时申诉、反馈的义务。  为加强里面约束，灵验地驻扎和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东说念主利益，钦慕公司及鼓舞的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金管制公司里面约束率领认识》等法律、法例和《公司章 程》，并结合公司履行情况，建立了科学合理、约束严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面约束轨制由基本管制轨制、部门业务规章、业务操作规则等部分 组成。基本管制轨制包括公司内控大纲和风险约束轨制、投资管制轨制、财务 管制轨制、基金司帐轨制、信息表示轨制、信息技艺管制轨制、档案管制轨制、 东说念主事管制轨制和危险处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及就业申诉序列等方面的具体规则。业务操作规则是根据具体 业务的需要制定的万般业务指引、确定、法度、历程等。                     第 21 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务举止有得当的组织和授权，确 保监察稽核就业是阑珊的，并得到高管东说念主员的维持；  （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金往返聚会，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和驻扎风险；  （3）建立、健全岗亭就业制。公司建立、健全了岗亭就业制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自就业领域中的风险隐患上报，以驻扎 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、申诉、指示门径。公司建立了内控及风 险管制委员会，使用适合的门径，证据和评估与公司运作商酌的风险；公司建 立了从下到上的风险申诉门径，对风险隐患进行层层申诉，使各个眉目的东说念主员 实时掌执风险景色，从而以最快速率作念出决策。  基金管制东说念主至极声明以上对于里面约束轨制的表示真实、准确，并承诺将 根据阛阓变化和公司业务发展接续完善里面约束轨制。                   第 22 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）                 第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定华文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时辰：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   商酌东说念主：方圆   电话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年从头组建后的交通银行矜重对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制交易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联接 往返所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券往返所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年 踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银大师》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   扬弃 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交通银行竣事净利润(包摄于母公司鼓舞)东说念主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器具有多年 基金、证券和银行的从业素质，具备基金从业履历，以及经济师、司帐师、工 程师和讼师等中高等专科技艺职称，职工的学历眉目较高，专科分散合理，职 业技能优良，职业说念德修养过硬，是一支老实勤奋、积极高出、开拓翻新、奋 发进取的资产托管从业东说念主员戎行。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、奉行董事，高等经济师。                      第 23 页 共 154 页          国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、奉行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、奉行董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行奉行董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 奉行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币往返业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国竖立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管制部总经 理、湖北省分行行长、风险管制部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中 国竖立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国竖立银行信贷管 理委员会办公室、信贷风险管制部就业。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士 学位。    张宝江先生，副董事长、奉行董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主 持就业）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校 研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 资产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务 部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务策划情况    扬弃 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管制打算、证券公司客户资产管制打算、 答理产物、相信打算、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保 险基金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管制基金、企业年金基金、职 业年金基金、期货公司资产管制打算、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。    二、基金托管东说念主的里面约束轨制                       第 24 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （一）里面约束方针  交通银行严格礼服国度法律法例、行业规章及行内商酌管制规则，加强内 部管制，托管部业务轨制健全并确保贯彻奉行各项规章，通过对多样风险的识 别、评估、约束及缓释，灵验地竣事对各项业务的风险管控，确保业务稳健运 行，保护基金持有东说念主的正当权益。  （二）里面约束原则 管要求，并连气儿于托管业务策划管制举止历久。 部约束机制，覆盖各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、奉行、监 督、反馈等各个策划口头，建立全面的风险管制监督机制。 通银行的自有资产彼此阑珊，对不同的受托基金资产分别建立账户，阑珊核算， 分账管制。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡措施 排斥里面约束中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面约束决策机制、奉行机制和监督机制，通过 行之灵验的约束历程、约束措施，建立合理的内控门径，保障各项内控管制目 标被灵验奉行。 节的风险约束要求相顺应，尽量缩小策划运作成本，以合理的约束成本竣事最 佳的里面约束方针。  （三）里面约束轨制及措施  根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行 资产托管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资 基金托管管制规章轨制，确保基金托管业务运行的法度、安全、高效，包括 《交通银行资产托管业务管制办法》、《交通银行资产托管业务风险管制办 法》、《交通银行资产托管业务交易神秘管制规则》、《交通银行资产托管业                      第 25 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 务从业东说念主员举止法度》、《交通银行资产托管业务运营档案管制办法》等，并 根据阛阓变化和基金业务的发展接续加以完善。作念到业务单干科学合理，技艺 系统管制法度，业务管制轨制健全，中枢功课区实行顽固管制，落实各项安全 装璜措施，商酌信息表示由专东说念主负责。  托管部通过对基金托管业务各口头的事前揭示、事中约束和过后搜检措施 竣事全历程、全链条的风险管制，礼聘国际着名司帐师事务所对基金托管业务 运行进行国际圭臬的里面约束评审。  三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和门径  交通银行行为基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作管制办法》和商酌证券法例的规则，对基金的投资对象、基金资产 的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管制东说念主薪金的 计提和支付、基金托管东说念主薪金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资 金的划付、基金收益分派等举止的合规性进行监督和核查。  交通银行行为基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有违犯《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》等商酌证券法例和《基金合同》的行 为，实时文书基金管制东说念主给予纠正，基金管制东说念主收到文书后实时证据并进行调 整。交通银行有权对文书县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对 交通银行文书的违法事项未能实时纠正的，交通银行按规则申诉中国证监会。  交通银行行为基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有紧要违法举止，按规则申诉 中国证监会，同期文书基金管制东说念主限期纠正。                   第 26 页 共 154 页          国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）                 第五部分 商酌服务机构   一、基金份额销售机构    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区寂静门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    商酌东说念主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金管制东说念主直销电子往返方式包括网上往返、微确信务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金管制东说念主网上往返系统或微确信务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务国法请登录基金管制东说念主网站查询。    直销电子往返平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    住所：北京市东城区开国门内大街 69 号    法定代表东说念主：谷澍    客服电话：95599    住所：上海市浦东新区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    商酌东说念主：高天                        第 27 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 电话：021-58781234 客服电话：95559 住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 客服电话：95561 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：刘建军 客服电话：95580 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 客服电话：95511 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 住所：浙江省嘉兴市鼎沸南路 1001 号 法定代表东说念主：林斌 客服电话：0573-96528 住所：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东说念主：陆晨曦 客服电话：96005                    第 28 页 共 154 页          国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）    住所：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座    办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座    法定代表东说念主：于学忠    客服电话：95352    住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号    办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号内蒙古银行大厦    法定代表东说念主：刘丰    客服电话：40005-96019    住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东说念主：张斌    客服电话：400-066-1199    住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东说念主：邓晖    商酌东说念主：丛瑞丰    电话：010-59313555    客服电话：95305-8    住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：朱健    商酌东说念主：黄博铭    电话：021-38676666    客服电话：95521/400-8888-666                        第 29 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 住所：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主：霍达 商酌东说念主：黄婵君 电话：0755-82943666 客服电话：95565/0755-95565 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 客服电话：95575 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特别期间广场（二期）北座 办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 商酌东说念主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦                    第 30 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 法定代表东说念主：王晟 商酌东说念主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 商酌东说念主：李笑鸣 电话：021-23185425 客服电话：95553、4008888001 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东说念主：杨华辉 商酌东说念主：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：金才玖 商酌东说念主：奚博宇 电话：027-65799999 客服电话：95579 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 商酌东说念主：陈剑虹                    第 31 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 商酌东说念主：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区浦明路 8 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表东说念主：顾伟 客服电话：95376 住所：天津市经济技艺开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 商酌东说念主：蔡霆 电话：022-28451991 客服电话：956066 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东说念主：肖海峰 商酌东说念主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦                    第 32 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东说念主：金文忠 客服电话：95503 住所：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：王军 客服电话：400-6666-888 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 商酌东说念主：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李海超 客服电话：4008-918-918 住所：江苏省无锡市金融一街 8 号                     第 33 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号 法定代表东说念主：葛小波 客服电话：95570 住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东说念主：章宏韬 客服电话：95318 住所：广西桂林市辅星路 13 号 法定代表东说念主：何春梅 客服电话：0771-95563 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼 法定代表东说念主：陈照星 商酌东说念主：李荣 电话：0769-22115712 客服电话：95328 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 商酌东说念主：黄静 电话：010-84183389 客服电话：400-818-8118 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓                     第 34 页 共 154 页           国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）     商酌东说念主：王一彦     电话：021-20333333     客服电话：95531、400-8888-588     住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易详尽 楼     法定代表东说念主：祝艳辉     客服电话：956088     住所：成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦     法定代表东说念主：杨炯洋     商酌东说念主：周志茹     电话：028-86135991     客服电话：95584/4008-888-818     住所：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层     法定代表东说念主：王洪     商酌东说念主：许曼华     电话：021-20315290     客服电话：95538     住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼     办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼     法定代表东说念主：吴礼顺     客服电话：95358     住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋                        第 35 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 法定代表东说念主：戚侠 客服电话：95335 住所：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼 法定代表东说念主：林立 商酌东说念主：胡倩 电话：0755-83255199 客服电话：400-188-3888 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼 法定代表东说念主：武晓春 客服电话：400-8888-128 住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主：徐朝日 客服电话：95582 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢华福证券 8 层 法定代表东说念主：苏军良 客服电话：95547 住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东说念主：祁建邦 客服电话：400-6898888 住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼                     第 36 页 共 154 页               国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）     法定代表东说念主：章启诚     客服电话：95336     住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层     法定代表东说念主：李抱     客服电话：021-20587260     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401     办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165 号五矿 金融大厦（18-25 层）     法定代表东说念主：郑宇     商酌东说念主：戴佳璐     电话：0755-23375492     客服电话：40018-40028     住所：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中心一 期 A 栋 2301A     法定代表东说念主：俞洋     客服电话：95323     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层     法定代表东说念主：李永湖     客服电话：95329     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法定代表东说念主：戴彦                            第 37 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 商酌东说念主：付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 住所：广州市黄埔区科学大路 60 号开荒区控股中心 19、22、23 层 办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开荒区控股中心 19、22、23 层 法定代表东说念主：严亦斌 商酌东说念主：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 商酌东说念主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 商酌东说念主：孙燕波 电话：010-85556048 客服电话：95390 住所：武汉东湖新技艺开荒区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层                    第 38 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：庞介民 客服电话：95391 / 400-800-5000 住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表东说念主：李安有 商酌东说念主：王力华 电话：024-23280810 客服电话：（024）95346 住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 商酌东说念主：杨淑涵 电话：029-81208810 客服电话：95325 住所：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 法定代表东说念主：宋成 客服电话：400-618-3355 住所：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区杨高南路 759 号 2 号楼 27 层 法定代表东说念主：燕文波 客服电话：956011 住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东说念主：吕春卫                     第 39 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  客服电话：956006  住所：北京市晨曦区朝外大街 22 号 1002 室  办公地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层  法定代表东说念主：章知方  客服电话：400-920-0022  住所：厦门市想明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室  法定代表东说念主：林劲  客服电话：400-6533-789  住所：南京市高淳区经济开荒区古檀大路 47 号  办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室  法定代表东说念主：吴言林  客服电话：025-66046166  住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层 1 号  法定代表东说念主：何帅  客服电话：400-888-0008  住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室  办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元  法定代表东说念主：粟旭  客服电话：400-168-1235  住所：深圳市前海深港衔接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  法定代表东说念主：谭广锋  客服电话：4000-890-555                      第 40 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 住所：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室 办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室 法定代表东说念主：孙莹 客服电话：021-50206003 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 客服电话：95055-4 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 客服电话：400-610-5568 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东说念主：吴卫国 客服电话：400-821-5399 住所：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东说念主：薛峰 商酌东说念主：童彩平 电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                     第 41 页 共 154 页           国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）     法定代表东说念主：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东说念主：陶怡     商酌东说念主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东说念主：王珺     客服电话：95188-8     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东说念主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主：吴强     客服电话：4008773772     住所：北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市晨曦区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东说念主：闫振杰     商酌东说念主：李露平                         第 42 页 共 154 页           国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市晨曦区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东说念主：张峰     商酌东说念主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850     住所：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室     法定代表东说念主：王建华     客服电话：400-080-3388     住所：北京市晨曦区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     法定代表东说念主：汤蕾     客服电话：400-6099-200     住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号     法定代表东说念主：钱燕飞     客服电话：95177                            第 43 页 共 154 页          国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）    住所：北京市晨曦区开国路乙 118 号 16 层 1611    办公地址：北京市晨曦区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    法定代表东说念主：张莲    商酌东说念主：李艳    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407    办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号    法定代表东说念主：刘洁    客服电话：400-001-8811    住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼    法定代表东说念主：周欣    客服电话：4001019301 / 95193    住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401    法定代表东说念主：王伟刚    客服电话：400-0555-728    住所：深圳市前海深港衔接区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港衔接区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦    法定代表东说念主：吴雪秀    商酌东说念主：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566                           第 44 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）   住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室   办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室   法定代表东说念主：王人剑辉   客服电话：400-616-7531   住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元   法定代表东说念主：张俊   商酌东说念主：张蜓   电话：021-20219988   客服电话：021-20292031   住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法定代表东说念主：李柳娜   商酌东说念主：穆飞虎   电话：010-58982465   客服电话：010-6267 5369   住所：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法定代表东说念主：杨健   商酌东说念主：李海燕   电话：010-65309516   客服电话：400-673-7010   住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼                        第 45 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  法定代表东说念主：简梦雯  商酌东说念主：徐亚丹  电话：021-51327185  客服电话：400-799-1888  住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室  办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号  法定代表东说念主：尹彬彬  商酌东说念主：兰敏  电话：021-52822063  客服电话：400-118-1188  住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室  办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付寰宇总部大 楼2楼  法定代表东说念主：金佶  客服电话：021-34013999  住所：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206  法定代表东说念主：彭浩  客服电话：400-004-8821  住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室  法定代表东说念主：王翔  商酌东说念主：俞申莉  电话：021-65370077-209  客服电话：400-820-5369                        第 46 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室  办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室  法定代表东说念主：黄欣  客服电话：400-6767-523  住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区银城路 116、128 号 7 层  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室  法定代表东说念主：郑新林  客服电话：021-68889082  住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公  办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公  法定代表东说念主：肖雯  客服电话：020-89629066  住所：深圳市前海深港衔接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东说念主：TEO WEE HOWE  商酌东说念主：陈广浩  电话：0755-89460500  客服电话：400-684-0500  住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三就业区 A 座 4、5 层  法定代表东说念主：吴志坚  客服电话：4008-909-998  住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2  办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺开荒区科创十一街 18 号院京东集团                      第 47 页 共 154 页               国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000899100    住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东说念主：冯轶明    商酌东说念主：江辉    电话：021-20530224    客服电话：400-820-1515    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    商酌东说念主：陈丽霞    电话：0755-29330513    客服电话：400-9302-888    住所：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    商酌东说念主：戚晓强    电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288                            第 48 页 共 154 页           国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）    住所：深圳市前海深港衔接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼    法定代表东说念主：杨柳    住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东说念主：许欣    客服电话：400-100-2666    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东说念主：戴晓云    商酌东说念主：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层    法定代表东说念主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    住所：深圳市福田区中心三路 8 号特别期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号特别期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826                        第 49 页 共 154 页           国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）     住所：福建省厦门市湖里区仙岳路 4688 号国贸中心 A 栋 16 层、15 层 1 单 元     办公地址：福建省厦门市湖里区仙岳路 4688 号国贸中心 A 栋 16 层、15 层     法定代表东说念主：朱大昕     客服电话：400-8888-598     住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2     法定代表东说念主：马永谙     客服电话：021-50701082     住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     法定代表东说念主：李科     客服电话：95510     基金管制东说念主可根据商酌法律法例的要求加多、更换其他机构销售本基金， 并实时公示。     二、登记机构     称呼：国联基金管制有限公司     住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-     办公地址：北京市东城区寂静门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层     法定代表东说念主：王瑶     电话：010-56517000     传真：010-56517001     商酌东说念主：李克     网址：www.glfund.com     三、出具法律认识书的讼师事务所     称呼：上海市海华永泰讼师事务所     住所：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室     办公地址：上海市陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 12 层                         第 50 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 负责东说念主：马靖云 电话：021-58773177 传真：021-58773268 商酌东说念主：张兰 承办讼师：张兰、梁丽金 四、审计基金资产的司帐师事务所 称呼：上会司帐师事务所（特殊正常合伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 奉行事务合伙东说念主：张晓荣（首席合伙东说念主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册司帐师：胡治华、江嘉炜 商酌东说念主：杨伟平                    第 51 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）                 第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过甚他商酌规则，已于 2022 年 8 月 26 日得回中国证监会证监许可〔2022〕   二、基金的类别   夹杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型绽开式   本基金每个绽开日绽开申购，但对每份基金份额建立 7 天的最短持有期。同 时，本基金运转办理赎回业务前，投资者不可建议赎回或调治转出央求。本基 金运转办理赎回业务后，自基金合同收效日起（对于认购份额而言，含当日， 下同）或基金份额申购证据日起（对于申购份额而言，含当日，下同）至该日 起的第 6 天（含当日），投资者不可建议赎回或调治转出央求；自该日起的第 7 天起（含当日，如为非就业日则顺延至下一就业日），投资者方可建议赎回或 调治转出央求。   基金管制东说念主按照招募讲明书及商酌公告的约定为基金份额持有东说念主办理赎回 或调治转出事宜。   四、基金存续期间   不依期   五、召募期限   本基金召募期限自 2022 年 11 月 9 日至 2022 年 11 月 21 日。   六、召募方式及局面   通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管制东说念主网站公示。   七、召募领域   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   本基金可建立初度召募领域上限，具体召募上限及领域约束的决策详见招 募讲明书或基金份额发售公告。若本基金建立初度召募领域上限，基金合同生                      第 52 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 效后不受此召募领域的限制。  八、召募对象  妥当法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。基金管制东说念主有权对发售对象的范围给予 进一步约束，具体发售对象见基金份额发售公告以及基金管制东说念主届时发布的相 关公告。  本基金暂不向金融机构自营账户销售，如畴昔本基金绽开向金融机构自营 账户公开荒售或对发售对象的范围给予进一步约束，基金管制东说念主将另行公告。  九、认购时辰  本基金发售召募期间每天的具体业务办理时辰，由基金份额发售公告或各 销售机构的商酌公告或者文书规则。  各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体 业务办理时辰可能不同，若基金份额发售公告莫得明确规则，则由各销售机构 自行决定每天的业务办理时辰。  十、认购的数额限制  认购以金额央求。投资东说念主认购时，需按销售机构规则的方式全额缴款，投 资东说念主在基金召募期内不错屡次认购基金份额，认购用度按每笔认购央求单独计 算，认购央求一禁受理不得取销。  通过基金管制东说念主直销机构或网上往返平台认购本基金时，每个基金往返账 户的初度单笔最低认购金额为 1 元，单笔追加认购最低金额为 1 元。通过其他 销售机构认购本基金时，每个基金往返账户每次认购金额不得低于 1 元，其他 销售机构另有规则的，从其规则。  本基金单一投资者单日认购金额不高出 1000 万元（公募资产管制产物除 外），基金管制东说念主不错诊疗单一投资者单日认购金额上限，具体规则请参见更 新的招募讲明书或商酌公告。基金管制东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计 认购金额进行限制，具体限制和处理方法请参看商酌公告。  如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者高出基金总份额的 50%， 基金管制东说念主不错采选比例证据等方式对该投资东说念主的认购央求进行限制。基金管 理东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致单一投资者变相笼罩前述 50%比例                     第 53 页 共 154 页          国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 要求的，基金管制东说念主有权断绝该等全部或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金 份额数以基金合同收效后登记机构的证据为准。   十一、认购用度   投资者认购本基金基金份额时，不收取认购费，但对基金份额收取销售服 务费，详见基金合同及本招募讲明书的商酌规则。   十二、认购份额的计算   基金认购接纳“金额认购、份额证据”的方式。本基金的认购价钱为每份 基金份额 1.00 元。   本基金不收取认购用度，基金认购份额计算方法：   认购份额＝（认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值 五入，由此错误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例：某投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金基金份额，该笔认购金额在召募 期内产生利息 5.00 元，则其可得到的基金份额计算如下：   认购份额=（10,000.00+5.00）/1.00=10,005.00 份   即：该投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金基金份额，该笔认购金额在召募 期内产生利息 5.00 元，在基金发售终局后，其所得回的基金份额为 10,005.00 份。   十三、认购的方法与证据   投资东说念主认购时辰安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东说念主根据商酌法律法例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并表示。   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定收效，而仅代表销售 机构确乎接收到认购央求。认购央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于 认购央求及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利，否 则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。   十四、召募期利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主                       第 54 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 扫数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。  十五、召募期内召募资金的管制  基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募举止终局前，任何东说念主 不得动用。                      第 55 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）            第七部分 基金合同的收效  本基金基金合同已于 2022 年 11 月 23 日收效，自该日起本基金管制东说念主矜重 运转管制本基金。  基金合同收效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期申诉中给予表示； 连气儿 50 个就业日出现前述情形的，在基金管制东说念主履行妥当门径后，基金合同自 动隔断，无需召开基金份额持有东说念主大会，但应依照《信息表示办法》的商酌规 定在规则媒介上公告。  法律法例或监管机构另有规则时，从其规则。                    第 56 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）          第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回局面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制 东说念主在招募讲明书或其他商酌公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金管制东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往返方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管制东说念主或 商酌销售机构另行公告。  二、申购和赎回的绽开日实时辰  投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购，在每份基金份额的最短持有期终局 日的下一就业日（含）起，不错办理基金份额的赎回。具体办理时辰为上海证 券往返所、深圳证券往返所的正常往返日的往返时辰，基金管制东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。绽开日 的具体业务办理时辰在招募讲明书或商酌公告中载明。  基金合同收效后，若出现新的证券往返阛阓、证券往返所往返时辰变更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰 进行相应的诊疗，但应在实施前依照《信息表示办法》的商酌规则在规则媒介 上公告。  本基金自 2022 年 12 月 22 日起运转办理申购、赎回业务。  三、申购与赎回的原则 净值为基准进行计算； 的绽开时辰终局后不得取销；                     第 57 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 起办理对应的到期份额赎回。若提交赎回央求的份额超出到期份额的部分，登 记机构对超出到期份额的部分将证据为失败； 规律赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。  基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管制 东说念主必须在新国法运转实施前依照《信息表示办法》的商酌规则在规则媒介上公 告。  四、申购与赎回的门径  投资东说念主必须根据销售机构规则的门径，在绽开日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的央求。  投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处 理国法等在礼服基金合同和招募讲明书规则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。  投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时辰内全额托付申购款项，投资东说念主 在规则的时辰内全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份 额时，申购收效。  基金份额持有东说念主在规则的时辰内递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记 机构证据赎回时，赎复活效。投资者 T 日赎回央求收效后，基金管制东说念主将在法 律法例规则的期限内支付赎回款项。遇证券往返所或往返阛阓数据传输蔓延、 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能 约束的身分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个工 作日划出。在发生广大赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同商酌条目处理。  基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时辰进行诊疗， 并按照《信息表示办法》的商酌规则在规则媒介上提前公告。                      第 58 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  基金管制东说念主应以往返时辰终局前受理灵验申购和赎回央求确本日行为申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该 日）对该往返的灵验性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后 （包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询央求确实 认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。  销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定收效，而仅代表销 售机构确乎接收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据 结果为准。对于申购、赎回央求及申购份额、赎回金额的证据情况，投资者应 实时查询并妥善应用正当权利，不然如因央求未得到登记机构的证据而产生的 后果，由投资东说念主自行承担。  在法律法例允许的范围内，基金管制东说念主可根据商酌业务国法，对上述业务 办理时辰进行诊疗，本基金管制东说念主将于诊疗实施前按照商酌规则给予公告。  五、申购和赎回的数目限制 追加申购最低金额为 1 元；通过基金管制东说念主网上往返平台申购本基金时，每次 最低申购金额为 1 元；其他销售机构每个基金往返账户单笔申购最低金额为 1 元，其他销售机构另有规则的，从其规则。 额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 外），基金管制东说念主不错诊疗单一投资者单日申购金额上限，具体规则请参见更 新的招募讲明书或商酌公告。 参见更新的招募讲明书或商酌公告。 参见更新的招募讲明书或商酌公告。 领域或比例上限请参见更新的招募讲明书或商酌公告。                    第 59 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 基金管制东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金管制东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可采选上述措施对基金领域 给予约束。具体见基金管制东说念主商酌公告。 份额等数目限制。基金管制东说念主必须在诊疗实施前依照《信息表示办法》的商酌 规则在规则媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途  投资者在申购本基金基金份额时不支付申购用度，但对基金份额收取销售 服务费。  本基金对每份基金份额建立 7 天的最短持有期限，本基金在最短持有期终局 日的下一个就业日起不错建议赎回央求，不收取赎回费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的商酌规则在规则媒 介上公告。 有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销打算，依期 或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金管制东说念主不错按中国 证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主妥当调低基金申购费率、赎回费率和销 售服务费率。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作法度遵命商酌法律法例以 及监管部门、自律国法的规则。  七、申购份额与赎回金额的计算方式  本基金不收取申购用度，申购份额的计算公式为：  申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值  申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的                      第 60 页 共 154 页          国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50,000.00 元申购本基金基金份额，假定申购当日基金份 额净值为 1.1500 元，则可得到的基金份额为：   申购份额=50,000.00/1.1500=43,478.26 份   即：投资者投资 50,000.00 元申购本基金基金份额，假定申购当日基金份额 净值为 1.1500 元，则其可得到 43,478.26 份基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回本基金时，基金份额持有东说念主的赎回金额为按履行确 认的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值。   赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回金额结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资者在最短持有期届满后赎回本基金 10,000 份基金份额，赎回费 为 0，假定赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则其可得赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.1480＝11,480.00 元   即投资者在最短持有期届满后赎回本基金 10,000 份基金份额，假定赎回当 日基金份额净值为 1.1480 元，则其可得赎回金额为 11,480.00 元。   本基金基金份额净值的计算，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥当门径，不错妥当蔓延 计算或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行证据同能引起 基金份额净值剧烈波动的，为钦慕基金份额持有东说念主利益，基金管制东说念主与基金托 管东说念主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并 在证据完成后给予规复，具体保留位数以届时公告为准。   八、申购与赎回的登记   投资东说念主 T 日申购基金收效后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理注 册登记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主 T 日赎回基金收效后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主扣除权益并办理相                        第 61 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 应的注册登记手续。   基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行诊疗， 并依照商酌规则于运转实施前在规则媒介公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 记机构的异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统 或基金司帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相笼罩 50%聚会度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管制东说念主应当根据商酌规则在规则媒介上刊登 暂停申购公告。要是投资东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时规复申 购业务的办理并公告。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形                     第 62 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。  发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金管制东说念主应按规则报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金 管制东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量 占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 事前遴聘将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金 管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。  十一、广大赎回的情形及处理方式  若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基 金调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份 额总额后的余额）高出前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了广大 赎回。  当基金出现广大赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决 定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。                     第 63 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有才气支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按正常赎回门径奉行。  （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有贫困或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎 回的，将自动转入下一个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一绽开日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计算赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘， 投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。  （3）若本基金发生广大赎回，在单个基金份额持有东说念主高出前一绽开日基金 总份额 20%以上的赎回央求的情形下，基金管制东说念主不错缓期办理赎回央求。具 体措施如下：  对于该单个基金份额持有东说念主超出前一绽开日基金总份额 20%的赎回央求，基 金管制东说念主可实施缓期办理。对于该单个基金份额持有东说念主未高出前一绽开日基金 总份额 20%（含 20%）的赎回央求与当日其他投资者的赎回央求沿途，按上述 （1）、（2）方式处理。对于上述因缓期办理而未能赎回部分，投资东说念主可在提 交赎回央求时遴聘缓期赎回或者取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一 个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分的赎回 央求将被取销。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。  （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生广大赎回，如基金管制 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得高出 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。                      第 64 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  当发生上述广大赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募讲明书规则的其他方式在 3 个往返日内文书基金份额持有东说念主，讲明商酌处 理方法，并于两日内在规则媒介上刊登公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 商酌规则，最迟于从头绽开日在规则媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告； 也不错根据履行情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时辰，届时不再 另行发布从头绽开的公告。  十三、基金调治  基金管制东说念主不错根据商酌法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 商酌国法由基金管制东说念主届时根据商酌法律法例及基金合同的规则制定并公告， 并提前文书基金托管东说念主与商酌机构。  十四、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的往返局面或者往返方式进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。  十五、基金的非往返过户  基金的非往返过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情 形而产生的非往返过户以及登记机构认同、妥当法律法例的其它非往返过户， 或者按照商酌法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的举止。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主， 或按法律法例或国度有权机关要求的方式奉行。  袭取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社                    第 65 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提 供基金登记机构要求提供的商酌良友，对于妥当条件的非往返过户央求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。  十七、依期定额投资打算  基金管制东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资打算，具体国法由基金管制东说念主 另行规则。投资东说念主在办理依期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管制东说念主在商酌公告或更新的招募讲明书中所规则的定 期定额投资打算最低申购金额。  十八、基金份额的冻结、解冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分派，被冻结部分产生 的权益一并冻结。法律法例另有规则的除外。  十九、基金份额折算  基金合同收效后，基金管制东说念主可根据具体情况办理基金份额折算与变更登 记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额 数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额 的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响。基 金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。  二十、其他业务  在不违犯法律法例及中国证监会规则的前提下，基金管制东说念主可在对基金份 额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金管制东说念主可制定相应的业务国法，并依照《信息表示办法》的商酌 规则进行公告。  二十一、基金管制东说念主可在不违犯商酌法律法例、不合基金份额持有东说念主利益 产生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调                   第 66 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 整并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  二十二、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“第十 六部分 侧袋机制”或商酌公告。                    第 67 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）              第九部分 基金的投资  一、投资方针  本基金接纳被迫式指数化投资，通过严格的投资顺次约束和数目化的风险 管制妙技，以竣事对标的指数的灵验追踪。  二、投资范围  本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为了更好地竣事投资目 标，本基金还不错投资于成份券及备选成份券之外的其他同行存单、债券（包 括国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、地方政府债、公开荒行的次级 债、可分离往返可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期票据、 政府维持机构债券、政府维持债券、证券公司短期公司债券等）、货币阛阓工 具、资产维持证券、债券回购、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会商酌规则）。  本基金不投资于股票，也不投资于可调治债券（可分离往返可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。  基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 金资产的 80%；本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。  本基金的标的指数为中证同行存单 AAA 指数，由中证指数有限公司编制发布。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地 诊疗投资范围。如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行 妥当门径后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应诊疗。  三、投资策略  （1）抽样复制策略  本基金为被迫式指数基金，接纳抽样复制和动态最优化的方法，考中标的 指数成份券和备选成份券中流动性较好的同行存单，构造与标的指数风险收益                    第 68 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 特征相似的资产组合，以竣事对标的指数的灵验追踪。  （2）追踪错误方针  在正常阛阓情况下，力求本基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均 追踪偏离度的王人备值不高出 0.2%，年追踪错误不高出 2%。如因指数编制国法或 其他身分导致追踪偏离度和追踪错误高出上述范围，基金管制东说念主应采选合理措 施幸免追踪偏离度、追踪错误进一步扩大。  当标的指数成份券发生赫然负面事件濒临退市或爽约风险，且指数编制机 构暂未作出诊疗的，基金管制东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决 策门径后实时对商酌成份券进行诊疗。  本基金将接纳抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券构 成为基础，详尽接洽投资标的流动性、基金日常申购赎回以及同行存单往返特 性及往返常规等情况，进行替代优化，以保证对标的指数的灵验追踪。  本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在奋发 追踪错误最小化的前提下，本基金可采选妥当方法，如久期管制、期限结构配 置、类别配置、骑乘、息差等优化策略对基金资产进行诊疗，缩小往返成本， 以期在规则的风险承受约束之内，尽量缩小追踪错误。  本基金投资资产维持证券将详尽运用久期管制、收益率弧线、个券遴聘和 把执阛阓往返契机等积极策略，在严格约束风险的情况下，通过信用研究和流 动性管制，遴聘风险诊疗后的收益高的品种进行投资，以期得回历久踏实收益。  本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，并严格约束单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券 公司短期公司债券举座流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公 司短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量遴聘流动性相对较好的品种进行 投资，保证本基金的流动性。  四、投资限制                    第 69 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于 标的指数成份券过甚备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；   （2）本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资器具、资产维持证券的剩余 期限或回售期限在 397 天以内（含 397 天）；   （4）本基金投资的银行入款、债券回购、央行票据、同行存单的期限在 1 年以内（含 1 年）；   （5）本基金主动投资的金融器具（包括同行存单、信用债、非金融企业债 务融资器具、银行入款、商酌机构行为原始权益东说念主的资产维持证券及中国证监 会认定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个 司帐年度的主体信用评级，要是对刊行东说念主同期有两家以上境内评级机构（不包 含中债资信）评级的，应接纳孰低原则确定其评级；本基金持有上述金融器具 期间，要是其信用评级下落不再妥当前述圭臬，应在评级申诉讦布之日起 3 个 月内诊疗至妥当约定；   （6）本基金投资于归并交易银行的银行入款过甚刊行的同行存单、债券、 商酌机构行为原始权益东说念主的资产维持证券及中国证监会认定的其他金融器具占 基金资产净值的比例总共不得高出 10%；   （7）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%， 完全按照商酌指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监会认定的 特殊投资组合可不受前述比例限制；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%，完全按照商酌指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证 监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （9）本基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产维持证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （10）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得高出基金资产净值的   （11）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产维持证券的比例，不得                     第 70 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 高出该资产维持证券领域的 10%；   （12）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产支 持证券，不得高出其万般资产维持证券总共领域的 10%；   （13）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得高出基金资产净 值的 10%；因证券阛阓波动、基金领域变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金 不妥当该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返 敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投 资范围保持一致；   （16）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（14）、（15）项外，因证券阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份券诊疗、标的指数成份券流动性限制 等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥当上述规则投资比例的，基金 管制东说念主应当在 10 个往返日内进行诊疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。法 律法例另有规则的，从其规则。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当 基金合同的商酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日 起运转。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行妥当门径后，则本基金投资不再受商酌限制。   为钦慕基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；                     第 71 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往返、把握证券往返价钱过甚他不耿介的证券往返举止；  （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他举止。  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实 际约束东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往返的，应当妥当本基金的投资方针和投资策略，遵命 基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓公说念合理价钱奉行。商酌往返必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给予表示。紧要关联往返应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的阑珊董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事 项进行审查。  如法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述辞谢性规则，如适用于本基 金，基金管制东说念主在履行妥当门径后，本基金可不受上述规则的限制或按诊疗后 的规则奉行。  五、标的指数与功绩相比基准  本基金的标的指数为中证同行存单 AAA 指数，过甚畴昔可能发生的变更，中 证同行存单 AAA 指数由中证指数有限公司编制发布。  该指数样本由在银行间阛阓上市的主体评级为 AAA、刊行期限 1 年及以下的 同行存单组成。指数接纳市值加权计算，以反应信用评级为 AAA 的同行存单的 举座发扬。  本基金的功绩相比基准为：中证同行存单 AAA 指数收益率×95%+银行东说念主民币 一年依期入款利率（税后）×5%  本基金为指数基金，主要投资于该标的指数成份券过甚备选成份券，因此 适合将该标的指数的收益率行为本基金功绩相比基准的主要组成成份。  畴昔若出现标的指数不妥当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会申诉并建议解                      第 72 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 决决策，如更换基金标的指数、调治运作方式、与其他基金合并、或者隔断基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主 大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。  自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管制决策确定并实施前，基 金管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵命基金份额 持有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作。  尽管有前述约定，若标的指数变更对基金投资无骨子性不利影响（包括但 不限于指数编制机构变更、指数改名等）且在不挫伤基金份额持有东说念主利益的前 提下，基金管制东说念主可在取得基金托管东说念主同意后变更标的指数，功绩相比基准也 将相应变更，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议，报中国证监会备案并实时 公告。  六、风险收益特征  本基金风险与收益低于股票型基金、偏股夹杂型基金，高于货币阛阓基金。 本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险 收益特征。  七、基金管制东说念主代表基金应用债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大约束保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐 师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书“第十六部分 侧 袋机制” 的规则。                      第 73 页 共 154 页          国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）      九、基金的投资组合申诉      本基金管制东说念主董事会及董事保证本申诉所载良友不存在伪善纪录、误导性 陈述或紧要遗漏，并对本申诉内容的真实性、准确性和好意思满性承担个别及连带 就业。      基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金基金合同规则，复核了本报 告中的财务计划、净值发扬和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在伪善 纪录、误导性陈述或者紧要遗漏。      本投资组合申诉所载数据扬弃 2024 年 9 月 30 日，本申诉中所列财务数据 未经审计。  序                                             占基金总资产的比           姿首                金额(元)  号                                               例（%）       其中：股票                                -            -       其中：债券                 2,103,249,728.65        97.14           资产维持证                                            -            -           券       其中：买断式回购       的买入返售金融资                             -            -       产       银行入款和结算备       付金总共                       第 74 页 共 154 页                国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）      （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合      注：本基金本申诉期末未持有境内股票。      （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      注：本基金本申诉期末未持有港股股票。 明细      注：本基金本申诉期末未持有股票。                                                          占基金资产净  序号                 债券品种               公允价值(元)                                                          值比例（％）            其中：政策性金融债                    111,869,192.24        6.19 明细                             第 75 页 共 154 页           国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）                                                               占基金资                                   数目 序号    债券代码        债券称呼                        公允价值(元)         产净值比                                  （张）                                                               例（％）                   行 CD010                   行 CD101                   行 CD076                   行 CD074 证券投资明细      注：本基金本申诉期末未持有资产维持证券。 资明细      注：本基金本申诉期末未持有贵金属。 明细      注：本基金本申诉期末未持有权证。      （1）申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      注：本基金本申诉期末未持有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      无。      （1）本期国债期货投资政策      无。      （2）申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细                              第 76 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）   注：本基金本申诉期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   无。   （1）申诉期内基金投资的前十名证券除浙商银行股份有限公司,杭州银行 股份有限公司,四川银行股份有限公司,蒙商银行股份有限公司,浙江萧山农村 交易银行股份有限公司外其他证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案访问， 或在申诉编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。国度金融监督管制总局 浙江监管局 2024 年 02 月 02 日对浙商银行股份有限公司进行处罚(浙金罚决字 20244 号)。国度金融监督管制总局浙江监管局 2024 年 08 月 12 日对杭州银 行股份有限公司进行处罚(浙金罚决字202424 号)。国度金融监督管制总局浙 江监管局 2024 年 01 月 09 日对杭州银行股份有限公司进行处罚(浙金罚决字 20241 号)。国度金融监督管制总局四川监管局 2024 年 04 月 26 日对四川银 行股份有限公司进行处罚(川金监罚决字202412 号)。央行内蒙古自治别离行 号)。国度金融监督管制总局浙江监管局 2024 年 08 月 12 日对浙江萧山农村商 业银行股份有限公司进行处罚(浙金罚决字202426 号)。本基金对上述主体发 行的商酌证券的投资决策门径妥当商酌法律法例及基金合同的要求。除上述主 体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案 访问，或在申诉编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。   （2）基金未投资股票。   （3）其他资产组成   序号            称呼                     金额(元)                      第 77 页 共 154 页     国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） （4）申诉期末持有的处于转股期的可调治债券明细 注:本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调治债券。 （5）申诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的讲明 注:本基金本申诉期末未持有股票。 （6）投资组合申诉附注的其他笔墨描绘部分 由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与总共项之间可能存在尾差。                  第 78 页 共 154 页             国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）                      第十部分 基金的功绩   基金管制东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 畴昔发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金功绩数据扬弃 2024 年 9 月 30 日。 基金份额净值增长率过甚与同期功绩相比基准收益率的相比                                           功绩比                              功绩比                      净值增                  较基准              净值增             较基准 阶段                   长率标                  收益率     ①-③      ②-④              长率①             收益率                      准差②                  圭臬差                               ③                                            ④ 月 01 日至 月 31 日 自基金合 同收效日 起至 2024      4.34%   0.02%    4.54%       0.01%   -0.20%   0.01% 年 09 月   自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩相比基准收 益率变动的相比                          第 79 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  注：按基金合同和招募讲明书的约定，本基金自基金合同收效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期终局时本基金的各项投资比例妥当基金合同的商酌约定。                   第 80 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）              第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值指基金领有的万般有价证券及票据价值、银行入款本息、基 金应收款项过甚他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据商酌法律法例、法度性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。  四、基金财产的撑持和责罚  本基金财产阑珊于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由 基金托管东说念主撑持。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金服务机构以 其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规则责罚外，基金财产不得 被责罚。  基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制奉行。                     第 81 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）           第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金商酌的证券往返局面的往返日以及国度法律法例 规则需要对外表示基金净值的非往返日。  二、估值对象  基金所领有的债券、同行存单、资产维持证券、银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。  三、估值原则  基金管制东说念主在确定商酌金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业 司帐准则》、监管部门商酌规则。  （一）对存在活跃阛阓且或者获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应接纳最近往返日的报价确定公允价值。有充足凭证 标明估值日或最近往返日的报价不可真实反应公允价值的，应薪金价进行诊疗， 确定公允价值。  与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技艺中接洽不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该 限制行为特征接洽。此外，基金管制东说念主不应试虑因其巨额持有商酌资产或欠债 所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息维持的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得商酌资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行诊疗并确定公允价值。  四、估值方法                    第 82 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （1）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  （3）往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。 往返所阛阓挂牌转让的资产维持证券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行诊疗以证据估值日 的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应接纳估值技艺 确定其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然互异， 未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 以确保基金估值的公说念性。 允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允                   第 83 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 价值的方法估值。 增事项，按国度最新规则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 门径及商酌法律法例的规则或者未能充分钦慕基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商管制。   根据商酌法律法例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金司帐就业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金商酌 的司帐问题，如经商酌各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识， 按照基金管制东说念主对基金净值的计算结果对外给予公布。由此给基金份额持有东说念主 和基金形成损失以及因该往返日基金资产净值计算顺延格外而引起损失的，基 金托管东说念主不负责赔付。   五、估值门径 额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度 救急诊疗机制。法律法例、监管机构、基金合同另有规则的，从其规则。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行证据同能引起 基金份额净值剧烈波动的，为钦慕基金份额持有东说念主利益，基金管制东说念主与基金托 管东说念主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并 在证据完成后给予规复，具体保留位数以届时公告为准。   基金管制东说念主于每个就业日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规则公 告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制 东说念主按规则公告。   六、估值格外的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估                     第 84 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 值格外时，视为基金份额净值格外。  基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值格外，导致其他当事东说念主碰到损失的， 罪过的就业东说念主应当对由于该估值格外碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损 失按下述“估值格外处理原则”给予补偿，承担补偿就业。  上述估值格外的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值格外已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值格外就业方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值格外发生的用度由估值格外就业方承 担；由于估值格外就业方未实时更正已产生的估值格外，给当事东说念主形成损失的， 由估值格外就业方对平直损失承担补偿就业；若估值格外就业方已经积极调解， 何况有协助义务确当事东说念主有富余的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿就业。估值格外就业方应酬更正的情况向商酌当事东说念主进行证据，确保估值 格外已得到更正。  （2）估值格外的就业方对商酌当事东说念主的平直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值格外的商酌平直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值格外而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值格外就业方仍应酬估值格外负责。要是由于得回不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得 利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；要是得回不妥得利确当事东说念主已经将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经 得回的不妥得利返还的总和高出其履行损失的差额部分支付给估值格外就业方。  （4）估值格外诊疗接纳尽量规复至假定未发生估值格外的正确情形的方式。  （5）按法律法例规则的其他原则处理估值格外。  估值格外被发现后，商酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：                   第 85 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （1）查明估值格外发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值格外发生 的原因确定估值格外的就业方；  （2）根据估值格外处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值格外形成的损失 进行评估；  （3）根据估值格外处理原则或当事东说念主协商的方法由估值格外的就业方进行 更正和补偿损失；  （4）根据估值格外处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值格外的更正向商酌当事东说念主进行证据。  （1）基金份额净值计算出现格外时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大。  （2）格外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；格外偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管制 东说念主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行 业另有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。  七、暂停估值的情形 商证据后，基金管制东说念主应当暂停估值；  八、基金净值的证据  基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责计算，基金托管东说念主负责进 行复核。基金管制东说念主应于每个绽开日往返终局后计算当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核证据后发送 给基金管制东说念主，由基金管制东说念主依据基金合同和商酌法律法例的规则对基金净值 给予公布。  九、特殊情形的处理                      第 86 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 差不行为基金资产估值格外处理。 入款银行、第三方估值机构等机构发送的数据格外等原因，基金管制东说念主和基金 托管东说念主天然已经采选必要、妥当、合理的措施进行搜检，但未能发现格外或虽 发现格外但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值格外，基金 管制东说念主和基金托管东说念主撤职补偿就业，但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采选 必要的措施排斥或平缓由此形成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。                   第 87 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）           第十三部分 基金的收益与分派  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 商酌用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分派利润  基金可供分派利润指扬弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。  三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》生 效不悦 3 个月可不进行收益分派； 可遴聘现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基 金份额持有东说念主不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现金分成；若投资者遴聘 红利再投资，则最短持有期按照份额对应的原证据日计算，不以红利再投资确 认日从头计算； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 减基金份额类别，则归并类别内每一基金份额享有同中分派权；  在法律法例规则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无 骨子性不利影响的前提下，履行妥当门径后，基金管制东说念主可酌情诊疗以上基金 收益分派原则，此项诊疗不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在规则媒介公告。  四、收益分派决策  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。                    第 88 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  五、收益分派决策确实定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金管制 东说念主按法律法例的规则公告。  六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务国法》奉行。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                   第 89 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）            第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式  本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管制费的计算 方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管制费  E 为前一日的基金资产净值  基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款 指示，支付时辰及收款账户信息由基金管制东说念主通过书面口头另行文书托管东说念主。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计算 方法如下：  H＝E×0.05%÷当年天数                      第 90 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款 指示，支付时辰及收款账户信息由基金管制东说念主通过书面口头另行文书托管东说念主。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。  本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。销售服务 费计提的计算公式如下：  H=E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金销售服务费  E 为前一日的基金资产净值  销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款 指示，支付时辰及收款账户信息由基金管制东说念主通过书面口头另行文书托管东说念主。 销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按商酌合同规则支付给基金销售 机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。  上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据商酌法例及相应公约 规则，按用度履行支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。  三、不列入基金用度的姿首  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    第 91 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商酌的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，商酌用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见招募讲明书“侧袋机制”的规则或本基金管制东说念主届时公告。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 奉行。基金财产投资的商酌税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度商酌税收征收的规则代扣代缴。                   第 92 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）            第十五部分 基金的司帐和审计  一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度表示； 司帐核算，按照商酌规则编制基金司帐报表； 并以两边约定的方式证据。  二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。                      第 93 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）           第十六部分 基金的信息表示  一、本基金的信息表示应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办 法》、《流动性风险管制规则》、基金合同过甚他商酌规则。商酌法律法例关 于信息表示的规则发生变化时，本基金从其最新规则。  二、信息表示义务东说念主  本基金信息表示义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主 和罪犯东说念主组织。  本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法 律法例和中国证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予表示的基金 信息通过妥当中国证监会规则条件的用以进行信息表示的宇宙性报刊（以下简 称“规则报刊”）及《信息表示办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网 站”）等媒介表示，并保证基金投资者或者按照基金合同约定的时辰和方式查 阅或者复制公开表示的信息良友。  三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列举止：  四、本基金公开表示的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。  本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除至极讲明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开表示的基金信息                    第 94 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  公开表示的基金信息包括：  （一）基金招募讲明书、基金合同、基金托管公约、基金产物良友摘要 持有东说念主大会召开的国法及具体门径，讲明基金产物的特质等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息 表示及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募讲明书的信息 发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募讲明书并登 载在规则网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年 更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》收效后，基金产物良友摘要的信息发生紧要 变更的，基金管制东说念主应当在三个就业日内，更新基金产物良友摘要，并登载在 规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物良友摘要其他信息发生变 更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新 基金产物良友摘要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书指示性公告和基金合同指示性公告登载 在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、《基金合同》、基金 产物良友摘要和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金产物良友摘要登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管 公约登载在规则网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表示招募讲明书确当日登载于规则媒介上。  （三）基金合同收效公告  基金管制东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载基金                   第 95 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 合同收效公告。  （四）基金净值信息  基金合同收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当 至少每周在规则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日的基金 份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表示 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管制东说念主应当在基金合同、招募讲明书等信息表示文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计算方式及商酌申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。  （六）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉  基金管制东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将 年度申诉登载在规则网站上，并将年度申诉指示性公告登载在规则报刊上。基 金年度申诉中的财务司帐申诉应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》规则的 司帐师事务所审计。  基金管制东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期申诉， 将中期申诉登载在规则网站上，并将中期申诉指示性公告登载在规则报刊上。  基金管制东说念主应当在季度终局之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在规则网站上，并将季度申诉指示性公告登载在规则报刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。  如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期申诉“影响投资者决策 的其他缺陷信息”项下表示该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管制东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中表示基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。                   第 96 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （七）临时申诉  本基金发生紧要事件，商酌信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在规则报刊和规则网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务商酌举止受到紧要行政处罚、刑事处罚； 履行约束东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来旧事项，但中国证监会另有规则的除外；                     第 97 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 提方式和费率发生变更； 时； 份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）知晓公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓荣华传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，商酌信息表示义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开知晓。   （九）计帐申诉   基金隔断运作的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐申诉。计帐申诉应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》 规则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律认识书。基金财产计帐小 组应当将计帐申诉登载在规则网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在规则报 刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，商酌信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募讲明书的规则进行信息表示，详见招募讲明书的规则。                     第 98 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）   （十二）投资资产维持证券的信息表示   基金管制东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中表示其持有的资产维持证券总 额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和申诉期内扫数的资产维持证券明 细。基金管制东说念主应在基金季度申诉中表示其持有的资产维持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产维持证券明细。   （十三）中国证监会规则的其他信息。   六、信息表示事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管制轨制，指定专门部门 及高等管制东说念主员负责管制信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当妥当中国证监会商酌基金信 息表示内容与口头准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照商酌法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期申诉、更新的招募讲明书、基金产物良友摘要、基金计帐申诉等公开 表示的商酌基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证据。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基 金信息，并保证商酌报送信息的真实、准确、好意思满、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表示信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介表示信息，然而其他全球媒介不得早于规则媒介表示信息， 何况在不同媒介上表示归并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计申诉、法律认识书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将商酌档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主提高信息表示服务的质料。具体要求应当 妥当中国证监会及自律国法的商酌规则。前述自主表示如产生信息表示用度， 该用度不得从基金财产中列支。   七、信息表示文献的存放与查阅                     第 99 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  照章必须表示的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照商酌法律 法例规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延表示基金信息的情形  当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金信息：                   第 100 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）                第十七部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大约束保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐 师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内 礼聘妥当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并表示专项 审计认识。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋 账户的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。广大赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求高出前一 绽开日主袋账户总份额的 10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主计算各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需接洽主袋账户资产。  基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。  基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值                      第 101 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行 估值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户 的司帐核算应妥当《企业司帐准则》的商酌要求。  五、实施侧袋机制期间的基金用度 袋账户基金资产净值行为基数计提。 资产变现后方可列支，商酌用度可酌情收取或减免，且不得收取管制费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复往返等方式规复流动性后，基金管制东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照商酌法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管制东说念主应实时礼聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并表示专项审计意 见。  七、侧袋机制的信息表示  在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。  基金管制东说念主应按照招募讲明书“基金的信息表示”部分规则的基金净值信 息表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间，本基金暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金依期申诉中表示申诉期内侧袋                   第 102 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 账户商酌信息，基金依期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，应酬申诉期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度申诉表示等发表审计认识。                   第 103 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）              第十八部分 风险揭示  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是 分散投资，缩小投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等或者提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。  基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括阛阓风险，也包括基金 自身的管制风险、技艺风险和合规风险等。广大赎回风险是绽开式基金所私有 的一种风险，对于本基金来说，广大赎回即当单个绽开日基金份额的净赎回申 请高出前一绽开日的基金总份额的 10%，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。  基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类 型，投资东说念主投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进程的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。  投资东说念主应当谨慎阅读基金合同、招募讲明书、基金产物良友摘要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 素质、资产景色等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才气相顺应。  投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是招引投资东说念主进行历久投资、平均投资成本的一种纯粹易行的投资 方式。然而依期定额投资并不可笼罩基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主 得回收益，也不是替代储蓄的等效答理方式。  基金管制东说念主承诺以老实信用、勤奋尽责的原则管制和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过甚净值上下并不 预示其畴昔功绩发扬，基金管制东说念主管制的其他基金的功绩不组成对本基金功绩 发扬的保证。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投 资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行就业。  投资东说念主应当通过基金管制东说念主或具有基金销售业务履历的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告以及基金管制东说念主网站 公示。  一、投资于本基金的主要风险包括                    第 104 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  证券阛阓价钱受到多样身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。  （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。  （4）通货扩展风险。要是发生通货扩展，基金投资于证券所得回的收益可 能会被通货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。  （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  信用风险主要指债券、资产维持证券等信用证券刊行主体信用景色恶化， 导致信用评级下落以至到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也 包括证券往返敌手因爽约而产生的证券交割风险。  流动性风险是指因证券阛阓往返量不及，导致证券不可飞速、低成腹地变 现的风险。流动性风险还包括基金出现广大赎回，致使莫得富余的现金应付赎 回支付所引致的风险。  操立场险是指基金运作过程中，因里面约束存在颓势或者东说念主为身分形成操 作错误或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法往返、司帐部门诓骗、 往返格外、IT 系统故障等风险。  在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的研究水平、投资管制水平平直影响 基金收益水平，要是基金管制东说念主对经济景观和证券阛阓判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现错误等，都会影响基金的收益水平。                      第 105 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  合规风险指基金管制或运作过程中，违犯国度法律、法例的规则，或者违 反基金合同商酌规则的风险。  （1）本基金主要投资于同行存单，存在一定的爽约风险、信用风险及利率 风险。当同行存单的刊行主体出现爽约时，本基金可能濒临无法收取投资收益 以至损失本金的风险；当本基金投资的同行存单刊行主体信用评级发生变动不 再妥当法例规则或基金合同约定时，管制东说念主将需要在规依期限内完成诊疗，可 能导致变现损失；金融阛阓利率波动会导致同行存单阛阓的价钱和收益率的变 动，从而影响本基金投资收益水平。基金份额净值可能因阛阓中的万般投资品 种的价钱变化而出现一定幅度的波动。投资者购买本基金可能承担净值波动或 本金亏本的风险。  （2）在最短持有期资金不可赎回及调治转出的风险  本基金每个绽开日绽开申购，但对每份基金份额建立 7 天的最短持有期。同 时，本基金运转办理赎回业务前，投资者不可建议赎回或调治转出央求。本基 金运转办理赎回业务后，自基金合同收效日起（对于认购份额而言，含当日， 下同）或基金份额申购证据日起（对于申购份额而言，含当日，下同）至该日 起的第 6 天（含当日），投资者不可建议赎回或调治转出央求；自该日起的第 7 天起（含当日，如为非就业日则顺延至下一就业日），投资者方可建议赎回或 调治转出央求。即投资者要接洽在最短持有期资金不可赎回及调治转出的风险。  （3）运转办理赎回业务前不可赎回基金份额的风险  基金管制东说念主自基金合同收效之日起不高出 1 个月运转办理赎回，对投资者存 在流动性风险。投资者可能濒临基金份额在基金合同收效之日起 1 个月内不可 赎回的风险。  （4）标的指数的风险  标的指数并不可完全代表通盘同行存单阛阓。标的指数成份券的平均申诉 率与通盘同行存单阛阓的平均申诉率可能存在偏离。  标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、投资者情愫和往返 轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，                    第 106 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 产生风险。  尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会变调，投资组合将随之 诊疗，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。  （5）追踪错误约束未达约定方针的风险  本基金力求将日均追踪偏离度的王人备值约束在 0.2%以内，年化追踪错误控 制在 2%以内，但因标的指数编制国法诊疗或其他身分可能导致追踪错误高出上 述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。  本基金还可能濒临基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险，以下因 素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪错误。 组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪错误。 在卖券时和付息时才收到利息部分的现金，然后才可能进行这部分资金的再投 资，因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而 产生追踪偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪错误。 管费等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。 水平、技艺妙技、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。 数中该成份券的权重可能不完全一样；因短缺卖空、对冲机制过甚他器具形成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指                      第 107 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 数编制格外等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。  （6）指数编制机构罢手服务的风险  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和钦慕，畴昔指数编制机构 可能由于多样原因罢手对指数的管制和钦慕，如指数编制机构罢手服务，本基 金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会申诉并 建议管制决策，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者 隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额 持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将 濒临更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同 等风险。  自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管制决策确依期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵命基金份额持有 东说念主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发扬与商酌阛阓发扬有在互异，影响投资收益。  （7）成份券暂停上市、摘牌或爽约的风险  标的指数确当前成份券可能会出现暂停上市、摘牌或爽约而被踢除指数， 尔后也可能会有其它成份券加入成为该指数的成份券。本基金投资组合与商酌 指数成份券之间并非完全商酌，在标的指数的成份券诊疗时，存在由于成份券 爽约或流动性差等原因无法实时买卖成份券，从而影响本基金对标的指数的跟 踪进程。  当标的指数的成份券爽约时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值下 降、追踪偏离度和追踪错误扩大等风险。  本基金运作过程中，当标的指数成份券发生赫然负面事件濒临退市或爽约 风险，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金管制东说念主应当按照持有东说念主利益优先 的原则，履行里面决策门径后实时对商酌成份券进行诊疗，但并不保证能因此 幸免该成份券对本基金基金财产的影响，当基金管制东说念主对该成份券给予诊疗时 也可能产生追踪偏离度和追踪错误扩大等风险。  （8）资产维持证券投资风险  本基金投资资产维持证券，主要包括资产典质贷款维持证券（ABS）、住房 典质贷款维持证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向投资                     第 108 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产维持证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为维持的证券，所濒临 的风险主要包括往返结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、阛阓往返不活跃导致的流动性风险等。  （9）证券公司短期公司债券投资风险  本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公开荒 行和往返，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质料恶化或投资者巨额赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无 法卖出所持有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响或损 失。  （10）基金合同隔断的风险  基金合同收效后，连气儿 50 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，在基金管制东说念主履行妥当门径后，基金合 同自动隔断，无需召开基金份额持有东说念主大会。故投资者将濒临基金合同自动终 止的风险。  二、流动性风险管制  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募讲明书第八部分的内容。  本基金的投资者分散度较高，除在基金运作过程中因基金份额赎回等情形 导致被迫达到或高出 50%的，单一投资者或存在一致行动东说念主关系的投资者持有 份额聚会度不存在达到或高出 50%的情形；基金管制东说念主将审慎证据大额申购和 大额赎回，强化对本基金广大赎回的事前监测、事中管控与过后评估，保证不 挫伤公众投资者的正当权益。  本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为了更好地竣事投资目 标，本基金还不错投资于成份券及备选成份券之外的其他同行存单、债券（包 括国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、地方政府债、公开荒行的次级 债、可分离往返可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期票据、 政府维持机构债券、政府维持债券、证券公司短期公司债券等）、货币阛阓工                      第 109 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 具、资产维持证券、债券回购、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会商酌规则）。本基金不投资于股票， 也不投资于可调治债券（可分离往返可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 投资标的流动性属性是缺陷的投资依据，通过对万般金融器具进行流动性分类 管制，分散安排万般资产到期时辰分散，灵验保障基金流动性安全。  根据《流动性风险管制规则》的商酌要求，基金管制东说念主对本基金实施流动 性风险管制，并针对性制定流动性风险管制措施，尽量幸免或减小因发生流动 性风险而导致的投资者损失，最猛进程的缩小广大赎回情形下的可能出现的流 动性风险。  本基金管制东说念主在确保投资者得到公说念对待的前提下，当难以应酬广大赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险管制器具对赎回央求等进行适度诊疗，具 体包括但不限于：  （1）缓期办理广大赎回央求；  （2）暂停接受赎回央求；  （3）减速支付赎回款项；  （4）暂停基金估值；  （5）舞动订价；  （6）侧袋机制；  （7）中国证监会认定的其他措施。  侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于灵验装璜并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额正常绽开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。                      第 110 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管制 东说念主在基金依期申诉中表示申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的就业。  基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管制东说念主计算各项投资运作计划和基金功绩计划时仅 需接洽主袋账户资产，并根据商酌规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金表示的功绩计划不可反应特定资产的真 不二价值及变化情况。  针对实施上述备用的流动性风险管制器具，基金管制东说念主制定了商酌业务程 序，确保流动性风险管制器具的实施。  同期，基金管制东说念主将密切存眷阛阓资金动向，提前诊疗投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得作假施上述备用风险管制器具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。                   第 111 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后 2 日内在规则媒介公告。  二、基金合同的隔断事由  有下列情形之一的，经履行商酌门径后，基金合同应当隔断： 基金托管东说念主联贯的；  三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金合同隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申诉；                    第 112 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （5）礼聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律认识书；  （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。  四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  五、基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。  六、基金财产计帐的公告  计帐过程中的商酌紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经妥当《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐申诉登载在规则网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在规则报刊上。  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规则的最 低期限。                     第 113 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）           第二十部分 基金合同的内容摘要  一、基金管制东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的权利与义务  （一）基金管制东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同阑珊运用并管制基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及商酌法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度商酌法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的商酌举止进行监督和处 理；  （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同规则的用度；  （10）依据基金合同及商酌法律规则决定基金收益的分派决策；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用商酌权利，为基金的 利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或 者实施其他法律举止；  （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；                      第 114 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （16）在妥当商酌法律、法例的前提下，制订和诊疗商酌基金认购、申购、 赎回、调治和非往返过户等业务国法；  （17）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以老实信用、严慎勤奋的原则管制和运用基 金财产；  （4）配备富余的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式管制和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此阑珊，对所管制的不同基金分 别管制，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他商酌规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采选妥当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当基金合同等法律文献的规则，按商酌规则计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；  （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他商酌规则，履行信息表示及 申诉义务；  （12）保守基金交易神秘，不表现基金投资打算、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过甚他商酌规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予阴私， 不向他东说念主表现，但因向审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；                      第 115 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他商酌规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他 商酌良友不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规则时辰发出，并 且保证投资者或者按照基金合同规则的时辰和方式，随时查阅到与基金商酌的 公开良友，并在支付合理成本的条件下得到商酌良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金 托管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理商酌 基金事务的举止承担就业；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施 其他法律举止；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效，基 金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：                    第 116 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的规则安全撑持基金 财产；  （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯基金 合同及国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情 形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据商酌阛阓国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券往返资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；  （7）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以老实信用、勤奋尽责的原则持有并安全撑持基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业局面，配备富余的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；  （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此阑珊；对所托管的不同的基金分别建立账户，阑珊核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面彼此阑珊；  （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他商酌规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）撑持由基金管制东说念主代表基金签订的与基金商酌的紧要合同及商酌凭证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照基金合同的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、基金合同过甚他商酌规则另有规 定外，在基金信息公开表示前给予阴私，不得向他东说念主表现，但因向审计、法律 等外部专科照管人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管制东说念主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份                      第 117 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务举止商酌的信息表示事项；  （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具认识， 讲明基金管制东说念主在各缺陷方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；要是 基金管制东说念主有未奉行基金合同规则的举止，还应当讲明基金托管东说念主是否采选了 妥当的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他商酌良友不低于 法律法例规则的最低期限；  （12）从基金管制东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按规则制作商酌账册并与基金管制东说念主查对；  （14）依据基金管制东说念主的指示或商酌规则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他商酌规则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的规则监督基金管制东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现 和分派；  （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监 会和银行业监督管制机构，并文书基金管制东说念主；  （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿就业，其补偿责 任不因其退任而撤职；  （20）按规则监督基金管制东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务， 基金管制东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管制东说念主追偿；  （21）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的举止即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合                     第 118 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定，照章央求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者自行召集基金份额持有东说念主 大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息良友；  （7）监督基金管制东说念主的投资运作；  （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的举止依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）谨慎阅读并礼服基金合同、招募讲明书等信息表示文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息表示，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同隔断的有限 就业；  （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的举止；  （7）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往返过程中因任何原因得回的不妥得利；  （9）礼服基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的商酌往返及业                    第 119 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 务国法；  （10）提供基金管制东说念主、基金托管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以 实时常的更新和补充，并保证其真实性；  （11）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事国法及表决的门径和国法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主大 会的日常机构，日常机构的设立按照商酌法律法例的要求奉行。  （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：  （1）隔断基金合同；  （2）更换基金管制东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调治基金运作方式；  （5）诊疗基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会门径；  （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。                     第 120 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式、 诊疗本基金的基金份额类别的建立或诊疗本基金份额的分类办法及国法；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）诊疗商酌基金认购、申购、赎回、调治、非往返过户、转托管等业务 国法；   （6）推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议                      第 121 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并文书基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁绝、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过甚 商酌方式和商酌东说念主、表决认识寄交的截止时辰和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制 东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。 基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表 决认识的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式                      第 122 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金管制东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主应用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现 场开会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解妥当法律法例、基金合 同和会议文书的规则，何况持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的登记良友 相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 口头或基金份额持有东说念主大会公告载明的其他口头在表决截止日已往投递至召集 东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金份额持有东说念主大会公告载明的其他 方式进行表决。  在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：  （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连气儿公 布商酌指示性公告；  （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文书不参加收取表决认识的，不影响表决遵守；                    第 123 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （3）本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，灵验的基金 份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之一）；若本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额 持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定 审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决认识或授 权他东说念主代表出具表决认识；  （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明妥当法律法例、基金合同和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符。 收罗、电话或其他方式进行表决，或者接纳收罗、电话或其他方式授权他东说念主代 为出席会议并表决，具体表决及授权方式在会议文书中列明。在会议的召开方 式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的 方式召开基金份额持有东说念主大会，会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径 进行。  （五）议事内容与门径  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定隔断基金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法例及基金合同规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主 大会筹商的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条文矩门径确定和                    第 124 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管制东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的遵守。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和商酌方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 以至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监 会另有规则或基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金管制东说念主或者 基金托管东说念主、隔断基金合同、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。  采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解，不然提 交妥当会议文书中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头妥当会议文书规则的表决认识视为灵验表决，表决认识迂缓不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额持有东说念主所代表的基金                      第 125 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 份额总额。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。  （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进 行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是接纳                      第 126 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管制东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则商酌基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若 商酌基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日商酌基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日商酌基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日商酌基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）商酌基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                      第 127 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、 表决条件等规则，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管制东说念主提前公告后，可平直对本部安分容进行修 改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金合同排除和隔断的事由、门径以及基金财产计帐方式  （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后 2 日内在规则媒介公告。  （二）基金合同的隔断事由  有下列情形之一的，经履行商酌门径后，基金合同应当隔断： 基金托管东说念主联贯的；  （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金合同隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；                    第 128 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申诉；  （5）礼聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律认识书；  （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的商酌紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经妥当《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐申诉登载在规则网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在规则报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规则的最 低期限。  四、争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同商酌的一切争议，如 经友好协商未能管制的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有 效的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对商酌 各方均有约束力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。                     第 129 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝针织、勤奋、尽 责地履行基金合同规则的义务，钦慕基金份额持有东说念主的正当权益。  基金合同适用于中华东说念主民共和国（就本基金合同而言，不包括香港至极行 政区、澳门至极行政区和台湾地区）法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 方法定代表东说念主或授权代表署名或盖印并在募聚拢束后经基金管制东说念主向中国证监 会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证据后收效。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律约束力。 基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律遵守。 的办公局面和营业局面查阅。                   第 130 页 共 154 页            国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）             第二十一部分 托管公约的内容摘要   一、托管公约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：国联基金管制有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层   办公地址：北京市东城区寂静门外大街 208 号中粮置地广场 A 座 11 层   法定代表东说念主：王瑶   成立时辰：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号   策划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管制、资产管制和中国证 监会许可的其他业务。（照章须经批准的姿首，经商酌部门批准后方可开展经 营举止）   注册成本：东说念主民币柒亿伍仟万元整   组织口头：有限就业公司   存续期间：持续策划   （二）基金托管东说念主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主：任德奇   成立时辰：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   策划范围：摄取公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供撑持箱服务；经国务                         第 131 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 院银行业监督管制机构批准的其他业务；策划结汇、售汇业务。  注册成本：742.63 亿元东说念主民币  组织口头：股份有限公司  存续期间：持续策划  二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资举止应用监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。  本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为了更好地竣事投资目 标，本基金还不错投资于成份券及备选成份券之外的其他同行存单、债券（包 括国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、地方政府债、公开荒行的次级 债、可分离往返可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期票据、 政府维持机构债券、政府维持债券、证券公司短期公司债券等）、货币阛阓工 具、资产维持证券、债券回购、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会商酌规则）。  本基金不投资于股票，也不投资于可调治债券（可分离往返可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。  基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 金资产的 80%；本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。  本基金的标的指数为中证同行存单 AAA 指数，由中证指数有限公司编制发布。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地 诊疗投资范围。如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行 妥当门径后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应诊疗。  基金托管东说念主对基金管制东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起 运转履行。                      第 132 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应妥当以下规则：   （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于 标的指数成份券过甚备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；   （2）本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资器具、资产维持证券的剩余 期限或回售期限在 397 天以内（含 397 天）；   （4）本基金投资的银行入款、债券回购、央行票据、同行存单的期限在 1 年以内（含 1 年）；   （5）本基金主动投资的金融器具（包括同行存单、信用债、非金融企业债 务融资器具、银行入款、商酌机构行为原始权益东说念主的资产维持证券及中国证监 会认定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个 司帐年度的主体信用评级，要是对刊行东说念主同期有两家以上境内评级机构（不包 含中债资信）评级的，应接纳孰低原则确定其评级；本基金持有上述金融器具 期间，要是其信用评级下落不再妥当前述圭臬，应在评级申诉讦布之日起 3 个 月内诊疗至妥当约定；   （6）本基金投资于归并交易银行的银行入款过甚刊行的同行存单、债券、 商酌机构行为原始权益东说念主的资产维持证券及中国证监会认定的其他金融器具占 基金资产净值的比例总共不得高出 10%；   （7）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%， 完全按照商酌指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监会认定的 特殊投资组合可不受前述比例限制；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%，完全按照商酌指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证 监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （9）本基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产维持证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （10）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得高出基金资产净值的                     第 133 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）   （11）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产维持证券的比例，不得 高出该资产维持证券领域的 10%；   （12）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产支 持证券，不得高出其万般资产维持证券总共领域的 10%；   （13）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得高出基金资产净 值的 10%；因证券阛阓波动、基金领域变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金 不妥当该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返 敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投 资范围保持一致；   （16）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（14）、（152）项外，因证券阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份券诊疗、标的指数成份券流动性限制 等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥当上述规则投资比例的，基金 管制东说念主应当在 10 个往返日内进行诊疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。法 律法例另有规则的，从其规则。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当 基金合同的商酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日 起运转。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行妥当门径后，则本基金投资不再受商酌限制。   基金托管东说念主依照上述规则对本基金的投资组合限制及诊疗期限进行监督。 金投资辞谢举止进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   （1）承销证券；                     第 134 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷就业的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往返、把握证券往返价钱过甚他不耿介的证券往返举止；  （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他举止。  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实 际约束东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往返的，应当妥当本基金的投资方针和投资策略，遵命 基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓公说念合理价钱奉行。商酌往返必须事前得到基金托管东说念主同意， 并按法律法例给予表示。紧要关联往返应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的阑珊董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事 项进行审查。  在基金合同收效后，基金管制东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股 关系的鼓舞或者与本机构有其他紧要猛烈关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时给予更新并文书对方。  如法律法例或监管部门取消或诊疗上述辞谢性规则，如适用于本基金，基 金管制东说念主在履行妥当门径后，本基金可不受上述规则的限制或按诊疗后的规则 奉行。 金管制东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。  （1）基金托管东说念主依据商酌法律法例的规则和《基金合同》的约定对于基金 管制东说念主参与银行间阛阓往返时濒临的往返敌手资信风险进行监督。  基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供妥当法律法例及行业圭臬的银行间阛阓交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内电话或回函证据收到该 名单。基金管制东说念主应依期和不依期对银行间阛阓现券及回购往返敌手的名单进 行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内电话或书面回函证据，新名单 自基金托管东说念主证据当日收效。新名单收效前已与本次剔除的往返敌手所进行但 尚未结算的往返，仍应按照公约进行结算。                    第 135 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （2）基金管制东说念主参与银行间阛阓往返时，有就业约束往返敌手的资信风险， 由于往返敌手资信风险引起的损失,基金管制东说念主应当负责向商酌就业东说念主追偿。 金管制东说念主银行入款业务进行监督。  本基金投资银行入款应妥当如下规则：  （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的真实、准确。  （2）基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据商酌规则，就本基金银行入款业务另 行签订书面公约，明确两边在商酌公约签署、账户开设与管制、投资指示传达 与奉行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、保 管等历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东说念主的正当权益。  （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核商酌公约、账户良友、投资指示、入款证实书等商酌文献，切实履行托管职 责。  （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格礼服《基金 法》、《运作办法》等商酌法律法例，以及国度商酌账户管制、利率管制、支 付结算等的各项规则。  （1）基金投资流畅受限证券,应礼服《对于基金投资非公开荒行股票等流 通受限证券商酌问题的文书》等商酌法律法例规则。  （2）流畅受限证券,包括由《上市公司证券刊行管制办法》法度的非公开 刊行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券,不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购往返中的质押券等流畅受限证券。  （3）基金管制东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前,向基金托管东说念主提供经 基金管制东说念主董事会批准的商酌基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险控 制轨制。基金投资非公开荒行股票,基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投 资额度和投资比例约束情况。基金管制东说念主应至少于初度奉行投资指示之前两个                    第 136 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 就业日将上述良友书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有富余的时辰进行审核。 基金托管东说念主应在收到上述良友后两个就业日内,以书面或其他两边认同的方式确 认收到上述良友。  （4）基金投资流畅受限证券前,基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供妥当法律 法例要求的商酌书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成 本占基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时辰等。基金管制东说念主应保证上述信息的真实、好意思满,并应至少于拟奉行投资 指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有富余的时 间进行审核。  （5）基金托管东说念主应酬基金管制东说念主提供的商酌书面信息进行审核，基金托管 东说念主合计上述良友可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管制东说念主在投资流畅 受限证券前就该风险的排斥或驻扎措施进行补充书面讲明,并保留查看基金管制 东说念主风险管制部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估申诉等备查良友的权 利。不然,基金托管东说念主有权断绝奉行商酌指示。因断绝奉行该指示形成基金财产 损失的,基金托管东说念主不承担任何就业,并有权申诉中国证监会。  如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求管制。 要是基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何就业。 金投资其他方面进行监督。  （二）基金托管东说念主应根据商酌法律法例的规则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入 证据、基金收益分派、商酌信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬 数据等进行监督和核查。要是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的 功绩发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何就业，并 有权在发现后申诉中国证监会。  （三）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时 间内恢复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管制东说念主应积极配合提供商酌 数据良友和轨制等。                    第 137 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示或履行投资运作违犯《基金法》及 其他商酌法例、《基金合同》和本公约规则的举止，应实时以书面口头文书基 金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到书面文书后应实时查对，并以电话或书面 口头向基金托管东说念主反馈，讲明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时 改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东说念主 改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主有权申诉中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法举止，应立即申诉中国证监会，同 时文书基金管制东说念主在限期内纠正。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他商酌规则， 或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝奉行，立即文书基金管制东说念主，并有权 向中国证监会申诉。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据往返门径已经收效的指示违犯法律、行政 法例和其他商酌规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金管制 东说念主，并有权向中国证监会申诉。  （四）侧袋机制的实施和投资运作安排  基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，对侧袋机制启用、特定资 产处置和信息表示等方面进行复核和监督。  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大约束保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐 师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书的规则。  基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，对侧袋机制启用、特定资 产处置和信息表示等方面进行复核和监督。  三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》过甚他商酌法例、《基金合同》和本公约规则，基金管制 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托                   第 138 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 管东说念主是否安全撑持基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东说念主计算的基金资产净值和 基金份额净值，是否根据基金管制东说念主指示办理计帐交收，是否按照法例规则和 《基金合同》规则进行商酌信息表示和监督基金投资运作等举止。  基金管制东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主撑持的基金资产进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查举止，包括但不限于：提交商酌良友以供 基金管制东说念主核查托管财产的好意思满性和真实性，在规则时辰内恢复并改正。  基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管制、私自挪用基金资 产、未奉行或无故蔓延奉行基金管制东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约过甚他商酌规则的，应实时以书面口头 文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面形 式对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文书的违法事项未能在限 期内纠正的，基金管制东说念主应申诉中国证监会。对基金管制东说念主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督申诉的，基金托管东说念主应积极配合提供商酌数据良友和 轨制等。  基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法举止，应立即申诉中国证监会，同 时文书基金托管东说念主在限期内纠正。  四、基金财产的撑持  （一）基金财产撑持的原则 用、责罚、分派基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金 财产强制奉行。 权、不得与基金管制东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得彼此抵销。基金管制东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律责 任，其债权东说念主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权利。 管账户等投资所需账户。                     第 139 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，阑珊核算，确保基金财产 的好意思满和阑珊。 应由基金管制东说念主负责与商酌当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基 金资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管制东说念主采选 措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东说念主应负责向商酌当事东说念主追偿 基金的损失。基金托管东说念主应给予必要的协助和配合，但对此不承担任何就业。  （二）基金召募资产的考据  基金召募期满或基金提前终局召募之日起 10 日内，由基金管制东说念主礼聘妥当 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出 具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 验资完成，基金管制东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基 金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具商酌讲解文献。  （三）基金的银行入款账户的开立和管制 根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主撑持和使用。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的举止。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。  （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于快乐开展本基金业务的需要。基金托管                    第 140 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 东说念主和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。     基金管制东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户资产的管制和运用由基金管制东说念主负责。     基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往返资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的口头在托管东说念主处开立基金的证券往返资金结算的二级结算备付金账户。     （五）债券托管账户的开立和管制 东说念主在备案通过后在中央国债登记结算有限就业公司及银行间阛阓计帐所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及 资金的计帐。基金管制东说念主负责央求基金插足宇宙银行间同行拆借阛阓进行往返， 由基金管制东说念主在中国外汇往返中心开设同行拆借阛阓往返账户。 本由基金管制东说念主保存。     （六）基金投资银行入款账户的开立和管制     入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼或包含基金称呼，存 款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包括托管东说念主图章）及基金管制东说念主公章。     本基金投资银行入款时，基金管制东说念主应当与入款银行签订具体入款公约/存 款证据票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方 式、入款到期指定收款账户等确定。     为驻扎特殊情况下的流动性风险，入款公约中应当约定提前支取条目。     （七）其他账户的开立和管制     若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及商酌账户的开立、使用的，由基金管制东说念主协助基金 托管东说念主根据商酌法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立商酌账户。该账 户按商酌国法使用并管制。     （八）基金财产投资的商酌什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库。什物证券的购买和转                      第 141 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构履行灵验约束的本基金资产不承担撑持就业。  银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责撑持。  基金托管东说念主只负责对入款证实书进行撑持，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全撑持就业。  （九）与基金财产商酌的紧要合同的撑持  由基金管制东说念主代表基金签署的与基金商酌的紧要合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金管制东说念主撑持，商酌业务门径另有限制除外。除本公约另有规则外， 基金管制东说念主在代表基金签署与基金商酌的紧要合同期应尽可能保证持有二份以 上的原本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件，基金管 理东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的撑持期限按照国度商酌规则奉行。  对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 转机。  五、基金资产净值计算和司帐核算  （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。  基金管制东说念主应每个就业日对基金资产估值，但基金管制东说念主根据法律法例或 基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应妥当《基金合同》、《中国证监 会对于证券投资基金估值业务的率领认识》过甚他法律、法例的规则。基金资 产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责计算，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主 应于每个绽开日往返终局后计算当日的基金资产净值和基金份额净值，以约定 方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核后，将复核结果反馈 给基金管制东说念主，由基金管制东说念主依据基金合同和商酌法律法例的规则对基金净值 给予公布。  本基金按以下方法估值：  （1）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方                      第 142 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  （3）往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。 往返所阛阓挂牌转让的资产维持证券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行诊疗以证据估值日 的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应接纳估值技艺 确定其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然互异， 未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 以确保基金估值的公说念性。 允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允 价值的方法估值。 增事项，按国度最新规则估值。  如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、                   第 143 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 门径及商酌法律法例的规则或者未能充分钦慕基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商管制。  根据商酌法律法例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金司帐就业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金商酌 的司帐问题，如经商酌各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识， 按照基金管制东说念主对基金净值的计算结果对外给予公布。由此给基金份额持有东说念主 和基金形成损失以及因该往返日基金资产净值计算顺延格外而引起损失的，基 金托管东说念主不负责赔付。  （二）净值差错处理  基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值格外时，视为基金份额净值格外。  基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值格外，导致其他当事东说念主碰到损失的， 罪过的就业东说念主应当对由于该估值格外碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损 失按下述“估值格外处理原则”给予补偿，承担补偿就业。  上述估值格外的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值格外已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值格外就业方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值格外发生的用度由估值格外就业方承 担；由于估值格外就业方未实时更正已产生的估值格外，给当事东说念主形成损失的， 由估值格外就业方对平直损失承担补偿就业；若估值格外就业方已经积极调解， 何况有协助义务确当事东说念主有富余的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿就业。估值格外就业方应酬更正的情况向商酌当事东说念主进行证据，确保估值 格外已得到更正。  （2）估值格外的就业方对商酌当事东说念主的平直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值格外的商酌平直当事东说念主负责，不合第三方负责。                    第 144 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （3）因估值格外而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值格外就业方仍应酬估值格外负责。要是由于得回不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得 利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；要是得回不妥得利确当事东说念主已经将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经 得回的不妥得利返还的总和高出其履行损失的差额部分支付给估值格外就业方。  （4）估值格外诊疗接纳尽量规复至假定未发生估值格外的正确情形的方式。  （5）按法律法例规则的其他原则处理估值格外。  估值格外被发现后，商酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：  （1）查明估值格外发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值格外发生 的原因确定估值格外的就业方；  （2）根据估值格外处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值格外形成的损失 进行评估；  （3）根据估值格外处理原则或当事东说念主协商的方法由估值格外的就业方进行 更正和补偿损失；  （4）根据估值格外处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值格外的更正向商酌当事东说念主进行证据。  （1）基金份额净值计算出现格外时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大。  （2）格外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；格外偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管制 东说念主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行 业另有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。  （三）特殊情形的处理                      第 145 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 差不行为基金资产估值格外处理。 三方估值机构等机构发送的数据格外等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然已 经采选必要、妥当、合理的措施进行搜检，但未能发现格外或虽发现格外但因 前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值格外，基金管制东说念主和基金 托管东说念主撤职补偿就业，但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施消 除或平缓由此形成的影响。  （四）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。  （五）基金司帐轨制  按国度商酌部门制定的司帐轨制奉行。  （六）基金账册的建立  基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归并 记账方法和司帐处理原则，分别独随即建立、登录和撑持本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。  （七）司帐数据和财务计划的查对  两边应每个往返日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管制东说念主的 账册为准。  （八）基金依期申诉的编制和复核  基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别阑珊编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。依期申诉文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个就业日内完成；基金招募说 明书、基金产物良友摘要的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在 3 个就业 日内，更新基金招募讲明书和基金产物良友摘要并登载在规则网站上，其中基 金产物良友摘要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募讲明书、 基金产物良友摘要的其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次；基                      第 146 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募讲明书和基金产物良友摘要。中 期申诉在基金司帐年度前 6 个月终局后的 2 个月内公告；年度申诉在司帐年度 终局后 3 个月内公告。要是基金合同收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编 制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。  基金管制东说念主在月初 3 个就业日内完成上月度报表的编制，以约定方式将商酌 报表提供给基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个就业日内进行复核，并将复 核结果实时书面或以两边约定的其他方式文书基金管制东说念主。对于季度申诉、中 期申诉、年度申诉、更新招募讲明书、基金产物良友摘要等，基金管制东说念主和基 金托管东说念主应在上述监管部门规则的时辰内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准。要是基金管制东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就商酌报抒发成一致，基金管制东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就商酌情况报中国证监会 备案。  基金托管东说念主对上述申诉复核收场后，不错出具复核证据书（盖印）、进行 电子证据或以其他两边约定的方式证据，以备有权机构对商酌文献审核搜检。  六、基金份额持有东说念主名册的登记与撑持  基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和撑持，基金 管制东说念主和基金托管东说念主应分别撑持基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不 低于法律法例规则的最低期限，法律法例另有规则或有权机关另有要求的除外。 如不可妥善撑持，则按商酌法例承担就业。  在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管制东说念主应将商酌资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和 好意思满性。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应礼服阴私义务。  七、争议管制方式  两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约商酌的一切争议，应通过 友好协商或者统一管制。如经友好协商未能管制的，应提交中国国际经济贸易 仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲                    第 147 页 共 154 页         国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 裁裁决是终局性的并对商酌各方均有约束力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费 用和讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，不绝忠 实、勤奋、尽责地履行《基金合同》和本公约规则的义务，钦慕基金份额持有 东说念主的正当权益。  本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门 至极行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。  八、基金托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐  （一）基金托管公约的变更  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的规则有任何冲破。修改后的新公约，应报中国证 监会备案。  （二）基金托管公约的隔断 他事由形成其他基金托管东说念主接管基金财产； 他事由形成其他基金管制东说念主接管基金管制权； 隔断事项。  （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。                      第 148 页 共 154 页       国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）  （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申诉；  （5）礼聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律认识书；  （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。  计帐过程中的商酌紧要事项须实时公告。基金财产计帐申诉经妥当《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国 证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组 应当将计帐申诉登载在规则网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在规则报刊 上。  基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法 规规则的最低期限。                    第 149 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）      第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务  基金管制东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金管制东说念主有权根 据基金份额持有东说念主的需要、阛阓景色以及基金管制东说念主服务才气的变化，加多、 修改以下服务姿首或服务内容：  一、主动文书服务  基金管制东说念主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东说念主意愿 为基金份额持有东说念主提供各项主动文书服务。主动文书服务内容包括账户往返确 认文书、与基金份额持有东说念主商酌的基金管制东说念主公告及缺陷信息文书等服务。请 基金份额持有东说念主属意各商酌方式的好意思满性和准确性。  二、查询服务  基金管制东说念主通达了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东说念主 可通过以上方式进行基金管制东说念主信息查询和持有东说念主账户信息查询。客服专员在 就业时辰还可为基金份额持有东说念主提供周密的东说念主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金产物先容、基金管制东说念主先容等基金管制 东说念主信息；基金往返信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分派等账户信息。  三、良友索求服务  为简单基金份额持有东说念主办理多样直销往返手续，基金管制东说念主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员索求业务 表格。另外，基金管制东说念主还可提供对账单、资产讲解等良友。  四、资讯服务定制  为进一步提高服务品性，快乐基金份额持有东说念主个性化需要，基金管制东说念主推 出全场所资讯服务定制打算。基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制万般资讯服务。  基金管制东说念主会按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 往返证据文书、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金管制东说念主可不依期发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管 理东说念主发布的公告信息、阛阓研判、最新动态等。  五、基金答理业务扣问  为更好地与基金份额持有东说念主调换，客服专员不错在就业时辰内为基金份额                   第 150 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号） 持有东说念主解答基金答理方面的疑问，提供对于基金答理的扣问服务。  六、投诉建议受理  要是基金份额持有东说念主对基金管制东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金管制东说念主建议。基金管制东说念主将采 用限期处理、分级管制的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。  七、互动举止  基金管制东说念主不错为基金份额持有东说念主依期或不依期地举办多样互动举止，以 加强基金份额持有东说念主与基金管制东说念主之间的互动商酌。  八、基金管制东说念主客户服务中心商酌方式  客户服务热线：400-160-6000；010-5651 7299  东说念主工坐席服务时辰：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法剖析的内容，请商酌基金管制 东说念主客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构已经全面剖析了本招募讲明书。                      第 151 页 共 154 页           国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）              第二十三部分 其他应表示事项      自 2024 年 1 月 30 日至 2024 年 11 月 22 日，本基金的临时申诉刊登于《上 海证券报》。 序号                临时申诉称呼                   表示日历        备注        国联基金管制有限公司基金司理变更公告（国        联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有）        国联基金管制有限公司对于国联中证同行存单        调治转入及依期定额投资业务的公告        国联基金管制有限公司对于国联中证同行存单        调治转入及依期定额投资业务的公告        国联基金管制有限公司对于公司董事变更的公        告        国联基金管制有限公司对于国联基金直销电子        往返平台等业务临时暂停服务的公告        国联基金管制有限公司对于提醒投资者持续完        善客户身份信息的公告        国联基金管制有限公司对于国联基金直销电子        往返平台等业务临时暂停服务的公告        国联基金管制有限公司对于国联中证同行存单        购、调治转入及依期定额投资业务的公告        国联基金管制有限公司对于国联基金直销电子        往返平台等业务临时暂停服务的公告                        第 152 页 共 154 页      国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）    第二十四部分 招募讲明书的存放及查阅方式  本招募讲明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东说念主也可在基金管制东说念主指定的网站上进行查阅。  基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                   第 153 页 共 154 页        国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第 2 号）              第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 注册的批复文献  （二）《国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金合同》  （三）《国联中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金托管公约》  （四）对于央求募聚会融中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金之 法律认识  （五）基金管制东说念主业务履历批件、营业派司  （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金管制东说念主和基金销售机构的办公局面和营业局面， 基金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复 制件或复印件。                                       国联基金管制有限公司                     第 154 页 共 154 页