东海祥龙LOF: 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书更新（2024年第5号）

　　 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新）  东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新）         基金管理东说念主：东海基金管理有限使命公司         基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                 二零二四年十一月 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新）                   【迫切教唆】 监会”）《对于准予东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）注册的批复》 （证监许可 20162305号）进行召募。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和阛阓远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中 国证监会不合基金的投资价值及阛阓远景等作出骨子性判断或者保证。 本招募诠释书等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，全面意识本基金家具 的风险收益特征，应充分斟酌投资者自身的风险承受才略，并对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策。基金管理东说念主提醒投资者基金 投资的“买者风景”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变 化导致的投资风险，由投资者自期骗命。 投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的家具本性，感性判断阛阓，并承担 基金投资中出现的千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、基金管理东说念主在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。   在本基金禁闭期内，基金份额持有东说念主只可通过证券阛阓二级阛阓来去卖出基 金份额变现。在证券阛阓不绝下落、基金二级阛阓来去不活跃等情形下，有可能 出现基金份额二级阛阓来去价钱低于基金份额净值的情形，即基金折价来去，从 而影响基金份额持有东说念主收益或产生损失。   在本基金禁闭期内，本基金以参与投资定向增发股票为主要投资地方，公募 基金参与定向增发，要是估值日非公开刊行有明确锁依期的股票的开动取得成本 低于在证券来去所上市来去的吞并股票的市价，将按照监管机构或行业协会研究 章程细目股票公允价值，本基金基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股 票的收盘价所对应的净值，投资者在二级阛阓来去或受限申购赎回时，需斟酌该 估值姿色对基金净值的影响。    本基金可投资于中小企业私募债，中小企业私募债是根据研究法律法例由 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新） 非上市中小企业接纳非公开姿色刊行的债券。由于弗成公开来去，一般情况下， 来去不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受阛阓流动性 所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来 更大的负面影响和损失。 基金，但低于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的家具。 业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、中小企业私募债、可颐养债券（含 可分离来去可颐养债券）、次级债）、资产援救证券、债券回购、银行进款、货 币阛阓器具、权证、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须相宜中国证监会研究章程）。   要是法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行 妥当措施后，不错将其纳入本基金的投资范围。 票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；每个来去日日终在扣除国债期货 和股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去保证金一倍的现款。 颐养为上市盛开式基金（LOF）后，股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%。 颐养为上市盛开式基金（LOF）后，每个来去日日终在扣除国债期货和股指期货 合约需缴纳的来去保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。 净值可能低于开动面值，本基金投资者有可能出现亏本。 绩也不组成对本基金功绩弘扬的保证。 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新）   本次招募诠释书更新主要波及增设C类基金份额、调低A类基金份额申购费 率的事项，更新所载内容截止日为2024年11月15日，财务数据和净值弘扬截止日 为2024年3月31日（财务数据未经审计）。本招募诠释书已经托管东说念主复核。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                             招募诠释书（更新）                             目 录 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新）                 第一部分 前言   《东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）招募诠释书》（以下简称 “招募诠释书”或“本招募诠释书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法 》（以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公                      （以下简称“《流动性章程》”） 开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理章程》 和其他研究法律法例以及《东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募诠释书陈述了东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）的投资 地方、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策研究的必要事项，投资东说念主在作出投 资决策前应仔细阅读本招募诠释书。   基金管理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何不实记录、误导性述说或首要遗漏， 并对其确切性、准确性、完好性承担法律使命。   东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）（以下简称“基金”或 “本基 金”）是根据本招募诠释书所载明的良友肯求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或 授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何 解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 研究章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应隆重查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募诠释书的内容与届 时灵验的法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                 招募诠释书（更新）                    第二部分 释义   在本招募诠释书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 同》及对基金合同的任何灵验阅兵和补充 配置夹杂型证券投资基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何灵验阅兵和 补充 金（LOF）招募诠释书》偏激更新 基金家具良友概要》偏激更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议阅兵，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的阅兵 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的阅兵 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其常常作念出 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                招募诠释书（更新） 的阅兵 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的阅兵 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其 常常作念出的阅兵 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》（包括其常常阅兵）及研究法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其常常阅兵）及研究法律法例章程运用来自境外的东说念主 民币资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投 资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券来去所来去系统办理 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                招募诠释书（更新） 基金销售业务的会员单元 投资东说念主盛开式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金 销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册 和办理非来去过户等 结算有限使命公司 使命公司注册的盛开式基金账户、用于记录其持有的、基金管理东说念主所管理的基金 份额余额偏激变动情况的账户 深圳证券来去所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得疏淡 3 个月 盛开日 至第 18 个月后对应日（含该日）的期间，如遇非办事日或无该对应日，则顺延 至下一个办事日。本基金禁闭期内不办理申购与赎回业务，但投资东说念主可在本基金 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新） 上市来去后通过深圳证券来去所转让基金份额。禁闭期届满后，本基金颐养为上 市盛开式基金 业务法则，是表率基金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务法则， 由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵照 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 的行动 其他来去系统办理基金份额认购、申购和赎回的风光。通过该等风光办理基金份 额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 放式基金来去系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市来去的风光。通过该等 风光办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 告章程的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额颐养为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管及跨系统转托管 内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来去单元）之间 进行转托管的行动 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募诠释书（更新） 算系统和证券登记系统之间进行转托管的行动。除经基金管理东说念主另行公告，C 类 基金份额弗成进行跨系统转托管 系统。通过场外售售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 系统。通过场内会员单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 购日、扣款金额及扣款姿色，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资姿色 加上基金颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养 中转入 肯求份额总额后的余额）疏淡上一盛开日基金总份额的 10% 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、资产援救证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 来去的债券等 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新） 网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，并分离公布基金份额净值和 基金份额累计净值 入彀提销售服务费的基金份额类别 产入彀提销售服务费的基金份额类别 事件 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                     招募诠释书（更新）                    第三部分 基金管理东说念主    一、基金管理东说念主概况    （一）基金管理东说念主简况    称号：东海基金管理有限使命公司    住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 15 楼    法定代表东说念主：严晓珺    设立日历：2013 年 2 月 25 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会《对于核准设立东海基金管理有 限使命公司的批复》（证监许可2013179 号）    组织模式：有限使命公司    注册本钱：16480.3118 万元东说念主民币    存续期限：不绝计议    研究电话：021-60586900    研究东说念主：郭大海    公司的股权结构：东海证券股份有限公司、苏州市相城区江南化纤集团有限 公司、深圳鹏博实业集团有限公司和常州交通设立投资开发有限公司出资分离占 注册本钱的 49.9403%、22.7544%、22.6027%和 4.7026%的股权。    二、主要东说念主员情况    杨明先生，董事长。曾任申银万国证券股份有限公司证券投资和金融繁衍品 总部高档投资司理；大成海外资产管理有限公司投资总监兼基金司理；华宝兴业 基金管理有限公司机构投资部负责东说念主兼投资司理；太平资产管理有限公司资产管 理部高档业务副总裁；2016 年 7 月至 2020 年 11 月，任国联证券股份有限公司 副总裁，并兼任国联通宝本钱投资有限使命公司董事长兼总司理，期间 2019 年 国联本钱运营私募基金管理有限公司总司理，兼任无锡国发云轫创业投资有限公 司董事长、无锡联泰私募基金管理有限公司董事；2022 年 11 月于今，任东海证 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募诠释书（更新） 券股份有限公司施行委员会主任（总裁）、职工董事，期间 2023 年 5 月于今兼 任东海投资有限使命公司董事长。   严晓珺女士，董事，硕士学位。现任东海基金管理有限使命公司总司理、财 务负责东说念主，兼任东海瑞京资产管理（上海）有限公司董事长。曾任职于德邦证券 股份有限公司，先后担任资产管理部总司理、总裁助理兼资产管理部总司理等职。   杨学林先生，董事，本科学位，现任深圳鹏博实业集团有限公司董事长，历 任深圳天潼微电子技巧公司工程师、深圳市垅运照明电器有限公司总工程师等职。   陶华娟女士，董事， 2013 年 1 月于今于苏州市相城区江南化纤集团有限公 司先后任财务科长、审计中心主任、财务部部长。历任苏州市江塑编织有限公司 出纳、江苏新苏化纤有限公司出纳、财务科长。   孔国俊先生，董事，现任东海证券经纪业务总部联席总司理。曾任上海海洋 投资商酌公司投资企划部副司理，上海海外医学交流中心亚强壮康辘集部司理， 中银海外证券上海营销中心、上海广元西路营业部、上海新华路营业部客户司理、 助理总司理，中信证券上海分公司营销管理部总司理、个东说念主客户部总司理，国都 证券资产管理总部副总司理等职。   李峰 FengLi 先生，孤独董事，博士学位，好意思国国籍。现任上海交通大学上 海高档金融学院副院长、讲授，兼任上海交通大学中国金融研究院副院长、上海 高金金融研究院联席院长，翱捷科技股份有限公司孤独董事、浙江世纪华通集团 股份有限公司孤独董事、九号机器东说念主有限公司孤独董事；曾任职于好意思国密歇根大 学罗斯商学院，并取得终生教职。   许闲先生，孤独董事，博士学位，现任复旦大学经济学院讲授，兼任盟国东说念主 寿保障有限公司孤独董事、东京海上日动失火保障（中国）有限公司孤独董事、 上海全顺保障经纪有限公司监事。历任复旦大学经济学院助理讲授、副讲授等职。   沈同少女士，孤独董事，博士学位，兼任江苏新天伦讼师事务所兼职讼师、 常熟通润汽车零部件股份有限公司孤独董事、中国社会法学研究会常务理事、中 国社会法学研究会办事法分会副会长、江苏省办事法学研究会副会长、苏州市东说念主 大常委会立法内行顾问人、江苏省东说念主大常委会法工委备案审查商酌内行。历任苏州 大学王健法学院助教、讲师、副讲授、讲授等职。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新）   袁忠先生，监事会主席，硕士，现任东海证券股份有限公司董事会文告兼办 公室主任、计谋计议部总司理。曾先后担任江苏省启东市国度税务局科员、江苏 省常州市国度税务局科员、常州市政府金融办事办公室副处长、常州市地方金融 监督管理局处长等职。2020 年加入东海证券。   汪兴华先生，监事。现任深圳鹏博实业集团有限公司董事、副总裁，曾先后 任职于核工业中南地质局、深圳融信司帐师事务所、成都鹏博士科技股份有限公 司等。2005 年加入深圳鹏博实业集团有限公司。   朱一民先生，职工监事，产业经济学硕士，兼任东海瑞京资产管理（上海） 有限公司监事。现任东海基金管理有限使命公司总司理助理兼研发策略部总司理、 家具管理部总司理，曾任职于德邦证券股份有限公司。   吴巍瑜先生，职工监事，学士学位，现任东海基金管理有限使命公司概括管 理部总司理。   严晓珺女士，总司理。（简历请参见上述董事会成员先容）   牛锐女士，守护长，兼任东海瑞京资产管理（上海）有限公司董事。阛阓监 管法博士研究生学历。曾任职于安徽法谏讼师事务所、申银万国证券股份有限公 司总裁办法律部、上海证监局、中国海外金融有限公司合规管理部，历任国泰基 金管理有限公司总司理办公室总监助理、申万菱信基金管理有限公司法律合规与 审计部总监、中银基金管理有限公司内控与法律合规部总司理、上海富诚海富通 资产管理有限公司合规负责东说念主。2022 年加入东海基金管理有限使命公司。   戴晓敏女士，副总司理，兼任北京分公司总司理。金融学专科硕士，曾任深 圳发展银行上海分行计财、运营部主管，南京银行上海分行金融同行部高档司理， 德邦证券资产管理总部机构同行部总司理，资产管理总部副总司理兼机构金融部 总司理、资产管理总部联席总司理兼机构金融部总司理等职。2020 年加入东海 基金。   宗华俊先生，副总司理，兼任首席信息官。学士学位，曾先后任职于南京市 公安局、中国证券监督管理委员会江苏监管局。2020 年加入东海基金。   （1）现任基金司理   张立新先生，工学硕士。曾任职于国联证券研究所电子行业研究员、东吴证 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                   招募诠释书（更新） 券研究所电子行业研究员、中银海外证券股份有限公司资产管理板块研究与来去 部电子行业研究员。2021 年 6 月加入东海基金，现任权益投资部总司理助理（主 持办事）、基金司理。2022 年 9 月 6 日起任东海中枢价值精选夹杂型证券投资 基金、东海科技能源夹杂型证券投资基金基金司理；2022 年 12 月 30 日起任东 海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金基金司理；2023 年 8 月 15 日 起任东海数字经济夹杂型发起式证券投资基金基金司理；2024 年 8 月 21 日起任 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）基金司理。   （2）历任基金司理   李珂女士，管理时分为 2021 年 9 月 13 日至 2024 年 10 月 25 日。   胡德军先生，管理时分为 2016 年 12 月 21 日至 2021 年 9 月 12 日。   主任委员：   严晓珺女士，总司理   成员：   邵炜，公募投资总监、资产配置部总司理、基金司理。   李珂，宏不雅策略首席研究员。   刘梦忆，固定收益研究部司理。   张立新，权益投资部总司理助理（主办办事）、基金司理。   邢烨，公募固收投资总监、基金司理。   三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计议姿色管理和运作基金财产； 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新） 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分离管 理，分离记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按研究章程野心并公告基金资产净值， 细目基金份额申购、赎回的价钱； 禀报义务； 《基金合同》偏激他研究章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予阴私，不 向他东说念主透露； 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 良友不低于法律法例章程的最低期限； 证投资者不祥按照《基金合同》章程的时分和姿色，随时查阅到与基金研究的公 开良友，并在支付合理成本的条件下得到研究良友的复印件； 现和分派； 文告基金托管东说念主； 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新） 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任； 托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担使命； 法律行动； 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主和基金司理的承诺 同和中国证监会的研究章程，建立健全里面箝制轨制，采用灵验措施，驻扎违背 现行灵验的研究法律、法例、规章、基金合同和中国证监会研究章程的行动发生。 建立健全的里面箝制轨制，采用灵验措施，驻扎下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵抗正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事研究的来去行动；   （7）厉害职守，不按照章程履行职责；   （8）法律法例或中国证监会辞让的其他行动。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募诠释书（更新） 国度研究法律、法例及行业表率，老诚信用、辛苦尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法计议；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）专诚挫伤基金份额持有东说念主或其他基金研究机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；   （5）断绝、插手、龙套或严重影响中国证监会照章监管；   （6）厉害职守、蹧跶权益，不按照章程履行职责；   （7）违背现行灵验的研究法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间瞻念察的研究证券、基金的营业高明、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 研究的来去行动；   （8）违背证券来去风光业务法则，利用对敲、倒仓等妙技主宰阛阓价钱， 扯后腿阛阓次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中专诚含有不实、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞让的行动。   （1）依照研究法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的研究法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的 研究章程，泄漏在职职期间瞻念察的研究证券、基金的营业高明、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从 事研究的来去行动；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来去偏激他行动。   五、基金管理东说念主的里面箝制轨制 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新）   （1）保证公司计议运作严格遵照国度研究法律法例和行业监管法则，自愿 形成称职计议、表率运作的计议念念想和计议理念。   （2）戒备和化解计议风险，提高计议管理效益，确保计议业务的稳健运行 和受托资产的安全完好，完结公司的不绝、贯通、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其它信息确切、准确、完好、实时。   （1）健全性原则：里面箝制波及公司的各项业务、各个部门以及各级东说念主员， 并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个方法。   （2）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控措施，维 护内控轨制的灵验施行。   （3）孤独性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的计议管理方法裁减运作成本，提高 经济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效果。   （1）箝制环境   董事会负责箝制公司举座运营风险。董事融会过箝制公司治理结构风险、制 定基本管理轨制、完善研究议事法则及充分阐述孤独董事的作用达到对风险的最 终箝制。   公司管理层在总司理指引下，厚爱施行董事会细成见里面箝制计谋，为灵验 贯彻公司董事会制定的计议方针及发展计谋，设立了投资决策委员会和风险箝制 委员会，就基金投资和风险箝制等发表专科意见及建议。   公司设立守护长，负责对公司和基金的里面箝制和管理情况进行全面监督， 对公司保持各项管理轨制的正当性、合感性、灵验性和完备进程进行检查并督促 改进，发现首要问题实时向公司董事会、中国证监会及研究派出机构禀报。   风险管理部是公司负责风险管理的职能部门。风险管理部负责公司风险箝制 体系设立， 识别业务所波及的千般风险，对公司投资组合的投资来去进行风险 监控，领导、检查公司公 平来去的施行情况，实施额外来去监控，对各投资组 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）     招募诠释书（更新） 合进行压力测试，并配合作念好流动性管理。   合规法务部是公司对各项计议管理行动进行合规管理和监察稽核的 职能部 门。合规法务部对公司各职能部门在业务运作中的遵规称职情况进行监督和检查， 保证公司为箝制风险所制定的各项管理轨制切实得到贯彻和施行。   公司各职能部门是公司里面箝制措施的具体施行单元，在法律、法例和公司 各项基本管理轨制的基础上，依据具体情况制定部门的管理办法、操作进程及风 险箝制方法，并督导部门职工严格施行。   （2）风险评估   公司风险管理东说念主员依期评估公司及基金的风险景况，包括整个能对计议地方、 投资地方产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体计议地方产生影响的可能 性及影响进程，并将评估禀报报公司管理层和风险箝制委员会。   （3）操作箝制   公司里面组织结构的瞎想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互合营与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤独，况兼有孤独的禀报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成相互监督、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险。   在明确的岗亭职责的基础上，建立科学、合理、标准化的业务操作进程；同 时，章程完备的处理手续，保存完好的业务记录，制定严格的检查、复核标准。   （4）信息与换取   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责研究的信息，保 证信息实时投递妥当的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   公司设立了孤独于各业务部门的合规法务部，履行里面稽核职能，检查、评 价公司里面箝制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面箝制轨制的施行情 况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进意见，促进公司里面 管理轨制灵验地施行。里面稽核东说念主员具有相对的孤独性，监察稽核禀报提交全体 董事审阅并归档备查。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）     招募诠释书（更新）   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面箝制轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面箝制轨制的败露确切、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及基金管理东说念主的发展不休完善 里面箝制轨制。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）              招募诠释书（更新）                       第四部分 基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主基本情况 称号：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时分：1984 年 1 月 1 日 法定代表东说念主：廖林 注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元 研究电话：010-66105799 研究东说念主：郭明 （二）主要东说念主员情况    箝制 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年级 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级技巧职称。 （三）基金托管业务计议情况    算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“老诚信用、辛苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面箝制体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里宽绰投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最纯熟的家具线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司联搭伙产管理筹备、证券公司定向资产管理筹备、营业银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆 全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错 为千般客户提供个性化的托管服务。箝制 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募诠释书（更新） 《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融鸿沟的不绝招供和广 泛好评。 （四）基金托管东说念主的里面箝制情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的 里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、箝制行动、信息与换取、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险箝制体系，并纳入颐养的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇经久秉持表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险戒备和箝制体系视为办事要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不休出现，资产托管部重新至尾将风险管理置于与 业务发展同等迫切的位置，视风险戒备和箝制为托管业务生活与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险箝制使命落实到具体业务部门和研究业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次获胜通过评估组织里面箝制和安全措 施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部取得无保寄望见的箝制及灵验性禀报，充分标明孤独 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面箝制方面的健全性和灵验性的 全面招供，也解释中国工商银行托管服务的风险箝制才略已经与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务计议管理正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展计谋和计议地方；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管计议效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他计议管理研究信息的确切、准确、完好、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面箝制应贯串决策、施行和监督全过程， 消灭资产托管业务各项业务进程和管理行动，消灭整个机构、部门和从业东说念主员。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新）   （2）迫切性原则。资产托管业务里面箝制应在全面箝制基础上，可贵迫切 业务事项、要点业务方法和高风险鸿沟。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面箝制应在机构建立、权责分派及业务 进程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适当性原则。资产托管业务里面箝制应当与计议范围、业务范围和风 险特质相适当，并进行动态调整，以合理成本完结里面箝制地方。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面箝制应坚持风险为本、审慎计议的理 念，设立机构或开展各项计议管理行动均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面箝制应量度实施成本与预期效益， 以合理成本完结灵验箝制。   资产托管业务里面箝制纳入全行颐养的里面箝制体系。   （1）总行资产托管部根据里面箝制基本章程建立健全资产托管业务里面控 制体系，算作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面箝制基本章程建立健 全里面箝制体系，建立与托管业务条线相适当的里面箝制运行机制，细目各项业 务行动的风险箝制点，制定标准颐养的业务轨制；采用妥当的箝制措施，合理保 证托管业务进程的计议效率和效果，组织开展资产托管业务里面箝制措施的施行、 监督和检查，督促各机构落实箝制措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管理办事，根据年度办事重 点，依期或不依期在全行开展研究业务监督检查，将托管业务检查款式整合到全 行业务监督检查办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面箝制的施行机构，负责 组织开展本机构里面箝制的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部风趣里面箝制轨制的设立，坚持把风险戒备和箝制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制设立和办事进程中，建立了一整套里面箝制轨制体 系，包括《资产托管业务管理章程》、《资产托管业务里面箝制管理办法》、《资 产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募诠释书（更新） 业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管 理办法》、《资产托管业务首要突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员 管理办法》等，在环境、轨制、进程、岗亭职责、东说念主员、授权、改进、合同、印 章、服务质地、收费、反洗钱、驻扎利益突破、业务一语气性、侦察、信息系统等 全方面施行里面箝制措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适当 资产托管业务特质的风险管理架构，通过股东托管业务体制机制与完善集约化营 运更正、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队伍设立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员管理等措施，灵验箝制操立场险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性办事筹备和济急预案，具备 行之灵验的灾备规复决策、充足的转移办公拓荒、同城异城相衔尾的备份办公场 所、必要的办事主说念主员、科学明晰的 AB 岗亭建立及依期演练机制。在首要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，当令采纳 或轮番启动“原风光现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+ 居家”、“异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形周详球、全天候营运辘集，向客户提供一语气性服务，确保托管产 品日常来去的实时清理和交割。 （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和措施   根据《基金法》、基金合同、托管条约和研究基金法例的章程，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞让行动、基金参与 银行间债券阛阓、基金资产净值的野心、基金份额净值野心、应收资金到账、基 金用度开支及收入细目、基金收益分派、研究信息败露、基金宣传推介材料中登 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）     招募诠释书（更新） 载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同收效之后六个月起原。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或有 关基金法律法例章程的行动，应实时以书面模式文告基金管理东说念主限期纠正，基金 管理东说念主收到文告后应实时查对，并以书面模式对基金托管东说念主发出回函证据。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行动，应立即禀报中国证监会，同期 文告基金管理东说念主限期纠正。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）           招募诠释书（更新）                   第五部分 研究服务机构   一、基金份额发售机构   （1）直销机构   东海基金管理有限使命公司直销中心   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 15 楼   法定代表东说念主：严晓珺   研究东说念主：张楠   电话：021-60586976   传真：（021）60586906   客服电话：400-9595531（免远程话费）   网址：www.donghaifunds.com   （2）其他销售机构   住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   客服电话：95531   网址：www.longone.com.cn   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   客服电话：95588   网址：www.icbc.com.cn   注册地址：江苏省常州市武进区延政中路 9 号   办公地址：江苏省常州市武进区延政中路 9 号   客服电话：96005   网址：www.jnbank.cc 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）             招募诠释书（更新）    注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼    客服电话：95531    网址：www.qh168.com.cn    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路 2008 号中国凤凰大厦    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号    客服电话：4001099918    网站：www.cfsc.com.cn    注册地址: 福州市湖东路 268 号    办公地址: 浦东新区长柳路 36 号    客服电话：95562    网址：www.xyzq.com.cn    住所：上海市广东路 689 号    办公地址：上海市广东路 689 号    客服电话：400-8888-001、95553    网址：www.htsec.com    注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    客服电话：4008-888-888    网址：www.chinastock.com.cn    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市福山路 500 号城建海外中心 26 楼    客服电话：95353 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）               招募诠释书（更新）   网址：www.tebon.com.cn   注册地址：中国（上海）解放贸易历练区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号   客服电话：95521   网址：www.gtja.com/i/   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼   办公地址：中国北京市西城区金融大街 17 号中国东说念主寿中心 11 楼   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com   住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层   办公地址：深圳市深南大路 4001 号 时期金融中心 17 层   客服电话：400-8888-228   网址：www.jyzq.cn   住所：上海虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 9 楼   客服电话：400-700-9665   网址：www.howbuy.com   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦   客服电话：400-1818-188   网址：www.1234567.com.cn   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）               招募诠释书（更新）   客服电话：4008215399   网址：www.noah-fund.com   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦   网址：http://www.xzsec.com/   研究电话：95357   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903   办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼   客服电话：4008-773-772   公司网站：www.5ifund.com   注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108   办公地址：北京海淀区中关村东路 18 号财智大厦 B1108   客服电话：400-893-6885   公司网站：www.qianjing.com   注册地址：中国（上海）解放贸易历练区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼   客服电话：4000-466-788   公司网站：www.66liantai.com   注册地址：中国（上海）解放贸易历练区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层）   办公地址：中国（上海）解放贸易历练区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层）   客服电话：4008666618   公司网站：www.lufunds.com 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                 招募诠释书（更新）    注册地址：杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 栋 202 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街说念西溪路 556 号阿里中心 Z 空间    客服电话：4000-766-123    公司网站：www.fund123.cn    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室    客服电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    客服电话：95579    网址：www.95579.com    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    客服电话：95511    网址：www.pingan.com    （25）开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    客服电话：95325    网址：http://www.kysec.cn/    （26）信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街九号院一号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街九号院一号楼    客服电话：95321 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                   招募诠释书（更新）    网址：http:// www.cindasc.com    （27）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号    客服电话：4008-888-108    网址：www.csc108.com    （28）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座概括楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座概括楼 712 室    客服电话：400-6262-818    网址：www.5irich.com    （29）北京雪球基金销售有限公司    注册地址: 北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址: 北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    客服电话：400-159-9288    网址：www.danjuanapp.com    （30）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔楼 1201-1203    办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔楼 1201-1203    客服电话：020-89629066    网址：https://www.yingmi.cn    （31）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易历练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层    客服电话：400-032-5885    网址:http://www.leadfund.com.cn/    （32）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                   招募诠释书（更新）    电话：025-66046166 转 849    网址：http://www.huilinbd.com    （33）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座    电话：400 098 8511 (个东说念主业务)    网址:http://www.kenterui.jd.com/    （34）和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸历练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    办公地址：河南自贸历练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    电话：0371-85518396    网址:http://www.hgccpb.com    （35）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦    网站：http://www.swhysc.com/    客服电话：95523    （36）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    网址：https://www.hcfunds.com/    研究电话：400-619-9059    （37）湘财证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    电话：95351    （38）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）               招募诠释书（更新）   电话:010-59403028   （39）通华资产（上海）基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层   电话：021-60818588   网址：www.tonghuafund.com   （40）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   客服电话：4000-899-100   公司网址：www.yibaijin.com   （41）上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （42）济安资产（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院冠捷大厦 1105   研究电话：400-673-7010   （43）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 2405、06 室   办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F   客服电话：400-6099-200   网址：www.puzefund.com   （44）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   研究电话：95561   网址：https://www.cib.com.cn   （45）深圳市前海排排网基金销售有限使命公司 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                招募诠释书（更新）   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲路 2008 号新洲同创汇 D 栋 3 层   网址：https://www.simuwang.com/   研究电话：400-666-7388   （46）泰信资产基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区京汇大厦 12 层   网址：https://www.taixincf.com   研究电话：400-004-8821   本基金场内销售机构为深圳证券来去所内具有基金销售业务履历并 经深圳 证券来去所招供的会员单元发售，具体名单详见本基金基金份额发售公告或研究 业务公告。 并实时公告。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   研究电话：（010）50938856   传真：（010）59378907   研究东说念主： 朱立元   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）               招募诠释书（更新）   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师： 清晨、丁媛   研究东说念主：丁媛   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）   首席合伙东说念主：肖厚发   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：安徽省合肥市蜀山区龙图路与绿洲西路交叉口置地广场 A 座   邮政编码：230071   公司电话：010-66001391   公司传真：010-66001392   研究东说念主：汪玉寿   承办注册司帐师：汪玉寿、洪雁南、范少君 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募诠释书（更新）                第六部分 基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激 他研究章程召募本基金，并于经中国证监会证监许可20162305号文准予召募注 册。   一、基金称号   东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）   二、基金类别   夹杂型证券投资基金   三、基金存续期限   不依期   九、基金份额类别建立   本基金根据申购用度、销售服务费收取姿色等的不同，将基金份额分为不同 的类别。   在投资者申购时收取申购用度，不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基 金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费、在投资者申 购时不收取申购用度的基金份额，称为C类基金份额。   本基金A类基金份额和C类基金份额分离建立代码。由于基金用度的不同， 本基金A类基金份额和C类基金份额将分离野心基金份额净值，野心公式为：计 算日某类基金份额净值＝该野心日该类基金份额的基金资产净值/该野心日发售 在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行采纳申购的基金份额类别。   本基金不同基金份额类别之间暂不通达相互颐养业务。如后续通达此项业务 的，无需召开基金份额持有东说念主大会审议，但调整前基金管理东说念主需实时公告。A类 基金份额可通过场外和场内两种姿色申购、赎回，并在来去所上市来去（场内份 额上市来去，场外份额不上市来去）；C 类基金份额仅通过场外姿色申购、赎回， 不在来去所上市来去。在不违背法律法例、基金合同以及不合基金份额持有东说念主利 益产生骨子性不利影响的情况下，根据基金履交运作情况，基金管理东说念主可根据实 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                  招募诠释书（更新） 际情况，经与基金托管东说念主协商一致并履行妥当措施后，调整基金份额类别建立、 对基金份额分类办法及法则进行调整、调整本基金的申购费率、调低销售服务费 率或变更收费姿色或者罢手现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理东说念主 依照《信息败露办法》的研究章程在指定媒介上公告，无需召开基金份额持有东说念主 大会。    五、召募期限及募鸠合果    本基金召募期为2016年11月16日至2016年12月13日。经安永华明司帐师事务 所(特殊普通合伙)验资，按照每份基金份额面值东说念主民币1.00元野心，基金召募期 共召募863,058,457.47份基金份额，其中包括利息转份额240,677.82份，灵验认购 户数为5,961户。基金召募期间场内灵验认购份额为306,606,000份，利息结转份额 为31,170份，悉数306,637,170份；场外灵验认购份额为556,211,779.65份，利息结 转份额为209,507.82份，悉数556,421,287.47份。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新）               第七部分 基金合同的收效   根据研究章程，本基金自在基金合同收效条件，基金合同已于2016年12月21 日老成收效。自基金合同收效之日起，本基金管理东说念主起原老成管理本基金。   《基金合同》收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在依期禀报中赐与败露。 一语气 60 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 运作姿色、与其他基金合并或者已矣基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进 行表决。   法律法例另有章程时，从其章程。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）           招募诠释书（更新）             第八部分 基金份额的上市来去   基金合同收效后，基金管理东说念主不错根据研究章程，肯求本基金上市来去。本 基金上市来去后，登记在证券登记系统中的A类基金份额可径直在深圳证券来去 所上市；登记在登记结算系统中的A类基金份额可通过办理跨系统转托管业务将 A类基金份额转托管在证券登记系统中后，再上市来去。本基金A类基金份额可 上市来去；C 类基金份额不上市来去，畴昔在履行妥当措施后可上市来去，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议，基金管理东说念主将按章程公告。如无绝顶诠释，本部 分约定仅适用于本基金 A类基金份额。   一、上市来去的证券来去所   深圳证券来去所。   本基金份额上市后，登记在中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司场内 证券登记结算系统中的基金份额可径直在深圳证券来去所上市来去；登记在中国 证券登记结算有限使命公司注册登记系统中的场外基金份额通过办理跨 系统转 托管业务将基金份额转至场内证券登记结算系统后，方可上市来去。   二、上市来去的时分   本基金已于2017年2月27日在深圳证券来去所上市来去。   三、上市来去的法则   本基金基金份额在深圳证券来去所的上市来去需遵照《深圳证券来去所来去 法则》、《深圳证券来去所证券投资基金上市法则》等研究章程。   四、上市来去的停复牌、暂停上市、规复上市和已矣上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和已矣上市按照研究法律法例、中国 证监会及深圳证券来去所的研究章程施行。管理东说念主有权根据基金颐养需求与来去 所研究章程暂停来去或上市。   五、上市来去的用度   本基金上市来去的用度按照深圳证券来去所的研究章程办理。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）     招募诠释书（更新）   六、其他事项   研究法律法例、中国证监会及深圳证券来去所对基金上市来去的法则等研究 章程内容进行调整的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改无用召开基金 份额持有东说念主大会。若深圳证券来去所、中国证券登记结算有限使命公司增多本基 金上市来去方面的新功能，本基金管理东说念主不错在履行妥当的措施后增多相应功能。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新）            第九部分 基金份额的申购与赎回   投资东说念主可通过场内或场外两种姿色进行 A 类基金份额的申购与赎回，可通 过场外姿色申购与赎回 C 类基金份额。基金管理东说念主有权根据履行情况通达 C 类 基金份额等其他份额类别的场内申购和赎回业务，具体见基金管理东说念主届时公告。   一、申购与赎回的风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回风光为基 金管理东说念主的直销柜台及各场外售售机构，场内申购和赎回风光为深圳证券来去所 内具有相应业务履历的会员单元，具体的销售机构将由基金管理东说念主在研究公告中 列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并管理东说念主网站公示。基金投 资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的 其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的盛开日实时分   （一）禁闭期、盛开日及盛开时分   《基金合同》收效之日起 18 个月之内（含第 18 个月）为本基金的禁闭期， 在禁闭期间投资东说念主弗成申购、赎回或颐养基金份额，但登记在证券登记系统下的 基金份额的持有东说念主可在本基金上市来去后通过深圳证券来去所转让基金份额。登 记在登记结算系统下的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额 转至场 内后，通过深圳证券来去所转让基金份额。   基金合同收效满 18 个月以后，本基金颐养为上市盛开式基金（LOF），投 资东说念主可进行基金份额的申购与赎回。   本基金转为上市盛开式基金（LOF）后，投资东说念主在盛开日办理基金份额的申 购和赎回，具体办理时分为上海证券来去所、深圳证券来去所的正常来去日的交 易时分，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告 暂停申购、赎回时除外。投资者在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎 回或颐养肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募诠释书（更新） 办理基金份额申购、赎回的价钱。   基金合同收效后，若出现新的证券来去阛阓、证券来去所来去时分变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时分进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的研究章程在指定媒介上公告。   （二）申购、赎回起原日及业务办理时分   本基金的申购、赎回自禁闭期届满并颐养为上市盛开式基金（LOF）之日起 不疏淡 30 天起原办理；在细目申购起原与赎回起原时分后，基金管理东说念主应在申 购、赎回盛开日前依照《信息败露办法》的研究章程在指定媒介上公告申购与赎 回的起原时分。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或颐养 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行野心； 行法则赎回； 的盛开式基金账户，通过场内申购、赎修起使用中国证券登记结算有限使命公司 深圳分公司开立的深圳证券账户（东说念主民币普通股票账户和证券投资基金账户）； 结算有限使命公司的研究业务法则施行。若研究法律法例、中国证监会、深圳证 券来去所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务等法则有新的 章程，按新章程施行。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新法则起原实施前依照《信息败露办法》的研究章程在指定媒介上公告。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）           招募诠释书（更新）   四、申购与赎回的数目限制   场外申购基金，初度申购和追加申购的最低金额均为1元，场外各销售机构 在相宜上述章程的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵命销售机构的研究章程。   场内申购基金，投资东说念主申购的单笔申购最低金额为东说念主民币1,000元 （含申购 费），疏淡1,000元的应为1000元的整数倍（含申购费）。   本基金存续期间对单个基金份额持有东说念主不建立最高累计申购金额限制。   基金份额持有东说念主办理场外赎回时，单笔赎回肯求不低于1份，投资东说念主全额赎 回时不受上述限制。场外各销售机构在相宜上述章程的前提下，可根据情况调高 单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵命销售机构的 研究章程；基金份额持有东说念主办理场内赎回时，每笔赎回肯求的最低份额为100份 基金份额，同期赎回份额必须是整数份额。 基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 具体请参见研究公告。 和中国证券登记结算有限使命公司的研究业务法则有章程的，从其最新章程办理。 基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，调整上述章程申购金额、赎回份额和最 低基金份额余额等数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》 的研究章程在指定媒介上公告。   五、申购与赎回的措施   投资东说念主必须根据销售机构章程的措施，在盛开日的具体业务办理时老实建议 申购或赎回的肯求。投资东说念主在提交申购肯求时，须按销售机构章程的姿色备足申 购资金，投资东说念主在提交赎回肯求时，应确保账户内有饱和的基金份额余额，不然 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新） 申购、赎回肯求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主在章程时老实全额 托付申购款项，申购肯求成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。 若申购不成立或无效，申购款项本金将反璧投资者账户，由此产生的利息等损失 由投资者自行承担。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回肯求获胜后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究要求处理。   遇证券来去所或来去阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能箝制的因素影响业务处理进程时，则 赎回款项顺延至上述情形褪色的下一个办事日划出。   基金管理东说念主应以来去时分收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日作 为申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构章程的其他姿色查询肯求的证据情况。若申购不成 功，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定获胜，而仅代表销 售机构如实吸收到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果为准。对 于肯求的证据情况，投资者应实时查询。 内容进行调整，基金管理东说念主将于起原实施前按照研究章程赐与公告。   六、申购费率、赎回费率   A 类基金份额的申购接纳前端收费模式，投资东说念主屡次申购基金份额的，A 类 基金份额须按每次申购的 A 类基金份额所对应的费率头绪分离计费。C 类基金 份额不收取申购用度。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                                 招募诠释书（更新）   本基金 A 类基金份额的申购费率，如下表所示：      金额(M)                       A 类基金份额申购费率      M＜100 万元                    0.80%      M≥500 万元                    1000 元/笔   本基金 A 类基金份额在场内和场外的申购费率不异。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要 用于本基金 A 类基金份额的阛阓扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财 产。   （1）A 类基金份额场外赎回费率              持有期限（日）                     赎回费率                 持有期  （2）C 类基金份额场外赎回费率                 持有期限（日）                      赎回费率                  持有期＜7                         1.50%                  持有期≥ 30                       0.00%   （3）A 类基金份额场内赎回费率   本基金场内 A 类基金份额赎回时份额持有期不悦 7 天的，收取 1.50%的赎 回费，持有满 7 天以上（含 7 天）的，赎回费率为 0.50%，场内 A 类基金份额赎 回费需遵照研究法律法例和深圳证券来去所业务法则的章程。投资者份额持偶然 间的野心法则和具体持偶然分以登记机构的法则和记录为准。   （4）赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主 赎回基金份额时收取。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）          招募诠释书（更新）   支撑有期少于 30 日（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度全额计入基 金财产；支撑有期在 30 日以上（含）且少于 90 日（不含）的基金份额持有东说念主所 收取赎回用度总额的 75%计入基金财产；支撑有期在 90 日以上（含）且少于 180 日（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的 50%计入基金财产；维不绝 持有期 180 日以上（含）的投资者所收取赎回用度总额的 25%计入基金财产；其 余用于支付阛阓扩充、注册登记费和其他手续费。   在场外认购、场外申购的投资者其份额持有期限以份额履行持有期限为准； 在场内认购、场内申购以及场内买入，并转托管至场外赎回的投资者，其份额持 有期限自份额转托管至场外之日起起原野心。   基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费姿色，并依照《信 息败露办法》的研究章程进行公告并报中国证监会备案。 场情况制定基金促销筹备，针对投资东说念主依期或不依期地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间，按研究监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错妥当调 低基金的销售用度。   七、申购份额与赎回金额的野心姿色   （1）A 类基金份额的野心公式为：   a.当 A 类基金份额的申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   b.当 A 类基金份额的申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   c.A 类基金份额申购份额、余额的处理姿色：   场内申购份额野心结果先按四舍五入的原则保留到少许点后两位，再按截位 法保留到整数位，少许部分对应的剩余金额退还投资者；场外申购份额野心结果 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                      招募诠释书（更新） 按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   场内申购时，A 类基金份额的灵验申购份额由申购金额扣除申购用度后除以 申购肯求当日的 A 类基金份额净值细目。场内申购份额保留至整数份，整数位 后少许部分的申购份额对应的资金返还投资者。      例：某投资者投资 5,000 元场外申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率 为 0.80%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0180 元，若投资者采纳场外申 购，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=5,000.00/(1+0.80%)=4,960.32 元   申购用度=5,000.00-4,960.32=39.68 元   申购份额=4,960.32/1.0180=4,872.61 份   即：若该投资者采纳场外申购，则投资 5,000 元，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0180 元，可得到 4,872.61 份本基金 A 类基金份额。   若投资者采纳场内申购，场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得 A 类基金份额为 4,872 份，整数位后少许部分的申购份额对应的资金返还投资者。 其可得到的申购份额和退款金额为：   申购份额＝4,960.32/1.0180＝4,872 份   退款金额＝5,000.00－4,872×1.0180-39.68＝0.62 元   （2）C 类基金份额的野心公式为：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0550 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000.00/1.0550＝94,786.73 份   即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0550 元，则其可得到 94,786.73 份 C 类基金份额。   场外基金份额以赎回总额为基数接纳比例费率野心赎回用度，场内基金份额 以赎回总额为基数采用固定赎回费率野心赎回用度。基金份额的赎回金额为赎回 总金额扣减赎回用度。   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                    招募诠释书（更新）    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    上述野心结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者场外赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持偶然分 2 年以上， 对应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.5280 元，则其可得 到的净赎回金额为：    赎回总金额＝100,000×1.5280＝152,800.00 元    赎回用度＝152,800.00×0%＝0 元    净赎回金额＝152,800.00－0＝152,800.00 元    即：投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持偶然分 2 年以上， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的净赎回金额为    例：某投资者在场外赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持偶然分为 20 天， 对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0180 元，则其 可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.0180=10,180.00 元    赎回用度=10,180.00×0.50%=50.90 元    净赎回金额=10,180.00-50.90=10,129.10 元    即：投资者在场外赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持偶然分为 20 天， 对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0180 元，则其 可得到的净赎回金额为 10,129.10 元。    例：某投资者场内赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持偶然分为 20 天， 对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.5280 元，则其 可得到的净赎回金额为：    赎回总金额＝100,000×1.5280＝152,800.00 元    赎回用度＝152,800.00×0.50%＝764.00 元    净赎回金额＝152,800.00－764.00＝152,036.00 元    即：投资者在场内赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持偶然分为 20 天， 对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.5280 元，则其 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新） 可得到的净赎回金额为 152,036.00 元。 值在本日收市后野心，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以妥当蔓延野心或公告。 登记结算有限使命公司的研究业务法则。若研究法律法例、中国证监会、深圳证 券来去所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务法则有新的规 定，基金合同相应赐与修改，并按照新章程施行，且此项修改无用召开基金份额 持有东说念主大会。   八、断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 算当日基金资产净值。 利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例疏淡 50%，或者变相规避 50%蚁合度的情形。法律法例或中国证监会 另有章程的除外。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募诠释书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂 停接受投资东说念主的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据研究章程在指定媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 算当日基金资产净值。 停接受投资东说念主的赎回肯求。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求 或减速支付赎回款时，基金管理东说念主应在规依期限内在指定媒介上刊登暂停公 告，已证据的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，对于 场外赎回肯求，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎 回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的 研究要求处理。基金份额持有东说念主在场外肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获 受理部分赐与撤销。对于场内赎回肯求，按照深圳证券来去所及中国证券登记 结算有限使命公司的研究章程办理。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应 实时规复赎回业务的办理并公告。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募诠释书（更新）   十、大都赎回的情形及处理姿色   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入申 请份额 总额后的余额）疏淡前一盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，对于场外赎回肯求，基金管理东说念主不错根据基金那时 的资产组合景况决定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才略支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按正常赎回措施施行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有艰难或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个盛开日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被撤销。缓期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当出现大都赎回时，场内赎回肯求按照深圳证券来去所和登记机构的研究业 务法则办理。   若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求疏淡上一 日基金 总份额 20%，则基金管理东说念主不错对该基金份额持有东说念主当日赎回肯求疏淡上一日 基金总份额 20%以上的部分自动进行缓期办理；对于该基金份额持有东说念主当日赎 回肯求未疏淡上述比例的部分，根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回 ” 的约定姿色与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。对于未能赎回部分，如 该基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时采纳取消赎回，则该部分赎回肯求将被撤销。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新）   在不违背法律法例的前提下，基金管理东说念主在履行妥当措施后，有权根据那时 阛阓环境调整前述比例及处理法则，并在指定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得疏淡 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。 有限公司的研究业务法则办理。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真、公告 或通过销售机构示知等姿色在 3 个来去日内文告基金份额持有东说念主，诠释研究处理 方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 研究章程，最迟于再行盛开日在指定媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告； 也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时分，届时不再 另行发布再行盛开的公告。   十二、基金颐养   基金管理东说念主不错根据研究法律法例以及基金合同的章程决定开办本 基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 研究法则由基金管理东说念主届时根据研究法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与研究机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）     招募诠释书（更新） 过中国证监会招供的来去风光或者来去姿色进行份额转让的肯求并由登 记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理摄取、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非来去过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非来去过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   摄取是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的摄取东说念主摄取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金 会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的研究良友，对于相宜条件的非来去过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的标准收费。   十五、基金的转托管   系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统内不 同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单元（来去单元）之间进行转托管 的行动。   本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限使命公司的相 关章程办理。处于召募期内的基金份额弗成办理系统内转托管。基金销售机构 不错按照研究章程，向基金份额持有东说念主收取转托管费。   跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的A类基金份额在登记结算系统和 证券登记系统之间进行转托管的行动。除经基金管理东说念主另行公告，C类基金份 额弗成进行跨系统转托管。   本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司 的研究章程办理。处于召募期内的基金份额弗成办理跨系统转托管。基金销售 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新） 机构不错按照研究章程，向基金份额持有东说念主收取转托管费。   十六、依期定额投资筹备   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资筹备，具体法则由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理依期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在研究公告或更新的招募诠释书中所章程的 依期定 额投资筹备最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   如研究法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主可制定和实施相应的业务法则。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募诠释书（更新）                第十部分 基金的投资   一、投资地方   本基金将在严格箝制风险的前提下，充分挖掘和利用阛阓中潜在的投资契机， 力图完结基金资产的经久贯通升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、中小板、创业板 偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公 司债、央行单子、中期单子、短期融资券、中小企业私募债、可颐养债券（含可 分离来去可颐养债券）、次级债）、资产援救证券、债券回购、银行进款、货币 阛阓器具、权证、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须相宜中国证监会研究章程）。   要是法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行 妥当措施后，不错将其纳入本基金的投资范围。   基金的投资组合比例为：禁闭期内，股票资产占基金资产的比例范围为 0%- 日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于交 易保证金一倍的现款；颐养为上市盛开式基金（LOF）后，股票资产占基金资产 的比例范围为 0%-95%，每个来去日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳 的来去保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低于基金 资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   三、投资策略   （一）本基金在基金合同收效后的 18 个月内（含第 18 个月），通过对宏不雅 经济，行业轮动效应与定向增发款式上风的潜入研究，充分挖掘和利用阛阓中的 潜在契机，优选不祥改善、擢升企业基本面与计议景况的定向增发股票进行投资， 形成以定向增发为中枢的投资策略。   本基金根据千般资产的阛阓趋势和预期收益风险的比拟判别，对股票、债券 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新） 及货币阛阓器具等类别资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和 收益的优化均衡。   本基金接纳多因素分析框架，将概括考量宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、 CPI 走势、M2 的完全水和煦增长率、利率水平与走势等）以及国度财政、税收、 货币、汇率各项政策，来动态调整大类资产的配置比例。   在本基金的禁闭期，基金管理东说念主将主要采用一级阛阓参与定向增发策略，以 价值投资理念和方法分析拟参与定增款式的内在价值。领先本基金对潜在投资目 标公司所处行业的周期性、景气度、成长性、发展近况及畴昔趋势、投入壁垒、 产业政策等应进行审慎研究，藏匿行业投资风险。精选投资期内上行的行业，并 进而精选上行行业中具有中枢竞争才略、具有不绝成长才略的上市公司；其次本 基金在价值精选的基础上，严格施行成本箝制和安全边缘法则。通过内在价值比 较和阛阓相对价值比拟细目安全边缘。对于内在价值相较于阛阓相对价值具有一 定的差距时，相应地，本基金在参与此定增款式时将要求较高的折价比例；再次 本基金管理东说念主将密切追踪投资款式的基本面情况，动态评估企业投资价值，实时 调整畴昔售出时的地方价。终末对于淹没锁定的增发股份，基金管理东说念主将基于市 场环境、公司估值水平、同类行业估值水平、公司近期的计议管理景况等作出是 否售出的判断。   基于以上定向增发策略，衔尾当前政策的变化，基金管理东说念主采用相对机动的 参与方法获取逾额收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为成见，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益本性。   为更好地完结投资地方，本基金在提神风险管理的前提下，以套期保值为目 的，适度运用国债期货。本基金利用国债期货流动性好、来去成本低和杠杆操作 等特质，通过国债期货提高投资组合的运作效率。   根据流动性管理、资产配置等需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新） 固定收益类证券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略、久期策略等， 由研究鸿沟的专科研究东说念主员建议孤独的投资策略建议，经固定收益投资团队商酌， 并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券领导性投资策略。   权证为本基金提拔性投资器具，投资原则为成心于基金资产升值、箝制下落 风险、完结保值和锁定收益。本基金将主要投资自在成长和价值优选条件的高科 技公司刊行的权证。   本基金投资资产援救证券将概括运用久期管理、收益率弧线变动分析、收益 率利差分析和公司基本面分析、专揽阛阓来去契机等积极策略，在严格箝制风险 的情况下，通过信用研究和流动性管理，采纳风险调整后的收益高的品种进行投 资，以期取得经久贯通收益。   中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级阛阓流动性较差。本基 金将运用基本面研究，衔尾公司财务分析方法对债券刊行东说念主信用风险进行分析和 度量，概括斟酌中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，采纳风险 与收益相匹配的品种进行投资。   （二）本基金转为上市盛开式基金（LOF）后，投资策略相应调整。   本基金根据千般资产的阛阓趋势和预期收益风险的比拟判别，对股票、债券 及货币阛阓器具等类别资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和 收益的优化均衡。   本基金接纳多因素分析框架，将概括考量宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、 CPI 走势、M2 的完全水和煦增长率、利率水平与走势等）以及国度财政、税收、 货币、汇率各项政策，来动态调整大类资产的配置比例。   潜入挖掘并充分意会国内经济增长和结构转型所带来的投资契机，积极专揽 宏不雅经济和阛阓发展趋势，精选具有估值上风的公司股票进行投资。   基金管理东说念主通过“从上至下”和“从下到上”相衔尾的投资念念路和定性 分析与 定量分析相衔尾的分析方法,严选其中安全边缘较高的个股构建投资组 合：自上 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）              招募诠释书（更新） 而 下地分析行业的增长期景、行业结构、营业模式、竞争要素瓜分析专揽其投 资契机；从下到上地评判企业的家具、中枢竞争力、管理层、治理结构等；并结 合企业基本面和估值水平进行概括的研判，严选安全边缘较高的个股。   本基金在进行个股筛选时，将主要从定性和定量两个角度对上市公司的投资 价值进行概括评价，精选具有较高投资价值的上市公司：1）定性分析：通过分 析上市公司所处行业、主营业务、同行业竞争水平、公司里面管理水平、盈利能 力、本钱欠债结构、商誉等，评估上市公司的“内在价值”。2）定量分析：主要考 察上市公司的成长性、盈利才略偏激估值筹备，登第具备选成长性好，估值合理 的股票，主要接纳的筹备包括但不限于：公司收入、畴昔公司利 润增长率等； ROE、ROIC、毛利率、净利率等；PE、PEG、PB、PS 等。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为成见，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益本性。   为更好地完结投资地方，本基金在提神风险管理的前提下，以套期保值为目 的，适度运用国债期货。本基金利用国债期货流动性好、来去成本低和杠杆操作 等特质，通过国债期货提高投资组合的运作效率。   根据流动性管理、资产配置等需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等 固定收益类证券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略、久期策略等， 由研究鸿沟的专科研究东说念主员建议孤独的投资策略建议，经固定收益投资团队商酌， 并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券领导性投资策略。   权证为本基金提拔性投资器具，投资原则为成心于基金资产升值、箝制下落 风险、完结保值和锁定收益。本基金将主要投资自在成长和价值优选条件的高科 技公司刊行的权证。   本基金投资资产援救证券将概括运用久期管理、收益率弧线变动分析、收益 率利差分析和公司基本面分析、专揽阛阓来去契机等积极策略，在严格箝制风险 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新） 的情况下，通过信用研究和流动性管理，采纳风险调整后的收益高的品种进行投 资，以期取得经久贯通收益。   中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级阛阓流动性较差。本基 金将运用基本面研究，衔尾公司财务分析方法对债券刊行东说念主信用风险进行分析和 度量，概括斟酌中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，采纳风险 与收益相匹配的品种进行投资。   四、投资决策依据和决策措施   （1）国度研究法律、法例和《基金合同》的研究章程。   （2）海番邦内宏不雅经济发展趋势、微不雅经济运行环境和证券阛阓走势。   （3）以珍爱基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则。   基金投资实行投资决策委员会指引下的基金司理负责制，以组合投资算作投 资管理的基本方法。   （1）投资决策委员会是基金投资运作的最高决策机构。投资决策委员会定 期和不依期就基金投资管理首要问题进行商酌，决定基金投资计谋、资产分派等 首要事项，审批首要投资筹备，细目对基金司理的授权。   （2）研发策略部根据自身或者其他研究机构的研究后果，构建证券备选库， 对拟投资对象进行追踪调研，并提供个股、债券决策援救。   （3）基金司理根据投资决策委员会的投资计谋和决议，对质券阛阓、上市 公司、投资时机等进行潜入分析，拟订所辖基金的具体投资筹备，包括：资产配 置、行业配置、重仓个股投资决策等，进行投资组合的构建和日常管理。对于超 出权限范围的投资，由基金司理拟定投资筹备，提交相应负责东说念主和机构审批。   （4）中央来去室依据基金司理的指示，制定来去策略，施行来去，并将有 关信息反馈基金司理。   （5）风险管理部根据阛阓变化对投资组合的资产配置和调整建议风险戒备 建议，对基金的操作是否相宜基金合同和研究基金投资的法律、法例进行合规监 控。基金司理依据阛阓变化、申购赎回等情况，对投资组合进行监控和调整、控 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募诠释书（更新） 制投资组合的流动性风险。   投资决策委员会有权根据阛阓变化和履行情况，对上述管理措施作念出调整。   五、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）在禁闭期，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%， 非公开刊行股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；颐养为上市盛开式 基金（LOF）后，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%；   （2）在禁闭期内，每个来去日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳 的来去保证金后，应当保持不低于来去保证金一倍的现款；颐养为上市盛开式基 金（LOF）后，每个来去日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来去保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不疏淡基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不疏淡该证 券的 10%；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得疏淡基金资产净值的 3%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的吞并权证，不得疏淡该权证的 10%；   （7）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得疏淡上一来去日基金资 产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产援救证券的比例，不得疏淡 基金资产净值的 10%；   （9）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得疏淡基金资产净值的 20%；   （10）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产援救证券的比例，不得超 过该资产援救证券范围的 10%；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产援救 证券，不得疏淡其千般资产援救证券悉数范围的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证 券。基金持有资产援救证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资标准，应 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新） 在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不疏淡本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不疏淡拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得疏淡基 金资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （15）禁闭期内，本基金资产总值不得疏淡基金资产净值的 200%；颐养为 上市盛开式基金（LOF）后，本基金资产总值不得疏淡基金资产净值的 140%；   （16）本基金在投资股指期货、国债期货时，遵命以下投资比例限制： 金资产净值的 10%；本基金在职何来去日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得疏淡基金资产净值的 15%； 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得疏淡基金资产净值的 95%； 在禁闭期内，任何来去日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得疏淡基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产援救证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来去日日终，持有的卖放洋债期货合约 价值不得疏淡基金持有的债券总市值的 30%； 不得疏淡上一来去日基金资产净值的 20%；本基金在职何来去日内来去（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得疏淡上一来去日基金资产净值的 30%； 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的研究约定；基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧 差野心）应当相宜基金合同对于债券投资比例的研究约定；   （17）本基金投资于中小企业私募债券，其单只市值不得疏淡基金资产净值 的 10%；禁闭期内，本基金投资中小企业私募债券的到期日不得疏淡禁闭期收尾 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）            招募诠释书（更新） 之日；   （18）本基金管理东说念主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开 期的依期盛开基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得疏淡该上市公司 可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可运动股票，不得疏淡该上市公司可运动股票的 30%；   （19）颐养为上市盛开式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限资 产的市值悉数不得疏淡基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停 牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金 管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第(2)、(12)、(19)、(20)项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会章程的特 殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   本基金持有证券期间，如发生证券处于运动受限状态等非基金管理东说念主原因导 致基金投资比例不相宜前述章程的，基金管理东说念主应在上述情形摒除后的 10 个交 易日内调整完毕。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日 起起原。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥当措施后，则本基金投资不再受研究限制，或以变更后的章程为准。   为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保； 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募诠释书（更新）   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱偏激他不方正的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、履行 箝制东说念主或者与其有首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来去的，应当相宜基金的投资地方和投资策略，遵命基金份 额持有东说念主利益优先的原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平正合理价钱施行。研究来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与败露。首要关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞让性章程，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行妥当措施后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的章程 为准。   六、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中债概括指数收益率 ×50%。   沪深 300 指数是上海证券来去所和深圳证券来去所共同推出的沪深两市指 数，该指数编制合理、透明，有一定的阛阓消灭、抗主宰性强，况兼有较高的知 名度和阛阓影响力。中债概括指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本 债券涵盖的范围全面，具有广泛的阛阓代表性，不祥较好的响应中国债券阛阓总 体价钱水和煦变动趋势。概括斟酌到本基金大类资产的配置情况和指数的代表性， 本基金采纳沪深 300 指数和中债概括指数的平均加权算作本基金的投资功绩比 较基准。   跟着阛阓环境的变化，要是上述功绩比拟基准不适用本基金时，本基金管理 东说念主不错依据珍爱基金份额持有东说念主正当权益的原则，根据履行情况对功绩比拟基准 进行相应调整，而无需召开基金份额持有东说念主大会。调整功绩比拟基准应经基金托 管东说念主同意，报中国证监会备案，基金管理东说念主应在调整实施前依照《信息败露办法》 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                        招募诠释书（更新） 的研究章程在中国证监会指定媒介上刊登公告。      七、风险收益特征      本基金是夹杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币阛阓基金、债券型基 金，低于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种。      八、基金管理东说念主代表基金期骗权力的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      九、基金投资组合禀报      基金管理东说念主的董事会及董事保证本禀报所载良友不存在不实记录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的确切性、准确性和完好性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，复核了本禀报 中的财务筹备、净值弘扬和投资组合禀报等内容，保证复核内容不存在不实记录、 误导性述说或者首要遗漏。      本禀报中财务良友未经审计，本投资组合禀报所载数据箝制 2024 年 3 月 31 日。 序号            款式            金额（元）              占基金总资产的比例                                                   （%）       其中：股票                    2,660,567.00               24.25       其中：债券                    3,723,353.28               33.94          资产援救证券                           -                   - 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                         招募诠释书（更新）       其中：买断式回购的买入返售                        -                    -       金融资产  代码           行业类别           公允价值（元）               占基金资产净值比例                                                       （%）  A    农、林、牧、渔业                       50,328.00             0.48  B    采矿业                           130,054.00             1.23  C    制造业                         1,009,463.00             9.55  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应               357,405.00             3.38       业  E    建筑业                            34,180.00               0.32  F    批发和零卖业                                 -                  -  G    交通输送、仓储和邮政业                    21,600.00               0.20  H    住宿和餐饮业                                 -                  -  I    信息传输、软件和信息技巧服务业                22,695.00               0.21  J    金融业                           944,864.00               8.94  K    房地产业                                     -                -  L    租出和商务服务业                       30,450.00               0.29  M    科学研究和技巧服务业                     49,268.00               0.47  N    水利、环境和群众设施管理业                            -                -  O    住户服务、修理和其他服务业                            -                -  P    栽种                                       -                -  Q    卫生和社会办事                                  -                -  R    文化、体育和文娱业                      10,260.00               0.10  S    概括                                       -                -       悉数                          2,660,567.00              25.17 注：本基金本禀报期末未持有港股通股票。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                                    招募诠释书（更新） 细 序号       股票代码      股票称号       数目（股）       公允价值         占基金资产净值比例（%）                                           （元）  序号            债券品种            公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债                          -                        -                                                          占基金资产净值比例 序号       债券代码      债券称号       数目（张） 公允价值（元）                                                             （%） 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                           招募诠释书（更新） 投资明细 注：本基金禀报期末未持有资产援救证券。 细 注：本基金禀报期末未持有贵金属投资。 注：本基金禀报期末未持有权证。 注：本基金禀报期末未持有股指期货。 注：本基金禀报期末未持有股指期货。 注：本基金禀报期末未持有国债期货。 注：本基金禀报期末未持有国债期货。 注：本基金禀报期末未持有国债期货。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                           招募诠释书（更新） 明      禀报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未发现有在被监管部门立 案访问，或在禀报编制日前一年内受到公开责备、处罚的情况。      禀报期内，本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同章程的备选股 票库之外的股票。  序号                称号                  金额（元）  序号      债券代码       债券称号    公允价值（元）           占基金资产净值比例（%） 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新） 注：本基金禀报期末前十名股票中不存在运动受限股票。   由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与悉数可能 有尾差。        东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                             招募诠释书（更新）                            第十一部分 基金的功绩             本基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金        财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未        来弘扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释        书。             （一）基金净值弘扬                            净值增                   净值增              功绩比拟         功绩比拟基                            长率标        阶段         长率①              基准收益         准收益率标      ①－③       ②－④                            准差②                                    率③           准差④ 日至 2016 年 12 月    0.00%    0.01%        0.07%     0.28%     -0.07%   -0.27% 至 2017 年 12 月 3   -5.61%   0.26%        8.60%     0.32%    -14.21%   -0.06%                    -13.4 至 2018 年 12 月 3            0.56%   -11.04%        0.67%     -2.41%   -0.11% 至 2019 年 12 月 3   30.78%   1.09%    18.01%        0.62%    12.77%    0.47% 至 2020 年 12 月 3   40.54%   1.76%    13.50%        0.70%    27.04%    1.06% 至 2021 年 12 月 3   -9.12%   1.86%    -1.21%        0.59%     -7.91%   1.27%        东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                           招募诠释书（更新） 至 2022 年 12 月 3            1.24%   -10.76%      0.64%     -7.82%   0.60% 至 2023 年 12 月 3            0.94%    -4.73%      0.42%    -13.31%   0.52% 至 2024 年 3 月 31   -8.26%   0.75%        2.30%   0.51%    -10.56%   0.24% 日 日至 2024 年 3 月              1.21%    11.87%      0.58%    -28.32%   0.63%        注：(1)上述基金功绩筹备不包括持有东说念主认购或来去基金的各项用度，计入用度后履行        收益水平要低于所列数字；        (2)本基金的功绩基准为：沪深300指数收益率×50%+中债概括指数收益率×50%。        （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩比拟基准        收益率变动的比拟        注：本基金基金合同收效日为 2016 年 12 月 21 日，本基金转型日历为 2018 年 6 月 22 日， 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                      招募诠释书（更新） 图示日历为 2016 年 12 月 21 日至 2024 年 03 月 31 日。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新）               第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般证券及单子价值、期货合约、银行进款本 息和基金应收款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据研究法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账 户相孤独。   四、基金财产的撑持和贬责   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新）             第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券来去风光的来去日以及国度法 律法例 章程需要对外败露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、权证、债券、银行进款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   来去所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未 发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来去日 的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化 因素，调整最近来去市价，细目公允价钱。   （1）对在来去所阛阓上市来去或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除 外），登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来去所阛阓上市来去的可颐养债券，按估值日收盘价减去可颐养 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在来去所阛阓挂牌转让的资产援救证券和私募债券，接纳估值技巧 细目公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 值。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）          招募诠释书（更新） 估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及研究法律法例的章程或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据研究法律法例，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经研究各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的野心结果对外赐与公布。   四、估值措施 净值除以当日该类基金份额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个办事日野心基金资产净值及千般基金份额净值，并败露基 金净值信息。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   五、估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新） 估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛误变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，舛误 的使命东说念主应当对由于该估值舛错遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担； 由于估值舛错使命方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛错使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值舛错使命方已经积极谐和，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱和的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错使命方应付更正的情况向研究当事东说念主进行证据，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的使命方对研究当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 况兼仅对估值舛错的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错使命方仍应付估值舛错负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥 得利返还的总和疏淡其履行损失的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错调整接纳尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的姿色。   估值舛错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新） 的原因细目估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向研究当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值野心出现舛错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 营业时； 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理 东说念主负责 野心，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个盛开日来去收尾后野心当 日的基金资产净值和千般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 野心结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按照章程对基金净值赐与 公布。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募诠释书（更新）   八、特殊情况的处理 差不算作基金资产估值舛错处理。 误等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采用必要、妥当、合理的措施进行 检查，然而未能发现该舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基 金托管东说念主不错解任抵偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措 施摒除或苟且由此变成的影响。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募诠释书（更新）              第十四部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指箝制收益分派基准日基金未分派利润与未分派 利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分 配利润的 25%； 择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 采纳，本基金默许的收益分派姿色是现款分成；采纳采用红利再投履历式的，红 利再投资的份额免收申购费；本基金场内收益分派姿色为现款分成； 准日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成 低于面 值； 务费，两种基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金吞并类别的每 一基金份额享有同瓜分派权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派姿色等内容。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募诠释书（更新）   五、收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润野心截止日）的时分 不得疏淡 15 个办事日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于 场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续 用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金 份额。红利再投资的野心方法，依照《业务法则》施行。   对于场内份额，现款分成的野心方法等研究事项遵命深圳证券来去所及中国 证券登记结算有限使命公司的研究章程。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新）              第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付姿色   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的野心 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管东说念主按照与 基金管理东说念主协商一致的姿色于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给 基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募诠释书（更新）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管东说念主按照与 基金管理东说念主协商一致的姿色于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给 基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商贬责。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%。本基金销售服务费主要用于本基金基金份额持有东说念主服务等各项用度。 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。销售服 务费的野心方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给各销售机构。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日 收尾之日起 2 个办事日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个办事日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据研究法例及相应条约规 定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）     招募诠释书（更新） 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）            招募诠释书（更新）             第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照研究章程编制基金司帐报表； 并以书面姿色证据。   二、基金的年度审计 研究业务履历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新）              第十七部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息败露办法》、 《流动性章程》、《基金合同》偏激他研究章程。研究法律法例对于信息败露的 败露姿色、败露内容、登载媒介、报备姿色等章程发生变化时，本基金从其最新 章程。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的自 然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的确切性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时老实，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者不祥按照《基金合同》约定 的时分和姿色查阅或者复制公开败露的信息良友。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募诠释书（更新）   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶诠释外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具良友概要 基金份额持有东说念主大会召开的法则及具体措施，诠释基金家具的本性等波及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信息 发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募诠释书并登载 在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金已矣运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募诠释书。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具良友概要的信息发生首要变 更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具良友概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具良友概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金已矣运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具 良友概要。。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金家具良友概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金家具良友概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在指定网站上。   （二）基金份额发售公告 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募诠释书（更新）   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金份额上市来去公告书   基金份额获准在深圳证券来去所上市来去的，基金管理东说念主应当在基金份额上 市来去 3 个办事日前，将基金份额上市来去公告书登载在指定网站上，并将上市 来去公告书教唆性公告登载在指定报刊上。   。   （五）基金净值信息   《基金合同》收效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在本基金上市来去或起原办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在 不晚于每个盛开日/来去日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业 网点败露盛开日/来去日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的野心姿色及研究申购、赎回费率，并保证投资者不祥在基金 销售机构查阅或者复制前述信息良友。   （七）基金依期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载于指定网站上，并将年度禀报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度禀报中的财务司帐禀报应当经过具有证券、期货研究业务履历的司帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在指定网站上，并将中期禀报教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新） 禀报，将季度禀报登载在指定网站上，并将季度禀报教唆性公告登载在指定报刊 上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或疏淡基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期禀报“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下败露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中败露基金组搭伙产情 况偏激 流动性风险分析等。   （八）临时禀报   本基金发生首要事件，研究信息败露义务东说念主应当在 2 个办事日内编制临时报 告书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动疏淡百分之 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募诠释书（更新） 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务研究行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 履行箝制东说念主或者与其有首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他首要关联来去事项，但中国证监会另有章程的除外； 姿色和费率发生变更； 潜在影响投资者赎回等首要事项时； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （九）知晓公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓好意思丽传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东说念主权益的，研究信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开知晓，并将 研究情况立即禀报中国证监会。   （十）清理禀报   基金合同已矣的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理禀报。基金财产清理小组应当将清理禀报登载在指定网站上， 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募诠释书（更新） 并将清理禀报教唆性公告登载在指定报刊上。   （十一）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）投资股指期货的信息败露   基金管理东说念主应当在基金季度禀报、基金中期禀报、基金年度禀报等依期禀报 和招募诠释书（更新）等文献中败露股指期货来去情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险筹备等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以 及是否相宜既定的投资政策和投资地方等。   （十三）投资国债期货信息败露   基金管理东说念主在季度禀报、中期禀报、年度禀报等依期禀报和招募诠释书（更 新）等文献中败露国债期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险筹备等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资地方等。   （十四）投资中小企业私募债券的信息败露   基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 日内，在中国证监会指定 媒介败露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。基金管 理东说念主应当在基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报等依期禀报和招募诠释 书等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   （十五）投资资产援救证券的信息败露   本基金投资资产援救证券，基金管理东说念主应在基金年度禀报及中期禀报中败露 其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和禀报期内 整个的资产援救证券明细。基金管理东说念主应在基金季度禀报中败露其持有的资产支 持证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明细。   （十六）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会研究基金信息 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新） 败露内容与模式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照研究法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期禀报、更新的招募诠释书、基金家具良友概要、基金清理禀报等 研究基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳败露信息的报刊。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并 保证研究报送信息的确切、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介败露信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法则的研究章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》已矣后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金 研究信息： 营业时； 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新）                  第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券阛阓价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险。要是发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可 能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产援救证券等信用证券刊行主体信用景况恶化，导 致信用评级下降以至到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券来去敌手因背约而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓来去量不及，导致证券弗成速即、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得饱和的现款应付赎回支 付所引致的风险。   操立场险是指基金运作过程中，因里面箝制存在弱势或者东说念主为因素变成操作 诞妄或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法来去、司帐部门诓骗、来去 舛错、IT 系统故障等风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募诠释书（更新） 金收益水平，要是基金管理东说念主对经济时局和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现诞妄等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的章程，或者违背 《基金合同》研究章程的风险。   （1）流动性风险   基金合同收效后，在禁闭期内不盛开申购、赎回业务。因此，在禁闭期内， 基金份额持有东说念主将濒临因弗成赎回基金份额而出现的流动性经管。   （2）折价风险   在本基金禁闭期内，持有东说念主只可通过证券阛阓二级阛阓来去卖出基金份额变 现。在证券阛阓不绝下落、基金二级阛阓来去不活跃等情形下，有可能出现基金 份额二级阛阓来去价钱低于基金份额净值的情形，即基金折价来去，从而影响持 有东说念主收益或产生损失   （3）投资定向增发股票风险   在本基金禁闭期内，本基金以参与投资定向增发股票为主要投资地方，公募 基金参与定向增发，要是估值日非公开刊行有明确锁依期的股票的开动取得成本 低于在证券来去所上市来去的吞并股票的市价，将按照监管机构或行业协会研究 章程细目股票公允价值，本基金基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股 票的收盘价所对应的净值，投资者在二级阛阓来去或受限申购赎回时，需斟酌该 估值姿色对基金净值的影响。   （4）基金投资中小企业私募债券的风险   本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小袖珍企业在中 国境内以非公开姿色刊行和转让，约定在一依期限还本付息的公司债券，其刊行 东说念主吵嘴上市中小微企业，刊行姿色为面向特定对象的私募刊行。因此，中小企业 私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增多了本基金举座的 债券投资风险。   （5）基金投资股指期货、国债期货的风险   投资于股指期货、国债期货需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作 风险和法律风险等。由于股指期货、国债期货常常具有杠杆效应，价钱波动比标 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）     招募诠释书（更新） 的器具更为剧烈，偶然候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于股指期货 订价复杂，不妥当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。股指期货、国债期货 接纳保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指 数细微的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。股指期货、国债期货接纳每 日无欠债结算轨制，要是莫得在章程的时老实补足保证金，按章程将被强制平仓， 可能给投资带来损失。   （6）基金投资资产援救证券的风险   本基金的投资范围包括资产援救证券，它是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产援救证券不是对某依然营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为援救的证券。资产援救 证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风 险等。   （7）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金资产受损。金融阛阓危境、行业竞争、代理商背约、托管行背约等超 出基金管理东说念主自身径直箝制才略之外因素的出现，可能导致基金或者基金份额持 有东说念主利益受损。   二、声明 理销售，基金管理东说念主与基金代销机构都弗成保证其收益或本金安全。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、已矣与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后两个办事日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的已矣事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当已矣： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、具有证券、期货研究业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》已矣情形出当前，由基金财产清理小组颐养摄取基金财 产； 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 禀报出具法律意见书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个 合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产清理禀报经具有证券、期 货研究业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后 报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理禀报教唆性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例章程的措施进行。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新）            第二十部分 基金合同的内容概要   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一） 基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度研究法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的 利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或 者实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构； 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募诠释书（更新）   （16）在相宜研究法律、法例的前提下，制订和调整研究基金认购、申 购、赎回、颐养等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎辛苦的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议姿色管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分 别管理，分离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用妥当合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按研究章程野心并公告基金净值信 息，细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他研究章程，履行信息披 露及禀报义务；   （12）保守基金营业高明，不透露基金投资筹备、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他研究章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予 阴私，不向他东说念主透露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持 有东说念主分派基金收益； 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募诠释书（更新）   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究章程召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他 研究良友15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在章程时分发出，并 且保证投资者不祥按照《基金合同》章程的时分和姿色，随时查阅到与基金有 关的公开良友，并在支付合理成本的条件下得到研究良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估 价、变现和分派；   （19）濒临拆伙、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监 会并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理研究 基金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；   （25）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于： 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募诠释书（更新）   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失 的情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据研究阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货来去资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老诚信用、辛苦尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业风光，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分离建立账户，孤独核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金研究的首要合同及研究凭 证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他研究章程另 有章程外，在基金信息公开败露前赐与阴私，不得向他东说念主透露； 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新）   （8）复核、审查基金管理东说念主野心的基金资产净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动研究的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见， 诠释基金管理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行； 要是基金管理东说念主有未施行《基金合同》章程的行动，还应当诠释基金托管东说念主是 否采用了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他研究良友15年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作研究账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或研究章程向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究章程，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现 和分派；   （18）濒临拆伙、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监 会和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿使命，其赔 偿使命不因其退任而解任；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的 义务，基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新） 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大 会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息良友；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵照《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）可贵基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》已矣的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的欠妥得利； 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新）   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）已矣《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作姿色；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金标准或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地方、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会措施；   （10）已矣基金份额上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交 易所已矣上市的除外；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或悉数持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就吞并事项 书面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会： 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新）   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内且对现有基金份额持有东说念主利 益无骨子性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销 售服务费率或变更收费姿色；   （3）因相应的法律法例、深圳证券来去所或登记机构的研究业务法则发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）在法律法例和《基金合同》章程的范围内且对现有基金份额持有东说念主利 益无骨子性不利影响的前提下调整本基金份额类别的建立；   （6）在法律法例和《基金合同》章程的范围内且对现有基金份额持有东说念主利 益无骨子性不利影响的前提下推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集姿色 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新） 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起60日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前30日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告姿色 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决姿色；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信姿色、托福的公证机关偏激 研究姿色和研究东说念主、表决意见寄交的截止时分和收取姿色。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票遵循。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新）   （四）基金份额持有东说念主出席会议的姿色   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会姿色、通信开会姿色或法律法例、监 管机构允许的其他姿色召开，会议的召开姿色由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释相宜法律法例、《基金 合同》和会议文告的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记 良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分 的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文告载明的模式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。   在同期相宜以下条件时，通信开会的姿色视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个办事日内连 续公布研究教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告章程的姿色收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）     招募诠释书（更新） 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证 明相宜法律法例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相 符。 用其他非书面姿色授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体姿色由会议召 集东说念主细目并在会议文告中列明。 非现场姿色相衔尾的姿色召开基金份额持有东说念主大会，会议措施比照现场开会和 通信姿色开会的措施进行。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定已矣《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交 基金份额持有东说念主大会商酌的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的姿色下，领先由大会主办东说念主按照下列第七条章程措施细目和 公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新） 议。大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未 能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；要是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和研究姿色等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决 截止日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以 绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的姿色通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定 外，颐养基金运作姿色、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、已矣《基金合 同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名姿色进行投票表决。   采用通信姿色进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提 交相宜会议文告中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头相宜会议文告章程的表决意见视为灵验表决，表决意见怪异不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募诠释书（更新）   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议起原后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议起原后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当马上公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起2日内在指定媒介上公告。要是接纳 通信姿色进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募诠释书（更新） 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有经管力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、 表决条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同变更、已矣与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后方可施行，并自决议收效后两个办事日日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的已矣事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当已矣： 金托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有证券、期货研究业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新） 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》已矣情形出当前，由基金财产清理小组颐养摄取基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 禀报出具法律意见书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个 合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产清理禀报经具有证券、期 货研究业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后 报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理禀报教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存15年以上。   （八）基金合并 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）     招募诠释书（更新）   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例章程的措施进行。   四、争议贬责姿色   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁 决是终端性的并对各方当事东说念主具有经管力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续赤诚、辛苦、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的姿色   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公风光和营业风光查阅。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）             招募诠释书（更新）           第二十一部分 基金托管条约的内容概要   一、托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：东海基金管理有限使命公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室   法定代表东说念主：严晓珺   成立时分：2013 年 2 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会《对于核准设立东 海基金管理有限使命公司的批复》（证监许可2013179 号）   注册本钱：东说念主民币 16480.3118 万元   组织模式: 有限使命公司   计议范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理   存续期间： 不绝计议   电话： （021）60586900   传真：（021）60586908   研究东说念主： 郭大海   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   研究东说念主：郭明   成立时分：1984 年 1 月 1 日   组织模式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门期骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：不绝计议 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新）   计议范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、千般汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；撑持箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、商酌、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动期骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、中小板、创业板 偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公 司债、央行单子、中期单子、短期融资券、中小企业私募债、可颐养债券（含可 分离来去可颐养债券）、次级债）、资产援救证券、债券回购、银行进款、货币 阛阓器具、权证、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须相宜中国证监会研究章程）。   本基金不得投资于研究法律、法例、部门规章及《基金合同》辞让投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：禁闭期内，股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%，非公开刊行股票 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募诠释书（更新） 资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；每个来去日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去保证金一倍的现款； 颐养为上市盛开式基金（LOF）后，股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%。 颐养为上市盛开式基金（LOF）后，每个来去日日终在扣除国债期货和股指期货 合约需缴纳的来去保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。   因基金范围或阛阓变化等因素导致投资组合不相宜上述章程的，基金管理东说念主 应在合理的期限内调整基金的投资组合，以相宜上述比例箝制。法律法例另有规 定时，从其章程。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当措施后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制： 公开刊行股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；颐养为上市盛开式基 金（LOF）后，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%； 来去保证金后，应当保持不低于来去保证金一倍的现款；颐养为上市盛开式基金 （LOF）后，每个来去日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来去保证 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低于基金资产净值的 一家公司刊行的证券，不疏淡该证券的 10%； 的吞并权证，不得疏淡该权证的 10%； 净值的 0.5%； 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募诠释书（更新） 金资产净值的 10%； 该资产援救证券范围的 10%； 资于吞并原始权益东说念主的千般资产援救证券，不得疏淡其千般资产援救证券悉数规 模的 10%； 券。基金持有资产援救证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资标准，应 在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不疏淡拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 市盛开式基金（LOF）后，本基金资产总值不得疏淡基金资产净值的 140%；    ①本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得疏淡基金 资产净值的 10%；本基金在职何来去日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得疏淡基金资产净值的 15%；    ①颐养为上市盛开式基金（LOF）后，任何来去日日终，持有的买入国债期 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得疏淡基金资产净值的 95%； 在禁闭期内，任何来去日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得疏淡基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产援救证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；    ①本基金在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得 疏淡基金 持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来去日日终，持有的卖放洋债期货合约 价值不得疏淡基金持有的债券总市值的 30%；    ①本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得疏淡上一来去日基金资产净值的 20%；本基金在职何来去日内来去（不包括 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）            招募诠释书（更新） 平仓）的国债期货合约的成交金额不得疏淡上一来去日基金资产净值的 30%；      ①基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差野心） 应当相宜基金合同对于股票投资比例的研究约定；基金所持有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差计 算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的研究约定； 日； 金（包括盛开式基金以及处于盛开期的依期盛开基金）持有一家上市公司刊行的 可运动股票，不得疏淡该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且由 本条约项下本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可运动 股票，不得疏淡该上市公司可运动股票的 30%； 的市值悉数不得疏淡基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、 基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理 东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥当措施后，则本基金投资不再受研究限制，或以变更后的章程为准。   （3）法例允许的基金投资比例调整期限   除上述第 2 项中 2)、12)、19)、20)目除外，由于证券、期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并或基金范围变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不 相宜上 述约定的比例，不在限制之内，但基金管理东说念主应在 10 个来去日内进行调整，以 达到章程的投资比例限制要求，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另 有章程的从其章程。   基金管理东说念主应在出现可意象资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事 日老成向基金托管东说念主发函诠释基金可能变动范围和公司应付措施，便于托管东说念主实 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募诠释书（更新） 施来去监督。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自《基金合同》收效之日 起起原。 投资辞让行动进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱偏激他不方正的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行动。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞让性章程，如适 用于本基 金，基金管理东说念主在履行妥当措施后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的 章程为准。 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下姿色对基金管理东说念主参与银行间阛阓来去的来去敌手 资信风险箝制措施进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业标准的银行间市 场来去 敌手的名单，并按照审慎的风险箝制原则在该名单中约定各来去敌手所适用的交 易结算姿色。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内回函证据收到该名单。基金 管理东说念主应依期或不依期对银行间阛阓现券及回购来去敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间阛阓来去敌手时须提前书面文告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面证据后，被证据调整的名单起原收效，新名单收效前已与本次剔除的来去敌手 所进行但尚未结算的来去，仍应按照条约进行结算。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新）   要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间阛阓来去对 手进行 来去，应实时提醒基金管理东说念主撤销来去，经提醒后基金管理东说念主仍施行来去并变成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命，发生此种情形时，托管东说念主有权禀报中 国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间阛阓来去的来去姿色的箝制    基金管理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来去时，需按来去敌手名单 中约定的该来去敌手所适用的来去结算姿色进行来去。要是基金托管东说念主发现基金 管理东说念主莫得按照事前约定的来去姿色进行来去时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主与来去敌手再行细目来去姿色，经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的， 基金托管东说念主不承担使命。   （3）基金管理东说念主参与银行间阛阓来去的中枢来去敌手为中国工商银行、中 国银行、中国设立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主在文告基金托管 东说念主后，不错根据那时的阛阓情况调整中枢来去敌手名单。基金管理东说念主有使命箝制 来去敌手的资信风险，在与中枢来去敌手除外的来去敌手进行来去时，由于来去 敌手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主承担，后来有权要求研究使命东说念主进行赔 偿。基金托管东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核来去敌手是否在名单 内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的 支付才略等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国设立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而变成的损失机，先由基 金管理东说念主负责抵偿，之后有权要求研究使命东说念主进行抵偿。基金管理东说念主在文告基金 托管东说念主后，不错根据那时的阛阓情况对于中枢进款银行名单进行调整。基金托管 东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （1）基金投资运动受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券研究问题的文告》等研究法律法例章程。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募诠释书（更新） 证券,不包括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证 券、回购来去中的质押券等运动受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的研究基金投资运动受限证券的投资决策进程、风险箝制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例箝制情况。   基金管理东说念主应至少于初度施行投资指示之前两个办事日将上述良友 书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述良友后两个办事日内，以书面或其他两边招供的姿色证据收到上述良友。   （4）基金投资运动受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律 法例要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时分等。基金管理东说念主应保证上述信息的确切、完好，并应至少于拟施行投资指示 前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时分进 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券有 关问题的文告》章程，对基金管理东说念主是否遵照法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的研究书面信息。基金托管东说念主合计上述良友可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资运动受限证券前就该风险的摒除或戒备措施 进行补 充书面诠释，并保留检察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资运动受限证券出具 的风险评估禀报等备查良友的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝施行研究指示。 因断绝施行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。 要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。要是基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主答应担连带使命。   （二）基金托管东说念主应根据研究法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值野心、千般基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新） 细目、基金收益分派、研究信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数 据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约研究章程时，应实时以书面模式文告基金管理东说念主限 期纠正，基金管理东说念主收到文告后应不才一个办事日实时查对，并以书面模式向基 金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违背《基金合同》而 致使投资者遭遇的损失。   对于依据来去措施尚未成交的且基金托管东说念主在来去前不祥监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关法律法例章程或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝施行，立即文告基金管理东说念主，并向中国证监会禀报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹备或依据来去措施已经成 交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文告基金管理东说念主，并禀报中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时老实 回报基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据良友和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行动，应立即禀报中国证监会，同期 文告基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无方正情理，断绝、龙套基金托管东说念主根据本条约章程期骗监督权， 或采用拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所 需账户，复核基金管理东说念主野心的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金管 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募诠释书（更新） 理东说念主指示办理清理交收、研究信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未施行或无故蔓延施行基金管理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管条约偏激他研究章程时，基金管理东说念主应实时 以书面模式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对质据并 以书面模式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告 的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。基金管理东说念主有 义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应立即禀报中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交研究资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和确切性，在章程时老实回报基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正情理，断绝、龙套基金管理东说念主根据本条约章程期骗监督权， 或采用拖延、诓骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 交运用、贬责、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与孤独。 理东说念主负责与研究当事东说念主细目到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主采用措施进行催收。由此 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新） 给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担使命。 基金财产。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按基金销售与服务条约的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管履历的营业银行开设的东海基金管理有限使命公司基金认购专户。 该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金募 集金额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等研究章程后，由 基金管理东说念主遴聘具有证券、期货业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有 效。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东说念主按 章程办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑持基金 的银行进款。该账户的开设和管情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于自在开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   资产托管专户的管理当相宜《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理 暂行条例》、《东说念主民币利率管理章程》、《利率管理暂行章程》、《支付结算办 法》以及银行业监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的姿色在中国证券登记结算 有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司 上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来去资金账户，用于证券清理。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新）   基金证券账户的开立和使用，限于自在开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理 国银行间同行拆借阛阓的来去履历，并代表基金进行来去；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券阛阓债券托 管自营 账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主条约，蓝本由基金托管东说念主撑持，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事相宜法律法例章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及研究账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助托管东说念主根据研究法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立研究 账户。该账户按研究法则使用并管理。   （七）基金财产投资的研究什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的撑持   基金财产投资的研究什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结 算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑持库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行灵验箝制或撑持的证券不承 担撑持使命。   （八）与基金财产研究的首要合同的撑持   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金研究的首要合同的原件分离应 由基金 托管东说念主、基金管理东说念主撑持。除本条约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金研究的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个办事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全姿色将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部门 15 年以上。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新）   五、基金资产净值野心和司帐核算   （一）基金资产净值的野心   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额分离建立代码，分离野心和公告千般基金份额净值和基金份额 累计净值。千般基金份额净值是指野心日千般基金资产净值除以该野心日该类基 金份额总份额后的数值。千般基金份额净值的野心均保留到少许点后 4 位，少许 点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   基金管理东说念主应每盛开日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《证 券投资基金司帐核算业务指引》偏激他法律、法例的章程。用于基金信息败露的 基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东说念主负责野心，基金托管东说念主复核。基 金管理东说念主应于每个盛开日来去收尾后野心当日的基金资产净值和千般基 金份额 净值并以两边招供的姿色发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对基金资产净值和千般 基金份额净值的野心结果复核后以两边招供的姿色发送给基金管理东说念主，由基金管 理东说念主对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主野心并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主野心的基金净值信息。因此，本基金的司帐使命方是基金管理东说念主， 就与本基金研究的司帐问题，如经研究各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达 成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的野心结果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、权证、债券、银行进款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来去所上市的非固定收益品种的估值   来去所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新） 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未 发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来去日 的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化 因素，调整最近来去市价，细目公允价钱。   （2）来去所阛阓来去的固定收益品种的估值 登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值； 定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）世界银行间债券阛阓来去的债券、资产援救证券等固定收益品种，选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （4）吞并债券同期在两个或两个以上阛阓来去的，按债券所处的阛阓分离 估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化的，接纳最 近来去日结算价估值。   （6）中小企业私募债券，接纳估值技巧细目公允价值。在估值技巧难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （8）研究法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （三）估值差错处理   因基金估值舛错给投资者变成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对 不应由其承担的使命，有权向舛误东说念主追偿。   当基金管理东说念主野心的基金资产净值、千般基金份额净值已由基金托管东说念主复核 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募诠释书（更新） 证据后公告的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的章程对投资 者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与 基金托管东说念主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东说念主提供的信息舛错，另一方当事东说念主在采用了必要合理的措施后 仍弗成发现该舛错，进而导致基金资产净值、千般基金份额净值野心舛错变成投 资者或基金的损失，以及由此变成以后来去日基金资产净值、千般基金份额净值 野心顺延舛错而引起的投资者或基金的损失，由提供舛错信息确当事东说念主一方负责 抵偿。   由于证券、期货来去所偏激登记机构发送的数据舛错，或由于其他不可抗力 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采用必要、妥当、合理的措施进行检查， 然而未能发现该舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金托管 东说念主不错解任抵偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施摒除 或苟且由此变成的影响。   当基金管理东说念主野心的基金资产净值与基金托管东说念主的野心结果不一致时，研究 各方应本着辛苦尽责的立场再行野心查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金 管理东说念主的野心结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该来去日基金资产净值 野心顺延舛错而引起的损失由基金管理东说念主承担抵偿使命，基金托管东说念主不负抵偿责 任。   （四）特殊情况的处理方法 过错不算作基金资产估值舛错处理。 数据舛错等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采用必要、妥当、合理的措 施进行检查，但未能发现舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和 基金托管东说念主解任抵偿使命，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施 摒除或苟且由此变成的影响。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照研究各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分离独速即建立、登录和撑持本基金的全套账册， 对研究各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）      招募诠释书（更新） 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现研究各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证研究各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的野心和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （六）基金依期禀报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分离孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。   季度禀报应在每个季度收尾之日起 15 个办事日内编制完毕并赐与公告；中 期禀报在在上半年收尾之日起两个月内编制完毕并赐与公告；年度禀报在每年结 束之日起三个月内编制完毕并赐与公告。基金合同收效不及 2 个月的，基金管理 东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   基金管理东说念主在 5 个办事日内完成月度禀报，在月度禀报完成当日，对禀报加 盖公章后，以加密传真姿色将研究禀报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个 办事日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个 办事日内完成季度禀报，在季度禀报完成当日，将研究禀报提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理 东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期禀报，在中期禀报完成当日，将研究禀报提 供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面 文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度禀报，在年度禀报完成当日， 将研究禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现研究各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以研究各方招供的账务处理姿色为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的禀报上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，研究各方各自留存一份。要是基金管理东说念主 与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就研究报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就研究情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐禀报、中期禀报或年度禀报复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核证据书，以备有权机构对研究文献审核时教唆。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）            招募诠释书（更新）   六、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分离妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》已矣日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的 指示编 制和撑持，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在研究法则分离撑持基金份额持有 东说念主名册。撑持姿色不错接纳电子或文档的模式。撑持期限为 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主 名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》已矣日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》收效日、《基 金合同》已矣日等波及到基金迫切事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后 十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版模式妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 20 年。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应遵照阴私义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持 有东说念主名 册，应按研究法例章程各自承担相应的使命。   七、争议贬责姿色   研究各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约研究的一切争议，除经 友好协商不错贬责的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对研究各方均有 经管力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，研究各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续 赤诚、辛苦、尽责地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，珍爱基金份额持 有东说念主的正当权益。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）       招募诠释书（更新）   本条约受中国法律统率。   八、托管条约的变更与已矣   （一）托管条约的变更措施   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管条约的变更报中 国证监会备案。   （二）基金托管条约已矣的情形   发生以下情况，本托管条约已矣：   （1）《基金合同》已矣；   （2）基金托管东说念主拆伙、照章被撤销、收歇或有其他基金托管东说念主摄取基金资 产；   （3）基金管理东说念主拆伙、照章被撤销、收歇或有其他基金管理东说念主摄取基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的已矣事项。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）        招募诠释书（更新）          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   对于基金份额持有东说念主和潜在投资者，基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列 的服务，并将根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务款式。 主要服务内容如下：   一、基金份额持有东说念主的登记服务   基金管理东说念主托福登记机构为基金份额持有东说念主提供登记服务。基金管理东说念主将敦 促基金登记机构配备安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投 资者办理基金账户、基金份额的登记、管理、托管与转托管；基金颐养和非来去 过户；基金份额持有东说念主名册的管理；权益分派时红利的登记派发；基金来去份额 的清理过户和基金来去资金的交收等服务。   二、来去良友的寄送 不错到销售机构查询和打印基金账户开户证据良友。基金成立后的 30 个办事日 内，基金管理东说念主将向投资者寄送包含基金账户信息在内的对账单。 （T+2 日后），应到销售机构查询和打印该项来去的证据良友。基金成立后的 30 个办事日内，基金管理东说念主将向投资者寄送包含基金认购证据信息在内的对账单。 对账单。且无论是否发生来去，每年对基金份额持有东说念主寄送一次对账单（要求不 予寄送的除外）。季度对账单于每季收尾后 20 个办事日内投递，记录基金份额 持有东说念主最近一季度内整个申购、赎回、非来去过户等来去发生的时分、金额、数 量、价钱以及当前账户余额等。每年度收尾后 30 个办事日内，向整个份额持有 东说念主投递账户景况对账单。   三、客户服务中心电话服务   客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务。持有东说念主可进行基金账户余额、 申购与赎回来去情况查询与基金家具等信息的查询。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）             招募诠释书（更新）   客户服务中心提供每周五天，每天不少于 8 小时的东说念主工热线商酌服务。持有 东说念主可通过客服热线电话：400-9595531 享受业务商酌、信息查询、服务投诉、信 息定制、对账单寄送地址良友修改等专项服务。   四、网上来去服务   基金管理东说念主已通达个东说念主投资者网上来去业务。个东说念主投资者通过基金管理东说念主网 上来去平台不错办理基金认购、申购、赎回、分成姿色修改、账户良友修改、交 易密码修改、来去肯求查询和账户良友查询等千般业务。   在技巧条件纯熟时，基金管理东说念主还将提供援救其他银行卡种的网上来去业务。   五、依期定额投资筹备   基金管理东说念主可通过基金管理东说念主网站 www.donghaifunds.com 和销售机构为投 资者提供依期定额投资服务。通过依期定额投资筹备，投资者不错通过销售渠说念 依期定额申购基金份额。依期定额投资筹备的研究法则另行公告。   六、信息定制服务   基金持有东说念主不错拨打客服热线电话肯求信息定制。基金管理东说念主通过手机短信、 电子邮件或其他姿色按持有东说念主的定制提供信息。可定制的信息包括：每周基金净 值、来去证据信息、投资者服务刊物、分成公告、公司公告等。基金管理东说念主不错 根据履行业务需要，调整定制信息的条件、姿色和内容。   七、投资者投诉受理服务   投资者不错通过销售机构或基金管理东说念主客服热线电话、信函及电子邮件等形 式对基金管理东说念主或销售机构所提供的服务进行投诉。   客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉是主要投诉受理渠说念，基金管 理东说念主客户服务部门负责管理投诉电话、投诉邮箱。现场投诉和意见簿投诉是补充 投诉渠说念，由各销售机构和基金管理东说念主分离管理。   对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复；对于弗成实时回复的投诉， 基金管理东说念主承诺在投诉投递基金管理东说念主的 24 小时之内作念出回复。对于非办事日 建议的投诉，顺延至下一办事日完成回复。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）                招募诠释书（更新）   客户服务部门邮箱：service@donghaifunds.com   八、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述姿色 研究基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募诠释书。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）            招募诠释书（更新）            第二十三部分 其他应败露事项               公告事项                       败露日历 东海基金管理有限使命公司对于董事长变更的公告             2023 年 10 月 21 日 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）2023 年第 3    2023 年 10 月 21 日 季度禀报 东海基金管理有限使命公司对于更新旗下公募基金风险品级         2023 年 12 月 1 日 的公告 东海基金管理有限使命公司对于调低旗下部分基金管理费率         2024 年 1 月 13 日 及托管费率并阅兵基金合同及托管条约的公告 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）2023 年第 4    2024 年 1 月 20 日 季度禀报 东海基金管理有限使命公司对于旗下部分基金新增宜信普泽         2024 年 1 月 26 日 （北京）基金销售有限公司为代销机构并通达定投业务及参 加费率优惠的公告 东海基金管理有限使命公司对于旗下部分基金新增兴业银行         2024 年 3 月 12 日 股份有限公司“银银平台”为代销机构并通达定投业务及参 加费率优惠的公告 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）2023 年年度     2024 年 3 月 29 日 禀报 东海基金管理有限使命公司对于更新旗下公募基金风险品级         2024 年 3 月 30 日 的公告 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年第 1    2024 年 4 月 20 日 季度禀报 东海基金管理有限使命公司对于旗下部分基金新增深圳市前         2024 年 6 月 19 日 海排排网基金销售有限使命公司为代销机构并通达定投业务 及参加费率优惠的公告 东海基金管理有限使命公司高档管理东说念主员变更公告             2024 年 6 月 22 日 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年第 2    2024 年 7 月 19 日 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）            招募诠释书（更新） 季度禀报 东海基金管理有限使命公司对于旗下部分基金新增泰信资产         2024 年 8 月 2 日 基金销售有限公司为代销机构并通达定投业务及参加费率优 惠的公告 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金(LOF)基金司理变更公      2024 年 8 月 22 日 告 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年中期     2024 年 8 月 30 日 禀报 东海基金管理有限使命公司基金改聘司帐师事务所公告           2024 年 9 月 10 日 东海基金管理有限使命公司对于东海祥龙机动配置夹杂型证         2024 年 10 月 10 日 券投资基金(LOF)二级阛阓来去价钱溢价风险教唆公告 东海基金管理有限使命公司对于东海祥龙机动配置夹杂型证         2024 年 10 月 1 日 券投资基金(LOF)二级阛阓来去价钱溢价风险教唆公告 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）2024 年第 3    2024 年 10 月 24 日 季度禀报 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）基金司理变        2024 年 10 月 26 日 更公告 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）             招募诠释书（更新）         第二十四部分 招募诠释书的存放及查阅姿色   本基金招募诠释书存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主的住所、登记机构、基金 销售机构处，投资者可在营业时分免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在 合理时老实取得招募诠释书的复印件。对投资者按上述姿色所取得的文献偏激复 印件，基金管理东说念主和基金托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管理东说念主的网站（www.donghaifunds.com）查阅和 下载招募诠释书。 东海祥龙机动配置夹杂型证券投资基金（LOF）         招募诠释书（更新）               第二十五部分 备查文献 文献 律意见书                            东海基金管理有限使命公司