软件ETF: 嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024年11月19日更新）

　　  嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券     投资基金更新招募说明书                (2024年11月19日更新)             基金照看东说念主：嘉实基金照看有限公司             基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                     要害教唆   本基金经 2020 年 12 月 24 日中国证券监督照看委员会《对于准予嘉实中证软件服务交 易型洞开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20203653 号）注册召募。本基金 基金合同于 2021 年 1 月 29 日稳健班师，自该日起本基金照看东说念主起原照看本基金。   本招募说明书是对原《嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金招募说明书》 的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金照看东说念主保证 本招募说明书的内容真实、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会 对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场远景作出本质性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。投资者认购或申购基金份额时应负责阅读本招募说明书。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据 所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在投本钱基金前，应 全面了解本基金的产物特性，充分磋商自身的风险承受才略，感性判断市场，并承担基金 投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形 成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、基金照看东说念主在基金照看实施过程中产生 的基金照看风险、本基金的特定风险等等。本基金属股票型证券投资基金，预期风险与收 益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完 全复制法追踪标的指数的发达，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的 风险收益特征。投资者投资于本基金可能濒临追踪缺陷阻挡未达约定想法、指数编制机构 罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。   本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所濒临的共 同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出 现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险。      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）    本基金标的指数为中证软件服务指数。    （1）指数样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法    ①对样本空间内证券按照夙昔一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20%的 证券；    ②对样本空间的剩余证券，按照中证行业分类，考取包摄于计较机运用行业的上市公 司证券纳入软件服务主题；    ③将②中剩余证券按照夙昔一年的日均总市值由高到低排行，考取排行前 100 的证券 行动样本。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    投资者投本钱基金时需具有深圳证券账户，但需忽闪，使用深圳证券交易所基金账户 只可进行基金的现款认购和二级市场交易，如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的 深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交易 所 A 股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与 网下股票认购，则还应开立上海证券交易所 A 股账户。    投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产物资 料概要，全面剖析本基金的风险收益特征和产物特性，并充分磋商自身的风险承受才略， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。    基金的过往功绩并不预示其明天发达。基金照看东说念主承诺以恪称株连、真挚信用、严慎 勤奋的原则照看和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。    本招募说明书已经本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 外。        嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                       一、引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作照看办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督照看办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息裸露管 理办法》（以下简称《信息裸露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照看 规矩》（以下简称《流动性风险照看规矩》）、《证券投资基金信息裸露内容与形式准则第 数证券投资基金基金合同》编写。   基金照看东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性叙述或者要紧遗漏,并对其 真实性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求募 集的。本基金照看东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对 本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金合同有突破或不一致之处， 均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额抓有东说念主和基金 合同确当事东说念主,其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金 法》、基金合同过火他干系规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的 权利和义务,应详确查阅基金合同。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                        二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 洞开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 过火更新 品贵府概要》过火更新 额发售公告》 基金份额上市交易公告书》 表任性文献以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等，包括颁布机关对 前述文献时常作念出的矫正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当时常作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》及颁布机关对当时常作念出的矫正 《公开召募证券投资基金信息裸露照看办法》及颁布机关对当时常作念出的矫正 召募证券投资基金运作照看办法》及颁布机关对当时常作念出的矫正     嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照看规矩》及颁布机关对当时常作念出的修 订 购赎回实施深信》过火时常矫正的版块、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国 证券登记结算有限职责公司对于交易所交易型洞开式证券投资基金登记结算业求实施深信》 过火时常矫正的版块，以及基金照看东说念主、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公 司发布过火时常矫正的其他干系规则、规矩、通知及指南等 回实施深信》界说的“交易型洞开式基金”，简称 ETF 通过投资于本基金素雅追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪缺陷最小化，采用洞开 式运作方式的基金，简称 ETF 聚首 政区及台湾地区) 融机构进行监督和照看的机构 主体，包括基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 并存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资照看办法》及干系法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资照看办法》及干系法律法例规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称     嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 得公开召募证券投资基金销售业务履历并与基金照看东说念主签订了基金销售服务条约，办理基 金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 指定的代理本基金发售业务的机构 照看东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 券登记结算有限职责公司 基金登记结算业求实施深信》过火时常矫正以及干系业务规则界说的基金份额的登记、存 管、结算及干系业务 向中国证监会办理结束基金备案手续，并取得中国证监会书面阐发的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 请求购买基金份额的行动 以申购赎回清单规矩的申购对价请求购买基金份额的行动 规矩的条目要求将基金份额兑换为申购赎回清单规矩的赎回对价的行动 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 应托付给投资东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 金合同约定更换的其他指数 有成份证券，而且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指 数的目的 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 干系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及干系用度，则本基 金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及干系用度， 则投资东说念主需向本基金补缴差额 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应取得的现款差额 根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 所交易时辰内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并发布的基金 份额参考净值，简称 IOPV 额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值的行动 额之日 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行计 算）   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 收盘价之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重 新计较） 他资产的价值总和 份额净值的过程 裸露办法》规矩的互联网网站（包括基金照看东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含 条约约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公拓荒行股票、资 产支抓证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交易的债券等 空洞业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融 公司到期退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                           三、基金照看东说念主 （一）、基金照看东说念主基本情况   称号    嘉实基金照看有限公司  注册地址   中国（上海）摆脱贸易测验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址   北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东说念主   经雷  成立日历   1999 年 3 月 25 日  注册本钱   1.5 亿元  股权结构   中诚信赖有限职责公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立         信投资有限职责公司 30%。  存续期间   抓续策动   电话    （010）65215588   传真    （010）65185678  辩论东说念主    胡勇钦   嘉实基金照看有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司取得首批世界社保基金、企业年金投资照看东说念主、QDII 和 特定资产照看业务等履历。 （二）、主要东说念主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东说念主保资产照看有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚信赖有限职责公司党委文书、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投信赖有 限职责公司。2011 年 5 月加入中诚信赖有限职责公司，曾任信赖业务总部业务团队负责东说念主 （MD）、信赖业务三部总司理、金钱照看中心副总司理、资产配置部总司理、中诚本钱照看    嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚信赖有限职责公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本照看（北京）有限公司董事长、法定代表东说念主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），取得工商照看学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东说念主、融资与搞定决议负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球交易 银行部负责东说念主、企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席践诺官及总裁部负责东说念主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团照看委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东说念主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），取得数学与 精算硕士学位。曾于安永管帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算商量集团高等参谋人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席商量参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济照看学院工业企业照看专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限职责公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，独处董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会独创会长，金 融博物馆理事长。曾历久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座证明。2004 年主抓创 建了全联并购公会；2005 年担任经济配合与发展组织（OECD）投资委员会巨匠委员，2007 年起担任上海证券交易所公司治理巨匠委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司独处董事、北京中关村银行股 份有限公司独处董事、上海仁会生物制药股份有限公司独处董事。    汤欣先生，独处董事，法学博士，清华大学法学院证明、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届独处董事委员会主任委员、上海证券 交易所第四、五届上市委员会委员。现兼任最能手民法院践诺特邀商量巨匠、深圳证券交 易所法律专科商量委员会委员、中国证券投资基金业协会法制就业委员会委员、中国上市    嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 公司协会学术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司独处董事、民生证券股份有限公司 独处董事、万达电影股份有限公司独处董事。    陈重先生，独处董事，博士，中共党员，明石投资照看有限公司副董事长，兼任明石 更动工夫集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副文书；重庆市东说念主民政府副秘书长（分担金融工 作）；新华基金照看股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客工夫发 展股份有限公司监事会主席、豆神栽培科技（北京）股份有限公司独处董事、四川省投资集 团股份有限职责公司外部董事、重庆国际信赖股份有限公司独处董事。    类承曜先生，独处董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学证明、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究巨匠就业室巨匠。现兼任北 汽财务公司独处董事、余姚农商行独处董事、中华联合东说念主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高等投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产照看中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金照看有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高等管帐师，照看学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主抓就业）、法定代表东说念主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日结伙成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信赖有限职责公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限职责公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东说念主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金照看有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 照看有限公司,曾任稽核部践诺总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明管帐师 事务所高等审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任守望（北京）有限公司历程分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金照看有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金照看有限公司，曾任合规照看部稽核组总监，现任东说念主力资源总监。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金照看有限公司 督察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金照看有限公司总司理，嘉实金钱照看有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东说念主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金照看有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长格调投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东说念主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息工夫部董事总司理，瑞信集 团信息工夫部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金照看 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇照看局、中汇储投资有限职责公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金照看有限公司，现任公司督察长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交易所、草创证券经纪有限职责 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金照看有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金照看有限公司、汇添富 基金照看股份有限公司、海富通基金照看有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金照看有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限职责公司投资司理助理。   归凯先生，成长格调投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡格调投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金照看有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。   激流先生，均衡格调投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信赖证券照看总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务照看部副总司理，兴业证券研究发    嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 展中心高等研究员、答理服务中心首席答理分析师，上海证券资产照看分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金照看有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。   张金涛先生，价值格调投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润 晖投资高等副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金照看 有限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交易员，兴业银行资 金营运中心债券交易员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东说念主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金照看有限公司。   （1）现任基金司理   田光远先生，硕士研究生，9 年证券从业经历，具有基金从业履历，中国国籍。曾任 华创证券有限职责公司资产照看部量化研究员，2017 年 4 月加入嘉实基金照看有限公司指 数投资部，从事指数基金投资研究就业。2021 年 6 月 4 日至 2022 年 9 月 9 日任嘉实恒生中 国企业交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 6 月 25 日至 2022 年 9 月 9 日任嘉实中证科创创业 50 交易型洞开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 7 月 2 日 至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证沪港深互联网交易型洞开式指数证券投资基金基金司理、 金发起式聚首基金基金司理、2021 年 9 月 4 日至 2024 年 2 月 1 日任嘉实中创 400 交易型开 放式指数证券投资基金聚首基金基金司理、2021 年 9 月 4 日至 2024 年 2 月 1 日任中创 400 交易型洞开式指数证券投资基金基金司理。2021 年 3 月 9 日于今任嘉实中证稀土产业交易 型洞开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 6 月 4 日于今任嘉实中证软件服务交易型开 放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 7 月 13 日于今任嘉实中证电板主题交易型洞开式 指数证券投资基金基金司理、2021 年 8 月 3 日于今任嘉实中证稀土产业交易型洞开式指数 证券投资基金发起式聚首基金基金司理、2021 年 8 月 9 日于今任嘉实中证新动力交易型开 放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 15 日于今任嘉实中证稀薄金属主题交易型开 放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 10 月 21 日于今任嘉实中证软件服务交易型洞开 式指数证券投资基金聚首基金基金司理、2021 年 11 月 24 日于今任嘉实中证国外中国互联 网 30 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 12 月 1 日于今任嘉实中      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 证稀薄金属主题交易型洞开式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理、2022 年 3 月 23 日于今任嘉实中证芯片产业指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 9 月 21 日于今任 嘉实中证电板主题交易型洞开式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理、2022 年 9 月 日于今任嘉实上证科创板芯片交易型洞开式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理、 日于今任嘉实中证全指集成电路交易型洞开式指数证券投资基金基金司理、2024 年 4 月 16 日于今任嘉实中证机器东说念主交易型洞开式指数证券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理   岑岭先生，照看时辰为 2021 年 1 月 29 日至 2021 年 7 月 2 日。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东说念办法 峰先生，公司总司理经雷先生，首席风险官张敏女士，指数投资部负责东说念主刘珈吟女士，指 数基金司理怎么女士，增强格调投资总监刘斌先生。 （三）、基金照看东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 为；   （四）基金照看东说念主的承诺   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 立健全里面阻挡轨制，选择灵验设施，防御违犯干系法律法例、基金合同和中国证监会有 关规矩的行动发生。 规，建立健全的里面阻挡轨制，选择灵验设施，防御下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其照看的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会规矩辞谢的其他行动。 律法例及行业表率，真挚信用、勤奋尽责，不得将基金资产用于以下投资或举止：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不方正的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他举止。   法律法例或监管部门诊疗上述辞谢行动的，本基金不受上述限制。   （1）依照干系法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的干系法律法例、规章、基金合同和中国证监会的干系规矩，泄 漏在职职期间细察的干系证券、基金的营业秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资策动等信息；   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额抓有东说念主利益的证券交易过火他举止。   （五）基金照看东说念主的里面阻挡轨制   为加强里面阻挡，珍贵和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验策动，保障基金份额 抓有东说念主利益，根据《证券投资基金照看公司里面阻挡率领意见》并结合公司具体情况，公司 已建立健全里面阻挡体系和里面阻挡轨制。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  公司里面阻挡轨制由里面阻挡大纲、基本照看轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面阻挡大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是各项基本照看轨制的纲领和 统治。基本照看轨制包括投资照看、信息裸露、信息工夫照看、公司财务照看、基金管帐、 东说念主力资源照看、贵府档案照看、功绩评估视察、合规照看和风险峻挡、要害应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭职责、操作守则等具体说明。  （1）健全性原则：里面阻挡包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、践诺、监督、反馈等各个设施；  （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，爱戴内控轨制 的灵验践诺；  （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保抓相对独处；  （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作相互独处。  （5）成本效益原则：运用科学化的策动照看方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合 理的阻挡成本达到最好的里面阻挡成果。  （1）公司董事会对公司建立里面阻挡系统和赈济其灵验性承担最终职责。董事会下设 风控与内审委员会，负责搜检公司里面照看轨制的正当合规性及内控轨制的践诺情况，充 分阐述独处董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。  （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东说念主及资深基金司理组 成，负责率领基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。  （3）风险峻挡委员会为公司风险照看的最高决策机构，由公司总司理、督察长及干系 总监组成，负责全面评估公司策动照看过程中的各项风险，并建议珍贵化解设施。  （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面阻挡轨制的践诺情况 进行监察、稽核，按期和不按期向董事会陈说公司里面阻挡践诺情况。  （5）合规照看部门：公司照看层爱重和支抓合规风控就业，并保证合规照看部门的独 立性和泰斗性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规照看部门过火各岗亭的职责和 就业历程、组织递次。合规照看部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部阻挡轨制的践诺情况的监控搜检就业。  （6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险峻挡第一职责东说念主，对本部门业务边界内 的风险负有管控实时陈说的义务。  （7）岗亭职工：公司尽力诞生内控优先和风险照看理念，培养整体职工的风险珍贵意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证整体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 使风险剖析结合到公司各个部门、各个岗亭和各个设施。职工在其岗亭职责边界内承担相 应的内控职责，并负有对岗亭就业中发现的风险隐患或风险问题实时陈说、反馈的义务。   公司确立“轨制上阻挡风险、工夫上量化风险”，积极招揽或采用先进的风险峻挡技 术和技能，进行里面阻挡和风险照看。   （1）公司渐渐健全法东说念主治理结构，充分阐述独处董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和里面东说念主阻挡款式的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司建树的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作相互独处。公司渐渐建立决策科学、运营表率、照看高效的运行机制，包 括民主、透明的决策圭表和照看议事规则，高效、严谨的业务践诺系统，以及健全、灵验 的里面监督和反馈系统。   （3）公司设立了规章递进、权责统一、严实灵验的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有详确的岗亭说明书和业务历程，各岗亭东说念主员在上岗前均须细察 并以书面方式承诺治服，在授权边界内承担职责；   ②建立要害业务处理凭据传递和信息相通轨制，干系部门和岗亭之间相互监督制衡。   （4）公司建立灵验的东说念主力资源照看轨制，健全激励拘谨机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相适合的管事操守和专科胜任才略。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时珍贵和化解风险。   （6）授权阻挡应当结合于公司策动举止的弥远，授权阻挡的主要内容包括：   ①鼓舞会、董事会、监事会和照看层充分了解和履行各自的权柄，建立健全公司授权 圭表和圭表，确保授权轨制的贯彻践诺；   ②公司各部门、分公司及职工在规矩授权边界内期骗相应的职责；   ③要紧业务授权选择书面体式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东说念主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他托付资产以及不同基金的资产之间实行独处运作，分别核算，实时、准确 和完好地反应基金资产的现象。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确别离各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金管帐和公司管帐等要害岗亭不得有东说念主员的重复。投资、研究、交易、IT 等要害业 务部门和岗亭进行物理隔断。      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  （9）建立和爱戴信息照看系统，严格信息照看，保证客户贵府等信息安全、真实和完 整。积极爱戴信息相通渠说念的流通，建立明晰的陈说系统，各级引导、部门及职工均有明 确的陈说阶梯。  （10）建立和完善客户服务圭表，加强基金销售照看，表率基金宣传推介，不得有不正 当销售行动和不方正竞争行动。  （11）制订切实灵验的救急应变设施，建立危境处理机制和圭表，对发生严重影响基金 份额抓有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会厚实的突发事件，按照预案妥善处 理。  （12）公司建立健全内控轨制，督察长、合规照看部门对公司里面阻挡轨制的践诺情况 进行抓续的监督，保证里面阻挡轨制落实；按期评价里面阻挡的灵验性并应时改进。  ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务相宜 干系法律、行政法例、部门规章及行业监管规则；  ②对里面风险峻挡轨制的抓续监督。合规照看部门抓续完善“风险职责授权体系”机 制，组织干系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险职责东说念主，确保总共识别出的要津 风险点均有对应阻挡设施，实时珍贵和化解风险；  ③督察长按照公司规矩，向董事会、策动照看主要负责东说念主陈说公司策动照看的正当合 规情况和合规照看就业开展情况。  （1）基金照看东说念主承诺以上对于里面阻挡的裸露真实、准确；  （2）基金照看东说念主承诺根据市场变化和基金照看东说念主发展不停完善里面阻挡体系和里面控 制轨制。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                      四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息裸露辩论东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业训戒，且具有国外就业、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   行动国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产照看策动、信赖策动、企业年金、银行答理产物、股权基金、私募基金、资金托管 等门类王人全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内发轫的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，遮盖了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，忻悦了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管限制位居同行前方。   （四）托管业务的里面阻挡轨制   中国银行托管业务部风险照看与阻挡就业是中国银行全面风险峻挡就业的组成部分， 剿袭中国银行风险峻挡理念，坚抓“表率运作、稳健策动”的原则。中国银行托管业务部 风险峻挡就业结合业务各设施，通过风险识别与评估、风险峻挡设施设定及轨制修复、内 外部搜检及审计等设施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则 的无保钟情见 的审阅报 告。 2020 年，中国银行 接续取得了基 于“ ISAE3402” 和   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） “SSAE16”双准则的里面阻挡审计陈说。中国银行托管业务内控轨制完善，内控设施严实， 八成灵验保证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对照看东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照看办法》的 干系规矩，基金托管东说念主发现基金照看东说念主的投资指示违犯法律、行政法例和其他干系规矩， 或者违犯基金合同约定的，应当断绝践诺，实时通知基金照看东说念主，并实时向国务院证券监 督照看机构陈说。基金托管东说念主如发现基金照看东说念主依据交易圭表已经班师的投资指示违犯法 律、行政法例和其他干系规矩，或者违犯基金合同约定的,应当实时通知基金照看东说念主，并及 时向国务院证券监督照看机构陈说。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                        五、干系服务机构 （一）、基金份额销售机构   (1)国泰君安证券股份有限公司 住所           中国（上海）摆脱贸易测验区商城路 618 号 办公地址         上海市静安区南京西路 768 号 注册地址         中国（上海）摆脱贸易测验区商城路 618 号 法定代表东说念主        贺青                  辩论东说念主    黄博铭 电话           (021)38676666       传真     (021)38670666 网址           http://www.gtja.c   客服电话   95521              om   (2)中信建投证券股份有限公司 住所           北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址         北京市向阳区光华路 10 号 注册地址         北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主        王常青                 辩论东说念主    谢怡然 电话           010-86451810 网址           http://www.csc108   客服电话   (8610)65608107              .com   (3)国信证券股份有限公司 住所           广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址         深圳市福田区福华一王人 125 号国信金融大厦 注册地址         广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主        张纳沙                 辩论东说念主    李颖 电话           0755-81682519 网址           http://www.guosen   客服电话   95536              .com.cn   (4)招商证券股份有限公司 住所、办公地址      深圳市福田区福田街说念福华一王人 111 号 注册地址         深圳市福田区福田街说念福华一王人 111 号  嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 法定代表东说念主       霍达                  辩论东说念主      业清扬 电话          0755-82943666       传真       0755-83734343 网址          http://www.cmschi   客服电话     95565             na.com  (5)广发证券股份有限公司 住所          广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室 办公地址        广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 注册地址        广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室 法定代表东说念主       林传辉                 辩论东说念主      陈姗姗 电话          （020）66338888 网址          http://www.gf.com   客服电话     95575 或致电各地营             .cn                          业网点  (6)中信证券股份有限公司 住所          深圳市福田区中心三路 8 号额外时期广场（二期）北座 办公地址        深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市向阳区亮马桥路 注册地址        深圳市福田区中心三路 8 号额外时期广场（二期）北座 法定代表东说念主       张佑君                 辩论东说念主      王一通 电话          010-60838888 网址          http://www.citics   客服电话     95558             .com  (7)中国星河证券股份有限公司 住所          北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址        北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 注册地址        北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东说念主       王晟                  辩论东说念主      辛国政 电话          010-80928123 网址          http://www.chinas   客服电话     4008-888-888 或             tock.com.cn                  95551  (8)海通证券股份有限公司 住所          上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址        上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 注册地址        上海市黄浦区广东路 689 号  嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 法定代表东说念主       周杰                  辩论东说念主    张家瑞 电话          021-23185429        传真     021-63809892 网址          http://www.htsec.   客服电话   95553 或拨打各城市             com                        营业网点商量电话  (9)申万宏源证券有限公司 住所、办公地址     上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 注册地址        上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主       张剑                  辩论东说念主    王昊洋 电话          021-33389888        传真     021-33388224 网址          http://www.swhysc   客服电话   95523 或             .com                       4008895523  (10)兴业证券股份有限公司 住所、办公地址     福建省福州市湖东路 268 号 注册地址        福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主       杨华辉                 辩论东说念主    乔琳雪 电话          021-38565547 网址          http://www.xyzq.c   客服电话   95562             om.cn  (11)国投证券股份有限公司 住所、办公地址     深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦 注册地址        深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主       段文务                 辩论东说念主    彭洁联 电话          0755-81682531 网址          http://www.essenc   客服电话   95517 或 4008-001-             e.com.cn                   001  (12)华泰证券股份有限公司 住所、办公地址     江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 注册地址        江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主       张伟                  辩论东说念主    郭力铭 电话          18936886079 网址          http://www.htsc.c   客服电话   95597             om.cn/  (13)山西证券股份有限公司  嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 住所、办公地址     山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 注册地址        山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东说念主       王怡里                 辩论东说念主     郭熠 电话          （0351）8686659       传真      （0351）8686619 网址          http://www.sxzq.n   客服电话    95573             et/shouye/index.s             html  (14)中信证券（山东）有限职责公司 住所          青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址        青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 注册地址        青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东说念主       肖海峰                 辩论东说念主     赵如意 电话          0532-85725062 网址          http://sd.citics.   客服电话    95548             com  (15)东兴证券股份有限公司 住所          北京市西城区金融大街 5 号（新汜博厦）12、15 层 办公地址        北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15、16 层;北京市             西城区金融大街 9 号金融街中心 17、18 层 注册地址        北京市西城区金融大街 5 号（新汜博厦）12、15 层 法定代表东说念主       李娟                  辩论东说念主     程浩亮 电话          010-66559211 网址          http://www.dxzq.n   客服电话    95309             et  (16)东吴证券股份有限公司 住所、办公地址     江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 注册地址        江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主       范力                  辩论东说念主     陆晓 电话          0512-52938521       传真      0512-62938527 网址          http://www.dwzq.c   客服电话    95330             om.cn  (17)东方证券股份有限公司 住所          上海市中山南路 119 号东方证券大厦  嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 办公地址        中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦、中国上海市黄             浦区中山南路 318 号 2 号楼 3-6 层、12 层、13 层、22 层、25-27             层、 29 层、32 层、36 层、38 层 注册地址        上海市中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东说念主       金文忠                 辩论东说念主         龚玉君、闻鑫 网址          http://www.dfzq.c   客服电话        021-6332 5888             om.cn  (18)清廉证券股份有限公司 住所          湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 办公地址        北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 17 层 注册地址        湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 法定代表东说念主       施华                  辩论东说念主         丁敏 网址          http://www.founde   客服电话        95571             rsc.com  (19)长城证券股份有限公司 住所、办公地址     深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 注册地址        深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主       王军                  辩论东说念主         陈静 电话          0755-8355761 网址          http://www.cgws.c   客服电话        95514             om/cczq  (20)光大证券股份有限公司 住所、办公地址     上海市静安区新闸路 1508 号 注册地址        上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主       刘秋明                 辩论东说念主         郁疆 网址          http://www.ebscn.   客服电话        95525             com  (21)中信证券华南股份有限公司 住所、办公地址     广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 1001 室 注册地址        广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 1001 室 法定代表东说念主       陈可可                 辩论东说念主         郭杏燕  嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 电话          020-88834787 网址          http://www.gzs.co   客服电话   95548             m.cn  (22)南京证券股份有限公司 住所          江苏省南京市江东中路 389 号 办公地址        江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 注册地址        江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主       李剑锋                 辩论东说念主    曹梦媛 电话          025-58519529 网址          http://www.njzq.c   客服电话   95386             om.cn  (23)浙商证券股份有限公司 住所、办公地址     浙江省杭州市五星路 201 号 注册地址        浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东说念主       吴承根                 辩论东说念主    许嘉行 电话          （0571）87901912      传真     （0571）87901913 网址          http://www.stocke   客服电话   95345             .com.cn  (24)吉利证券股份有限公司 住所          深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25             层 办公地址        深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座 22-25 层 注册地址        深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25             层 法定代表东说念主       何之江                 辩论东说念主    王阳 传真          021-58991896 网址          http://www.stock.   客服电话   95511-8             pingan.com  (25)东莞证券股份有限公司 住所          广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址        广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 注册地址        广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东说念主       陈照星                 辩论东说念主    梁微  嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 电话          0769-22115712 网址          http://www.dgzq.c   客服电话    95328             om.cn/  (26)东海证券股份有限公司 住所          江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址        上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 注册地址        江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东说念主       王文卓                 辩论东说念主     王一彦 电话          (021)20333333       传真      021-50498825 网址          http://www.longon   客服电话    95531;400-8888-             e.com.cn                    588  (27)申万宏源西部证券有限公司 住所、办公地址     新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 注册地址        新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 法定代表东说念主       王献军                 辩论东说念主     王昊洋 电话          021-33389888        传真      021-33388224 网址          www.swhysc.com      客服电话    95523 或  (28)中泰证券股份有限公司 住所、办公地址     山东省济南市市中区经七路 86 号 注册地址        山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主       王洪                  辩论东说念主     张峰源 电话          021-20315719 网址          http://www.zts.co   客服电话    95538             m.cn  (29)西部证券股份有限公司 住所、办公地址     陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 注册地址        陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主       徐朝日                 辩论东说念主     梁承华 电话          (029)87416168       传真      (029)87406710  嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 网址          http://www.west95   客服电话   95582  (30)中国国际金融股份有限公司 住所、办公地址     北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 注册地址        北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主       陈亮                  辩论东说念主    中金公司股票业务                                        部 传真          010-65058065 网址          http://www.cicc.c   客服电话   4008209068             om.cn  (31)财通证券股份有限公司 住所、办公地址     浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 注册地址        浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表东说念主       章启诚                 辩论东说念主    严泽文 网址          http://www.ctsec.   客服电话   95336             com  (32)华鑫证券有限职责公司 住所          深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中心             一期 A 栋 2301A 办公地址        上海市徐汇区宛平南路 8 号 注册地址        深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中心             一期 A 栋 2301A 法定代表东说念主       俞洋                  辩论东说念主    刘熠 电话          021-64339000 网址          http://www.cfsc.c   客服电话   95323，4001099918             om.cn                      （世界）  (33)中国中金金钱证券有限公司 住所          深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦             L4601-L4608 办公地址        深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21             层考中 04 层 注册地址        深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦             L4601-L4608  嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 法定代表东说念主       高涛                  辩论东说念主    陈梓基 网址          https://www.ciccw   客服电话   95532             m.com/ciccwmweb/  (34)东方金钱证券股份有限公司 住所          西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址        上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 注册地址        西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东说念主       戴彦                  辩论东说念主    陈亚男 电话          021-23586583        传真     021-23586789 网址          http://www.18.cn    客服电话   95357  (35)国金证券股份有限公司 住所          成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址        上海市浦东新区芳甸路 1088 号 7 楼 注册地址        成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主       冉云                  辩论东说念主    郭元媛 电话          15690849268 网址          http://www.gjzq.c   客服电话   95310             om.cn  (36)华宝证券股份有限公司 住所、办公地址     中国(上海)摆脱贸易测验区浦电路 370 号 2、3、4 层 注册地址        中国(上海)摆脱贸易测验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主       刘加海                 辩论东说念主    夏元 电话          （021）68777222       传真     （021）68777822 网址          http://www.cnhbst   客服电话   4008209898             ock.com  (37)财达证券股份有限公司 住所、办公地址     河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 注册地址        河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 法定代表东说念主       张明                  辩论东说念主    高晨婧 电话          0311-86273151 网址          https://www.95363   客服电话   河北省内:95363;河             .com/                      北省外:0311-95363  (38)湘财证券股份有限公司  嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 住所          湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址        上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5 楼 注册地址        湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主       高振营                 辩论东说念主    江恩前 电话          (021)38784580 网址          http://www.xcsc.c   客服电话   95351             om  (39)万联证券股份有限公司 住所          广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址        广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 注册地址        广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东说念主       王达                  辩论东说念主    丁想 电话          020-83988334 网址          http://www.wlzq.c   客服电话   95322             n  (40)渤海证券股份有限公司 住所          天津经济工夫拓荒区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址        天津市南开区宾水西说念 8 号 注册地址        天津经济工夫拓荒区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表东说念主       安志勇                 辩论东说念主    王星 电话          022-28451922 网址          http://www.ewww.c   客服电话   956066             om.cn/  (41)东北证券股份有限公司 住所          吉林省长春市生态大街 6666 号 办公地址        长春市生态大街 6666 号 注册地址        吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主       李福春                 辩论东说念主    安岩岩 电话          021-20361166 网址          http://www.nesc.c   客服电话   95360             n  (42)大同证券有限职责公司 住所          山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层  嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 办公地址        山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 注册地址        山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东说念主       董祥                  辩论东说念主     纪肖峰 电话          0351-7219280        传真      0351-4137986 网址          http://www.dtsbc.   客服电话    4007121212             com.cn  (43)国联证券股份有限公司 住所、办公地址     江苏省无锡市金融一街 8 号 注册地址        江苏省无锡市金融一街 8 号 法定代表东说念主       葛小波                 辩论东说念主     庞芝慧 电话          15006172037 网址          http://www.glsc.c   客服电话    95570             om.cn  (44)第一创业证券股份有限公司 住所、办公地址     深圳市福田区福华一王人 115 号投行大厦 20 楼 注册地址        深圳市福田区福华一王人 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主       吴礼顺                 辩论东说念主     王雯 电话          0755-23838752 网址          http://www.firstc   客服电话    95358             apital.com.cn  (45)金元证券股份有限公司 住所          海口市南宝路 36 号证券大厦４楼 办公地址        海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 注册地址        海口市南宝路 36 号证券大厦４楼 法定代表东说念主       王作义                 辩论东说念主     唐乙丹 网址          http://www.jyzq.c   客服电话    400-8888-228             n  (46)德邦证券股份有限公司 住所          上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址        上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼 注册地址        上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表东说念主       武晓春                 辩论东说念主     张卉娟 电话          （021）68761616  嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 网址          http://www.tebon.   客服电话       4008888128             com.cn  (47)华福证券有限职责公司 住所          福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址        福州市台江区江滨中大路 380 号宝地广场 18-19 层 注册地址        福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东说念主       苏军良                 辩论东说念主        林秋红 网址          http://www.hfzq.c   客服电话       95547             om.cn  (48)华源证券股份有限公司 住所          青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址        湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 34 层 注册地址        青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 法定代表东说念主       邓晖                  辩论东说念主        陈涛 电话          15618903281         传真         010-57672020 网址          http://www.huayua   客服电话       95305             nstock.com  (49)华金证券股份有限公司 住所          上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址        上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号             楼） 注册地址        上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东说念主       燕文波                 辩论东说念主        秦臻 电话          021-20655438        传真         021-20655438 网址          http://www.huajin   客服电话       956011             sc.cn  (50)联储证券股份有限公司 住所          山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址        北京市向阳区舒服路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层 注册地址        山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东说念主       吕春卫                 辩论东说念主        陈茜 电话          010-86499838        传真         010-86499401   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 网址           http://www.lczq.c    客服电话   021-              om/                         80295794;0755-   (51)恒泰证券股份有限公司 住所、办公地址      内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综              合楼 注册地址         内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综              合楼 法定代表东说念主        祝艳辉                  辩论东说念主    阴冠华 电话           010-83270885 网址           http://www.cnht.c    客服电话   4001966188              om.cn   (52)爱建证券有限职责公司 住所、办公地址      中国（上海）摆脱贸易测验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 注册地址         中国（上海）摆脱贸易测验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东说念主        祝健                   辩论东说念主    赵婧玥 电话           021-32229888-25129 网址           http://www.ajzq.c    客服电话   4001962502              om   (53)开源证券股份有限公司 住所、办公地址      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 注册地址         陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主        李刚                   辩论东说念主    张蕊 传真           029-88365835 网址           http://www.kysec.    客服电话   95325              cn   包括具有经纪业务履历及证券交易所会员履历的总共证券公司。 （二）、登记结算机构 称号            中国证券登记结算有限职责公司   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 住所、办公地址       北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主         于文强 辩论东说念主           赵亦清 电话            （010）50938782 传真            （010）50938991 （三）、出具法律意见书的讼师事务所   称号         上海源泰讼师事务所   住所、办公地址    上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主        廖海               辩论东说念主   刘佳   电话         （021）51150298    传真    （021）51150398   承办讼师       廖海、刘佳 （四）、审计基金财产的管帐师事务所  称号           安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙）  住所           北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址         北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层  践诺事务合伙东说念主      毛鞍宁             辩论东说念主    贺耀  电话           （010）58153000   传真     （010）85188298  承办注册管帐师      贺耀、马剑英      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                        六、基金的召募   基金照看东说念主按照《基金法》              、《运作办法》、                     《销售办法》、基金合同过火他干系规矩召募 本基金，并于 2020 年 12 月 24 日经中国证监会证监许可2020 3653 号文准予召募注册。   （一）基金称号   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金   （二）基金类型和运作方式   （三）基金存续期限   不按期   （四）发售时辰与发售对象   相宜法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   （五）发售方式与发售场面   投资者可取舍网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金：   网上现款认购是指投资东说念主通过基金照看东说念主指定的发售代理机构使用深圳证券交易所网 上系统以现款进行的认购；   网下现款认购是指投资东说念主通过基金照看东说念主过火指定的发售代理机构使用证券交易所网 上系统之外的系统以现款进行的认购；   网下股票认购是指投资东说念主通过基金照看东说念主过火指定的发售代理机构以组合证券或基金 合同约定的其他对价物进行的认购。   网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购的具体安排详见本招募说明书的干系规 定。   基金照看东说念主可依据施行情况增减、变更发售代理机构，发售代理机构的具体名单见基金 份额发售公告。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司对发售方式、发售场面有所诊疗 的，本基金将进行相应诊疗。   （六）基金份额发售面值、认购价钱   本基金每份基金份额的发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。   （七）认购用度   本基金的认购采用份额认购的原则。认购用度由认购基金份额的投资东说念主承担，认购费 用不列入基金财产，主要用于基金的市场引申、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 认购费率如下表所示： 图表 1：认购费率              认购份额                认购费率              以下   基金照看东说念驾驭理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金照看东说念驾驭理网 下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股 票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。投资东说念主不错屡次认购本基金，认购费率按 每笔认购请求单独计较。   （八）网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额请求，认购佣金、认 购金额的计较公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋认购费率)   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额=利息/认购价钱   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   总认购份额=认购份额+利息折算的份额   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。利息折 算的基金份额保留至整数位，少量部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东说念主通过某发售代理机构以网上现款认购方式认购 10,000 份本基金份额，假 设该发售代理机构阐发的认购费率为 0.80%，该笔认购金额产生利息 10 元，则投资东说念主需支 付的认购佣金和需准备的认购金额计较如下：   认购佣金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00 元   认购金额＝1.00×10,000×(1+0.80%)＝10,080.00 元   利息折算的份额=10/1.00=10.00 份   总认购份额=10,000+10.00=10,010.00 份   即投资东说念主需准备 10,080.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。则投资者 可得到 10,010.00 份本基金份额。   （九）网下现款认购 购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）                          ，投资东说念主可屡次认购，累计认购份额不设 上限。   通过基金照看东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额请求，认购用度、认购 金额的计较公式为：   认购用度＝认购份额×基金份额发售面值×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购份额×基金份额发售面值×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   总认购份额=认购份额+利息折算的份额   认购用度由基金照看东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。利息折算 的份额保留至整数位，少量部分舍去,由此产生的收益或损失由基金财产承担。   通过基金照看东说念主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将折算为 基金份额归投资东说念主总共。网下现款认购的利息和具体份额以基金照看东说念主的记录为准。      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   例：某投资东说念主通过基金照看东说念主以网下现款认购方式认购 100,000 份本基金，认购费率 为 0.80%，利息为 10 元，则投资东说念主需支付的认购用度和需准备的认购金额计较如下：   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×(1+0.80%)＝100,800.00 元   利息折算的份额=10/1.00=10.00 份   投资东说念主施行可得份额=100,000+10=100,010.00 份   即，投资东说念主需准备 100,800.00 元资金方可认购到 100,000.00 份本基金基金份额，但 其最终施行所得的基金份额为 100,010.00 份。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的计较：同通过发售代理机构进行网 上现款认购的认购金额的计较。   （十）网下股票认购 务指数的成份股和已经公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，进步 限。 续，并备足认购股票。认购还是阐发不得废除。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   （1）     已经公告的行将被调出中证软件服务指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）     限制个股认购限制：基金照看东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的交        易量、价钱波动过火他特别情况，决定是否对个股认购限制进行限制，并在网下        股票认购日前至少 3 个就业日公告限制认购限制的个股名单。   （3）     临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动特别、认购申报数目        特别、流通受限或存在其他特别情况的个股，基金照看东说念主可不经公告，全部或部        分断绝该股票的认购申报。   （4）根据法律法例本基金不得抓有的标的指数成份股，将不成用于认购本基金。   网下股票认购期 T 日日终（T 日为本基金发售期终末一日）                               ，发售代理机构将当日的股   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 票认购数据按投资东说念主证券账户汇总发送给基金照看东说念主，基金照看东说念主初步阐发各成份股的有 效认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金照看东说念主提供的阐发数据，冻结上海市场网下认 购股票，并将深圳市场网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。基金发售期末端 后，基金照看东说念主根据发售代理机构提供的数据计较投资东说念主应以基金份额方式支付的认购费 用，并从投资东说念主的认购份额中扣除，然后将扣除的认购用度以基金份额的体式返还给发售 代理机构。登记机构根据基金照看东说念主提供的投资东说念主净认购份额明细数据进行投资东说念主认购份 额的开动登记，并根据基金照看东说念主报深圳证券交易所阐发的灵验认购请求股票数据，将投 资东说念主请求认购的股票过户到基金的证券账户。   若深圳证券交易所、登记机构对网下股票认购业务的算帐交收历程有所矫正或诊疗 的，本基金将进行相应诊疗。 认购份额＝    （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×灵验认购数目）／基金 份额发售面值 其中： （1）i 代表投资东说念主提交认购请求的第 i 只股票，n 代表投资东说念主提交的股票总只数，如投资 东说念主仅提交了 1 只股票的请求，则 n＝1； （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由本基金照看东说念主根据证券交易所的 当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四舍五入的方法保留少量 点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计较最近一个交易日的均价行动 计较价钱。 若某只股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生了除 息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东说念主取得了相应的权益，基金照看东说念主将按如下 方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行诊疗：       ＋每股配股比例）   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）       例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）       股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） （3）“灵验认购数目”是指由基金照看东说念主阐发的并由登记机构完成算帐交收的股票股数。 其中：   ?    qmax 为限制认购限制的单只个股最高可阐发的认购数目；   ?    Cash 为网上现款认购和网下现款认购的共计请求数额；   ?    pjqj 为除限制认购限制的个股和基金照看东说念主全部或部分临时断绝的个股之外的其        他个股在网下股票认购期终末一日均价和认购申报数目乘积；   ?    w 为该股按均价计较的其在网下股票认购期终末一日中证软件服务指数中的权        重。认购期间，如中证软件服务指数发布指数诊疗公告，则基金照看东说念主根据公告        诊疗后的成份股名单及中证软件服务指数编制规则计较诊疗后的中证软件服务指        数组成权重，行动计较依据；   ?    p 为该股在网下股票认购期终末一日的均价。 如若投资东说念主申报的个股认购数目总额大于基金照看东说念主可阐发的认购数目上限，基金照看东说念主 则按照各投资东说念主的认购申报数目同比例收取阐发投资东说念主提交认购的股票。 法践诺，基金照看东说念主将根据登记结算机构阐发的施行过户数据对投资东说念主的灵验认购数目进 行相应诊疗。   通过发售代理机构进行网下股票认购的投资东说念主，认购以单只股票股数请求，在发售代 理机构允许的条目下，投资东说念主可取舍以现款或基金份额的方式支付认购用度/佣金。认购份 额和认购用度/佣金的计较公式为： （1）如投资东说念主取舍以现款支付认购用度/佣金则其可得到的基金份额和需支付的认购用度/ 佣金如下： 每笔股票认购份额＝该股票在网下股票认购期终末一日的均价×灵验认购数目／基金份额 发售面值    嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 认购用度/佣金按每笔认购请求单独计较，每笔认购用度/佣金=每笔股票认购份额×基金份 额发售面值×认购费率或佣金比率 （2）如投资东说念主取舍以基金份额的方式缴纳认购用度/佣金则其可得到的基金份额和需支付 的认购用度/佣金如下： 每笔股票认购份额＝该股票在网下股票认购期终末一日的均价×灵验认购数目／基金份额 发售面值 认购用度/佣金按每笔认购请求单独计较，每笔认购用度/佣金=基金份额发售面值×每笔股 票认购份额/（1＋认购费率或佣金比率）×认购费率或佣金比率 每笔股票净认购份额=每笔股票认购份额－每笔认购用度或佣金/基金份额发售面值 认购用度/佣金保留到整数位，少量部分舍去。 例：某投资东说念主抓有中证软件服务指数成份股中股票 A 10,000 股，至某发售代理机构网点认 购本基金，取舍以现款支付认购用度。假定 202×年×月×日股票 A 的均价为 25.50 元， 基金照看东说念主阐发的灵验认购数目为 10,000 股股票 A，发售代理机构阐发的认购费率为 认购份额=（10,000×25.50）÷1.00＝255,000 份 认购用度=255,000×0.80%＝2,040 元 即投资东说念主可认购到 255,000 份本基金基金份额，并需另行支付 2,040 元的认购佣金。 续上例：假定该投资东说念主取舍以基金份额的方式缴纳认购佣金，则投资东说念主最终可得的净认购 份额为： 认购份额=（10,000×25.50）÷1.00=255,000 份 认购佣金=1.00×255,000÷（1+0.80%）×0.80%=2,023 元 净认购份额＝255,000－2,023÷1.00＝252,977 份 即该投资东说念主可阐发得到 252,977 份基金份额，并已通过基金份额方式支付了 2,023 元的认 购佣金。 其他方式查询认购阐发情况。 行因股票认购导致的股份减抓所触及的信息裸露等义务。    （十一）召募资金利息与召募股票权益的处理方式    基金召募期间召募的资金应当存入挑升账户，在基金召募行动末端前，任何东说念主不得动   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 用。召募的股票由登记机构给予冻结。   （十二）ETF 聚首基金  本基金基金合同班师后，基金照看东说念主可刊行并照看本基金的聚首基金，该 ETF 聚首基 金将投资于本基金，与本基金追踪归并标的指数。   （十三）在不违犯法律法例及对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金照看东说念主可根据基金发展需要，经与基金托管东说念主协商一致并履行干系圭表后，为本基金增 设基金份额，或通达场外申购、赎回干系业务并制定、公布相应的交易规则等，不消召开 基金份额抓有东说念主大会审议。基金照看东说念主应在诊疗实施日前依照《信息裸露办法》的干系规 定在规矩媒介上公告。      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                      七、基金合同的班师   （一）基金合同班师   本基金基金合同于 2021 年 1 月 29 日稳健班师，自该日起本基金照看东说念主起原照看本基 金。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产限制   基金合同班师后，一语气 20 个就业日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金照看东说念主应当在按期陈说中给予裸露；一语气 50 个就业日出 现前述情形的，基金合同拒绝，无需召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                 八、基金份额的上市交易   （一）基金份额的上市   经向深圳证券交易所请求，本基金自 2021 年 2 月 9 日起在深圳证券交易所上市交易。 （场内简称：软件 ETF，交易代码：159852）   （二）基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易应效用《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证 券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细 则》等干系规矩。   （三）停复牌、暂停上市、复原上市或拒绝上市的情形和处理方式   本基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇停复牌、暂停上市、复原上市或拒绝上市 的情形，按照《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的干系规矩践诺。   若本基金发生深圳证券交易所干系规则所规矩的因不再具备上市条目而应当拒绝上市 的情形时，本基金可由交易型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市洞开式指数基金， 而无需召开基金份额抓有大会审议。届时，基金照看东说念主可变更本基金的登记机构、相应调 整申购赎回业务规则、提前制定基金拒绝上市后场内份额的处理规则并公告，同期，基金 照看东说念主可按照《信息裸露办法》的规矩，公告变更后的基金合同及招募说明书。若届时本基 金照看东说念主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则基金照看东说念主将本着爱戴基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，履行稳当的圭表后与该指数基金合并或考取其他合适的指数行动标的 指数。   上述基金变更或合并的具体安排见基金照看东说念主届时发布的干系公告。   （四）基金份额参考净值的计较与公告   基金照看东说念主在每一个交易日开市前公告当日的申购赎回清单。本基金基金份额参考净 值（IOPV）由基金照看东说念主或基金照看东说念主托付的机构计较，并交由深圳证券交易所发布，供投 资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   （1）基金份额参考净值的计较公式：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回 清单中不错用现款替代的总共成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中 辞谢用现款替代的总共成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估 现款差额）／最小申购赎回单元所对应的基金份额   （2）基金份额参考净值的计较以四舍五入的方法保留少量点后 3 位。   （3）基金照看东说念主不错诊疗基金份额参考净值的计较公式，并给予公告。如深圳证券交 易所对基金份额参考净值的计较方法另有规矩的，从其规矩。   （五）其他   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交易的新功能， 本基金照看东说念主不错在履行稳当的圭表后增多相应功能。  干系法律法例、中国证监会、登记机构或深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相 关规矩内容进行诊疗的，本基金按照新规矩践诺，若由此需要对基金合同进行修改的，此 项修改不消召开基金份额抓有东说念主大会。  在不违犯法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的前提下，本基金不错申 请在包括境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                九、基金份额的申购、赎回   （一）申购和赎回场面   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金照看东说念主在起原办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实 际情况增多或减少申购赎回代理券商，并在基金照看东说念主网站公示。   （二）申购与赎回的洞开日实时辰   投资东说念主在洞开日的洞开时辰办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交易所（以下统称为“证券交易所”）的普通交易日的交易时辰，但基金管 理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同班师后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情 况，基金照看东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前依照 《信息裸露办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   本基金自 2021 年 2 月 9 日起原办理基金份额的申购、赎回业务。   基金照看东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回。投 资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回请求，登记机构有权断绝，如登记 机构摄取的，视为投资东说念主鄙人一洞开日建议的申购、赎回请求，并按照下一洞开日的请求 处理。   （三）申购与赎回的原则 法权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金照看东说念主可在不违犯法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况下， 或依据深圳证券交易所或登记机构干系规则过火变更诊疗上述原则。基金照看东说念主必须在新 规则起原实施前依照《信息裸露办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   本基金按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的干系规矩进行申购、 赎回，具体业务的办理时辰请参见干系公告。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   本基金采用场内申赎模式，场内申赎模式通过深圳证券交易所办理。   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金照看东说念主规矩的圭表，在洞开日的具体业务办 理时辰内建议申购或赎回的请求。   投资东说念主在提交申购请求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资东说念主在提交赎回 请求时须抓有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回请求失败。   投资东说念主申购、赎回请求在受理应日进行阐发。如投资东说念主未能提供相宜要求的申购对价， 则申购请求失败。如投资东说念主抓有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回请求失败。   申购、赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表申 购、赎回代理券商确乎摄取到该请求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对 于申购、赎回请求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。   基金投资东说念主申购的基金份额当日可卖出，次一交易日可赎回或巨额卖出；投资东说念主赎回 取得的股票当日可卖出，次一交易日不错用于申购 ETF 份额或者巨额卖出。即在现在结算 规则下，T 日申购的基金份额当日可卖出，T+1 日可赎回；投资东说念主赎回取得的股票当日可卖 出，T+1 日可用于申购 ETF 份额。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额、现款替代 退补款过火他对价的算帐交收适用干系业务规则和参与各方干系条约过火时常矫正的干系 规矩。   对于本基金的申购业务采用净额结算的方式，即深圳证券交易所上市的成份股的现款 替代及对应的上海证券交易所上市的成份股的现款替代采用净额结算；对于本基金的赎回 业务采用净额结算的方式，即深圳证券交易所上市的成份股的现款替代及上海证券交易所 上市的成份股的现款替代采用净额结算；本基金上述申购赎回业务触及的现款差额和现款 替代退补款采用代收代付。   投资者 T 日申购告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证券交易所上 市的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券 商、基金照看东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后办理深圳证券交易所上市的成份 股交收与基金份额的刊出以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差 额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照看 东说念主和基金托管东说念主。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   如若登记机构和基金照看东说念主在算帐交收时发现不成普通践约的情形，则依据干系业务 规则和参与各方干系条约过火时常矫正的干系规矩进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金照看东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额抓 有东说念主或基金资产的损失。 份额申购赎回的圭表以及算帐交收和登记的办理时辰、方式、处理规则等进行诊疗，基金 照看东说念主应最迟于起原实施前依照《信息裸露办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司针对跨市场交易型洞开式指数证 券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，基金照看东说念主可根据 新的业务规则新增本基金申购、赎回方式或诊疗本基金现有申购、赎回方式的具体规矩， 基金照看东说念主应酬本基金的基金合同和招募说明书给予更新，并依照《信息裸露办法》的干系 规矩在规矩媒介上公告，但不消召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （五）申购与赎回的数额限制 回单元请参考届时发布的申购、赎回干系公告以及申购赎回清单。   基金照看东说念主可根据基金运作情况、市场变化以及投资者需求等因素对基金的最小申购 赎回单元进行诊疗，并在诊疗实施前依照《信息裸露办法》的干系规矩在规矩媒介公告。 应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等设施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金照看东说念主基于投资运作与 风险峻挡的需要，可选择上述一项或多项设施对基金限制给予阻挡，具体以基金照看东说念主相 关公告为准。 的情况下，诊疗上述申购和赎回的数目或比例等限制。基金照看东说念主应在诊疗前依照《信息披 露办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购与赎回的对价和用度 生的收益或损失归入基金财产。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经履行稳当圭表，不错稳当延伸计较或公告。 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金照看东说念主应托付给投资东说念主的组合证券、现款 替代、现款差额和/或其他对价。 前公告。 佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的干系用度。 干系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时辰进行诊疗并提前公 告。   （七）申购赎回清单的内容与形式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、基金份额净值过火他相 关内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的算帐交收安排，在申购赎 回清单中增多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替 代象征为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市 成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为 “必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券 的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代指申购或赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（象征为“辞谢”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   对于深圳证券交易所上市的成份证券，现款替代的类型不错设为：“辞谢”、“允许” 和“必须”。   对于上海证券交易所上市的成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   辞谢现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款行动替代。   不错现款替代适用于总共成份股。   对于象征为不错现款替代的深圳证券交易所上市的成份股，申购基金份额时，允许使 用现款行动全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用 现款行动替代。   对于象征为不错现款替代的上海证券交易所上市的成份股，申购赎回基金份额时，均 使用现款行动替代，根据基金照看东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于总共成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用现款行动替代。   （2）不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深圳证券交易所成份证券和上海证券交易所成份证券。   ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深圳证券交易所成份证券。登记机构先用深圳 证券交易所成份证券，不实时差额部分用现款替代。   ②替代金额：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价。   如若深圳证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所通知规矩的参考 价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照看东说念主需在该证券复原 交易后买入，而施行买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为 便于操作，基金照看东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如若预先收取的金额高于基金买入该部分证券的施行成本，则基金照看东说念主将退还多收 取的差额；如若预先收取的金额低于基金买入该部分证券的施行成本，则基金照看东说念主将向 投资东说念主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理圭表如下：   T 日，基金照看东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+1 日收取替代 金额。   在 T 日后被替代的成份证券有普通交易的 2 个交易日（即 T＋2 日）内，基金照看东说念主将 以收到的替代金额买入被替代的成份证券。   T＋2 日日终，若基金照看东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 施行买入成本（包括买入价钱和交易用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项；若基金照看东说念主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 证券的施行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价计较的未购入部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所普通交易日已达到 20 日而该证券的普通交易 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的施行购入成本加上按照最近一次 收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补 交的款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易 日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   T＋2 日后的第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金照看 东说念主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，干系 款项的算帐交收将于尔后 3 个就业日内完成。   ④替代限制：为灵验阻挡基金的追踪偏离度和追踪缺陷，基金照看东说念主可规矩投资东说念主使 用不错现款替代的比例共计不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 计较公式为：                     ∑(第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱)       现款替代比例(%) =                               × 100%                      申购基金份额 × T ? 1 日基金份额净值   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价。   如若深圳证券交易所现款替代比例计较公式发生变化，以深圳证券交易所通知规矩的 为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的上海证券交易所成份证券。登记机构对建树不错 现款替代的上海证券交易所成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比例）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代折价比例）。   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价。   如若上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所通知规矩的参考 价钱为准。   申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照看东说念主将买 入该证券，施行买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于 操作，基金照看东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取申购替 代金额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本（包括买入价钱与交易费 用），则基金照看东说念主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的 施行成本（包括买入价钱与交易用度），则基金照看东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照看东说念主将卖 出该证券，施行卖出价钱扣除干系交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所相反。为便于 操作，基金照看东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付赎回替 代金额。如若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入（包括买入价钱与交易费 用），则基金照看东说念主将退还少支付的差额；如若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的 施行收入（包括买入价钱与交易用度），则基金照看东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理圭表如下：   T 日，基金照看东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并 据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金照看东说念主将自 T 日起在收到申购交易阐发后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的成份证券，在收到赎回交易阐发后按照“时辰优先、实时申报”的原 则按序卖出赎回被替代的成份证券。T 日未完成的交易，基金照看东说念主在 T 日后被替代的成份 证券有普通交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时辰优先的原则为：申购赎回标的相通的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后 规章按照深圳证券交易所阐发申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金照看东说念主在上海证券交易所一语气竞价期间，根据收到的深圳证 券交易所申购赎回阐发记录，在工夫系统允许的情况下实时进取海证券交易所申报被替代 证券的交易指示。   基金照看东说念主按照“时辰优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购时辰规章，以替代金额与被替代证券的按序施行购入成本（包 括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时辰优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回时辰规章，以替代金额与被替代证券的按序施行卖出收入（卖出价钱扣除交易费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 照看东说念主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成 本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的 款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入 成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所普通交易日已达到 20 日而该证券普通交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交易 用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖 出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券 价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金照看东说念主 将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项 的算帐交收将于尔后 3 个就业日内完成。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金照看东说念主出于保护抓有 东说念主利益等原因以为有必要建树必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照看东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证 券的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款差额指由基金照看东说念主计较并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的预 估值，预估现款差额由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结。   T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T—1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的总共成份证券的数目与该 证券参考价钱乘积之和＋申购赎回清单中辞谢现款替代的总共成份证券的数目与该证券参 考价钱乘积之和）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价。另外，若 T 日为基 金分红除息日，则计较公式中的“T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相 应的收益分派数额，若 T 日为基金篮子份额诊疗班师日，则计较公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金资产净值”需根据诊疗前后篮子份额按比例计较。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   现款差额指最小申购赎回单元的资产净值与按当日收盘价计较的最小申购赎回单元中 的组合证券市值和现款替代之差。投资东说念主申购、赎回时应支付或应取得的现款差额根据最 小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的总共成份证券的数目与该证券 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢现款替代的总共成份证券的数目与该证券 T 日收 盘价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的 现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资东说念主 赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款 差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购赎回清单的形式例如如下： 基本信息 基金称号：                      软件 ETF 基金照看公司称号：                  嘉实基金照看有限公司 基金代码：                      159852 想法指数代码：                    930601 基金类型                       跨市场 ETF T-1 日 信息内容 现款差额：                      XXX 最小申购、赎回单元资产净值：             XXX 基金份额净值：                    XXX T 日 信息内容 预估现款差额：                    XXX 不错现款替代比例上限：                XXX       嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 是否需要公布 IOPV：                      XXX 最小申购、赎回单元：                        XXX 最小申购赎回单元现款红利：                     XXX 本市场申购赎回组合证券只数：                    XXX 全部申购赎回组合证券只数：                     XXX 是否洞开申购：                           XXX 是否洞开赎回：                           XXX 今日净申购的基金份额上限：                     XXX 今日净赎回的基金份额上限：                     XXX 单个证券账户今日净申购的基金份额上                 XXX 限： 单个证券账户今日净赎回的基金份额上                 XXX 限： 今日累计可申购的基金份额上限：                   XXX 今日累计可赎回的基金份额上限：                   XXX 单个证券账户今日累计可申购的基金份额                XXX 上限： 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额                XXX 上限： 组合信息内容 证券代      证券简    股份数   现款替   申购现         赎回现   申购替   赎回替   挂牌市 码        称      量     代象征   金替代         金替代   代金额   代金额   场                             保证金         保证金                             率           率 XXX      XXX    XXX   XXX   XXX         XXX   XXX   XXX   XXX     说明：此表仅为透露，以施行公布的为准。     若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限职责公司对申购赎回清单的形式进行诊疗， 基金照看东说念主将视情况对干系形式进行相应的诊疗，并依照《信息裸露办法》的干系规矩在规 定媒介上公告。     （八）断绝或暂停申购的情形及处理方式     发生下列情况之一时，基金照看东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求：      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 资产净值或无法进行证券交易。 算罪戾、申购赎回清单编制罪戾。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 或者指数编制单元、干系证券/期货交易所等因特别情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特别情况指基金照看东说念主无法猜想并不可阻挡的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据罪戾等。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照看东说念主应 当暂停接受基金申购请求。 被阐发告捷，会使本基金当日申购进步申购赎回清单中规矩的申购上限时，该笔申购请求 将被断绝。   发生上述第 1 项至第 7 项考中 10 项断绝或暂停申购情形之一且基金照看东说念主决定断绝或 暂停接受投资东说念主申购请求时，基金照看东说念主应当根据《信息裸露办法》的规矩在规矩媒介上刊 登暂停申购公告。在暂停申购的情况摈斥时，基金照看东说念主应实时复原申购业务的办理并公 告。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形及处理方式   发生下列情形之一时，基金照看东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回对价： 资产净值或无法进行证券交易。 算罪戾、申购赎回清单编制罪戾。 或者指数编制单元、干系证券/期货交易所等因特别情况使申购赎回清单无法编制或编制不   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 当。上述特别情况指基金照看东说念主无法猜想并不可阻挡的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据罪戾等。 请求被阐发告捷，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中规矩的赎回份额上限时， 该笔赎回请求将被断绝。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照看东说念主应 当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。  发生上述情形（第 7 项除外）之一且基金照看东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时， 基金照看东说念主应按规矩报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金照看东说念主应足额支付。在 暂停赎回的情况摈斥时，基金照看东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。  （十）其他申购、赎回干系规矩 东说念主不错根据具体情况履行稳当圭表后通达本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份 额抓有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 证券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申购。在不毁伤基金份额抓有东说念主利益 的前提下，基金照看东说念主有权制定集合申购业务的干系规则。 理条约，报中国证监会备案并公告。  （十一）基金份额折算  基金照看东说念主可向登记机构请求办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金 的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额 抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有 东说念主的权益无本质性影响，无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金份额折算后，基金份额抓有 东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金照看东说念主应就其具体事宜进行必要公 告，并提前通知基金托管东说念主。  （十二）基金的非交易过户等其他业务的办理  基金登记机构可根据干系法律法例过火业务规则，受理基金份额的非交易过户、质押、 冻结与解冻等业务，并按照其规矩收取一定的手续用度。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  （十三）基金照看东说念主可在法律法例允许的边界内，在不影响基金份额抓有东说念主本质利益的 前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗并提前公告。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                     十、基金的投资 （一）、投资想法   本基金进行被迫式指数化投资，素雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷的最 小化，力求日均追踪偏离度的统统值不进步 0.2%，年化追踪缺陷不进步 2%。 （二）、投资边界   本基金的投资边界主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证，下同）。此外， 为更好地末端投资想法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证过火他 照章刊行上市的股票）、生息器具（股指期货、股票期权等）、债券资产（国债、场所政府 债、金融债、企业债、公司债、次级债、可诊疗债券、可交换债券、分离交易可转债、央 行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、债券回购、银行存 款、同行存单、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监 会的干系规矩）。   本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行稳当圭表后， 不错将其纳入投资边界。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，因法律 法例的规矩而受限制的情形除外。股指期货、股票期权过火他金融器具的投资比例相宜法 律法例和监管机构的规矩。 （三）、投资策略   本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应诊疗。但因特殊情况（如流动 性原因等）导致无法完全投资于标的指数因素股时，或者因为法律法例的限制无法投资某只 股票时，基金照看东说念主将采用其他指数投资工夫稳当诊疗基金投资组合，以达到追踪标的指 数的目的。   如因标的指数编制规则诊疗或其他因素导致追踪偏离度和追踪缺陷进步投资想法所述 边界的，基金照看东说念主应选择合理设施幸免追踪缺陷进一步扩大。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合 的方式，筛选具有比拟上风的存托凭证行动投资标的。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   为更好的末端投资想法，本基金可投资股指期货、股票期权。   本基金将根据风险照看的原则，主要取舍流动性好、交易活跃的生息品合约进行交易。   ① 股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险照看的原则，以套期保值为目的，主要取舍流动性好、 交易活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位频频诊疗 的交易成本和追踪缺陷，达到灵验追踪标的指数的目的。   ② 股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险照看的原则，充分磋商股票期权的流动性和风险收 益特征，在风险可控的前提下，选择备兑开仓、delta 中性等策略阻挡参与股票期权投资。   为更好地末端投资想法，在加强风险珍贵并治服审慎原则的前提下，本基金可根据投 资照看的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与 结构、本基金历史申赎数据、出借证券流动脾气况等因素，合理确定出借证券的边界、期 限和比例。若干系融资及转融通业务的法律法例发生变化，本基金将从其最新规矩。   资产支抓证券为本基金的赞助性投资器具，本基金将采用久期配置策略与期限结构配 置策略，结合定量分析和定性分析的方法，空洞分析资产支抓证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险、税收溢价等因素，取舍具有较高投资价值的资产支抓证券进行配置。 根据法律法例的干系规矩，在履行稳当圭表后相应诊疗或更新投资策略，并公告。 （四）、投资限制   基金的投资组合应效用以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （4）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓 证券限制的 10％；   （5）本基金照看东说念主照看的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得 进步其各样资产支抓证券共计限制的 10％；      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如若其信用品级着落、不再相宜投资圭表，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金投入世界银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，投入世界银行间同行市场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （9）本基金参与股指期货交易，应当相宜下列投资限制：    ①本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；    ②本基金在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进步基金抓有的股票总市 值的 20%。    ④本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的干系约定；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 交易日基金资产净值的 20%；    ⑥每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保抓不 低于交易保证金一倍的现款；    （10）本基金参与股票期权交易，应当相宜下列投资限制：    ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行 权所需的全额现款或交易所规则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；    ③未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数计较；    （11）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜下列投资限制：    ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险照看规矩》所述流动性受限证券的边界；   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   ②本基金参与出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   因证券市场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金照看东说念主之外的因素致使基金投 资不相宜上述规矩的，基金照看东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照看东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金照看东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票践诺，与国内照章 刊行上市的股票合并计较；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项情形之外，因证券、期货市场波动、证券 刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金照看东说念主应当在所涉证 券可交易之日起 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另 有规矩的，从其规矩。   基金照看东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与搜检自基金合同班师之日起起原。   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不方正的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他举止。   基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、施行阻挡东说念主或 者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，效用基金份额抓有东说念主利益优先的原则，   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 珍贵利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公说念合理价钱践诺。干系交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予裸露。要紧关联交易应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独处董事通过。基金照看东说念主董事会 应至少每半年对关联交易事项进行审查。 作出强制性诊疗的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规矩践诺；如法律法例或监管 部门修改或诊疗触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、辞谢行动等，且该等诊疗 或修改属于非强制性的，基金照看东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部 门诊疗或修改后的规矩践诺，无需基金份额抓有东说念主大会审议决定。 （五）、标的指数和功绩比拟基准   本基金的标的指数为中证软件服务指数，功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证软 件服务指数收益率。   明天若出现标的指数不相宜要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照看东说念主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会陈说并建议搞定决议，如更换基金标的指数、诊疗运 作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会 进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决议确按期间，基金照看东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息效用基金份额抓有东说念主利益优先原则赈济基 金投资运作。 （六）、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型基金与 货币市场基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证软件服务指数，其风险收益特征与 标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 （七）、基金照看东说念主代表基金期骗干系权利的处理原则及方法 抓有东说念主的利益；      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 不当利益。 （八）、基金投资组合陈说      基金照看东说念主的董事会及董事保证本陈说所载贵府不存在不实记录、误导性叙述或要紧 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带职责。      本基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 10 月 22 日复核 了本陈说中的财务贪图、净值发达和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在不实记录、 误导性叙述或者要紧遗漏。      本投资组合陈说所载数据限制 2024 年 9 月 30 日（“陈说期末”），本陈说所列财务数 据未经审计。                                                   占基金总资产的比例 序号             技俩              金额（元）                                                      （%）       其中：股票                    1,209,513,332.56          98.94       其中：债券                                  -                -            资产支抓证券                            -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                              -                -       资产 注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。 (1) 陈说期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                   占基金资产净值比例 代码           行业类别           公允价值（元）                                                       (%)  A     农、林、牧、渔业                               -               -  B     采矿业                                    -               -      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  C     制造业                                           -               -        电力、热力、燃气及水生  D                                                   -               -        产和供应业  E     建筑业                                           -               -  F     批发和零卖业                                        -               -  G     交通输送、仓储和邮政业                                   -               -  H     住宿和餐饮业                                        -               -        信息传输、软件和信息技  I                                  1,095,803,113.02            90.09        术服务业  J     金融业                            113,642,870.54             9.34  K     房地产业                                          -               -  L     租借和商务服务业                                      -               -  M     科学研究和工夫服务业                                    -               -        水利、环境和民众设施管  N                                                   -               -        理业        住户服务、修理和其他服  O                                                   -               -        务业  P     栽培                                            -               -  Q     卫生和社会就业                                       -               -  R     文化、体育和文娱业                                     -               -  S     空洞                                            -               -        共计                           1,209,445,983.56            99.43 (2) 陈说期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合  无。 (3) 陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  无。 (1) 陈说期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                          占基金资产净值比例 序号     股票代码      股票称号   数目（股） 公允价值（元）                                                             （%）         嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） (2) 陈说期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      无。      无。      无。 投资明细      无。 细      无。      无。 (1) 陈说期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细      无。 (2) 本基金投资股指期货的投资计策      无。 (1) 本期国债期货投资计策          无。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） (2) 陈说期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细   无。 (3) 本期国债期货投资评价   无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案访谒， 或在陈说编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形   基金照看东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案访谒， 或在陈说编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同规矩的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称号                  金额（元） (4) 陈说期末抓有的处于转股期的可诊疗债券明细   无。 (5) 陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①陈说期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明   无。 ②陈说期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明   无。 (6) 投资组合陈说附注的其他笔墨描绘部分 嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 无。    嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                         十一、基金的功绩   基金照看东说念主依照恪称株连、真挚信用、严慎勤奋的原则照看和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天发达。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）、本陈说期基金份额净增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                          功绩比拟                       净值增长     功绩比拟             净值增长                         基准收益   阶段                  率圭表差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率圭表差                        ②        率③                                           ④ 月 29 日 （基金合 同班师 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日    该时辰区间历任基金司理   岑岭先生，照看时辰为 2021 年 1 月 29 日至 2021 年 7 月 2 日。 （二）、自基金合同班师以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基准收益率变 动的比拟   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同班师日起 6 个月为建仓期，建仓期 末端时本基金的各项资产配置比例相宜基金合同约定。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                    十二、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金抓有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款以过火他投 资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。  （四）基金财产的守护和责罚  本基金财产独处于基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 守护。基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。  基金照看东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章废除或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金照看东说念主照看运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金照看东说念主照看运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                   十三、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场面的交易日以及国度法律法例规矩需要对 外裸露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货合约、股票期权合约、 其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照看东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门干系规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采用最近交 易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不成真实反应公允 价值的，应酬报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值工夫中磋商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该 限制是针对资产抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制行动特征磋商。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其无数抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值工夫确定公允价值。采用估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊疗并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱。      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可诊疗债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值工夫确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支抓证券，采用估值工夫确定公允价值；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，采用估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会干系规矩确 定公允价值。   （4）对在交易所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经诊疗的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应酬市场报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场举止很少的情况下，应采用估值工夫确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在赫然相反，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交易日结算价估值。 值。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新规矩估值。   如基金照看东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、圭表及干系 法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商搞定。   基金照看东说念主担任本基金的管帐职责方，负责本基金净值计较和基金管帐核算。就与本 基金干系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的意见， 按照基金照看东说念主对基金净值的计较结果对外给予公布。   （五）估值圭表 量计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金照看东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。 的规矩暂停估值时除外。基金照看东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照看东说念主按照规矩对外公布。   （六）估值罪戾的处理   基金照看东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳当、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪戾时，视为基金份额净 值罪戾。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金照看东说念主，或基金托管东说念主，或投资东说念主自身的原因形成 估值罪戾，导致其他当事东说念主遭遇损失的，职责东说念主应当对由于该估值罪戾遭遇损不当事东说念主 (“受损方”)的顺利损失按下述“估值罪戾处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪戾职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾职责方承担；由于估值罪戾职责方 未实时更正已产生的估值罪戾，给当事东说念主形成损失的，由估值罪戾职责方对顺利损失承担 抵偿职责；若估值罪戾职责方已经积极融合，而且有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应抵偿职责。估值罪戾职责方应酬更正 的情况向干系当事东说念主进行阐发，确保估值罪戾已得到更正。   （2）估值罪戾的职责方对干系当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责，而且仅对 估值罪戾的干系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪戾而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值罪戾 职责方仍应酬估值罪戾负责。如若由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罪戾职责方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的边界内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如 果取得不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获 得的抵偿额加上已经取得的不当得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值错 误职责方。   （4）估值罪戾诊疗采用尽量复原至假定未发生估值罪戾的正确情形的方式。   估值罪戾被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值罪戾发生的原因确定 估值罪戾的职责方；   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪戾形成的损失进行评估；   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪戾的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪戾的更正向干系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现罪戾时，基金照看东说念主和基金托管东说念主应当立即给予纠正，并 选择合理的设施防御损失进一步扩大。   （2）罪戾偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照看东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；罪戾偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照看东说念主应当公告，通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案。   （3）如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （1）基金照看东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的缺陷 不行动基金资产估值罪戾处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所，或第三方估值机构，或证券登记 结算机构等发送的数据罪戾，或国度管帐计策、市场规则变更等非基金照看东说念主或基金托管 东说念主原因，基金照看东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、稳当、合理的设施进行搜检，仍未   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 能发现罪戾的，由此形成的基金资产估值罪戾，基金照看东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿职责， 但基金照看东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的设施收缩或摈斥由此形成的影响。  （七）暂停估值的情形 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照看东说念主应 当暂停估值；  （八）基金净值的阐发  基金资产净值和基金份额净值由基金照看东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基 金照看东说念主应于每个就业日交易末端后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金照看东说念主，由基金照看东说念主按照 《信息裸露办法》的规矩进行裸露。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                 十四、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 上时，基金照看东说念主不错进行收益分派； 益分派数额的确定原则为：使收益分派后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增 长率；若基金合同班师不悦 3 个月可不进行收益分派； 可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；   在不违犯法律法例规矩及基金合同约定的前提下，基金照看东说念主可对基金收益分派原则 和支付方式进行诊疗，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （二）基金收益分派比例及金额的确定原则   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行计较）； 标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行计较）。   限制收益评价日基金份额净值增长率减去标的指数增长率的差额达到 1%以上时，基金 照看东说念主不错进行收益分派。 上时，以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则确定收 益分派数额。   （三）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时辰、分派数额及比 例、分派方式及干系手续费等内容。   （四）收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照看东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 的干系规矩在规矩媒介公告。   （五）基金收益分派中发生的用度 嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 续费、券商佣金过火他雷同性质的用度等）；   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的照看费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。照看费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金资产净值   基金照看费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照看东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支 付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照看东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  除照看费、托管费之外的基金用度，由基金托管东说念主根据干系法例及相应条约的规矩， 按用度施行开销金额，列入或摊入当期基金用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度： 损失；  （四）基金税收  本基金支付给基金照看东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务机关的干系规矩。  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求 以基金照看东说念主口头缴纳。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                 十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐计策 按照干系规矩编制基金管帐报表； 式阐发。  （二）基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息裸露办法》的干系规矩在规矩媒介公告。      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                     十七、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流 动性风险照看规矩》、基金合同过火他干系规矩。干系法律法例或监管机关就基金的信息披 露作念出新的规矩或给予诊疗的，本基金按照其最新规矩践诺，无需基金份额抓有东说念主大会审 议批准。   （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金照看东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基 金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息的真实性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予裸露的基金信息通过符 合中国证监会规矩条目的的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及相宜《信息裸露办法》 规矩的（以下简称“规矩网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者八成按照基金合同约定的 时辰和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵府。   （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开裸露的信息应采用汉文文本。同期采用外文文本的，基金信息裸露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息采用阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   A. 基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金产物贵府概要 召开的规则及具体圭表，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息裸露及基金   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 份额抓有东说念主服务等内容。基金合同班师后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金 照看东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金照看东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照看东说念主不再 更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同班师后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金照看东说念主应当在 三个就业日内，更新基金产物贵府概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金照看东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运 作的，基金照看东说念主不再更新基金产物贵府概要。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金照看东说念主应当按照《信息裸露办法》的规矩，将 基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在规矩报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、基金合同和基金托管条约登 载在规矩网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规矩网站上。  B. 基金份额发售公告  基金照看东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说 明书确当日按照《信息裸露办法》的规矩登载于规矩媒介上。  C. 基金合同班师公告  基金照看东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日按照《信息裸露办法》的规矩在规矩 媒介上登载基金合同班师公告。  D. 基金净值信息  基金合同班师后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东说念主应当至少每周在 规矩网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露洞开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金照看东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站裸露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  E. 申购赎回清单  在起原办理基金份额申购或者赎回之后，基金照看东说念主应当在每个洞开日，通过规矩网 站、申购赎回代理机构或其他媒介公告当日的申购赎回清单。  F. 基金份额上市交易公告书      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金照看东说念主应当在基金份额上市交易的三个 就业日前，将基金份额上市交易公告书登载在规矩网站上，并将基金份额上市交易公告书 教唆性公告登载在规矩报刊上。  G. 基金按期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说  基金照看东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登 载在规矩网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈说中的财务会 计陈说应当经过相宜《证券法》规矩的管帐师事务所审计。  基金照看东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说 登载在规矩网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在规矩报刊上。  基金照看东说念主应当在季度末端之日起十五个就业日内，编制完成基金季度陈说，将季度 陈说登载在规矩网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在规矩报刊上。  基金合同班师不及 2 个月的，基金照看东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年 度陈说。  如陈说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照看东说念主至少应当在按期陈说“影响投资者决策的其他要害信息” 项下裸露该投资者的类别、陈说期末抓有份额及占比、陈说期内抓有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金照看东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中裸露基金组结伙产情况过火流动性风险 分析等。  H. 临时陈说  本基金发生要紧事件，干系信息裸露义务东说念主应当依照《信息裸露办法》的干系规矩编制 临时陈评话，并登载在规矩报刊和规矩网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 所； 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，对基金合同可能濒临拒绝的不确定性风 险进行教唆； 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   I. 深入公告   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市场高尚传的音讯可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，干系 信息裸露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开深入，并将干系情况立即陈说中国证监 会、基金上市交易的证券交易所。   J. 基金份额抓有东说念主大会决议   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   基金份额抓有东说念主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   K. 算帐陈说   发生基金合同拒绝事由的，基金照看东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并制作算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在规矩网站上，并将算帐 陈说教唆性公告登载在规矩报刊上。   L. 股指期货的投资情况   本基金若投资股指期货，基金照看东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说 和招募说明书（更新）等文献中裸露股指期货交易情况，包括投资计策、抓仓情况、损益情 况、风险贪图等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投 资计策和投资想法等。   M. 股票期权的投资情况   若本基金参与股票期权交易的，应当在按期信息裸露文献中裸露参与股票期权交易的 干系情况，包括投资计策、抓仓情况、损益情况、风险贪图、估值方法等，并充分揭示股 票期权交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定投资政 策和投资想法。   N. 融资与转融通证券出借的情况   若本基金参与融资及转融通证券出借交易的，应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说 等按期和招募说明书（更新）等文献中裸露参与融资及转融通证券出借交易的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火照看情况等，并就陈说期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念详确的说明。   O. 资产支抓证券的投资情况   本基金若投资资产支抓证券，基金照看东说念主应按照监管机关的要求在基金年报及中期报 告中裸露其抓有的资产支抓证券情形。   P. 中国证监会规矩应予公开裸露的其他信息。   （六）信息裸露事务照看   基金照看东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露照看轨制，指定挑升部门及高等照看 东说念主员负责照看信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息裸露内容 与形式准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管 理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金按期陈说、更新的招募说明书、 基金产物贵府概要、基金算帐陈说等公开裸露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金 照看东说念主进行书面或电子阐发。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   基金照看东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中取舍一家报刊裸露本基金信息。基金照看 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证干系 报送信息的真实、准确、完好、实时。   基金照看东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的 前提下，自主普及信息裸露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律规则的干系 规矩。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科机构， 应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规矩将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金照看东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸裸露基金信息：   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                     十八、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括：   货币计策、财政计策、产业计策等国度计策的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运行现象将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期顺利影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器具，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的目的是使基金资产保值升值，如若发生通货推广，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的策动现象受多种因素影响，如市场、工夫、竞争、照看、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   指基金在交易过程发生交收背信，或者基金所投资其他基金所投资的债券背信，导致 基金资产损失。   （三）照看风险   在基金照看运作过程中，可能因基金照看东说念主对经济款式和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金照看东说念主的照看水平、照看技能和照看工夫等对基 金收益水平存在影响。   （四）操作或工夫风险   指干系当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面阻挡存在颓势或者东说念主为因素形成操作 诞妄或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违章交易、管帐部门讹诈、交易罪戾、IT 系统故障等风险。   在洞开式基金的多样交易行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而 影响交易的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金照看公 司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  （五）合规性风险  指基金照看或运作过程中，违犯国度法律法例的规矩，或者基金投资违犯法例及基金 合同干系规矩的风险。  （六）本基金私有的风险  标的指数并不成完全代表总共这个词股票市场。标的指数成份股的平均酬报率与总共这个词股票市 场的平均酬报率可能存在偏离。  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动现象、投资者心 理和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪缺陷阻挡未达约定想法：  （1）由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合诊疗中产生追踪 偏离度与追踪缺陷。  （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪缺陷。  （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进步标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。  （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时诊疗投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪缺陷。  （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金照看费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺陷。  （6）在基金指数化投资过程中，基金照看东说念主的照看才略，例如追踪指数的水平、工夫 技能、买入卖出的时机取舍等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进程。  （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因穷乏卖空、对冲机制过火他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制罪戾等，由此产生追踪偏离度与追踪缺陷。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资计策将会改动，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。   本基金的标的指数编制机构可能罢手该指数的服务，自指数编制机构罢手标的指数的 编制及发布至搞定决议确按期间，基金照看东说念主按照指数编制机构提供的最近一个交易日的 指数信息效用基金份额抓有东说念主利益优先原则赈济基金投资运作，该期间由于标的指数不再 更新等原因可能导致指数发达与干系市场发达有在相反，影响投资收益。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发 生赫然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金照看东说念主将按照基金 份额抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策圭表后对干系成份股进行诊疗，从而可能产生 追踪偏离、追踪缺陷阻挡未达约定想法的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市场交易价钱的折溢价阻挡在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金照看东说念主或基金照看东说念主托付的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券 内各只证券的实时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果向深圳证券交 易所发送，由深圳证券交易所对外发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 计较还可能出现罪戾，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再相宜证券交易所上市条目被拒绝上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 拒绝上市，导致基金份额不成接续进行二级市场交易的风险。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建树现款替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在建议赎回请求时，如基金组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  基金照看东说念主可能根据成份股市值限制变化等因素诊疗最小申购赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元全部赎回，而只可在二级市场卖出全部或部分基金份额。  基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风 险，即流动性风险。  （1）本基金的申购、赎回安排  投资东说念主在洞开日的洞开时辰办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交易所的普通交易日的交易时辰，但基金照看东说念主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同班师后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情 况，基金照看东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前依照 《信息裸露办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。  （2）拟投资市场及资产的流动性风险评估  本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，经覆按中证软件服务指数的成份股 数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数将具有充足的流动性可忻悦本基金投资的要 求；本基金在组合构建过程中，将根据洞开日申购和赎回情况，决定投资标的指数成份股 及备选成份股的时辰和方式。一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶 段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等 特殊情形导致基金无法完全投资于成份股时，基金照看东说念主将根据市场情况，并结合训戒判 断，选择包括成份股替代策略等在内的其他指数投资工夫稳当诊疗基金投资组合，以期有 效阻挡本基金的流动性风险。  （3）实施备用的流动性风险照看器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响：  本基金备用流动性风险照看器具包括但不限于暂停接受赎回请求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他设施。  暂停接受赎回请求、减速支付赎回对价等器具的情形、圭表见招募说明书“九、基金 份额的申购、赎回”的干系规矩。若本基金暂停赎回请求，投资者在暂停赎回期间将无法 赎回其抓有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价，赎回对价支付时辰将后延，可能对 投资者的资金安排带来不利影响。  暂停基金估值的情形、圭表见招募说明书“十三、基金资产估值”的干系规矩。若本 基金暂停基金估值，一方面投资者将无法理会本基金的基金份额净值，另一方面本基金将 暂停接受申购赎回请求或减速支付赎回对价，进而导致投资者无法申购或赎回本基金，或 赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  （4）对 ETF 基金投资东说念主而言，ETF 可在二级市场进行买卖，因此也可能濒临因市场交 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市场的流动性风险。  本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计报酬率尽可能逼近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不以弥补耗费为前提，收益分派后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。  基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：  （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或拒绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。  （2）登记结算机构可能诊疗结算轨制，如实施货银强迫轨制，对投资者基金份额、组 合证券及资金的结算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资者带来贯通偏差的风险。同样的 风险还可能来自于证券交易所过火他代理机构。  （3）证券交易所、登记结算机构、基金托管东说念主、申购赎回代理券商过火他代理机构可 能背信，导致基金或投资者利益受损的风险。  本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所濒临的共 同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出 现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭 证抓有东说念主在分红派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动拘谨 存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证抓 有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续 信息裸露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环 境相反可能导致的其他风险。  （七）投资于股指期货的特定风险  本基金可投资于股指期货，股指期货行动一种金融生息品，具备一些私有的风险点。 投资股指期货主要存在以下风险：  （1）市场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。  （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。  （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。  （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金忻悦建立或者赈济股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （5）信用风险：是指期货经纪公司背信而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   （八）投资于股票期权的特定风险   股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时辰、市 场利率水对等因素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、 操作风险等。   （九）其他风险   接触、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭遇损失的风险。基金照看东说念主、基金 托管东说念主、证券交易所、登记结算机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法普通就业，从 而影响基金的各项业务按普通时限完成。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）         十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照看东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 证监会备案。信息裸露义务东说念主应在决议班师后依照《信息裸露办法》的干系规矩在规矩媒介 公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，基金合同应当拒绝： 连续的；   （三）基金财产的算帐 组，基金照看东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管条约的规矩接续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈说出具法 律意见书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金干系规矩等客不雅因素，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分派  依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的干系要紧事项应实时公告；基金财产算帐陈说经相宜《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算陈说报中国证监会备案后按照《信息裸露办法》的规矩由基金财产算帐小组进行公告。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                    二十、基金合同内容节录  （一）基金合同当事东说念主的权利与义务  A. 基金份额抓有东说念主的权利与义务  基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不 再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行动基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条目。  每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；  （7）监督基金照看东说念主的投资运作；  （8）对基金照看东说念主、基金托管东说念主毁伤其正当权益的行动照章拿起仲裁；  （9）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。 限于：  （1）负责阅读并治服基金合同、招募说明书、业务规则以及基金照看东说念主按照规矩就本 基金发布的干系公告；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）眷注基金信息裸露，实时期骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法例和基金合同所规矩的费 用；  （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金耗费或者基金合同拒绝的有限职责；  （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的举止；  （7）践诺班师的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利；   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  （9）如实提供基金照看东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并时常给予更新和补充；  （10）治服基金照看东说念主、证券交易所、销售机构和登记机构的干系交易及业务规则；  （11）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。  B.基金照看东说念主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同班师之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并照看基金财产；  （3）依照基金合同收取基金照看费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）依据基金合同及干系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了基金合 同及国度干系法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要设施保护基金投 资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）依据基金合同及干系法律规矩决定基金收益的分派决议；  （9）在基金合同约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回请求；  （10）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗证券抓有东说念主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利；  （11）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金请求和办理融资、转融通以 及基金行动融资融券标的证券等干系业务；  （12）以基金照看东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；  （13）取舍、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资参谋人、 法律、管帐等服务的机构并确定干系费率，对该等服务机构的干系行动进行监督和处理；  （14）在不违犯法律法例、干系证券交易所及登记机构干系业务规则的前提下，制订和 诊疗干系基金认购、申购、赎回和非交易过户过火他干系业务的业务规则；  （15）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同班师之日起，以真挚信用、严慎勤奋的原则照看和运用基金财产；  （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 照看和运作基金财产；   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  （5）建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制，保证所照看 的基金财产和基金照看东说念主的财产相互独处，对所照看的不同基金分别照看，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过火他干系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选择稳当合理的设施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法相宜 基金合同等法律文献的规矩，按干系规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；  （10）按照法律规矩要求编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他干系规矩，履行信息裸露及陈说义务；  （12）保守基金营业秘要，不流露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过火他干系规矩另有规矩或有权机关另有要求外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东说念主流露，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主分派基金收益；  （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他干系规矩召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按规矩保存基金财产照看业务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时辰发出，而且保证投资者 八成按照基金合同规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵府，并在支付合理 成本的条目下得到干系贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；  （19）濒临终结、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并通知基金 托管东说念主；  （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承 担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而辞退；  （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违犯基 金合同形成基金财产损失机，基金照看东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；  （22）当基金照看东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担职责；  （23）以基金照看东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （24）基金照看东说念主在召募期满未能达到基金的备案条目，基金合同不成班师，基金照看 东说念主应当将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认 购东说念主，同期基金召募期间网下股票认购所冻结的股票给予解冻；   （25）践诺班师的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。   C.基金托管东说念主的权利与义务   （1）自基金合同班师之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全守护基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金照看东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照看东说念主有违犯基金合同及国度 法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会， 并选择必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金照看东说念主更换时，提名新的基金照看东说念主；   （7）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。   （1）以真挚信用、勤奋尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备填塞的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处； 对所托管的不同的基金分别建树账户，独处核算，分账照看，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他干系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金照看东说念主代表基金签订的与基金干系的要紧合同及干系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金照看东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业秘要，除《基金法》、基金合同过火他干系规矩另有规矩或有权机 关另有要求外，在基金信息公开裸露前给予守密，不得向他东说念主流露，但向审计、法律等外 部专科参谋人提供的除外；   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （8）复核、审查基金照看东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务举止干系的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说明基金照看 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如若基金照看东说念主有未践诺基金 合同规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了稳当的设施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   （12）从基金照看东说念主或其托付的登记机构处摄取基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金照看东说念主查对；   （14）依据基金照看东说念主的指示或干系规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他干系规矩，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金照看东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金照看东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临终结、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并通知基金照看东说念主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，承诺担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任 而辞退；   （20）按规矩监督基金照看东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金照看东说念主 因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金照看东说念主追偿；   （21）践诺班师的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。   （二）基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额抓有东说念主大会事宜，基金份额抓 有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的权利。   ETF 聚首基金的基金合同班师后， 鉴于本基金和 ETF 聚首基金的干系性，ETF 聚首基 金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的 ETF 聚首基金的份额出席或者托付代表出席本基金的 份额抓有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，ETF 聚首基金抓有东说念主抓有的享有 表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，ETF 联 接基金抓有本基金份额的总额乘以该抓有东说念主所抓有的 ETF 聚首基金份额占 ETF 聚首基金总 份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   ETF 聚首基金的基金照看东说念主不应以 ETF 聚首基金的口头代表 ETF 聚首基金的整体基金份 额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份期骗表决权，但可接受 ETF 聚首基金的特定基 金份额抓有东说念主的托付以 ETF 聚首基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份 额抓有东说念主大会并参与表决。   ETF 聚首基金的基金照看东说念主代表 ETF 聚首基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金 份额抓有东说念主大会的，须先效用 ETF 聚首基金基金合同的约定召开 ETF 聚首基金的基金份额 抓有东说念主大会，ETF 聚首基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主 大会的，由 ETF 聚首基金的基金照看东说念主代表 ETF 聚首基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召 集本基金份额抓有东说念主大会。   A.召开事由 的，基金照看东说念主、基金托管东说念主以及相宜基金合同约定的基金份额抓有东说念主应当依据基金合同 约定的干系圭表召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）拒绝基金合同；   （2）更换基金照看东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）诊疗基金照看东说念主、基金托管东说念主的报酬圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、边界或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会圭表；   （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （11）拒绝基金上市；   （12）法律法例或基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的事 项。 改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求诊疗基金的用度圭表或增多新的用度种类；   （2）在对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，诊疗本基金的申购费率、 调低赎回费率或变更收费方式、诊疗本基金的基金份额类别的建树；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记机构的干系业务规则发生变动而应 当对基金合同进行修改；   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金照看东说念主、注册登记机构、销售机构在法律法例和中国证监会规矩边界内诊疗 干系基金认购、申购、赎回、非交易过户、收益分派等业务的规则；   （6）在不违犯法律法例的情况下，诊疗基金的申购赎回方式（如增多场外申赎）及申 购对价、赎回对价组成；   （7）在不违犯法律法例的情况下，进行基金份额折算、诊疗申购赎回清单的计较和公 告时辰或频率；   （8）对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （9）本基金的聚首基金选择其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）监管机关或证券交易所要求或决定本基金拒绝上市；   （11）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   B. 会议召集东说念主及召集方式 基金份额抓有东说念主大会由基金照看东说念主召集。 议。基金照看东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东说念主。 基金照看东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 同）的基金份额抓有东说念主就归并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金照看东说念主提 出版面提议。基金照看东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照看东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金照看东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东说念主 仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金照看东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并通知基金照看东说念主，基 金照看东说念主应当配合。 而基金照看东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上的基金份额抓 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基 金份额抓有东说念主大会的，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得抨击、干涉。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   C. 召开基金份额抓有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 法》的规矩在规矩媒介公告会议通知。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过火辩论方式和辩论东说念主、书 面表决意见投递的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金照看东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通知基金照看东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照看东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   D. 基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照看东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金照看 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条目时，不错 进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主抓有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明相宜法律法例、基金合同和会议通知的规矩， 而且抓有基金份额的凭证与基金照看东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时辰以前投递召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条目时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个就业日内一语气公布干系教唆 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金照看东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知规矩的方式统计基金份 额抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金照看东说念主经通知不参与书面表决意见统计的， 不影响表决效力；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具书面意见或授 权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付东说念主 抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明应相宜法律法例、基金合同和会议 通知的规矩，并与基金登记注册机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错采用书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   E. 议事内容与圭表   议事内容为本部分“A.召开事由”中所述应由基金份额抓有东说念主大会审议决定的事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通知后，对原有议事内容的修改应当在 基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主抓东说念主按照下列第 G 条文定圭表确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经策动后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金照看东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；如若基金照看东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓 大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照看东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名、身份证 明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和辩论方式等事 项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，发轫由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决意见截止时辰前至 少提前 30 日公布提案，在所通知的收取表决意见截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督 下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   F. 表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以终点决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，诊疗基金运作方式、更 换基金照看东说念主或者基金托管东说念主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以终点决议通过方 为灵验。   基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提交相宜会议 通知中规矩的阐发投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通知规 定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   G. 计票   （1）如大会由基金照看东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议起原后通知在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名东说念主士共同担任计票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金照看东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照看东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议起原后通知在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金 份额抓有东说念主代表担任计票东说念主。基金照看东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）计票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 通知表决结果后立即要求对所投票数进行再行盘点。计票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照看东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照看东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对计票过程给予公证。基金照看东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   H. 班师与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起班师。该表决通过之日为基金份额抓有 东说念主大管帐票完成且计票结果相宜法律法例和基金合同规矩的决议通过条目之日。   基金份额抓有东说念主大会决议班师后应按照《信息裸露办法》的规矩在规矩媒介上公告。   基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺班师的基金份额抓有东说念主大会的决 议。班师的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金照看东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。   I. 本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条目、议事圭表、表决条目等规矩， 但凡顺利援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致干系内容 被取消或变更的，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利 对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （三）基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   A.基金合同的变更   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照看东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案或变更注册。 证监会备案。信息裸露义务东说念主应在决议班师后依照《信息裸露办法》的干系规矩在规矩媒介 公告。   B. 基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，基金合同应当拒绝： 连续的；   C. 基金财产的算帐 组，基金照看东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管条约的规矩接续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈说出具法 律意见书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金干系规矩等客不雅因素，算帐期限相应顺延。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  D. 算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  E.基金财产算帐剩余资产的分派  依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。  F. 基金财产算帐的公告  算帐过程中的干系要紧事项应实时公告；基金财产算帐陈说经相宜《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算陈说报中国证监会备案后按照《信息裸露办法》的规矩由基金财产算帐小组进行公告。  G. 基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  （四）争议搞定方式  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同干系的一切争议，各方当事东说念主应 尽量通过协商、长入搞定。协商、长入不成搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。仲裁用度、律 师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。  争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，接续诚笃、勤奋、尽责地履行基金合 同规矩的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。  基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行政区 和台湾地区法律）统率。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同原本一式六份，除上报干系监管机构一式二份外，基金照看东说念主、基金托管东说念主 各抓有二份，每份具有同等的法律效力。  基金合同可印制成册，供投资者在基金照看东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面和 营业场面查阅。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）              二十一、基金托管条约的内容节录  （一）托管条约当事东说念主  A. 基金照看东说念主（或简称“照看东说念主”）  称号：嘉实基金照看有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易测验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层  法定代表东说念主：经雷  成立时辰：1999 年 3 月 25 日  批准设立机关：中国证券监督照看委员会  批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】5 号  组织体式：有限职责公司（外商投资、非独资）  注册本钱： 1.5 亿元东说念主民币  策动边界：基金召募、基金销售、资产照看及中国证监会许可的其他业务  存续期间：抓续策动  B. 基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）  称号：中国银行股份有限公司  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东说念主: 葛海蛟  成立时辰：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织体式：股份有限公司  注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  策动边界：招揽东说念主民币入款；披发短期、中期和历久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信访谒、商量、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；国外分支机构策动与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地功令 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。  存续期间：抓续策动  （二）基金托管东说念主对基金照看东说念主的业务监督和核查   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （二）基金托管东说念主对基金照看东说念主的业务监督和核查   A．基金托管东说念主根据干系法律法例的规矩，对基金照看东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资边界主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证，下同）。此外， 为更好地末端投资想法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证过火他 照章刊行上市的股票）、生息器具（股指期货、股票期权等）、债券资产（国债、场所政府 债、金融债、企业债、公司债、次级债、可诊疗债券、可交换债券、分离交易可转债、央 行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、债券回购、银行存 款、同行存单、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监 会的干系规矩）。   本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行稳当圭表后， 不错将其纳入投资边界。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，因法律 法例的规矩而受限制的情形除外。股指期货、股票期权过火他金融器具的投资比例相宜法 律法例和监管机构的规矩。   基金照看东说念主应将拟投资的中证软件服务指数成份股及备选成份股股票库、债券库等各 投资品种的具体边界提供给基金托管东说念主。基金照看东说念主不错根据施行情况的变化，对各投资 品种的具体边界给予更新和诊疗，并通知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资边界对基 金的投资进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （4）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓 证券限制的 10％；   （5）本基金照看东说念主照看且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各 类资产支抓证券，不得进步其各样资产支抓证券共计限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如若其信用品级着落、不再相宜投资圭表，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）    （8）本基金投入世界银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，投入世界银行间同行市场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （9）本基金参与股指期货交易，应当相宜下列投资限制：    ①本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；    ②本基金在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进步基金抓有的股票总市 值的 20%。    ④本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当不 低于基金资产净值的 90%；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 交易日基金资产净值的 20%；    ⑥每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保抓不 低于交易保证金一倍的现款；    （10）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （11）本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜下列投资限制：    ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险照看规矩》所述流动性受限证券的边界；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 30%；    ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；    因证券市场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金照看东说念主之外的因素致使基金投 资不相宜上述规矩的，基金照看东说念主不得新增出借业务；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照看东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金照看东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致；    （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （15）法律法例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券、期货市场波动、证券 刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金照看东说念主应当在所涉证 券可交易之日起 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另 有规矩的，从其规矩。   基金照看东说念主应当自《基金合同》班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合 同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资边界应当相宜《基金合同》的约定。基金托管 东说念主对基金投资的监督与搜检自《基金合同》班师之日起起原。 或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，效用基金份额抓有东说念主利益优先的原则， 珍贵利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公说念合理价钱践诺。干系交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予裸露。要紧关联交易应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独处董事通过。基金照看东说念主董事会 应至少每半年对关联交易事项进行审查。 作出强制性诊疗的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规矩践诺；如法律法例或监管 部门修改或诊疗触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、辞谢行动等，且该等诊疗 或修改属于非强制性的，基金照看东说念主可按照法律法例或监管部门诊疗或修改后的规矩践诺， 无需基金份额抓有东说念主大会审议决定。   B．基金托管东说念主应根据干系法律法例的规矩、《基金合同》和本条约的约定，对基金资 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、干系信息裸露材料中登载基金功绩发达数据等进行复核。   C. 基金托管东说念主在上述第 A、B 款的监督和核查中发现基金照看东说念主违犯法律法例的规矩 及本条约的约定，应实时教唆基金照看东说念主，基金照看东说念主收到教唆后应实时查对阐发并改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对教唆事项进行复查。基金照看东说念主对基金托管东说念主教唆的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会陈说。   D．基金托管东说念主发现基金照看东说念主的投资指示违犯法律法例及本条约的规矩，应当断绝执 行，实时教唆基金照看东说念主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会陈说。基金托管东说念主发 现基金照看东说念主依据交易圭表已经班师的指示违犯法律法例和其他干系规矩，或者违犯本协 议约定的，应当实时教唆基金照看东说念主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会陈说。   F．基金照看东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规矩时 间内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 规要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金照看东说念主应积极配合提供干总共据贵府和 轨制等。   （三）基金照看东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例过火行业监管要求的基础上，基金照看东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设或刊出基金财产 的资金账户和证券账户、复核基金照看东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金 照看东说念主指示办理算帐交收、干系信息裸露和监督基金投资运作等行动。 当情理未践诺或延伸践诺基金照看东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违犯法律法例、 《基金合同》及本条约干系规矩时，应实时以书面体式通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到通知后应实时查对并以书面体式对基金照看东说念主发出回函。在限期内，基金照看东说念主有 权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照看东说念主通知的违章 事项未能在限期内纠正的，基金照看东说念主应依照法律法例的规矩陈说中国证监会。 基金照看东说念主核查托管财产的完好性和真实性，在规矩时辰内回复基金照看东说念主并改正。对基 金照看东说念主按照法例要求需向中国证监会提交基金监督陈说的，基金托管东说念主应积极配合提供 干总共据贵府和轨制等。   （四）基金财产的守护   A.基金财产守护的原则 《基金合同》及本条约另有规矩，不得自交运用、责罚、分派基金的任何财产。 需其他账户。 金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。   B. 《基金合同》班师前召募资金、股票的验资和入账   基金召募期满或基金照看东说念主依据法律法例及招募说明书决定罢手基金发售时，召募的 基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法计 算的价值）、基金份额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等干系规矩后，基金照看 东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中， 网下股票认购所召募的股票应划入以基金托管东说念主和本基金联名方式开立的证券账户下，基   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 金托管东说念主在收到资金和股票当日出具阐发文献。同期，由基金照看东说念主在法按期限内遴聘符 合《证券法》规矩的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈说，出具的验资陈说应由 参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条目，由基金照看东说念主按规矩办理退 款、股票解冻及返还事宜，基金托管东说念主应提供协助。   C. 基金的银行账户的开设和照看 托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款、支付或收取现款差额、支付或收取现款替代、支付或收取现款 替代退补款，均需通过本基金的银行账户进行。 金照看东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的举止。   D．基金进行按期入款投资的账户开设和照看   基金照看东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更 过程中，基金照看东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的干系贵府。   E.基金证券账户、结算备付金账户的开设和照看 算有限职责公司开设证券账户。 金照看东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务之外的举止。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规矩践诺。   F.其他账户的开设和照看   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事相宜法律法例规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如若触及干系账户的开设和使用，由基金照看东说念主协助托管东说念主 根据干系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立干系账户。该账户按干系规则使用并 照看。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   G.投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东说念主应根据登记结算机构的结算通知或者基金照看东说念主的指示办理本基金因申购、 赎回产生的现款替代、现款差额和现款替代多退少补款的结算。   H．债券托管专户的开设和照看   基金合同班师后，基金照看东说念主负责以基金的口头请求并取得投入世界银行间同行拆借 市场的交易履历，并代表基金进行交易；由基金照看东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述 手续办理结束之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司与银 行间市场算帐所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间 债券市场债券和资金的算帐。   I.基金财产投资的干系有价凭证的守护   基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善守护。 基金托管东说念主对其之外机构施行灵验阻挡的有价凭证不承担职责。   J. 与基金财产干系的要紧合同及干系凭证的守护   基金托管东说念主按照法律法例守护由基金照看东说念主代表基金签署的与基金干系的要紧合同及 干系凭证。基金照看东说念主代表基金签署干系要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有规矩外，基金照看东说念主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金照看东说念主和基金托管东说念主至少 各抓有一份原本的原件。要紧合同由基金照看东说念主与基金托管东说念主按规矩各自守护至少 15 年， 法律法例另有规矩的，从其规矩。   对于无法取得两份以上的原本的，基金照看东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复 印件，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得转动。   （五）基金资产净值计较和管帐核算   A．基金资产净值的计较和复核 基金资产净值除以计较日该基金份额总额后的价值。 同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务 指引》过火他法律法例的规矩。基金资产净值和基金份额净值由基金照看东说念主负责计较，基金 托管东说念主复核。基金照看东说念主应于每个就业日末端后计较得出当日的该基金份额净值，并以双 方约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核，复核无误后以两边约 定的方式将复核结果传送给基金照看东说念主，由基金照看东说念主按照《信息裸露办法》的规矩对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金照看东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 及干系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。 值估值罪戾。当基金份额净值出现罪戾时，基金照看东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管 东说念主，并选择合理的设施防御损失进一步扩大；当计价罪戾达到基金份额净值的 0.25%时， 基金照看东说念主应当通知基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价罪戾达到基金份额净值的 法律法例或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 罪戾，导致该基金财产或基金份额抓有东说念主的施行损失，基金照看东说念主应依据《基金合同》及本 条约承担职责。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担职责； 若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也承诺担部分未正确履行复核义务 的职责。如若上述罪戾形成了基金财产或基金份额抓有东说念主的不当得利，且基金照看东说念主及基 金托管东说念主已各自承担了抵偿职责，则基金照看东说念主应负责向不当得利之主体办法返还不当得 利，基金托管东说念主应提供必要的协助。如若返还金额不及以弥补基金照看东说念主和基金托管东说念主已 承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 算机构等发送的数据罪戾，或国度管帐计策、市场规则变更等非基金照看东说念主或基金托管东说念主 原因，基金照看东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、稳当、合理的设施进行搜检，但未能 发现罪戾的，由此形成的基金资产估值罪戾，基金照看东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿职责。但 基金照看东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的设施收缩或摈斥由此形成的影响。 达成一致，基金照看东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外给予公布，基金托管东说念主 不错将干系情况报中国证监会备案。   B. 基金管帐核算   基金照看东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》班师后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，分别独随即建树、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。   基金照看东说念主和基金托管东说念主应按期就管帐数据和财务贪图进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   基金财务报表由基金照看东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个就业日内完成；在《基金合同》班师后，基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金照看东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金照看东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金 照看东说念主不再更新基金招募说明书。   基金照看东说念主应当在季度末端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在规矩报刊上；基金照看东说念主应当在上 半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载在规矩网站上，并将 中期陈说教唆性公告登载在规矩报刊上；基金照看东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编 制完成基金年度陈说，将年度陈说登载在规矩网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在规 定报刊上。   基金照看东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应 3 个就业日内进行复核，并将复核结果书面通知基金照看东说念主。基金照看东说念主在季 度陈说完成当日，将干系陈说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个就业日 内完成复核，并将复核结果书面通知基金照看东说念主。基金照看东说念主在中期陈说完成当日，将有 关陈说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个就业日内完成复核，并将复核 结果书面通知基金照看东说念主。基金照看东说念主在年度陈说完成当日，将干系陈说提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核结果书面通知基金照看东说念主。 基金照看东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传真实方式或两边约定的其他方式 进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照看东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金照看东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照看东说念主提供的陈说上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如若 基金照看东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金照看东说念主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   （六）基金份额抓有东说念主名册的守护   根据《基金法》过火他干系法律法例，基金照看东说念主托付中国证券登记结算有限职责公司 担任本基金的登记结算机构，基金份额抓有东说念主名册的编制及抓续守护义务由登记结算机构 承担，保存期自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金份额抓有东说念主名册的内容至少应包括 基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓有东说念主名册由基金登记结算机构提供， 基金照看东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律法 规另有规矩的，从其规矩。如不成妥善守护，则按干系法律法例规矩承担职责。   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金照看东说念主应将干系贵府送交基金 托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完好性。基金托管东说念主不 得将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应治服守密义务。   （七）适用法律与争议搞定方式   A.本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港终点行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   B.基金照看东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约干系的争议可通过友好协 商搞定。但若争议未能以协商方式搞定的，任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际 经济贸易仲裁委员会，并按届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各 方当事东说念主均具有拘谨力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   C.除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他规矩。   （八）托管条约的变更、拒绝与基金财产的算帐   A.托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的规矩有任何突破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。本条约约定事 项如与法律法例、《基金合同》的规矩相突破的，应以法律法例及《基金合同》的规矩为准。   B.托管条约的拒绝   发生以下情况，经履行稳当圭表后，本托管条约应当拒绝： 同》约定的拒绝事项。   C.基金财产的算帐   基金照看东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及干系法律法例的规矩对本基金的财产进 行算帐。      嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金照看东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提 供。   以下是基金照看东说念主提供的主要服务内容，基金照看东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市 场的变化，有权增多或变更服务技俩。   （一）产物讯息商量服务   投资者如若想查询基金净值、干系公告、基金产物与服务等信息，可通过拨打基金管 理东说念主客户服务电话 400-600-8800（免资料话费）、（010）85712266，或登录本基金照看东说念主 网站（www.jsfund.cn）进行商量、查询。   （二）客户投诉与建议受理服务   客户对咱们就业的意见和建议，可通过客服热线、留言信箱、电子邮件或信函等方式 向咱们建议，对于无为投诉咱们会在两天内给予回复，对于要紧投诉的回复不进步 72 小时。 嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）               二十三、其他应裸露事项 以下信息裸露事项已通过规矩媒介（含基金照看东说念主网站）公开裸露。 序号                临时陈说称号                    裸露时辰      主流动性服务商公告      主流动性服务商的公告      流动性服务商拒绝的公告      服务商的公告      主流动性服务商的公告   嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）            二十四、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金照看东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构住所和基金上市交易的 证券交易所,投资者可在营业时辰免费查阅,也可按工本费购买复印件。基金照看东说念主和基金 托管东说念主保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。 嘉实中证软件服务交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                  二十五、备查文献 存放地点：基金照看东说念主、基金托管东说念主处 查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅,也可按工本费购买复印件。                                       嘉实基金照看有限公司