德国ETF: 嘉实德国DAX交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024年11月19日更新）

　　 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资    基金（QDII）更新招募说明书                 (2024年11月19日更新)             基金管理东说念主：嘉实基金管理有限公司             基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                      重要指示   本基金经 2023 年 9 月 19 日中国证券监督管理委员会《对于准予嘉实德国 DAX 交易型 洞开式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许可【2023】2213 号）注册召募。本 基金基金合同于 2024 年 4 月 3 日庄重顺利，自该日起本基金管理东说念主脱手管理本基金。   本招募说明书是对原《嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）招募说明 书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理东说念主保 证本招募说明书的内容的确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监 会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场远景作出本色性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者认购或申购基金份额时应谨慎阅读本招募说 明书。   本基金主要投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等要素产生波动， 投资者根据所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在投老本 基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分酌量自身的风险承受才能，感性判断市场， 并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产 生影响而形成的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、基金管理东说念主在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金境内投资边界包含国债期货、 股指期货、股票期权等金融繁衍品、资产支捏证券等品种，并可根据联系法律法例和基金 合同的约定参与融资业务和转融通证券出借业务，可能给本基金带来特别风险。   本基金投资于港股（包含内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合 交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），下同），会濒临因投资环境、投资标 的、市场轨制以及交易规则等互异带来的专有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港 股市场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股交易日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股不可盛大交易，港股不可实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资 于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资边界包括存托凭证，除等闲股票投资可能濒临的风险外，还可能濒临存 托凭证价钱大幅波动甚而出现较大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。   本基金可能投资于金融繁衍品，金融繁衍品投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及 价钱波动等风险。   本基金为股票型指数基金，追踪德国 DAX 指数，主要投资于标的指数成份股及备选成 份股，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。投资者投资于 本基金可能濒临追踪错误收敛未达约定标的、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在 风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。本基金属于股票型基金，其预期收益及 预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金投资于境外证券市场 上市的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。   本基金标的指数为德国 DAX 指数。   （1）指数样本空间和成份股遴聘   德国 DAX 指数追踪了德国股市中市值最大、最重要的公司的进展。该指数包括了在法 兰克福证券交易所交易的 40 只市值最大、进展最好的公司。   （2）成份股数目和权重   本指数成份股数目为 40，权重根据解放流通股市值决定，单只成份股权重上限为 10%。   指示投资者存眷，上述对于指数编制方法的先容系依据指数编制机构由基金管理东说念主翻 译而来，可能存在华文翻译无法完全的确反应英文容许的情形，对于指数编制机构对于标 的指数编制方法的原文描摹请登录 https://qontigo.com/查询。   本基金为投资境外市场的 ETF，基金份额的算帐交收和境内等闲 ETF 存在一定互异， 频频情况下，投资东说念主当日申购的基金份额，算帐交收完成后方可卖出和赎回。当日买入的 基金份额，同日不错赎回和卖出。投资东说念主认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指深 圳证券交易所 A 股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户。使用深圳证券交易所证券投 资基金账户只可参与本基金的现款认购和二级市场交易，如投资东说念主需要参与基金的申购、 赎回，则应使用深圳证券交易所 A 股账户。   本基金以东说念主民币召募和计价，经过换汇后主要投资于境外市场并除外币计价的金融工 具，东说念主民币对外币的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。   基金合同顺利后，连气儿 50 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可对本基金进行算帐，  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 拆开基金合同，无需召开基金份额捏有东说念主大会进行表决，故基金份额捏有东说念主可能濒临基金 合同自动拆开的风险。    投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金居品资 料概要，全面透露本基金的风险收益特征和居品特性，并充分酌量自身的风险承受才能， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。    基金的过往功绩并不预示其畴昔进展。基金管理东说念主承诺以遵守法守、安分信用、严慎 勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益或 投老本金不受损失。    本基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者骄傲”原则，在作念出投资决策后，基金运 营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。    基金管理东说念主深知个东说念主信息对投资者的重要性，竭力于于投资者个东说念主信息的保护。基金管 理东说念主承诺按照法律法例和联系监管要求的规矩处理投资者的个东说念主信息，包括通过基金管理 东说念主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金管理有限公司旗下基金居品的扫数个东说念主投 资者。基金管理东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉过甚法定代表东说念主、受益扫数东说念主、承办 东说念主等个东说念主信息，也将盲从上述承诺进行处理。详情请存眷嘉实基金官网 （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）败露的“嘉实基金阴私政 策”过甚后续作出的频频校正。    本招募说明书也曾本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 外。    嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                          一、序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基 金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、《公开召募证券投资 基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《及格境内 机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>研究问题的呈报》                             （以下简称“《呈报》”）、 《证券投资基金信息败露内容与花式准则第 5 号》等研究法律 法例以及《嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者首要遗漏,并对其 的确性、准确性、完好性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求募 集的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对 本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金合同有突破或不一致之处， 均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额捏有东说念主和基金 合同确当事东说念主,其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金 法》、基金合同过甚他研究规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的 权利和义务,应详备查阅基金合同。  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                          二、释义   除非文意另有所指，本招募说明书中下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用校正和补充 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 式指数证券投资基金（QDII）托管左券》及对该托管左券的任何有用校正和补充 书》过甚更新后的版块 金份额发售公告》 基金份额上市交易公告书》 范例性文献以过甚他对基金合同当事东说念主有照顾力的决定、决议、呈报等，包括颁布机关对 前述文献频频作念出的校正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》校正的《公开召募 证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其频频作念出的修 订 境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 研究问题的呈报》 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的 校正 购赎回实施详情》（包括其频频校正），中国证券登记结算有限作事公司发布实施的《中国 证券登记结算有限作事公司对于交易所交易型洞开式证券投资基金登记结算业求实施详情》 （包括其频频校正）及基金管理东说念主、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限作事公司、销 售机构发布过甚频频校正的其他联系规则、规矩、呈报及指南等 回实施详情》界说的“交易型洞开式基金”，简称 ETF 通过投资于本基金细巧追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，领受洞开 式运作方式的基金，简称 ETF 集合 政区及台湾地区) 融机构进行监督和管理的机构 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、处事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及联系法律法例规矩不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、调整、转托管、如期定额投资及提供基金交易 账户信息查询等业务 得公开召募证券投资基金销售业务经历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务左券，办理基 金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 证券投资基金登记结算业求实施详情》过甚频频校正以及联系业务规则所界说的基金份额的 登记、存管和结算等联系业务 登记结算有限作事公司 的基金份额余额过甚变动情况的账户 理东说念主向中国证监会办理完了基金备案手续，并得到中国证监会书面阐发的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 易所和本基金的境外主要投资场地同期洞开交易的作事日为本基金的洞开日（若该作事日为 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 非港股通交易日，则基金管理东说念主有权决定本基金是否洞开基金份额申购、赎回或其他业务）， 基金管理东说念主公告暂停申购或赎回时除外 央求购买基金份额的行动 央求购买基金份额的行动 规矩的条目，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的行动 件 金替代、现款差额和/或其他对价 明书规矩应托福给赎回央求东说念主的现款替代、现款差额和/或其他对价 同约定更换的其他指数 有成份证券，而况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指 数的方针 回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 替代组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应得到的现款差额 根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数辩论 额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 基金应收款项过甚他资产的价值总和  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 份额净值的过程 率差额之日 据申购赎回清单和汇率数据辩论，并通过深圳证券交易所发布的基金份额参考净值，简称 “IOPV” 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行动 额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日重 新辩论） 指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（使用估值汇率折算）（期间如发生基金份额折算，则以 基金份额折算日为驱动日再行辩论） 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含 左券约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 金居品贵寓概要》过甚更新 败露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 合交易所进行申报，买卖规矩边界内的香港联合交易所上市的股票的交易机制，或有权机 构对该交易机制的修改或调整 合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公 司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                       三、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括：   货币计谋、财政计谋、产业计谋等国度计谋的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运行情状将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期平直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器具，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的方针是使基金资产保值升值，如果发生通货扩张，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的筹谋情状受多种要素影响，如市场、期间、竞争、管理、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   指基金在交易过程发生交收爽约，或者基金所投资其他基金所投资的债券爽约，导致 基金资产损失。   （三）管理风险   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东说念主对经济表情和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主的管理水平、管理妙技和管理期间等对基 金收益水平存在影响。   （四）操作或期间风险   指联系当事东说念主在业务各花式操作过程中，因里面收敛存在缺陷或者东说念主为要素形成操作 舛讹或违背操作规程等引致的风险，例如，越权非法交易、司帐部门诈骗、交易舛讹、IT 系统故障等风险。   在洞开式基金的多样交易行动或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而 影响交易的盛大进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理公 司、登记结算机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等等。  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （五）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律法例的规矩，或者基金投资违背法例及基金 合同研究规矩的风险。   （六）本基金专有的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票市场。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹谋情状、投资者心 理和交易轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   本基金细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化，本基金力图日均跟 踪偏离度的实足值不跳跃 0.35%，年追踪错误不跳跃 4%，但因标的指数编制规则调整或其 他要素可能导致追踪错误跳跃上述边界，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏 离。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪错误收敛未达约定标的：   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中产生追踪 偏离度与追踪错误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪错误。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跳跃标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪错误。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才能，例如追踪指数的水平、期间 妙技、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进程。   （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因缺少卖空、对冲机制过甚他工  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资计谋将会改换，投资组合将随之调整，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍视，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和珍视，也有可能拆开指数左券，本基金将根据基金合同的约定 自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会讲明并建议贬责决策，如更换基金标的指 数、调整运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，基金 合同拆开。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调整运作方式，与其他基金合并、或者拆开 基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金管理东说念主按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则支捏基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与联系市场进展有在差 异，影响投资收益。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发 生光显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理东说念主将按照基金 份额捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程序后春联系成份股进行调整，从而可能产生 追踪偏离、追踪错误收敛未达约定标的的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市场交易价钱的折溢价收敛在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和汇率数据， 辩论基金份额参考净值（IOPV），并将辩论结果向深圳证券交易所发送，由深圳证券交易所 对外发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能 存在互异，IOPV 辩论还可能出现舛讹，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 投资者自行承担。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   因基金不再适应证券交易所上市条目被拆开上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前 拆开上市，导致基金份额不可不竭进行二级市场交易的风险。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立现款替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的弥散的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在建议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的适应要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金管理东说念主可能根据成份股市值边界变化等要素调整最小申购赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元全部赎回，而只可在二级市场卖出全部或部分基金份额。   （1）本基金的申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书 “九、基金份额的申购、赎回”，详备了解本基金的申购及赎回安排。   （2）拟投资市场及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含中国存托凭证、好意思国存托凭证、全 球存托凭证，下同）。此外，为更好地兑现投资标的，本基金可参与其他境外市场投资器具 和境内市场投资器具投资。   境外市场投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管互助见原备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（包括洞开式基金和交易型洞开式基金（ETF））；香港 联合交易所上市的股票（含港股通标的股票）；已与中国证监会签署双边监管互助见原备忘 录的国度或地区证券市场挂牌交易的等闲股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房 地产相信凭证；政府债券、公司债券、可调整债券、住房按揭支捏证券、资产支捏证券以 及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行单子、买卖单子、回购左券、短期政府债券等货币市场器具；与固定收益、股权、信 用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会认 可的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具，但须适应中国证监会联系规矩。本基金不错进行境外证券 假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。其中，对于非成份股、备选成份股的投资部分， 本基金若投资于香港市场的，可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香 港股票市场交易互联互通机制进行投资。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   境内市场投资器具包括国内照章刊行上市的其他股票（包括主板、创业板、中国存托凭 证过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、 公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、场地政府债券、可调整债券（含 可分离交易可转债）、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场器具、 同行存单、债券回购、资产支捏证券、银行入款、股指期货、国债期货、股票期权以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会的联系规矩）。本 基金可根据联系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当程序后， 不错将其纳入本基金的投资边界。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规矩而受限制的情形除外。股指期货、股票期 权和国债期货过甚他金融器具的投资比例适应法律法例和监管机构的规矩。   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，经查考德国 DAX 指数的成份股数目、 日均成交量以及日均成交金额，该指数将具有充足的流动性可餍足本基金投资的要求；本 基金在组合构建过程中，将根据洞开日申购和赎回情况，决定投资标的指数成份股及备选 成份股的时辰和方式。一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不撤消在特定阶段、特 定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特殊情 形导致基金无法完全投资于成份股时，基金管理东说念主将根据市场情况，并诱骗造就判断，采 取其他指数投资期间得当调整基金投资组合，以期有用收敛本基金的流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、程序及对投资者的潜在影响：   本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回央求、降速支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他设施。   ①暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或降速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及程序。在此 情形下，投资东说念主的赎回央求可能被拒却。   ②降速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或降速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金降速支付赎回对价的情形及程序。在此 情形下，投资东说念主接收赎回对价的时辰将可能比一般盛大情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及程序。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  （4）对 ETF 基金投资东说念主而言，ETF 可在二级市场进行买卖，因此也可能濒临因市场交 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市场的流动性风险。  本基金以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则确 定收益分派数额，基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不以弥补蚀本为前提，收益 分派后可能存在基金份额净值低于面值的风险。  基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：  （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或拆开， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。  （2）登记结算机构可能调整结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资者基金份额、组 合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来领路偏差的风险。同样的 风险还可能来自于证券交易所过甚他代理机构。  （3）证券交易所、登记结算机构、基金托管东说念主、申购赎回代理券商过甚他代理机构可 能爽约，导致基金或投资者利益受损的风险。  繁衍品所专有的风险在于加多组合的杠杆率，放大收益或损失，例如，支付少量保证 金或期权费不错得到大都的期货或期权所代表的基础资产的风险敞口，尤其在市场濒临突 发事件时，可能会导致投资蚀本高于驱动投资金额，从而对基金收益带来不利影响。此外 繁衍品的交易可能不够活跃，在市场变化时，可能因无法实时找到交易敌手或交易敌手方 压低报价导致基金资产的特别损失。  证券假贷/正回购/逆回购风险的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对于证券假贷， 交易期满时借方未如约偿还所借证券，或在交易期间未如约支付已借出证券产生的扫数股 息、利息和分红；对于正回购，交易期满时买方未如约卖回已买入证券，或在交易期间未 如约支付售出证券产生的扫数股息、利息和分红；对于逆回购，交易期满时卖方未如约买 回已售出证券。  本基金可投资资产支捏证券，资产自身质地的变化将影响到畴昔产生现款流的确定性 和雄厚性。另外证券化过程中也存在信用评级风险、风险圮绝风险、法律风险等。  本基金的投资边界包括存托凭证，除等闲股票投资可能濒临的风险外，还可能濒临存 托凭证价钱大幅波动甚而出现较大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包 括存托凭证捏有东说念主与基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能引 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 发的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；因增发基础证券可能导致 存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；境表里证券交易机制、法律制 度、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务在放大收益的同期也 放大了风险，近似于期货交易，融资业务在交易过程中需要全程监控其担保金的比例，以 保证其不低于所要求的支捏担保比率，这种“盯市”的方式对本基金流动性的管理建议了 更高的要求。本基金参与转融通证券出借业务可能濒临相应的流动性风险、信用风险及市 场风险。   （七）境外投资风险   由于本基金投资于境外证券市场，列国或地区处于不同产业景气轮回周期位置，将对 基金的投资绩效产生影响。境外证券市场可能对于特定事件、该国或地区专有的政事要素、 法律法例、市场情状、经济发展趋势的反应较境内证券市场有诸多不同。本基金拟投资德 国、好意思国、香港等境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等要素产生波动。以 上所述要素可能带来市场的急剧波动，从而带来投资风险的加多。   基金所投资的国度/地区因政事步地变化(如歇工、暴 动、战役等)或国法的变动,可能 导致市场的较大波动,从而给本基金的投资收益形成平直或转折的影响。此外,基金所投资 的国度/地区可能会频频采取某些管制设施,如老本或外汇管制、对公司或行业的国有化以 及征收高额税收等,从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。   本基金投资的国外市场金融品种除外币计价，如果所投资市场的货币相对于东说念主民币贬 值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也可能加大基金份 额净值波动的幅度。   司帐核算风险主如若指由于司帐核算及司帐管理上非法操作形成的风险或舛讹。由于 各个国度/地区对上市公司日常筹谋行为的司帐处理、财务报表败露等司帐核算圭臬的规矩 存在一定互异,可能导致基金司理对公司盈利才能、投资价值的判断产生偏差,从而给本基 金投资带来潜在风险。同期基金管理东说念主在辩论、整理、制证、填单、登账、编表、看护及 其联系业务处理中,可能由于客不雅原因与非主不雅有益形成行动过失,从而对基金收益形成影 响。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   在投资列国或地区市场时，因列国、地区税务法律法例的不同，可能会就股息、利息、 老本利得等收益向列国、地区税务机构缴征税金，包括预扣税，该行动可能会使得资产回 报受到一定影响。此外,各个国度/地区的税收规矩可能发生变化, 或者实施具有追思力的 校正,从而导致基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预测的额 外税项。   （八）引入境外托管东说念主的风险   本基金由境外托管东说念主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金资产损失 的风险：由于境外所适用法律法例与中国法律法例有所不同的原因，可能导致本基金的某 些投资及运作行动在境外受到限制或合同不可盛大践诺，从而使得基金资产濒临损失风险。   （九）基金合同自动拆开的风险   基金合同顺利后，连气儿 50 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可对本基金进行算帐， 拆开基金合同，无需召开基金份额捏有东说念主大会进行表决，故基金份额捏有东说念主濒临基金合同 自动拆开的风险。   （十）其他风险   战役、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有碰到损失的风险。基金管理东说念主、基金 托管东说念主、证券交易所、登记结算机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法盛大作事，从 而影响基金的各项业务按盛大时限完成。  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                       四、基金的投资 （一） 投资标的   本基金细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化，本基金力图日均跟 踪偏离度的实足值不跳跃 0.35%，年追踪错误不跳跃 4%。 （二） 投资边界   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含中国存托凭证、好意思国存托凭证、全 球存托凭证，下同）。此外，为更好地兑现投资标的，本基金可参与其他境外市场投资器具 和境内市场投资器具投资。   境外市场投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管互助见原备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（包括洞开式基金和交易型洞开式基金（ETF））；香港 联合交易所上市的股票（含港股通标的股票）；已与中国证监会签署双边监管互助见原备忘 录的国度或地区证券市场挂牌交易的等闲股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房 地产相信凭证；政府债券、公司债券、可调整债券、住房按揭支捏证券、资产支捏证券以 及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行单子、买卖单子、回购左券、短期政府债券等货币市场器具；与固定收益、股权、信 用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会认 可的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具，但须适应中国证监会联系规矩。本基金不错进行境外证券 假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。其中，对于非成份股、备选成份股的投资部分， 本基金若投资于香港市场的，可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香 港股票市场交易互联互通机制进行投资。   境内市场投资器具包括国内照章刊行上市的其他股票（包括主板、创业板、中国存托凭 证过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、 公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、场地政府债券、可调整债券（含 可分离交易可转债）、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场器具、 同行存单、债券回购、资产支捏证券、银行入款、股指期货、国债期货、股票期权以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会的联系规矩）。本 基金可根据联系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当程序后， 不错将其纳入本基金的投资边界。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规矩而受限制的情形除外。股指期货、股票期 权和国债期货过甚他金融器具的投资比例适应法律法例和监管机构的规矩。 （三） 投资策略   本基金主要领受完全复制策略及得当的替代性策略以更好地追踪标的指数，兑现基金 投资标的。   本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的股票投资组 合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相应的调整。   对于出现市场流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基 金无法得到弥散数目的股票时，基金管理东说念主有权通过投资成份股、非成份股、成份股个股 繁衍品等进行替代。   为了更好地兑现投资标的，基金还有权投资于远期合约、互换及经中国证监会认同的 境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品。   本基金投资期货、期权将根据风险管理的原则，主要遴聘流动性好、交易活跃的繁衍 品合约，以提高投资效率，从而更好地追踪标的指数。   在股指期货投资上，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方针。日常会根据 市场情况进行投资决策，主要通过买入股指期货替代现货策略、套期保值策略等兑现对标 的指数的追踪。同期，投资股指期货也不错提高居品的资金效率，与基金申购赎回机制相 匹配，使基金组合有较为充足的现款，更好地进行流动性管理。   在国债期货投资上，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方针。充分酌量国 债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。   在股票期权投资上，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方针。充分酌量股 票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、delta 中性等策 略适度参与股票期权投资。   为了更好地追踪标的指数，本基金还将通过投资外汇期货来管理基金投资以及应付申 购赎回过程中的汇率风险。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   诱骗对畴昔市场利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投 资契机，构建收益雄厚、流动性考究的债券组合。   可调整债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本基金一方面将对 发借主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可调整债券的债底保护，贯注信用风险，另 一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长才能以确定可调整债券中历久的高潮空间。 本基金将鉴戒信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳 健性、盈利才能、治理结构等方面进行查考，精选财务稳健、信用爽约风险小的可调整债 券进行投资。本基金将在定量分析与主动研究相诱骗的基础上，诱骗可调整债券订价模子、 交易价钱以过甚转股价值，对可调整债券是否转股制定投资策略以及遴聘合适的调整时机。   本基金将遴聘相对价值低估的资产支捏证券类属或个券进行投资，并通落伍限和品种 的分布投资裁汰组合投资资产支捏证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风 险等。同期，依靠纪律化的投资经由和一体化的风险预算机制收敛并提高投资组合的风险 调整收益。   本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研 究判断，进行境表里存托凭证的投资。   为更好地兑现投资标的，在加强风险贯注并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将分析市场情况、投资者类型与结 构、本基金历史申赎数据、出借证券流动特性况等要素，合理确定出借证券的边界、期限 和比例。若联系融资及转融通业务的法律法例发生变化，本基金将从其最新规矩。 境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市场交易互联互通机制进行投资。   为兑现流动性管理和更好地追踪标的指数等标的，本基金可参与投资与本基金具有相 似投资标的、投资策略或追踪与本基金标的指数同样指数的公募基金（包括洞开式基金和交 易型洞开式基金（ETF）），本基金还可参与其他境外市场基金投资。 制风险的前提下还将参与境外回购交易、境外证券假贷交易等投资。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   畴昔，跟着证券市场投资器具的发展和丰富，本基金还将积极寻求其他投资契机，如 法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可在履行得当程序后相应调整和 更新联系投资策略，并在招募说明书更新中公告。 （四） 标的指数和功绩相比基准   本基金的标的指数为德国 DAX 指数，功绩相比基准为经估值汇率调整后的德国 DAX 指 数收益率。   畴昔若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出、指数编制机构拆开指数左券等情 形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会讲明并建议贬责决策， 如更换基金标的指数、调整运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未获胜召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同拆开。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则支捏基 金投资运作。 （五） 风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与 货币市场基金。本基金投资于境外证券市场上市的股票，需承担汇率风险以及境外市场的 风险。   本基金为股票型指数基金，追踪德国 DAX 指数，主要投资于标的指数成份股及备选成 份股，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 （六） 投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规矩而受限制的情形除外；   （2）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （3）本基金境外投资组合应遵循以下限制：  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 买卖银行在境外设立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制。 或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得跳跃基金资产净值的 10%，其中捏有任一国度或 地区市场的证券资产不得跳跃基金资产净值的 3%。 指法律或基金合同规矩的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 金不受此限制。 外基金总份额的 20%。 繁衍品支付的驱动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构评级； 交易敌手方应当至少每个作事日对交易进行估值，而况基金可在职何时候以公允价值拆开 交易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳跃基金资产净值的 20%。   i）扫数参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级 机构评级。   ii）应当采取市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、利息和分红。 一朝借方爽约，本基金根据左券和研究法律有权保留和处置担保物以餍足索赔需要。   iv）除中国证监会另有规矩外，担保物不错所以下金融器具或品种：   a) 现款。   b) 入款评释。   c) 买卖单子。   d) 政府债券。   e) 中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   v）本基金有权在职何时候拆开证券假贷交易并在盛大市场通例的合理期限内要求送还 任一或扫数已借出的证券。  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   vi）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应作事。 定：   i）扫数参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当采取市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据左券和研究法律有权保留或处置卖出收 益以餍足索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股息、利息和 分红。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价轨制进行调整以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据左券和研究法律有权保留或处置已 购入证券以餍足索赔需要。   v）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 作事。 售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总资产的 50%。前项比例限制辩论，基金因参与 证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计入基金总资产。   （4）本基金境内投资组合应遵循以下限制： 的 10％； 券边界的 10％； 过其种种资产支捏证券总共边界的 10％； 支捏证券期间，如果其信用等级下落、不再适应投资圭臬，应在评级讲明发布之日起 3 个 月内给以全部卖出； 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）    ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 10%；    ②本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票 总市值的 20%；    ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差辩论）应当符 合基金合同对于股票投资比例的研究约定；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 交易日基金资产净值的 20%；    ⑥每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；    ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；    ③本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金所捏有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，总共(轧差辩论)应当适应基金合同对于债券投资比例的研究约定；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一 交易日基金资产净值的 30%；    ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行 权所需的全额现款或交易所规则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   ③未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数辩论； 市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的边界；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均辩论；   因证券市场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投 资不适应上述规矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 券市场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不适应 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保捏一致；   （5）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   对于上述第（3）条第 1）、2）、3）、4）、5）项，若基金跳跃规矩的投资比例限制， 应当在跳跃比例后 30 个作事日内领受合理的买卖设施减仓以适应投资比例限制要求。对 于上述第（1）条、第（2）条、第（4）条第 1）-4）项登科 6）-11）项，因证券、期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限制等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金管理东说念主 应当在所涉境内证券可交易之日起 10 个交易日内进行调整，所涉境外证券可交易之日起 30 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有规矩 的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适应基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。   对于因交易敌手爽约、境外证券经纪机构歇业等情形给基金财产形成损失的，基金管 理东说念主应从珍视投资者利益起程，向交易敌手、境外证券经纪机构主张权利，尽可能将由此 给基金财产形成的损失降到最低。   为珍视基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买难得金属或代表难得金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未捏有基础资产的卖空交易；   （8）购买证券用于收敛或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （9）平直投资与什物商品联系的繁衍品；   （10）承销证券；   （11）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （12）从事承担无尽作事的投资；   （13）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不耿介的证券交易行为；   （15）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基 金托管东说念主过甚控股鼓舞、执行收敛东说念主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当适应基金的投资标的和投资策略， 遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市场自制合理价钱践诺。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予 以败露。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二） 的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 作出强制性调整的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规矩践诺。 （七） 基金管理东说念主代表基金利用联系权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） （八） 基金投资组合讲明      基金管理东说念主的董事会及董事保证本讲明所载贵寓不存在作假记录、误导性述说或首要 遗漏，并对其内容的的确性、准确性和完好性承担个别及连带作事。      本基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 10 月 22 日复核 了本讲明中的财务方针、净值进展和投资组合讲明等内容，保证复核内容不存在作假记录、 误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合讲明所载数据结果 2024 年 9 月 30 日（“讲明期末”），本讲明所列财务数 据未经审计。                                                     占基金总资产的比例 序号               技俩           金额（东说念主民币元）                                                        （%）       其中：等闲股                       137,668,469.16          89.19            优先股                                 -                -            存托凭证                                -                -            房地产相信凭证                             -                -       其中：债券                                    -                -       资产支捏证券                                   -                -       其中：远期                                    -                -            期货                                  -                -            期权                                  -                -            权证                                  -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                                -                -       资产  国度（地区）               公允价值（东说念主民币元）             占基金资产净值比例（%） 德国                          137,668,469.16                 99.34 总共                          137,668,469.16                 99.34 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） (1) 讲明期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合                                                               占基金资产             行业类别                   公允价值（东说念主民币元）                                                               净值比例(%)  通确信务                                          9,340,037.84          6.74  非必需消耗品                                       14,937,979.20         10.78  必需消耗品                                         2,616,895.49          1.89  能源                                                       -            -  金融                                           28,185,027.65         20.34  医疗保健                                          9,367,841.40          6.76  工业                                           33,561,339.54         24.22  信息期间                                         24,367,874.75         17.58  原材料                                           8,086,255.22          5.84  房地产                                           2,268,879.01          1.64  公用处事                                          4,936,339.06          3.56                  总共                          137,668,469.16         99.34 注：以上分类领受彭博提供的国际通用行业分类圭臬。 (2) 讲明期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合  无。 (1) 讲明期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 及存托凭证投资明细                                         所属                          占基金                                                        公允价值        公司称呼       公司称呼      证券    所在证   国度    数目                    资产净  序号                                                    （东说念主民币        (英文)       (华文)      代码    券市场   （地    (股)                   值比例                                                         元）                                         区）                           (%)                                   德国证                             SAP               12,69   20,307,575.                             GY                    4            33                                   所                                   德国证        Siemens              SIE                       13,476,194.          AG                 GY                                 42                                   所                                   德国证        Allianz    安联保障      ALV                       11,419,703.          SE       有限公司      GY                                 17                                   所        Deutsche                   德国证                             DTE               45,22   9,340,037.8                             GY                    0             4           AG                      所                                   德国证         Airbus    空中客车      AIR                       7,627,266.2           SE      有限公司      GY                                  9                                   所 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）       Muenchen          er       Rueckver       sicherun                 德国证                  慕尼黑再   MUV2                      6,534,298.1                  保障公司    GY                                 6       Gesellsc                 所       haft AG          in       Muenchen                                德国证                  巴斯夫欧   BAS               11,27   4,194,679.5                  洲公司    GY                    0             6                                所       Infineon   英飞凌科          德国证                         IFX               16,49   4,060,299.4                         GY                    0             2        gies AG    司            所       Mercedes   梅赛德斯          德国证                         MBG                       4,038,840.4                         GY                                  9       Group AG     团           所       Deutsche                 德国证                  德意志交   DB1                       3,956,156.5                  易所集团   GY                                  7          AG                    所 注：本表所使用的证券代码为彭博代码。 (2) 讲明期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 及存托凭证投资明细  无。  无。  无。 投资明细  无。 资明细  无。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案访问， 或在讲明编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形   基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案访问， 或在讲明编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同规矩的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称呼                  金额（东说念主民币元） (4) 讲明期末捏有的处于转股期的可调整债券明细   无。 (5) 讲明期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   无。   无。 (6) 投资组合讲明附注的其他翰墨描摹部分   无。  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                       五、基金的功绩   基金管理东说念主依照遵守法守、安分信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本讲明期基金份额净增长率过甚与同期功绩相比基准收益率的相比                                     功绩相比                  净值增长     功绩相比          净值增长                       基准收益   阶段             率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④           率①                        率圭臬差                   ②        率③                                      ④ 月 3 日至 月 30 日    该时辰区间历任基金司理   本基金在该时辰区间内无历任基金司理。 （二） 自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩相比基准收益率变动 的相比 注：  （1）本基金合同顺利日 2024 年 04 月 03 日至讲明期末未满 1 年。 （2）按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同顺利日 6 个月为建仓期，本讲明 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 期处于建仓期内。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                           六、基金管理东说念主 （一） 基金管理东说念主概况   称呼    嘉实基金管理有限公司  注册地址   中国（上海）解放贸易进修区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址   北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东说念主   经雷  成立日历   1999 年 3 月 25 日  注册老本   1.5 亿元  股权结构   中诚相信有限作事公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立         信投资有限作事公司 30%。  存续期间   捏续筹谋   电话    （010）65215588   传真    （010）65185678  研究东说念主    胡勇钦   嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司得到首批寰宇社保基金、企业年金投资管理东说念主、QDII 和 特定资产管理业务等经历。 （二） 主要东说念主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东说念主保资产管理有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚相信有限作事公司党委布告、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投相信有 限作事公司。2011 年 5 月加入中诚相信有限作事公司，曾任相信业务总部业务团队负责东说念主 （MD）、相信业务三部总司理、金钱管理中心副总司理、资产配置部总司理、中诚老本管理  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚相信有限作事公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本管理（北京）有限公司董事长、法定代表东说念主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），得到工商管理学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东说念主、融资与贬责决策负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球交易 银行部负责东说念主、企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席践诺官及总裁部负责东说念主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团管理委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东说念主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），得到数学与 精算硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算磋议集团高档参谋人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席磋议参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济管理学院工业企业管理专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限作事公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，孤苦董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金 融博物馆理事长。曾历久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004 年主捏创 建了全联并购公会；2005 年担任经济互助与发展组织（OECD）投资委员会各人委员，2007 年起担任上海证券交易所公司治理各人委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司孤苦董事、北京中关村银行股 份有限公司孤苦董事、上海仁会生物制药股份有限公司孤苦董事。    汤欣先生，孤苦董事，法学博士，清华大学法学院教授、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届孤苦董事委员会主任委员、上海证券 交易所第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法院践诺特邀磋议各人、深圳证券交 易所法律专科磋议委员会委员、中国证券投资基金业协会法制作事委员会委员、中国上市  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 公司协会学术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司孤苦董事、民生证券股份有限公司 孤苦董事、万达电影股份有限公司孤苦董事。    陈重先生，孤苦董事，博士，中共党员，明石投资管理有限公司副董事长，兼任明石 翻新期间集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副布告；重庆市东说念主民政府副秘书长（摊派金融工 作）；新华基金管理股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客期间发 展股份有限公司监事会主席、豆神教育科技（北京）股份有限公司孤苦董事、四川省投资集 团股份有限作事公司外部董事、重庆国际相信股份有限公司孤苦董事。    类承曜先生，孤苦董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学教授、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究各人作事室各人。现兼任北 汽财务公司孤苦董事、余姚农商行孤苦董事、中华联合东说念主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高档投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产管理中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金管理有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高档司帐师，管理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主捏作事）、法定代表东说念主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日结伙成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚相信有限作事公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限作事公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东说念主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 管理有限公司,曾任稽核部践诺总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师 事务所高档审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联思（北京）有限公司经由分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金管理有限公司，曾任合规管理部稽核组总监，现任东说念主力资源总监。  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金管理有限公司 督察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金管理有限公司总司理，嘉实金钱管理有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东说念主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管理有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长格调投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东说念主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息期间部董事总司理，瑞信集 团信息期间部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管理 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇管理局、中汇储投资有限作事公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交易所、首创证券经纪有限作事 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金管理有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富 基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管理有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限作事公司投资司理助理。   归凯先生，成长格调投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡格调投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。   激流先生，均衡格调投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新相信证券管理总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务管理部副总司理，兴业证券研究发  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 展中心高档研究员、招待服务中心首席招待分析师，上海证券资产管理分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。    张金涛先生，价值格调投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长，润 晖投资高档副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管理 有限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。    胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。    赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交易员，兴业银行资 金营运中心债券交易员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东说念主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金管理有限公司。    （1）现任基金司理    张钟玉女士，硕士研究生，14 年证券从业经历，具有基金从业经历，中国国籍。曾任 大成基金管理有限公司研究员、数目分析师、基金司理。2021 年 9 月加入嘉实基金管理有 限公司指数投资部。2015 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任大成中枢双能源羼杂型证券投 资基金基金司理，2015 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任深证成长 40 交易型洞开式指数证 券投资基金基金司理，2015 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任大成深证成长 40 交易型洞开 式指数证券投资基金集合基金基金司理，2015 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任大成中证 任大成沪深 300 指数证券投资基金基金司理，2019 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 交易型洞开式指数证券投资基金基金司理，2019 年 2 月 28 日 至 2021 年 9 月 2 日任大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 交易型洞开式指数证券投资基金联 接基金基金司理。2022 年 1 月 25 日至 2022 年 12 月 26 日任嘉实创业板交易型洞开式指数 证券投资基金基金司理、2022 年 1 月 27 日至 2022 年 9 月 20 日任嘉实中关村 A 股交易型开 放式指数证券投资基金基金司理、2022 年 9 月 15 日至 2023 年 7 月 13 日任嘉实纳斯达克 任嘉实创业板增强策略交易型洞开式指数证券投资基金基金司理、2023 年 4 月 12 日至 2024 年 9 月 13 日任嘉实恒生中国企业交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理。2022 年 1 月 25 日于今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理、2022 年 1 月  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 日于今任嘉实中证金融地产交易型洞开式指数证券投资基金集合基金基金司理、2022 年 4 月 13 日于今任嘉实上海金交易型洞开式证券投资基金基金司理、2022 年 5 月 18 日于今任 嘉实上证科创板新一代信息期间交易型洞开式指数证券投资基金基金司理、2022 年 10 月 日于今任嘉实中证内地运输主题交易型洞开式指数证券投资基金基金司理、2023 年 3 月 2 日于今任嘉实上海金交易型洞开式证券投资基金发起式集合基金基金司理、2023 年 4 月 12 日于今任嘉实黄金证券投资基金（LOF）基金司理、2023 年 4 月 27 日于今任嘉实国证通讯 交易型洞开式指数证券投资基金基金司理、2023 年 5 月 31 日于今任嘉实纳斯达克 100 交易 型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2023 年 7 月 14 日于今任嘉实纳斯达克 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金（QDII）基金司理、2023 年 9 月 11 日于今 任嘉实国证通讯交易型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理、2023 年 11 月 2 日于今任嘉实标普石油自然气勘察及分娩精选行业交易型洞开式指数证券投资基金（QDII） 基金司理、2023 年 12 月 26 日于今任嘉实标普生物科技精选行业交易型洞开式指数证券投 资基金（QDII）基金司理、2024 年 4 月 3 日于今任嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投 资基金（QDII）基金司理。   （2）历任基金司理   本基金无历任基金司理。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东说念主张 峰先生，公司总司理经雷先生，首席风险官张敏女士，指数投资部负责东说念主刘珈吟女士，指 数基金司理若何女士，增强格调投资总监刘斌先生。 （三） 基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回、调整和登记事宜； 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 为；  （四）基金管理东说念主的承诺 立健全里面收敛轨制，采取有用设施，贯注违背研究法律法例、基金合同和中国证监会有 关规矩的行动发生。                           （以下简称“《证券法》”）、 《基金法》及研究法律法例，建立健全的里面收敛轨制，采取有用设施，贯注下列行动发 生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；  （2）不自制地对待其管理的不同基金资产；  （3）利用基金资产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例或中国证监会规矩不容的其他行动。 律法例及行业范例，安分信用、勤奋尽责，不得将基金资产用于以下投资或行为：  （1）购买不动产；  （2）购买房地产典质按揭；  （3）购买难得金属或代表难得金属的凭证；  （4）购买什物商品；  （5）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款；  （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；  （7）参与未捏有基础资产的卖空交易；  （8）购买证券用于收敛或影响刊行该证券的机构或其管理层；  （9）平直投资与什物商品联系的繁衍品；  （10）承销证券；  （11）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；  （12）从事承担无尽作事的投资；  （13）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （14）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不耿介的证券交易行为；   （15）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基 金托管东说念主过甚控股鼓舞、执行收敛东说念主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当适应本基金的投资标的和投资策略， 遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市场自制合理价钱践诺。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予 以败露。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二） 的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （1）依照研究法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的研究法律法例、规章、基金合同和中国证监会的研究规矩，泄 漏在职职期间洞悉的研究证券、基金的买卖机要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资盘算等信息；   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额捏有东说念主利益的证券交易过甚他行为。   （五）基金管理东说念主的里面收敛轨制   为加强里面收敛，贯注和化解风险，促进公司诚信、正当、有用筹谋，保障基金份额 捏有东说念主利益，根据《证券投资基金管理公司里面收敛率领意见》并诱骗公司具体情况，公司 已建立健全里面收敛体系和里面收敛轨制。   公司里面收敛轨制由里面收敛大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面收敛大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是各项基本管理轨制的撮要和 统辖。基本管理轨制包括投资管理、信息败露、信息期间管理、公司财务管理、基金司帐、 东说念主力资源管理、贵寓档案管理、功绩评估观察、合规管理和风险收敛、迫切应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭作事、操作守则等具体说明。   （1）健全性原则：里面收敛包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、践诺、监督、反馈等各个花式；   （2）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控程序，珍视内控轨制 的有用践诺；   （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保捏相对孤苦； 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作相互孤苦；  （5）成本效益原则：运用科学化的筹谋管理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合 理的收敛成本达到最好的里面收敛结果。  （1）公司董事会对公司建立里面收敛系统和支捏其有用性承担最终作事。董事会下设 风控与内审委员会，负责查验公司里面管理轨制的正当合规性及内控轨制的践诺情况，充 分见识孤苦董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。  （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东说念主及资深基金司理组 成，负责率领基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。  （3）风险收敛委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总司理、督察长及联系 总监组成，负责全面评估公司筹谋管理过程中的各项风险，并建议贯注化解设施。  （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面收敛轨制的践诺情况 进行监察、稽核，如期和不如期向董事会讲明公司里面收敛践诺情况。  （5）合规管理部门：公司管理层嗜好和支捏合规风控作事，并保证合规管理部门的独 立性和泰斗性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规管理部门过甚各岗亭的职责和 作事经由、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部收敛轨制的践诺情况的监控查验作事。  （6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险收敛第一作事东说念主，对本部门业务边界内 的风险负有管控实时讲明的义务。  （7）岗亭职工：公司勉力设立内控优先和风险管理理念，培养举座职工的风险贯堤防 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证举座职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险强劲灵通到公司各个部门、各个岗亭和各个花式。职工在其岗亭职责边界内承担相 应的内控作事，并负有对岗亭作事中发现的风险隐患或风险问题实时讲明、反馈的义务。  公司确立“轨制上收敛风险、期间上量化风险”，积极接管或领受先进的风险收敛技 术和妙技，进行里面收敛和风险管理。  （1）公司逐渐健全法东说念主治理结构，充分见识孤苦董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和里面东说念主收敛征象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  （2）公司建立的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作相互孤苦。公司逐渐建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务践诺系统，以及健全、有用 的里面监督和反馈系统。  （3）公司设立了规律递进、权责统一、严实有用的内控防地： 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭说明书和业务经由，各岗亭东说念主员在上岗前均须洞悉 并以书面方式承诺盲从，在授权边界内承担作事；   ②建立重要业务处理凭据传递和信息调换轨制，联系部门和岗亭之间相互监督制衡。   （4）公司建立有用的东说念主力资源管理轨制，健全引发照顾机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相适合的处事操守和专科胜任才能。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时贯注和化解风险。   （6）授权收敛应当灵通于公司筹谋行为的历久，授权收敛的主要内容包括：   ①鼓舞会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的权益，建立健全公司授权 圭臬和程序，确保授权轨制的贯彻践诺；   ②公司各部门、分公司及职工在规矩授权边界内利用相应的职责；   ③首要业务授权采取书面花式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东说念主员建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他托付资产以及不同基金的资产之间实行孤苦运作，分别核算，实时、准确 和完好地反应基金资产的情状。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确辞别各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金司帐和公司司帐等重要岗亭不得有东说念主员的重复。投资、研究、交易、IT 等重要业 务部门和岗亭进行物理圮绝。   （9）建立和珍视信息管理系统，严格信息管理，保证客户贵寓等信息安全、的确和完 整。积极珍视信息调换渠说念的灵通，建立明晰的讲明系统，各级指点、部门及职工均有明 确的讲明路线。   （10）建立和完善客户服务圭臬，加强基金销售管理，范例基金宣传推介，不得有不正 当销售行动和不耿介竞争行动。   （11）制订切实有用的济急应变设施，建立危境处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额捏有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会雄厚的突发事件，按照预案妥善处 理。   （12）公司建立健全内控轨制，督察长、合规管理部门对公司里面收敛轨制的践诺情况 进行捏续的监督，保证里面收敛轨制落实；如期评价里面收敛的有用性并应时改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务适应 研究法律、行政法例、部门规章及行业监管规则； 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  ②对里面风险收敛轨制的捏续监督。合规管理部门捏续完善“风险作事授权体系”机 制，组织联系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险作事东说念主，确保扫数识别出的关键 风险点均有对应收敛设施，实时贯注和化解风险；  ③督察长按照公司规矩，向董事会、筹谋管理主要负责东说念主讲明公司筹谋管理的正当合 规情况和合规管理作事开展情况。  （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面收敛的败露的确、准确；  （2）基金管理东说念主承诺根据市场变化和基金管理东说念主发展握住完善里面收敛体系和里面控 制轨制。  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                        七、基金的召募  本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同过甚他法律法 规的联系规矩、并经中国证券监督管理委员会 2023 年 9 月 19 日中国证券监督管理委员会 《对于准予嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许 可【2023】2213 号）注册召募。    （一）基金运作方式、类型、标的指数    （二）基金存续期   不如期    （三）基金份额的召募期限、召募方式及场地、召募对象   网上现款认购是指投资者通过基金管理东说念主指定的发售代理机构用深圳证券交易所网上 系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金管理东说念主过甚指定的发售代理机 构以现款进行的认购。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定获胜，而仅代表销售机构如实接收到 认购央求。投资者按照基金合同的约定提交认购央求并缴纳认购基金份额的款项时，基金 合同成立；基金管理东说念主按照规矩办理完了基金召募的备案手续，并获中国证监会书面阐发 之日起，基金合同顺利。认购的阐发以登记结算机构的阐发结果以及基金合同顺利为准。 对于认购央求及认购份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权利。   投资者应当在基金管理东说念主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场地，或者 按基金管理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金管理东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和研究方式，请参见基金份 额发售公告。   基金管理东说念主不错根据情况加多、减少或调整基金的销售机构，并在基金管理东说念主网站公 示。发售代理机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （四）召募标的   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。   本基金可依据中国证监会和外管局核准的额度（外汇额度需折算为东说念主民币）或本基金 的执行情况设定召募边界上限，并在基金份额发售公告或其他联系公告中列示。基金合同 顺利后，基金的资产边界不受召募边界上限限制，但基金管理东说念主有权根据基金的外汇额度 （外汇额度需折算为东说念主民币）或本基金的执行情况收敛基金申购边界并暂停基金的申购， 具体参见基金管理东说念主届时发布的公告。   （五）基金的认购份额面值、认购价钱   本基金以东说念主民币发售，本基金每份基金份额驱动面值为 1.00 元，按驱动面值发售。   （六）认购程序  投资者认购时辰安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见本基金的基金份额发售 公告。   （七）认购用度   认购用度由投资者承担,不高于 0.8%,认购费率如下表所示：                  认购份额                  认购费率                 S＜50万份                  0.8%                 S≥100万份           按笔收取，1000元/笔   基金管理东说念主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理 网上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购用度用于本基 金的市场引申、销售、登记结算等召募期间发生的各项用度，不列入基金资产。   （八）网上现款认购 其整数倍。投资者不错屡次认购,累计认购份额不设上限。 购手续。投资者在基金份额召募期间不错重复认购，认购申报提交后，不得取销。   认购金额＝认购价钱 ×认购份额×（1＋认购费率）  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金＝认购价钱 ×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度） 收。   （九）网下现款认购 认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍，投资者通过基金管理东说念主理理网下现款认 购的,每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资者不错屡次认购,累计认购份额不设 上限。 在认购本基金时,需按基金管理东说念主的规矩办理联系认购手续,并备足认购资金，认购金额和 利息折算的份额的辩论公式为：   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的辩论同通过发售代理机构进行网上 现款认购的认购金额的辩论。 款项的算帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由登记结算机构进行有用 认购款项的算帐交收。   （十）召募资金利息的处理方式   通过基金管理东说念主进行网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的 利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主扫数，其中利息以基金管理东说念主和/或登记结算机构 的记录为准。   （十一）召募期间的资金与用度   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 用。  基金召募期间的信息败露费、司帐师费、讼师费以过甚他用度,不得从基金财产中列 支。  （十二）ETF 集合基金  若畴昔基金管理东说念主在本基金基金合同顺利后刊行并管理本基金的集合基金，该 ETF 联 接基金将投资于本基金，与本基金追踪并吞标的指数。  （十三）在不违背法律法例规矩且对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提下， 基金管理东说念主可根据基金发展需要，经与基金托管东说念主协商一致并履行联系程序后，为本基金 增设基金份额类别，或开通场外申购、赎回联系业务并制定、公布相应的交易规则等，无 须召开基金份额捏有东说念主大会审议。研究基金份额类别的具体规则等联系事项届时将另行公 告。  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                     八、基金合同的顺利   （一）基金合同顺利   本基金基金合同于 2024 年 4 月 3 日庄重顺利，自该日起本基金管理东说念主脱手管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产边界   基金合同顺利后，连气儿 20 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期讲明中给以败露；连气儿 50 个作事日出 现前述情形的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可对本基金进行算帐，拆开基金合 同，无需召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                   九、基金份额的上市交易   （一）基金份额的上市   本基金于 2024 年 4 月 30 日在深圳证券交易所上市交易，基金场内简称：德国 ETF，基 金代码：159561。   （二）基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应遵循《深圳证券交易所交易规则》、《深圳 证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施 详情》等研究规矩。   （三）基金份额参考净值（IOPV）的辩论与公告   基金管理东说念主在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管理东说念主或基金管理东说念主 托付的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和汇率数据，辩论基金份额参考净值 （IOPV），并将辩论结果向深圳证券交易所发送，由深圳证券交易所对外发布，仅供投资者 交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额+申购赎回清 单中不错现款替代成份证券的数目、经调整的 T-1 日预测开盘价、T-1 日标的指数涨跌幅以 及东说念主民币汇率的乘积之和+申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基 金份额。   （四）停复牌、暂停上市、收复上市或拆开上市的情形和处理方式   本基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇停复牌、暂停上市、收复上市或拆开上市 的情形，按照《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的联系规矩践诺。   若本基金发生深圳证券交易所联系规则所规矩的因不再具备上市条目而应当拆开上市 的情形时，本基金可由交易型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市洞开式指数基金， 而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。届时，基金管理东说念主可变更本基金的登记结算机构、 相应调整申购赎回业务规则、提前制定基金拆开上市后场内份额的处理规则并公告，同期， 基金管理东说念主可按照《信息败露办法》的规矩，公告变更后的基金合同及招募说明书。若届时 本基金管理东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则基金管理东说念主将本着珍视基金份额 捏有东说念主正当权益的原则，将本基金与该指数基金合并而无需召开基金份额捏有东说念主大会，或 在履行得当的程序后录取其他合适的指数当作标的指数。   （五）在不违背法律法例及不毁伤基金份额捏有东说念主利益的前提下，本基金不错央求在其 他证券交易所（含境外证券交易所）上市交易，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （六）法律法例、监管部门和深圳证券交易所对上市交易另有规矩的从其规矩，法律法 规及监管部门对业务规则内容进行调整的，基金合同相应给以修改（如需），并按照新规矩 践诺，且此项修改不消召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （七）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限作事公司加多了基金上市交易的新功 能，基金管理东说念主不错在履行得当的程序后加多相应功能，无需召开基金份额捏有东说念主大会审 议。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                 十、基金份额的申购、赎回   （一）申购和赎回场地   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回业务。   基金管理东说念主在脱手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实 际情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的洞开日实时辰   投资东说念主可在洞开日的洞开时辰办理基金份额的申购和赎回（若该作事日为非港股通交易 日，则基金管理东说念主有权决定本基金是否洞开基金份额申购、赎回或其他业务），具体办理时 间为深圳证券交易所和境外主要投资场地的共同交易日的交易时辰，但基金管理东说念主根据法 律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时辰变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息败露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   本基金自 2024 年 4 月 30 日起办理申购与赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回。投 资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回央求且登记结算机构阐发接收的， 视为投资东说念主不才一洞开日建议的申购、赎回央求，并按照下一洞开日的央求处理。   （三）申购和赎回的数额限制 回单元请参考届时发布的申购、赎回联系公告以及申购赎回清单。基金管理东说念主可根据基金 运作情况、市场变化以及投资者需求等要素，对基金的最小申购赎回单元进行调整并提前 公告。 应当采取设定单一投资者申购份额上限、拒却大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护 存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采取上 述设施对基金边界给以收敛。具体见基金管理东说念主联系公告。 的情况下，调整申购和赎回的数目或比例限制。基金管理东说念主必须在调整前依照《信息败露办 法》的研究规矩在规矩媒介上公告。  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 情况，基金管理东说念主可收敛基金申购边界并暂停基金的申购。具体见基金管理东说念主联系公告。   （四）申购和赎回的原则 况下基金管理东说念主不错调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成。 下，加多其他币种的申购、赎回，其他币种申购、赎回的具体规则届时将另行公告。 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在不违背法律法例且对捏有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，或依据 深圳证券交易所或登记结算机构联系规则过甚变更调整，对上述原则进行调整。基金管理 东说念主必须在新规则脱手实施前依照《信息败露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   （五）申购和赎回的程序   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主规矩的程序，在洞开日的具体业务办 理时辰内建议申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资东说念主在提交赎回 央求时须捏有弥散的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。   本基金申购央求、赎回央求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供适应要求的申购 对价，则申购央求失败。如投资者捏有的适应要求的基金份额不及或未能根据要求准备足 额的现款，或基金投资组合内不具备足额的适应要求的赎回对价，则赎回央求失败。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额过甚他对价的算帐交收 适用联系业务规则和参与各方联系左券过甚频频校正的研究规矩。   本基金现款申购业务中的现款替代领受逐笔全额结算（T 日白日 RTGS 交收+T 日日终逐 笔全额非担保交收）处理；现款赎回业务中的现款替代领受代收代付处理；现款申购、赎回 业务波及的现款差额和现款替代退补款领受代收代付处理。   投资者 T 日现款申购后，盛大情况下，如遴聘领受 RTGS 交收且申购资金足额的，登记 结算机构在 T 日白日实时办理基金份额及现款替代的算帐交收；T 日白日资金不及或不遴聘 RTGS 交收的，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额及现款替代的算帐交收，并将结果  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 发送给基金管理东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。基金管理东说念主在 T+2 日办理现款差额 的算帐，在 T+3 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日提交的现款赎回央求受理后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基 金份额的算帐，在 T 日办理基金份额的交收，并将结果发送给基金管理东说念主、申购赎回代理 券商和基金托管东说念主。基金管理东说念主在 T+2 日办理现款差额的算帐，在 T+3 日办理现款差额的 交收。赎回的现款替代款将自有用赎回央求之日起 10 个作事日内划往基金份额捏有东说念主账户。   外管局联系规矩有变更或本基金境外投资主要市场的交易算帐规则有变更时，申购赎 回现款替代款支付时辰将相应调整。当基金境外投资主要市场休市或暂停交易时，赎回现 金替代款支付的时辰顺延。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购 赎回代理券商的联系规则处理。   如果登记结算机构和基金管理东说念主在算帐交收时发现不可盛大践约的情形，则依据业务 规则和参与各方联系左券过甚频频校正的研究规矩进行处理。   基金管理东说念主、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律法例允许的边界内，对基金份 额申购赎回的程序以及算帐交收和登记的办理时辰、方式、处理规则等进行调整，基金管 理东说念主应最迟于脱手实施前依照《信息败露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购、赎回的对价、用度 回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福的现款替代、现款差额及 其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确 定。 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的联系用度。 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日辩论，并在 T+2 日内 公告，辩论公式为辩论日基金资产净值除以辩论日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况， 经履行得当程序，不错得当蔓延辩论或公告。申购赎回清单由基金管理东说念主编制。T 日的申 购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。申购赎回清单的内容与花式详见《招募说明 书》。畴昔，若市场情况发生变化，或联系业务规则发生变化，基金管理东说念主不错在不违背相 关法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的辩论和公告时辰进行调整并提前公 告。   （七）申购赎回清单的内容与花式  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内 各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-2 日现款差额、T-2 日基金份额净值、 T-2 日最小申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限以过甚他联系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申 购赎回清单中加多的编造证券。“申赎现款”的现款替代标识为“必须”，但含义与组合 成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成 份证券的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代指申购或赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组 合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（标识为“允许”）和必须现款替代（标 志为“必须”）。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款当作全部或部分该成份证 券的替代，替代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代，采 取固定替代金额。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券是指基金管理东说念主以为需要在投资者申购或赎回期间 投资者买入或卖出的证券。   ②申购替代金额：   替代金额=替代证券数目×该证券经调整后的 T-2 日收盘价×T-2 日估值汇率×(1＋现 金替代溢价比例)   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”，收取现款替代溢价的原因是，基 金管理东说念主需为投资东说念主在境外市场开市期间买入组合证券，而执行买入价钱（或证券执行结算 价钱）加上联系交易用度并折算为东说念主民币后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操 作，基金管理东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取现款替代金 额。具体的现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   申购时，如果预先收取的金额高于基金买入证券的执行成本（或证券执行结算成本）， 则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入证券的执行成本（或 证券执行结算成本），则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   ③申购替代金额的处理程序如下：   对于阐发获胜的 T 日的申购央求，基金管理东说念主将在 T 日内买入被替代的成份证券。T 日 日终，若基金管理东说念主已买入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行买入成 本（包括买入价钱与交易用度）按照汇率折算后的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应 补交的款项；若基金管理东说念主未能买入全部被替代的证券，则以替代金额与所买入的部分被 替代证券执行买入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T 日收盘价（被替代证券当日 在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）辩论的未买入部分的被替代证券价值按照 汇率折算后的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   上述汇率是指汇率公允价。汇率公允价包括但不限于中国东说念主民银行或其授权机构最新 公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇交易中心公布的东说念主民币对主要货币参考汇率、与基金 托管东说念主约定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交易中心庄重 对外公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   若在此期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等重要权益变动，则进行相应 调整。   盛大情况下，T+3 日（指洞开日）内，基金管理东说念主应将退款和补款的明细及汇总和据发 送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补资金的算帐，并将结果发送给相 关申购赎回代理机构和基金托管东说念主，联系款项的交收于数据发送后的第 1 个作事日内完成。 若发生特殊情况，基金管理东说念主不错对交收日历进行相应调整。   ④赎回替代金额的处理程序   对于阐发获胜的 T 日的赎回央求，基金管理东说念主将在 T 日内卖出相应的成份证券。T 日日 终，若基金管理东说念主已卖出全部被替代的成份证券，则以执行卖出所得（卖出价钱扣减相应的 交易用度）按照汇率折算后的差额，确定基金应托福给投资东说念主的赎回现款替代金额；若基金 管理东说念主未能卖出全部被替代的成份证券，则以执行卖出所得（卖出价钱扣减相应的交易费 用）加上按照 T 日收盘价（被替代证券当日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘 价）辩论的未卖出部分被替代成份证券价值，按照汇率折算后的金额，确定基金应托福给投 资东说念主的赎回现款替代金额。   上述汇率是指汇率公允价。汇率公允价包括但不限于中国东说念主民银行或其授权机构最新 公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇交易中心公布的东说念主民币对主要货币参考汇率、与基金 托管东说念主约定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交易中心庄重 对外公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   若在此期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等重要权益变动，则进行相应 调整。   盛大情况下，T+7 日（指洞开日）内，基金管理东说念主将应支付的替代金额的明细及汇总和 据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代资金的算帐，并将结果发送给联系申  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 购赎回代理机构和基金托管东说念主，联系款项的交收于数据发送后的第 1 个作事日内完成。若 发生特殊情况，基金管理东说念主不错对交收日历进行相应调整。   ⑤基金管理东说念主有权根据执行情况对上述申购和赎回的现款替代处理程序进行调整。   （3）必须现款替代 或法律法例限制投资的证券；或基金管理东说念主出于保护基金份额捏有东说念主利益等原因以为有必 要实行必须现款替代的成份证券。 公告替代的一定数目的现款。必须替代金额的辩论方法为申购赎回清单中该证券的数目乘 以其经调整后的 T-2 日收盘价并按照 T-2 日估值汇率换算。   预估现款部分是指为便于辩论基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申 购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主辩论的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其辩论公式为：   T 日预估现款部分＝T-2 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、经调整 后的 T-2 日收盘价以及 T-2 日估值汇率的乘积之和）   其中，若 T 日为基金分红除息日，则辩论公式中的“T-2 日最小申购、赎回单元的基金 资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+2 日的申购、赎回清单中公告，其辩论公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、T 日收盘价以 及 T 日估值汇率的乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+2 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投 资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申 购的基金份额得到相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其 赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购央求接受后将使当日 申购总份额跳跃申购份额上限，则投资者的申购央求失败。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回央求接受后将使当日 赎回总份额跳跃赎回份额上限，则投资者的赎回央求失败。   基金管理东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的花式进行修改。   申购赎回清单的花式例如如下： 基本信息 基金称呼：                          德国 ETF 基金管理公司称呼：                      嘉实基金管理有限公司 基金代码：                          159561 标的指数代码：                        GDAXI 基金类型：                          跨境 ETF T-2 日 信息内容 现款差额：                          XXX 最小申购、赎回单元资产净值：                 XXX 基金份额净值：                        XXX T 日 信息内容 预估现款差额：                        XXX 不错现款替代比例上限：                    XXX 是否需要公布 IOPV：                   XXX 最小申购、赎回单元：                     XXX 最小申购赎回单元现款红利：                  XXX 本市场申购赎回组合证券只数：                 XXX 全部申购赎回组合证券只数：                  XXX 是否洞开申购：                        XXX 是否洞开赎回：                        XXX 本日净申购的基金份额上限：                  XXX 本日净赎回的基金份额上限：                  XXX 单个证券账户本日净申购的基金份额上限：            XXX 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限：            XXX 本日累计可申购的基金份额上限：                XXX 本日累计可赎回的基金份额上限：                XXX 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上              XXX 限： 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上              XXX 限： 组合信息内容 证券     证券    股份    现款替   申购现款替   赎回现款替   申购替   赎回替   挂牌 代码     简称    数目    代标识   代保证金率   代保证金率   代金额   代金额   市场 XXX    XXX   XXX   XXX   XXX     XXX     XXX   XXX   XXX 说明：此表仅为示意，以执行公布的为准。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 在交易时辰非盛大停市），导致基金管理东说念主无法辩论当日基金资产净值。 申购赎回清单编制舛讹或基金份额参考净值辩论舛讹。 申购，或者指数编制单元、联系证券交易所等因畸形情况使申购赎回清单无法编制或编制 欠妥。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 金销售系统或基金登记结算系统或基金司帐系统无法盛大运行。 被阐发获胜，会使本基金当日申购跳跃申购赎回清单中规矩的申购上限时，该笔申购央求 将被拒却。 估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购央求。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   上述畸形情况指基金管理东说念主无法意象并不可收敛的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据舛讹等。   发生上述情形之一（第 6、9 项除外）且基金管理东说念主决定暂停接受基金投资者的申购申 请时，基金管理东说念主应根据研究规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。在暂停申购央求的情 形排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理并依照《信息败露办法》研究规矩在规矩 媒介上刊登基金收复申购业务的公告。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形之一时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回对价： 回央求或降速支付赎回对价。 在交易时辰非盛大停市），导致基金管理东说念主无法辩论当日基金资产净值。 申购赎回清单编制舛讹或基金份额参考净值辩论舛讹。 赎回，或者指数编制单元、联系证券交易所等因畸形情况使申购赎回清单无法编制或编制 欠妥。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 央求被阐发获胜，会使本基金当日赎回份额跳跃申购赎回清单中规矩的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被拒却。 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   上述畸形情况指基金管理东说念主无法意象并不可收敛的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据舛讹等。   发生上述情形之一（第 6 项、第 8 项除外）且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的赎回申 请或降速支付赎回对价时，基金管理东说念主应根据研究规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公告。 已接受的赎回央求，基金管理东说念主应当足额支付。在暂停赎回央求的情形排斥时（上述第 6 项 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 除外），基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并依照《信息败露办法》研究规矩在规矩媒 介上刊登基金收复赎回业务的公告。   （十）其他申购赎回方式 东说念主不错根据具体情况履行得当程序后开通本基金的场内什物申购赎回、场外申购赎回等业 务，无需召开基金份额捏有东说念主大会。场内什物申购赎回、场外申购赎回的具体办理方式等 联系事项届时将另行公告。 ETF 集合基金开通特殊申购，不收取申购用度。 回对价组成，并提前公告。 东说念主制定并依照《信息败露办法》的研究规矩实时公告。 管理东说念主应依照《信息败露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   （十一）基金的份额折算   基金管理东说念主可向登记结算机构央求办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算后， 基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金 份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额 捏有东说念主的权益无本色性影响，无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金份额折算后，基金份额 捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管理东说念主应就其具体事宜进行必 要公告，并提前呈报基金托管东说念主。   （十二）基金的非交易过户等其他业务的办理   基金登记结算机构可根据联系法律法例过甚业务规则，受理基金份额的非交易过户、 质押、冻结与解冻等业务，并按照其规矩收取一定的手续用度。   （十三）基金管理东说念主可在法律法例允许的边界内，在不影响基金份额捏有东说念主本色利益的 前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。   （十四）若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限作事公司针对交易型洞开式指数证 券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，本基金管理东说念主有权调整本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式， 或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以披 露并更新本基金的基金合同和招募说明书，不消召开基金份额捏有东说念主大会审议。  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                   十一、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 登记等执行发生的用度（out-of-pocket fees），包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券假贷用度、存托费、 证券账户过甚他近似性质的用度等； 印花税、交易过甚他税收及预扣提税（以及与前述各项研究的任何利息及用度），以及为基 金利益聘用税务参谋人产生的用度； 管东说念主及基金资产由原任基金托管东说念主振荡至新任基金托管东说念主以及由于境外托管东说念主更换导致基 金资产振荡所引起的用度；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的辩论方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历 顺延。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。托管费的辩论方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。 支拨金额，列入或摊入当期基金用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求 以基金管理东说念主口头缴纳。本基金投资境外市场的税收按照投资方针地的税收规矩践诺。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                     十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种基金、有价证券及单子价值、银行入款本息和基金 应收款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主及境外托管东说念主根据境内及投资所在地联系法律法例、范例性文献为本基金 开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理 东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构自有的财产账户以过甚他基 金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的看护和刑事作事   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金服务 机构的财产，并由基金托管东说念主或其托付的境外托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、境 外托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构以其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权 东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩 刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业 等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产 所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执 行。   在适应基金合同和《托管左券》研究资产看护的要求下，对境外托管东说念主的歇业而产生的 损失，基金托管东说念主应采取合理设施进行追偿，基金管理东说念主有义务配合基金托管东说念主进行追偿。 基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、守法的原则遴聘、委任和监督境外托管东说念主， 且境外托管东说念主已按照当地法律法例、基金合同及托管左券的要求看护托管资产的前提下， 基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承担作事。   境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证券/期货交易所规则、市场通例过甚与基 金托管东说念主缔结的次托管左券并看护基金财产。除非基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚境外托管 东说念主存在过失、轻薄、诈骗或有益等欠妥行动，基金管理东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依 据当地法律法例、证券交易所规则、市场通例的当作或不当作承担作事。   基金托管东说念主在因照章终结、被照章取销或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行拆开清 算时，不得将任安在境内托管的资产过甚收益归入其算帐财产；境外托管东说念主因上述同样原 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 因进行拆开算帐时，基金托管东说念主应当要求境外托管东说念主不得将证券、非现款资产过甚收益归 入其算帐财产，但当地的法律、法例和市场通例不允许托管证券孤苦于算帐财产的情况除 外。基金托管东说念主应当确保自身及境外托管东说念主采取买卖上的合理行动以保证证券、非现款资 产的任何部分不会在其进行算帐时，当作可分派财产分派给其债权东说念主。基金份额捏有东说念主购 买本基金份额，即视为已领路并接受在全球托管模式下，现款存入现款账户时组成境外托 管东说念主的等额债务，除罪犯律法例及取销或清盘程序明文规矩该等现款不归于算帐财产。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                    十三、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交易场地的交易日以及国度法律法例规矩 需要对外败露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的基金、股票、债券、货币市场器具、资产支捏证券和银行入款本息、应 收款项、繁衍器具、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业司帐准则》、 监管部门研究规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不可的确反应公允 价值的，应付报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值期间中酌量不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产捏有者的，那么在估值期间中不应将该限制当作特征酌量。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大都捏有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及首要变化要素，调整最近交易市价，确定公允价钱； 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调整债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化要素，调 整最近交易市价，确定公允价钱；   （5）交易所上市的资产支捏证券，领受估值期间确定公允价值；   （6）对在交易所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应付市场报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场行为很少的情况下，应领受估值期间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值期间确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会研究规矩确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，应领受估值期间确定其公允 价值。   （1）上市流通繁衍器具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市繁衍器具领受估值期间确定公允价值。  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （1）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。 进行估值。 三方估值机构未提供估值价钱的，应领受估值期间确定其公允价值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主 民币汇率中间价。主要外汇种类以中国东说念主民银行或其授权机构最新公布为准。   其他货币领受好意思元当作中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日下昼四点（伦敦时 间）彭博信息(Bloomberg)数据为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导致基金执行交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在联系税金调整日或执行支付日进行相应的司帐处理。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东说念主不错聘用税收参谋人春联系投资市场的税收情况给 予意见和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示具体和洽基金在国外税务的申报、缴纳 及提真金不怕火税收返还等联系作事。基金管理东说念主或其聘用的税务参谋人对最终税务的处理的的确准 确负责。   除因基金管理东说念主或基金托管东说念主轻薄、有益行动导致的基金在税收方面形成的损失外， 基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担作事。 新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及联系 法律法例的规矩或者未能充分珍视基金份额捏有东说念主利益时，应立即呈报对方，共同查明原 因，两边协商贬责。  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   本基金的司帐作事方由基金管理东说念主担任，负责基金净值辩论和基金司帐核算，就与本 基金研究的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的辩论结果对外给以公布。   （五）估值程序 辩论，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从 其规矩。 规或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对前一估值日的基金资产估 值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按 照规矩对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净 值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主、或基金托管东说念主、或投资东说念主自身的原因形成 估值舛讹，导致其他当事东说念主碰到损失的，作事东说念主应当对由于该估值舛讹碰到损欠妥事东说念主 (“受损方”)的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据辩论差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹作事方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹作事方承担；由于估值舛讹作事方 未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹作事方对平直损失承担 抵偿作事；若估值舛讹作事方也曾积极和洽，而况有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行 更正而未更正，则该有协助义务确当事东说念主应当承担相应抵偿作事。估值舛讹作事方应付更 正的情况向研究当事东说念主进行阐发，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的作事方对研究当事东说念主的平直损失负责，分歧转折损失负责，而况仅对 估值舛讹的研究平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 作事方仍应付估值舛讹负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹作事方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的边界内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果得到欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获 得的抵偿额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值错 误作事方。   （4）估值舛讹调整领受尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的作事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的作事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值舛讹的更正向研究当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值辩论出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的设施贯注损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，通报基金托 管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的错误 不当作基金资产估值舛讹处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、外汇交易市场、指数编制 公司或第三方估值机构、入款银行或登记结算公司等级三方机构发送的数据舛讹等原因， 或国度司帐计谋变更、市场规则变更等非基金管理东说念主或基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基 金托管东说念主诚然也曾采取必要、得当、合理的设施进行查验，仍未能发现舛讹的，由此形成 的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿作事，但基金管理东说念主、基金托管 东说念主应当积极采取必要的设施消弱或排斥由此形成的影响。   （3）由于时差、通讯或其他非可控的客不雅原因，在本基金管理东说念主和本基金托管东说念主协商 一致的时辰点前无法阐发的交易，导致的对基金资产净值的影响，不当作基金资产估值错 误处理。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  （4）对于因税收规矩调整或其他原因导致基金执行交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有互异的，联系估值调整不当作基金资产估值舛讹处理。  （七）暂停估值的情形 营业时； 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当暂停估值；  （八）基金净值的阐发  基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责辩论，基金托管东说念主负责进行复核。基 金管理东说念主应于每个估值日辩论前一估值日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值辩论结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规矩对 基金净值给以公布。  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                   十四、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 上时，基金管理东说念主不错进行收益分派； 配次数，每次基金收益分派数额的确定原则为：使收益分派后基金份额净值增长率尽可能 逼近标的指数同期增长率；若基金合同顺利不悦 3 个月可不进行收益分派； 可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；   在不违背法律法例规矩的前提下，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益 分派原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （二）基金收益分派数额的确定原则   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值 之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日再行辩论）； 标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值 之比减去 1 乘以 100%（使用估值汇率折算）（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为驱动日再行辩论）。   结果收益评价日基金份额净值增长率减去标的指数同期增长率的差额达到 1%以上时， 基金管理东说念主不错进行收益分派。 上时，以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则确定收 益分派数额。   （三）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时辰、分派数额及比 例、分派方式及研究手续费等内容。   （四）收益分派决策的确定、公告与实施   基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后确定，基金管理东说念主依照 《信息败露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  （五）基金收益分派中发生的用度  收益分派时发生的银行转账等手续用度由基金份额捏有东说念主自行承担。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐计谋 按照研究规矩编制基金司帐报表； 式阐发。  （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的研究规矩在规矩媒介公告。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                   十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险管理规矩》、《基金合同》过甚他研究规矩。联系法律法例或监管机关就基金的信 息败露作念出新的规矩或给以调整的，本基金按照其最新规矩践诺，无需基金份额捏有东说念主大 会审议。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基 金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中 国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的的确性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予败露的基金信息通过符 合中国证监会规矩条目的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息败露办法》规矩的 互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 捏有东说念主大会召开的规则及具体程序，说明基金居品的特性等波及基金投资者首要利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当按照法律法例和监管要求败露影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生首要变更的， 基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主 不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如若基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应 当在三个作事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在规矩报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管左券登 载在规矩网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在规矩网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说 明书确当日登载于规矩媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且未上市交易前，基金管理 东说念主应当至少每周在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开 日/交易日后的第 2 个作事日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日 /交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的第 2 个作事日，在规矩网站败露 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个洞开日，通过规矩网 站、申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交易的 3 个 作事日前，将基金份额上市交易公告书登载在规矩网站上，并将基金份额上市交易公告书 指示性公告登载在规矩报刊上。  基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 对价的辩论方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。  基金合同顺利后，本基金不错进行份额折算。基金管理东说念主有权确定基金份额折算日， 并提前公告。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应将基 金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。  基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年度讲明登 载在规矩网站上，并将年度讲明指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度讲明中的财务会 计讲明应当经过适应《证券法》规矩的司帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将中期讲明 登载在规矩网站上，并将中期讲明指示性公告登载在规矩报刊上。  基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲明，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度讲明指示性公告登载在规矩报刊上。  《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或 者年度讲明。  如讲明期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期讲明“影响投资者决策的其他重要信息” 项下败露该投资者的类别、讲明期末捏有份额及占比、讲明期内捏有份额变化情况及本基 金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东说念主应当在基金年度讲明和中期讲明中败露基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。  本基金发生首要事件，研究信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的研究规矩编制 临时讲明书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件：  （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项； 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （2）本基金拆开上市交易、《基金合同》拆开、基金算帐；   （3）本基金调整基金运作方式、与其他基金合并；   （4）本基金更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金份额登记结算机构，本 基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更捏有百分之五以上股权的鼓舞、变更执行收敛东说念主；   （8）本基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到 首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、执行收敛 东说念主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）本基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （19）本基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、收复上市或拆开上市交易；   （21）本基金实施基金份额折算；   （22）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （23）调整最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （24）调整基金份额类别的建立；   （25）基金推出新业务或服务；  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （26）本基金连气儿 30 个作事日、40 个作事日、45 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目 不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，对基金合同可能濒临拆开的不确定性 风险进行指示；   （27）基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市场高尚传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，相 关信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开澄澈，并将研究情况立即讲明基金上 市交易的证券交易所。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   发生基金合同拆开事由的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并制作算帐讲明。基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在规矩网站上，并将算帐 讲明指示性公告登载在规矩报刊上。   （1）针对本基金境内投资：   基金管理东说念主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等如期讲明和招募说明书（更新）等文 件中败露股指期货、国债期货交易情况，包括投资计谋、捏仓情况、损益情况、风险方针 等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资 计谋和投资标的等。   基金管理东说念主应在如期信息败露文献中败露参与股票期权交易的研究情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体 风险的影响以及是否适应既定的投资计谋和投资标的。   基金管理东说念主应在基金年度讲明及中期讲明中败露其捏有的资产支捏证券总额、资产支 捏证券市值占基金净资产的比例和讲明期内扫数的资产支捏证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度讲明中败露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值 占基金净资产的比例和讲明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券 明细。   基金管理东说念主应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等如期讲明和招募说明书（更新）等 文献中败露参与融资及转融通证券出借交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过甚管理情况等，并就讲明期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关 联交易事项作念详备的说明。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  （2）针对本基金境外投资：  基金管理东说念主应当在基金年度讲明、中期讲明和季度讲明等如期讲明和招募说明书（更新） 等文献中败露港股通标的股票的投资情况。法律法例或中国证监会另有规矩的，从其规矩。  （3）当联系法律法例对于上述信息败露的规矩发生变化时，基金管理东说念主将按最新规矩 进行信息败露。  （六）信息败露事务管理  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东说念主员负责管理信息败露事务。  基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适应中国证监会联系基金信息败露内容 与花式准则等法例的规矩。  基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金净值信息、基金申购赎回对价、基金如期讲明、更新的招募说明书、基 金居品贵寓概要、基金算帐讲明等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东说念主进行书面或电子阐发。  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系 报送信息的的确、准确、完好、实时。  基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介败露信息，然则其他群众媒介不得早于规矩媒介、基金上市交易的证券交易所网站 败露信息，而况在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。  基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金盛大投资操作的 前提下，自主耕种信息败露服务的质地。具体要求应当适应中国证监会及自律规则的联系 规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。  （七）信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规矩将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或蔓延信息败露的情形  当出现下述情况之一时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金信息： 业时； 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  （九）对于本基金的信息败露安排，无论基金合同其他部分如何约定，应优先适用本部 分的约定。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）        十七、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 务东说念主应在决议顺利后依照《信息败露办法》的研究规矩在规矩媒介公告。  （二）《基金合同》的拆开事由  有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当拆开： 邻接的； 标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出、指数编制机构拆开指数左券等情 形，基金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管左券的规矩不竭履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐讲明； 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  （5）聘用司帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲明出具法 律意见书；  （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金联系规矩等客不雅要素，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分派  依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的研究首要事项应实时公告；基金财产算帐讲明经适应《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算讲明报中国证监会备案后按照《信息败露办法》的规矩由基金财产算帐小组进行公告。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最 低期限。  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                      十八、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露研究东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业造就，且具有国外作事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕 士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理盘算、相信盘算、企业年金、银行招待居品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   结果 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，掩饰了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，餍足了不同客户多元化的投资招待需求，基金托管边界位居同行前方。   （四）托管业务的里面收敛轨制   中国银行托管业务部风险管理与收敛作事是中国银行全面风险收敛作事的组成部分， 继承中国银行风险收敛理念，坚捏“范例运作、稳健筹谋”的原则。中国银行托管业务部 风险收敛作事灵通业务各花式，通过风险识别与评估、风险收敛设施设定及轨制开发、内 外部查验及审计等设施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后得到基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则 的无保属意见 的审阅报 告。 2020 年，中国银行 不竭得到了基 于“ ISAE3402” 和 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） “SSAE16”双准则的里面收敛审计讲明。中国银行托管业务内控轨制完善，内控设施严实， 好像有用保证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 联系规矩，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其他研究规矩， 或者违背基金合同约定的，应当拒却践诺，实时呈报基金管理东说念主，并实时向国务院证券监 督管理机构讲明。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易程序也曾顺利的投资指示违背法 律、行政法例和其他研究规矩，或者违背基金合同约定的,应当实时呈报基金管理东说念主，并及 时向国务院证券监督管理机构讲明。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                           十九、境外托管东说念主   （一）境外托管东说念主基本情况   称呼：摩根大通银行（JPMorgan   Chase Bank, National Association，以下或简称摩根大通）：   注册地址：1111 Polaris   Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.   办公地址：383 Madison   Avenue, New York, NY 10179-0001, U.S.A.   法定代表东说念主：James Dimon   成立时辰：1799 年   总资产（截止 2024 年 6 月 30 日）：4.14 万亿好意思元   实收老本（截止 2024 年 6 月 30 日）：1,214 亿好意思元   托管资产边界（截止 2024 年 6 月 30 日）：34 万亿好意思元   信用等级：穆迪评级 Aa2（高档信用债券）   当作全球率先的金融服务公司，摩根大通总资产达 4.14 万亿好意思元，在跳跃 60 个国度 筹谋。在投资银行业务、消耗者金融服务、小企业和买卖银行业务、金融交易处理、资产 管理和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界指点者。   摩根大通自 1946 年脱手为其好意思国客户提供托管服务。之后为响应客户投资国外的要求， 该公司在 1974 年率先开展了一种抽象性的服务—全球托管。尔后，摩根大通不竭扩展服务， 以餍足握住变化的客户需要。通过提供优质服务和翻新的居品，摩根大通历久保捏其率先 地位。   如今，当作全球托管行业的率先者，摩根大通托管资产达 34 万亿好意思元，为全世界最大 的机构投资者提供翻新的托管、基金司帐和服务以及证券服务。摩根大通是一家的确的全 球机构，在跳跃 60 个国度有实体运作。与好多竞争敌手不同之处在于，咱们还可为客户提 供市场率先的投资银行服务，包括外汇交易、全球期货与期权算帐、股权及股权挂钩居品 以及固定收益投资的交易与研究。同期，在资产欠债表内和表外的现款和流动性方面，我 们也有很强的贬责决策才能。   此外，摩根大通照旧亚太地区全球托管的先驱之一，其历史不错追思到 1974 年，在 亚太地区 15 个国度/地区均有客户：日本、澳大利亚、文莱、中国、中国香港、印度、马 来西亚、新西兰、新加坡、韩国、中国台湾、菲律宾、泰国、东帝汶和越南。   （二）境外资产托管东说念主职责 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 得收入。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                      二十、联系服务机构 （一） 基金份额销售机构   (1)国泰君安证券股份有限公司 住所            中国（上海）解放贸易进修区商城路 618 号 办公地址          上海市静安区南京西路 768 号 注册地址          中国（上海）解放贸易进修区商城路 618 号 法定代表东说念主         贺青                  研究东说念主      黄博铭 电话            (021)38676666       传真       (021)38670666 网址            http://www.gtja.c   客服电话     95521               om   (2)中信建投证券股份有限公司 住所            北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址          北京市向阳区光华路 10 号 注册地址          北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主         王常青                 研究东说念主      谢怡然 电话            010-86451810 网址            http://www.csc108   客服电话     (8610)65608107               .com   (3)国信证券股份有限公司 住所            广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址          深圳市福田区福华一王人 125 号国信金融大厦 注册地址          广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主         张纳沙                 研究东说念主      李颖 电话            0755-81682519 网址            http://www.guosen   客服电话     95536               .com.cn   (4)招商证券股份有限公司 住所、办公地址       深圳市福田区福田街说念福华一王人 111 号 注册地址          深圳市福田区福田街说念福华一王人 111 号 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 法定代表东说念主         霍达                  研究东说念主      业清扬 电话            0755-82943666       传真       0755-83734343 网址            http://www.cmschi   客服电话     95565               na.com  (5)广发证券股份有限公司 住所            广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址          广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 注册地址          广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 法定代表东说念主         林传辉                 研究东说念主      陈姗姗 电话            （020）66338888 网址            http://www.gf.com   客服电话     95575 或致电各地营               .cn                          业网点  (6)中信证券股份有限公司 住所            深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址          深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市向阳区亮马桥路 注册地址          深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 法定代表东说念主         张佑君                 研究东说念主      王一通 电话            010-60838888 网址            http://www.citics   客服电话     95558               .com  (7)中国星河证券股份有限公司 住所            北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址          北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 注册地址          北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东说念主         王晟                  研究东说念主      辛国政 电话            010-80928123 网址            http://www.chinas   客服电话     4008-888-888 或               tock.com.cn                  95551  (8)海通证券股份有限公司 住所            上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址          上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 注册地址          上海市黄浦区广东路 689 号 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 法定代表东说念主         周杰                  研究东说念主      张家瑞 电话            021-23185429        传真       021-63809892 网址            http://www.htsec.   客服电话     95553 或拨打各城市               com                          营业网点磋议电话  (9)申万宏源证券有限公司 住所、办公地址       上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 注册地址          上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主         张剑                  研究东说念主      王昊洋 电话            021-33389888        传真       021-33388224 网址            http://www.swhysc   客服电话     95523 或               .com                         4008895523  (10)国投证券股份有限公司 住所、办公地址       深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦 注册地址          深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主         段文务                 研究东说念主      彭洁联 电话            0755-81682531 网址            http://www.essenc   客服电话     95517 或 4008-001-               e.com.cn                     001  (11)华泰证券股份有限公司 住所、办公地址       江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 注册地址          江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主         张伟                  研究东说念主      郭力铭 电话            18936886079 网址            http://www.htsc.c   客服电话     95597               om.cn/  (12)中信证券（山东）有限作事公司 住所            青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址          青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 注册地址          青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东说念主         肖海峰                 研究东说念主      赵如意 电话            0532-85725062 网址            http://sd.citics.   客服电话     95548               com 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  (13)东兴证券股份有限公司 住所            北京市西城区金融大街 5 号（新无垠厦）12、15 层 办公地址          北京市西城区金融大街 5 号新无垠厦 B 座 12、15、16 层;北京市               西城区金融大街 9 号金融街中心 17、18 层 注册地址          北京市西城区金融大街 5 号（新无垠厦）12、15 层 法定代表东说念主         李娟                  研究东说念主       程浩亮 电话            010-66559211 网址            http://www.dxzq.n   客服电话      95309               et  (14)东吴证券股份有限公司 住所、办公地址       江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 注册地址          江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主         范力                  研究东说念主       陆晓 电话            0512-52938521       传真        0512-62938527 网址            http://www.dwzq.c   客服电话      95330               om.cn  (15)东方证券股份有限公司 住所            上海市中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址          中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦、中国上海市黄               浦区中山南路 318 号 2 号楼 3-6 层、12 层、13 层、22 层、25-27               层、 29 层、32 层、36 层、38 层 注册地址          上海市中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东说念主         金文忠                 研究东说念主       龚玉君、闻鑫 网址            http://www.dfzq.c   客服电话      021-6332 5888               om.cn  (16)廉明证券股份有限公司 住所            湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 办公地址          北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 17 层 注册地址          湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 法定代表东说念主         施华                  研究东说念主       丁敏 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 网址            http://www.founde   客服电话        95571               rsc.com  (17)光大证券股份有限公司 住所、办公地址       上海市静安区新闸路 1508 号 注册地址          上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主         刘秋明                 研究东说念主         郁疆 网址            http://www.ebscn.   客服电话        95525               com  (18)中信证券华南股份有限公司 住所、办公地址       广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 1001 室 注册地址          广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 1001 室 法定代表东说念主         陈可可                 研究东说念主         郭杏燕 电话            020-88834787 网址            http://www.gzs.co   客服电话        95548               m.cn  (19)浙商证券股份有限公司 住所、办公地址       浙江省杭州市五星路 201 号 注册地址          浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东说念主         吴承根                 研究东说念主         许嘉行 电话            （0571）87901912      传真          （0571）87901913 网址            http://www.stocke   客服电话        95345               .com.cn  (20)吉利证券股份有限公司 住所            深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25               层 办公地址          深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座 22-25 层 注册地址          深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25               层 法定代表东说念主         何之江                 研究东说念主         王阳 传真            021-58991896 网址            http://www.stock.   客服电话        95511-8               pingan.com  (21)华安证券股份有限公司 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 住所、办公地址       安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 注册地址          安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东说念主         章宏韬                 研究东说念主      范超 电话            0551-65161821       传真       0551-65161672 网址            http://www.hazq.c   客服电话     95318               om  (22)东海证券股份有限公司 住所            江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址          上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 注册地址          江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东说念主         王文卓                 研究东说念主      王一彦 电话            (021)20333333       传真       021-50498825 网址            http://www.longon   客服电话     95531;400-8888-               e.com.cn                     588  (23)申万宏源西部证券有限公司 住所、办公地址       新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 注册地址          新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 法定代表东说念主         王献军                 研究东说念主      王昊洋 电话            021-33389888        传真       021-33388224 网址            www.swhysc.com      客服电话     95523 或  (24)中泰证券股份有限公司 住所、办公地址       山东省济南市市中区经七路 86 号 注册地址          山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主         王洪                  研究东说念主      张峰源 电话            021-20315719 网址            http://www.zts.co   客服电话     95538               m.cn  (25)西部证券股份有限公司 住所、办公地址       陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 注册地址          陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 法定代表东说念主         徐朝日                 研究东说念主      梁承华 电话            (029)87416168       传真       (029)87406710 网址            http://www.west95   客服电话     95582  (26)财通证券股份有限公司 住所、办公地址       浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 注册地址          浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表东说念主         章启诚                 研究东说念主      严泽文 网址            http://www.ctsec.   客服电话     95336               com  (27)华鑫证券有限作事公司 住所            深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海国际中心               一期 A 栋 2301A 办公地址          上海市徐汇区宛平南路 8 号 注册地址          深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海国际中心               一期 A 栋 2301A 法定代表东说念主         俞洋                  研究东说念主      刘熠 电话            021-64339000 网址            http://www.cfsc.c   客服电话     95323，4001099918               om.cn                        （寰宇）  (28)中国中金金钱证券有限公司 住所            深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦               L4601-L4608 办公地址          深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21               层登科 04 层 注册地址          深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦               L4601-L4608 法定代表东说念主         高涛                  研究东说念主      陈梓基 网址            https://www.ciccw   客服电话     95532               m.com/ciccwmweb/  (29)东方金钱证券股份有限公司 住所            西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址          上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 注册地址          西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东说念主         戴彦                  研究东说念主      陈亚男 电话            021-23586583        传真       021-23586789 网址            http://www.18.cn    客服电话     95357  (30)国金证券股份有限公司 住所            成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址          上海市浦东新区芳甸路 1088 号 7 楼 注册地址          成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主         冉云                  研究东说念主      郭元媛 电话            15690849268 网址            http://www.gjzq.c   客服电话     95310               om.cn  (31)华宝证券股份有限公司 住所、办公地址       中国(上海)解放贸易进修区浦电路 370 号 2、3、4 层 注册地址          中国(上海)解放贸易进修区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主         刘加海                 研究东说念主      夏元 电话            （021）68777222       传真       （021）68777822 网址            http://www.cnhbst   客服电话     4008209898               ock.com  (32)湘财证券股份有限公司 住所            湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址          上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5 楼 注册地址          湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主         高振营                 研究东说念主      江恩前 电话            (021)38784580 网址            http://www.xcsc.c   客服电话     95351               om  (33)渤海证券股份有限公司 住所            天津经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址          天津市南开区宾水西说念 8 号 注册地址          天津经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表东说念主         安志勇                 研究东说念主      王星 电话            022-28451922 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 网址            http://www.ewww.c   客服电话       956066               om.cn/  (34)大同证券有限作事公司 住所            山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址          山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 注册地址          山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东说念主         董祥                  研究东说念主        纪肖峰 电话            0351-7219280        传真         0351-4137986 网址            http://www.dtsbc.   客服电话       4007121212               com.cn  (35)华福证券有限作事公司 住所            福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址          福州市台江区江滨中通衢 380 号宝地广场 18-19 层 注册地址          福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东说念主         苏军良                 研究东说念主        林秋红 网址            http://www.hfzq.c   客服电话       95547               om.cn  (36)华源证券股份有限公司 住所            青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址          湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 34 层 注册地址          青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 法定代表东说念主         邓晖                  研究东说念主        陈涛 电话            15618903281         传真         010-57672020 网址            http://www.huayua   客服电话       95305               nstock.com  (37)华金证券股份有限公司 住所            上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址          上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号               楼） 注册地址          上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东说念主         燕文波                 研究东说念主        秦臻 电话            021-20655438        传真         021-20655438 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 网址            http://www.huajin   客服电话     956011               sc.cn  (38)联储证券股份有限公司 住所            山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址          北京市向阳区镇定路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层 注册地址          山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东说念主         吕春卫                 研究东说念主      陈茜 电话            010-86499838        传真       010-86499401 网址            http://www.lczq.c   客服电话     021-               om/                          80295794;0755-  (39)恒泰证券股份有限公司 住所、办公地址       内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综               合楼 注册地址          内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综               合楼 法定代表东说念主         祝艳辉                 研究东说念主      阴冠华 电话            010-83270885 网址            http://www.cnht.c   客服电话     4001966188               om.cn  (40)国盛证券有限作事公司 住所            江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址          江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行大楼 注册地址          江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东说念主         徐丽峰                 研究东说念主      占文驰 电话            0791-88250812 网址            https://www.gszq.   客服电话     956080               com/  (41)甬兴证券有限公司 住所            浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址          上海市浦东新区南泉北路 429 号泰康保障大厦 31、32 层 注册地址          浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东说念主         李抱                  研究东说念主      陈芸、程亮 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 网址            https://www.yongx    客服电话    400-916-0666               ingsec.com   (42)江海证券有限公司 住所            哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址          哈尔滨市松北区翻新三路 833 号 注册地址          哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东说念主         赵洪波                  研究东说念主     周俊 网址            http://www.jhzq.c    客服电话    956007               om.cn/   (43)爱建证券有限作事公司 住所、办公地址       中国（上海）解放贸易进修区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 注册地址          中国（上海）解放贸易进修区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东说念主         祝健                   研究东说念主     赵婧玥 电话            021-32229888-25129 网址            http://www.ajzq.c    客服电话    4001962502               om   包括具有经纪业务经历及证券交易所会员经历的扫数证券公司。 （二） 登记结算机构 称呼             中国证券登记结算有限作事公司 住所、办公地址        北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主          于文强 研究东说念主            赵亦清 电话             （010）50938782 传真             （010）50938991 （三） 出具法律意见书的讼师事务所   称呼          上海源泰讼师事务所   住所、办公地址     上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   负责东说念主         廖海               研究东说念主      刘佳   电话          （021）51150298    传真       （021）51150398   承办讼师        廖海、刘佳 （四） 审计基金财产的司帐师事务所  称呼           容诚司帐师事务所（特殊等闲合伙）  住所           北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-  办公地址         北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-  践诺事务合伙东说念主      肖厚发、刘维          研究东说念主    蔡晓慧  电话           010-66001391    传真     010-66001392  承办注册司帐师      张奋发、蔡晓慧 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                 二十一、基金合同内容撮要   （一）基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   A. 基金份额捏有东说念主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 份额捏有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主毁伤其正当权益的行动照章拿起仲裁；   （9）在购买本基金前谨慎阅读基金合同、托管左券，了解并接受基金管理东说念主、基金托 管东说念主按照基金合同、托管左券就本基金国外投资运作、托管所作出的各项安排，快乐接受 本基金资产在境外投资运作、托管中可能产生的法律风险、税收风险及《基金合同》所列明 的其他风险；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 份额捏有东说念主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓概要以及基金管理东说念主 按照规矩就本基金发布的联系公告；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息败露，实时利用权利和履行义务；   （4）实时足额缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所规矩的 用度； 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金蚀本或者《基金合同》拆开的有限作事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）践诺顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）盲从基金管理东说念主、证券交易所、销售机构和登记结算机构的联系交易及业务规则；   （10）如实提供基金管理东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并频频给以更新和补充；   （11）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   B. 基金管理东说念主的权利与义务 管理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度研究法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要设施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资参谋人、法律、 司帐等服务的基金服务机构、或证券经纪商以及证券登记机构、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构，并决定联系费率，对基金服务机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适应条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务， 并按照《基金合同》规矩对基金登记结算机构进行必要的监督和查验；   （10）依据《基金合同》及研究法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益利用因基金财产投资所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金央求和办理融资、转融通证 券出借等联系业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行动； 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （15）在适应研究法律、法例、《基金合同》、联系证券交易所及登记结算机构联系业 务规则的前提下，制订、修改并公布研究基金认购、申购、赎回过甚他联系业务规则；   （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以安分信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取得当合理的设施使辩论基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法适应 《基金合同》等法律文献的规矩，按研究规矩辩论并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他研究规矩，履行信息败露及讲明义务；   （12）保守基金买卖机要，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他研究规矩另有规矩或有权机关另有要求外，在基金信息公开败露前应予狡饰， 不向他东说念主泄露，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究规矩召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓不低 于法律法例规矩的最低期限； 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时辰发出，而况保证投资者 好像按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金研究的公开贵寓，并在支付合 理成本的条目下得到研究贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会并呈报基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担作事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期满未能达到基金的备案条目，《基金合同》不可顺利，基金 管理东说念主应将已召募的认购款项（加计银行同期活期入款利息）在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东说念主；   （25）基金管理东说念主应按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等研究反洗钱的法律法例和监管 要求履行反洗钱义务，包括但不限于投资者身份识别、投资者身份和交易贵寓留存、资金 起原和用途正当性审查、大额可疑交易讲明、制裁筛查等，并为托管东说念主开展反洗钱作事提 供必要的协助，法律法例另有规矩的除外；   （26）践诺顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （27）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （28）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   C. 基金托管东说念主的权利与义务 托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证 监会，并采取必要设施保护基金投资者的利益； 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  （4）根据联系市场规则，为基金开设或刊出证券账户、资金账户等投资所需账户，为 基金办理证券、期货交易资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）遴聘、更换或取销境外托管东说念主并与之签署研究左券；  （8）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 托管东说念主的义务包括但不限于：  （1）以安分信用、勤奋尽责的原则捏有并安全看护基金财产，准时将公司行动信息通 知基金管理东说念主；  （2）设立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业场地，配备弥散的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦； 对所托管的不同的基金分别建立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）看护由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金研究的首要合同及研究凭证；  （6）按规矩开设或刊出基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、《基金合同》过甚他研究规矩另有规矩或有 权机关另有要求外，在基金信息公开败露前给以狡饰，不得向他东说念主泄露，因向审计、法律 等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东说念主辩论的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；  （9）办理与基金托管业务行为研究的信息败露事项；  （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具意见，说明基金管理 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东说念主有未践诺 《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了得当的设施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓不低于法律法例要求 的最低年限；  （12）保存从基金管理东说念主或其托付的登记结算机构处接收的基金份额捏有东说念主名册；  （13）按规矩制作联系账册并与基金管理东说念主查对； 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （14）依据基金管理东说念主的指示或研究规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究规矩，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会和银行业监 督管理机构，并呈报基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿作事，其抵偿作事不因其 退任而撤职；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）遴聘适应《试行办法》第十九条文定的境外托管东说念主。对基金的境外财产，基金托 管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责；境外托管东说念主在履行职责过程中，因自身过 错、轻薄原因而导致的基金财产受损的，由基金托管东说念主承担相应作事；在决定境外托管东说念主 是否存在罪责、轻薄等欠妥行动时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的左券适用法律 及当地的证券市场通例决定，但基金托管东说念主已按照严慎、守法的原则遴聘、委任和监督境 外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例的要求托管资产的前提下，对境外托管东说念主的 歇业而产生的损失，托管东说念主不承担作事；   （23）保护基金份额捏有东说念主利益，按照规矩对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入违警、非法，应当实时向中国证监会、外管局讲明；   （24）每月收尾后在规矩时辰内，向中国证监会和外管局讲明基金管理东说念主境外投资情况， 并按联系规矩进行国际进出申报；   （25）办理基金管理东说念主就管理本基金的研究结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算 业务；   （26）保存本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交易、托付及成交记录 等联系贵寓不低于法律法例要求的最低年限；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决程序和规则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额捏有东说念主大会事宜，除法律法例 另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的权利。  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   ETF 集合基金的基金合同顺利后，鉴于本基金和 ETF 集合基金的联系性，ETF 集合基金 的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的 ETF 集合基金的基金份额出席或者请托代表出席本基金 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在辩论参会份额和计票时，ETF 集合基金捏有东说念主捏有 的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日， ETF 集合基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的 ETF 集合基金份额占 ETF 集合基金总份额的比例，辩论结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   ETF 集合基金的基金管理东说念主不应以 ETF 集合基金的口头代表 ETF 集合基金的举座基金份 额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份利用表决权，但可接受 ETF 集合基金的特定基 金份额捏有东说念主的托付以 ETF 集合基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份 额捏有东说念主大会并参与表决。   ETF 集合基金的基金管理东说念主代表 ETF 集合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金 份额捏有东说念主大会的，须先遵循 ETF 集合基金基金合同的约定召开 ETF 集合基金的基金份额 捏有东说念主大会，ETF 集合基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主 大会的，由 ETF 集合基金的基金管理东说念主代表 ETF 集合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召 集本基金份额捏有东说念主大会。   A. 召开事由 应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）拆开基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调整基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、边界或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会程序；   （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （11）拆开基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券交易所拆开上市的情形 除外；   （12）法律法例或基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事 项。 行得当程序后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在对现有基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，加多、减少、调整本 基金份额类别建立或调整本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）在不违背法律法例的情况下，基金推出新业务或服务；   （4）在不违背法律法例的情况下，基金管理东说念主、证券交易所、销售机构和登记结算机 构在法律法例、基金合同规矩的边界内调整研究基金认购、申购、赎回、交易、转托管、 收益分派、非交易过户等业务的规则；   （5）在不违背法律法例的情况下，调整基金的申购赎回方式（如加多场内什物申赎、 场外申赎）及申购对价、赎回对价组成；   （6）在不违背法律法例的情况下，进行基金份额折算、调整基金份额净值、申购赎回 清单的辩论和公告时辰或频率；   （7）在不违背法律法例的情况下，本基金的集合基金采取其他方式参与本基金的申购 赎回；   （8）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记结算机构的联系业务规则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （9）因基金不再具备上市条目而被深圳证券交易所拆开上市、监管机关或证券交易所 要求或决定本基金拆开上市；   （10）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （11）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   B. 会议召集东说念主及召集方式 定外，基金份额捏有东说念主大会由基金管理东说念主召集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 捏有的基金份额辩论，下同）的基金份额捏有东说念主就并吞事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大 会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10% 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 以上的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有 东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并 示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上的基金份额捏 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基 金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、侵犯。   C. 召开基金份额捏有东说念主大会的呈报时辰、呈报内容、呈报方式 法》的规矩在规矩媒介发布召开基金份额捏有东说念主大会的呈报。基金份额捏有东说念主大和会知应至 少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要呈报的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关过甚研究方式和研究东说念主、书 面表决意见投递的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面呈报基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面呈报基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   D. 基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适应以下条目时，不错 进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释适应法律法例、《基金合同》和会议呈报的规矩， 而况捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证深远，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基 金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额 应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 大会公告载明的其他花式在收取表决意见截止时辰曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适应以下条目时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个作事日内连气儿公布联系 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定呈报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议呈报规矩的方式统计基金份 额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经呈报不参加统计书面表决意见的， 不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东说念主平直出具书面意见或 授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书 面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付东说念主 捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释适应法律法例、《基金合同》和会议 呈报的规矩，并与基金登记结算机构记录相符。  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 召开，基金份额捏有东说念主不错领受书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议呈报中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议呈报中列明。   E. 议事内容与程序   议事内容为本部分“A.召开事由”中所述应由基金份额捏有东说念主大会审议决定的事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的呈报后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，源流由大会主捏东说念主按照下列第 G 条文定程序确定和公布计票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏 大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，源流由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决意见截止日历前至 少提前 30 日公布提案，在所呈报的收取表决意见截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督 下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   F. 表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以非常决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调整基金运作方式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过 方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄评释，不然提交适应会议 呈报中规矩的阐发投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，口头适应会议呈报规 定的书面表决意见视为有用表决，表决意见腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   G. 计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称东说念主士共同担任计票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金 份额捏有东说念主代表担任计票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）计票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主赶紧公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 布告表决结果后立即要求对所投票数进行再行盘点。计票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当赶紧公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   H. 顺利与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。该表决通过之日为基金份额捏有 东说念主大司帐票完成且计票结果适应法律法例和基金合同规矩的决议通过条目之日。  基金份额捏有东说念主大会决议顺利后应依照《信息败露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺顺利的基金份额捏有东说念主大会的决 议。顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对举座基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有照顾力。  I. 本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条目、议事程序、表决条目等规矩， 但凡平直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致联系内容 被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直 对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。  （三）基金合同淹没和拆开的事由、程序以及基金财产算帐方式  A.《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可 不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 务东说念主应在决议顺利后依照《信息败露办法》的研究规矩在规矩媒介公告。  B.《基金合同》的拆开事由  有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当拆开： 邻接的； 标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出、指数编制机构拆开指数左券等情 形，基金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；  C.基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管左券的规矩不竭履行保护基金财产安全的职责。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐讲明；  （5）聘用司帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲明出具法 律意见书；  （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金联系规矩等客不雅要素，算帐期限相应顺延。  D.算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  E.基金财产算帐剩余资产的分派  依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。  F.基金财产算帐的公告  算帐过程中的研究首要事项应实时公告；基金财产算帐讲明经适应《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算讲明报中国证监会备案后按照《信息败露办法》的规矩由基金财产算帐小组进行公告。  G.基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最 低期限。  （四）争议贬责方式  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，各方当 事东说念主应尽量通过协商、联合贬责。协商、联合不可贬责的，任何一方均应当将争议提交中 国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规则进行 仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有照顾力。仲裁费 用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）  争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，不竭诚笃、勤奋、尽责地履行基金合 同规矩的义务，珍视基金份额捏有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，不包括香港非常行政区、澳门非常行 政区和台湾地区法律）统领并从其解释。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》原来一式三份，除上报研究监管机构一份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主各 捏有一份，每份具有同等的法律着力。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）              二十二、基金托管左券的内容撮要  （一）基金托管左券当事东说念主  A、基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）  称呼：嘉实基金管理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易进修区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  法定代表东说念主：经雷  成立时辰：1999 年 3 月 25 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号  组织花式：有限作事公司（外商投资、非独资）  注册老本： 1.5 亿元  筹谋边界：基金召募；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务。  存续期间：捏续筹谋  B、基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）  称呼：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东说念主:葛海蛟  成立时辰：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织花式：股份有限公司  注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  筹谋边界：接管东说念主民币入款；披发短期、中期和历久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信访问、磋议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；国外分支机构筹谋与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。  存续期间：捏续筹谋  （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  A、基金托管东说念主根据研究法律法例的规矩，对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督： 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含中国存托凭证、好意思国存托凭证、全 球存托凭证，下同）。此外，为更好地兑现投资标的，本基金可参与其他境外市场投资器具 和境内市场投资器具投资。   （1）本基金在境外的投资边界如下：   境外市场投资器具包括在已与中国证监会签署双边监管互助见原备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（包括洞开式基金和交易型洞开式基金（ETF））；香港 联合交易所上市的股票（含港股通标的股票）；已与中国证监会签署双边监管互助见原备忘 录的国度或地区证券市场挂牌交易的等闲股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房 地产相信凭证；政府债券、公司债券、可调整债券、住房按揭支捏证券、资产支捏证券以 及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行单子、买卖单子、回购左券、短期政府债券等货币市场器具；与固定收益、股权、信 用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会认 可的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具，但须适应中国证监会联系规矩。本基金不错进行境外证券 假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。其中，对于非成份股、备选成份股的投资部分， 本基金若投资于香港市场的，可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香 港股票市场交易互联互通机制进行投资。   （2）本基金在境内的投资边界如下：   境内市场投资器具包括国内照章刊行上市的其他股票（包括主板、创业板、中国存托凭 证过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、 公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、场地政府债券、可调整债券（含 可分离交易可转债）、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场器具、 同行存单、债券回购、资产支捏证券、银行入款、股指期货、国债期货、股票期权以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会的联系规矩）。本 基金可根据联系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当程序后， 不错将其纳入本基金的投资边界。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规矩而受限制的情形除外。股指期货、股票期 权和国债期货过甚他金融器具的投资比例适应法律法例和监管机构的规矩。   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规矩而受限制的情形除外；  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）    （2）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；    （3）本基金境外投资组合应遵循以下限制： 买卖银行在境外设立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制。 或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得跳跃基金资产净值的 10%，其中捏有任一国度或 地区市场的证券资产不得跳跃基金资产净值的 3%。 指法律或基金合同规矩的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 金不受此限制。 外基金，不得跳跃该境外基金总份额的 20%。    （4）本基金境内投资组合应遵循以下限制： 的 10％； 券边界的 10％； 资产支捏证券，不得跳跃其种种资产支捏证券总共边界的 10％； 支捏证券期间，如果其信用等级下落、不再适应投资圭臬，应在评级讲明发布之日起 3 个 月内给以全部卖出； 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 10%；    ②本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票 总市值的 20%；    ④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 交易日基金资产净值的 20%；    ⑤每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；    ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；    ③本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一 交易日基金资产净值的 30%； 市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；    ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的边界；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 30%；    ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均辩论；    因证券市场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投 资不适应上述规矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 券市场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不适应 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保捏一致；   （5）法律法例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。   对于上述第（3）条第 1）、2）、3）、4）、5）项，若基金跳跃规矩的投资比例限制， 应当在跳跃比例后 30 个作事日内领受合理的买卖设施减仓以适应投资比例限制要求。对 于上述第（1）条、第（2）条、第（4）条第 1）-4）项登科 6）-10）项，因证券、期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限制等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金管理东说念主 应当在所涉境内证券可交易之日起 10 个交易日内进行调整，所涉境外证券可交易之日起 30 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有规矩 的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适应基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。   对于因交易敌手爽约、境外证券经纪机构歇业等情形给基金财产形成损失的，基金管 理东说念主应从珍视投资者利益起程，向交易敌手、境外证券经纪机构主张权利，尽可能将由此 给基金财产形成的损失降到最低。 基金托管东说念主过甚控股鼓舞、执行收敛东说念主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承 销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当适应基金的投资标的和投资策略， 遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市场自制合理价钱践诺。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予 以败露。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二） 的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   B、基金托管东说念主应根据研究法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值辩论、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系 信息败露材料中登载的基金功绩进展数据等进行复核。   C、基金托管东说念主在上述第 A、B 款的监督和核查中发现基金管理东说念主违背上述约定，应及 时以书面花式指示基金管理东说念主，基金管理东说念主收到指示后应实时查对阐发并以书面花式对基 金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对指示事项进行复查。基金管 理东说念主对基金托管东说念主指示的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会 讲明。   D、基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律法例、本左券的规矩，应当拒却执 行，实时指示基金管理东说念主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会讲明。基金托管东说念主发 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 现基金管理东说念主依据交易程序也曾顺利的指示违背法律法例、本左券规矩的，应当实时指示 基金管理东说念主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会讲明。基金托管东说念主应捏续跟进基金 管理东说念主的后续处理，督促基金管理东说念主照章履行败露义务。   E、基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规矩时 间内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，提供联系数据资 料和轨制等。   F、基金托管东说念主对基金管理东说念主对基金财产的投资运作于估值日收尾且联系数据王人备后， 进行交易后的投资监控和讲明。   G、基金托管东说念主的投资监督讲明的准确性和完好性受限于基金管理东说念主过甚他中介机构提 供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和完好性不作任何担保、表示或 表示，并对这些机构的信息的准确性和完好性所引起的损失不负任何作事。   H、除基金合同和本左券另有约定外，基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动(包括但不 限于其投资策略及决定)过甚投资答复不承担任何作事。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   A、在本左券的有用期内，在不违背自制、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主盲从联系法 律法例过甚行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本左券的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设或刊出基金财产 的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主辩论的基金资产净值和基金份额 净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行动。   B、基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正 当情理未践诺或蔓延践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及本左券研究规矩时，应实时以书面花式呈报基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到呈报后应实时查对并以书面花式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有 权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主呈报的非法 事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法例的规矩讲明中国证监会。   C、基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供 基金管理东说念主核查托管财产的完好性和的确性，在规矩时辰内恢复基金管理东说念主并改正。   （四）基金财产的看护   A、基金财产看护的原则 不包括由基金托管东说念主或境外托管东说念主在算帐机构或其他证券集会处理系统中捏有的证券。 《基金合同》及本左券另有规矩，不得自走运用、刑事作事、分派基金的任何财产。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 金财产的完好与孤苦。如果本基金投资的境外市场的某些货币同类入款的通行利率为负值， 境外托管东说念主可能会对境外托管账户中的现款收取利息或相应用度。 第三方机构履行。除法律法例另有规矩外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。 理证券登记等托管业务。 算帐时，不得将任安在境内托管的资产过甚收益归入其算帐财产；境外托管东说念主因上述同样 原因进行拆开算帐时，基金托管东说念主应当要求境外托管东说念主不得将证券、非现款资产过甚收益 归入其算帐财产，但当地的法律、法例和市场通例不允许托管证券孤苦于算帐财产的情况 除外。基金托管东说念主应当确保自身及境外托管东说念主采取买卖上的合理行动以保证证券、非现款 资产的任何部分不会在其进行算帐时，当作可分派财产分派给其债权东说念主。当基金托管东说念主知 说念托管资产的任何一部分将被视为托管东说念主的算帐财产时，托管东说念主应尽快呈报基金管理东说念主。 两边领路在全球托管模式下，现款存入现款账户时组成境外托管东说念主的等额债务，除罪犯律 法例及取销或清盘程序明文规矩该等现款不归于算帐财产。   B、什物证券看护   基金托管东说念主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“什物证券”）提 供看护服务，但需取决于该市场上是否有此类服务：   （1）基金管理东说念主应在什物证券托福之前将联系证券的价值、到期日、要素等其他基金 托管东说念主需要的信息示知基金托管东说念主。基金托管东说念主不负责为证券从对方运输至基金托管东说念主的 途中安排保障或运输。如基金管理东说念主确需基金托管东说念主安排保障或运输时，两边可另行协商。 当基金托管东说念主被要求托福此类证券时，基金托管东说念主会安排得当的运输。经基金管理东说念主央求， 基金托管东说念主可安排得当保障。在什物证券托福过程中产生的保障费（如有）、运输费过甚他 合理用度将由基金管理东说念主支付。   （2）两边同意，如果什物证券在由基金托管东说念主托福给运输服务提供商的过程中发生丢 失或损坏，基金托管东说念主只对因自身过失或罪责形成的平直损失负责，但基金托管东说念主应协助 基金管理东说念主从运输服务提供商处或保障公司处追回损失。   （3）对于不以基金托管东说念主口头捏有的受限什物证券，研究公司行动的信息可能会被延 误或不可从普遍认同的行业信息起原处得到，基金托管东说念主不可保证此等信息的完好性和准 确性，与此证券研究的支付可能会被蔓延。相应地，基金托管东说念主将与受限什物证券研究的、 及期间进出付款并将完好准确的公司行动信息转达给基金管理东说念主的才能是受到与此类证券 研究的行业和市场通例制约的。基金托管东说念主仅在执行收到研究此类公司行动信息，且莫得  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 因刊行方过甚参谋人或其他研究各方所设的限定条目而被扼制参与此类公司行动的情况下， 才为受限什物证券服务。在不违背此款规矩的前提下，基金托管东说念主仍应尽合理勉力获取该 类信息。     C、基金召募期间及召募资金的验资 理东说念主以基金管理东说念主的口头开立并管理。 基金份额捏有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等研究规矩的，由基金管理东说念主在法如期 限内聘用适应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，并出具验资讲明， 出具的验资讲明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。验资完 成后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立并指定的基金托管银 行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。 东说念主按规矩办理退款等事宜。     D、基金的银行账户的开设和管理 包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行 账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的行为。 关规矩。     E、基金进行如期入款投资的账户开设和管理     基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更 过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的联系贵寓。     F、基金证券账户及结算备付金账户的开设和管理 管东说念主处，按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。基金证券账户的开立和 证券账户联系评释文献的看护由基金托管东说念主负责，账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负 责 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务除外的行为。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的规矩践诺。 关账户的开设、使用的，若无联系规矩，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的规矩。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的扫数权、正当性或的确性（包括是 否以考究花式转让）。   G、债券托管专户的开设和管理   基金合同顺利后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得干与寰宇银行间同行拆借 市场的交易经历，并代表基金进行交易；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述 手续办理完了之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司和银 行间市场算帐所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间 债券市场债券和资金的算帐。   H、其他账户的开立和管理 基金合同的规矩，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立。新账户按研究规则使用并管理。 从其规矩办理。   I、基金财产投资的研究有价凭证的看护   基金财产投资的有价凭证等的看护按照什物证券联系规矩办理。基金托管东说念主对其除外 机构执行有用收敛的有价凭证不承担作事。   J、与基金财产研究的首要合同及研究凭证的看护   基金托管东说念主按照法律法例看护由基金管理东说念主代表基金签署的与基金研究的首要合同及 研究凭证。基金管理东说念主代表基金签署研究首要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有规矩外，基金管理东说念主或其托付的第三方机构在 代表基金签署与基金研究的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金管 理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。首要合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按规 定各自看护，看护期限不低于法律法例规矩的最低年限。  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一 致并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得振荡。   （五）基金资产净值辩论和司帐核算   A、基金财产订价   基金托管东说念主、境外托管东说念主负责按基金管理东说念主和基金托管东说念主约定的订价原则对基金财产 进行订价。在进行资产订价时，基金托管东说念主、境外托管东说念主有权本着忠诚原则，依赖两边协 商一致采纳的牙东说念主、订价服务机构或其他机构的订价信息，但在不存在罪责的前提下， 基金托管东说念主、境外托管东说念主对上述机构提供的信息的准确性和完好性不作任何担保，并对这 些机构的信息的准确性和完好性所引起的基金管理东说念主或基金财产损失不负任何作事。   B、基金资产净值的辩论和复核 估值日的基金资产净值除以该估值日基金份额的余额数目辩论，精准到 0.0001 元，少量点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎 回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。 规或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》、《证券投资基金 司帐核算业务指引》过甚他法律法例的规矩。用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理 东说念主负责辩论，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日辩论得出前一估值日的基金资 产净值和基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值计 算结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规 定对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账方针查对同期进行。 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及联系法律法例的规矩或者未能充分珍视基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。 时，视为基金份额净值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即给以 纠正，通报基金托管东说念主，并采取合理的设施贯注损失进一步扩大；当计价舛讹达到基金份 额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当呈报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价舛讹达 到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当呈报基金托管东说念主，在报中国证监会备案的同期 实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 有东说念主的执行损失，基金管理东说念主应付此承担作事。若基金托管东说念主辩论的净值数据正确，则基 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新） 金托管东说念主对该损失不承担作事；若基金托管东说念主辩论的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也 应承担未正确履行复核义务的作事。如果上述舛讹形成了基金财产或基金份额捏有东说念主的不 当得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿作事，则基金管理东说念主应负责向欠妥 得利之主体主张返还欠妥得利，基金托管东说念主应提供必要协助。如果返还金额不及以弥补基 金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进 行分派。 司或第三方估值机构、入款银行或登记结算公司等级三方机构发送的数据舛讹等原因，或 国度司帐计谋变更、市场规则变更等非基金管理东说念主或基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金 托管东说念主诚然也曾采取必要、得当、合理的设施进行查验，仍未能发现舛讹或因前述原因未 能幸免或更正舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿 作事，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的设施消弱或排斥由此形成的影响。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的辩论结果对外给以公布，基金托管东说念主 不错将联系情况报中国证监会备案。 统支捏边界内。对于不在基金托管东说念主业务系统支捏边界内的新投资品种，基金管理东说念主应为 基金托管东说念主预留弥散的系统准备时辰，并在必要时与基金托管东说念主进行系统联合测试。同期 基金管理东说念主需提供该投资品种的司帐核算方法，并与基金托管东说念主协商一致，基金托管东说念主以 该司帐核算方法为依据进行联系业务系统的准备作事。 行估值的应交税金有互异的，联系估值调整不当作基金资产估值舛讹处理。 东说念主和基金托管东说念主协商一致的时辰点前无法阐发的交易，导致的对基金资产净值的影响，不 当作基金资产估值舛讹处理。  C、基金司帐核算  基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分别独赶紧建立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。  基金管理东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个作事日内完成；《基金合同》顺利后，招募说明书的信息发生首要变更的， 基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新招募说明书并登载在规矩网站上。招募说明书其他 信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金居品贵寓概要的信息发生首要变更 的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品贵寓概要并登载在规矩网站及基金销 售机构网站或营业网点。基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更 新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新招募说明书和基金居品贵寓概要。基金管 理东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度讲明，将年度讲明登载在规矩网 站上，并将年度讲明指示性公告登载在规矩报刊上。基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起 公告登载在规矩报刊上。基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金 季度讲明，将季度讲明登载在规矩网站上，并将季度讲明指示性公告登载在规矩报刊上。 基金合同顺利不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度报 告。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将研究报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在收到后应实时进行复核，并将复核结果书面呈报基金管理东说念主或进行电子阐发。基金 管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核联系报表及讲明。基金管理东说念主和基金托管 东说念主之间的上述文献交易均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的讲明上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐发，两边各自 留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一 致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国 证监会备案。   （六）基金份额捏有东说念主名册的看护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额 捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应分别看护基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期限不低于法律法例规矩的最低年限， 法律法例另有规矩或有权机关另有要求的除外。如不可妥善看护，则按联系法例承担作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金管理东说念主应将研究贵寓送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的的确性、准确性和完好性。基金托管东说念主不 得将所看护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从狡饰义务。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）   （七）适用法律与争议贬责方式   A、本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之方针，不包括香港非常行政区、澳门 非常行政区和台湾地区法律）并从其解释。   B、基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券研究的争议可通过友好协 商、联合贬责。但若自一方书面建议协商贬责争议之日起 60 日内争议未能以协商方式贬责 的，则任何一方应当将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其届时有 效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有照顾力。仲裁用度 由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   C、除争议所涉的内容之外，本左券确当事东说念主仍应履行本左券的其他规矩。   （八）托管左券的变更、拆开与基金财产的算帐   A、托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得 与《基金合同》的规矩有任何突破。变更后的新左券应当报中国证监会备案。本左券约定事 项如与法律法例、《基金合同》的规矩相突破的，应以法律法例及《基金合同》的规矩为准。   B、托管左券的拆开   发生以下情况，本托管左券应当在履行得当程序后拆开： 同》约定的拆开事项。   C、基金财产的算帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及研究法律法例的规矩对本基金的财产进 行算帐。  嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）               二十三、对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提 供。   以下是基金管理东说念主提供的主要服务内容，基金管理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和市 场的变化，有权加多或变更服务技俩。   （一）居品讯息磋议服务   投资者如果思查询基金净值、联系公告、基金居品与服务等信息，可通过拨打基金管 理东说念主客户服务电话 400-600-8800（免远程话费）、（010）85712266，或登录本基金管理东说念主 网站（www.jsfund.cn）进行磋议、查询。   （二）客户投诉与建议受理服务   客户对咱们作事的意见和建议，可通过客服热线、留言信箱、电子邮件或信函等方式 向咱们建议，对于等闲投诉咱们会在两天内给以回复，对于首要投诉的回复不跳跃 72 小时。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                  二十四、其他应败露事项  以下信息败露事项已通过规矩媒介（含基金管理东说念主网站）公开败露。 序号                临时讲明称呼                       败露时辰      数证券投资基金（QDII）网下认购销售机构的公告      （QDII）延长召募期的公告      （QDII）基金合同顺利公告      （QDII）洞开日常申购、赎回业务的公告      （QDII）上市交易公告书      （QDII）上市交易指示性公告      （QDII）流动性服务商的公告 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）             二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构住所、基金上市交易的 证券交易所,投资者可在营业时辰免费查阅,也可按工本费购买复印件。基金管理东说念主和基金 托管东说念主保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。 嘉实德国 DAX 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 11 月 19 日更新）                     二十六、备查文献 文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查 文献的复制件或复印件。                                           嘉实基金管理有限公司