宇瞳光学: 对于宇瞳转债赎回实践的第十九次教导性公告

　　 证券代码：300790          证券简称：宇瞳光学      公告编号：2024-140 债券代码：123219          债券简称：宇瞳转债               东莞市宇瞳光学科技股份有限公司    本公司及董事会合座成员保证信息表露的内容真确、准确、完竣，莫得诞妄记录、 误导性述说或紧要遗漏。   相配教导： 且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记结算有限株连公司深圳分公司（以 下简称“中国结算”）核准的价钱为准。 摘牌。债券执有东说念主执有的“宇瞳转债”如存在被质押或被冻结的，建议在住手转股日前 捣毁质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。 处分要求的，不成将所执“宇瞳转债”疏导为股票，特提请投资者柔和不成转股的风险。 将按照 100.18 元/张的价钱强制赎回，因现在“宇瞳转债”二级市集价钱与赎回价钱存 在较大各异，相配提醒“宇瞳转债”执有东说念主留心在限期内转股，   要是投资者未实时转股，可能濒临亏本，敬请投资者留心投资风险。    自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 6 日，东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以 下简称“公司”)股票价钱已有 15 个交往日的收盘价钱不低于“宇瞳转债”当期转股价 格（12.45 元/股）的 130%（即 16.185 元/股），已触发“宇瞳转债”的有条件赎回条 款。      公司于 2024 年 11 月 6 日召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十 五次会议，审议通过了《对于提前赎回宇瞳转债的议案》，皆集当前市集及公司本身情 况，经由综认为划，公司董事会决定应用“宇瞳转债”的提前赎回权柄。现将“宇瞳转 债”赎回的关联事项公告如下：      一、可转债刊行上市基本情况      （一）可转债刊行情况      经中国证券监督处分委员会《对于答允东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向不特定 对象刊行可疏导公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1382 号）答允注册，东莞 市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 11 日向不特定对象 刊行了 600.00 万张可疏导公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为东说念主民币 100 元，召募资金总和为东说念主民币 60,000.00 万元，扣除刊行用度（不含税）后的召募资金净 额为 58,875.03 万元。      发奇迹貌接管向原鼓舞优先配售，原鼓舞优先配售后余额（含原鼓舞毁灭优先配售 部分）通过深交所交往系统向社会公众投资者发售的面孔进行，认购金额不及 60,000.00 万元的部分由保荐机构（主承销商）余额包销。      （二）可转债上市情况      经深交所答允，公司 60,000.00 万元可疏导公司债券已于 2023 年 8 月 29 日起在深 交所挂牌交往，债券简称“宇瞳转债”，债券代码 123219。    （三）可转债转股期限    凭证《深圳证券交往所创业板股票上市司法》等干系司法和《东莞市宇瞳光学科技 股份有限公司创业板向不特定对象刊行可疏导公司债券召募诠释书》（以下简称“召募 诠释书”）的关联商定，“宇瞳转债”转股期自可转债刊行杀青之日（2023 年 8 月 17 日）满六个月后的第一个交往日起至本次可转债到期日止，即 2024 年 2 月 19 日至 2029 年 8 月 10 日止。    （四）可疏导公司债券转股价钱调节情况 审议通过了《对于回购刊出 2020 年轨则性股票引发谋略部分轨则性股票的议案》、《关 于回购刊出 2021 年轨则性股票引发谋略部分轨则性股票的议案》。2023 年 5 月 12 日， 公司召开 2022 年度鼓舞大会，审议通过了《对于回购刊出 2020 年轨则性股票引发谋略 部分轨则性股票的议案》、《对于回购刊出 2021 年轨则性股票引发谋略部分轨则性股 票的议案》。具体情况详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上表露的 《对于宇瞳转债转股价钱调节的公告》（公告编号：2023-063）。    凭证中国证监会对于可疏导公司债券刊行的关联司法及《召募诠释书》的关联商定， 在“宇瞳转债”刊行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股、配股以及 派发现款股利等情况时，转股价钱相应调节。调节后的“宇瞳转债”转股价钱为 15.32 元/股，调节后的转股价钱自 2023 年 9 月 19 日起收效。 会建议向下修正“宇瞳转债”转股价钱的议案》。2024 年 3 月 28 日，公司召开 2024 年第二次临时鼓舞大会，审议通过了《对于董事会建议向下修正“宇瞳转债”转股价钱 的议案》。2024 年 3 月 28 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关 于向下修正“宇瞳转债”转股价钱的议案》，董事会凭证《召募诠释书》干系条件，确 定本次向下修正后的“宇瞳转债”转股价钱为 12.5 元/股，修正后的转股价钱自 2024 年 3 月 29 日起收效。    公司于 2024 年 7 月 4 日表露了《对于宇瞳转债转股价钱调节的公告》（公告编号： 关司法，“宇瞳转债”转股价钱由底本的 12.50 元/股调节为 12.40 元/股，调节后的转 股价钱自 2024 年 7 月 11 日起收效。    公司于 2024 年 7 月 25 日表露了《对于宇瞳转债转股价钱调节的公告》                                          （公告编号： “宇瞳转债”转股价钱由底本的 12.40 元/股调节为 12.45 元/股，调节后的转股价钱自    二、“宇瞳转债”有条件赎回条件及触发情况    （一）有条件赎回条件    凭证《召募诠释书》的商定，“宇瞳转债”有条件赎回条件如下：   在本次刊行可疏导公司债券的转股期内，当下述两种情形的恣意一种出面前，公司 有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一皆或部分未转股的可疏导公司债 券：   ①在转股期内，要是公司股票在职何相连 30 个交往日中至少有 15 个交往日的收盘 价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）；   ②当本次刊行的可疏导公司债券未转股的票面总金额不及 3,000 万元时。   当期应计利息的经营公式为：IA=B×i×t/365   其中：IA 为当期应计利息；   B 为本次刊行的可疏导公司债券执有东说念主执有的将赎回的可疏导公司债券票面总金 额；   i 为可疏导公司债券往常票面利率；   t 为计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的推行日期天数（算头 不算尾）。   若在前述 30 个交往日内发生过因除权、除息等引起公司转股价钱调节的情形，则 在调节前的交往日按调节前的转股价钱和收盘价钱经营，在调节后的交往日按调节后的 转股价钱和收盘价钱经营。      （二）触发情况   自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 6 日，公司股票价钱已有 15 个交往日的收盘 价钱不低于“宇瞳转债”当期转股价钱（12.45 元/股）的 130%（即 16.185 元/股）， 已知足公司股票在职何相连三十个交往日中至少十五个交往日的收盘价钱不低于当期 转股价钱的 130%（含 130%），已触发公司《召募诠释书》中的有条件赎回条件。      三、赎回实践安排      （一）赎回价钱及证明依据   凭证公司《召募诠释书》中对于有条件赎回条件的商定，“宇瞳转债”赎回价钱为   IA=B×i×t/365，其中：   B：指可转债执有东说念主执有的可转债票面总金额；   i：指债券往常票面利率（0.50%）；   t：指计息天数，即从本付息期起息日（2024 年 8 月 11 日)起至本计息年度赎回日 （2024 年 12 月 19 日）止的推行日期天数为 130 天（算头不算尾）。   每张债券当期应计利息 IA=B×i×t/365=100×0.50%×130/365=0.18 元/张。   每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+0.18=100.18 元/张。   扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司差别执有东说念主的利息所得税进行 代扣代缴。   （二）赎回对象   适度赎回登记日（2024 年 12 月 18 日）收市后在中国结算登记在册的合座“宇瞳转 债”执有东说念主。   （三）赎回治安及技巧安排 有东说念主本次赎回的干系事项。 年 12 月 18 日）收市后在中国结算登记在册的“宇瞳转债”。本次赎回完成后，“宇瞳 转债”将在深交所摘牌。 转债托管券商告成划入“宇瞳转债”执有东说念主的资金账户。 刊登赎回成果公告和可转债摘牌公告。   （四）计议面孔   计议部门：公司董事会办公室   地址：广东省东莞市长安镇靖海东路 99 号   计议电话：0769-89266655   计议邮箱：tzb-1@ytot.com   四、推行收敛东说念主、控股鼓舞、执股百分之五以上鼓舞、董事、监事、高等处分东说念主员 在赎回条件知足前的六个月内交往“宇瞳转债”的情况   经公司自查，在本次“宇瞳转债”赎回条件知足前 6 个月内，公司 5%以上鼓舞、董 事长张品光累计减执“宇瞳转债”485,900 张，期初执有“宇瞳转债”485,900 张，期 末执有“宇瞳转债”0 张；董事、总司理金永红累计减执“宇瞳转债”120,702 张，期 初执有“宇瞳转债”120,702 张，期末执有“宇瞳转债”0 张；董事谷晶晶累计减执“宇 瞳转债”69,169 张，期初执有“宇瞳转债”69,169 张，期末执有“宇瞳转债”0 张；董 事、副总司理林炎明累计减执“宇瞳转债”30,980 张，期初执有“宇瞳转债”30,980 张，期末执有“宇瞳转债”0 张；董事会书记、副总司理陈天富累计减执“宇瞳转债” 秋生累计减执“宇瞳转债”1,365 张，期初执有“宇瞳转债”1,365 张，期末执有“宇 瞳转债”0 张。   除以上情形，公司执股百分之五以上鼓舞、董事、监事、高等处分东说念主员不存在交往 “宇瞳转债”的情形。   五、其他需诠释的事项 股陈说。具体转股操作建议债券执有东说念主在陈说前计议开户证券公司。 位为 1 股；肃清交往日内屡次陈说转股的，将合并经营转股数目。可转债执有东说念主恳求转 换成的股份须是 1 股的整数倍，转股时不及疏导为 1 股的可转债余额，公司将按照深交 所等部门的关联司法，在可转债执有东说念主转股当日后的五个交往日内以现款兑付该部分可 转债票面余额过甚所对应确当期应酬利息。 次一交往日上市流畅，并享有与原股份同等的权益。   六、备查文献   特此公告。                         东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会