宝盈基金料理有限公司
宝盈中枢上风活泼配置混杂型
证券投资基金更新招募说明书
基金料理东说念主：宝盈基金料理有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
二〇二四年十一月
紧迫提醒
本基金料理东说念主保证招募说明书的内容果然、准确、好意思满。本基金的召募已于 2009 年 1 月 6
日经中国证监会证监许可〔2009〕5 号《对于核准宝盈中枢上风活泼配置混杂型证券投资基金
召募的批复》审核同意，本招募说明书亦经过中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，
并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东说念主依照恪称累赘、淳厚信用、严慎资料的原则料理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。投资东说念主投资于本基金并不即是将资金手脚入款存放在银行或
入款类金融机构。
基金料理东说念主的过往功绩并不预示其畴昔功绩。
投资有风险，投资东说念主申购基金时应矜重阅读本招募说明书。
本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投成本
基金前，需充分了解本基金的居品秉性，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、
经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风
险，由于基金投资者连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程中
产生的基金料理风险，本基金的特定风险等。本基金资产投资于科创板股票，将濒临科创板机
制下因投资标的、阛阓轨制以及来去规则等各异带来的特有风险，包括但不限于阛阓风险、退
市风险、流动性风险、投资王人集度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需
要或阛阓环境的变化，弃取将部分基金资产投资于科创板股票或弃取不将基金资产投资于科创
板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金
的《招募说明书》、《基金合同》、基金居品汉典概要。
本基金的投资范围包括存托凭据，除与其他可投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风
险外，本基金还可能濒临中国存托凭据价钱大幅波动以致出现较大圆寂的风险、与中国存托凭
证刊行机制有计划的风险等投资存托凭据的颠倒风险。
本基金本次招募说明书（更新）所载内容截止日为 2024 年 11 月 12 日，关联财务数据和净
值进展截止日为 2024 年 9 月 30 日。本招募说明书（更新）中基金投资组合求教和基金功绩中
的数据仍是基金托管东说念主复核。
目 录
一、媒介
《宝盈中枢上风活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售料理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募
灵通式证券投资基金流动性风险料理轨则》（以下简称《流动性轨则》）过甚他关联轨则以及
《宝盈中枢上风活泼配置混杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性证明或者纰谬遗漏，并对其真
实性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的汉典恳求召募的。
本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说
明书作任何讲明或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合
同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献。基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基
金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金
合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有
东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同确当事东说念主应按照《基
金法》、基金合同过甚他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的
权利和义务，应细心查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
基金或本基金： 指宝盈中枢上风活泼配置混杂型证券投资基金；
指《宝盈中枢上风活泼配置混杂型证券投资基金基金合同》及对
基金合同：
基金合同的任何灵验改良和补充；
指《宝盈中枢上风活泼配置混杂型证券投资基金招募说明书》及
招募说明书：
其更新；
指《宝盈中枢上风活泼配置混杂型证券投资基金基金份额发售公
发售公告：
告》；
指《宝盈中枢上风活泼配置混杂型证券投资基金托管左券》过甚
托管左券：
任何灵验改良和补充；
中国证监会： 指中国证券监督料理委员会；
中国银监会： 指中国银行保障监督料理委员会；
指 2003 年 10 月 28 日第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第五
《基金法》： 次会议通过 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务
委员会第三十次会议改良；
指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《证
《销售办法》：
券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改良；
指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日起
《运作办法》：
履行的《证券投资基金运作料理办法》及往往作念出的改良；
指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公
《信息走漏办法》：
开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及往往作出的改良；
指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布同庚 10 月 1 日实施的《公
《流动性轨则》： 开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对
其往往作念出的改良；
元： 指东说念主民币元；
基金料理东说念主： 指宝盈基金料理有限公司；
基金托管东说念主： 指中国银行股份有限公司；
指本基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投资者基
注册登记业务： 金账户料理、基金份额注册登记、算帐及基金来去阐明、披发红
利、建立并维持基金份额持有东说念主名册等；
指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为宝
注册登记机构： 盈基金料理有限公司或接受宝盈基金料理有限公司寄托代为办
理本基金注册登记业务的机构；
指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法例或
投资者：
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
指依据中华东说念主民共和国关联法律法例不错投资于证券投资基金
个东说念主投资者：
的当然东说念主；
指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准设立和灵验
机构投资者： 存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、职业法东说念主、社
会团体或其他组织；
指适合《及格境外机构投资者境内证券投而已理办法》及有计划法
及格境外机构投资者： 律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的
中国境外的机构投资者；
指按照本基金合同第九部分之轨则召集、召开并由基金份额持有
基金份额持有东说念主大会：
东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议；
指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份
基金召募期：
额召募期限，自基金份额发售之日起最长不向上 3 个月；
指募集会束，基金召募的基金份额总额、召募金额和基金份额持
有东说念主东说念主数适合有计划法律法例和基金合同轨则的，基金料理东说念主依据
基金合同见效日：
《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确
认之日；
存续期： 指本基金合同见效至隔绝之间的不如期期限；
管事日： 指上海证券来去所和深圳证券来去所的正常来去日；
指在基金召募期内，投资者按照本基金合同的轨则恳求购买本基
认购：
金基金份额的步履；
指在本基金合同见效后的存续期间，投资者恳求购买本基金基金
申购：
份额的步履；
指在本基金合同见效后的存续期间，基金份额持有东说念主按基金合同
赎回：
轨则的条件要求基金料理东说念主购回本基金基金份额的步履；
指基金份额持有东说念主按基金料理东说念主轨则的条件，恳求将其持有的基
基金颐养： 金料理东说念主料理的某一基金的基金份额颐养为基金料理东说念主料理的
其他基金的基金份额的步履；
指基金份额持有东说念主将其基金账户内的某一基金的基金份额从一
转托管：
个销售机构托管到另一销售机构的步履；
指基金料理东说念主在运用基金财产进行投资时，向基金托管东说念主发出的
投资指示：
资金划拨及什物券调拨等指示；
指适合《销售办法》和中国证监会轨则的其他条件，取得基金代
代销机构： 销业务履历并接受基金料理东说念主寄托，代为办理基金认购、申购、
赎回和其他基金业务的机构；
销售机构： 指基金料理东说念主及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金料理东说念主的直销中心及基金代销机构的代销网点；
指中国证监会指定的用以进行信息走漏的天下性报刊及指定互
联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会
基金电子走漏网站）等媒介；
指定媒介：
指定网站包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基
金电子走漏网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息走漏
服务；
指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登
基金账户：
记机构办理注册登记的基金份额余额过甚变动情况的账户；
指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认
来去账户： 购、申购、赎回、颐养及转托管等业务而引起的基金份额的变动
及结余情况的账户；
灵通日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的管事日；
T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务恳求的日历；
T+n 日： 指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个管事日，n 指当然数；
指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存
基金收益： 款利息、其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节
约；
指由于法律法例、监管、合同或操作空泛等原因无法以合理价钱
给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆
流动性受限资产： 回购与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、
停牌股票、流通受限的新股及非公征战行股票、资产支持证券、
因刊行东说念主债务误期无法进行转让或来去的债券等；
指基金持有的种种有价证券、银行入款本息、应收申购款以及以
基金资产总值：
其他资产等时局存在的基金财产的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金欠债后的价值；
指以狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额余额所得的单元
基金份额净值：
基金份额的价值；
指狡计、评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基
基金资产估值：
金份额净值的过程；
指中华东说念主民共和国现行灵验的法律、行政法例、司法讲明、地方
法律法例： 法例、地方规章、部门规章过甚他范例性文献以及对于该等法律
法例的往往修改和补充；
指任何无法想到、无法克服、无法幸免的事件和因素，包括但不
不可抗力： 限于大水、地震过甚他当然灾害、干戈、疫情、骚乱、失火、政
府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券来去
场合非正常暂停或住手来去等；
指从 C 类份额基金资产入网提的，用于本基金阛阓彭胀、销售以
销售服务费：
及 C 类基金份额持有东说念主服务的费用；
指根据申购费用、销售服务费用收取方式的不同将本基金基金份
基金份额类别： 额分为不同的类别，各基金份额类别分别设立代码，分别狡计和
公告基金份额净值和基金份额累计净值；
指《宝盈中枢上风活泼配置混杂型证券投资基金基金居品汉典概
基金居品汉典概要：
要》过甚更新。
三、基金料理东说念主
（一）基金料理东说念主概况
称呼：宝盈基金料理有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街说念紫荆社区深南正途 6008 号深圳特区报业大厦 15 层
办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 10 层
法定代表东说念主：严震
总经理：杨凯
成立地间：2001 年 5 月 18 日
注册成本：10000 万元东说念主民币
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督料理委员会证监基金字〔2001〕9 号
有计划东说念主：杜敏
电话：0755-83276688
传真：0755-83515599
本基金料理东说念主是经中国证监会证监基金字〔2001〕9 号文批准发起设立，现存鼓舞包括中
铁信赖有限职责公司和中国对外经济贸易信赖有限公司。其中中铁信赖有限职责公司持有 75%
的股权，中国对外经济贸易信赖有限公司持有 25%的股权。
公司设立公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险料理委员会、信息技艺治
理委员会、居品委员会、固有资金料理委员会、估值委员会、数据治理委员会，并设立权益投
资部、固定收益部、专户投资部、量化投资部、外洋投资部、研究部、REITs 投资部、改造业
务部、风险料理部、王人集来去部、居品谋略部、渠说念业务部、机构业务部、阛阓营销部、互联
网金融部、基金运营部、信息技艺部、监察稽核部、公司财务部、东说念主力资源部、办公室、北京
业务部（北京分公司）、上海业务部和成都业务部等 24 个部室。
（二）证券投资基金料理情况
戒指 2024 年 9 月 30 日，本基金料理东说念主共料理六十三只灵通式证券投资基金：宝盈鸿利收
益活泼配置混杂型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长混杂型证券投资基金、宝盈策略增长混
合型证券投资基金、宝盈中枢上风活泼配置混杂型证券投资基金、宝盈增强收益债券型证券投
资基金、宝盈资源优选混杂型证券投资基金、宝盈货币阛阓证券投资基金、宝盈中证 A100 指
数增强型证券投资基金、宝盈新价值活泼配置混杂型证券投资基金、宝盈平稳混杂型证券投资
基金、宝盈科技 30 活泼配置混杂型证券投资基金、宝盈睿丰改造活泼配置混杂型证券投资基金、
宝盈先进制造活泼配置混杂型证券投资基金、宝盈转型能源活泼配置混杂型证券投资基金、宝
盈新兴产业活泼配置混杂型证券投资基金、宝盈祥泰混杂型证券投资基金、宝盈上风产业活泼
配置混杂型证券投资基金、宝盈新锐活泼配置混杂型证券投资基金、宝盈医疗健康沪港深股票
型证券投资基金、宝盈国度安全政策沪港深股票型证券投资基金、宝盈互联网沪港深活泼配置
混杂型证券投资基金、宝盈破费主题活泼配置混杂型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券
投资基金、宝盈东说念主工智能主题股票型证券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈
祥颐如期灵通混杂型证券投资基金、宝盈聚享纯债如期灵通债券型发起式证券投资基金、宝盈
品牌破费股票型证券投资基金、宝盈盈润纯债债券型证券投资基金、宝盈融源可转债债券型证
券投资基金、宝盈聚丰两年如期灵通债券型证券投资基金、宝盈研究精选混杂型证券投资基金、
宝盈祥利稳健配置混杂型证券投资基金、宝盈鸿盛债券型证券投资基金、宝盈龙头优选股票型
证券投资基金、宝盈祥明一年如期灵通混杂型证券投资基金、宝盈盈旭纯债债券型证券投资基
金、宝盈现代服务业混杂型证券投资基金、宝盈改造驱动股票型证券投资基金、宝盈聚福 39 个
月如期灵通债券型证券投资基金、宝盈发展新动能股票型证券投资基金、宝盈祥裕增强求教混
合型证券投资基金、宝盈盈沛纯债债券型证券投资基金、宝盈基础产业混杂型证券投资基金、
宝盈聪惠生涯混杂型证券投资基金、宝盈祥庆 9 个月持有期混杂型证券投资基金、宝盈优质成
长混杂型证券投资基金、宝盈成长精选混杂型证券投资基金、宝盈品性甄选混杂型证券投资基
金、宝盈善良 9 个月如期灵通混杂型证券投资基金、宝盈安盛中短债债券型证券投资基金、宝
盈祥琪混杂型证券投资基金、宝盈新能源产业混杂型发起式证券投资基金、宝盈国证证券龙头
指数型发起式证券投资基金、宝盈聚鑫纯债一年如期灵通债券型发起式证券投资基金、宝盈中
证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金、宝盈半导体产业混杂型发起式证券投资基金、
宝盈中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、宝盈华证龙头红利 50 指数型发起式证
券投资基金、宝盈中债 0-5 年政策性金融债指数证券投资基金、宝盈纳斯达克 100 指数型发起
式证券投资基金（QDII）、宝盈盈悦纯债债券型证券投资基金、宝盈价值成长混杂型证券投资
基金。
（三）主要东说念主员情况
（1）董事会
严震先生，董事长。曾任中铁信赖有限职责公司董事会办公室副主任、主任，资产策动部
副总经理，风险料理部副总经理，风险料理部总经理、法律合规部总经理，副总法律参谋人等职
务；现任中铁信赖有限职责公司副总经理。
陈赤先生，董事。曾任职于西南财经大学、四川省信赖投资公司、和兴证券经纪公司、衡
平信赖投资有限职责公司；现任中铁信赖有限职责公司总经理、党委副文告。
邹纯余先生，董事。曾任职于中铁二局、中铁信赖有限职责公司；现任宝盈基金料理有限
公司党委文告、董事、副总经理。
马绍晶先生，董事。曾任职于中国对外经济贸易信赖有限公经理会中心、资产料理三部、
证券居品部、证券信赖职业部，曾任外贸信赖总经理助理，现任中国对外经济贸易信赖有限公
司副总经理。
曾志耕先生，孤独董事。曾任西南财经大学金融学院讲师、副教化、金融学院副院长，现
任西南财经大学金融学院教化。
何茵女士，孤独董事。曾任北京大学中国经济研究中心讲师、好意思国科罗拉多大学拜谒学者、
《财经》杂志社宏不雅研究部经济学家、对外经济贸易大学国际经济贸易学院讲师、副教化，现
任对外经济贸易大学国际经济贸易学院教化。
王伦刚先生，孤独董事。曾任成都师范高等学校锻练，现任西南财经大学法学院教化、西
南财经大学经济法所系长处。
伍利娜女士，孤独董事。曾任北京方正集团有限公司职员；北京大学光华料理学院助教、
讲师。现任北京大学光华料理学院副教化、博士生导师。
杨凯先生，董事。曾任湖南工程学院锻练；振远科技股份有限公司销售经理；宝盈基金管
理有限公司阛阓征战部总监、特定客户资产料理部总监、公司总经理助理、研究部总监、基金
经理、公司副总经理；中融基金料理有限公司总经理。现任宝盈基金料理有限公司总经理、经
营料理层董事。
（2）监事会
兰敏女士，监事会主席。曾任西南财经大学锻练；国金证券投资银行部副经理；中铁信赖
理会中心经理；平稳银行成都分行零卖银行部副总经理；富滇银行理会银行部总经理；中铁信
托营销总监、钞票料理总部总经理、行政总监。现任中铁信赖有限职责公司一级参谋人。
王法立先生，监事。曾任中国对外经济贸易信赖有限公司钞票料理中心料理部居品经理、
投而已理部信赖经理；诺安基金料理有限公司董事会秘书。现任中国对外经济贸易信赖有限公
司投而已理职业部-股权料理部总经理。
颜志华先生，监事。曾任沿海绿色家园集团东说念主力资源高档经理、华南地区分公司东说念主力资源
部负责东说念主；招商期货总监助理（东说念主力资源负责东说念主）；宝盈基金东说念主力资源主管、东说念主力资源部副总
经理。现任宝盈基金料理有限公司东说念主力资源部总经理、工会副主席。
邹明睿先生，监事。曾任南边基金谋略发展研究岗；博时基金资深居品想象师；宝盈基金
居品谋略部副总经理、总经理办公室副主任。现任宝盈基金料理有限公司居品谋略部总经理、
党群管事部部长、工会委员。
（3）高档料理东说念主员
严震先生，董事长（简历请参见董事会成员）。
杨凯先生，总经理（简历请参见董事会成员）。
邹纯余先生，副总经理（简历请参见董事会成员）。
葛俊杰先生，副总经理。曾任深圳市政府外事办公室主任科员；深圳市政府金融发展服务
办公室主任科员、副处长；宝盈基金料理有限公司研究员、总经理办公室主任、专户投资部总
监、投资经理。现任宝盈基金料理有限公司副总经理。
李俊先生，副总经理。曾任职于珠海巨东说念主集团有限公司、深圳中鼎实业发展有限公司、深
圳市国际企业股份有限公司、联接证券、汉唐证券、南边基金料理有限公司、南边成本料理有
限公司。现任宝盈基金料理有限公司副总经理。
马东开女士，财务负责东说念主。曾赴任于中铁二局、中铁八局、中铁信赖有限职责公司，现任
宝盈基金料理有限公司工会主席、财务负责东说念主、董事会秘书、公司财务部总经理、成都业务部
总经理。
张磊先生，看护长。曾任职于广东茂名石化公司、新疆邮政储汇局、新疆邮政局、中国证
监会新疆监管局、华融证券股份有限公司、上海石上投而已理有限公司。现任宝盈基金料理有
限公司看护长、纪委文告。
张献锦先生，首席信息官。曾任职于铁说念部株洲车辆厂、深圳大学通讯技艺研究所、中国
平稳保障（集团）股份有限公司、博时基金料理有限公司。现任宝盈基金料理有限公司首席信
息官兼信息技艺部总经理。
汪浪先生，总经理助理。曾赴任于鹏华基金料理有限公司、国寿安保基金料理有限公司，
现任公司总经理助理兼机构业务部总经理。
吕功绩，马里兰大学商务与料理（金融学标的）专科硕士。具有 9 年证券从业经历，曾在
毕马威企业盘问深圳公司担任盘问参谋人，在中金公司担任研究助理，现任宝盈中枢上风活泼配
置混杂型证券投资基金基金经理。
宝盈中枢上风活泼配置混杂型证券投资基金历任基金经理姓名及料理本基金时辰：
赵国进，2021 年 12 月 3 日至 2024 年 10 月 14 日；
李健伟，2017 年 1 月 25 日至 2021 年 12 月 17 日；
易祚兴，2016 年 3 月 26 日至 2017 年 7 月 29 日；
张小仁，2014 年 9 月 26 日至 2017 年 3 月 8 日；
王茹远，2012 年 6 月 30 日至 2014 年 10 月 17 日；
王琼，2009 年 9 月 23 日至 2012 年 6 月 29 日；
杨宏亮，2009 年 7 月 11 日至 2010 年 11 月 5 日；
欧阳东华，2009 年 3 月 17 日至 2009 年 6 月 19 日。
本基金料理东说念主公募基金投资决策委员会成员包括：
杨凯先生（主席）：宝盈基金料理有限公司总经理。
葛俊杰先生（委员）：宝盈基金料理有限公司副总经理。
朱建明先生（委员）：宝盈基金料理有限公司权益投资部副总经理（主理管事），宝盈睿
丰改造活泼配置混杂型证券投资基金、宝盈策略增长混杂型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增
长混杂型证券投资基金、宝盈科技 30 活泼配置混杂型证券投资基金基金经理；投资经理。
邓栋先生（委员）：宝盈基金料理有限公司固定收益部总经理，宝盈祥颐如期灵通混杂型
证券投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、宝盈祥明一年如期灵通混杂型证券投资
基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈祥庆 9 个月持有期混杂型证券投资基金、宝盈
安泰短债债券型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金、宝盈善良 9 个月如期灵通
混杂型证券投资基金、宝盈聚丰两年如期灵通债券型证券投资基金基金经理。
蔡丹女士（委员）：宝盈基金料理有限公司量化投资部总经理，宝盈中证 A100 指数增强
型证券投资基金、宝盈平稳混杂型证券投资基金、宝盈国证证券龙头指数型发起式证券投资基
金、宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金、宝盈善良 9 个月如期灵通混杂型证
券投资基金、宝盈祥庆 9 个月持有期混杂型证券投资基金，宝盈祥颐如期灵通混杂型证券投资
基金，宝盈祥裕增强求教混杂型证券投资基金、宝盈华证龙头红利 50 指数型发起式证券投资基
金、宝盈新锐活泼配置混杂型证券投资基金、宝盈纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金
（QDII）基金经理。
张戈先生（委员）：宝盈基金料理有限公司研究部总经理兼专户投资部总经理，投资经理。
杨念念亮先生（委员）：宝盈基金料理有限公司外洋投资部总经理，宝盈增强收益债券型证
券投资基金、宝盈新价值活泼配置混杂型证券投资基金、宝盈上风产业活泼配置混杂型证券投
资基金、宝盈破费主题活泼配置混杂型证券投资基金、宝盈品牌破费股票型证券投资基金、宝
盈品性甄选混杂型证券投资基金、宝盈价值成长混杂型证券投资基金基金经理；投资经理。
何相预先生（秘书）：宝盈基金料理有限公司研究部总经理助理（行政主管）。
（四）基金料理东说念主职责
根据《基金法》、《运作办法》过甚他法律、法例的轨则，本基金料理东说念主应履行以下职责：
申购、赎回和登记事宜；
（五）基金料理东说念主承诺
《信息走漏办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全的里面遏抑轨制，选定灵验措施，留意
坐法步履的发生；
取灵验措施，留意下列步履发生：
（1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公说念地对待料理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；
（4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法例关联轨则，由中国证监会轨则不容的其他步履。
规及行业范例，恪称累赘、淳厚信用、严慎资料，不从事以下行为：
（1）越权或违纪策动；
（2）违背法律法例、基金合同或托管左券；
（3）有利毁伤基金份额持有东说念主或其他基金有计划机构的正当利益；
（4）在向中国证监会报送的汉典中公私分明；
（5）断绝、打扰、遏止或严重影响中国证监会照章监管；
（6）冒失累赘、挥霍权利；
（7）知道在职职期间洞悉的关联证券、基金的生意好意思妙梵衲未照章公开的基金投资内容、
基金投资谋略等信息；
（8）除按本基金料理东说念主轨制进行基金投资外，顺利或障碍进行其他股票投资；
（9）协助、接受寄托或以其它任何时局为其它组织或个东说念主进行证券来去；
（10）违背证券来去场合业务规则，利用对敲、倒仓等技巧阁下阛阓价钱，喧阗阛阓递次；
（11）贬损同行，以提高我方；
（12）在公开信息走漏和告白中有利含有装假、误导、诓骗身分；
（13）以不梗直技巧谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；
（15）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。
（1）依照关联法律、法例和《基金合同》的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；
（3）不违背现行灵验的关联法律法例、基金合同和中国证监会的关联轨则，知道在职职期
间洞悉的关联证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资谋略等信息；
（4）不以任何时局为其它组织或个东说念主进行证券来去。
（六）基金料理东说念主的里面遏抑轨制
为保证公司范例、稳健运作，灵验留意和化解公司策动过程中的风险，最猛进度保护基金
持有东说念主的正当权益，根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金料理公司里面遏抑带领
意见》等法律法例及《宝盈基金料理有限公司规则》，制定《宝盈基金料理有限公司里面遏抑
大纲》，手脚公司策动料理的纲领性文献，是制定各项规章轨制的基础和依据。
公司董事会对公司建立里面遏抑系统和维持其灵验性承担最终职责，公司料理层对里面控
制轨制的灵验执行承担职责。
公司实行里面遏抑的宗旨是：
（1）保证公司策动料理的正当合规性；
（2）保证基金份额持有东说念主、资产寄托东说念主的正当权益不受骚动；
（3）完结公司稳健、连续发展，真贵鼓舞权益；
（4）促进公司全体职工坚守职业操守，简约诚信，廉明自律，资料尽责；
（5）保护公司最紧迫的成本：公司声誉。
（1）全面性原则：里面遏抑必须笼罩公司的系数部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务环
节，并适用于公司每一位职工；
（2）审慎性原则：里面遏抑的中枢是灵验留意多样风险，公司组织体系的组成、里面料理
轨制的建立都要以留意风险、审慎策动为起点；
（3）孤独性原则：公司根据业务的需要设立相对孤独的机构、部门和岗亭；公司里面部门
和岗亭的设立必须权责分明；
（4）灵验性原则：里面遏抑轨制具有高度的巨擘性，应是系数职工严格礼服的行动指南；
执行里面遏抑轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有越过轨制或违背规章的权力；
（5）当令性原则：里面遏抑应具有前瞻性，而况必须跟着公司策动政策、策动方针、策动
理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改变实时进行修改和完善。
公司轨制体系由不同层面的轨制组成。按照其效劳大小分为四个层面：第一个层面是公司
规则；第二个层面是公司里面遏抑大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层
面是公司基本料理轨制；第四个层面是公司各机构、部门的根据业务的需要制定的多样轨制及
实施确定等。它们的制订、修改、实施、废止应该罢免相应的模范，后者的内容不得与前者相
叛逆。
公司各项轨制的制订必须兴盛以下几个要求：
（1）适合国度法律、法例和监管部门的关联轨则；
（2）适合公司业务发展的需要；
（3）适合全面、审慎、当令性原则；
（4）授权、监督、求教、反馈干线明确；
（5）权利与职责、考核、赏罚相对应。
公司规则的修改须经鼓舞会审议通过并报监管部门批准后实施。公司里面遏抑大纲和公司
基本轨制的制定与改良由公司总经理提倡议案，报董事和会过后实施。公司各机构、部门的制
渡过甚实施确定由各机构、部门负责东说念主依据公司规则和里面遏抑大纲提倡议案，根据公司轨制
轨则的审批模范审批后实施。
监察稽核部如期或不如期对公司轨制进行梭巡、评价。监察稽核部的求教报公司总经理和
看护长，总经理向关联机构、部门提倡修改意见，由有计划机构和部门负责落实。各机构、各部
门如期对波及到本机构、本部门的轨制进行梭巡和评价，并负责落实关联事项。
公司的监督系统、决策系统、业务执行系统包括公司对东说念主、财、物的料理、对多样寄托资
产的料理和基金的发起、设立、销售、投资、算帐、宣传等内容。
（1）授权轨制衔接于公司策动行为的永恒。公司授权遏抑主要内容包括：
①鼓舞会、董事会、监事会、策动料理层必须有明确的授权轨制，确保权责分明；
②公司实行法东说念主授权负责制，公司各业务部门、各级分支机构在其轨则的业务、财务、东说念主
事等授权范围群众使相应的策动料理职能；
③各项经济业务和料理模范必须深信公司制定的操作规程，承办东说念主员的每一项管事必须是
在业务授权范围内进行；
④公司搪塞授权建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改。
（2）对东说念主力资源料理的遏抑主要包括：
①实行全员作事合同制；
②实行职工绩效料理；
③建立导向明确、赏罚并举、奖罚分明的考核轨制；
④建立系统的培训轨制，握住提高职工的抽象修养。
（3）对职工步履操守的遏抑必须包括：
①制定公司职工步履守则，范例职工的步履；
②如期对公司职工进行职业说念德培训；
③制定规律模范，建立举报轨制；
④职工不得购买股票或投资闭塞式基金。职工购买灵通式基金的，持有灵通式基金份额的
期限不得少于 6 个月（货币基金除外），并应按照法例或监管机关关联要求进行申报。
（4）公司对研究、投资与来去的遏抑必须包括：
①研究管事应保持孤独、客不雅；
②确立科学的投资理念，决策过程必须圭臬化、模范化、科学化；
③明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和考核轨制；
④投资不容和投资限定轨制；
⑤基金经理的弃取、考核、激励轨制；
⑥明确的求教体系、监督和反馈体系；
⑦实行空间艰涩轨制（防火墙轨制）；
⑧实行王人集来去轨制；
⑨圭臬化、模范化的业务过程；
⑩严格的信息汉典的传递、维持、就义轨制。
（5）对新址品征战的遏抑主要包括：
①新址品征战必须适合国度法律、法例的轨则；
②新址品推出前应进行充分的可行性论证，进行风险识别，提倡风险遏抑措施，并按决策
模范报批。
（6）对销售和客户服务的遏抑主要包括：
①建立销售规则和销售东说念主员履历圭臬；
②加强对代销机构的监督料理；
③建立客户服务圭臬，作念好客户服务管事；
④作念好对销售、客户服务信息汉典的料理管事。
（7）对注册登记的遏抑主要包括：
①作念好账户料理管事；
②加强对来去与非来去过户的注册登记过户；
③加强对账户、注册登记汉典的料理；
④加强对关联账户、注册登记信息的传递料理。
（8）对资讯遏抑的内容包括：
①实行守密轨制，对信息汉典分密级进行料理；
②实行门禁轨制；
③对公司办公电话进行灌音；
④实行电脑系统权限料理。
（9）对财务遏抑的内容包括：
①公司根据国度颁布的管帐准则和财务通则，严格按照公司财务和基金过甚他受托资产财
务以及基金之间、受托资产之间财务相互孤独的原则制定管帐轨制、财务轨制、管帐管事操作
过程和管帐岗亭管事手册，并针对各个风险遏抑点建立严实的管帐遏抑体系；
②建立严格的成本遏抑和功绩考核轨制，强化管帐的事前、事中庸过后监督；
③严格制定财务收支审批轨制和费用报销料理办法，自发礼服国度财税轨制和财经规律；
④强化财产登记维持和什物质产盘货轨制；
⑤实行救济采购和招标轨制；
⑥制定完善的管帐档案维持和财务派遣轨制等。
（10）对电子信息系统遏抑包括：
①根据国度关联法律法例的要求，罢免安全性、实用性、可操作性原则，严格制定电子信
息系统的料理规章、操作过程、岗亭手册和风险遏抑轨制；
②电子信息系统的名堂立项、想象、征战、测试、运行和真贵通盘过程实施明确的职责管
理，严格离别软件想象、业务操作和技艺真贵等方面的职责；
③强化电子信息系统的相互牵制轨制，建立系统想象、软件征战等技艺东说念主员与现实业务操
作主说念主员相互孤独制；
④建立狡计机系统的日常真贵和料理，不容灭亡东说念主同期掌管操作系统口令和数据库料理系
统口令；
⑤建立电子信息系统的安全和守密轨制，保证电子信息数据的安全、果然和好意思满，并能及
时、准确的传递到各职能部门；
⑥严格狡计机来去数据的授权修改模范，建立电子信息数据的如期梭巡轨制；
⑦指定专东说念主负责狡计机病毒留意管事，建立如期病毒检测轨制等。
（11）对监督系统的遏抑包括：
①建立不同眉目的监督系统，各眉目依据各自的授权范围实施监督；
②强化里面监督系统职能，从公司不同角度对公司不同层面进行连续监督、梭巡，确保公
司各项策动料理行为灵验运行；
③全面扩充监督、梭巡管事的职责料理轨制，严格监督东说念主员的赏罚轨制；
④确保任何部门和东说念主员不得断绝、遏止、龙套里面监管管事；
⑤建立说念路畅达的求教、反馈系统。
（12）对突发事件和不幸风险的遏抑包括：
①制定公司危险处理有谋略，对突发事件和不幸风险进行提前留意；
②成立危险沟通小组和危险处理管事小组，当发生突发事件和不幸时，根据危险处理有谋略，
尽快排除风险，使公司的策动行为还原正常。
基金料理东说念主对里面遏抑方式、方法和执行情况实行连续的锻真金不怕火。
公司风险料理委员会、看护长对公司的里面遏抑实行全处所的如期梭巡、评价，对重心项
目实行如期和不如期的梭巡、评价，对梭巡、评价斥逐出具专题稽核求教，并报全体董事。董
事会对求教进行筹商，并将筹商斥逐寄托公司总经理落实。
公司监察稽核部如期对公司的里面遏抑进行纪念，并出具专题求教，并报公司总经理办公
会筹商。公司总经理根据办公会议意见，并依据大纲中轨则的关联权限和模范责成有计划部门落
实。
在出现新的阛阓环境、新的金融器具、新的技艺应用、新的法律法例等情况下，风险料理
委员会和看护长应组织对公司的里面遏抑轨制进行有计划梭巡，并根据需要进行轨制调整。
坚持重心锻真金不怕火的原则，对投而已理、居品想象、基金过甚他资产料理业务的销售、投资东说念主
服务过甚利益保护、公司财务管帐、基金管帐等紧迫的业务进行重心连续锻真金不怕火。
（1）本公司承诺以上对于里面遏抑轨制的走漏果然、准确；
（2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展握住完善里面遏抑轨制。
四、基金托管东说念主
（一）基本情况
称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日
注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表东说念主：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息走漏有计划东说念主：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要东说念主员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现存职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、证
券、基金、信赖从业陶冶，且具有外洋管事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士以上
学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基金
（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产
料理谋略、信赖谋略、企业年金、银行理会居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类王人全、
居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各
类客户提供个性化的托管升值服务，是国内首先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
戒指 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，
QDII 基金 66 只，笼罩了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型
的基金，兴盛了不同客户多元化的投资理会需求，基金托管界限位居同行前线。
（四）托管业务的里面遏抑轨制
中国银行托管业务部风险料理与遏抑管事是中国银行全面风险遏抑管事的组成部分，承袭
中国银行风险遏抑理念，坚持“范例运作、稳健策动”的原则。中国银行托管业务部风险遏抑工
作衔接业务各要领，通过风险识别与评估、风险遏抑措施设定及轨制设立、表里部梭巡及审计
等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留
意见的审阅求教。2020 年，中国银行陆续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面控
制审计求教。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，八成灵验保证托管资产的安全。
（五）托管东说念主对料理东说念主运作基金进行监督的方法和模范
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》的相
关轨则，基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其他关联轨则，或者违
反基金合同约定的，应当断绝执行，实时文告基金料理东说念主，并实时向国务院证券监督料理机构
求教。基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据来去模范仍是见效的投资指示违背法律、行政法例和
其他关联轨则，或者违背基金合同约定的,应当实时文告基金料理东说念主，并实时向国务院证券监督
料理机构求教。
五、有计划服务机构
（一）基金份额销售机构
直销机构：宝盈基金料理有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街说念紫荆社区深南正途 6008 号深圳特区报业大厦 15 层
办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 10 层
法定代表东说念主：严震
总经理：杨凯
成立日历：2001 年 5 月 18 日
客户服务救济盘问电话：400-8888-300（天下救济，免远程话费）
传真：0755-83515880
有计划东说念主：曾庆全、李雪丹
公司网站：www.byfunds.com
其他销售机构具体名单详见基金料理东说念主网站。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，
并在基金料理东说念主网站公示。
（二）登记机构
登记机构称呼：宝盈基金料理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街说念紫荆社区深南正途 6008 号深圳特区报业大厦 15 层
办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 10 层
法定代表东说念主：严震
电话：0755-83276688
传真：0755-83516044
有计划东说念主：陈静瑜
（三）讼师事务所和承办讼师
讼师事务所称呼：上海源泰讼师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼
负责东说念主：廖海
承办讼师：廖海、刘佳
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
（四）管帐师事务所和承办注册管帐师
称呼：容诚管帐师事务所（颠倒平日合伙）
注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
电话：010-66001391
传真：010-66001391
执行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维
承办管帐师：周祎、金诗涛
有计划东说念主：金诗涛
六、基金的召募
本基金由基金料理东说念主宝盈基金料理有限公司依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
基金合同过甚他关联轨则召募，本次召募仍是中国证监会证监许可〔2009〕5 号《对于核准宝
盈中枢上风活泼配置混杂型证券投资基金召募的批复》核准，自 2009 年 2 月 5 日起向社会公开
召募。戒指 2009 年 3 月 12 日，基金召募管事已成功扫尾。
本次召募净销售额为 776,417,611.14 元东说念主民币，灵验认购户数为 10,410 户。认购资金在基
金验资阐明日之前产生的银行利息共计 270,289.02 元，折算为基金份额分别计入各基金份额持
有东说念主基金账户，归基金份额持有东说念主系数。上述资金已于 2009 年 3 月 16 日全额划入本基金在托
管东说念主中国银行开立的宝盈中枢上风活泼配置混杂型证券投资基金托管专户。按照每份基金单元
面值东说念主民币 1.00 元狡计，本次召募期召募的基金份额及利息转份额共计 776,687,900.16 份。其
中，宝盈基金料理有限公司基金从业东说念主员认购持有的基金份额总额为 16,806.08 份（含召募期利
息结转的份额），占本基金总份额的比例为 0.00216381%。
（一）基金类别
契约型灵通式活泼配置混杂型基金。
（二）基金存续期
不如期。
（三）基金份额发售面值
本基金每份基金份额发售面值为 1.00 元。
（四）基金召募期
自基金份额发售之日起至基金募集会束之日，但最长不得向上 3 个月，具体发售时辰见发
售公告。
本基金自 2009 年 2 月 5 日至 2009 年 3 月 12 日进行发售。如果在此期间未达到本招募说明
书第七条第(一)款轨则的基金备案条件，基金可在召募期限内陆续销售，直到达到基金备案条
件。基金料理东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内安妥延长或裁汰基金发售时辰，并实时公
告。
（五）召募场合及方式
本基金通过基金料理东说念主直销网点与中国银行股份有限公司、中国设立银行、交通银行、招
商银行等代销机构有计划营业网点公征战售。除法律法例另有轨则外，任何与基金份额发售关联
确当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。
具体销售城市名单和有计划方式请见《宝盈中枢上风活泼配置混杂型证券投资基金份额发售
公告》。
本基金认购选定全额缴款认购的方式。基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一接纳理
不得根除。
（六）发售对象
中华东说念主民共和国境内的个东说念主投资者和机构投资者(法律法例不容投资证券投资基金的除外)
及及格境外机构投资者。
（七）预期召募界限
本基金实行限量发售，召募界限上限为 100 亿元（不含利息）。具体限定方法请参见本基
金的份额发售公告。基金合同见效后，基金界限不受上述召募界限上限的限定。
（八）认购费用
本基金认购费率为：
费 用 费率（设认购金额为 M）
M＜500 万 1.2%
认购费 500 万≤M＜1000 万 0.6%
M≥1000 万 1000 元/笔
（九）基金认购份额的狡计
本基金领受金额认购的方法，认购份数的狡计方法如下：
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
认购份额＝净认购金额/ 基金份额面值
每基金份额的面值为东说念主民币 1.00 元。认购份额狡计斥逐保留到极少点后 2 位，第 3 位四舍
五入，由此产生的罪状在基金资产中列支。
举例，某基金投资东说念主斥资 100 万元认购本基金，认购期利息假定为 2000 元，该投资东说念主可得
到的认购份额为：
认购份额＝（1,000,000＋2,000）/（1+1.2%）/1.00＝990,118.58 份基金份额
即基金投资东说念主斥资 100 万元认购本基金，可赢得 990,118.58 份基金份额。
（十）基金认购模范及认购金额的限定
基金投资东说念主可在基金召募期间的任一来去日到基金销售网点认购本基金，初度认购之前必
须持灵考据件先开立宝盈基金料理有限公司基金账户和销售网点来去账户，并持银行划款单子
在该销售网点填写《宝盈灵通式基金来去类业务恳求表》办理基金认购手续。
在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额，初度认购的最低金额为东说念主民币 1000 元，每
次追加认购的最低金额为东说念主民币 1000 元。
（十一）召募期间认购资金利息的处理方式
投资者的认购资金在基金召募期形成的利息，在基金合同见效时折算成基金份额，归投资
者系数。其中利息的具体金额，以本基金的注册登记机构狡计并阐明的斥逐为准。
七、基金合同的见效
（一）基金合同的见效
本基金召募期内，在基金召募总份额不少于2亿份，基金召募金额不少于2亿元东说念主民币，且
基金份额持有东说念主的东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金料理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定
住手基金发售，并在聘用法定验资机构验资后向中国证监会办理基金备案手续。
基金料理东说念主在召募期间达到基金的备案条件，办理完了基金备案手续后，基金合同见效；
不然基金合同不见效。本基金合同见效前，投资者的认购款项只可存入生意银行，不得动用。
认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归投资者系数。
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作料理办法》和《宝盈中枢
上风活泼配置混杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、《宝盈中枢上风活泼
配置混杂型证券投资基金招募说明书》的关联轨则，本基金召募适合关联条件，宝盈基金料理
有限公司（以下简称“本基金料理东说念主”）已向中国证监会办理完了基金备案手续，并于2009年3月
效之日起，本基金料理东说念主矜重脱手料理本基金。
（二）基金合同不成见效时召募资金的处理方式
若本基金在召募期间未能达到基金合同的备案条件，基金合同不成见效，基金料理东说念主本旨
担全部召募费用，并将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在召募期扫尾后30天内退还基
金认购东说念主。
（三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限
本基金基金合同存续期内，基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万
元的，基金料理东说念主应当实时求教中国证监会；连气儿 20 个管事日出现前述情形的，基金料理东说念主应
当向中国证监会说明原因和报送处理有谋略。
法律法例或监管部门另有轨则的，按其轨则办理。
八、基金份额的申购和赎回
（一）申购与赎回的场合
本基金的销售机构包括基金料理东说念主和基金料理东说念主寄托的代销机构。具体的销售网点将由基
金料理东说念主在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或
增减代销机构，并在基金料理东说念主网站公示。投资者不错在销售机构办理基金销售业务的营业场
所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
（二）申购、赎回办理时辰
本基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的时辰（即灵通日）为上海证券来去所、深圳
证券来去所的来去日。在灵通日的具体业务办理时辰由基金料理东说念主与销售机构约定后另行公告。
若出现新的证券来去阛阓、证券来去所来去时辰变更或其他颠倒情况，基金料理东说念主将视情
况对前述灵通日及具体业务办理时辰进行相应的调整并公告，但此项调整不搪塞投资者利益造
成本色影响。
自基金合同见效日起不向上30个管事日脱手办理申购。
自基金合同见效日起不向上3个月脱手办理赎回。
《信息走漏办法》的关联轨则在指定媒介上公告。
（三）申购与赎回的原则
基准进行狡计；
有东说念主在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购阐明日历在先的基金份额先赎回，申
购阐明日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
破除；
则实施前依照《信息走漏办法》的关联轨则在指定媒介上给以公告。
（四）基金份额类别
本基金根据申购费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者
申购时收取前端申购费用的，称为宝盈中枢上风混杂A；不收取申购费用，而是从本类别基金
资产入网提销售服务费的，称为宝盈中枢上风混杂C。
宝盈中枢上风混杂A和宝盈中枢上风混杂C基金份额分别设立代码。由于基金费用的不同，
本基金A类基金份额和C类基金份额将分别狡计基金份额净值，狡计公式为狡计日种种别基金资
产净值除以狡计日发售在外的该类别基金份额总和。
投资者可自行弃取申购的基金份额类别。
（五）申购与赎回的模范
基金投资者必须根据基金销售机构轨则的模范，在灵通日的业务办理时辰向基金销售机构
提倡申购或赎回的恳求。
投资者在申购本基金时须按销售机构轨则的方式备足申购资金。
投资者在提交赎回恳求时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求
无效而不予成交。
在T日轨则时辰内受理的申购或赎回恳求，正常情况下，本基金注册登记东说念主应在T+1日为投
资者对该来去的灵验性进行阐明，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构
轨则的其它方式查询申购与赎回的成交情况。
申购领受全额交款方式，若资金在轨则时辰内未全额到账则申购不告成，申购款项将送还
投资者账户。
投资者赎回恳求成交后，基金料理东说念主应通过注册登记机构按轨则向投资者支付赎回款项，
赎回款项在自受理基金投资者灵验赎回恳求之日起不向上7个管事日的时辰内划往投资者银行
账户。在发生大批赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和关联法律法例轨则处理。
（六）申购与赎回的数额限定
投资东说念主通过销售机构申购本基金时，初度申购的最低金额为1元，追加申购最低金额为1元，
各销售机构在不低于上述轨则的前提下，可根据我方的情况调整初度最低申购金额和最低追加
申购金额限定；通过直销机构申购本基金，初度申购的最低金额为1元，追加申购最低金额为1
元。基金料理东说念主可根据阛阓情况，调整本基金初度申购的最低金额。
投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主的累计持有份额不设上限限定。
基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回恳求不得低于0.01份基金份额。
基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及0.01份的，在赎
回时需一次全部赎回。
当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在纰谬不利影响时，基金料理东说念主应当采
取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等
措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见有计划公告。
基金料理东说念主可根据阛阓情况调整申购与赎回的关联数额限定，基金料理东说念主进行前述调整必
须提前依照《信息走漏办法》的关联轨则在指定媒介上公告。
（七）基金的申购费与赎回费
根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》的轨则，基金申购费用是支付给基金销售
机构的手续费，按申购金额的一定比例收取，由投资东说念主承担，不列入基金资产。本基金A类基
金份额在申购时收取申购费用，申购费率按申购金额的增多而递减，具体费率如下：
费 用 费率（设申购金额为 M）
M＜100 万元 1.5%
申购费（A 类）
M≥1000 万元 1000 元/笔
C类基金份额不收取申购费。
基金料理东说念主有权轨则投资者在赎回基金份额时收取该部分基金份额的申购费用，具体办理
规则和费率由基金料理东说念主届时在公告或更新的招募说明书中明确后执行。
本基金的赎回费用按持有期递减，最高不向上赎回总金额的 1.5%。本基金的赎回费用由基
金份额持有东说念主承担且本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上
述赎回费全额计入基金财产。A 类收费模式下连续持有期大于即是 7 日的投资者的赎回费用中
不低于 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等有计划手续费；C 类收费模式
下的赎回费 100%归入基金财产。具体费率如下：
费 用 费率
持有期限为 7 日以内 1.5%
持有期限满 7 日不悦一年 0.5%
赎回费（A 类）
持有期限满 1 年不悦 2 年 0.25%
持有期限满 2 年及以上 0%
持有期限为 7 日以内 1.5%
赎回费（C 类） 持有期限满 7 日不悦 30 日 0.5%
持有期限为 30 日及以上 0%
进行前述调整必须提前依照《信息走漏办法》的关联轨则在指定媒介上公告。
选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购
等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见有计划公告。
特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定来去方式（如网上来去、电话来去等）
等进行基金来去的投资东说念主，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管
理东说念主不错对促销行为范围内的投资东说念主调低基金的费率。
（八）申购份额与赎回金额的狡计
（1）本基金A类收费模式的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中：
净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）
申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值
（2）本基金C类收费模式不收取申购费，申购份额狡计公式为：
申购份额=申购金额/T日基金份额净值
本基金 A 类收费模式和 C 类收费模式的赎回金额狡计方式同样，净赎回金额为赎回金额扣
减赎回费用。其中，
赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回费用
会同意，不错安妥延长狡计或公告。本基金份额净值的狡计，保留到极少点后四位，极少点后
第五位四舍五入。具体狡计公式为：
基金份额净值 = 基金资产净值/ 刊行在外的基金份额总份数。
用后，以当日基金份额净值为基准狡计，狡计斥逐保留到极少点后二位，第三位四舍五入，由
此产生的罪状在基金资产中列支。
准并扣除相应的费用，狡计斥逐保留到极少点后二位，第三位四舍五入，由此产生的罪状在基
金资产中列支。本基金份额净值的狡计，保留到极少点后四位，极少点后第五位四舍五入。
（八）申购和赎回的注册登记
前不错破除。
登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。
的注册登记手续。
脱手实施前给以公告。
（九）大批赎回的认定及处理方式
单个灵通日中，本基金的基金份额净赎回恳求（赎回恳求总份额扣除申购总份额后的余额）
与净转出恳求（转出恳求总份额扣除转入恳求总份额后的余额）之和向上上一日基金总份额的
出现大批赎回时，基金料理东说念主不错根据本基金那时的资产组合景况决定接受全额赎回或部
分延期赎回。
（1）接受全额赎回：当基金料理东说念主以为有才调兑付投资者的全部赎回恳求时，按正常赎回
模范执行。
（2）部分延期赎回：当基金料理东说念主以为兑付投资者的赎回恳求有费劲，或以为兑付投资者
的赎回恳求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回
比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回恳求延期办理。对于当日的赎回恳求，
应当按单个基金份额持有东说念主恳求赎回份额占当日恳求赎回总份额的比例，确定该基金份额持有
东说念主当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回恳求时弃取将当日未获受理部分给以
破除者外，延长至下一灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价钱。转入下一灵通日的赎回
恳求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。
（3）如果基金发生大批赎回，在单个基金份额持有东说念主向上基金总份额10%以上的赎回恳求
等情形下，基金料理东说念主有权延期办理赎回恳求。对于该基金份额持有东说念主未向上上述比例的部分，
基金料理东说念主有权根据前段“（1）接受全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金
份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。对于未受理部分除投资者在提交赎回恳求时弃取将当日未获
受理部分给以破除者外，延长至下一灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价钱。转入下一
灵通日的赎回恳求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。如该持有东说念主在提交赎回
恳求时未作明确弃取，未能赎回部分将作延期赎回处理。
（4）当发生大批赎回并延期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或招募说明书轨则的
其他方式，在3个来去日内文告基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在两日内在至少一种中
国证监会指定媒介给以公告。
（5）暂停接受和减速支付：本基金连气儿2个灵通日以上发生大批赎回，如基金料理东说念主以为
有必要，可暂停接受赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但减速期限不得
向上20个管事日，并应当在至少一种中国证监会指定媒介公告。
（十）断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
（1）因不可抗力导致基金料理东说念主无法受理投资者的申购恳求；
（2）证券来去场合来去时辰非正常停市，导致基金料理东说念主无法狡计当日基金资产净值；
（3）发生本基金合同轨则的暂停基金资产估值情况；
（4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值
技艺仍导致公允价值存在纰谬不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当暂停
接受基金申购恳求；
（5）基金财产界限过大，使基金料理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金功绩
产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益的情形；
（6）基金料理东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
到或者向上 50%，或者变相隐敝 50%王人集度的情形时；
（7）法律法例轨则或经中国证监会认定的其他情形。
基金料理东说念主决定断绝或暂停接受某些投资者的申购恳求时，申购款项将送还投资者账户。
基金料理东说念主决定暂停接受申购恳求时，应当照章公告。在暂停申购的情形摒除时，基金料理东说念主
应实时还原申购业务的办理并给以公告。
（1）因不可抗力导致基金料理东说念主无法支付赎回款项；
（2）证券来去场合来去时辰非正常停市，导致基金料理东说念主无法狡计当日基金资产净值；
（3）基金连气儿发生大批赎回，根据本基金合同轨则，不错暂停接受赎回恳求的情况；
（4）发生本基金合同轨则的暂停基金资产估值的情况；
（5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值
技艺仍导致公允价值存在纰谬不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当暂停
接受基金赎回恳求或减速支付赎回款项；
（6）法律法例轨则或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金料理东说念主应当在当日向中国证监会备案，并实时公告。已接受的
赎回恳求，基金料理东说念主应当足额支付；如暂时不成足额支付，应当按单个赎回恳求东说念主已被接受
的赎回恳求量占已接受的赎回恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，其余部分在后续灵通日给以
支付。
在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东说念主应实时还原赎回业务的办理并实时公告。
料理东说念主应在规如期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
备案。
（1）如果发生暂停的时辰为一天，基金料理东说念主将于从头灵通日，在至少一种中国证监会指
定报刊或其他有计划媒介，刊登基金从头灵通申购或赎回的公告，并公告最近一个灵通日的基金
份额净值。
（2）如果发生暂停的时辰向上一天但少于两周，暂停扫尾，基金从头灵通申购或赎回时，
基金料理东说念主将提前一个管事日，在至少一种中国证监会指定报刊或其他有计划媒介，刊登基金重
新灵通申购或赎回的公告，并在从头灵通申购或赎回日公告最近一个灵通日的基金份额净值。
（3）如果发生暂停的时辰向上两周，暂停期间，基金料理东说念主应每两周密少重迭刊登暂停公
告一次；当连气儿暂停时辰向上两个月时，可对重迭刊登暂停公告的频率进行调整。暂停扫尾，
基金从头灵通申购或赎回时，基金料理东说念主在至少一种中国证监会指定报刊或其他有计划媒介连气儿
刊登基金从头灵通申购或赎回的公告，并在从头灵通申购或赎回日公告最近一个灵通日的基金
份额净值。
（十一）基金的非来去过户、转托管、冻结与质押
则从某一投资者基金账户转念到另一投资者基金账户的步履，包括继承、捐赠和强制执行，及
基金注册登记机构招供的其他步履。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是及格的个
东说念主投资者或机构投资者。其中
“继承”是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承。
“捐赠”仅指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或其他具有
社会公益性质的社会团体。
“强制执行”是指国度有权机关依据见效的法律文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制
执行划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。
金注册登记机构救济恳求办理。
构轨则的圭臬缴纳过户费用。
冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资）一
并冻结。
并制定和实施相应的业务规则。
（十二）基金的颐养
基金料理东说念主已通达本基金与基金料理东说念主旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转
换业务，具体内容详见基金料理东说念主发布的关联基金颐养公告。
基金颐养费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差两部分组成,具体收
取情况视每次颐养时两只基金的申购费各异情况和转出基金的赎回费而定。基金颐养费用由基
金份额持有东说念主承担。
(1)基金颐养申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金金
额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的,补差费为转入基金的申购费和转出基金
的申购费差额。转出基金金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的,补差费为零。
(2)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
转出金额＝转入金额＝B×C×(1－D) /（1+G）+H
转入份额＝转入金额/E
其中：
B为转出的基金份额；
C为颐养恳求当日转出基金的基金份额净值；
D为转出基金的对应赎回费率；
G为对应的申购补差费率；
E为颐养恳求当日转入基金的基金份额净值；
H为转出基金份额对应的未支付收益,若转出基金为非货币阛阓基金的,则H=0
例：投资者恳求将持有的本基金10,000份颐养为宝盈新价值混杂（000574），假定颐养当
日本基金的基金份额净值为1.5210元，投资者持有该基金7个月，对应赎回费为0.25%，申购费
为1.5%，宝盈中枢上风混杂A的基金份额净值为1.1630元，申购费为1.5%，则投资者颐养后可得
到的宝盈中枢上风混杂A基金份额为：
转出金额＝转入金额＝10,000×1.5210×(1－0.25%) /（1+0）+0=15,171.98元
转入份额＝15,171.98/1.1630＝13,045.55份
注：转入份额的狡计斥逐四舍五入保留到极少点后两位。
特等提醒：
本公司旗下已与宝盈鸿利收益混杂 A、宝盈泛沿海混杂、宝盈策略增长混杂、宝盈中枢优
势混杂 A、宝盈资源优选混杂、宝盈睿丰改造混杂 A 通达颐养业务的基金，对于其下设的收取
前端认购/申购费且对单笔认购/申购恳求向上 500 万元（含）收取 1000 元固定认购/申购费用的
基金份额，在转入宝盈鸿利收益混杂 A、宝盈泛沿海混杂、宝盈策略增长混杂、宝盈中枢上风
混杂 A、宝盈资源优选混杂或宝盈睿丰改造混杂 A 时，如果单笔转入金额在 500 万（含）到 1000
万之间，在收取基金颐养的申购补差费时，将顺利按照转入基金的申购费收取，不再扣减申购
原基金时已缴纳的 1000 元申购费。
本基金在基金料理东说念主网上来去平台费率及优惠情况，请以基金料理东说念主发布的最新公告为准。
（1）基金颐养是指投资者可将其持有的本公司旗下某只灵通式基金的全部或部分基金份
额，通过代销机构、本公司直销柜台及本公司网站（http://www.byfunds.com）颐养为本公司管
理的另一只灵通式基金的份额。
（2）投资者可在同期代理拟转出基金及转入基金且能受理本公司基金颐养业务的销售机
构处办理基金颐养业务，基金颐养只可在灭亡销售机构进行。
（3）基金颐养的最低恳求份额为1份。如投资者因赎回、颐养转出和转托管出导致在单个
销售网点持有单只基金的份额余额不及0.01份时，本公司有权将投资者在该销售机构托管的该
基金剩余份额一次性全部赎回。
（4）基金颐养以份额为单元进行恳求。投资者办理基金颐养业务时，转出方的基金必须处
于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。如果波及颐养的基金有一只不处于灵通日，
基金颐养恳求处理为失败。
（5）颐养业务罢免“先进先出”的业务规则，即当投资者恳求颐养的基金份额少于其系数持
有的该只基金份额时，首选颐养持惟恐辰最长的基金份额。
（6）基金份额在颐养后，投资者对转入基金的持有期限自转入之日起狡计。
（7）基金颐养选定“未知价法”，即以恳求受理当日各转出、转入基金的基金份额净值为基
础进行狡计。
（8）正常情况下，基金注册登记机构与过户登记东说念主将在T+1日对投资者T日的基金颐养业
务恳求进行灵验性阐明，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T＋2日（含）
后投资者可向销售机构查询基金颐养的成交情况。
（9）基金颐养领受“前端转前端”的模式，不成将前端收费基金份额颐养为后端收费基金份
额，或将后端收费基金份额颐养为前端收费基金份额。宝盈增强收益债券A(基金代码：213007)、
宝盈增强收益债券B(基金代码：213907)和宝盈增强收益债券C（基金代码：213917）之间不成
相互颐养。
（10）单个灵通日基金净赎回份额及净转出恳求份额之和向上上一灵通日基金总份额的
据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而况对于基金转出和基金赎回，将选定同样
的比例阐明。
九、基金的投资
（一）投资宗旨
基于中国经济处于宏不雅变革期以及对成本阛阓畴昔连续、健康增长的预期，本基金根据研
究部的估值模子，选出各个行业中具有竞争上风、具有首先上风、具有技艺上风、具有操纵优
势、具有料理上风的龙头企业，建立股票池。在基于各行业配置相对平衡的基础上，对于景气
度提高的行业给予安妥歪斜，以构造出相对平衡的不同作风类资产组合。同期联接公司质地、
行业布局、风险因子等深化分析，对资产配置进行戒指调整，努力遏抑投资组合的阛阓适合性，
在严格遏抑投资风险的前提下保持基金资产连续升值，并力图创造越过功绩基准的主动料理回
报。
（二）投资范围
本基金的投资范围为股票（含存托凭据）、债券、货币阛阓器具及法律法例或中国证监会
允许的其它投资品种。股票投资范围为系数在国内照章刊行的上市公司股票（含存托凭据），
以及债券、权证和其他证监会允许基金投资的金融器具。债券投资的主要品种包括国债、金融
债、企业债、可颐养债券等。本基金投资组合中股票（含存托凭据）投资比例为基金总资产的
的 5%。其中投资于具有中枢上风的股票不低于本基金股票资产的 80%。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行安妥模范后，不错
将其纳入投资范围。
（三）投资理念
基于投资研究一体化的客不雅化投资平台，坚持“研究创造价值、风险料理创造收益”； 本基
金将价值投资和成长投资有机联接，以平衡资产混杂策略建立能源资产组合，努力克服单一风
格投资所带来的局限性，把风险遏抑在预算之内，在不增多风险的基础上争取耐久赢得主动投
资收益。最终追求耐久、巩固、连续的一致性赚钱。
（四）投资策略
本基金根据宏不雅经济运行景况、财政、货币政策、国度产业政策及证券监管政策调整情况、
阛阓资金环境等因素，决定股票、债券及现款的配置比例。
（1）宏不雅经济环境
本基金分析宏不雅经济运行景况主要参考以下目的：
季度 GDP 过甚增长速率；
月度工业增多值过甚增长率；
月度固定资产投资完成情况过甚增长速率；
月度社会破费品零卖总额过甚增长速率；
月度住户破费价钱指数、工业品价钱指数以及主要行业价钱指数；
月度出进口数据以及外汇储备等数据；
货币供应量 M0、M1、M2 的增长率以及贷款增速。
（2）政策环境
主要指国度财政政策、货币政策、产业政策及证券阛阓监管政策。
（3）阛阓资金环境
本基金主要参考以下目的分析判断阛阓资金环境：
住户储蓄进行证券投资的增量；
货币阛阓利率；
基金新增投资界限；
券商自营界限变动额；
QFII 新增投资额；
新股扩容；
增发、配股所需资金；
可转债所需资金；
印花税和佣金；
其他投资资金变动额等。
（1）公司股票池的构建模范
首先，根据公司的基本面情况，根据研究部的估值模子，选出各个行业中具有竞争上风、具
有首先上风、具有技艺上风、具有操纵上风、具有料理上风的企业，建立股票池。具体包括：
A.致密的公司治理结构，诚信、优秀的公司料理层；企业料理层诚信遵法，融洽巩固，喜欢
鼓舞利益，料理水平能充分适合企业界限的握住扩大；企业能握住制定和调整发展政策，把捏
住正确的发展标的，以保证企业资源的最好配置和自身上风的阐述。
B.财务透明、明晰，资产质地及财务景况较好，致密的历史盈利记录。
C.较好的行业王人集度及行业地位，具备独有的中枢竞争上风企业在策动许可、界限、资源、
技艺、品牌、改造才调等方面具有竞争敌手在中耐久时辰内难以师法的显耀上风。
D.具备中耐久连续增长才调或阶段性高速增长的才调，企业的主营居品或服务具有致密的市
场远景，在居品/服务提供方面具有成本上风，领有出色的销售机制、体系及团队等；此外，应
具备较强的技艺改造才调，并保持满盈的研发过问，以推动企业的连续发展等。
其次，本基金在构建投资组合时，强调两头投资，价值与成长性能平衡，兼顾价值与成长型
股票，以平衡资产混杂策略建立能源资产组合，努力克服单一作风投资所带来的局限性，这么
不错较好遏抑组合阛阓适合性，一定进度上八成排除对景气误判概率，以求多空环境中都能创
造主动料理求教。
其中，价值型股票是在寻找具有竞争上风、具有首先上风、具有技艺上风、具有操纵上风、
具有料理上风的企业的基础上，根据 PB、PE 抽象排序，得到价值特征的股票排序，按照步履
由高到低，在 100 分到 0 分之间打分。成长型股票是主要根据公司的 PEG、ROE 进行评价并打
分。按照排序情况，从高到低的次第打分，在 100 分和 0 分之间打分。
对上述股票池中的企业进行价值型和成长型的评价，由行业研究员根据所研究的行业，对覆
盖的个股进行评价。
终末，对于所评价的个股的价值型特征和成长型特征进行排序，在对每个公司的价值属性和
成长属性进行打分的基础上，将每个企业的两种属性进行抽象计划，取两者的平均打分手脚该
公司的投资价值属性的打分，即投资价值打分=（成长属性打分+价值属性打分）/2，得到每个
公司的投资价值的排序，选取投资价值在前 300 以内的公司手脚本基金的股票池。建立基金组
合时，根据每个月的基金资产配置要求，按照行业配置的需要，在风险预算的基础下，在每个
行业中选取投资价值打分居前的公司进行弃取并择时介入。同期，在每个季度后，根据最新的
股票价钱进行股票池的更新，包括上风企业的更新、价值型和成长型的评价更新，再根据基金
资产配置要求，进行再平衡。
（2）构建股票组合
本基金在构建股票组合时体现三大特质：
第一、兼顾价值成长组合平衡的优化资产组合
本基金在构建投资组合时，强调两头投资，价值与成长性能平衡，兼顾价值与成长型股票，
以平衡资产混杂策略建立能源资产组合，努力克服单一作风投资所带来的局限性，这么不错较
好遏抑组合阛阓适合性，一定进度上八成排除对景气误判概率，以求多空环境中都能创造主动
料理求教。
第二、进行投资组合风险预算，完结积极遏抑风险为前提的积极投而已理
本基金追求越过功绩基准的相对收益，对投资组合进行风险预算的方法是领受行业偏离度和
VaR 体系。行业偏离度是测度基金组合的合座配置的平衡进度，戒指的行业偏离度有助于提高
收益率，但同期要幸免过重的行业偏离度，追求耐久巩固的净值增长；VaR 体系则是从基金组
合合座上对组合进行量化风险预算，对于组合合座风险流露进度较大的，要求基金经理根据边
际 VaR 进行调整。
本基金借助宝盈客不雅化投研平台，在积极运用先进的资产配置、组合料理和风险料理的基础
上，更为强调择时择股的主动料理才调，更多地心情具有价值成长意旨的个股，以提高投资组
合料理的效果。同期，另一方面坚决遏抑风险流露，优化投资组合的风险收益结构。在料理投
资组合时，既要喜欢精选个股，同期更应该运用数目分析方法，时常了解该组合的风险流露情
况，通过当令调整投资组合的配置，来优化投资组合的风险收益结构。
第三、以稳健正收益为宗旨的耐久投而已理
中国经济畴昔十年的巩固增长是中国证券阛阓发展的基石，本基金属于较高风险较高收益品
种，旨在通过构建平衡资产混杂策略建立能源资产组合，提高资产配置的效果，完结连续跑赢
基准一定比例的投资宗旨，从而将中国经济耐久增长的后劲最猛进度地颐养为投资者的累计正
收益。证券阛阓的周期波动性赶巧突显了耐久投资的紧迫性，耐久持有具有巩固收益特征的投
资居品将匡助投资者最终取得丰厚的投资求教，充共享受中国经济稳健增长的收益。
本基金的债券投资选定主动投资策略，运用利率展望、久期料理、收益率弧线展望、相对价
值评估、收益率利差策略、套利来去策略以及利用正逆回购进行杠杆操作等积极的投资策略，
致力于赢得向上债券阛阓的收益。
（1）利率预期策略下的债券弃取
准确展望畴昔利率走势能为债券投资带来逾额收益，举例预期利率下调时安妥加大永久期债
券的投资比例，为债券组合赢得价钱收益；预期利率上升时减少永久期债券的投资，贬抑基金
债券组合的久期，以遏抑利率风险。
（2）收益率弧线变动分析
收益率弧线会跟着时辰、阛阓情况、阛阓主体的预期变化而改变。基金料理东说念主通过展望收益
率弧线体式的变化，调整永久期债券组合里面品种的比例赢得投资收益。
（3）信费用分析
信费用分析是企业债的投资策略。基金料理东说念主通过对债券的刊行者、流动性、所处行业等因
素进行更细密的调研，准确评价债券的误期概率和提早展望债券评级的改变，从而取得价钱优
势或进行套利。
（4）收益率利差分析
在展望和分析灭亡阛阓不同板块之间（比如国债与金融债）、不同阛阓的灭亡品种、不同市
场的不同板块之间的收益率利差基础上，基金料理东说念主选定积极策略弃取合适品种进行来去返获
取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是巩固的。然而在某种情况下，比如若某个
行业在经济周期的某一时期濒临信用风险改变或者阛阓供求发生变化时这种巩固关系便被打
破，若能提前展望并进行来去，就可进行套利或减少损失。
（5）相对价值评估
基金料理东说念主运用该种策略的目的在于识别被阛阓失误订价的债券，并选定安妥的来去以期获
利。一方面基金料理东说念主通过利率期限结构，评估处于灭亡风险眉目的多只债券中，究竟哪些更
具投资价值，另一方面，通过抽象捕快债券等第、息票率、所属行业、可赎回要求等因素对率
差的影响，评估风险溢价。
本基金将联接宏不雅经济景况和刊行东说念主所处行业的景气度，心情刊行东说念主基本面情况、公司竞争
上风、公司治理结构、关联信息走漏情况、阛阓估值等因素，通过定性分析和定量分析相联接
的办法，弃取投资价值高的存托凭据进行投资，严慎决定存托凭据的标的弃取和配置比例。
（五）功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为：
沪深 300 指数×65%＋上证国债指数×35%
由于本基金贯彻由下而上、精选个股的投资策略，致力于在全阛阓优选品种，构建相对平衡的
作风类资产组合，同期根据本基金提神性资产的配置特征，弃取上述功绩相比基准不错相比客
不雅的反应本基金投资运作水平，并确乎反应本基金的风险收益特征。
如果今后阛阓中出现更具有代表性的功绩相比基准，或者更科学的复合指数权重比例，本基
金将根据现实情况对功绩相比基准给以调整。功绩相比基准的变更需经基金料理东说念主和基金托管
东说念主协商一致，并在更新的招募说明书中列示。
（六）风险收益特征
本基金是一只活泼配置混杂型基金，属于证券投资基金中的较高风险较高收益品种，本基金
的风险与预期收益都要低于股票型基金，高于保本基金和债券型基金。按照风险收益配比原则
对投资组合进行严格的风险料理，在风险预算范围内追求收益最大化。
（七）投资不容步履与限定
（1）承销证券；
（2）向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而国务院另有轨则的除外；
（5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债
券；
（6）买卖与基金料理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与基金料理东说念主、基金托管东说念主有
其他纰谬利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕来去、阁下证券来去价钱过甚他不梗直的证券来去行为；
（8）依照法律、行政法例关联法律法例轨则，由国务院证券监督料理机构轨则不容的其他
行为。
（1）持有一家上市公司的股票，其市值不向上基金资产净值的 10%；
（2）现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款；
（3）本基金与基金料理东说念主料理的其他基金持有一家公司刊行的证券总和，不向上该证券的
（4）基金料理东说念主料理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期的如期灵通基金)
持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 15%；
（5）本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得向上该
上市公司可流通股票的 30%；
（6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得向上基金资产净值的 15%。因证券
阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不适合前述所
轨则比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上基金总资产，本基金所申报
的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购交
易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（9）本基金投资存托凭据的比例限定依照境内上市来去的股票执行，与境内上市来去的股
票合并狡计；
（10）法律法例和基金合同轨则的其他限定。
留步履和投资组合比例限定被修改或取消，基金料理东说念主在履行安妥模范后，本基金可相应调整
不容步履和投资限定轨则。
（八）投资组合比例调整
基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的约
定。除上述第（2）、（6）、（8）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基
金料理东说念主之外的因素致使基金投资不适合基金合同约定的投资比例轨则的，基金料理东说念主应当在
（九）基金的融资
本基金不错按照国度的关联法律法例轨则进行融资、融券。
（十）基金投资组合求教（戒指 2024 年 9 月 30 日）
序号 名堂 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 280,398,200.44 40.25
其中：债券 113,126,294.46 16.24
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
- -
产
（1）求教期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（%）
A 农、林、牧、渔业 15,392,000.00 2.23
B 采矿业 20,500,100.29 2.97
C 制造业 188,948,809.65 27.36
D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供
应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 9,886,448.00 1.43
G 交通输送、仓储和邮政业 31,700,000.00 4.59
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技艺服务
业 797,800.82 0.12
J 金融业 13,163,500.00 1.91
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 - -
M 科学研究和技艺服务业 9,541.68 0.00
N 水利、环境和寰球设施料理业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 栽植 - -
Q 卫生和社会管事 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 抽象 - -
系数 280,398,200.44 40.60
（2）求教期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本求教期末未持有港股通股票。
（1）求教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
其中：政策性金融债 - -
序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
本基金本求教期末未持有资产支持证券。
本基金本求教期末未持有贵金属。
本基金本求教期末未持有权证。
（1）求教期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本求教期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限定、信息走漏等，本基金暂不参
与股指期货来去。
（1）本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限定、信息走漏等，本基金暂不参
与国债期货来去。
（2）求教期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本求教期末未持有国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本求教期未投资国债期货。
（1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案阅览，或在求教编
制日前一年内受到公开责难、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的刊行主体在本求教期内莫得被监管部门立案阅览，在本求教编制
日前一年内除中国重工的刊行主体外未受到公开责难、处罚。
号炫耀，中国船舶重工股份有限公司未对下属子公司存货在相应管帐期间准确计提减值,导致中
国重工 2018 年多计利润 7,181.24 万元,2019 年多计利润 10,711.29 万元,2020 幼年计利润 12,200
万元，上述事项导致中国重工 2018 年、2019 年、2020 年年度求教存在错报。中国重工的上述
步履违背了 2005 年《证券法》)第六十三条及《证券法》第七十八条第二款的轨则,组成 2005
年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七条第二款所述的坐法步履。中
国证监会北京监管局决定对中国船舶重工股份有限公司给予教化,并处以 150 万元的罚金。
们以为有计划处罚措施对中国重工的正常策动会产生一定影响，但影响可控。本基金投资中国
重工的投资决策模范适合公司投资轨制的轨则。
（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库
本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。
（3）其他资产组成
序号 称呼 金额（元）
（4）求教期末持有的处于转股期的可颐养债券明细
本基金本求教期末未持有处于转股期的可颐养债券。
（5）求教期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
求教期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
（6）投资组合求教附注的其他笔墨描述部分
由于四舍五入的原因，分项与系数项之间可能存在尾差。
十、基金的功绩
基金料理东说念主依照恪称累赘、淳厚信用、严慎资料的原则料理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险，投资者
在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同见效日为 2009 年 3 月 17 日，基金合同见效以来的投资功绩及与同期基准的比
较如下表所示（戒指 2024 年 9 月 30 日）：
宝盈中枢上风混杂 A 类
功绩相比基
份额净值增 份额净值增长 功绩相比基
阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
长率① 率圭臬差② 准收益率③
准差④
-2009 年 12 月 31 日
宝盈中枢上风混杂C类
功绩相比基
份额净值增 份额净值增长 功绩相比基
阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
长率① 率圭臬差② 准收益率③
准差④
-2013 年 12 月 31 日
十一、基金的财产
（一）基金资产总值
本基金基金资产总值包括基金所持有的种种有价证券、银行入款本息、基金的应收款项和
其他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金根据有计划法律法例、范例性文献开立基金资金账户以及证券账户，与基金料理东说念主和
基金托管东说念主自有的财产账户以过甚他基金财产账户孤独。
（四）基金财产的维持及刑事职责
归基金财产。
的，基金财产不属于其算帐范围。
的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。
十二、基金资产估值
（一）估值目的
基金估值的目的是为了准确、果然地反应基金有计划金融资产和金融欠债的公允价值。灵通
式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后确定的基金份额净值狡计。
（二）估值日
本基金合同见效后，每个管事日及国度法律法例轨则需要对外皮露基金净值的非管事日对
基金财产进行估值。
（三）估值对象
基金所持有的金融资产和金融欠债。
（四）估值方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在证券来去所的收盘价估值；估值日无来去的，且最近来去日
后经济环境未发生纰谬变化，以最近来去日的收盘价估值；如最近来去日后经济环境发生了重
大变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及纰谬变化因素，调整最近来去市价，确定公允价
格。
（2）未上市股票的估值
送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在来去所挂牌的灭亡
股票的收盘价估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生纰谬变化，以最近来去
日的收盘价估值；如最近来去日后经济环境发生了纰谬变化的，可参考访佛投资品种的现行市
价及纰谬变化因素，调整最近来去市价，确定公允价钱。
初度刊行未上市的股票，领受估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量的情况下，
按成本估值。
（3）有明确锁如期股票的估值
初度公征战行有明确锁如期的股票，灭亡股票在来去所上市后，按来去所上市的灭亡股票
的收盘价估值；非公征战行且处于明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会的关联轨则确定
公允价值。
（4）非公征战行有明确锁如期股票按以下方法估值：
如果估值日非公征战行有明确锁如期的股票的启动取得成本高于在证券来去所上市来去的
灭亡股票的市价，应领受在证券来去所上市来去的灭亡股票的收盘价手脚估值日该股票的估值
价。如果估值日非公征战行有明确锁如期的股票的启动取得成本低于在证券来去所上市来去的
灭亡股票的收盘价，应按以下公式确定该股票的价值：
FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)／Dl
其中：
FV 为估值日该非公征战行有明确锁如期的股票的价值；
C 为该非公征战行有明确锁如期的股票的启动取得成本（因权益业务导致阛阓价钱除权时，
应于除权日对其启动取得成本作相应调整）；
P 为估值日在证券来去所上市来去的灭亡股票的收盘价；
Dl 为该非公征战行有明确锁如期的股票锁如期所含的来去所的来去天数；
Dr 为估值日剩余锁如期，即估值日至锁如期扫尾所含的来去所的来去天数（不含估值日当
天）。
（1）证券来去所阛阓实行净价来去的债券按估值日收盘净价估值，估值日莫得来去的，且
最近来去日后经济环境未发生纰谬变化，按最近来去日的收盘净价估值；如最近来去日后经济
环境发生了纰谬变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及纰谬变化因素，调整最近来去市价，
确定公允价钱。
（2）证券来去所阛阓未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息(自债券计息肇端日或上一王人息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估值日没
有来去的，且最近来去日后经济环境未发生纰谬变化，按有来去的最近来去日所领受的净价估
值；如最近来去日后经济环境发生了纰谬变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及纰谬变化
因素，调整最近来去市价，确定公允价钱。
（3）未上市债券领受估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量的情况下，按成本
估值。
（4）在银行间债券阛阓来去的债券、资产支持证券等固定收益品种，领受估值技艺确定公
允价值。
（5）来去是以巨额来去方式转让的资产支持证券，领受估值技艺确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
（6）灭亡债券同期在两个或两个以上阛阓来去的，按债券所处的阛阓分别估值。
（1）配股权证的估值：
因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，领受估值技艺进行估值。
（2）认沽/认购权证的估值：
从持有阐明日起到卖出日或行权日止，上市来去的认沽/认购权证按估值日的收盘价估值，
估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生纰谬变化，按最近来去日的收盘价估值；
如最近来去日后经济环境发生了纰谬变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及纰谬变化因素，
调整最近来去市价，确定公允价钱；未上市来去的认沽/认购权证领受估值技艺确定公允价值，
在估值技艺难以可靠计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，住手来去、但
未行权的权证，领受估值技艺确定公允价值。
为领受了安妥的估值方法。然而，如果基金料理东说念主有充足的事理以为按上述方法对基金财产进
行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金料理东说念主可在抽象计划阛阓成交价、阛阓报价、流动性、
收益率弧线等多种因素的基础上与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（五）估值模范
基金日常估值由基金料理东说念主同基金托管东说念主一同进行。基金份额净值由基金料理东说念主完成估值
后，将估值斥逐以书面时局报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》轨则的估值方法、时
间、模范进行复核，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对外公布。
月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。
（六）暂停估值的情形
术仍导致公允价值存在纰谬不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金料理东说念主应当暂停基
金估值；
（七）基金份额净值的阐明
基金份额净值由基金料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主进行复核。基金料理东说念主应于每个管事日
来去扫尾后狡计当日的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计斥逐复核确
认后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金份额净值给以公布。
基金份额净值的狡计精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。
（八）估值失误的处理
金份额净值估值失误。
时性。当基金份额净值出现失误时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，并选定合理的措施留意损
失进一步扩大；当计价失误达到或向上基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当报中国证监
会备案；当计价失误达到或向上基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并同期报中国
证监会备案。
（九）颠倒情形的处理
差不手脚基金份额净值失误处理。
基金托管东说念主固然仍是选定必要、安妥、合理的措施进行梭巡，但未能发现失误的，由此酿成的
基金财产估值失误，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿职责。但基金料理东说念主应当积极选定
必要的措施摒除由此酿成的影响。
十三、基金的收益与分拨
（一）收益的组成
过甚他收入。
后的余额。
（二）收益分拨原则
式；基金份额持有东说念主预先未作念出弃取的，默许的分成方式为现款红利；
金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，本基金灭亡类别内的每一基金份额享有同瓜分拨权；
分成条件时，即实施收益分拨，具体分成金额待定，分成有谋略将在兴盛上述条件的 10 个来去日
内实施；
年至多 12 次；年度分成 12 次后，如果再次达到分成条件，收益分拨滚存到下一年度实施；
月，收益可不分拨；
（三）收益分拨有谋略
基金收益分拨有谋略中载明基金收益的范围、基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时辰、分
配数额及比例、分拨方式及关联手续费等内容。由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同，
基金料理东说念主可相应制定不同的收益分拨有谋略。
（四）收益分拨有谋略的确定与公告
基金收益分拨有谋略由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后确定，基金料理东说念主依照《信
息走漏办法》的关联轨则在指定媒介公告。
（五）收益分拨中发生的费用
东说念主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有东说念主的
现款红利按分成实施日的基金份额净值转为基金份额。
十四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
户费、手续费、券商佣金、权证来去的结算费过甚他访佛性质的费用等）；
（二）基金费用计提方法、计提圭臬和支付方式
基金料理东说念主的基金料理费按基金资产净值的 1.20%年费率计提。
在每每情况下，基金料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。狡计方法如下：
H＝E×1.20%÷夙昔天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日基金资产净值
基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金料理费划付指示，
基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。
基金托管东说念主的基金托管费按基金资产净值的 0.20%年费率计提。
在每每情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。狡计方法如下：
H=E×0.20%÷夙昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，
基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额计提的销售服务费年费率最高不超
过 0.5%，销售服务费具体费率参见本基金公告或更新后的招募说明书，基金料理东说念主不错在基金
合同约定的范围内调整对 C 类基金份额计提的销售服务费率。销售服务费将专门用于本基金 C
类基金份额的销售与 C 类基金份额持有东说念主服务，基金料理东说念主将在基金年度求教中对该项费用的
列支情况作专项说明。
在每每情况下，销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.5%年费率计提。狡计方法如下：
H＝E×销售服务费率÷夙昔天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划
付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金料理
东说念主，由基金料理东说念主分别支付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
的轨则，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的名堂
本条第（一）款约定除外的其他费用，以及基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透彻履
行义务导致的费用支拨或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）基金料理费和基金托管费的调整
基金料理东说念主和基金托管东说念主可协商酌情调低基金料理费和基金托管费，无谓召开基金份额持
有东说念主大会。
（五）税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法例的轨则履行征税义务。
十五、基金的管帐与审计
（一）基金管帐政策
定编制基金管帐报表，基金托管东说念主如期与基金料理东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对
并以书面方式阐明。
（二）基金审计
格的管帐师事务所过甚注册管帐师等对基金年度财务报表过甚他轨则事项进行审计；
照《信息走漏办法》的关联轨则在指定媒介公告。
十六、基金的信息走漏
本基金信息走漏义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份
额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。
本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国证
监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的果然性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和
易得性。
本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予走漏的基金信息通过中国证
监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等
媒介走漏，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开走漏
的信息汉典。
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金居品汉典概要
基金召募恳求经中国证监会核准后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的3日前，将招募说明
书、基金合同撮要登载在指定报刊和网站上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、基金
托管左券登载在各自公司网站上。
基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生纰谬变更的，基金料理东说念主应当在三个管事日
内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管
理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。
基金居品汉典概若是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。
《基金合同》见效后，基金居品汉典概要的信息发生纰谬变更的，基金料理东说念主应当在三个管事
日内，更新基金居品汉典概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品
汉典概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金料理东说念主
不再更新基金居品汉典概要。
（二）基金份额发售公告
基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明书
确当日登载于指定报刊和网站上。
（三）基金合同见效公告
基金料理东说念主应当在基金合同见效的次日在指定媒介和网站上登载基金合同见效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在
指定网站走漏一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过
指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的种种基金份额净值和种种基金份额累
计净值。
基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度最
后一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
（五）如期求教
基金如期求教由基金料理东说念主按照法律法例和中国证监会颁布的关联证券投资基金信息走漏
内容与表情的有计划文献的轨则单独编制，由基金托管东说念主按照法律法例的轨则对有计划内容进行复
核。基金如期求教，包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教。
将年度求教登载在指定网站上，并将年度求教提醒性公告登载在指定报刊上。。基金年度求教
中的财务管帐求教应当经过具有证券、期货有计划业务履历的管帐师事务所审计。
将中期求教登载在指定网站上，并将中期求教提醒性公告登载在指定报刊上。
告，将季度求教登载在指定网站上，并将季度求教提醒性公告登载在指定报刊上。
基金料理东说念主应当在基金年度求教和中期求教中走漏基金组联合产情况过甚流动性风险分析
等。
求教期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额20%的情形，为保障其他投
资者的权益，基金料理东说念主应当在基金如期求教“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下走漏该投
资者的类别、求教期末持有份额及占比、求教期内持有份额变化情况及居品的特有风险。
基金合同见效不及2个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度求教、中期求教或者年度求教。
法律法例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。
（六）临时求教与公告
基金发生纰谬事件，关联信息走漏义务东说念主应当在两日内编制临时求教书，并登载在指定报
刊和指定网站上。
前款所称纰谬事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生纰谬影响的
事件，包括：
东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十；
刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务有计划步履受到纰谬行政处
罚、刑事处罚；
者与其有纰谬利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他纰谬关联交
易事项，但中国证监会另有轨则的除外；
生变更；
响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。
（七）公开贯通
在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对基金份额价钱
产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，有计划信息走漏义务
东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开贯通，并将关联情况立即求教中国证监会。
（八）算帐求教
基金合同隔绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出
算帐求教。基金财产算帐小组应当将算帐求教登载在指定网站上，并将算帐求教提醒性公告登
载在指定报刊上。
（九）信息走漏事务料理
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专门部门及高档料理东说念主员
负责料理信息走漏事务。
基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会有计划基金信息走漏内容与格
式准则等法律轨则。
基金托管东说念主应当按照有计划法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管
理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期求教、更新的招
募说明书、基金居品汉典概要、基金算帐求教等公开走漏的有计划基金信息进行复核、审查，并
向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊走漏本基金信息。基金料理东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证有计划报送信息
的果然、准确、好意思满、实时。
基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他寰球媒
介走漏信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介走漏信息，而况在不同媒介上走漏灭亡信息
的内容应当一致。
为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计求教、法律意见书的专科机构，应当
制作管事底稿，并将有计划档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。
基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供有
用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，
自主提高信息走漏服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律规则的有计划轨则。前述自
主走漏如产生信息走漏费用，该费用不得从基金财产中列支。
（十）信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照有计划法律法例轨则将信息
置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述
文献复印件。
（十一）本基金信息走漏事项以法律法例轨则及本章省俭定的内容为准。
十七、风险揭示
（一）阛阓风险
证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资心境和来去轨制等多样因素的影响，导致基
金收益水平变化，产生风险，主要包括：
生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。
投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会
受到利率变化的影响。
（二）料理风险
在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的学问、陶冶技能、判断、决策等，会影响其对信息
的占有和对经济表情、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水
平与本基金料理东说念主的料理水平、料理技巧和料理技艺等有计划性较大，可能因为基金料理东说念主的因
素导致基金收益水平与大盘指数追踪偏差。
（三）流动性风险
本基金属于灵通式基金，在基金的系数灵通日，基金料理东说念主都有义务接受投资者的申购和
赎回。握住变化的申购和赎回，尤其是发生大额申购和赎回时，即使阛阓行情莫得发生显耀变
化的趋势，本基金也要进行股票买卖。阛阓的流动性是变化的，不同期间段、不同的股票，其
流动性都各不同样。一般来说，股市高潮期，阛阓流动性较高；股市下落，阛阓流动性低；大
盘蓝筹股流动性高，小盘垃圾股流动性较低。如果阛阓流动性较差，导致本基金无法成功买进
或卖出股票，或者必须付出较高成本才能买进或卖出股票，这么，就在两个方面产生了风险：
变化，可能导致行情高潮时不成完结预期的投资收益宗旨，影响本基金的最终投资功绩；
的代价卖出股票，从而影响本基金的投资功绩。
（四）本基金特有的风险
元时即实施收益分拨，在短暂发生大幅高潮的时候，由于需要强制分成，有可能因为分成而影
响基金收益。
现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。具有较高的资产配置活泼
性，可能会因活泼配置而产生的资产配置风险。
投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还可能濒临中国存托凭据价钱大幅波
动以致出现较大圆寂的风险；中国存托凭据刊行机制有计划的风险，包括存托凭据持有东说念主与境外
基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭据持有
东说念主在分成派息、把持表决权等方面的颠倒安排可能激发的风险；存托左券自动敛迹存托凭据持
有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭据价钱各异以及波动的风险；存托凭据持有东说念主权益被摊薄
的风险；存托凭据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在连续信息走漏监管方面与
境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。
则等各异带来的特有风险，包括但不限于阛阓风险、退市风险、流动性风险、投资王人集度风险、
系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，弃取将部分基金资
产投资于科创板股票或弃取不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板
股票。投资科创板股票存在的风险包括但不限于：
科创板个股王人集于新一代信息技艺领域、高端装备领域、新材料领域、新能源领域、节能
环保领域及生物医药领域等科技改造和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未
来盈利、现款流、估值均存在较大的不确定性，与传统二级阛阓投资存在各异。科创板个股上
市前五个来去日无涨跌停限定，自后涨跌幅限定为 20%，个股波动幅度较 A 股其他板块更大，
将濒临更高的阛阓风险。
科创板的退市圭臬将比 A 股其他板块愈加严格，退市时辰更短，退市速率更快，退市情形
更多且不再设立暂停上市、还原上市和从头上市等要领，因此上市公司濒临的退市风险更大，
可能给基金净值带来不利影响。
由于科创板股票的投资门槛较高，股票流动性弱于 A 股其他板块，投资者可能在特定阶段
对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票无法正常来去的风险，进而带来组合合座的
流动性风险。
另一方面，科创板可能领受摇号抽签方式对参与网下申购中签的账户获配股份进行一定时
间的锁定，锁如期间获配的股份无法进行来去，存在流动性风险。
科创板为新设板块，初期可投资标的较少，投资者容易王人集投资于少量个股，合座存在投
资王人集度风险。
科创板上市企业主要属于科技改造成长型企业，其生意模式、盈利、风险和功绩波动等特
征较为相似，因此基金难以通过漫步投资来贬抑风险。若发生系统性风险导致股票价钱同向波
动，将激发基金净值波动风险。
国度对高新技艺产业赞成力度及喜欢进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济
表情变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来影响。科创板来去轨制、上市条件的调整也会
对基金持仓带来一定影响。
（五）其他风险
险；
场远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。
（六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓
宽敞法则等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构
（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据有计划法律法例对本基金进行风险评价，不同
的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益
特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与
居品风险之间的匹配锻真金不怕火。
（七）声明
资风险。
销机构都不成保证其收益或本金安全。
十八、基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐
（一）基金合同的变更
项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。
核准或出具无异议意见之日起见效。
合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额持有东说念主利益无本色性
不利影响的，可不经基金份额持有东说念主大会决议，而经基金料理东说念主和基金托管东说念主同意修改后公布，
并报中国证监会备案。
（二）基金合同的隔绝
有下列情形之一的，本基金合同应当隔绝：
基金合同隔绝后，基金料理东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售
办法》、基金合同过甚他关联法律法例的轨则，把持请求给付报答、从基金资产中赢得补偿的
权利。
（三）基金财产的算帐
（1）自基金合同隔绝事由之日起 30 个管事日内由基金料理东说念主组织成立基金财产算帐组，
在基金财产算帐组接管基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管左券的
轨则陆续履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产算帐组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券有计划业务履历的注册
管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的办当事人说念主员。
（3）基金财产算帐组负责基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐组可
以照章进行必要的民事行为。
（1）基金合同隔绝情形发生后，由基金财产算帐组救济接管基金财产；
（2）基金财产算帐组根据基金财产的情况确定算帐期限；
（3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和阐明；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）制作算帐求教；
（6）聘用管帐师事务所对算帐求教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐求教出具法律意
见书；
（7）将算帐求教报中国证监会备案并公告；
（8）对基金财产进行分拨。
算帐费用是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费用，算帐费用由基
金财产算帐组优先从基金财产中支付。
基金财产按下列步履反璧：
（1）支付算帐费用；
（2）缴纳所欠税款；
（3）反璧基金债务；
（4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项轨则反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。
基金财产算帐组作念出的算帐求教应当经过具有证券、期货有计划业务履历的管帐师事务所审
计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。
十九、基金合同的内容撮要
（一）基金份额持有东说念主的权利和义务
依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主。基金份额持有东说念主手脚
当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权益。
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项把持表
决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息汉典；
（7）监督基金料理东说念主的投资运作；
（8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼；
（9）法律法例、基金合同轨则的其他权利。
（1）礼服法律法例、基金合同过甚他关联轨则；
（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同轨则的费用；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者基金合同隔绝的有限职责；
（4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有东说念主过甚他基金合同当事东说念主正当利益的行为；
（5）执行基金份额持有东说念主大会的决议；
（6）返还在基金来去过程中因任何原因，自基金料理东说念主、基金托管东说念主及基金料理东说念主的代理
东说念主处赢得的不当得利；
（7）法律法例及基金合同轨则的其他义务。
（二）基金料理东说念主的权利和义务
（1）照章召募基金，办理基金备案手续；
（2）依照法律法例和基金合同孤独料理运用基金财产；
（3）根据法律法例和基金合同的轨则，制订、修改并公布关联基金认购、申购、赎回、转
托管、基金颐养、非来去过户、冻结、收益分拨等方面的业务规则；
（4）根据法律法例和基金合同的轨则决定本基金的有计划费率结构和收费方式，赢得基金管
理费，收取认购费、申购费、赎回费过甚他预先核准或公告的合理费用以及法律法例轨则的其
他费用；
（5）根据法律法例和基金合同的轨则销售基金份额；
（6）在基金合同的灵验期内，在不违背公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主礼服有计划法
律法例过甚行业监管要求的基础上，基金料理东说念主有权对基金托管东说念主履行基金合同的情况进行必
要的监督。如以为基金托管东说念主违背了法律法例或基金合同轨则对基金财产、其他基金合同当事
东说念主的利益酿成纰谬损失的，应实时呈文中国证监会和中国银监会，以及选定其他必要措施以保
护本基金及有计划基金合同当事东说念主的利益；
（7）根据基金合同的轨则弃取安妥的基金代销机构并有权依照代销左券和关联法律法例对
基金代销机构步履进行必要的监督和梭巡；
（8）自行担任基金注册登记机构或弃取、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记
业务，并按照基金合同轨则对基金注册登记代理机构进行必要的监督和梭巡；
（9）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的恳求；
（10）在法律法例允许的前提下，为基金份额持有东说念主的利益照章为基金进行融资、融券；
（11）依据法律法例和基金合同的轨则，制订基金收益分拨有谋略；
（12）按照法律法例，代表基金对被投资企业把持鼓舞权利，代表基金把持因投资于其他
证券所产生的权利；
（13）在基金托管东说念主职责隔绝时，提名新的基金托管东说念主；
（14）依据法律法例和基金合同的轨则，召集基金份额持有东说念主大会；
（15）以基金料理东说念主的形貌，代表基金份额持有东说念主利益把持诉讼权利或者实施其他法律行
为；
（16）弃取、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有
关费率；
（17）法律法例、基金合同轨则的其他权利。
（1）照章召募基金，办理或者寄托经国务院证券监督料理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）自基金合同见效之日起，以淳厚信用、资料尽责的原则料理和运用基金财产；
（3）办理基金备案手续；
（4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式料理
和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理的基
金财产和基金料理东说念主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分别料理、分别记账，进行证券投
资；
（6）按基金合同的约定确定基金收益分拨有谋略，实时向基金份额持有东说念主分拨基金收益；
（7）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联轨则外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利益，
不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐求教；
（9）照章接受基金托管东说念主的监督；
（10）编制季度求教、中期求教和年度求教；
（11）选定安妥合理的措施使狡计灵通式基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法符
合基金合同等法律文献的轨则；
（12）狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；
（13）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关联轨则，履行信息走漏及求教义务；
（14）保守基金生意好意思妙，不知道基金投资谋略、投资意向等。除基金法、基金合同过甚
他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应给以守密，不得向他东说念主知道；
（15）按轨则受理申购和赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（16）保存基金财产料理业务行为的记录、账册、报表、代表基金鉴定的纰谬合同过甚他
有计划汉典；
（17）依据《基金法》、基金合同过甚他关联轨则召集基金份额持有东说念主大会或合作基金托
管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（18）以基金料理东说念主形貌，代表基金份额持有东说念主利益把持诉讼权利或实施其他法律步履；
（19）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主的正当权益，本旨担赔
偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；
（21）基金托管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金托
管东说念主追偿；
（22）法律法例、基金合同及国务院证券监督料理机构轨则的其他义务。
（三）基金托管东说念主的权利和义务
（1）依据法律法例和基金合同的轨则安全维持基金财产；
（2）依照基金合同的约定赢得基金托管费；
（3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作；
（4）在基金料理东说念主职责隔绝时，提名新的基金料理东说念主；
（5）依据法律法例和基金合同的轨则召集基金份额持有东说念主大会；
（6）法律法例、基金合同轨则的其他权利。
（1）安全维持基金财产；
（2）设立专门的基金托管部，具有适合要求的营业场合，配备满盈的、及格的闇练基金托
管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户；
（4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联轨则外，不得以基金财产为我方及任何第三
东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的好意思满和孤独；
（6）维持由基金料理东说念主代表基金鉴定的与基金关联的纰谬合同及关联凭据；
（7）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他有计划汉典；
（8）按照基金合同的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（9）保守基金生意好意思妙。除《基金法》、基金合同过甚他关联轨则另有轨则外，在基金信
息公开走漏前应给以守密，不得向他东说念主知道；
（10）办理与基金托管业务行为关联的信息走漏事项；
（11）对基金财务管帐求教、季度求教、中期求教和年度求教的有计划内容出具意见，说明
基金料理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金料理东说念主有未执行
基金合同轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选定了安妥的措施；
（12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回
价钱；
（14）按轨则制作有计划账册并与基金料理东说念主查对；
（15）依据基金料理东说念主的指示或关联轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（16）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会或合作基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持
有东说念主大会；
（17）按照轨则监督基金料理东说念主的投资运作；
（18）因违背基金合同导致基金财产损失，本旨担抵偿职责，其职责不因其退任而免除；
（19）基金料理东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金料理东说念主追偿；
（20）法律法例、基金合同及国务院证券监督料理机构轨则的其他义务。
（四）基金份额持有东说念主大会
（1）隔绝基金合同；
（2）颐养基金运作方式；
（3）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬，但根据法律法例的要求提高该等报答圭臬
的除外；
（4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主；
（5）变更基金类别；
（6）变更基金投资宗旨、范围或策略；
（7）变更基金份额持有东说念主大会议事模范、表决方式和表决模范；
（8）本基金与其他基金合并；
（9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生纰谬影响，需召开基金份额持有东说念主大会的变更基金
合同等其他事项；
（10）法律法例或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。
（1）调低基金料理费率、基金托管费率；
（2）在法律法例和基金合同轨则的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率、销售服务费
率或收费方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；
（5）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响；
（6）除法律法例或基金合同轨则应当召开基金份额持有东说念主大会除外的其他情形。
（1）除法律法例或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金料理东说念主召集。
（2）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。
基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。
基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。
（3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应
当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。
基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，
代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提
议。
基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金
份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召
开。
（4）代表基金份额 10%的基金份额持有东说念主就灭亡事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，
而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主有权自行召
集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。
（5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当
合作，不得阻碍、打扰。
（6）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主负责弃取确定开会时辰、地点、方式和权益登记日。
召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前 30 天，在至少一种中国证监会指定的
信息走漏媒介公告文告。基金份额持有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有
东说念主大和会知将至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点、方式；
（2）会议拟审议的主要事项、议事模范和表决方式；
（3）代理投票授权寄托书投递时辰和地点；
（4）会务常设有计划东说念主姓名、电话；
（5）权益登记日；
（6）如领受通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、寄托的公证机关过甚有计划方式和有计划
东说念主、书面抒发意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。
基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持有
东说念主本东说念主出席或通过授权托付其代理东说念主出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应
当出席；通讯方式开会指按照基金合同的有计划轨则以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方
式由召集东说念主确定，但决定基金料理东说念主更换或基金托管东说念主的更换、颐养基金运作方式和隔绝基金
合共事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有东说念主大会。
现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者持有基金份额的凭据和受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份额的
凭据和授权寄托书等文献适正当律法例、本基金合同和会议文告的轨则；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭据炫耀，全部灵验凭据所
对应的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。
在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：
（1）召集东说念主按基金合同轨则公布会议文告后，在两个管事日内连气儿公布有计划提醒性公告；
（2）召集东说念主按照会议文告轨则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；
（3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金
份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
（4）顺利出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的其他代表，同期
提交的持有基金份额的凭据和受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份额的凭据和授权寄托书
等文献适正当律法例、基金合同和会议文告的轨则；
（5）会议文告公布前已报中国证监会备案。
如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行确定并公告从头表决的时辰(至少应在 25
个管事日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有东说念主履历的权益登记日应保持不变。
选定通讯方式进行表决时，适正当律法例、基金合同和会议文告轨则的书面表决意见即视
为灵验的表决；表决意见朦拢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基
金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。
（1）议事内容及提案权
发出会议文告前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案。
a、关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有顺利关系，而况不超出
法律法例和基金合同轨则的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不适合上
述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大
会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行讲明和说明。
b、模范性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的模范性问题作念出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主不错就
模范性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的模范进行审
议。
基金料理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，未赢得基金份额持有东说念主大
会审议通过，就灭亡提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律
法例另有轨则的除外。
（2）议事模范
在现场开会的方式下，首先由召集东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议，报
经中国证监会核准或备案后见效。在通讯表决开会的方式下，首先由召集东说念主在会议文告中公布
提案，在所文告的表决截止日历第二个管事日由大会聘用的公证机关的公证员统计全部灵验表
决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后见效。
（1）基金份额持有东说念主所持每份基金份额享有对等的表决权。
（2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特等决议：
对于特等决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分之二）
通过。
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 50%以上通过。
更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、颐养基金运作方式或隔绝基金合同应当以特等决议通过
方为灵验。
基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。
选定通讯方式进行表决时，适合会议文告轨则的书面表决意见视为灵验表决。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或灭亡项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。
（1）现场开会
金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持
有东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员(如果基金料理东说念主为召集
东说念主，则监督员由基金托管东说念主担任；如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主在出席会议
的基金份额持有东说念主中指定)共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有
东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中推举三名基金份额持有
东说念主代表担任监票东说念主。
主理东说念主未进行从头清点，而出席大会的基金份额持有东说念主或者基金份额持有东说念主代理东说念主对大会主理
东说念主告示的表决斥逐有异议，其有权在告示表决斥逐后立即要求从头清点，大会主理东说念主应当立即
从头清点并公布从头清点斥逐。从头清点仅限一次。
金托管东说念主拒不合作的，则参加会议的基金份额持有东说念主有权推举三名基金份额持有东说念主代表共同担
任监票东说念主进行计票。
（2）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式可选定如下方式：
由大会召集东说念主聘用的公证机关的公证员进行计票。
（1）基金份额持有东说念主大会按照《基金法》关联法律法例轨则表决通过的事项，召集东说念主应当
自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监
会照章核准或者出具无异议意见之日起见效。
（2）见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均
有法律敛迹力。基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行见效的基金份额持有东说念主大
会的决定。
（3）基金份额持有东说念主大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后 2 日内，由基金
份额持有东说念主大会召集东说念主在至少一种中国证监会指定的信息走漏媒介公告。
（4）如果领受通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机关、公证员姓名等一同公告。
（五）基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和模范
（1）有下列情形之一的，基金料理东说念主职责隔绝，须更换基金料理东说念主：
（2）有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔绝，须更换基金托管东说念主：
（1）基金料理东说念主的更换模范
原基金料理东说念主退任后，基金份额持有东说念主大会需在6个月内选任新基金料理东说念主。在新基金料理
东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金料理东说念主。
会核准，并应自中国证监会核准后2日内在至少一种中国证监会指定的信息走漏媒介上公告。
务的移交手续，新基金料理东说念主或者临时基金料理东说念主应当实时接管。新任基金料理东说念主或临时基金
料理东说念主应与基金托管东说念主查对基金资产总值和净值。
审计，并将审计斥逐给以公告，同期报中国证监会备案。
关的称呼或商号字样。
（2）基金托管东说念主的更换模范
原基金托管东说念主退任后，基金份额持有东说念主大会需在六个月内选任新基金托管东说念主。在新基金托
管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。
会核准，并应自中国证监会核准后两日内在中国证监会指定的信息走漏媒介上公告。
基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接管。新任
基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金料理东说念主查对基金资产总值和净值。
审计，并将审计斥逐给以公告，同期报中国证监会备案。
（六）基金合同隔绝的事由与模范
有下列情形之一的，基金合同应当隔绝：
基金合同隔绝后，基金料理东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售
办法》、基金合同过甚他关联法律法例的轨则，把持请求给付报答、从基金资产中赢得补偿的
权利。
（七）争议的处理
商处理，但若自一方书面提倡协商处理争议之日起60日内争议未能以协商方式处理的，则任何
一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁规
则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。
（八）基金合同的效劳
的款项时成立，自基金募集会束报中国证监会备案并获中国证监会书面阐明后见效。
日止。
合同各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
各持有二份，每份具有同等的法律效劳。
构办公场合查阅，但其效劳应以基金合同蓝本为准。
二十、基金托管左券的内容撮要
（一）托管左券当事东说念主
称呼：宝盈基金料理有限公司
住所：深圳市深南正途 6008 号深圳特区报业大厦 15 层
法定代表东说念主：严震
成立地间：2001 年 5 月 18 日
批准设立机关：中国证券监督料理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字〔2001〕9 号
组织时局：有限职责公司
注册成本：1 亿元东说念主民币
策动范围：发起设立基金、基金料理及中国证监会批准的其他业务
存续期间：连续策动
称呼：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主：葛海蛟
成立地间：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字〔1998〕24 号
组织时局：股份有限公司
注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
策动范围：收东说念主民币入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理票据贴现；刊行
金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证
服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇
款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结
汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证
券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信
阅览、盘问、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构策动与当地法
律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行或参与代理刊行当地货币；经
中国东说念主民银行批准的其他业务。
存续期间：连续策动
（二）基金托管东说念主和基金料理东说念主之间的业务监督、核查
基金料理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
（1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金料理东说念主应将拟投资的股票库、债券库等
各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金料理东说念主不错根据现实情况的变化，对各投资品
种的具体范围给以更新和调整，并文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投
资进行监督；
（2）对基金投融资比例进行监督；
基金托管东说念主根据《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理轨则》对投资组合的比例
作念如下监督：
①现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
②基金料理东说念主料理的且由本托管东说念主托管的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通
股票，不得向上该上市公司可流通股票的 15%；基金料理东说念主料理的且由本托管东说念主托管的全部投
资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 30%；
③本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得向上该基金资产净值的 15%。因证券
阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不适合前款所
轨则比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
④本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去
的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金料理东说念主承诺本
基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去的，可接
受质押品的天赋要求与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或
损失；
（3）对基金投资不容步履进行监督。为对基金不容从事的关联来去进行监督，基金料理东说念主
和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他纰谬利弊关系的公司名
单；
（4）基金料理东说念主向基金托管东说念主提供其银行间债券阛阓来去的来去敌手库，来去敌手库由银
行间来去会员中财务景况较好、实力浑厚、信用等第高的来去敌手组成。基金料理东说念主不错根据
现实情况的变化，实时对来去敌手库给以更新和调整，并文告基金托管东说念主。基金料理东说念主参与银
行间债券阛阓来去的来去敌手应适合来去敌手库的范围。基金托管东说念主对基金料理东说念主参与银行间
债券阛阓来去的来去敌手是否适合来去敌手库进行监督；
（5）基金托管东说念主对银行间阛阓来去的来去方式的遏抑按如下约定进行监督。
基金料理东说念主在银行间阛阓来去的来去方式主要包括以下几种：
（6）基金如投资银行入款，基金料理东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定，预先确
定适合条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基金投资银
行入款的来去敌手是否适合上述名单进行监督；
（7）对法律法例轨则及《基金合同》约定的基金投资的其他方面进行监督。
基金份额净值狡计、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分拨、有计划信息走漏、
基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。
轨则、《基金合同》及本左券的约定，应实时以书面时局文告基金料理东说念主限期纠正，基金料理
东说念主收到文告后应实时查对阐明并以书面时局对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托
管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会求教。
应当断绝执行，立即文告基金料理东说念主，并实时向中国证监会求教。基金托管东说念主发现基金料理东说念主
依据来去模范仍是见效的指示违背法律法例和其他关联轨则，或者违背《基金合同》、本左券
约定的，应当立即文告基金料理东说念主，并实时向中国证监会求教。
恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需
向中国证监会报送基金监督求教的，基金料理东说念主应积极合作提供有计划数据汉典和轨制等。
（三）基金财产的维持
(1)基金财产应孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。
(2)基金托管东说念主应安全维持基金财产，未经基金料理东说念主的正当合规指示或法律法例、《基金
合同》及本左券另有轨则，不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。
(3)基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户。
(4)基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的好意思满与孤独。
(5)除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过甚他关联法律法例轨则外，基金托
管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。
(1)基金召募期满或基金料理东说念主告示住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基
金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等关联轨则的，由基金料理东说念主在法如期限内
聘用具有从事有计划业务履历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资求教，出具的验资报
告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。
(2)基金料理东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的基金
银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。
(1)基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和料理。
(2)基金托管东说念主以本基金的形貌开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管
东说念主维持和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收
益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
(3)本基金银行账户的开立和使用，限于兴盛开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管
理东说念主不得假借本基金的形貌开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金
业务除外的行为。
(4)基金银行账户的料理当适合《中华东说念主民共和国票据法》、《东说念主民币银行结算账户料理办
法》、《现款料理条例》、《东说念主民币利率料理轨则》、《对于大额现款支付料理的文告》、《支
付结算办法》以过甚他关联轨则。
基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示以基金形貌在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网
点开立入款账户，并负责该账户的日常料理以及银行预留印鉴的维持和使用。基金料理东说念主应派
专东说念主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户有计划信息变更过程中，基金料理东说念主应提前向基
金托管东说念主提供开户或账户变更所需的有计划汉典，并对基金托管东说念主给予积极合作和协助。
(1)基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有
限职责公司开设证券账户。
(2)本基金证券账户的开立和使用，限于兴盛开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管
理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的
行为。
(3)基金托管东说念主以自身法东说念主形貌在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户，用
于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券来去所进行证券投资所波及的资
金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则执行。
(4)在本托管左券见效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及有计划账
户的开设、使用的，若无有计划轨则，则基金托管东说念主应当比照并礼服上述对于账户开设、使用的
轨则。
基金合同见效后，基金料理东说念主负责以基金的形貌恳求并取得进入天下银行间同行拆借阛阓
的来去履历，并代表基金进行来去；基金托管东说念主负责以基金的形貌在中央国债登记结算有限责
任公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的算帐。
在上述手续办理完了之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。
基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭据由基金托管东说念主负责妥善维持。
基金托管东说念主按照法律法例维持由基金料理东说念主代表基金签署的与基金关联的纰谬合同及关联
凭据。基金料理东说念主代表基金签署关联纰谬合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份蓝本的原件
提交给基金托管东说念主。除本左券另有轨则外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金关联的纰谬合同
时应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的
原件。纰谬合同由基金料理东说念主与基金托管东说念主按轨则各自维持至少 15 年。
（四）基金资产净值的狡计和复核
净值除以狡计日该基金份额总和后的价值。
金管帐核算办法》过甚他法律法例的轨则。基金净值信息由基金料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主
复核。基金料理东说念主应于每个灵通日扫尾后狡计得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以传真
方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述传真后对净值狡计斥逐进行复核，并在盖印
后以传真方式将复核斥逐传送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值
复核与基金管帐账目的查对同期进行。
金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
关法律法例的轨则或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。
值失误。当基金份额净值出现失误时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，并选定合理的措施留意
损失进一步扩大；当计价失误达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证
监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。
的现实损失，基金料理东说念主搪塞此承担职责。若基金托管东说念主狡计的净值数据正确，则基金托管东说念主
对该损失不承担职责；若基金托管东说念主狡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也本旨担部分未
正确履行复核义务的职责。如果上述失误酿成了基金财产或基金份额持有东说念主的不当得利，且基
金料理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿职责，则基金料理东说念主应负责向不当得利之主体意见返
还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金料理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按
照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。
理东说念主和基金托管东说念主固然仍是选定必要、安妥、合理的措施进行梭巡，然而未能发现该失误的，
由此酿成的基金资产估值失误，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿职责。但基金料理东说念主和
基金托管东说念主应当积极选定必要的措施摒除由此酿成的影响。
一致，基金料理东说念主不错按照其对基金份额净值的狡计斥逐对外给以公布，基金托管东说念主不错将相
关情况报中国证监会备案。
（五）基金份额持有东说念主名册的维持
基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。
基金份额持有东说念主名册包括以下几类：
（1）基金召募期扫尾时的基金份额持有东说念主名册；
（2）基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册；
（3）基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册；
（4）每半年度终末一个来去日的基金份额持有东说念主名册。
料理东说念主应在每半年度扫尾后 5 个管事日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期扫尾时的基
金份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的
基金份额持有东说念主名册，基金料理东说念主应在有计划的名册生成后 5 个管事日内向基金托管东说念主提供。在
基金托管东说念主要求或编制中期求教和年度求教前，基金料理东说念主应将关联汉典送交基金托管东说念主，不
得无故断绝或延误提供，并保证其的果然性、准确性和好意思满性。
基金托管东说念主应妥善维持基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册，基
金料理东说念主应实时向中国证监会求教，并代为履行维持基金份额持有东说念主名册的职责。基金托管东说念主
搪塞基金料理东说念主由此产生的维持费给予补偿。
（六）适用法律与争议处理方式
决。但若自一方书面提倡协商处理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处理的，则任何一方
有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会当前灵验的仲
裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。
（七）托管左券的变更、隔绝与基金财产算帐
本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与《基
金合同》的轨则有任何龙套。变更后的新左券应当报中国证监会核准。
发生以下情况，本托管左券应当隔绝：
（1）《基金合同》隔绝；
（2）本基金更换基金托管东说念主；
（3）本基金更换基金料理东说念主；
（4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例轨则的隔绝事项。
（1）基金财产算帐组
在基金财产算帐组接管基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和本左券
的轨则陆续履行保护基金财产安全的职责。
计师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的办当事人说念主员。
照章进行必要的民事行为。
（2）算帐模范
书；
（3）算帐费用
算帐费用是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费用，算帐费用由基
金财产算帐组优先从基金财产中支付。
（4）基金剩余财产的分拨
基金财产按下列步履反璧：
基金财产未按前款 1）、2）、3）项轨则反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。
（5）基金财产算帐的公告
基金财产算帐组作念出的算帐求教应当经过具有证券，期货有计划业务履历的管帐师事务所审
计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。
（6）基金财产算帐账册及文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
二十一、对基金份额持有东说念主的服务
基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并根据基金份额持有东说念主的需要和市
场的变化增多、修改这些服务名堂。以下是主要的服务内容：
（一）注册登记服务
基金登记机构将为基金份额持有东说念主提供注册登记服务。基金登记机构配备安全、完善的电
脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金投资东说念主办理基金账户、基金份额的登记、料理、托管
与转托管，基金颐养和非来去过户，基金份额持有东说念主名册的料理，权益分拨时红利的登记、派
发，基金来去份额的算帐过户和基金来去资金的交收等服务。
（二）客户服务热线服务
基金料理东说念主为基金份额持有东说念主提供了自动语音服务，客户可通过客户服务热线语音系统查
询最新公告信息、基金份额净值、基金账户余额等信息。
基金料理东说念主为基金份额持有东说念主提供每个来去日的客户服务热线东说念主工服务。服务时辰为每个
来去日 8:30-11:30，13:00-17:00。
（三）对账服务
基金份额持有东说念主可通过基金料理东说念主的网站自动查询系统和客户服务热线语音系统，查询基
金申购与赎回的来去情况、账户余额、基金居品信息等。
电子对账单为月度对账单，基金料理东说念主向留有电子邮箱的基金份额持有东说念主提供月度电子对
账单服务，电子邮箱省略及持有东说念主主动取消服务的除外。
基金持有东说念主需通过本基金料理东说念主客户服务中心（400-8888-300）定制纸质对账单服务，定
制纸质对账单服务后，基金料理东说念主向年度有来去并有基金份额且电子邮箱无效的定制纸质对账
单的持有东说念主寄送，汉典（含姓名及地址等）省略、留有电子邮箱及未主动定制的投资者除外。
（四）资讯服务
基金份额持有东说念主可通过基金料理东说念主网站获取基金和基金料理东说念主种种信息，包括基金法律文
件、基金料理东说念主最新动态、理会服务资讯、热门问题等。
（五）来去阐明文告服务
基金料理东说念主每个来去日向客户发奉上一来去日的来去阐明短信，手机号码无效及持有东说念主主
动取消服务的除外。
（六）网上来去服务
基金料理东说念主网上来去平台（http://www.byfunds.com）、“掌上宝盈 APP”及“宝盈基金”微信
公众号为基金投资者提供账户信息查询服务和网上基金电子来去服务。
（七）客户投诉和建议处理
基金份额持有东说念主不错通过基金料理东说念主提供的客户服务热线语音留言、客户服务热线东说念主工服
务、纸质信函、电子邮件、传真等方式对基金料理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡
建议。基金份额持有东说念主还不错通过其他销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉
或提倡建议。
（八）如期定额投资谋略
基金料理东说念主可利用直销网点或代理销售网点为投资东说念主提供如期定额投资的服务。通过如期
定额投资谋略，投资东说念主不错通过固定的渠说念，如期定额申购基金份额，谋略具体内容以另行公
告为准。
（九）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法解析的内容，请通过以下有计划方式有计划基金
料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面解析了本招募说明书。
宝盈基金料理有限公司客户服务热线：400-8888-300（免远程话费）
宝盈基金料理有限公司网址：http://www.byfunds.com
宝盈基金料理有限公司客户服务电子信箱：public@byfunds.com
宝盈基金料理有限公司客户服务传真：0755-83515880
二十二、其它应走漏事项
本基金的其他应走漏事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息
走漏办法》、《流动性轨则》等有计划法律法例轨则的内容与表情进行走漏，并在指定媒介上公
告。
走漏日历
序号 公告事项
（年-月-日）
宝盈中枢上风活泼配置混杂型证券投资基金（宝盈中枢上风混杂 A 份额）
基金居品汉典概要（更新）
宝盈中枢上风活泼配置混杂型证券投资基金（宝盈中枢上风混杂 C 份额）
基金居品汉典概要（更新）
宝盈基金料理有限公司对于新增大聪惠基金为旗下基金代销机构及参与
有计划费率优惠行为的公告
宝盈基金料理有限公司对于隔绝北京中期时间基金销售有限公司办理本
公司旗下基金有计划销售业务的公告
宝盈中枢上风活泼配置混杂型证券投资基金（宝盈中枢上风混杂 A 份额）
基金居品汉典概要（更新）
宝盈中枢上风活泼配置混杂型证券投资基金（宝盈中枢上风混杂 C 份额）
基金居品汉典概要（更新）
宝盈基金料理有限公司对于新增云湾基金为旗下基金代销机构及参与相
关费率优惠行为的公告
对于宝盈基金料理有限公司增多深圳前海微众银行股份有限公司为旗下
部分基金代销机构的公告
宝盈基金料理有限公司对于隔绝喜鹊钞票基金销售有限公司办理本公司
旗下基金有计划销售业务的公告
宝盈基金料理有限公司对于隔绝中民钞票基金销售（上海）有限公司办
理本公司旗下基金有计划销售业务的公告
宝盈基金料理有限公司对于新增上海国信嘉利基金销售有限公司为旗下
基金代销机构及参与有计划费率优惠行为的公告
宝盈基金料理有限公司对于宝盈中枢上风活泼配置混杂型证券投资基金
调低销售服务费率等事宜的公告
宝盈中枢上风活泼配置混杂型证券投资基金（宝盈中枢上风混杂 A 份额）
基金居品汉典概要（更新）
宝盈中枢上风活泼配置混杂型证券投资基金（宝盈中枢上风混杂 C 份额）
基金居品汉典概要（更新）
宝盈基金料理有限公司对于旗下基金持有的停牌股票领受指数收益法进
行估值的提醒性公告
宝盈基金料理有限公司对于旗下基金持有的停牌股票领受指数收益法进
行估值的提醒性公告
宝盈基金料理有限公司对于旗下基金持有的停牌股票领受指数收益法进
行估值的提醒性公告
二十三、招募说明书的存放过甚查阅方式
本招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和注册登记东说念主的办公场合，
投资东说念主可在办公时辰免费查阅，也可按工本费购买本招募说明书的复印件。
二十四、备查文献
宝盈基金料理有限公司
