东海祥龙LOF: 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同

　　 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）        基金合同    东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                      基金合同          基金约束东谈主：东海基金约束有限使命公司          基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                                                                                                           基金合同 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                      基金合同                      第一部分    引子   一、签订本基金合同的办法、依据和原则 基金运作。                           （以下简称“《合同法》                                     ”）、                                       《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作约束办法》 （以下简称“《运作办法》”             ）、《证券投资基金销售约束办法》                            （以下简称“《销售办法》”）、                                          《公开 召募证券投资基金信息败露约束办法》（以下简称“                       《信息败露办法》”）、《公开召募灵通式证券 投资基金流动性风险约束章程》              （以下简称“《流动性章程》”）和其他掂量法律法则。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金关系 的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有冲破，均以基金 合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他掂量章程享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资东谈主自依本基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动 自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、证券投资基金由基金约束东谈主依照《基金法》                       、基金合同偏激他掂量章程召募，并经中国 证券监督约束委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场出路等作出本体 性判断或者保证。   基金约束东谈主依照恪称包袱、老实信用、严慎长途的原则约束和运用基金财产，但不保证投 资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当安详阅读基金合同、基金招募证明书、基金居品贵寓纲领等信息败露文献，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金合同约定的基金居品贵寓纲领编制、败露与更新要求，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起 实践。   四、基金约束东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其内容触及界定 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                基金合同 基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法则的强 制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法则的章程为准。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                            基金合同                       第二部分    释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 月届满并鬈曲为上市灵通式基金（LOF）后，指东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF） 对本基金合同的任何灵验更动和补充 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更动和补充 其更新（本基金合同对于基金居品贵寓纲领的编制、败露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 政轨则以偏激他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、申诉等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通 过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《全 国东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更动           ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投资 基金销售约束办法》及颁布机关对其常常作念出的更动             ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金信息败露约束办法》及颁布机关对其常常作念出的更动     《运作办法》          ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证 券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其常常作念出的更动     《流动性章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险约束章程》及颁布机关对其常常作念出的更动 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                    基金合同 包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 续或经掂量政府部门批准修复并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织                                         （包括其 常常更动）及关系法律法则定程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的 机构投资者 办法》   （包括其常常更动）及关系法律法则定程运用来自境外的东谈主民币资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 额的申购、赎回、鬈曲、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务资历并与基金约束东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构，以及可通过深圳证券来往所来往系统办理基金销售业务的会员单元 基金账户和/或深圳证券账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、 代理披发红利、建立并扶持基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等 公司 的灵通式基金账户、用于记载其持有的、基金约束东谈主所约束的基金份额余额偏激变动情况的账 户 所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 申购、赎回、鬈曲、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                     基金合同 向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 月 对应日（含该日）的时间，如遇非就业日或无该对应日，则顺延至下一个就业日。本基金禁闭 期内不办理申购与赎回业务，但投资东谈主可在本基金上市来往后通过深圳证券来往所转让基金份 额。禁闭期届满后，本基金鬈曲为上市灵通式基金 范基金约束东谈主所约束的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金约束东谈主和投资东谈主共同 遵循 额的行动 额的行动 将基金份额兑换为现款的行动 办理基金份额认购、申购和赎回的场面。通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也称 为场外认购、场外申购、场外赎回 系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市来往的场面。通过该等场面办理基金份额的认购、 申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                    基金合同 央求将其持有基金约束东谈主约束的某一基金的基金份额鬈曲为基金约束东谈主约束的其他基金基金份 额的行动 售机构的操作，包括系统内转托管及跨系统转托管 构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来往单元）之间进行转托管的行动 记系统之间进行转托管的行动。除经基金约束东谈主另行公告，C 类基金份额不行进行跨系统转托 管 外售售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 内会员单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购央求的一种投资款式 中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金鬈曲中转入央求份额总和后的余额）卓著 上一灵通日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 偏激他金钱的价值总和 净值的过程 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                   基金合同 以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行依期入款（含公约约定 有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公设备行股票、金钱扶持证券、 因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或来往的债券等 括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 东谈主服务的用度 同的类别，各基金份额类别代码不同，并永诀公布基金份额净值和基金份额累计净值 务费的基金份额类别 服务费的基金份额类别 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                  基金合同                   第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   东海祥龙定增无邪树立羼杂型证券投资基金，基金合同成效之日起 18 个月届满，本基金转 型为上市灵通式基金（LOF），基金称号变更为“东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）   二、基金的类别    羼杂型证券投资基金   三、基金的运作款式    契约型   本基金在禁闭期内不办理申购与赎回业务，但投资东谈主可在本基金上市来往后通过深圳证券 来往所转让基金份额；禁闭期届满后，本基金鬈曲为上市灵通式基金，并改名为东海祥龙无邪 树立羼杂型证券投资基金（LOF）                ，投资东谈主可在基金的灵通日办理申购和赎回业务。   本基金的禁闭期是指自《基金合同》成效之日起（包括《基金合同》成效之日）至第 18 个 月后对应日（含该日）的时间，如遇非就业日或无该对应日，则顺延至下一个就业日。   四、基金的投资场地   本基金将在严格箝制风险的前提下，充分挖掘和利用商场中潜在的投资契机，力图已毕基 金金钱的弥远知晓升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率由基金约束东谈主决定，具体费率按招募证明书的章程实践。   七、基金存续期限   不依期 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                     基金合同   八、上市来往地点   深圳证券来往所   九、基金份额类别确立   本基金根据申购用度、销售服务费收取款式等的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资者申购时收取申购用度，不从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金金钱入网提销售服务费、在投资者申购时不收取申购用度的基金 份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额永诀确立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基 金份额和 C 类基金份额将永诀诡计基金份额净值，诡计公式为：诡计日某类基金份额净值＝该 诡计日该类基金份额的基金金钱净值/该诡计日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行选拔申购的基金份额类别。   本基金不同基金份额类别之间暂不通畅相互鬈曲业务。如后续通畅此项业务的，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议，但诊疗前基金约束东谈主需实时公告。A 类基金份额可通过场外和场内 两种款式申购、赎回，并在来往所上市来往（场内份额上市来往，场外份额不上市来往）；C 类 基金份额仅通过场外款式申购、赎回，不在来往所上市来往。在不违背法律法则、基金合同以 及分歧基金份额持有东谈主利益产生本体性不利影响的情况下，根据基金推走运作情况，基金约束 东谈主可根据推行情况，经与基金托管东谈主协商一致并履行适合形状后，诊疗基金份额类别确立、对 基金份额分类办法及法则进行诊疗、诊疗本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方 式或者住手现存基金份额类别的销售等，诊疗实施前基金约束东谈主依照《信息败露办法》的掂量 章程在指定媒介上公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                 基金合同                   第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时分、发售款式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓著 3 个月，具体发售时分见基金份额发售公告。   本基金以场内和场外两种款式发售。场外将通过基金销售机构（包括基金约束东谈主的直销柜 台偏激他销售机构）公设备售。场内将通过深圳证券来往所内具有基金销售业务资历并经深圳 证券来往所和中国证券登记结算有限使命公司认同的会员单元发售。各销售机构的具体名单见 基金份额发售公告以及基金约束东谈主届时发布的诊疗销售机构的关系公告。   相宜法律法则定程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投 资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金约束东谈主决定，并在招募证明书中列示。基金认购用度不列入基金 财产。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主扫数，其中利息 转份额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的诡计方法在招募证明书中列示。   认购份额余额的处理款式在招募证明书中列示。   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构确乎接纳到 认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购央求及认购份额的阐述情况，投 资东谈主应实时查询。   三、基金份额认购金额的限制 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                   基金合同 募证明书或关系公告。 法请参看招募证明书或关系公告。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                     基金合同                     第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金约束东谈主依据法律法则及招 募证明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起   基金召募达到基金备案条件的，自基金约束东谈主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书 面阐述之日起，       《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金约束东谈主在收到中国证监会确 认文献的次日对《基金合同》成效事宜给以公告。基金约束东谈主应将基金召募时间召募的资金存 入特意账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不行成效时召募资金的处理款式      要是召募期限届满，未自负基金备案条件，基金约束东谈主应当承担下列使命： 息； 金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和金钱界限   《基金合同》成效后，勾搭 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金金钱 净值低于 5000 万元的，基金约束东谈主应当在依期敷陈中给以败露。勾搭 60 个就业日出现基金份 额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金约束东谈主应当向中国证监 会敷陈并建议治理决议，如鬈曲运作款式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开基金 份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则另有章程时，从其章程。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）        基金合同 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                   基金合同                  第六部分    基金份额的上市来往    基金合同成效后，基金约束东谈主不错根据掂量章程，央求本基金上市来往。本基金上市来往 后，登记在证券登记系统中的 A 类基金份额可平直在深圳证券来往所上市；登记在登记结算系 统中的 A 类基金份额可通过办理跨系统转托管业务将 A 类基金份额转托管在证券登记系统中后， 再上市来往。本基金 A 类基金份额可上市来往；C 类基金份额不上市来往，改日在履行适合程 序后可上市来往，无需召开基金份额持有东谈主大会审议，基金约束东谈主将按章程公告。如无相配说 明，本部分约定仅适用于本基金 A 类基金份额。    一、上市来往的证券来往所    深圳证券来往所。    二、上市来往的时分    本基金已于 2017 年 2 月 27 日在深圳证券来往所上市来往。    三、上市来往的法则    本基金基金份额在深圳证券来往所的上市来往需遵循《深圳证券来往所来往法则》、                                        《深圳 证券来往所证券投资基金上市法则》等掂量章程。    四、上市来往的停复牌、暂停上市、复原上市和远离上市    本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和远离上市按照关系法律法则、中国证监会及深圳 证券来往所的关系章程实践。    五、上市来往的用度    本基金上市来往的用度按照深圳证券来往所的掂量章程办理。    六、关系法律法则、中国证监会及深圳证券来往所对基金上市来往的法则等关系章程内容 进行诊疗的，本基金基金合同相应给以修改，且此项修改不必召开基金份额持有东谈主大会。若深 圳证券来往所、中国证券登记结算有限使命公司增多本基金上市来往方面的新功能，本基金管 理东谈主不错在履行适合的形状后增多相应功能。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                   基金合同                 第七部分     基金份额的申购与赎回   投资东谈主可通过场内或场外两种款式进行 A 类基金份额的申购与赎回，可通过场外款式申购 与赎回 C 类基金份额。基金约束东谈主有权根据推行情况通畅 C 类基金份额等其他份额类别的场内 申购和赎回业务，具体见基金约束东谈主届时公告。   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场面为基金约束东谈主的直 销柜台及各场外售售机构，场内申购和赎回场面为深圳证券来往所内具有相应业务资历的会员 单元，具体的销售机构将由基金约束东谈主在招募证明书或其他关系公告中列明。基金约束东谈主可根 据情况变更或增减销售机构，并在约束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场面或按销售机构提供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时分    本基金合同成效后，在禁闭时间投资东谈主不行申购、赎回或鬈曲基金份额，但登记在证券登 记系统下的基金份额的持有东谈主可在本基金上市来往后通过深圳证券来往所转让基金份额。登记 在登记结算系统下的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内后，通过深圳证 券来往所转让基金份额。   本基金转为上市灵通式基金（LOF）后，投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体 办理时分为上海证券来往所、深圳证券来往所的普通来往日的来往时分，但基金约束东谈主根据法 律法则、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券来往商场、证券来往所来往时分变更或其他出奇情况， 基金约束东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的掂量章程在指定媒介上公告。   本基金的申购、赎回自禁闭期届满并鬈曲为上市灵通式基金（LOF）之日起不卓著 30 天开 始办理；在细则申购运行与赎回运行时分后，基金约束东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息 败露办法》的掂量章程在指定媒介上公告申购与赎回的运行时分。   基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者鬈曲。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或鬈曲央求且登记机构阐述接受的， 其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回的价钱。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                    基金合同   三、申购与赎回的原则 进行诡计； 户，通过场内申购、赎回复使用中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司开立的深圳证券账 户（东谈主民币普通股票账户和证券投资基金账户）； 司的关系业务法则实践。若关系法律法则、中国证监会、深圳证券来往所或中国证券登记结算 有限使命公司对场内申购、赎回业务等法则有新的章程，按新章程实践。   基金约束东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金约束东谈主必须在新法则 运行实施前依照《信息败露办法》的掂量章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的形状   投资东谈主必须根据销售机构章程的形状，在灵通日的具体业务办理时老实建议申购或赎回的 央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主在章程时老实全额托付申购款项， 申购央求成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。投 资东谈主赎回央求告捷后，基金约束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券来往所或 来往商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金约束东谈主及基金托 管东谈主所能箝制的要素影响业务处理进程时，赎回款项顺延至上述情形消灭的下一个就业日划出。 在发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照本基金合同掂量条件处理。   基金约束东谈主应以来往时分结果前受理灵验申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                   基金合同 央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他款式查 询央求的阐述情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构确乎接 收到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的阐述情况，投资者 应实时查询。 基金约束东谈主将于运行实施前按照掂量章程给以公告。   五、申购和赎回的数目限制 具体章程请参见招募证明书或关系公告。 募证明书或关系公告。 定请参见招募证明书或关系公告。 遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购 等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见关系公告。 算有限使命公司的关系业务法则有章程的，从其最新章程办理。   基金约束东谈主可在法律法则允许的情况下，诊疗上述章程申购金额和赎回份额等数目限制。 基金约束东谈主必须在诊疗实施前依照《信息败露办法》的掂量章程在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇出奇情况，经中国证监会同意，不错适合延伸诡计或公告。 募证明书》     。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金约束东谈主决定，并在招募证明书中列示。申购 的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份。 本基金赎回费率由基金约束东谈主决定，并在招募证明书中列示。赎回金额为按推行阐述的灵验赎 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                    基金合同 回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按 四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 份额不收取申购用度。 取。赎回用度应根据法律法则定程的比例归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费。其中，对峙续持有期少于 7 日的基金份额持有东谈主收取不低于 1.5%的赎 回费并全额计入基金财产。 收费款式由基金约束东谈主根据基金合同的章程细则，并在招募证明书中列示。基金约束东谈主不错在 基金合同约定的范围内诊疗费率或收费款式，并最迟应于新的费率或收费款式实施日前依照《信 息败露办法》的掂量章程在指定媒介上公告。 促销盘算，依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止时间，按关系监管部门要求履 行必要手续后，基金约束东谈主不错适合调低基金的销售用度。 任公司的掂量业务法则。若关系法律法则、中国证监会、深圳证券来往所或中国证券登记结算 有限使命公司对场内申购、赎回业务法则有新的章程，基金合同相应给以修改，并按照新章程 实践，且此项修改不必召开基金份额持有东谈主大会。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 请。 净值。 生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 统、基金登记系统或基金管帐系统无法普通运行。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                    基金合同 术仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金约束东谈主应当暂停接 受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金约束东谈主决定暂停接受投资东谈主 的申购央求时，基金约束东谈主应当根据掂量章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的 申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况撤消时，基金约束东谈主 应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 请或减慢支付赎回款项。 净值。 央求。 术仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金约束东谈主应当暂停接 受基金赎回央求或减慢支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金约束东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求或减慢支付赎回 款项时，基金约束东谈主应在规依期限内在指定媒介上刊登暂停公告，已阐述的赎回央求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，对于场外赎回央求，应将可支付部分按单个账户央求 量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在场外央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分给以肃除。对于场内赎回央求，按照深圳证券来往所及中国证券登记结算有限使命公司 的掂量章程办理。在暂停赎回的情况撤消时，基金约束东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                  基金合同   九、无数赎回的情形及处理款式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金鬈曲中转出申 请份额总和后扣除申购央求份额总和及基金鬈曲中转入央求份额总和后的余额）卓著前一灵通 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，对于场外赎回央求，基金约束东谈主不错根据基金其时的金钱组合状 况决定全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东谈主以为有才智支付投资东谈主的沿路赎回央求时，按普通赎回形状 实践。   （2）部分延期赎回：当基金约束东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有艰巨或以为因支付投资东谈主 的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，基金约束东谈主在当日接受 赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当 日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的， 将自动转入下一个灵通日不绝赎回，直到沿路赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回央求将被肃除。延期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提 交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   当出现无数赎回时，场内赎回央求按照深圳证券来往所和登记机构的掂量业务法则办理。   若本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回央求卓著上一日基金总份额 20%，则 基金约束东谈主不错对该基金份额持有东谈主当日赎回央求卓著上一日基金总份额 20%以上的部分自动 进行延期办理；对于该基金份额持有东谈主当日赎回央求未卓著上述比例的部分，根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定款式与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。 对于未能赎回部分，如该基金份额持有东谈主在提交赎回央求时选拔取消赎回，则该部分赎回央求 将被肃除。   在不违背法律法则的前提下，基金约束东谈主在履行适合形状后，有权根据其时商场环境诊疗 前述比例及处理法则，并在指定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：勾搭 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金约束东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得卓著 20 个工 作日，并应当在指定媒介上进行公告。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                   基金合同   当发生上述无数赎回并延期办理时，基金约束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募证明书章程 的其他款式在 3 个来往日内申诉基金份额持有东谈主，证明掂量处理方法，并在 2 日内在指定媒介 上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 告。 于从头灵通日在指定媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告 中明确从头灵通申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头灵通的公告。 基金份额净值。   十一、基金鬈曲   基金约束东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金约束东谈主管 理的其他基金之间的鬈曲业务，基金鬈曲不错收取一定的鬈曲费，关系法则由基金约束东谈主届时 根据关系法律法则及本基金合同的章程制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与关系机构。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金约束东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会 认同的来往场面或者来往款式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金约束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金约束东谈主公告的 业务法则办理基金份额转让业务。   十三、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非来往过户。不管在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金份 额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是指司 法机构依据成效司法通知将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                 基金合同 他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于相宜条件的非来往 过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的步履收费。   十四、基金的转托管   系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网 点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来往单元）之间进行转托管的行动。   本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限使命公司的关系章程办理。处 于召募期内的基金份额不行办理系统内转托管。基金销售机构不错按照关系章程，向基金份额 持有东谈主收取转托管费。   跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的 A 类基金份额在登记结算系统和证券登记系统 之间进行转托管的行动。除经基金约束东谈主另行公告，C 类基金份额不行进行跨系统转托管。   本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的关系章程办 理。处于召募期内的基金份额不行办理跨系统转托管。基金销售机构不错按照关系章程，向基 金份额持有东谈主收取转托管费。   十五、依期定额投资盘算   基金约束东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资盘算，具体法则由基金约束东谈主另行章程。投资 东谈主在办理依期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金约束东谈主 在关系公告或更新的招募证明书中所章程的依期定额投资盘算最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、 相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   如关系法律法则允许基金约束东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金约束东谈主可 制定和实施相应的业务法则。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                   基金合同                  第八部分     基金合同当事东谈主及权益义务   一、基金约束东谈主   （一） 基金约束东谈主简况   称号：东海基金约束有限使命公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室   法定代表东谈主：严晓珺   修复日历： 2013 年 2 月 25 日   批准修复机关及批准修复文号：中国证监会《对于核准修复东海基金约束有限使命公司的 批复》   （证监许可2013179 号）   组织体式：有限使命公司   注册本钱：16480.3118 万元东谈主民币   存续期限：不息筹备   掂量电话：021-60586900   （二） 基金约束东谈主的权益与义务            《运作办法》偏激他掂量章程，基金约束东谈主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并约束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法则定程或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及掂量法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基金 合同》及国度掂量法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投 资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金合 同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及掂量法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权益，为基金的利益应用因基金 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                基金合同 财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权益或者实施其他法律 行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在相宜掂量法律、法则的前提下，制订和诊疗掂量基金认购、申购、赎回、鬈曲等 业务法则；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏激他掂量章程，基金约束东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎长途的原则约束和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备款式约束 和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，保证所约束的基 金财产和基金约束东谈主的财产相互孤独，对所约束的不同基金永诀约束，永诀记账，进行证券投 资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》偏激他掂量章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基金 合同》等法律文献的章程，按掂量章程诡计并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他掂量章程，履行信息败露及敷陈义务；   （12）保守基金交易奥秘，不透露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合同》 偏激他掂量章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予秘籍，不向他东谈主透露； 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                   基金合同   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收 益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他掂量章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产约束业务举止的管帐账册、报表、记载和其他关系贵寓 15 年以 上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时分发出，况兼保证投资者能 够按照《基金合同》章程的时分和款式，随时查阅到与基金掂量的公开贵寓，并在支付合理成 本的条件下得到掂量贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临完毕、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会并申诉基金托 管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当 承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违背 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金约束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理掂量基金事务的行动 承担使命；   （23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金约束东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行成效，基金约束 东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内 退还基金认购东谈主；   （25）实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：廖林 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                  基金合同    成随即间：1984 年 1 月 1 日    批准修复机关和批准修复文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意应用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    组织体式：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    存续时间：不息筹备    基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】3 号    （二） 基金托管东谈主的权益与义务             《运作办法》偏激他掂量章程，基金托管东谈主的权益包括但不限于：    （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全扶持基金财产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则定程或监管部门批准的其他用度；    （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违背《基金合同》及国度 法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应申诉中国证监会，并 遴选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据关系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，为 基金办理证券、期货来往资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；    （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；    （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。             《运作办法》偏激他掂量章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：    （1）以老实信用、长途尽责的原则持有并安全扶持基金财产；    （2）修复特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备有余的、及格的熟练基金 托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；    （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，确保基金财产的 安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所托管 的不同的基金永诀确立账户，孤独核算，分账约束，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、 账册记载等方面相互孤独；    （4）除依据《基金法》              、《基金合同》偏激他掂量章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；    （5）扶持由基金约束东谈主代表基金签订的与基金掂量的首要合同及掂量凭证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                     基金合同   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他掂量章程另有章程外，在基金 信息公开败露前给以秘籍，不得向他东谈主透露；   （8）复核、审查基金约束东谈主诡计的基金金钱净值、各种基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止掂量的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见识，证明基金约束东谈主 在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金约束东谈主有未实践《基金 合同》章程的行动，还应当证明基金托管东谈主是否遴选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金约束东谈主查对；   （14）依据基金约束东谈主的指示或掂量章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他掂量章程，召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金约束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金约束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临完毕、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会和银行业监督 约束机构，并申诉基金约束东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿使命，其补偿使命不因其退 任而撤职；   （20）按章程监督基金约束东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金约束 东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金约束东谈主追偿；   （21）实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者 自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至 其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》 上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》偏激他掂量章程，基金份额持有东谈主的权益包括但不限于： 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                 基金合同   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项应用表 决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金约束东谈主的投资运作；   （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲 裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏激他掂量章程，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：   （1）安详阅读并遵循《基金合同》、招募证明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息败露，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》远离的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                     基金合同                  第九部分    基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金约束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）鬈曲基金运作款式；   （5）诊疗基金约束东谈主、基金托管东谈主的薪金步履或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会形状；   （10）远离基金份额上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券来往所远离上市的 除外；   （11）基金约束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以基 金约束东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法则、           《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事 项。   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》章程的范围内且对现存基金份额持有东谈主利益无本体性不利 影响的前提下诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费款式；   （3）因相应的法律法则、深圳证券来往所或登记机构的关系业务法则发生变动而应当对《基 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                    基金合同 金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基金 合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （5）在法律法则和《基金合同》章程的范围内且对现存基金份额持有东谈主利益无本体性不利 影响的前提下诊疗本基金份额类别实在立；   （6）在法律法则和《基金合同》章程的范围内且对现存基金份额持有东谈主利益无本体性不利 影响的前提下推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集款式 基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金管 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集，基金托管 东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并 见知基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。 持有东谈主大会，应当向基金约束东谈主建议书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有 东谈主代表和基金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知 基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。 东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自 行召集基金份额持有东谈主大会的，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、搅扰。   三、召开基金份额持有东谈主大会的申诉时分、申诉内容、申诉款式 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                  基金合同 持有东谈主大理会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事形状和表决款式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时分和地点；   （5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 份额持有东谈主大会所遴选的具体通信款式、托付的公证机关偏激掂量款式和掂量东谈主、表决见识寄 交的截止时分和收取款式。 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金约束东谈主到指定地点对表决见识的计票 进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面申诉基金约束东谈主和基金托管东谈主到指定地 点对表决见识的计票进行监督。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监 督的，不影响表决见识的计票服从。   四、基金份额持有东谈主出席会议的款式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法则、监管机构允许的其 他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主细则。 开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金约束东谈主或基金 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额 持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份额的 凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说相宜法律法则、                        《基金合同》和会议申诉的章程，况兼持 有基金份额的凭证与基金约束东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏，灵验的基金份额 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                  基金合同 金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持 有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                           。 在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。   在同期相宜以下条件时，通信开会的款式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个就业日内勾搭公布关系领导 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金约束东谈主） 到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉章程的款式收取基金份额持有东谈主的表决意 见；基金托管东谈主或基金约束东谈主经申诉不参加收取表决见识的，不影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表决见识 或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三 分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主平直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决见识 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东谈主出具的托付东谈主理有基 金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说相宜法律法则、                            《基金合同》和会议申诉的章程， 并与基金登记机构记载相符。 式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体款式由会议召集东谈主细则并在会议申诉中列明。 合的款式召开基金份额持有东谈主大会，会议形状比照现场开会和通信款式开会的形状进行。   五、议事内容与形状   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定远离 《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合同》 章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会接头的其他事项。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                    基金合同   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份额 持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，率先由大会主理东谈主按照下列第七条章程形状细则和公布监票东谈主，然 后由大会主理东谈主宣读提案，经接头后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金约束东谈主授 权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表主理；要是基金约束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席 大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金 份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）                                          、 身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和掂量款式 等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后 2 个 就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的款式通过。 二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，鬈曲基金运作款式、更换基金 约束东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名款式进行投票表决。   遴选通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交相宜会议申诉 中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议申诉章程的表决意 见视为灵验表决，表决见识暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                 基金合同 基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开 始后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主 授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金约束 东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金约束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主 持东谈主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任 监票东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票结 果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在布告 表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为 限。从头盘货后，大会主理东谈主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响 计票的服从。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程给以公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是接纳通信款式进行 表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。   基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议。 成效的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金约束东谈主、基金托管东谈主均有不休力。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）               基金合同   九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事形状、表决条件等章程， 但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金约束 东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                    基金合同           第十部分   基金约束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和形状   一、基金约束东谈主和基金托管东谈主职责远离的情形   （一） 基金约束东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金约束东谈主职责远离：   （二） 基金托管东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：   二、基金约束东谈主和基金托管东谈主的更换形状   （一） 基金约束东谈主的更换形状 的基金份额持有东谈主提名； 成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的         三分之二以上（含三 分之二）表决通过； 成效后 2 日内在指定媒介公告； 基金约束东谈主或新任基金约束东谈主办理基金约束业务的吩咐手续，临时基金约束东谈主或新任基金约束 东谈主应实时接纳。新任基金约束东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值； 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                    基金合同 行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；审计用度在基金财产中列支； 或删除基金称号中与原基金约束东谈主掂量的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换形状 的基金份额持有东谈主提名； 成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的       三分之二以上（含三分 之二）表决通过； 成效后 2 日内在指定媒介公告； 基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接纳。新 任基金托管东谈主与基金约束东谈主查对基金金钱总值和净值； 行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；审计用度从基金财产中列支。   （三）基金约束东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和形状 （含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金约束东谈主和基金托管东谈主； 持有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定媒介上勾搭公告。   （四）本部分对于基金约束东谈主、基金托管东谈主更换条件和形状的约定，但凡平直援用法律法 规或监管法则的部分，如法律法则或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金约束东谈主 与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                 基金合同                   第十一部分        基金的托管   基金托管东谈主和基金约束东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他掂量章程签订托管公约。   签订托管公约的办法是明确基金托管东谈主与基金约束东谈主之间在基金财产的扶持、投资运作、 净值诡计、收益分拨、信息败露及相互监督等关系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                  基金合同                  第十二部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主开 放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和 结算、代理披发红利、建立并扶持基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金约束东谈主或基金约束东谈主托付的其他相宜条件的机构办理。基金约束 东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理公约，以明确基金约束东谈主和 代理机构在投资者灵通式基金账户和/或深圳证券账户约束、基金份额登记、计帐及基金来往确 认、披发红利、建立并扶持基金份额持有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额持有东谈主 的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会章程的和《基 金合同》约定的其他情形除外； 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                基金合同 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                     基金合同                   第十三部分        基金的投资   一、投资场地   本基金将在严格箝制风险的前提下，充分挖掘和利用商场中潜在的投资契机，力图已毕基 金金钱的弥远知晓升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、中小板、创业板偏激他经中国 证监会核准上市的股票）           、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、 短期融资券、中小企业私募债、可鬈曲债券（含可分离来往可鬈曲债券）、次级债）、金钱扶持 证券、债券回购、银行入款、货币商场器具、权证、股指期货、国债期货以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会关系章程）                               。   要是法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金约束东谈主在履行适合形状后， 不错将其纳入本基金的投资范围。   基金的投资组合比例为：禁闭期内，股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-100%，非公开 刊行股票金钱占非现款基金金钱的比例不低于 80%；每个来往日日终在扣除国债期货和股指期 货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款；鬈曲为上市灵通式基 金（LOF）后，股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-95%，每个来往日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的来往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低 于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   三、投资策略   （一）本基金在基金合同成效后的 18 个月内（含第 18 个月），通过对宏不雅经济，行业轮动 效应与定向增发神气上风的深切研究，充分挖掘和利用商场中的潜在契机，优选卤莽改善、提 升企业基本面与筹备气象的定向增发股票进行投资，形成以定向增发为中枢的投资策略。   本基金根据各种金钱的商场趋势和预期收益风险的比拟判别，对股票、债券及货币商场工 具等类别金钱的树立比例进行动态诊疗，以期在投资中达到风险和收益的优化均衡。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                     基金合同   本基金接纳多要素分析框架，将概述考量宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的全皆水和缓增长率、利率水平与走势等）以及国度财政、税收、货币、汇率各项计谋，来动 态诊疗大类金钱的树立比例。   在本基金的禁闭期，基金约束东谈主将主要遴选一级商场参与定向增发策略，以价值投资理念 和方法分析拟参与定增神气的内在价值。率先本基金对潜在投资场地公司所处行业的周期性、 景气度、成长性、发展近况及改日趋势、干涉壁垒、产业计谋等应进行审慎研究，隐藏行业投 资风险。精选投资期内上行的行业，并进而精选上行行业中具有中枢竞争才智、具有不息成长 才智的上市公司；其次本基金在价值精选的基础上，严格实践成本箝制和安全边缘法则。通过 内在价值比拟和商场相对价值比拟细则安全边缘。对于内在价值相较于商场相对价值具有一定 的差距时，相应地，本基金在参与此定增神气时将要求较高的折价比例；再次本基金约束东谈主将 密切追踪投资神气的基本面情况，动态评估企业投资价值，实时诊疗改日售出时的场地价。最 后对于清除锁定的增发股份，基金约束东谈主将基于商场环境、公司估值水平、同类行业估值水平、 公司近期的筹备约束气象等作出是否售出的判断。   基于以上定向增发策略，结合当前计谋的变化，基金约束东谈主遴选相对无邪的参与方法获取 逾额收益。   本基金将根据风险约束的原则，以套期保值为办法，在风险可控的前提下，本着严慎原则， 参与股指期货的投资，以约束投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益性格。   为更好地已毕投资场地，本基金在细心风险约束的前提下，以套期保值为办法，箝制运用 国债期货。本基金利用国债期货流动性好、来往成本低和杠杆操作等特色，通过国债期货提高 投资组合的运积恶果。   根据流动性约束、金钱树立等需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益类证 券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略、久期策略等，由关系界限的专科研究东谈主员 建议孤独的投资策略建议，经固定收益投资团队接头，并经投资决策委员会批准后形成固定收 益证券辅导性投资策略。   权证为本基金辅助性投资器具，投资原则为成心于基金金钱升值、箝制着落风险、已毕保 值和锁定收益。本基金将主要投资自负成长和价值优选条件的高技术公司刊行的权证。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                     基金合同   本基金投资金钱扶持证券将概述运用久期约束、收益率弧线变动分析、收益率利差分析和 公司基本面分析、把抓商场来往契机等积极策略，在严格箝制风险的情况下，通过信用研究和 流动性约束，选拔风险诊疗后的收益高的品种进行投资，以期取得弥远知晓收益。   中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级商场流动性较差。本基金将运用基本 面研究，结合公司财务分析方法对债券刊行东谈主信用风险进行分析和度量，概述研究中小企业私 募债券的安全性、收益性和流动性等特征，选拔风险与收益相匹配的品种进行投资。   （二）本基金转为上市灵通式基金（LOF）后，投资策略相应诊疗。   本基金根据各种金钱的商场趋势和预期收益风险的比拟判别，对股票、债券及货币商场工 具等类别金钱的树立比例进行动态诊疗，以期在投资中达到风险和收益的优化均衡。   本基金接纳多要素分析框架，将概述考量宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的全皆水和缓增长率、利率水平与走势等）以及国度财政、税收、货币、汇率各项计谋，来动 态诊疗大类金钱的树立比例。   深切挖掘并充分交融国内经济增长和结构转型所带来的投资契机，积极把抓宏不雅经济和市 场发展趋势，精选具有估值上风的公司股票进行投资。   基金约束东谈主通过“从上至下”和“从下到上”相结合的投资想路和定性分析与定量分析相 结合的分析方法,严选其中安全边缘较高的个股构建投资组合：自上而 下地分析行业的增长前 景、行业结构、交易模式、竞争要素瓜分析把抓其投资契机；从下到上地评判企业的居品、核 心竞争力、约束层、治理结构等；并结合企业基本面和估值水平进行概述的研判，严选安全边 际较高的个股。   本基金在进行个股筛选时，将主要从定性和定量两个角度对上市公司的投资 价值进行概述 评价，精选具有较高投资价值的上市公司：1）定性分析：通过分析上市公司所处行业、主营业 务、同行业竞争水平、公司里面约束水平、盈利才智、本钱欠债结构、商誉等，评估上市公司 的“内在价值”。2）定量分析：主要西宾上市公司的成长性、盈利才智偏激估值商酌，中式具 备选成长 性好，估值合理的股票，主要接纳的商酌包括但不限于：公司收入、改日公司利 润 增长率等； ROE、ROIC、毛利率、净利率等； PE、PEG、PB、PS 等。   本基金将根据风险约束的原则，以套期保值为办法，在风险可控的前提下，本着严慎原则， 参与股指期货的投资，以约束投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益性格。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                    基金合同   为更好地已毕投资场地，本基金在细心风险约束的前提下，以套期保值为办法，箝制运用 国债期货。本基金利用国债期货流动性好、来往成本低和杠杆操作等特色，通过国债期货提高 投资组合的运积恶果。   根据流动性约束、金钱树立等需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益类证 券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略、久期策略等，由关系界限的专科研究东谈主员 建议孤独的投资策略建议，经固定收益投资团队接头，并经投资决策委员会批准后形成固定收 益证券辅导性投资策略。   权证为本基金辅助性投资器具，投资原则为成心于基金金钱升值、箝制着落风险、已毕保 值和锁定收益。本基金将主要投资自负成长和价值优选条件的高技术公司刊行的权证。   本基金投资金钱扶持证券将概述运用久期约束、收益率弧线变动分析、收益率利差分析和 公司基本面分析、把抓商场来往契机等积极策略，在严格箝制风险的情况下，通过信用研究和 流动性约束，选拔风险诊疗后的收益高的品种进行投资，以期取得弥远知晓收益。 中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级商场流动性较差。本基金将运用基本面研 究，结合公司财务分析方法对债券刊行东谈主信用风险进行分析和度量，概述研究中小企业私募债 券的安全性、收益性和流动性等特征，选拔风险与收益相匹配的品种进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）在禁闭期，本基金投资组合中股票投资比例为基金金钱的 0%-100%，非公设备行股票 金钱占非现款基金金钱的比例不低于 80%；鬈曲为上市灵通式基金（LOF）后，本基金投资组合 中股票投资比例为基金金钱的 0%-95%；   （2）在禁闭期内，每个来往日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来往保证金后， 应当保持不低于来往保证金一倍的现款；鬈曲为上市灵通式基金（LOF）后，每个来往日日终在 扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投 资比例共计不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                         基金合同 等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金金钱净值的 10%；    （4）本基金约束东谈主约束的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10%；    （5）本基金持有的沿路权证，其市值不得卓著基金金钱净值的 3%；    （6）本基金约束东谈主约束的沿路基金持有的吞并权证，不得卓著该权证的     10%；    （7）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得卓著上一来往日基金金钱净值的 0.5%；    （8）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种金钱扶持证券的比例，不得卓著基金金钱净值的    （9）本基金持有的沿路金钱扶持证券，其市值不得卓著基金金钱净值的 20%；    （10）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）金钱扶持证券的比例，不得卓著该金钱扶持 证券界限的 10%；    （11）本基金约束东谈主约束的沿路基金投资于吞并原始权益东谈主的各种金钱扶持证券，不得超 过其各种金钱扶持证券共计界限的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱扶持证券。基金持有资 产扶持证券时间，要是其信用品级下降、不再相宜投资步履，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内给以沿路卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓著基金金钱净值的    （15）禁闭期内，本基金金钱总值不得卓著基金金钱净值的 200%；鬈曲为上市灵通式基金 （LOF）后，本基金金钱总值不得卓著基金金钱净值的 140%；    （16）本基金在投资股指期货、国债期货时，遵循以下投资比例限制： 合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金金钱净值的 95%；在禁闭期内，任何来往日日终， 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金金钱净值的 100%； 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱扶持证券、买 入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                      基金合同 值的 20%；本基金在职何来往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得卓著基金持有的债券 总市值的 30%； 易日基金金钱净值的 20%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得卓著上一来往日基金金钱净值的 30%； 金合同对于股票投资比例的掂量约定；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的掂量约定；   （17）本基金投资于中小企业私募债券，其单只市值不得卓著基金金钱净值的 10%；禁闭 期内，本基金投资中小企业私募债券的到期日不得卓著禁闭期结果之日；   （18）本基金约束东谈主约束的沿路灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的依期灵通 基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓著该上市公司可畅达股票的 15%；本基金 约束东谈主约束的沿路投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓著该上市公司可畅达 股票的 30%；   （19）鬈曲为上市灵通式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不 得卓著基金金钱净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金约束 东谈主之外的要素以致基金不相宜该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回购 来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （21）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第(2)、(12)、(19)、(20)项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金约束东谈主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金约束东谈主应 当在 10 个来往日内进行诊疗，但中国证监会章程的出奇情形除外。法律法则另有章程的，从其 章程。   本基金持有证券时间，如发生证券处于畅达受限状态等非基金约束东谈主原因导致基金投资比 例不相宜前述章程的，基金约束东谈主应在上述情形撤消后的 10 个来往日内诊疗完毕。法律法则另 有章程的，从其章程。   基金约束东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起运行。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                      基金合同   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行适合形状 后，则本基金投资不再受关系限制，或以变更后的章程为准。   为鄙吝基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不正大的证券来往举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他举止。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、推行箝制东谈主或者与 其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来往的， 应当相宜基金的投资场地和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先的原则，注厚利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱实践。关系来往必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律法则给以败露。首要关联来往应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，如适用于本基金，基金约束东谈主在 履行适合形状后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中债概述指数收益率×50%。   沪深 300 指数是上海证券来往所和深圳证券来往所共同推出的沪深两市指数，该指数编制 合理、透明，有一定的商场灭绝、抗主宰性强，况兼有较高的盛名度和商场影响力。中债概述 指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有鄙俗的商场代表 性，卤莽较好的反馈中国债券商场总体价钱水和缓变动趋势。概述研究到本基金大类金钱的配 置情况和指数的代表性，本基金选拔沪深 300 指数和中债概述指数的平均加权动作本基金的投 资事迹比拟基准。   跟着商场环境的变化，要是上述事迹比拟基准不适用本基金时，本基金约束东谈主不错依据维 护基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据推行情况对事迹比拟基准进行相应诊疗，而无需召开 基金份额持有东谈主大会。诊疗事迹比拟基准应经基金托管东谈主同意，报中国证监会备案，基金约束 东谈主应在诊疗实施前依照《信息败露办法》的掂量章程在中国证监会指定媒介上刊登公告。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）               基金合同   六、风险收益特征   本基金是羼杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币商场基金、债券型基金，低于股票 型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                 基金合同                   第十四部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各种证券及单据价值、期货合约、银行入款本息和基金应收 款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、表随心文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机 构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的扶持和贬责   本基金财产孤独于基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主扶持。 基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》 的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的， 基金财产不属于其计帐财产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有金钱 产生的债务相互抵销；基金约束东谈主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                  基金合同                   第十五部分    基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来往场面的来往日以及国度法律法则定程需要对外披 露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、权证、债券、银行入款本息、应收款 项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值方法   来往所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及首要变化要素，诊疗最近来往市价，细则公允价钱。   （1）对在来往所商场上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），中式第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来往所商场上市来往的可鬈曲债券，按估值日收盘价减去可鬈曲债券收盘价中所 含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在来往所商场挂牌转让的金钱扶持证券和私募债券，接纳估值手艺细则公允价值， 在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 算价的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近来往日结算价估值。 情况下，按成本估值。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                     基金合同 具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、形状及关系法律 法则的章程或者未能充分鄙吝基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因，两边 协商治理。   根据掂量法律法则，基金金钱净值诡计和基金管帐核算的义务由基金约束东谈主承担。本基金 的基金管帐使命方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金掂量的管帐问题，如经关系各方在平 等基础上充分接头后，仍无法达成一致的见识，按照基金约束东谈主对基金净值信息的诡计结果对 外给以公布。   四、估值形状 类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的， 从其章程。   基金约束东谈主于每个就业日诡计基金金钱净值及各种基金份额净值，并败露基金净值信息。 章程暂停估值时除外。基金约束东谈主每个就业日对基金金钱估值后，将各种基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主按约定对外公布。   五、估值异常的处理   基金约束东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值异常时，视为该类基金 份额净值异常。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的差错酿成估值异常，导致其他当事东谈主遭遇损失的，差错的使命东谈主应当对由于该估值 异常遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值异常处理原则”给予补偿，承担赔 偿使命。   上述估值异常的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                   基金合同   （1）估值异常已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值异常使命方应实时协作各方，及 时进行更正，因更正估值异常发生的用度由估值异常使命方承担；由于估值异常使命方未实时 更正已产生的估值异常，给当事东谈主酿成损失的，由估值异常使命方对平直损失承担补偿使命； 若估值异常使命方还是积极协作，况兼有协助义务确当事东谈主有有余的时分进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿使命。估值异常使命方草率更正的情况向掂量当事东谈主进行阐述，确保估 值异常已得到更正。   （2）估值异常的使命方对掂量当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅对估值 异常的掂量平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值异常而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值异常使命 方仍草率估值异常负责。要是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不沿路返还不妥得利酿成其 他当事东谈主的利益损失（          “受损方”）               ，则估值异常使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿 金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权益；要是取得不妥得利确当 事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得 的不妥得利返还的总和卓著其推行损失的差额部分支付给估值异常使命方。   （4）估值异常诊疗接纳尽量复原至假定未发生估值异常的正确情形的款式。   估值异常被发现后，掂量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的形状如下：   （1）查明估值异常发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值异常发生的原因细则估值 异常的使命方；   （2）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值异常酿成的损失进行评估；   （3）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值异常的使命方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构进行 更正，并就估值异常的更正向掂量当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现异常时，基金约束东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并 遴选合理的措施选藏损失进一步扩大。   （2）异常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；异常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主应当公告并报中国证监 会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                  基金合同   六、暂停估值的情形 术仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金约束东谈主应当暂停估 值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金金钱净值和各种基金份额净值由基金约束东谈主负责诡计，基金托管 东谈主负责进行复核。基金约束东谈主应于每个灵通日来往结果后诡计当日的基金金钱净值和各种基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金约束东谈主，由 基金约束东谈主按照章程对基金净值给以公布。   八、出奇情况的处理 产估值异常处理。 约束东谈主和基金托管东谈主诚然还是遴选必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发现该异常的， 由此酿成的基金金钱估值异常，基金约束东谈主和基金托管东谈主不错撤职补偿使命。但基金约束东谈主和 基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施撤消或松开由此酿成的影响。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                  基金合同                    第十六部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提步履和支付款式   本基金的约束费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。约束费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金金钱净值   基金约束费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管东谈主按照与基金约束东谈主协 商一致的款式于次月前2个就业日内从基金财产中一次性支付给基金约束东谈主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金约束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时 掂量基金托管东谈主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管东谈主按照与基金约束东谈主协 商一致的款式于次月前2个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                   基金合同 公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金约束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时 掂量基金托管东谈主协商治理。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基金 销售服务费主要用于本基金基金份额持有东谈主服务等各项用度。销售服务费按前一日C类基金份额 的基金金钱净值的0.10%年费率计提。销售服务费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为前一日的C类基金份额的基金金钱净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基金托管东谈主发送 销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前2个就业日内从基金财产中一次性支付给基金 约束东谈主，由基金约束东谈主代付给各销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时 支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起2个就业日内或不可抗力情形撤消之日起2个工 作日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据掂量法则及相应公约章程，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                     基金合同                 第十七部分    基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余 额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指猖狂收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益的 孰低数。   三、基金收益分拨原则 益分拨次数最多为 12 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 25%； 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配款式是现款分成；选拔遴选红利再投资体式的，红利再投资的份额免收申购费；本基金场内 收益分拨款式为现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配时分、分拨数额及比例、分拨款式等内容。   五、收益分拨决议的细则、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时分不得卓著 15 个就业日。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）               基金合同   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将 基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业 务法则》实践。对于场内份额，现款分成的诡计方法等掂量事项遵循深圳证券来往所及中国证 券登记结算有限使命公司的关系章程。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                        基金合同                   第十八部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 掂量章程编制基金管帐报表； 认。   二、基金的年度审计 管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 需在 2 日内在指定媒介公告。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                  基金合同                  第十九部分   基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、                     《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性章程》、 《基金合同》偏激他掂量章程。关系法律法则对于信息败露的败露款式、败露内容、登载媒介、 报备款式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份 额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国证 监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、圆善性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时老实，将应予败露的基金信息通过中国证 监会指定宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等 媒介败露，并保证基金投资者卤莽按照《基金合同》约定的时分和款式查阅或者复制公开败露 的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相配证明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、             《基金合同》                  、基金托管公约、基金居品贵寓纲领 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                  基金合同 大会召开的法则及具躯壳式，证明基金居品的性格等触及基金投资者首要利益的事项的法律文 件。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服务等内 容。  《基金合同》成效后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金约束东谈主应当在三个就业 日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金 约束东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金约束东谈主不再更新基金招募证明书。 息。  《基金合同》成效后，基金居品贵寓纲领的信息发生首要变更的，基金约束东谈主应当在三个工 作日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产 品贵寓纲领其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金约束 东谈主不再更新基金居品贵寓纲领。 的权益、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金约束东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发 售公告、基金招募证明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在指定报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵寓纲领、                       《基金合同》和基金托管公约登载在指定网 站上，并将基金居品贵寓纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基 金合同》、基金托管公约登载在指定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募证明书 确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》成效公告   基金约束东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效公 告。   （四）基金份额上市来往公告书   基金份额获准在深圳证券来往所上市来往的，基金约束东谈主应当在基金份额上市来往 3 个工 作日前，将基金份额上市来往公告书登载在指定网站上，并将上市来往公告书领导性公告登载 在指定报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应当至少每周在 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                  基金合同 指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在本基金上市来往或运行办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个开 放日/来往日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日/来往日的各 类基金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度最 后一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金约束东谈主应当在《基金合同》                、招募证明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的诡计款式及掂量申购、赎回费率，并保证投资者卤莽在基金销售机构网站或营业网点查阅 或者复制前述信息贵寓。   （七）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金约束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载于 指定网站上，并将年度敷陈领导性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应 当经过具有证券、期货关系业务资历的管帐师事务所审计。   基金约束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登载 在指定网站上，并将中期敷陈领导性公告登载在指定报刊上。   基金约束东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度敷陈领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年 度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保险其他 投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者决策的其他病深信息”项下败露 该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金的独到风险， 中国证监会认定的出奇情形除外。   基金约束东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中败露基金组合伙产情况偏激流动性风险分析 等。   （八）临时敷陈   本基金发生首要事件，掂量信息败露义务东谈主应当在 2 个就业日内编制临时敷陈书，并登载 在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的 下列事件： 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                   基金合同 东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十； 刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到首要行政处 罚、刑事处罚； 者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更； 赎回等首要事项时； 响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                   基金合同   （九）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场崇高传的讯息可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关系信息败露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄澈，并将掂量情况立即敷陈中国证监会。   （十）计帐敷陈   基金合同远离的，基金约束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出 计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈领导性公告登 载在指定报刊上。   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十二）投资股指期货的信息败露   基金约束东谈主应当在基金季度敷陈、基金中期敷陈、基金年度敷陈等依期敷陈和招募证明书 （更新）等文献中败露股指期货来往情况，包括投资计谋、持仓情况、损益情况、风险商酌等， 并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资计谋和投资场地等。   （十三）投资国债期货信息败露   基金约束东谈主在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募证明书（更新）等文献中 败露国债期货来往情况，包括投资计谋、持仓情况、损益情况、风险商酌等，并充分揭示国债 期货来往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资计谋和投资场地等。   （十四）投资中小企业私募债券的信息败露   基金约束东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 日内，在中国证监会指定媒介败露所投 资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。基金约束东谈主应当在基金年度敷陈、 基金中期敷陈和基金季度敷陈等依期敷陈和招募证明书等文献中败露中小企业私募债券的投资 情况。   （十五）投资金钱扶持证券的信息败露   本基金投资金钱扶持证券，基金约束东谈主应在基金年报及中期报中败露其持有的金钱扶持证 券总额、金钱扶持证券市值占基金净金钱的比例和敷陈期内扫数的金钱扶持证券明细。基金管 理东谈主应在基金季度敷陈中败露其持有的金钱扶持证券总额、金钱扶持证券市值占基金净金钱的 比例和敷陈期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱扶持证券明细。   （十六）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务约束   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露约束轨制，指定特意部门及高等约束东谈主员 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                基金合同 负责约束信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息败露内容与格 式准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主编制的基金金钱净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期敷陈、更新 的招募证明书、基金居品贵寓纲领、基金计帐敷陈等关系基金信息进行复核、审查，并向基金 约束东谈主进行书面或电子阐述。   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔败露信息的报刊。基金约束东谈主、基金托管 东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信息的信得过、 准确、圆善、实时。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他大家媒 介败露信息，然而其他大家媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露吞并信息 的内容应当一致。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外、也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提下， 自主教会信息败露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律法则的关系章程。前述自 主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律见识书的专科机构，应当 制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则定程将信息 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金约束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金关系信息： 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                  基金合同           第二十部分   基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事 项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两个就业日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当远离： 的；   三、基金财产的计帐 基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 期货关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主谈主员。 分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法律意 见书； 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                  基金合同   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿路剩余金钱扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的掂量首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期货关系业务资 格的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公 告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈领导性公告登载在指 定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则定程的形状进行。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                基金合同                   第二十一部分      毁约使命   一、基金约束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法则的规 定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主酿成挫伤的，应当永诀对各自的行 为照章承担补偿使命；因共同行动给基金财产或者基金份额持有东谈主酿成挫伤的，应当承担连带 补偿使命，对损失的补偿，仅限于平直损失。   然而发生下列情况的，当事东谈主不错免责： 为而酿成的损失等；   二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主利益的前提下， 《基金合同》卤莽不绝履行的应当不绝履行。非毁约方当事东谈主在职责范围内有义务实时遴选必 要的措施，选藏损失的扩大。莫得遴选适合措施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要 求补偿。非毁约方因选藏损失扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。   三、由于基金约束东谈主、基金托管东谈主不可箝制的要素导致业务出现差错，基金约束东谈主和基金 托管东谈主诚然还是遴选必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发现异常的，由此酿成基金 财产或投资东谈主损失，基金约束东谈主和基金托管东谈主撤职补偿使命。然而基金约束东谈主和基金托管东谈主应 积极遴选必要的措施撤消或松开由此酿成的影响。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                 基金合同               第二十二部分     争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》掂量的一切争议，如经友好 协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有 效的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有不休力， 仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝诚挚、长途、尽责地履行基金合 同章程的义务，鄙吝基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                基金合同                 第二十三部分    基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 并在募采集束后经基金约束东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述青年 效。 日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主在内的《基 金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不休力。 东谈主各持有二份，每份具有同等的法律服从。 和营业场面查阅。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）               基金合同                   第二十四部分      其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按掂量法律法则协商治理。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                  基金合同                 第二十五部分   基金合同内容摘抄   一、基金份额持有东谈主、基金约束东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一） 基金约束东谈主的权益与义务            《运作办法》偏激他掂量章程，基金约束东谈主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并约束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法则定程或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及掂量法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基金 合同》及国度掂量法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投 资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金合 同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及掂量法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权益，为基金的利益应用因基金 财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权益或者实施其他法律 行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在相宜掂量法律、法则的前提下，制订和诊疗掂量基金认购、申购、赎回、鬈曲等 业务法则；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏激他掂量章程，基金约束东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                 基金合同 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎长途的原则约束和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备款式约束 和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，保证所约束的基 金财产和基金约束东谈主的财产相互孤独，对所约束的不同基金永诀约束，永诀记账，进行证券投 资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》偏激他掂量章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基金 合同》等法律文献的章程，按掂量章程诡计并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他掂量章程，履行信息败露及敷陈义务；   （12）保守基金交易奥秘，不透露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合同》 偏激他掂量章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予秘籍，不向他东谈主透露；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收 益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他掂量章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产约束业务举止的管帐账册、报表、记载和其他关系贵寓15年以 上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时分发出，况兼保证投资者能 够按照《基金合同》章程的时分和款式，随时查阅到与基金掂量的公开贵寓，并在支付合理成 本的条件下得到掂量贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临完毕、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会并申诉基金托 管东谈主； 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                基金合同   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当 承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违背 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金约束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理掂量基金事务的行动 承担使命；   （23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金约束东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行成效，基金约束 东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后30日内 退还基金认购东谈主；   （25）实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权益与义务            《运作办法》偏激他掂量章程，基金托管东谈主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全扶持基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则定程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违背《基金合同》及国度 法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应申诉中国证监会，并 遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，为 基金办理证券、期货来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏激他掂量章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老实信用、长途尽责的原则持有并安全扶持基金财产；   （2）修复特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备有余的、及格的熟练基金 托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，确保基金财产的 安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所托管 的不同的基金永诀确立账户，孤独核算，分账约束，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                   基金合同 账册记载等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》             、《基金合同》偏激他掂量章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）扶持由基金约束东谈主代表基金签订的与基金掂量的首要合同及掂量凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他掂量章程另有章程外，在基金 信息公开败露前给以秘籍，不得向他东谈主透露；   （8）复核、审查基金约束东谈主诡计的基金金钱净值、各种基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止掂量的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见识，证明基金约束东谈主 在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金约束东谈主有未实践《基金 合同》章程的行动，还应当证明基金托管东谈主是否遴选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关系贵寓15年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金约束东谈主查对；   （14）依据基金约束东谈主的指示或掂量章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他掂量章程，召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金约束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金约束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临完毕、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会和银行业监督 约束机构，并申诉基金约束东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿使命，其补偿使命不因其退 任而撤职；   （20）按章程监督基金约束东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金约束 东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金约束东谈主追偿；   （21）实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权益和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                 基金合同 自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至 其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》 上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》偏激他掂量章程，基金份额持有东谈主的权益包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项应用表 决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金约束东谈主的投资运作；   （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲 裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏激他掂量章程，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：   （1）安详阅读并遵循《基金合同》、招募证明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息败露，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》远离的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                   基金合同   （一）召开事由 证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金约束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）鬈曲基金运作款式；   （5）诊疗基金约束东谈主、基金托管东谈主的薪金步履或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会形状；   （10）远离基金份额上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券来往所远离上市的 除外；   （11）基金约束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以基 金约束东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法则、           《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事 项。   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》章程的范围内且对现存基金份额持有东谈主利益无本体性不利 影响的前提下诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费款式；   （3）因相应的法律法则、深圳证券来往所或登记机构的关系业务法则发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基金 合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （5）在法律法则和《基金合同》章程的范围内且对现存基金份额持有东谈主利益无本体性不利 影响的前提下诊疗本基金份额类别实在立；   （6）在法律法则和《基金合同》章程的范围内且对现存基金份额持有东谈主利益无本体性不利 影响的前提下推出新业务或服务； 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                   基金合同   （7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集款式 基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金管 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金约束东谈主决定不召集，基金托管 东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并 见知基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。 有东谈主大会，应当向基金约束东谈主建议书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决 定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金约束东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和 基金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金约束 东谈主，基金约束东谈主应当配合。 大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代表基金份额10%以上（含10%）的 基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行 召集基金份额持有东谈主大会的，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、搅扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的申诉时分、申诉内容、申诉款式 有东谈主大理会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事形状和表决款式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时分和地点；   （5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                基金合同   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 份额持有东谈主大会所遴选的具体通信款式、托付的公证机关偏激掂量款式和掂量东谈主、表决见识寄 交的截止时分和收取款式。 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金约束东谈主到指定地点对表决见识的计票 进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面申诉基金约束东谈主和基金托管东谈主到指定地 点对表决见识的计票进行监督。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监 督的，不影响表决见识的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的款式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法则、监管机构允许的其 他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主细则。 开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金约束东谈主或基金 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额 持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份额的 凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说相宜法律法则、                        《基金合同》和会议申诉的章程，况兼持 有基金份额的凭证与基金约束东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏，灵验的基金份额 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有 东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。   在同期相宜以下条件时，通信开会的款式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在2个就业日内勾搭公布关系领导 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金约束东谈主） 到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                 基金合同 则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉章程的款式收取基金份额持有东谈主的表决意 见；基金托管东谈主或基金约束东谈主经申诉不参加收取表决见识的，不影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额持有东谈主所持有的基 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表决见识或 授权他东谈主代表出具表决见识基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就 原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分 之一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主平直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决见识 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东谈主出具的托付东谈主理有基 金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说相宜法律法则、                            《基金合同》和会议申诉的章程， 并与基金登记机构记载相符。 式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体款式由会议召集东谈主细则并在会议申诉中列明。 合的款式召开基金份额持有东谈主大会，会议形状比照现场开会和通信款式开会的形状进行。   （五）议事内容与形状   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定远离 《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合同》 章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会接头的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份额 持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，率先由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程形状细则和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经接头后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金约束东谈主 授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出 席会议的代表主理；要是基金约束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出 席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                  基金合同 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）                                          、 身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和掂量款式 等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前30日公布提案，在所申诉的表决截止日历后2个工 作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以相配决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的款式通过。 二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，鬈曲基金运作款式、更换基金 约束东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名款式进行投票表决。   遴选通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交相宜会议申诉 中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议申诉章程的表决意 见视为灵验表决，表决见识暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的 基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开 始后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主 授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金约束 东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金约束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主 持东谈主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任 监票东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票结 果。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                   基金合同   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在布告 表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为 限。从头盘货后，大会主理东谈主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响 计票的服从。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程给以公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起2日内在指定媒介上公告。要是接纳通信款式进行表 决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公 告。   基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议。 成效的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金约束东谈主、基金托管东谈主均有不休力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事形状、表决条件等章程， 但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金约束 东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实践款式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余 额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指猖狂收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益的孰 低数。   （三）基金收益分拨原则 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                     基金合同 益分拨次数最多为 12 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 25%； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨 款式是现款分成；选拔遴选红利再投资体式的，红利再投资的份额免收申购费；本基金场内收 益分拨款式为现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配时分、分拨数额及比例、分拨款式等内容。   （五）收益分拨决议的细则、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时分不得卓著15个 就业日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将 基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业 务法则》实践。对于场内份额，现款分成的诡计方法等掂量事项遵循深圳证券来往所及中国证 券登记结算有限使命公司的关系章程。   四、与基金财产约束、运用掂量用度的提真金不怕火、支付款式与比例   （一）基金用度的种类 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                   基金合同   （二）基金用度计提方法、计提步履和支付款式   本基金的约束费按前一日基金金钱净值的0.50%年费率计提。约束费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为逐日应计提的基金约束费   E为前一日的基金金钱净值   基金约束费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管东谈主按照与基金约束东谈主协 商一致的款式于次月前2个就业日内从基金财产中一次性支付给基金约束东谈主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金约束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时 掂量基金托管东谈主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管东谈主按照与基金约束东谈主协 商一致的款式于次月前2个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金约束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时 掂量基金托管东谈主协商治理。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基金 销售服务费主要用于本基金基金份额持有东谈主服务等各项用度。销售服务费按前一日C类基金份额 的基金金钱净值的0.10%年费率计提。销售服务费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为前一日的C类基金份额的基金金钱净值 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                     基金合同   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基金托管东谈主发送 销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前2个就业日内从基金财产中一次性支付给基金 约束东谈主，由基金约束东谈主代付给各销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时 支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起2个就业日内或不可抗力情形撤消之日起2个工 作日内支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据掂量法则及相应公约章程，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金的投资   （一）投资场地   本基金将在严格箝制风险的前提下，充分挖掘和利用商场中潜在的投资契机，力图已毕基 金金钱的弥远知晓升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、中小板、创业板偏激他经中国 证监会核准上市的股票）           、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、 短期融资券、中小企业私募债、可鬈曲债券（含可分离来往可鬈曲债券）、次级债）、金钱扶持 证券、债券回购、银行入款、货币商场器具、权证、股指期货、国债期货以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会关系章程）                               。   要是法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金约束东谈主在履行适合形状后， 不错将其纳入本基金的投资范围。   基金的投资组合比例为：禁闭期内，股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-100%，非公开 刊行股票金钱占非现款基金金钱的比例不低于 80%；每个来往日日终在扣除国债期货和股指期 货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于来往保证金一倍的现款；鬈曲为上市灵通式基 金（LOF）后，股票金钱占基金金钱的比例范围为 0%-95%，每个来往日日终在扣除国债期货和 股指期货合约需缴纳的来往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低 于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （三）投资策略                                 ，通过对宏不雅经济，行业轮动效应 与定向增发神气上风的深切研究，充分挖掘和利用商场中的潜在契机，优选卤莽改善、教会企 业基本面与筹备气象的定向增发股票进行投资，形成以定向增发为中枢的投资策略。   （1）类别金钱树立策略   本基金根据各种金钱的商场趋势和预期收益风险的比拟判别，对股票、债券及货币商场工 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                     基金合同 具等类别金钱的树立比例进行动态诊疗，以期在投资中达到风险和收益的优化均衡。   本基金接纳多要素分析框架，将概述考量宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的全皆水和缓增长率、利率水平与走势等）以及国度财政、税收、货币、汇率各项计谋，来动 态诊疗大类金钱的树立比例。   （2）定向增发股票投资策略   在本基金的禁闭期，基金约束东谈主将主要遴选一级商场参与定向增发策略，以价值投资理念 和方法分析拟参与定增神气的内在价值。率先本基金对潜在投资场地公司所处行业的周期性、 景气度、成长性、发展近况及改日趋势、干涉壁垒、产业计谋等应进行审慎研究，隐藏行业投 资风险。精选投资期内上行的行业，并进而精选上行行业中具有中枢竞争才智、具有不息成长 才智的上市公司；其次本基金在价值精选的基础上，严格实践成本箝制和安全边缘法则。通过 内在价值比拟和商场相对价值比拟细则安全边缘。对于内在价值相较于商场相对价值具有一定 的差距时，相应地，本基金在参与此定增神气时将要求较高的折价比例；再次本基金约束东谈主将 密切追踪投资神气的基本面情况，动态评估企业投资价值，实时诊疗改日售出时的场地价。最 后对于清除锁定的增发股份，基金约束东谈主将基于商场环境、公司估值水平、同类行业估值水平、 公司近期的筹备约束气象等作出是否售出的判断。   基于以上定向增发策略，结合当前计谋的变化，基金约束东谈主遴选相对无邪的参与方法获取 逾额收益。   （3）股指期货投资策略   本基金将根据风险约束的原则，以套期保值为办法，在风险可控的前提下，本着严慎原则， 参与股指期货的投资，以约束投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益性格。   （4）国债期货投资策略   为更好地已毕投资场地，本基金在细心风险约束的前提下，以套期保值为办法，箝制运用 国债期货。本基金利用国债期货流动性好、来往成本低和杠杆操作等特色，通过国债期货提高 投资组合的运积恶果。   （5）债券投资策略   根据流动性约束、金钱树立等需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益类证 券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略、久期策略等，由关系界限的专科研究东谈主员 建议孤独的投资策略建议，经固定收益投资团队接头，并经投资决策委员会批准后形成固定收 益证券辅导性投资策略。   （6）权证投资策略   权证为本基金辅助性投资器具，投资原则为成心于基金金钱升值、箝制着落风险、已毕保 值和锁定收益。本基金将主要投资自负成长和价值优选条件的高技术公司刊行的权证。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                     基金合同   （7）金钱扶持证券投资策略   本基金投资金钱扶持证券将概述运用久期约束、收益率弧线变动分析、收益率利差分析和 公司基本面分析、把抓商场来往契机等积极策略，在严格箝制风险的情况下，通过信用研究和 流动性约束，选拔风险诊疗后的收益高的品种进行投资，以期取得弥远知晓收益。   （8）中小企业私募债券投资策略   中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级商场流动性较差。本基金将运用基本 面研究，结合公司财务分析方法对债券刊行东谈主信用风险进行分析和度量，概述研究中小企业私 募债券的安全性、收益性和流动性等特征，选拔风险与收益相匹配的品种进行投资。   （1）类别金钱树立策略   本基金根据各种金钱的商场趋势和预期收益风险的比拟判别，对股票、债券及货币商场工 具等类别金钱的树立比例进行动态诊疗，以期在投资中达到风险和收益的优化均衡。   本基金接纳多要素分析框架，将概述考量宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的全皆水和缓增长率、利率水平与走势等）以及国度财政、税收、货币、汇率各项计谋，来动 态诊疗大类金钱的树立比例。   （2）股票投资策略   深切挖掘并充分交融国内经济增长和结构转型所带来的投资契机，积极把抓宏不雅经济和市 场发展趋势，精选具有估值上风的公司股票进行投资。   基金约束东谈主通过“从上至下”和“从下到上”相结合的投资想路和定性分析与定量分析相 结合的分析方法,严选其中安全边缘较高的个股构建投资组合：自上而 下地分析行业的增长前 景、行业结构、交易模式、竞争要素瓜分析把抓其投资契机；从下到上地评判企业的居品、核 心竞争力、约束层、治理结构等；并结合企业基本面和估值水平进行概述的研判，严选安全边 际较高的个股。   本基金在进行个股筛选时，将主要从定性和定量两个角度对上市公司的投资 价值进行概述 评价，精选具有较高投资价值的上市公司：1）定性分析：通过分析上市公司所处行业、主营业 务、同行业竞争水平、公司里面约束水平、盈利才智、本钱欠债结构、商誉等，评估上市公司 的“内在价值”。2）定量分析：主要西宾上市公司的成长性、盈利才智偏激估值商酌，中式具 备选成长 性好，估值合理的股票，主要接纳的商酌包括但不限于：公司收入、改日公司利 润 增长率等； ROE、ROIC、毛利率、净利率等； PE、PEG、PB、PS 等。   （3）股指期货投资策略   本基金将根据风险约束的原则，以套期保值为办法，在风险可控的前提下，本着严慎原则， 参与股指期货的投资，以约束投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益性格。 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                    基金合同   （4）国债期货投资策略   为更好地已毕投资场地，本基金在细心风险约束的前提下，以套期保值为办法，箝制运用 国债期货。本基金利用国债期货流动性好、来往成本低和杠杆操作等特色，通过国债期货提高 投资组合的运积恶果。   （5）债券投资策略   根据流动性约束、金钱树立等需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益类证 券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略、久期策略等，由关系界限的专科研究东谈主员 建议孤独的投资策略建议，经固定收益投资团队接头，并经投资决策委员会批准后形成固定收 益证券辅导性投资策略。   （6）权证投资策略   权证为本基金辅助性投资器具，投资原则为成心于基金金钱升值、箝制着落风险、已毕保 值和锁定收益。本基金将主要投资自负成长和价值优选条件的高技术公司刊行的权证。   （7）金钱扶持证券投资策略   本基金投资金钱扶持证券将概述运用久期约束、收益率弧线变动分析、收益率利差分析和 公司基本面分析、把抓商场来往契机等积极策略，在严格箝制风险的情况下，通过信用研究和 流动性约束，选拔风险诊疗后的收益高的品种进行投资，以期取得弥远知晓收益。   （8）中小企业私募债券投资策略   中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级商场流动性较差。本基金将运用基本 面研究，结合公司财务分析方法对债券刊行东谈主信用风险进行分析和度量，概述研究中小企业私 募债券的安全性、收益性和流动性等特征，选拔风险与收益相匹配的品种进行投资。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）在禁闭期，本基金投资组合中股票投资比例为基金金钱的 0%-100%，非公设备行股票 金钱占非现款基金金钱的比例不低于 80%；鬈曲为上市灵通式基金（LOF）后，本基金投资组合 中股票投资比例为基金金钱的 0%-95%；   （2）在禁闭期内，每个来往日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来往保证金后， 应当保持不低于来往保证金一倍的现款；鬈曲为上市灵通式基金（LOF）后，每个来往日日终在 扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投 资比例共计不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金金钱净值的 10%； 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                         基金合同    （4）本基金约束东谈主约束的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10%；    （5）本基金持有的沿路权证，其市值不得卓著基金金钱净值的 3%；    （6）本基金约束东谈主约束的沿路基金持有的吞并权证，不得卓著该权证的     10%；    （7）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得卓著上一来往日基金金钱净值的 0.5%；    （8）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种金钱扶持证券的比例，不得卓著基金金钱净值的    （9）本基金持有的沿路金钱扶持证券，其市值不得卓著基金金钱净值的 20%；    （10）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）金钱扶持证券的比例，不得卓著该金钱扶持 证券界限的 10%；    （11）本基金约束东谈主约束的沿路基金投资于吞并原始权益东谈主的各种金钱扶持证券，不得超 过其各种金钱扶持证券共计界限的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱扶持证券。基金持有资 产扶持证券时间，要是其信用品级下降、不再相宜投资步履，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内给以沿路卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓著基金金钱净值的    （15）禁闭期内，本基金金钱总值不得卓著基金金钱净值的 200%；鬈曲为上市灵通式基金 （LOF）后，本基金金钱总值不得卓著基金金钱净值的 140%；    （16）本基金在投资股指期货、国债期货时，遵循以下投资比例限制： 合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金金钱净值的 95%；在禁闭期内，任何来往日日终， 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金金钱净值的 100%； 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱扶持证券、买 入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 值的 20%；本基金在职何来往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得卓著基金持有的债券 总市值的 30%； 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                      基金合同 易日基金金钱净值的 20%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得卓著上一来往日基金金钱净值的 30%； 金合同对于股票投资比例的掂量约定；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的掂量约定；   （17）本基金投资于中小企业私募债券，其单只市值不得卓著基金金钱净值的 10%；禁闭 期内，本基金投资中小企业私募债券的到期日不得卓著禁闭期结果之日；   （18）本基金约束东谈主约束的沿路灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的依期灵通 基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓著该上市公司可畅达股票的 15%；本基金 约束东谈主约束的沿路投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓著该上市公司可畅达 股票的 30%；   （19）鬈曲为上市灵通式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不 得卓著基金金钱净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金约束 东谈主之外的要素以致基金不相宜该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回购 来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （21）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第(2)、(12)、(19)、(20)项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金约束东谈主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金约束东谈主应 当在 10 个来往日内进行诊疗，但中国证监会章程的出奇情形除外。法律法则另有章程的，从其 章程。   本基金持有证券时间，如发生证券处于畅达受限状态等非基金约束东谈主原因导致基金投资比 例不相宜前述章程的，基金约束东谈主应在上述情形撤消后的 10 个来往日内诊疗完毕。法律法则另 有章程的，从其章程。   基金约束东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起运行。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行适合形状 后，则本基金投资不再受关系限制，或以变更后的章程为准。   为鄙吝基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                基金合同   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不正大的证券来往举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他举止。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、推行箝制东谈主或者与 其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来往的， 应当相宜基金的投资场地和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先的原则，注厚利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱实践。关系来往必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律法则给以败露。首要关联来往应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，如适用于本基金，基金约束东谈主在 履行适合形状后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准。   六、基金金钱净值的诡计方法和公告款式   （一）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   来往所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及首要变化要素，诊疗最近来往市价，细则公允价钱。   （1）对在来往所商场上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），中式第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来往所商场上市来往的可鬈曲债券，按估值日收盘价减去可鬈曲债券收盘价中所 含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在来往所商场挂牌转让的金钱扶持证券和私募债券，接纳估值手艺细则公允价值， 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                  基金合同 在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 算价的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近来往日结算价估值。 情况下，按成本估值。 具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、形状及关系法律 法则的章程或者未能充分鄙吝基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因，两边 协商治理。   根据掂量法律法则，基金金钱净值诡计和基金管帐核算的义务由基金约束东谈主承担。本基金 的基金管帐使命方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金掂量的管帐问题，如经关系各方在平 等基础上充分接头后，仍无法达成一致的见识，按照基金约束东谈主对基金净值信息的诡计结果对 外给以公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应当至少每周在 指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在本基金上市来往或运行办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个开 放日/来往日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日/来往日的各 类基金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度最 后一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   七、基金合同变更、远离与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                  基金合同 项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两个就业日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当远离： 的；   （三）基金财产的计帐 基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 期货关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主谈主员。 分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法律意 见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨 东海祥龙无邪树立羼杂型证券投资基金（LOF）                  基金合同   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿路剩余金钱扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的掂量首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期货关系业务资 格的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后5个就业日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈领导性公告登载在指定报 刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东谈主保存15年以上。   （八）基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则定程的形状进行。   八、争议治理款式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》掂量的一切争议，如经友好 协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有 效的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有不休力， 仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝诚挚、长途、尽责地履行基金合 同章程的义务，鄙吝基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的款式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面和 营业场面查阅。