红利ETF: 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金招募评释书更新

　　 西部利得深证红利交游型洞开式指数证       券投资基金     招募评释书（更新）      （2024 年 10 月）  基金照料东谈主：西部利得基金照料有限公司  基金托管东谈主：光大证券股份有限公司        二〇二四年十月 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金             招募评释书（更新）                      枢纽请示    西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 于 2021 年 3 月 22 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】900 号）。    本基金照料东谈主保证招募评释书的内容真确、准确、齐备。本招募评释书经 中国证监会备案，但中国证监会接受本基金召募注册的备案，并不标明其对本 基金的投资价值和阛阓远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。    本基金标的指数为深证红利指数。    在深圳证券交游所上市交游且得志下列条件的扫数 A 股：    （1）非 ST、*ST 的股票    （2）检会期内股票价钱无非常波动情况；    （3）具有褂讪的分红历史：最近三年里至少有两年实施了分红，其等分红 包含现款股利和股票股利；    （4）分红具备一定的价值：在最近三年里，股息率(每股分红／最近 1 年 内经复权疗养的股价)至少有两年的阛阓排行参加前 20%；    （5）流动性保证：近半年内日均成交金额>500 万元。    将备选股票按前三年累计分红金额占深市上市公司分红金额的比重和最近 半年日均成交金额占深市比重按照 1：1 的比例 进行加权排行，并探求谋略状 况、现款流、公司治理结构、防守大推动坏心高送股变现等空洞要素后，登科 排行在前 40 名的股票。    关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见国证指数网站，网址： www.cnindex.com.cn    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动。 投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应看重阅读本招募评释书，全面认 识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分探求自身的风险承受能力，理 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金            招募评释书（更新） 性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处 决策。投资东谈主在赢得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风险， 可能包括：证券阛阓全体环境激励的系统性风险、个别证券私有的非系统性风 险、巨额赎回或暴跌导致的流动性风险、基金照料东谈主在投资谋略过程中产生的 操气派险以及本基金私有风险等。本基金为交游型洞开式基金，投资场合为紧 密追踪标的指数“深证红利指数”，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。基 金照料东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基 金与货币阛阓基金。本基金选择完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的 指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误禁止未达约定场合、 指数编制机构住手服务、成份券停牌或负约等潜在风险，详见本招募评释书 “风险揭示”部分。   本基金并非保本基金，基金照料东谈主并不行保证投资于本基金不会产生亏空。   投资者应当看重阅读《基金合同》、《招募评释书》、基金居品贵府概要 等信息知道文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投 资风险，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资方针、投资训导、资产状 况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适合，并通过基金照料东谈主或基金管 理东谈主托付的具有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。   基金照料东谈主承诺以老实信用、勤奋尽责的原则照料和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金照料东谈主照料的其他基金的事迹 并不组成对本基金事迹发扬的保证。基金照料东谈主提醒投资者贯注基金投资的 “买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者利己用命。   本次招募评释书的更新内容中与托管干系的信息还是本基金托管东谈主复核。 所载内容截止日为 2024 年 3 月 31 日(除基金照料东谈主章节信息外)，基金投资组 合陈说和基金事迹发扬截止至 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募评释书对基金照料东谈主信息进行了更新，数据截止 2024 年 10 月 17 日。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金                                                                                                   招募评释书（更新）                                                                  目              录 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金            招募评释书（更新）                 第一部分         弁言   《西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金招募评释书》（以下 简称“招募评释书”或“本招募评释书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息知道 照料办法》(以下简称“《信息知道办法》”)、《公开召募洞开式证券投资基 金流动性风险照料规则》（以下简称“《流动性风险照料规则》”）、《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基 金指引》”）偏激他关联法律法例以及《西部利得深证红利交游型洞开式指数 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金照料东谈主承诺本招募评释书不存在职何子虚记录、误导性述说或首要 遗漏，并对其真确性、准确性、齐备性承担法律使命。   本基金是根据本招募评释书所载明的贵府苦求召募的。本基金照料东谈主莫得 托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释 书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份 额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他关联规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金                 招募评释书（更新）                   第二部分       释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 红利交游型洞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用修 订和补充 证券投资基金招募评释书》偏激更新 基金基金居品贵府概要》偏激更新 基金基金份额发售公告》 金上市交游公告书》 件、司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、 文牍等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其时时 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金                 招募评释书（更新） 作念出的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会公布的《对于修改部分证券期货 规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息知道照料办法》及颁布机关 对其时时作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 年 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料规则》及颁 布机关对其时时作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其时时作念出的矫正 义的“交游型洞开式基金” 本基金的投资场合近似，选择洞开式运作方式的基金 员会 义务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、 社会团体或其他组织 外机构投资者境内证券期货投资照料办法》及干系法律法例规则不错投资于在 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新） 及格境外机构投资者境内证券期货投资照料办法》及干系法律法例规则，运用 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东谈主缔结了基金 销售服务公约，办理基金销售业务的机构 由基金照料东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 件，由基金照料东谈主指定的办理本基金份额申购、赎回业务的证券公司，又称为 代办证券公司 括投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 照料有限公司或接受西部利得基金照料有限公司托付代为办理登记业务的机构 司开立的深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户 件，基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面 阐明的日历 财产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金                招募评释书（更新） 长不得跳动 3 个月 的洞开日 投资基金交游和申购赎回实施确定》、中国证券登记结算有限使命公司发布实 施的《中国证券登记结算有限使命公司对于交游所交游型洞开式证券投资基金 登记结算业求实施确定》及中国证券登记结算有限使命公司、深圳证券交游所 及西部利得基金照料有限公司发布的其他干系国法、规则、文牍及指南等 苦求购买基金份额的行动 以申购赎回清单规则的申购对价向基金照料东谈主苦求购买基金份额的行动 规则的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规则的赎回对价的行动 等信息的文献 应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 评释书规则应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 资东谈主申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金         招募评释书（更新） 规则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时 应支付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或 赎回的基金份额数计较 照料东谈主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并由 深圳证券交游所在交游时刻内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 当日现款差额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 进行变更登记的行动 差额之日 基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为运行日再行计较） 日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基 金份额折算日为运行日再行计较） 所握基金份额销售机构的操作 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 归赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 银行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 简约 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新） 收申购款偏激他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息知道办法》规则的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子知道网站）等媒介 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开垦行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行 转让或交游的债券等 事件 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金                  招募评释书（更新）                第三部分      基金照料东谈主   一、基金照料东谈主概况   称号：西部利得基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易西宾区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：中国（上海）解放贸易西宾区耀体路 276 号 901 室-908 室   法定代表东谈主：何方   成立时刻：2010 年 7 月 20 日   批准设立机关：中国证券监督照料委员会   批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]864 号   组织花式：有限使命公司   注册成本：叁亿柒仟万元   存续期限：握续谋略   揣测东谈主：何唐月   揣测电话：（021）38572888   股权结构：             推动称号             出资额（万元）         出资比例         西部证券股份有限公司             18,870         51%          利得科技有限公司              18,130         49%               共计               37,000         100%   二、主要东谈主员情况   何方先生：董事长   何方先生，董事长,     硕士研究生。毕业于清华大学五谈口金融学院工商管 理专科。23 年证券从业经历。历任汉唐证券资产照料部研究员、西部证券投资 照料总部投资司理、西部证券投资照料总部副总司理、西部证券投资照料总部 总司理、西部证券总司理助理兼上海第一分公司总司理。2010 年起任西部证券 副总司理。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总司理职务。2017 年 9 月至 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金           招募评释书（更新）   贺燕萍女士：董事   贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高档经济师。毕业于中国社会科学院研 究生院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主 管、中原证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司机 构销售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售交游部副总司理、光大证券 股份有限公司销售交游部总司理、光大证券资产照料有限公司总司理。2013 年   李兴春先生：董事   李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学工程照料学院，获金融工程博 士。曾先后赴任于江西新余食物联合总公司、江西新余物质局、携程旅行网、 富友证券有限使命公司和西部发展控股有限公司等。现任利得科技有限公司董 事长兼总司理，山东晨鸣纸业集团股份有限公司副董事长兼引申董事，昆一又资 产照料股份有限公司董事长兼总司理，华电海外电力股份有限公司独处董事等。   曲莉女士：董事   曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专科。获法学 硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主握办事）、风险 照料部副总司理、风险照料部总司理、合规总监兼合规与法律事务部总司理， 现任西部证券股份有限公司首席法律照顾人兼法律事务部总司理。   尚淑莉女士：独处董事   尚淑莉女士，独处董事，硕士。毕业于西北政法大学法律专科。曾任陕西 省东风机械厂职员、西安萃生药业有限公司投资部职员、陕西鹏程法律服务所 法律办事者。现任陕西丰瑞讼师事务所副主任、高档合伙东谈主、丰瑞学堂负责东谈主。   张成虎先生：独处董事   张成虎先生，独处董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商照料专科， 获博士学位。曾任陕西财经学院计较机站职员，陕西财经学院银行照料工程系 助教、讲师、副系主任、副讲授、讲授，西安交通大学经济与金融学院银行信 息照料系系主任、博士生导师、三级讲授。现任西安交通大学经济与金融学院 银行信息照料系二级讲授，西安交通大学同花顺金融科技研究院院长，享受国 务院政府特殊津贴巨匠。   吴海先生：独处董事 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新）   吴海先生，独处董事，硕士研究生。毕业于好意思国福坦莫大学海外工商照料 专科，获工商照料硕士学位。曾任航天部第三研究院 31 所工程师，航天科工集 团第三研究院高档工程师，航天科工集团第三研究院 303 所副处长、处长、副 长处、副长处（正局级），青海省西宁市委常委、大通县委布告，青海省金融 局党组成员、副局长，青海省残疾东谈主联合会党组成员、副理事长。现已退休。   刘彬先生：监事会主席   刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华照料学院产业经济学专科， 获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融 调动研究组副组长、金融调动研究组组长，中国华融资产照料股份有限公司上 海自贸区别公司党委委员、总司理助理，海通创意成本照料有限公司副总司理， 国泰君安调动投资有限公司董事总司理，国泰君安成本照料有限公司副总司理。 现任西部利得基金照料有限公司监事会主席。   李嘉宁先生：推动监事   李嘉宁先生，推动监事。毕业于墨尔本大学信息期间专科，获硕士学位。 曾任西安三元软件有限公司开垦部样貌司理，陕西金泰创业投资有限公司居品 部职工，西部证券股份有限公司稽核部助理审计师、信息期间审计岗，西部证 券股份有限公司稽核部副总司理，现任西部证券股份有限公司职工监事、稽核 部总司理，西部上风成本投资有限公司监事。   何晔女士：职工监事   何晔女士，职工监事。毕业于复旦大学应用数学专科。曾任盟国保障公司 中国区招呼中心副总司理，国泰基金照料有限公司客服部招呼中心主管、客服 部副总监（主握办事），现任公司电子商务部总司理。   徐蓉女士：职工监事   徐蓉女士，职工监事。毕业于上海财经大学管帐硕士专科，获硕士学位。 曾任上海医药集团股份有限公司财务管培生，申银万国智富投资有限公司财务 主管。历任公司财务主管、高档财务司理、财务部总司理助理、财务部副总经 理、财务部副总司理（主握办事）。现任公司财务部总司理。   贺燕萍女士：总司理 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金            招募评释书（更新）   贺燕萍女士，总司理，硕士研究生，高档经济师。毕业于中国社会科学院 研究生院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务 主管、中原证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司 机构销售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售交游部副总司理、光大证 券股份有限公司销售交游部总司理、光大证券资产照料有限公司总司理。2013 年 8 月起任国泰基金照料有限公司副总司理。自 2015 年 11 月起任公司总司理。   赵毅先生：看护长   赵毅先生，看护长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商照料硕 士专科，28 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外 期间公司总司理助理、中原证券有限使命公司高档投资司理、中原基金照料有 限公司股票分析师、中原基金照料有限公司风险照料部总司理助理。2015 年 12 月加入西部利得基金照料有限公司，历任公司风险照料部总司理，自 2016 年 9 月起任公司看护长。   王宇先生：副总司理   王宇先生，副总司理、投资总监。硕士研究生，毕业于南开大学金融学专 业，18 年证券从业经历。曾任上海银行股份有限公司交游员，光大证券股份有 限公司投资司理，交银施罗德基金照料有限公司投资司理。自 2016 年 9 月加入 西部利得基金照料有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总司理、 专户投资部总司理、总司理助理、公募投资部总司理、多元资产投资部总司理。 现任副总司理、投资总监。   蔡晨研先生：副总司理   蔡晨研先生，副总司理、董事会秘书、工会主席。硕士研究生，毕业于复 旦大学挪威照料学院工商照料专科，24 年证券从业经历。曾任上海浦东发展银 行科员，SKF（中国）投资有限公司照料培训生，海康东谈主寿保障有限公司财务主 管，好意思联信金融租出有限公司财务主管，阿卡商务接洽（上海）有限公司财务 总监。自 2010 年 9 月加入西部利得基金照料有限公司，历任总司理助理、财务 部总司理、营销服务部总司理、居品联想部总司理，现任副总司理、董事会秘 书、工会主席。   孙威先生：副总司理   孙威先生，副总司理。本科学士，毕业于中国东谈主民大学金融学专科，31 年 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金         招募评释书（更新） 证券从业经历。曾任中原证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股 份有限公司投资司理、机构销售部投资照顾人，光大证券股份有限公司销售交游 部引申董事，川财证券有限使命公司机构业务部副总司理（主握办事），国泰 基金照料有限公司阛阓副总监兼待业金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利得 基金照料有限公司，历任北京分公司总司理、总司理助理、阛阓部总司理、战 略发展部（筹）总司理、深圳分公司总司理、钞票照料部（筹）总司理。现任 副总司理。   艾书苹先生:首席信息官   艾书苹先生，首席信息官。硕士研究生，毕业于好意思国得克萨斯大学达拉斯 分校计较机科学专科，18 年证券从业经历。曾任好意思国达拉斯西南医学中心高档 网罗与系统工程师，如新（中国）日用保健品有限公司高档系统照料员，好意思国 海外集团下属好意思亚财产保障公司高档系统分析师， 2008 年 5 月起担任国海富兰 克林基金照料有限公司信息期间部副总司理、信息期间部总司理，2014 年 9 月 起担任上投摩根基金照料有限公司信息期间部总监，于 2018 年 10 月加入西部 利得基金照料有限公司，历任信息期间部总司理，自 2019 年 6 月起四肢公司总 办成员，摊派信息期间部和基金运营部办事。现任公司首席信息官。   （1）现任基金司理   童国林先生，基金司理，硕士毕业于中南财经大学货币银行学专科。29 年 证券从业年限。曾任深圳中航企业集团财务部管帐，君安证券公司研究所研究 员，甘肃证券深圳代表处投资司理，华宝兴业基金公司研究总监、基金司理， 富国基金公司首席策略分析师，天弘基金公司总司理助理兼投资总监，上海安 苏投资照料有限公司总司理，长江证券股份有限公司投资司理，长江证券（上 海）资产照料有限公司权益投资部总司理，凯石基金照料有限公司投资八部总 司理。于 2018 年 11 月加入西部利得基金照料有限公司，现任基金司理。自 理，自 2024 年 9 月起担任西部利得创业板大盘交游型洞开式指数证券投资基 金、西部利得创业板大盘交游型洞开式指数证券投资基金集结基金、西部利得 深证红利交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金                    招募评释书（更新）                            照料本基金的时刻   姓名                任职日历                    离任日历   麻旭东         2021/06/18              2021/08/14   蔡路平         2021/08/11              2024/10/17   本基金选择集体投资决策轨制。   投资决策委员会由下述委员组成：   投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总司理、投资总监。硕士毕业于 南开大学金融学专科。曾任上海银行股份有限公司交游员、光大证券股份有限 公司投资司理、交银施罗德基金照料有限公司投资司理。2016 年 9 月起加入西 部利得基金照料有限公司，现任公司副总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，孙威先生，副总司理。本科毕业于中国东谈主民大学金 融学专科。曾任中原证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股份有 限公司投资司理、机构销售部投资照顾人，光大证券股份有限公司销售交游部执 行董事，川财证券有限使命公司机构业务部副总司理（主握办事），国泰基金 照料有限公司阛阓副总监兼待业金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利得基金 照料有限公司，现任副总司理。   投资决策委员会委员，何奇先生，总司理助理、投资总监、权益投资部总 司理、研究部总司理、基金司理。硕士毕业于武汉大学财政学专科。曾任长江 证券股份有限公司研究部分析师、高档分析师，光大保德信基金照料有限公司 投资部研究员、高档研究员、基金司理助理、基金司理。2020 年 6 月加入西部 利得基金照料有限公司，现任总司理助理、投资总监、权益投资部总司理、研 究部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，严志勇先生，总司理助理、投资总监、固定收益投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学数目经济学专科。曾任上海强生 有限公司照料培训生、中国海外金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司 研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金照料有限公司债券研究主管。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金            招募评释书（更新） 定收益投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，盛丰衍先生，总司理助理、投资总监、主动量化投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学计较机应用期间专科。曾任光大 证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产照料有限公司研究员、兴 证证券资产照料有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入西部利得基金照料有限 公司，现任总司理助理、投资总监、主动量化投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，陈保国先生，多元资产投资部总司理、投资总监、 FOF 投资部总司理、基金司理。硕士毕业于上海财经大学金融学专科。曾任西 藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入 西部利得基金照料有限公司，现任多元资产投资部总司理、投资总监、FOF 投 资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，王杭先生，专户投资部总司理、投资总监。硕士毕 业于清华大学政事经济学专科。曾任 SK       集团投资司理、光大证券资产照料有 限公司投资司理、天虫成本投研负责东谈主。2021 年 12 月加入西部利得基金照料有 限公司，现任专户投资部总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，董伟炜先生，实足收益投资部总司理、基金司理。 硕士毕业于上海财经大学金融学专科。曾任光大保德信基金照料有限公司居品 司理助理、居品司理、研究员、高档研究员、基金司理，汇华迎接有限公司权 益配置总监。2024 年 5 月加入西部利得基金照料有限公司，现任实足收益投资 部总司理、基金司理。   三、基金照料东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新） 陈说义务； 其他法律行动；   四、基金照料东谈主和基金司理的承诺   本基金照料东谈主承诺不从事违反《中华东谈主民共和国证券法》、《基金法》、 《运作办法》、《销售办法》、《信息知道办法》等法律法例的行径，并承诺 建立健全里面禁止轨制，选择有用纪律，防守行恶行动的发生。   本基金照料东谈主照章不容从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事干系的交游行径；   （7）粗放职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行动。   （1）依照关联法律法例和基金合同的规则，本着勤奋严慎的原则为基金份 额握有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取不妥利益。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金     招募评释书（更新）   （3）不泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的买卖微妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资联想等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事干系的交游行径。   （4）不从事损伤基金资产和基金份额握有东谈主利益的证券交游偏激他行径。   五、基金照料东谈主的风险照料与里面禁止轨制   公司里面禁止是指公司为合理地评价和禁止风险，保证谋略运作合适公司 的发展贪图，注重和化解风险，保护投资东谈主、公司和公司推动的正当权益，在 充分探求表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用照料方法、实施操作 轨范与禁止纪律所形成的风险导向型的里面禁止系统。   （1）里面禁止的原则 岗亭，并浸透到各项业务过程，涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个方法； 并当令疗养和不断完善，保重内控轨制的有用引申； 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 分离，基金投资研究、决策、引申、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上 和轨制上得当阻隔，以达到风险注重的方针； 彼此制衡； 济效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止效率。   （2）里面禁止的轨制系统   公司里面禁止轨制系统包括四个头绪：第一个头绪是国度关联法律法例和 公司规则；第二个头绪是包括里面禁止大纲在内的基本照料轨制；第三个头绪 是部门照料轨制；第四个头绪是各项具体业务国法。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金     招募评释书（更新） 度的基本原则，公司规则、董事会偏激下属的突出委员会的照料规则是制订各 项轨制的基础和前提； 规则规则的内控原则而确定的方针和策略，是里面禁止纲领性文献，对制订各 项基本照料轨制和部门业务规章起着带领性的作用。公司里面禁止是公司为实 现里面禁止场合而建立的一系列组织机制、照料办法、操作轨范与禁止纪律的 总称； 资照料轨制、监察稽核轨制、基金管帐轨制、信息知道轨制、信息期间照料制 度、迫切应变轨制、公司财务照料轨制、东谈主力资源照料轨制和贵府档案照料制 度等； 度的基础上，对各部门里面照料的具体评释，包括主要职责、岗亭建立、岗亭 使命及操作规程等； 过程、授权等作出的详备齐备的规则。   （3）里面禁止的要素   公司里面禁止的要素主要包括：禁止环境、风险评估、禁止行径、信息沟 通及里面监控。   公司设立董事会，向推动会负责。董事会下设合规审核委员会、阅历审查 委员会及薪酬与考察委员会等各突出委员会。董事会是推动会的引申机构，依 照法律法例及公司规则的规则贯彻引申推动会的决议，利用决定公司谋略和投 资决策等首要权力。公司设立监事会，向推动会负责，依照《公司法》和公司 规则对公司谋略照料行径、董事和公司照料层的谋略照料行动进行监督。公司 的日常谋略照料办事在总司理的教导下运行，总司理径直对董事会负责。   公司设立看护长，对董事会负责，负责监督查验基金和公司运作的正当合 规情况及公司里面风险禁止情况，利用法律法例及公司规则规则的权力。   A、董事会下属的合规审核委员会对公司轨制的合规性和有用性进行评估， 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新） 并对公司与基金运作的正当合规性进行监督查验，以协助董事会确定风险照料 场合，建议风险注重纪律的建议，建立并有用支撑公司里面禁止系统，确保公 司表率健康发展；   B、公司谋略层下设风险禁止委员会，向总司理负责，负责对基金投资风险 禁止及公司运气派险禁止的有用性进行分析和评估，评估公司濒临的风险事项 将导致公司在承担法律使命、社会和公众使命、经济损失或是在以上三个领域 的任何组合损失，以及对买卖契机、运营基础以及法律使命等方面的影响，具 体包括负责审核公司的风险禁止轨制和风险照料过程，识别、监控与照料公司 全体风险；   C、公司谋略层下设投资决策委员会，负责对公司的基金居品及各投资品种 的阛阓风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，选择风险量化技 术和风险名额禁止等方法把控基金投资全体风险；   D、各业务部门是公司里面禁止的具体实施单元，负责对职责范围内的业务 所濒临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本照料轨制的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务照料规则、操作过程及里面禁止规则，对业务风 险进行禁止。部门照料层依期对部门内风险进行评估，确定风险照料纪律并实 施，监控风险照料绩效，以不断改进风险照料能力。   公司根据自身谋略的特色，从组织结构、操作过程及陈说轨制等多种照料 方式起始，设立礼貌递进、权责统一、严实有用的内控防地：   A、各岗亭职责明确，有详备的岗亭评释书和业务过程，各岗亭东谈主员在上岗 前均须明察并以书面方式承诺遵命，在授权范围内承担使命；   B、建立枢纽业务处理凭据传递和信息相易机制，干系部门和岗亭之间彼此 监督制衡；   C、公司看护长和里面监察稽核部门独处于其他部门，对里面禁止轨制的执 行情况实行严格的查验和反馈。   公司选择得当、有用的信息系统，识别、汇集、加工并彼此交流谋略行径 所需的一切信息。信息系统须保证业务谋略信息和财务管帐贵府的真确性、准 确性和齐备性，必须能完结公司里面信息的相易和分享，促进公司里面照料顺 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新） 畅实施。公司根据组织架构和授权轨制，建立明晰的业务陈说系统，保障信息 的实时、准确的传递，何况保重渠谈的流畅。   公司里面禁止的监督系统由监事会、看护长和监察稽核部等组成，监督系 统通过其监督职能的利用确保公司决策系统和引申系统正当、合规、高效地运 作。根据阛阓环境、新的金融器具、新的期间应用和新的法律法例等情况，公 司组织突出部门对原有的里面禁止进行全面的自查，审查其正当合规性、合理 性和有用性，当令改进。   （4）里面禁止的检测   里面禁止检测的过程包括如下：   （5）风险禁止体系   公司风险禁止体系包括以下三个头绪： 独处的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有 关部门进行不依期突击查验。同期，监察稽核部对于日常操作中发现的或合计 具有潜在可能的问题出具监察稽核陈说向风险禁止委员会和总司理陈说，形成 第二谈监控防地。看护长在办事上向中国证监会和董事会负责，并将查验结果 申报合规审核委员会和董事会，形成第三谈监控防地。   （1）本基金照料东谈主清醒建立、实施和支撑里面禁止轨制是本公司董事会及 照料层的使命；   （2）上述对于里面禁止的知道真确、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境变化及公司发展不断完善里面禁止轨制。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金                 招募评释书（更新）                第四部分       基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：光大证券股份有限公司（简称“光大证券”）   住所：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东谈主：刘秋明   成立时刻：1996 年 4 月 23 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行核发银复［1995］214 号文   组织花式：股份有限公司（台港澳与境内合股、上市）   注册成本：461078.7639 万元东谈主民币   存续期间：握续谋略   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2020〕1242 号   揣测东谈主：窦华宸   通信地址：上海市静安区新闸路 1508 号   揣测电话：021-22167436   光大证券股份有限公司（简称“光大证券”）成立于 1996 年，总部位于上 海，是中国证监会批准的首批三家调动试点证券公司之一，亦然世界 500 强企 业——中国光大集团股份公司（简称“光大集团”）的中枢金融服务平台之一。 光大证券先后于 2009 年 8 月 18 日和 2016 年 8 月 18 日分别在上海证券交游所 及香港联合交游所主板上市（股票代码：601788.SH/06178.HK），是一家 A+H 股上市券商。受益于光大集团的协同效应和品牌上风，光大证券各业务条线均 衡发展，各业务板块彼此协同，形成了较为齐备的居品链，主要业务居行业前 列。   光大证券资产托管部具有合适中国证监会规则的、与托管本基金相适合的 业务东谈主员。光大证券资产托管部配备有突出的托管运营团队，平均从业年限 12 年以上，本科及以上学历东谈主员占比 100%，其中硕士研究生占比 65%；东谈主员来自 托管银行、证券公司、基金公司等专科金融机构，学问结构波及金融、财会、 法律、信息期间、审计等，全员具备基金从业阅历，多东谈主具有法律职业阅历、 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金           招募评释书（更新） 注册管帐师、经济师、期货从业等阅历。   光大证券于 2020 年 6 月 22 日经中国证监会核准获批证券投资基金托管资 格，可为种种公开召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。光大证券资产 托管部严格遵命国度的关联法律法例和监管机构的关联规则，依靠训导丰富的 专科服务团队，安全高效的中枢业务系统，科学的里面禁止体系，表率的照料 运作模式，切实履行托管东谈主职责，保证基金财产的安全齐备，确保关联信息的 真确、准确、齐备、实时知道，保重基金份额握有东谈主的正当权益，为基金份额 握有东谈主提供高质料的托管服务。   （二）基金托管东谈主的里面禁止轨制   光大证券资产托管部具备完善的内控稽核与风险照料体系和轨制： 密、运行高效的基金托管业务里面禁止体系，保握托管业务里面禁止轨制健全、 引申有用   （1）资产托管部根据决策科学、运营表率、照料高效的运行机制，遵守职 责明确、彼此制约的原则，在组织架构和东谈主员建立上保证对基金托管业务运作 进行有用禁止。   （2）资产托管部各岗亭均有明确的职责单干，操作上彼此独处，要道业务 操作安排专东谈主复核。风险照料岗、合规照料岗、稽核监控岗独处于其他业务岗 位，内控监督团队径直向资产托管部负责东谈主申报，并在需要时可径直向风险管 理与内控部和法律合规部申报，客不雅、自制地对资产托管业务的正当合规性进 行禁止和监督，通过健全、有用的里面监督禁止体系，确保受托资产的齐备和 安全，保证资产托管业务的寂静运行。   （3）在严格岗亭分离的前提下，资产托管部建立了逐级授权圭臬和轨范， 确保职工在规则的授权范围内利用相应的职责，并建立了有用的评价和反馈机 制，保握授权的当令性。   （4）公司稳妥缔造内控优先和风险照料理念，握续莳植托管业务职工增强 风险注重相识，戮力营造遵章守纪、注重照料的内控文化氛围，保证全体职工 实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风险相识链接到各个部门、各个岗 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金     招募评释书（更新） 位和各个方法。   （5）注重职工的职业谈德训诲莳植，通过强化对托管业务的照料和对全体 职工的莳植，表率托管业务从业东谈主员言行，使其保握精采的职业谈德训诲，确 保托管业务的表率、正当、健康、褂讪运行。   （6）建立科学有用的绩效挂钩、场合考察的东谈主事照料轨制，健全激励敛迹 机制。通过聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等花式，促进员器具备和保 握梗直、老实、自制、浅薄的品性及优秀的专科训诲和业务能力，与岗亭要求 相适合。 险照料机制，履行风险监控义务，落实风险注重纪律，并就识别的风险事件及 时陈说公司风险照料与内控部和法律合规部   （1）建立了科学严实的风险评估体系，对链接托管业务全过程波及表里部 风险进行识别排查、评估和分析。善良对风险泉源的照料，判定风险的发祥， 分析辩认风险形成的原因。   （2）依期权衡托管业务运营风险，对排查出的风险，根据事件发生的可能 性和影响程度进行评级，辩认枢纽的风险点。   （3）对风险情况组织落实风险注重纪律，进步风险禁止的有用性。   （4）依期评估风险禁止战略和注重纪律的落实情况。查验风险禁止战略、 书面记录过程和注重纪律，以使风险被禁止在可接受的范围内，并使潜在的损 失降到最小。 制、引申机制和监督机制，通过行之有用的禁止过程、禁止纪律，建立合理的 内控轨范，保障内控照料的有用引申   （1）资产托管部里面设立突出的稽核监控岗，独处于其他业务岗亭，内控 监督团队径直向资产托管部负责东谈主申报，客不雅、自制地对资产托管业务的里面 禁止轨制的引申情况进行握续的监督，以确保受托资产的齐备和安全，保证资 产托管业务的寂静运行。   （2）稽核监控岗依期评价里面禁止的有用性，根据阛阓环境、新的金融工 具、新的期间应用和新的法律法例等情况，当令改进内控纪律。   （3）稽核监控岗依期对里面禁止进行年度自我评估，包括里面禁止体系建 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新） 设、里面稽核结果、外部审计结果等内容，查验基金托管业务里面禁止的落实 引申情况。   （4）公司每年聘任具有证券业务阅历的管帐师事务所，或者由公司稽核部 门组织，针对基金托管业务的里面控轨制成立与实施情况，开展干系审查与评 估，出具评估陈说，由信息知道岗向中国证监会报送。   （三）基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等法律法例的规则和基金合同 的约定，制定投资监督圭臬与监督过程，对基金合同奏效之后所托管基金的投 资范围、投资比例、投资限制等进行监督和核查。在日常为基金投资运作所提 供的基金计帐和核算服务方法中，对基金照料东谈主发送的投资指示、基金资产的 核算、基金资产净值的计较、基金各项用度的计提与支付情况、基金的申购资 金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨、信息知道等行动的正当性、合规 性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主推行投资运作违反《基金法》、《运作办法》 等关联证券法例和《基金合同》的行动，应当实时文牍基金照料东谈主赐与纠正， 基金照料东谈主收到书面文牍后应实时查对并以书面花式对基金托管东谈主发出回函确 认，在规依期限内实时改正。基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促 基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主发现基金照料东谈主有首要违法行 为，应立即陈说中国证监会，同期文牍基金照料东谈主限期纠正。   对于依据交游轨范尚未成交的且基金托管东谈主在交游前约略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违反关法律法例规则或《基金合同》约定的，应拒 绝引申，立即文牍基金照料东谈主，并向中国证监会陈说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游轨范还是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或《基金合同》约定的，应 立即文牍基金照料东谈主，并陈说中国证监会。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金               招募评释书（更新）                 第五部分        干系服务机构   一、场内申购、赎回代理机构   称号：西部利得基金照料有限公司直销柜台   住所：中国（上海）解放贸易西宾区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区海阳西路 555 号前滩中心 22 楼 2204-02 单元   法定代表东谈主：何方   揣测东谈主：何唐月   揣测电话：400-700-7818   网址：www.westleadfund.com   （1）海通证券股份有限公司  地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦  法定代表东谈主：周杰  揣测东谈主：李笑鸣  客服热线：95553、4008888001  网址：www.htsec.com   （2）东方钞票证券股份有限公司  地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东谈主：戴彦  揣测东谈主：陈亚男  客服热线：95357  网址：www.xzsec.com   （3）方正证券股份有限公司  地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717  法定代表东谈主：施华  揣测东谈主：司琪  客服热线：95571  网址：www.foundersc.com 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金             招募评释书（更新）   （4）华金证券股份有限公司  地址：中国（上海）解放贸易西宾区杨高南路 759 号 30 层  法定代表东谈主：燕文波  揣测东谈主：秦臻  客服热线：4008211357  网址：www.huajinsc.cn   （5）西部证券股份有限公司  地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室  法定代表东谈主：徐朝日  揣测东谈主：梁承华  客服热线：95582  网址：www.westsecu.com   （6）中国星河证券股份有限公司  地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦  法定代表东谈主：王晟  揣测东谈主：邓颜  客服热线：4008-888-888 或 95551  网址：www.chinastock.com.cn   （7）兴业证券股份有限公司  地址：上海市浦东新区长柳路 36 号  法定代表东谈主：杨华辉  揣测东谈主：乔琳雪  客服热线：95562  网址：www.xyzq.com.cn   （8）招商证券股份有限公司  地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层  法定代表东谈主：霍达  揣测东谈主：黄婵君  客服热线：95565、4008888111  网址：www.newone.com.cn 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金           招募评释书（更新）   （9）中信建投证券股份有限公司  地址：北京市向阳门内大街 188 号  法定代表东谈主：王常青  揣测东谈主：魏明  客服热线：400-8888-108  网址：www.csc108.com   基金照料东谈主可根据关联法律法例要求，选择其他合适要求的机构代理销售 本基金或变更上述销售机构，并实时公告。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：010-50938931   传真：010-50938907   揣测东谈主：徐一文   三、出具法律主意书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：安冬、陆奇   揣测东谈主：陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所(特殊普通合伙) 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金           招募评释书（更新）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼   法定代表东谈主：邹俊   揣测电话：（021）2212 2888   传真：（021）6288 1889   揣测东谈主：黄小熠   承办注册管帐师：黄小熠、张楠 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金                 招募评释书（更新）              第六部分      基金份额的发售   一、基金召募情况   本基金经 2021 年 3 月 22 日中国证监会证监许可【2021】900 号文献注册募 集，召募期自 2021 年 5 月 24 日至 2021 年 6 月 11 日止。召募期内，该基金的 有用认购份额为 288,011,794.00 份，利息结转的基金份额为 16,512.00 份，两 项共计共 288,028,306.00 份基金份额。   二、刊行集结基金或增设新的份额类别   在不违反法律法例及对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 基金照料东谈主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别并制定相应的业 务国法，或召募并照料以本基金为场合 ETF 的一只或多只集结基金，毋庸召开 基金份额握有东谈主大会审议。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金          招募评释书（更新）             第七部分     基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2021 年 6 月 18 日奏效。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在依期陈说中赐与 知道；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金照料东谈主应当在 10 个办事日内向 中国证监会陈说并建议惩处决策，如握续运作、调遣运作方式、与其他基金合 并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金     招募评释书（更新）         第八部分     基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金照料东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息知道办法》的 关联规则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照料东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金 份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份 额数额将发生疗养，但疗养后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总 额的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份 额握有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算 后的基金份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金照料东谈主可延长办理基金份额 折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新）          第九部分     基金份额的上市交游   一、基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金照料东谈主可依据《深圳证券交游所 证券投资基金上市国法》，向深圳证券交游所苦求基金份额上市： 东谈主民币；   基金份额上市前，基金照料东谈主应与深圳证券交游所缔结上市公约书。基金 获准在深圳证券交游所上市的，基金照料东谈主应在本基金基金份额上市日前 3 个 办事日按照干系规则发布基金上市交游公告书。   二、基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应遵守《深圳证券交游所交游规 则》、《深圳证券交游所证券投资基金上市国法》、《深圳证券交游所证券投 资基金交游和申购赎回实施确定》等关联规则。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、收复上市和远离上市   本基金的停复牌、暂停上市、收复上市等按照《基金法》和干系法律法例 以及《深圳证券交游所证券投资基金上市国法》等干系业务国法、文牍、指引、 指南等关联规则引申。   当基金发生深圳证券交游所干系规则所规则的因不再具备上市条件而应当 远离上市的情形时，本基金将由交游型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上 市的洞开式指数基金，而无需召开基金份额握有东谈主大会。基金转型并远离上市 后，对于本基金份额的处理国法由基金照料东谈主提前制定并公告。   若届时本基金照料东谈主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，则基金照料 东谈主将本着保重基金份额握有东谈主正当权益的原则，履行得当的轨范后与该指数基 金合并或者登科其他合适的指数四肢标的指数。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新）   四、基金份额参考净值的计较与公告   基金照料东谈主或者基金照料东谈主托付的其他机构在证券交游所开市后根据申购 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考净值（IOPV） 并由深圳证券交游所在交游时刻内发布，供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额 时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额+申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中禁 止用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额 证券交游所疗养关联基金份额参考净值保留位数，本基金将相应疗养。   五、干系法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的国法 等干系规则内容进行疗养的，基金合同从其规则，并按照新规则引申，无需召 开基金份额握有东谈主大会。   六、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市 交游的新功能，基金照料东谈主不错在履行得当的轨范后加多相应功能。   七、在不违反法律法例且对基金份额握有东谈主无本质不利影响的前提下，本 基金不错苦求在包括境社交游所在内的其他证券交游所上市交游，无需召开基 金份额握有东谈主大会。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金         招募评释书（更新）          第十部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时局   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时局或按 申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金照料东谈主在起始份额申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单， 并可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并赐与公告。基金照料东谈主可 根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并赐与公告。   二、申购和赎回的洞开日实时刻   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为深圳证券交 易所的闲居交游日的交游时刻，但基金照料东谈主根据法律法例、中国证监会的要 求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时刻变更或 其他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的疗养， 但应在实施日前依照《信息知道办法》的关联规则在规则媒介上公告。   基金照料东谈主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月起始办理申购，具体业务 办理时刻在申购起始公告中规则。   基金照料东谈主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月起始办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回起始公告中规则。   本基金可在基金上市交游之前起始办理申购、赎回，但在基金苦求上市期 间，可暂停办理申购、赎回。   在确定申购起始与赎回起始时刻后，基金照料东谈主应在申购、赎回洞开日前 依照《信息知道办法》的关联规则在规则媒介上公告申购与赎回的起始时刻。   三、申购与赎回的原则 额苦求； 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金     招募评释书（更新） 他对价； 登记结算有限使命公司修改或更新上述国法并适用于本基金的，则按照新的规 则引申，并在招募评释书中进行更新。 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   异日，在不违反法律法例且不影响基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管 理东谈主可决定通达场外份额申购、赎回，接受投资东谈主以现款方式建议的申购、赎 回苦求，此事项毋庸召开基金份额握有东谈主大会审议。关联场外份额申购、赎回 业务的具体规则由基金照料东谈主届时制定并公告。   基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金照料 东谈主必须在新国法起始实施前依照《信息知道办法》的关联规则在规则媒介上公 告。   四、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金照料东谈主规则的轨范，在洞开日的 具体业务办理时刻内建议申购或赎回的苦求。   投资东谈主托福申购对价，申购成立；登记机构阐明苦求时，申购奏效。投资 东谈主在提交赎回苦求时有饱胀的赎回对价，则赎回成立，登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资东谈主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价， 投资东谈主在提交赎回苦求时须握有饱胀的基金份额余额和现款，不然所提交的申 购、赎回苦求不成立。   投资东谈主申购、赎回苦求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提供合适要求 的申购对价，则申购苦求失败。如投资东谈主握有的合适要求的基金份额不及或未 能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎 回对价，则赎回苦求失败。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新）   申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而 仅代表申购赎回代理券商如实经受到该苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的 阐明结果为准。对于申购、赎回苦求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善行 使正当权利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 偏激他对价的交收适用深圳证券交游所、登记机构的干系规则和参与各方干系 公约的关联规则。   投资者 T 日申购、赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金 组合证券、基金份额的计帐交收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代 等的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理机构、基金照料东谈主和基金托管东谈主。如深圳证券交游所、中国证 券登记结算有限使命公司修改或更新上述国法并适用于本基金的，则按照新的 国法引申，并在招募评释书中进行更新。   要是登记机构和基金照料东谈主在计帐交收时发现不行闲居践约的情形，则依 据《中国证券登记结算有限使命公司对于交游所交游型洞开式证券投资基金登 记结算业求实施确定》和参与各方干系公约的关联规则进行处理。   在法律法例允许的范围内，基金照料东谈主在不损伤基金份额握有东谈主权益并不 抵牾交游所和登记机构干系国法的情况下可蜕变上述轨范。基金照料东谈主必须在 新国法起始实施前依照《信息知道办法》的关联规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 最小申购赎回单元为 50 万份。基金照料东谈主可根据基金运作情况、阛阓情况、投 资东谈主需求等要素对基金的最小申购赎回单元进行疗养，并依照《信息知道办法》 的关联规则在规则媒介公告。 基金照料东谈主应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等纪律，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权 益。基金照料东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可选择上述纪律对基金规模 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新） 赐与禁止。具体见基金照料东谈主干系公告。 基金照料东谈主必须在疗养前依照《信息知道办法》的关联规则在规则媒介上公告。 该等上限的，基金照料东谈主于前一交游日设定并在当日基金申购赎回清单上公布。   六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市 后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行得当轨范，不错得当延长计 算或公告。 金差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金照料 东谈主应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价 根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 交游所开市前公告。   的圭臬收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的干系用度。 赎回清单计较和公告时刻进行疗养并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、 现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他干系内 容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将   公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金         招募评释书（更新）     现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募评释书的规则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。     选择现款替代是为了在干系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、进步 基金运作的效率，基金照料东谈主在制定具体的现款替代方法时遵守自制及公开的 原则，以保护基金份额握有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息知道。     （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（象征为“不容”）、不错 现款     替代（象征为“允许”）、必须现款替代（象征为“必须”）。     不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 四肢替代。     不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款四肢沿途或部分该成 份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。     必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款作 为替代。     （2）不错现款替代 在申购时买入证券或基金照料东谈主合计不错适用的其他情形。     替代金额＝替代证券数目×该证券经除权疗养的 T-1 日收盘价×（1＋现 金     替代保证金率）     要是深圳证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文牍 规则的参考价钱为准。     对于使用现款替代的证券，基金照料东谈主需在被替代证券收复交游后买入， 而推行买入价钱加上干系交游用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便 于操作，基金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收 取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基 金照料东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券 的推行成本，则基金照料东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金            招募评释书（更新）   T 日，基金照料东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取 替代金额。在 T 日后被替代证券有闲居交游的 2 个交游日（T+2 日）内，基金管 理东谈主将以收到的替代金额买入被替代证券。T＋2 日日终，若已购入沿途被替代 证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本（包括买入价钱与交游用度） 的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项；若未能购入沿途被替 代证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主 或投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所闲居交游日已达到 20 日而该证券 闲居交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应疗养。   T+2 日后第 1 个交游日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）， 基金照料东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，登记机构办理现款替 代多退少补资金的计帐；T＋2 日后第 2 个办事日（若在特例情况下,则为 T 日起 第 22 个交游日），登记机构办理现款替代多退少补资金的交收。 定投资东谈主使用不错现款替代的比例共计不得跳动申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的计较公式为：   现    金   替    代    比    例   （   %   ）   =   评释：假定今日不错现款替代的股票只数为 n   （3）必须现款替代 基金照料东谈主出于保护握有东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成 份证券。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金         招募评释书（更新） 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法 为申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权疗养的 T-1 日收盘价。   深圳证券交游所、登记机构可因包括但不限于期间系统等情况，对计帐交 收与登记的办理时刻、方式等进行疗养。本基金照料东谈主将依据届时的干系疗养 进行现款替代干系内容的计帐交收办理时刻、方式的疗养。本基金照料东谈主将在 实施日前 3 个办事日在规则媒介公告。   预估现款差额是指由基金照料东谈主计较并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结。   预估现款差额的计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数 量与相应证券 T 日经除权疗养的前收盘价乘积之和＋申购赎回清单中不容现款 替代的证券数目与相应证券 T 日经除权疗养的前收盘价乘积之和）   其中，T 日经除权疗养的前收盘价由深圳证券交游所提供。另外，若 T 日为 基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净 值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目与 相应证券 T 日收盘价乘积之和+申购赎回清单中不容现款替代的证券数目与相 应证券 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行   资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为 正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东谈主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款 差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金                   招募评释书（更新） 为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金照料东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的花式进行修改。 申购赎 回清单的花式例如如下：   基本信息                   西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资 基金称号                   基金 基金照料公司称号          西部利得基金照料有限公司 基金代码              XXXXXX 场合指数代码 基金类型   T-1 日信息内容： 现款差额                        XXXX.XX 元 最小申购、赎回单元资产净值               XXXX.XX 元 基金份额净值                      X.XXXX 元   T 日信息内容： 预估现款差额                       XXXX.XX 元 最小申购赎回单元                     XXXX.XX 份 最小申购赎回单元现款红利                 无 申购赎回组合证券只数                   XX 只 沿途申购赎回组合证券只数                 XX 只 是否需要公布 IOPV                  是 是否洞开申购                       允许 是否洞开赎回                       允许 不错现款替代比例上限                   XX% 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金                招募评释书（更新） 今日净申购的基金份额上限 今日净赎回的基金份额上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限 今日累计可申购的基金份额上限 今日累计可赎回的基金份额上限 单个证券账户今日累计可申购的基金份额 上限 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额 上限   组合信息内容：                现 金 替          申 购 替   赎回替 证券   证券   股份           现款替代                 挂牌市                代              代         代 代码   简称   数目           保证金率                  场                 象征             金额      金额   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 法计较当日基金资产净值。 或编制不妥或无理。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金         招募评释书（更新） 一笔新的份额申购苦求被阐明告捷，会使本基金当日申购份额跳动申购赎回清 单中规则的申购份额上限时。 托管东谈主协商阐明后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 6、8 项外的其他任何情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购苦求时，基金照料东谈主应当根据关联规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东谈主的申购苦求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况根除时，基金照料东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎 回对价： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价。 法计较当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。 照料东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。 托管东谈主协商阐明后，基金照料东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回申 请。 一笔新的份额赎回苦求被阐明告捷，会使本基金当日赎回份额跳动申购赎回清 单中规则的赎回份额上限时。 或编制不妥或无理。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新）   发生上述除第 6 项外的其他任何情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或延 缓支付赎回对价时，基金照料东谈主应当根据关联规则在规则媒介上刊登暂停赎回 公告并在当日报中国证监会备案。已接受的赎回苦求，基金照料东谈主应当足额兑 付。在暂停赎回的情况根除时，基金照料东谈主应实时收复赎回业务的办理，并依 照关联规则在规则媒介公告。   九、其他申购赎回方式 基金照料东谈主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎 回的具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 ETF，细巧追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，选择洞开式 运作方式的基金。若本基金推出集结基金，在本基金上市之前，集结基金不错 用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，疗养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公 告。 握有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 书面托付代理公约，报中国证监会备案并公告。   十、基金的非交游过户、冻结及解冻等其他业务   登记结算机构可依据其业务国法，受理基金份额的非交游过户、冻结与解 冻等业务，并收取一定的手续用度。   十一、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额握有东谈主 通过中国证监会招供的交游时局或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金    招募评释书（更新） 构办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金            招募评释书（更新）             第十一部分         基金的投资   一、投资场合   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   二、投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地 完结基金的投资场合，本基金还不错投资于部分非成份股（包含主板、中小板、 创业板偏激他经中国证监会允许投资的股票）、存托凭证、债券资产（包括国 债、地方政府债、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债、企业债、公司 债、次级债、可调遣债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单据、中 期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行存 款、现款资产、货币阛阓器具、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的干系规 定）。   本基金可根据法律法例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股和备选成份股的 资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；股指期 货、国债期货偏激他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则引申。 每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金主要选择完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应疗养。 当预期指数成份股发生疗养和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基 金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新） 殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时， 基金照料东谈主不错对投资组合照料进行得当变通和疗养，从而使得投资组合细巧 地追踪标的指数。   在闲居阛阓情况下，力图禁止本基金日均追踪偏离度的实足值不跳动 0.2%， 年追踪舛误不跳动 2%。如因指数编制国法疗养或其他要素导致追踪偏离度和跟 踪舛误跳动上述范围，基金照料东谈主应选择合理纪律幸免追踪偏离度、追踪舛误 进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭着负面事件濒临退市，且指 数编制机构暂未作出疗养的，基金照料东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策轨范后实时对干系成份股进行疗养。   本基金将根据标的指数成份股的基准权重构建股票投资组合，并根据成份 股偏激权重的变动而进行相应疗养。当碰到成份股停牌、流动性不及等其他市 场要素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将疗养或其 他影响指数复制的要素时，本基金不错根据阛阓情况，献媚训导判断，对基金 资产进行得当疗养，以期在规则的风险承受限定之内，尽量缩小追踪舛误。   本基金将依照标的指数的依期疗养国法，对股票组合进行相应的疗养。   A、当成份股发生并购、股份回购、增发、送配、拆股等情况而影响成份股 在指数中权重的行动时，本基金将根据指数公司发布的疗养决定偏激需疗养的 权重比例，进行相应疗养；   B、根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行疗养，从而有用跟 踪标的指数；   C、若个别成份股因停牌、流动性不及或法例限制等要素，使得基金照料东谈主 无法按照其所占标的指数权重进行购买时，将空洞探求追踪舛误最小化和投资 东谈主利益，决定部分握有现款或买入干系的替代性组合。   构造替代性组合的方法如下：   A、按照与被替代股票所属行业及基本面相似的原则，登科替代股票备选库。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新） 本基金投资选择与标的指数同样或近似的行业分类圭臬；   B、选择备选库中各股票昔日较长一段时刻的历史数据，分析其与被替代股 票的干系性；   C、登科备选库中与被替代股票干系性较高的股票组成模拟组合，以模拟组 合与被替代股票的日收益率序列的干系总计最大化为优化场合，求解组合中各 股票的权重。   本基金在空洞探求预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 舛误的最小化。   本基金将主要以缩小追踪舛误和投资组合流动性照料为方针，空洞探求流 动性和收益性，构建本基金债券和货币阛阓器具的投资组合。   本基金可投资于经中国证监会允许的多样金融繁衍居品，如股指期货、国 债期货以偏激他与标的指数或标的指数成份股干系的繁衍器具。本基金在金融 繁衍品的投资中主要遵守有用照料投资策略，对冲某些成份股的特殊突发风险 和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融繁衍居品的杠杆作用，达到对 标的指数的有用追踪，同期缩小仓位无为疗养带来的交游成本。   深刻分析资产支握证券的阛阓利率、刊行条目、支握资产的组成及质料、 提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面要素，推测资产负约风险和 提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支握证券的本金 偿还和利息收益的现款流过程，接济选择蒙特卡罗方法等数目化订价模子，评 估其内在价值，并献媚资产支握证券类资产的阛阓特色，进行此类品种的投资。   可调遣债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有挣扎下行风险、 分享股票价钱高潮收益的特色。本基金主要从公司基本面分析、表面订价分析、 债券刊行条目、投资导向的变化等方面空洞评估可转债投资价值，登科具有较 高价值的可转债进行投资。本基金将在意对可转债对应的基础股票进行分析与 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新） 研究，对那些有着较好盈利能力或成永恒景的上市公司的可转债进行要点选择。   本基金还将积极善良可调遣债券在一、二级阛阓上可能存在的价差所带来 的投资契机，在严格禁止风险的前提下，参与可调遣债券的一级阛阓申购，获 得褂讪收益。   参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，缩小因申购酿成基 金仓位较低带来的追踪舛误，达到有用追踪标的指数的方针。   为更好地完结投资场合，在加强风险注重并遵命审慎原则的前提下，本基 金可根据投资照料的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、 投资者类型与结构，基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等要素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   异日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资场合及本基金 风险收益特征的前提下，相应疗养和更新干系投资策略，并在招募评释更新中 公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保 证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；   （4）本基金握有的沿途资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （5）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动 该资产支握证券规模的 10％；   （6）本基金照料东谈主照料的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支握 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金          招募评释书（更新） 证券，不得跳动其种种资产支握证券共计规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用等第着落、不再合适投资圭臬，应在 评级陈说发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （10）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11）本基金参与股指期货交游，依据下列圭臬建构组合：   在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得跳动基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金握有的股 票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得跳动上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所握有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当合适基金合同对于股票投 资比例的关联约定；   （12）本基金参与国债期货交游，依据下列圭臬建构组合：   在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的 15%；在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金握 有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得跳动上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所握有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 共计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主 之外的要素致使基金不合适该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金           招募评释书（更新）   （14）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 借期限在 10 个交游日以上的出借证券纳入《流动性风险照料规则》所述流动性 受限证券的范围； 平均计较；   因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金照料东谈主之外 的要素致使基金投资不合适上述规则的，基金照料东谈主不得新增出借业务；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保握一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（7）、（13）、（15）、（16）项情形之外，因证券/期货阛阓 波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份 股流动性限制等基金照料东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述规则投资 比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会规则的特殊 情形除外。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起起始。   法律法例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主 在履行得当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或以疗养后的规则为准。   为保重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新）   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱偏激他不梗直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行径。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、实 际禁止东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当合适基金的投资场合和投资策略，遵守基 金份额握有东谈主利益优先原则，注厚利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓自制合理价钱引申。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与知道。首要关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或疗养上述不容性规则，如适用于本基金，基金 照料东谈主在履行得当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或以疗养后的规则为 准。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即深证红利指数收益率。   异日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的要素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会陈说并建议惩处 决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者远离基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大 会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确依期间，基金管 理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额握有 东谈主 利益优先原则支撑基金投资运作。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金                       招募评释书（更新）      六、风险收益特征      本基金属股票型基金，预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。本基金选择完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指 数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。      七、基金照料东谈主代表基金利用推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。      八、基金的投资组合陈说      基金照料东谈主的董事会及董事保证本陈说所载贵府不存在子虚记录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。 基金托管东谈主光大证券股份有限公司根据基金合同规则，复核了本陈说中的投资 组合陈说内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性述说或者首要遗漏。本 投资组合陈说所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本陈说所列财务数据未经审计。 序                                           占基金总资产的比              样貌            金额（元） 号                                             例（%）       其中：股票                201,490,213.02         99.30       其中：债券                             -             -       资产支握证券                            -             - 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金                      招募评释书（更新）       其中：买断式回购的买入返                                        -             -       售金融资产                                            占基金资产净值比 代码         行业类别      公允价值（元）                                               例(%)  A    农、林、牧、渔业                875,226.00          0.43  B    采矿业                              -             -  C    制造业                 156,922,144.92         77.39       电力、热力、燃气及  D                          2,601,356.00          1.28       水分娩和供应业  E    建筑业                              -             -  F    批发和零卖业                           -             -       交通输送、仓储和邮  G                          1,262,288.00          0.62       政业  H    住宿和餐饮业                           -             -       信息传输、软件和信  I                          2,327,717.00          1.15       息期间服务业  J    金融业                  21,661,562.88         10.68  K    房地产业                  9,445,324.67          4.66  L    租出和商务服务业              6,082,508.00          3.00  M    科学研究和期间服务                        -             - 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金                      招募评释书（更新）       业       水利、环境和大家设  N                                     -             -       施照料业       住户服务、修理和其  O                                     -             -       他服务业  P    莳植                               -             -  Q    卫生和社会办事                          -             -  R    文化、体育和文娱业                        -             -  S    空洞                               -             -       共计                  201,178,127.47         99.21                                            占基金资产净值比 代码         行业类别     公允价值（元）                                               例(%)  A    农、林、牧、渔业                        -              -  B    采矿业                             -              -  C    制造业                    301,898.66           0.15       电力、热力、燃气及  D                                    -              -       水分娩和供应业  E    建筑业                             -              -  F    批发和零卖业                          -              -       交通输送、仓储和邮  G                                    -              -       政业  H    住宿和餐饮业                          -              -       信息传输、软件和信  I                                    -              -       息期间服务业  J    金融业                             -              -  K    房地产业                            -              -  L    租出和商务服务业                        -              - 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金                              招募评释书（更新）       科学研究和期间服务  M                                     10,186.89          0.01       业       水利、环境和大家设  N                                             -             -       施照料业       住户服务、修理和其  O                                             -             -       他服务业  P    莳植                                       -             -  Q    卫生和社会办事                                  -             -  R    文化、体育和文娱业                                -             -  S    空洞                                       -             -       共计                              312,085.55          0.15      本基金本陈说期末未握有港股通股票投资。 股票投资明细       股票代                 数目         公允价值          占基金资产净值比 序号             股票称号        码                 （股）          （元）            例（%） 股票投资明细 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金                          招募评释书（更新）                         数目          公允价值        占基金资产净  序号   股票代码     股票称号                        （股）           （元）        值比例（%）                C 星宸科                   技   本基金本陈说期末未握有债券。 明细   本基金本陈说期末未握有债券。 证券投资明细   本基金本陈说期末未握有资产支握证券。 资明细   本基金本陈说期末未握有贵金属投资。 明细   本基金本陈说期末未握有权证。   本基金本陈说期末未握有股指期货合约。   本基金本陈说期末未握有股指期货合约。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金            招募评释书（更新）   本基金本陈说期末未握有国债期货合约。   本基金本陈说期末未握有国债期货合约。   本基金本陈说期末未握有国债期货合约。 看望,或在陈说编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中,吉祥银行股份有限公司在陈说编制 日前一年内曾受到中国东谈主民银行、国度金融监督照料总局深圳监管局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策轨范合适公司投资轨制的规则。   除上述主体外,基金照料东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现 本期被监管部门立案看望,或在陈说编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。 序号        称号              金额（元）   本基金本陈说期末未握有处于转股期的可调遣债券。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金                                  招募评释书（更新）   本基金本陈说期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。                                              占基金资产                             流通受限部分的                流通受限情况 序号    股票代码         股票称号                       净值比例                             公允价值（元）                  评释                                                （%）   由于四舍五入原因，本陈说中波及比例计较的分项之和与共计项之间可能 存在尾差。   九、基金的事迹   基金照料东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤奋的原则照料和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 异日发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。                                          事迹比                                 事迹比                         净值增              较基准                净值增              较基准      阶段                 长率标              收益率       ①-③       ②-④                长率①              收益率                         准差②              圭臬差                                  ③                                           ④                -7.39%   1.33%   -9.78%   1.36%     2.39%    -0.03% 年 12 月 31     日 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金                              招募评释书（更新）               -18.89%   1.49%   -21.38%   1.50%   2.49%   -0.01% 年 12 月 31     日                -7.55%   1.01%   -11.31%   1.01%   3.76%   0.00% 年 12 月 31     日  年 3 月 31     日               -26.00%   1.26%   -32.99%   1.28%   6.99%   -0.02%  年 3 月 31     日 基准收益率变动的相比    西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金份额累计净值增长率与                    事迹相比基准收益率历史走势对比图              红利 ETF（2021 年 06 月 18 日至 2024 年 03 月 31 日） 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金            招募评释书（更新）             第十二部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户 相独处。   四、基金财产的支撑和责罚   本基金财产独处于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主支撑。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产 不得被责罚。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东谈主照料运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制引申。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金         招募评释书（更新）            第十三部分     基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游时局的交游日以及国度法律法例 规则需要对外知道基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行进款本息、国债期货合约、股 指期货合约、应收款项、资产支握证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 管帐准则》、监管部门关联规则。   （一）对存在活跃阛阓且约略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应选择最近交游日的报价确定公允价值。有充足左证 标明估值日或最近交游日的报价不行真确反馈公允价值的，搪塞报价进行疗养， 确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值期间中探求不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值期间中不应将该 限制四肢特征探求。此外，基金照料东谈主不应试虑因其巨额握有干系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选择在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息支握的估值期间确定公允价值。选择估值期间确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行疗养并确定公允价值。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新）   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变 化要素，疗养最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调遣债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选择估值期间确定公允价值。 交游所阛阓挂牌转让的资产支握证券，选择估值期间确定公允价值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经疗养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行疗养以阐明估值 日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应选择估值技 术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开垦行未上市的股票、债券，选择估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、 初度公开垦行股票时公司推动公开垦售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会关联规则确定公允价值。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金      招募评释书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着各异， 未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的阛阓分别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，选择最近 交游日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，选择最近 交游日结算价估值。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 关规则进行估值。 按国度最新规则估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 轨范及干系法律法例的规则或者未能充分保重基金份额握有东谈主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照料 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关联 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金          招募评释书（更新） 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的主意， 按照基金照料东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   五、估值轨范 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛误计入基金财产。基金照料东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急疗养 机制。国度另有规则的，从其规则。   基金照料东谈主每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金照料东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料 东谈主对外公布。   六、估值无理的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将选择必要、得当、合理的纪律确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 无理时，视为基金份额净值无理。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的漏洞酿成估值无理，导致其他当事东谈主遭受损失的， 漏洞的使命东谈主应当对由于该估值无理遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值无理处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值无理使命方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理使命方承 担；由于估值无理使命方未实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主酿成损失的， 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新） 由估值无理使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值无理使命方还是积极合作， 何况有协助义务确当事东谈主有饱胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿使命。估值无理使命方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值 无理已得到更正。   （2）估值无理的使命方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 何况仅对估值无理的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值无理而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值无理使命方仍搪塞估值无理负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返 还或不沿途返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得 利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；要是赢得不妥得利确当事东谈主还是将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是 赢得的不妥得利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付给估值无理使命方。   （4）估值无理疗养选择尽量收复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值无剃头生 的原因确定估值无理的使命方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值无理的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现无理时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的纪律防守损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新）   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行 业另有通行作念法，基金照料东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息知道的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责计较， 基金托管东谈主负责进行复核。基金照料东谈主应于每个洞开日交游收尾后计较当日的 基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结 果复核阐明后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不四肢基金资产估值无理处理。 或由于其他不可抗力原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、得当、 合理的纪律进行查验，然则未能发现该无理而酿成的基金资产估值无理，基金 照料东谈主、基金托管东谈主解任抵偿使命。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应积极选择必 要的纪律根除或减弱由此酿成的影响。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金         招募评释书（更新）          第十四部分      基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 以上时，基金照料东谈主不错进行收益分拨；在收益评价日，基金照料东谈主对基金份 额净值增长率和标的指数同期增长率进行计较，计较方法参见招募评释书； 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以 弥补浮动亏空为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违反法律法例且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 基金照料东谈主可对基金收益分拨原则进行疗养，无需召开基金份额握有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策着实定、公告与实施 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金      招募评释书（更新）   本基金收益分拨决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在规则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金         招募评释书（更新）           第十五部份      基金用度与税收   一、基金用度的种类 他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率计提。照料费的计较 方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向 基金托管东谈主发送基金照料费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日 内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付 日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的 计较方法如下：   H＝E×0.08%÷当年天数 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应协 议规则，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支。 目。   四、基金税收   本基金支付给基金照料东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税 率适用中国税务主管机关的规则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 引申。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金照料东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金            招募评释书（更新）          第十六部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度知道； 管帐核算，按照关联规则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金         招募评释书（更新）            第十七部分     基金的信息知道   一、本基金的信息知道应合适《基金法》、《运作办法》、《信息知道办 法》、《流动性风险照料规则》、《基金合同》偏激他关联规则。干系法律法 规对于信息知道的知道方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金 从其最新规则。   二、信息知道义务东谈主   本基金信息知道义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有 东谈主大会的基金份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主 和犯科东谈主组织。   本基金信息知道义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的规则知道基金信息，并保证所知道信息的真确性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息知道义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予知道的基金 信息通过合适中国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称“规则报刊”）及 《信息知道办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介知道， 并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开 知道的信息贵府。   三、本基金信息知道义务东谈主承诺公开知道的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开知道的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基 金信息知道义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新） 汉文文本为准。     本基金公开知道的信息选择阿拉伯数字；除相配评释外，货币单元为东谈主民 币元。     五、公开知道的基金信息     公开知道的基金信息包括：     （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概 要 基金份额握有东谈主大会召开的国法及具体轨范，评释基金居品的特性等波及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 知道及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的 信息发生首要变更的，基金照料东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募评释书 并登载在规则网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少 每年更新一次。《基金合同》远离的，基金照料东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生首要 变更的，基金照料东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在 规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变 更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金合同远离的，基金照料东谈主不再更新 基金居品贵府概要。     基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书请示性公告和《基金合同》请示性公告 登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵府概 要、《基金合同》和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金居品贵府概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新） 基金托管公约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 知道招募评释书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒介上登载《基 金合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在起始办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未 上市交游的，基金照料东谈主应当至少每周在规则网站知道一次基金份额净值和基 金份额累计净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回或基金上市交游后，基金照料东谈主应当在 不晚于每个洞开日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露洞开日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站知道 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金照料东谈主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个办事日将基金份额折算 日公告登载于规则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照料东谈主 应在 3 个办事日内将基金份额折算结果公告登载于规则媒介上。   （六）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金照料东谈主应当在基金份额上市 交游的至少三个办事日前，将基金份额上市交游公告书登载在规则网站上，并 将上市交游公告书请示性公告登载在规则报刊上。   （七）申购赎回清单   在起始办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东谈主应当在每个洞开日， 通过网站以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金照料东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新） 年度陈说登载于规则网站上，并将年度陈说请示性公告登载在规则报刊上。基 金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的 管帐师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说， 将中期陈说登载在规则网站上，并将中期陈说请示性公告登载在规则报刊上。 基金照料东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说，将 季度陈说登载在规则网站上，并将季度陈说请示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度陈说、 中期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期陈说“影响投资者 决策的其他枢纽信息”项下知道该投资者的类别、陈说期末握有份额及占比、 陈说期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金照料东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中知道基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   （九）临时陈说   本基金发生首要事件，关联信息知道义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新） 禁止东谈主； 责东谈主发生变动； 个月内变动跳动百分之三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其突出基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务干系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 推行禁止东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外； 发生变更； 时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十）显露公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新） 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤 基金份额握有东谈主权益，干系信息知道义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开 显露，并将关联情况立即陈说基金上市交游的证券交游所。   （十一）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十二）投资于资产支握证券的信息知道   基金照料东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中知道其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈说期内扫数的资产支握证券明 细。   基金照料东谈主应在基金季度陈说中知道其握有的资产支握证券总额、资产支 握证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支握证券明细。   （十三）投资于股指期货的信息知道   基金照料东谈主在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募评释书 （更新）等文献中知道股指期货交游情况，包括投资战略、握仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资战略和投资场合。   （十四）投资于国债期货的信息知道   基金照料东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募评释 书（更新）等文献中知道国债期货交游情况，包括投资战略、握仓情况、损益 情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是 否合适既定的投资战略和投资场合。   （十五）参与转融通证券出借业务的信息知道   本基金参与转融通证券出借业务，基金照料东谈主应当在季度陈说、中期陈说、 年度陈说等依期陈说和招募评释书（更新）等文献中知道参与转融通证券出借 交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激照料情况等， 并就陈说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交游事项作念详备 评释。   （十六）参与融资业务的信息知道 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金      招募评释书（更新）    基金照料东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募评释书 （更新）等文献中知道参与融资交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险及照料情况。    （十七）中国证监会规则的其他信息。    六、信息知道事务照料    基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息知道照料轨制，指定突出部门 及高档照料东谈主员负责照料信息知道事务。    基金信息知道义务东谈主公开知道基金信息，应当合适中国证监会干系基金信 息知道内容与花式准则等法例的规则。    基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金照料东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期陈说、更新的招募评释书、基金居品贵府概要、基金计帐陈说 等公开知道的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子 阐明。    基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选择知道信息的报刊。    基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道 的基金信息，并保证干系报送信息的真确、准确、齐备、实时。    基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求知道信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介知道信息，然则其他大家媒介不得早于规则媒介和基金上市交 易的证券交游所网站知道信息，何况在不同媒介上知道团结信息的内容应当一 致。    为基金信息知道义务东谈主公开知道的基金信息出具审计陈说、法律主意书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远离后    七、信息知道文献的存放与查阅    照章必须知道的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律 法例规则将信息置备于各自住所和基金上市交游的证券交游所，以供社会公众 查阅、复制。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金     招募评释书（更新）   八、暂停或延长信息知道的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长知道与基金净 值干系的信息： 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金           招募评释书（更新）              第十八部分        风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资激情和交游轨制等多样要素 的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的证券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。 利坦白接影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金 径直投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响而产生波动。 息，或由于企业债券刊行东谈主信用等第缩小导致债券价钱着落，将酿成基金资产 损失。 的推行收益着落。   二、照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东谈主的学问、训导、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济形状、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与本基金照料东谈主的照料水平、照料技巧和管 理期间等干系性较大。因此本基金可能因为基金照料东谈主的要素而影响基金收益 水平。   三、流动性风险   在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金照料东谈主可能无法赶快地、以合理 成本疗养基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新）   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”和本招 募评释书“第十部分、基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及 赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地 完结基金的投资场合，本基金还不错投资于部分非成份股（包含主板、中小板、 创业板偏激他经中国证监会允许投资的股票）、存托凭证、债券资产（包括国 债、地方政府债、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债、企业债、公司 债、次级债、可调遣债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单据、中 期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行存 款、现款资产、货币阛阓器具、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的干系规 定）。本基金还可参与融资和转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金照料东谈主将根据推行情况采 取相应的流动性风险照料纪律，在保障握有东谈主利益的基础上，注重流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险照料器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险照料器具，对赎 回苦求等进行限制疗养，四肢特定情形下基金照料东谈主流动性风险的接济纪律， 包括但不限于：   ①暂停接受赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的 情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主的部分或沿途赎回苦求可能被拒却。   ②减速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金     招募评释书（更新） 暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的 情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主经受赎回对价的时刻将可能比一般闲居情形下有所延 迟。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分 基金资产估值”中的“七、暂停 估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及轨范。在此情形下，投资东谈主 莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被被暂停接受或被减速支付 赎回对价。   ④中国证监会认定的其他纪律。   四、本基金私有风险   标的指数并不行完全代表扫数这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均酬金率与 扫数这个词股票阛阓的平均酬金率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司谋略气象、 投资者激情和交游轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数疗养成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合疗养 中产生追踪偏离度与追踪舛误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使基金在相应的组合疗养中产生追踪偏离度和追踪舛误。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跳动标的 指数收益率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时疗养投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金照料费和托管费的存 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金         招募评释书（更新） 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   （6）在基金指数化投资过程中，基金照料东谈主的照料能力，例如追踪指数的 水平、期间技巧、买入卖出的时机选择等，王人会对基金的收益产生影响，从而 影响基金对标的指数的追踪程度。   （7）追踪舛误禁止未达约定场合的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的实足值禁止在 0.2%以内，年化追踪舛误控 制在 2%以内，但因标的指数编制国法疗养或其他要素可能导致追踪舛误跳动上 述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （8）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因败落卖 空、对冲机制偏激他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的 现款变动；因指数发布机构指数编制无理等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战略将会改变，投资组合将随之调 整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项疗养 带来的风险与成本。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价控 制在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多要素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   要是基金照料东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利 益受损或影响申购赎回的闲居进行。   证券交游所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交 数据，计较并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基 金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计较还可能出 现无理，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新）   标的指数成份股可能因多样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能 濒临如下风险： 响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募评释书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与花式”干系约定），由此可能影 响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误。 出成份股以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金照料东谈主可能在申购赎回 清单中建立较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的纪律，投资者将濒临无法 赎回沿途或部分 ETF 份额的风险。   因基金不再合适证券交游所上市条件被远离上市，或被基金份额握有东谈主大 会决议提前远离上市，导致基金份额不行赓续进行二级阛阓交游的风险。   基金照料东谈主有权根据本招募评释书的规则暂停或拒却接受投资东谈主的申购申 请，从而导致申购失败。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立 现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的饱胀的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在建议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的赎回对 价，可能导致赎回失败。   基金照料东谈主可能根据成份股市值规模变化等要素疗养最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购、赎回单元沿途赎回，而只可在二级阛阓卖出沿途或部分 基金份额。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新）   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份股流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有各异，存在变现风险。   当基金累计报酬率跳动同期标的指数累计报酬率达到 1%以上，可进行收益 分拨；每次基金收益分拨数额由基金照料东谈主根据推行情况确定。基于本基金的 性质和特色，本基金收益分拨不以弥补亏空为前提，收益分拨后可能存在基金 份额净值低于面值的风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融繁衍品，投资期货等金融繁衍 品主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动 所酿成的风险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者支撑繁衍品合 约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司负约而产生损失的风险。   （6）操气派险：是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者草率， 或者系统出现故障等原因酿成损失的风险。   资产支握证券（ABS）是一种债券性质的金融器具，其向投资者支付的本息 来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支 握证券不是对某一谋略实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流 和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券，所濒临的风险主要包 括交游结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配 产生的信用风险、阛阓交游不活跃导致的流动性风险等。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新）   基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。近似于期货交游， 融资业务在交游过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求 的支撑担保比例，这种“盯市”的方式对本基金流动性的照料建议了更高的要 求。   基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：   （1）流动性风险：濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现支付赎回款项的风险。   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权 益补偿及欠据用度的风险。   （3）阛阓风险：证券出借可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，要是投资，可能濒临存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大亏空的风险，以及与调动企业刊行东谈主、境外刊行东谈主、存托凭 证刊行机制和交游机制等干系的风险。   基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或远离，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能疗养结算轨制，如实施货银凑合轨制，对投资者基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制疗养可能给投资者带来畅通偏 差的风险。同样的风险还可能来自于证券交游所偏激他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构偏激他代理 机构可能负约，导致基金或投资者利益受损的风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和保重，异日指数编制机构 可能由于多样原因住手对指数的照料和保重，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个办事日向中国证监会陈说并建议惩处决策，如更换基金 标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就 上述事项表决未通过的，本基金合同远离。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新） 调遣运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基 金照料东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额 握有东谈主利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数发扬与干系阛阓发扬有在各异，影响投资收益。   五、期间风险   在基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，可能因为期间系统 的故障或差错导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金照料东谈主、 基金托管东谈主、证券交游所、登记机构及销售代理机构等。   根据证券交游资金前端风险禁止干系业务国法，中登公司和交游所对交游 参与东谈主的证券交游资金进行前端额度禁止，由于引申、疗养、暂停该禁止，或 该禁止出现非常等，可能影响交游的闲居进行或者导致投资者东谈主的利益受到影 响。   六、不可抗力   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金管 理东谈主、基金托管东谈主、证券交游所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力 无法闲居办事，从而影响基金的各项业务按闲居时限完成。   七、声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资东谈主自觉投资于本基 金，须自行承担投资风险。   除基金照料东谈主径直手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理 销售，然则，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构 担保收益，销售机构并不行保证其收益或本金安全。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新）  第十九部份      基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主贯串的； 的要素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金 照料东谈主召集基金份额握有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额握有东谈主大会 未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新） 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈说出具法律主意书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合适《中华 东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐陈说登载在规则网站上，并将计帐陈说请示性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金    招募评释书（更新）   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规则的最 低期限。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金         招募评释书（更新）           第二十部份    基金合同的内容提要   一、基金份额握有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金照料东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并选择必要纪律保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推动权利，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融 券及转融通证券出借业务；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益利用诉讼权利或 者实施其他法律行动；   （15）选择、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金      招募评释书（更新） 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和疗养关联基金认购、申购、 赎回等的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤奋的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产彼此独处，对所照料的不同基金分 别照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择得当合理的纪律使计较基金份额认购、申购、赎回的方法合适 《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，履行信息披 露及陈说义务；   （12）保守基金买卖微妙，不泄露基金投资联想、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他关联规则另有规则外，在基金信息公开知道前应予 守秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新） 有东谈主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产照料业务行径的管帐账册、报表、记录和其他 干系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，并 且保证投资者约略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临散伙、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监 会并文牍基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额 握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行动承担使命；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金照料东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）引申奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金      招募评释书（更新） 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违反《基 金合同》、托管公约及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益造 成首要损失的情形，应呈报中国证监会，并选择必要纪律保护基金投资者的利 益；   （4）根据干系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老实信用、勤奋尽责的原则握有并安全支撑基金财产；   （2）设立突出的基金托管部门，具有合适要求的营业时局，配备饱胀的、 及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分别建立账户，独处核算，分账 照料，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、托管公约偏激他关联规则外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金照料东谈主代表基金缔结的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、《基金合同》、托管公约偏激他 关联规则另有规则外，在基金信息公开知道前赐与守秘，不得向他东谈主泄露； 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新）   （8）复核、审查基金照料东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息知道事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具主意， 评释基金照料东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 要是基金照料东谈主有未引申《基金合同》规则的行动，还应当评释基金托管东谈主是 否选择了得当的纪律；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府 20 年以 上；   （12）从基金照料东谈主或其托付的登记机构处经受并保存基金份额握有东谈主名 册；   （13）按规则制作干系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或关联规则向基金份额握有东谈主支付基金收益 和赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，召集基金份额握 有东谈主大会或配合基金照料东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、托管公约的规则监督基金照料东谈主的 投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现 和分拨；   （18）濒临散伙、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监 会，并文牍基金照料东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿使命，其赔 偿使命不因其退任而解任；   （20）按规则监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金照料东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握 有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；   （21）引申奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的权利与义务 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新）   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有 东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募评释书的规则转让或者苦求赎回其握有的 基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）看重阅读并遵命《基金合同》、招募评释书等信息知道文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）善良基金信息知道，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例和 《基金合同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》远离的 有限使命； 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新）   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）引申奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）遵命基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系交游及业 务国法；   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和国法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   若以本基金为场合基金，且基金照料东谈主和基金托管东谈主与本基金基金照料东谈主 和基金托管东谈主一致的集结基金的基金合同奏效，鉴于本基金和集结基金的干系 性，本基金集结基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金集结基金的基金 份额径直参加或者委派代表参加本基金的基金份额握有东谈主大会表决。在计较参 会份额和计票时，本基金集结基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份 额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金集结 基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的本基金集结基金份 额占本基金集结基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。   本基金集结基金的基金照料东谈主不应以本基金集结基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份利用表决权， 但可接受本基金集结基金的特定基金份额握有东谈主的托付以本基金集结基金的基 金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金集结基金的基金照料东谈主代表本基金集结基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，须先遵守本基金集结基金基金合同的约 定召开本基金集结基金的基金份额握有东谈主大会，本基金集结基金的基金份额握 有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由本基金集结基金的 基金照料东谈主代表本基金集结基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金         招募评释书（更新） 握有东谈主大会。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）疗养基金照料东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场合、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会轨范；   （10）远离基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所终 止上市的除外；   （11）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额握有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调低本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）因相应的法律法例、干系证券交游所或者登记机构的干系业务国法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金          招募评释书（更新） 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）疗养本基金份额类别的建立；   （7）基金照料东谈主、登记机构、基金销售机构疗养关联认购、申购、赎回、 基金交游、非交游过户等业务国法（包括但不限于申购赎回清单的疗养、洞开 时刻的疗养等）；   （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集。 建议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料 东谈主，基金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议 的基金份额握有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或共计 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新） 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、干预。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 公告。基金份额握有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设揣测东谈主姓名及揣测电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中评释本次基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关偏激 揣测方式和揣测东谈主、书面表决主意寄交的截止时刻和收取方式。 决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金照料 东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应 另行书面文牍基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督。 基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主意的计票进行监督的，不影 响表决主意的计票效用。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新） 握有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解合适法律法例、《基金 合同》和会议文牍的规则，何况握有基金份额的凭证与基金照料东谈主握有的登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。重 新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连 续公布干系请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对书面表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督 下按照会议文牍规则的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决主意；基金托管东谈主 或基金照料东谈主经文牍不参加收取书面表决主意的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意基金份额握有东谈主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新） 三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面主意或授权他东谈主 代表出具书面主意；   （4）上述第（3）项中径直出具书面主意的基金份额握有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面主意的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证 明合适法律法例、《基金合同》和会议文牍的规则，并与基金登记机构记录相 符。 东谈主也不错选择网罗、电话或其他方式进行表决，或者选择网罗、电话或其他方 式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中 列明。在会议召开方式上，本基金亦可选择其他非现场方式或者以现场方式与 非现场方式相献媚的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议轨范比照现场开会和 通信方式开会的轨范进行。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定远离《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交 基金份额握有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东谈主按照下列第七条文定轨范确定和 公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未 能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份 额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新） 东谈主四肢该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和揣测方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须 以相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有规则外， 调遣基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本 基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗左证讲解，不然提 交合适会议文牍中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合适会议文牍规则的书面表决主意视为有用表决，表决主意腌臜不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主意的基金份额握有东谈主所代表的 基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金      招募评释书（更新） 东谈主应当在会议起始后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议起始后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担 任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是采 用通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当引申奏效的基金份额握有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金 照料东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新） 表决条件等规则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相 关内容被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金照料东谈主提前公告后， 可径直对本部安分容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金合同覆没和远离的事由、轨范以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例 规则和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主贯串的； 的要素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金 照料东谈主召集基金份额握有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额握有东谈主大会 未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新） 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈说出具法律主意书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合适《中华 东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐陈说登载在规则网站上，并将计帐陈说请示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规则的最 低期限。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金     招募评释书（更新）   四、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如不肯或者不行通过协商、长入惩处的，任何一方均有权将争议提交上 海仲裁委员会，按照上海仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另 有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金照料东谈主、基金托管东谈主应坚守各自职责，各自赓续赤诚、 勤奋、尽责地履行基金合同和托管公约规则的义务，保重基金份额握有东谈主的合 法权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港、澳门 相配行政区和台湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公时局和营业时局查阅。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金            招募评释书（更新）         第二十一部分       基金托管公约的内容提要   一、托管公约当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称号：西部利得基金照料有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易西宾区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：中国（上海）解放贸易西宾区耀体路 276 号 901 室-908 室   法定代表东谈主：何方   成立时刻：2010 年 7 月 20 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】864 号   谋略范围：公开召募证券投资基金照料、基金销售和中国证监会许可的其 他业务   注册成本：叁亿柒仟万元   组织花式：有限使命公司   存续期间：握续谋略   （二）基金托管东谈主   称号：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东谈主：刘秋明   成立时刻：1996 年 4 月 23 日   批准设立机关及批准设立文号：中国东谈主民银行核发银复［1995］214 号文   基金托管业务批准文号：证监许可〔2020〕1242 号   谋略范围：证券经纪；证券投资接洽；与证券交游、证券投资行径关联的 财务照顾人；证券承销与保荐；证券自营；为期货公司提供中间先容业务；证券 投资基金代销；融资融券业务；代销金融居品业务；股票期权作念市业务；中国 证监会批准的其他业务。【照章须经批准的样貌，经干系部门批准后方可开展 谋略行径】   组织花式：股份有限公司（台港澳与境内合股、上市）   注册成本：461078.7639 万元东谈主民币   存续期间：握续谋略 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新）   揣测东谈主：窦华宸   揣测电话：021-22167436   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督、核查   （一）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资行动利用监督权 定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地 完结基金的投资场合，本基金还不错投资于部分非成份股（包含主板、中小板、 创业板偏激他经中国证监会允许投资的股票）、存托凭证、债券资产（包括国 债、地方政府债、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债、企业债、公司 债、次级债、可调遣债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单据、中 期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行存 款、现款资产、货币阛阓器具、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的干系规 定）。   本基金可根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。 定，对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股和备选成份股的 资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；股指期 货、国债期货偏激他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则引申。 每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金          招募评释书（更新） 行得当轨范后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以 下投资限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 金资产净值的 10％； 资产支握证券规模的 10％； 券，不得跳动其种种资产支握证券共计规模的 10％； 金握有资产支握证券期间，要是其信用等第着落、不再合适投资圭臬，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券回购到期后不得延期；   在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得跳动基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金握有的股 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金           招募评释书（更新） 票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得跳动上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所握有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当合适基金合同对于股票投 资比例的关联约定；   在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净 值的 15%；在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金握 有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得跳动上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所握有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 共计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之 外的要素致使基金不合适该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   a.参与转融通证券出借业务的资产不得跳动基金资产净值的 30%，其中出 借期限在 10 个交游日以上的出借证券纳入《流动性风险照料规则》所述流动性 受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得跳动本基金握有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计较；   因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金照料东谈主之外 的要素致使基金投资不合适上述规则的，基金照料东谈主不得新增出借业务； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致； 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新）   除上述第 7）、13）、15）、16）项情形之外，因证券或期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动 性限制等基金照料东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述规则的投资比例 的，基金照料东谈主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会规则的特殊情形 除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起起始。   法律法例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主 在履行得当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或以疗养后的规则为准。 动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱偏激他不梗直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行径。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、实 际禁止东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当合适基金的投资场合和投资策略，遵守基 金份额握有东谈主利益优先原则，注厚利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓自制合理价钱引申。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与知道。首要关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新）   法律法例或监管部门取消或疗养上述不容性规则，如适用于本基金，基金 照料东谈主在履行得当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或以疗养后的规则为 准。 对基金照料东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金托管东谈主依据关联法律法例规则和《基金合同》约定对基金照料东谈主参与 银行间债券阛阓交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业 圭臬的、经防御选择的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手的名单，并约 定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内 电话或书面回函阐明收到该名单。基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供 的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。   基金照料东谈主不错依期（每半年）和不依期对银行间债券阛阓现券及回购交 易敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回 函阐明，新名单自基金托管东谈主阐明当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交 易敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。   基金照料东谈主参与银行间债券阛阓交游时，应按银行间债券阛阓的交游国法 进行交游，并有使命禁止交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的 损失，基金照料东谈主应当负责向干系使命东谈主追偿。   如基金托管东谈主过后发现基金照料东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游 时，基金托管东谈主应实时电话或书面回函提醒基金照料东谈主，经提醒后仍未改正， 酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨使命。要是基 金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的， 基金托管东谈主甘心担相应使命。 定，对基金照料东谈主选择进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金照料东谈主应根据法律法例的规则及《基金合同》 的约定选择进款银行，作念好风险禁止；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管 东谈主完成干系业务办理。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新） 理东谈主投资流通受限证券进行监督。   （1）基金照料东谈主投资流通受限证券，应遵命《对于基金投资非公开垦行股 票等流通受限证券关联问题的文牍》等关联法律法例规则。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行照料办法》表率的非公开 刊行股票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券，不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁定 期不解确的证券。   （3）基金照料东谈主应保证本基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东谈主约略闲居查询。因基金照料东谈主原因产生的流通受限证券登记 存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全支撑本基金资产的使命与损失，及基金财 产的径直损失，由基金照料东谈主承担。   （4）在初度投资流通受限证券之前，基金照料东谈主应当制定干系投资决策流 程、风险禁止轨制、流动性风险禁止预案等规章轨制。基金照料东谈主应当根据基 金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险禁止轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。   （5）在投资流通受限证券之前，基金照料东谈主应至少提前一个交游日向基金 托管东谈主提供关联流通受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金管 理东谈主与承销商缔结的销售公约复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金照料东谈主应保证上述信息 的真确、齐备。   （6）基金托管东谈主在监督基金照料东谈主投资流通受限证券的过程中，如合计因 阛阓出现剧烈变化导致基金照料东谈主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风 险，基金托管东谈主有权要求基金照料东谈主对该风险的根除或注重纪律进行补充和整 改，并作念出版面评释。不然，基金托管东谈主经预先书面见告基金照料东谈主，有权拒 绝引申其关联指示。因拒却引申该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承 担任何使命，并有权陈说中国证监会。   （7）要是基金照料东谈主未按照本托管公约的约定向基金托管东谈主报送干总计据 或者报送了子虚的数据，导致基金托管东谈主不行按照《基金合同》及本托管公约 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新） 的约定履行基金托管东谈主职责，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管东谈主按 照本托管公约履行监督职责后不承担上述损失。   （8）基金托管东谈主根据关联规则有权对基金照料东谈主进行以下事项监督： 的建立与完善情况；   （9）干系法律法例对基金投资流通受限证券有新规则的，从其规则。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐明、基金收益分拨、干系信息知道、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬 数据等进行监督和核查。   （三）基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，对基金托 管东谈主发出的书面请示，在规则时刻内回答并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进 行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈说 的，基金照料东谈主应积极配合提供干总计据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违反法 律法例、《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以书面花式或两边招供的 方式文牍基金照料东谈主限期纠正。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金照料东谈主收到书面文牍后应在三个办事日内实时查对并以书面形 式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，评释违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金 托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基 金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。 要是基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损 失的，基金托管东谈主甘心担相应使命。   若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交游轨范还是奏效的指示违反法律、行 政法例和其他关联规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管 理东谈主。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金     招募评释书（更新）   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有首要违法行动，应实时陈说中国证监会，同 时文牍基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金照料东谈主无正 当根由，拒却、笼罩对方根据本托管公约规则利用监督权，或选择拖延、欺骗 等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的， 基金托管东谈主应陈说中国证监会。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏激他关联法律法例、《基金合同》和本托管公约规则， 基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主是否安全支撑基金财产，是否开立基金财产的基金托管专户、证 券账户等投资所需其他账户，是否实时、准确复核基金照料东谈主计较的基金资产 净值和基金份额净值，是否根据基金照料东谈主指示办理计帐交收，是否按照法例 规则和《基金合同》规则进行干系信息知道和是否监督基金投资运作等行动。   基金照料东谈主不错依期（每半年）和不依期地对基金托管东谈主支撑的基金资产 进行核查。基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行动，包括但不限于：提 交干系贵府以供基金照料东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在规则时刻内答 复并改正。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账照料、私自挪用基金资 产、未引申或无故延长引申基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本托管公约偏激他关联规则的，应实时以书面 花式或两边招供的方式文牍基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文牍后 应鄙人一办事日实时查对并以书面花式对基金照料东谈主发出回函，评释违法原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金照料东谈主有权随时 对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照料东谈主文牍的 违法事项未能在限期内纠正的，基金照料东谈主应陈说中国证监会。对基金照料东谈主 按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金托管东谈主应积极配合提 供干总计据贵府和轨制等。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应立即陈说中国证监会，同 时文牍基金托管东谈主在限期内纠正。基金照料东谈主有权利要求基金托管东谈主抵偿基金 以及基金照料东谈主因此所遭受的损失。基金托管东谈主无梗直根由，拒却、笼罩对方 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新） 根据本托管公约规则利用监督权，或选择拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行有用 监督，情节严重或经基金照料东谈主建议劝诫仍不改正的，基金照料东谈主应陈说中国 证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 正当合规的指示，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何资产，法 律法例、基金合同及本托管公约另有规则除外。 需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的独处核算和分账照料，确保基金财产 的齐备和独处。 约定支撑基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩处。 资产，应由基金照料东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到 账日基金资产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金照料东谈主选择措 施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金照料东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基 金的损失。基金托管东谈主对此赐与必要的配合与协助，但不承担任何使命。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的考证 开设的“基金召募专户”，该账户由基金照料东谈主开立并照料。 售时，发起资金提供方使用发起资金认购的金额偏激承诺的握有期限合适《基 金法》、《运作办法》等关联规则的，基金照料东谈主应将召募到的属于基金财产 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新） 的沿途资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，基金托管东谈主在收到 资金当日出具书面文献阐明资金到账情况。同期在规则时刻内，由基金照料东谈主 聘任合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对基金进行验资，出 具验资陈说，验资陈说需对发起资金提供方偏激握有份额进行突出评释。出具 的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。 东谈主按规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和照料 金的基金托管专户，并根据基金照料东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金 的基金托管专户的银行预留印鉴为基金托管东谈主的托管财务专用章和托管部负责 东谈主名章各一枚，由基金托管东谈主制作、支撑和使用。本基金的一切货币进出行径， 包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本 基金的基金托管专户进行。 基金托管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不 得使用本基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 进行资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结 算汇划业务。 其他规则。   （四）基金的证券账户和证券交游资金账户的开立和照料 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金照料东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新） 的照料和运用由基金照料东谈主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一 级法东谈主计帐办事，基金照料东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证 券登记结算有限使命公司的规则引申。 波及干系账户的开设、使用的，按关联规则开设、使用并照料；若无干系规则， 则基金托管东谈主应当比照并遵命上述对于账户开设、使用的规则。     （五）债券托管专户的开立和照料     根据基金照料东谈主的要求，《基金合同》奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的有 关规则，以基金的口头负责在中央国债登记结算有限使命公司及银行间阛阓清 算所股份有限公司开立债券托管专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金 的计帐。基金照料东谈主和基金托管东谈主同期代表基金缔结寰球银行间债券阛阓债券 回购主公约。     （六）其他账户的开立和照料 的规则，在基金照料东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关联国法使用并管 理。 理。     （七）基金财产投资的关联什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的保 管     基金财产投资的关联什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善支撑，支撑凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行有用禁止下的什物 证券在基金托管东谈主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承 担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构推行有用禁止的证券不承担支撑使命。     （八）与基金财产关联的首要合同的支撑 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金          招募评释书（更新）   由基金照料东谈主代表本基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别由基金 托管东谈主、基金照料东谈主支撑，干系业务轨范另有限制除外。除本托管公约另有规 定外，基金照料东谈主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应尽可能保证基金 一方握有二份及以上的蓝本，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正 本的原件，基金照料东谈主在合同签署后 30 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等 安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。首要合同的支撑期限不低于法律法例 的规则。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原 件不得转机。   五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较及复核轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金照料东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机 制。国度另有规则的，从其规则。   基金照料东谈主每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。   基金照料东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金照料东谈主根据法律法例或 《基金合同》的规则暂停估值时除外。基金照料东谈主每个办事日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 照料东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金照料东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）估值无理的处理   基金照料东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值无理。   （四）暂停估值的情形 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新） 营业时； 商阐明后，基金照料东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的团结 记账方法和管帐处理原则，分别独随即建立、记录和支撑本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。   （七）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金照料东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金照料 东谈主的账册为准。   （八）基金依期陈说的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主分别独处编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 个办事日内完成。季度报表的编制，应于每季度收尾后 15 个 办事日内完成；中期陈说在上半年收尾之日起两个月内完成编制；年度陈说在 每年收尾之日起三个月内完成编制。依期陈说（月度报表除外）文献应按中国 证监会的要求公告。基金合同奏效不及两个月的，基金照料东谈主不错不编制当期 季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   基金照料东谈主在月度报表完成当日，以约定方式将关联报表提供基金托管东谈主； 基金托管东谈主在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果反馈给基金照料东谈主。基金 照料东谈主在季度报表完成当日，以约定方式将关联报表提供基金托管东谈主，基金托 管东谈主在 5 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金照料东谈主。基金照料 东谈主在中期陈说完成当日，将关联陈说提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 20 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金          招募评释书（更新） 日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金照料东谈主。基金照料东谈主在年度陈说完 成当日，将关联陈说提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 30 日内复核，并将 复核结果书面文牍基金照料东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存 在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边 招供的账务处理方式为准。要是基金照料东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告 之日前就干系报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度陈说、中期陈说或年度陈说复核完结后， 出具复核阐明书（盖印），以备有权机构对干系文献审核查验。   六、基金份额握有东谈主名册的登记与支撑   本基金的基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑基金份额握有东谈主名册。 基金份额握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称号、证件号码和 握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册，包括基金合同奏效日的基金份额握有东谈主名册、基金 合同远离日的基金份额握有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额握有东谈主名册、 基金份额握有东谈主大会权益登记日的基金份额握有东谈主名册、每年 6 月 30 日、12 月   基金照料东谈主应实时向基金托管东谈主提供基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同 奏效日、基金合同远离日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额握有东谈主名册应 于发寿辰后十个办事日内提交。   基金照料东谈主和基金托管东谈主应妥善支撑基金份额握有东谈主名册，基金份额登记 机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法例或监管国法另 有规则的，从其规则。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额握有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应遵命守秘义务。若基金照料东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善支撑基金份额握有东谈主名册，应按关联法例规则各自承担 相应的使命。   七、争议惩处方式 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新）   两边当事东谈主同意，因本托管公约而产生的或与本托管公约关联的一切争议， 如不肯或者不行通过协商、长入惩处的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁 委员会，按照上海仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上海 市。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金照料东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，赓续赤诚、 勤奋、尽责地履行《基金合同》和本托管公约规则的义务，保重基金份额握有 东谈主的正当权益。   本托管公约受中国法律（为本托管公约之方针，不包括香港相配行政区、 澳门相配行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   八、托管公约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更轨范   本托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与《基金合同》的规则有任何龙套，基金托管公约的变更报中 国证监会备案。   （二）基金托管公约远离的情形 他事由酿成其他基金托管东谈主给与基金财产； 他事由酿成其他基金照料东谈主给与基金照料权；   （三）基金财产的计帐 内，成立计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金       招募评释书（更新） 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐陈说；   (5)聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律主意书；   (6)将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合适《中华 东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国 证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组 应当将计帐陈说登载在规则网站上，并将计帐陈说请示性公告登载在规则报刊 上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规的规则。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金               招募评释书（更新）        第二十二部分         对基金份额握有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的客户服务。基金照料东谈主将 根据基金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务样貌。主要服务内 容如下：   一、客户服务专线   （一）迎接接洽   东谈主工迎接接洽、账户查询、投资东谈主个东谈主贵府完善等。   （二）全天候的 7×24 小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司介 绍、居品先容等）。   （三）7×24 小时留言信箱。若不在东谈主工服务时刻或座次勤奋，可留言， 基金照料东谈主会尽快在 2 个办事日内来电。   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过信函、电邮、传真等方式建议接洽、建议、投诉等需求， 基金照料东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。   三、短信请示发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话苦求订制（退订）免费的手 机短信资讯。基金照料东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。   四、电子邮件电子刊物发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话苦求订制（退订）免费的电 子邮件资讯。基金照料东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。   五、揣测基金照料东谈主   （一）网址：www. westleadfund.com   （二）电子邮箱：service@westleadfund.com   （三）客户服务热线：400-700-7818（寰球免资料话费），021-38572666 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金        招募评释书（更新）    （四）客户服务传真：021-38572750    （五）基金照料东谈主理公地址：中国（上海）解放贸易西宾区耀体路 276 号    六、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法畅通的内容，请通过上述方 式揣测基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面畅通了本招募评释书。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金              招募评释书（更新）           第二十三部分         其他应知道事项 序号              公告事项                 知道日历      西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金      西部利得基金照料有限公司旗下基金 2023 年第 2 季      度陈说请示性公告      西部利得基金照料有限公司对于网上交游系统停机      保重的公告      西部利得基金照料有限公司旗下基金 2023 年中期报      告请示性公告      西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金      西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金      招募评释书更新（2023 年 8 月）      西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金      基金居品贵府概要更新      西部利得基金照料有限公司对于网上交游系统停机      保重的公告      西部利得基金照料有限公司对于旗下西部利得深证      代理券商的公告      西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金      西部利得基金照料有限公司旗下基金 2023 年第 3 季      度陈说请示性公告      西部利得基金照料有限公司对于运用公司固有资金      申购旗下部重量化基金的公告      西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金      基金居品贵府概要更新      西部利得基金照料有限公司对于疗养西部利得深证      单元的公告 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金              招募评释书（更新）      西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金      招募评释书更新（2023 年 11 月）      西部利得基金照料有限公司对于旗下部分交游型开      放式基金新增流动性服务商的公告      西部利得基金照料有限公司对于指定证券投资基金      主流动性服务商的公告      西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金      西部利得基金照料有限公司旗下基金 2023 年第 4 季      度陈说请示性公告      西部利得基金照料有限公司对于行将远离北京中期      者办理转托管业务的请示性公告      西部利得基金照料有限公司对于网上交游系统停机      保重的公告      西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金      西部利得基金照料有限公司旗下基金 2023 年年度报      告请示性公告 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金      招募评释书（更新）      第二十四部分       招募评释书存放及查阅方式   本招募评释书存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公时局 和营业时局，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述 文献的复制件或复印件。 西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金            招募评释书（更新）             第二十五部分         备查文献   备查文献等文本存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公时局和 营业时局，在办公时刻内可供免费查阅。   一、中国证监会准予西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金募 集注册的文献   二、对于苦求召募西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金之法 律主意书   三、基金照料东谈主业务阅历批件、营业牌照和公司规则   四、基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照   五、《西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金基金合同》   六、《西部利得深证红利交游型洞开式指数证券投资基金托管公约》   七、登记公约   八、中国证监会规则的其他文献   以上第四项备查文献存放在基金托管东谈主的办公时局，其他文献存放在基金 照料东谈主的办公时局、营业时局。基金投资者在营业时刻内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                              西部利得基金照料有限公司                                   二〇二四年十月