创业大盘ETF: 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金招募说明书更新

　　 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数       证券投资基金     招募说明书（更新）     （2024 年 10 月）   基金管束东说念主：西部利得基金管束有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司       二〇二四年十月 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金           招募说明书（更新）                   要害领导   西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”）于 2020 年 2 月 5 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】   本基金管束东说念主保证招募说明书的内容简直、准确、完满。本招募说明书经 中国证监会备案，但中国证监会接受本基金召募注册的备案，并不标明其对本 基金的投资价值和市集远景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动。 投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应发达阅读本招募说明书，全面认 识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分筹议自身的风险承受武艺，理 性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出寥寂 决策。投资东说念主在赢得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风 险，可能包括：证券市集举座环境激发的系统性风险、个别证券独到的非系统 性风险、无数赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管束东说念主在投资计议过程中产 生的操作风险以及本基金独到风险等。本基金为交易型怒放式基金，投资标的 为细密追踪标的指数“创业板大盘指数”，追求追踪偏离度和追踪瑕疵的最小 化。基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基 金与货币市集基金。本基金采取完全复制法追踪标的指数的施展，具有与标的 指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。投资者投资于本 基金面对追踪瑕疵贬抑未达约定标的、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或 负约等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金标的指数为创业板大盘指数，其编制方法如下：   在深圳证券交易所创业板上市交易且得志下列条件的扫数 A 股：   （1）非 ST、*ST 股票；（2）上市时刻罕见 6 个月；（3）公司最近一年无 首要违纪、财务呈报无首要问题；（4）公司最近一年计议无极度、无首要失掉； 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金                    招募说明书（更新） （5）侦查期内股价无极度波动。    率先，选取 3 个月、12 个月年化交易量比率均大于 15%的股票，其中年化 交易量比率=Σ（当月每天成交额中位数/月末解放流通市值）/月份数×12；    其次，剔除最新大鼓吹累计质押比例罕见 70%的股票，剔除商誉占净资产 比例罕见 100%的股票，剔除往常 3 年计议性现款流均为负的股票；    然后，剔除往常 3 个月试验交易天数占可交易天数比例低于 80%的股票，剔 除往常 12 个月贯穿停牌天数罕见 50 天的股票；    临了，对选样空间剩余股票按照近 6 月日均总市值从高到低排序，选取前    相关指数成份股过火各自的比重的最新名单及相关指数的最新而已可在指 数编制机构的网站 http://www.cnindex.com.cn 免费浏览。    本基金并非保本基金，基金管束东说念主并不成保证投资于本基金不会产生亏 损。    投资者应当发达阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，了解基金的 风险收益特征，根据自身的投资想法、投资教养、资产情景等判断基金是否和 自身的风险承受武艺相适合，并通过基金管束东说念主或基金管束东说念主寄托的具有基金 销售业务阅历的其他机构购买基金。    基金管束东说念主承诺以古道信用、勤勉尽责的原则管束和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管束东说念主管束的其他基金的功绩 并不组成对本基金功绩施展的保证。基金管束东说念主提醒投资者留心基金投资的 “买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行包袱。    本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管东说念主复核。 所载内容截止日为 2024 年 3 月 31 日(除基金管束东说念主章节信息外)，基金投资组 合呈报和基金功绩施展截止至 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。    本次招募说明书对基金管束东说念主信息进行了更新，数据结果 2024 年 10 月 17 日。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金                                                                                                   招募说明书（更新）                                                                       目             录 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金     招募说明书（更新）                 第一部分 弁言   《西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金招募说明书》（以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监 督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作 管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披 露管束办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募怒放式证券投资 基金流动性风险管束规则》（以下简称“《流动性风险管束规则》”）、《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数 基金指引》”）过火他相关法律法则以及《西部利得创业板大盘交易型怒放式 指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性评释或首要 遗漏，并对其简直性、准确性、完满性承担法律处事。   本基金是根据本招募说明书所载明的而已肯求召募的。本基金管束东说念主莫得 寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份 额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他相关规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东说念主的 权利和义务，应详确查阅基金合同。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金                招募说明书（更新）                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 板大盘交易型怒放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用 改造和补充 数证券投资基金招募说明书》过火更新 资基金基金居品而已概要》过火更新。基金合同约定的基金居品而已概要编 制、败露与更新要求，最迟将自 2020 年 9 月 1 日起履行 资基金基金份额发售公告》 基金上市交易公告书》 件、司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、 通知等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对当常常作念出的改造 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金                招募说明书（更新） 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对当常常 作念出的改造 作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对当常常作念出的改造 年 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束规则》及颁 布机关对当常常作念出的改造 义的“交易型怒放式基金” 本基金的投资标的访佛，采取怒放式运作方式的基金 员会 义务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及相关法律法则规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及相关法律法则规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新） 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东说念主订立了基金 销售服务公约，办理基金销售业务的机构 由基金管束东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 件，由基金管束东说念主指定的办理本基金份额申购、赎回业务的证券公司，又称为 代办证券公司 括投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额执有东说念主名册和办理非交易过户等 管束有限公司或接受西部利得基金管束有限公司寄托代为办理登记业务的机构 司开立的深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户 件，基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面 证据的日历 财产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得罕见 3 个月 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金               招募说明书（更新） 的怒放日 投资基金交易和申购赎回实施确定》、中国证券登记结算有限处事公司发布实 施的《中国证券登记结算有限处事公司对于深圳证券交易所交易型怒放式基金 登记结算业求实施确定》及中国证券登记结算有限处事公司、深圳证券交易所 及西部利得基金管束有限公司发布的其他相关司法、规则、通知及指南等 肯求购买基金份额的行径 定，以申购赎回清单规则的申购对价向基金管束东说念主肯求购买基金份额的行径 规则的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规则的赎回对价的行径 等信息的文献 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 说明书规则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 资东说念主申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍 规则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新） 应支付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或 赎回的基金份额数算计 管束东说念主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据算计，并由 深圳证券交易所在交易时刻内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 当日现款差额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 进行变更登记的行径 差额之日 基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为开动日从头算计） 日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基 金份额折算日为开动日从头算计） 所执基金份额销售机构的操作 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 收申购款过火他资产的价值总和 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金              招募说明书（更新） 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 败露网站）等媒介 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公设备行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务负约无法进行 转让或交易的债券等 事件 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对当常常作念出的改造 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金                 招募说明书（更新）                 第三部分 基金管束东说念主   一、基金管束东说念主概况   称号：西部利得基金管束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易检修区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：中国（上海）解放贸易检修区耀体路 276 号 901 室-908 室   法定代表东说念主：何方   成马上间：2010 年 7 月 20 日   批准竖立机关：中国证券监督管束委员会   批准竖立文号：中国证监会证监许可[2010]864 号   组织阵势：有限处事公司   注册成本：叁亿柒仟万元   存续期限：执续计议   筹商东说念主：何唐月   筹商电话：（021）38572888   股权结构：             鼓吹称号             出资额（万元）         出资比例         西部证券股份有限公司             18,870         51%          利得科技有限公司              18,130         49%               算计               37,000         100%   二、主要东说念主员情况   何方先生：董事长   何方先生，董事长,硕士研究生。毕业于清华大学五说念口金融学院工商管束 专科。23 年证券从业经历。历任汉唐证券资产管束部研究员、西部证券投资管 理总部投资司理、西部证券投资管束总部副总司理、西部证券投资管束总部总 司理、西部证券总司理助理兼上海第一分公司总司理。2010 年起任西部证券副 总司理。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总司理职务。2017 年 9 月至   贺燕萍女士：董事 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金          招募说明书（更新）   贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高等经济师。毕业于中国社会科学院研 究生院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主 管、中原证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司机 构销售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总司理、光大证券 股份有限公司销售交易部总司理、光大证券资产管束有限公司总司理。2013 年   李兴春先生：董事   李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学工程管束学院，获金融工程博 士。曾先后接事于江西新余食物联合总公司、江西新余物质局、携程旅行网、 富友证券有限处事公司和西部发展控股有限公司等。现任利得科技有限公司董 事长兼总司理，山东晨鸣纸业集团股份有限公司副董事长兼履行董事，昆一又资 产管束股份有限公司董事长兼总司理，华电国际电力股份有限公司寥寂董事 等。   曲莉女士：董事   曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专科。获法学 硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主执处事）、风险 管束部副总司理、风险管束部总司理、合规总监兼合规与法律事务部总司理， 现任西部证券股份有限公司首席法律参谋人兼法律事务部总司理。   尚淑莉女士：寥寂董事   尚淑莉女士，寥寂董事，硕士。毕业于西北政法大学法律专科。曾任陕西 省东风机械厂职员、西安萃生药业有限公司投资部职员、陕西鹏程法律服务所 法律处事者。现任陕西丰瑞讼师事务所副主任、高等合伙东说念主、丰瑞学堂负责 东说念主。   张成虎先生：寥寂董事   张成虎先生，寥寂董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商管束专 业，获博士学位。曾任陕西财经学院算计机站职员，陕西财经学院银行管束工 程系助教、讲师、副系主任、副教悔、教悔，西安交通大学经济与金融学院银 行信息管束系系主任、博士生导师、三级教悔。现任西安交通大学经济与金融 学院银行信息管束系二级教悔，西安交通大学同花顺金融科技研究院院长，享 受国务院政府特殊津贴人人。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新）   吴海先生：寥寂董事   吴海先生，寥寂董事，硕士研究生。毕业于好意思国福坦莫大学国际工商管束 专科，获工商管束硕士学位。曾任航天部第三研究院 31 所工程师，航天科工集 团第三研究院高等工程师，航天科工集团第三研究院 303 所副处长、处长、副 长处、副长处（正局级），青海省西宁市委常委、大通县委文牍，青海省金融 局党组成员、副局长，青海省残疾东说念主联合会党组成员、副理事长。现已退休。   刘彬先生：监事会主席   刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华管束学院产业经济学专科， 获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融 翻新研究组副组长、金融翻新研究组组长，中国华融资产管束股份有限公司上 海自贸永诀公司党委委员、总司理助理，海通创意成本管束有限公司副总经 理，国泰君安翻新投资有限公司董事总司理，国泰君安成本管束有限公司副总 司理。现任西部利得基金管束有限公司监事会主席。   李嘉宁先生：鼓吹监事   李嘉宁先生，鼓吹监事。毕业于墨尔本大学信息技艺专科，获硕士学位。 曾任西安三元软件有限公司设备部名目司理，陕西金泰创业投资有限公司居品 部职工，西部证券股份有限公司稽核部助理审计师、信息技艺审计岗，西部证 券股份有限公司稽核部副总司理，现任西部证券股份有限公司职工监事、稽核 部总司理，西部上风成本投资有限公司监事。   何晔女士：职工监事   何晔女士，职工监事。毕业于复旦大学应用数学专科。曾任盟国保障公司 中国区呼唤中心副总司理，国泰基金管束有限公司客服部呼唤中心主管、客服 部副总监（主执处事），现任公司电子商务部总司理。   徐蓉女士：职工监事   徐蓉女士，职工监事。毕业于上海财经大学司帐硕士专科，获硕士学位。 曾任上海医药集团股份有限公司财务管培生，申银万国智富投资有限公司财务 主管。历任公司财务主管、高等财务司理、财务部总司理助理、财务部副总经 理、财务部副总司理（主执处事）。现任公司财务部总司理。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金           招募说明书（更新）   贺燕萍女士：总司理   贺燕萍女士，总司理，硕士研究生，高等经济师。毕业于中国社会科学院 研究生院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务 主管、中原证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司 机构销售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总司理、光大证 券股份有限公司销售交易部总司理、光大证券资产管束有限公司总司理。2013 年 8 月起任国泰基金管束有限公司副总司理。自 2015 年 11 月起任公司总经 理。   赵毅先生：督察长   赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管束硕 士专科，28 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外 技艺公司总司理助理、中原证券有限处事公司高等投资司理、中原基金管束有 限公司股票分析师、中原基金管束有限公司风险管束部总司理助理。2015 年 12 月加入西部利得基金管束有限公司，历任公司风险管束部总司理，自 2016 年 9 月起任公司督察长。   王宇先生：副总司理   王宇先生，副总司理、投资总监。硕士研究生，毕业于南开大学金融学专 业，18 年证券从业经历。曾任上海银行股份有限公司交易员，光大证券股份有 限公司投资司理，交银施罗德基金管束有限公司投资司理。自 2016 年 9 月加入 西部利得基金管束有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总司理、 专户投资部总司理、总司理助理、公募投资部总司理、多元资产投资部总经 理。现任副总司理、投资总监。   蔡晨研先生：副总司理   蔡晨研先生，副总司理、董事会秘书、工会主席。硕士研究生，毕业于复 旦大学挪威管束学院工商管束专科，24 年证券从业经历。曾任上海浦东发展银 行科员，SKF（中国）投资有限公司管束培训生，海康东说念主寿保障有限公司财务主 管，好意思联信金融租借有限公司财务主管，阿卡商务接洽（上海）有限公司财务 总监。自 2010 年 9 月加入西部利得基金管束有限公司，历任总司理助理、财务 部总司理、营销服务部总司理、居品设想部总司理，现任副总司理、董事会秘 书、工会主席。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金         招募说明书（更新）   孙威先生：副总司理   孙威先生，副总司理。本科学士，毕业于中国东说念主民大学金融学专科，31 年 证券从业经历。曾任中原证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股 份有限公司投资司理、机构销售部投资参谋人，光大证券股份有限公司销售交易 部履行董事，川财证券有限处事公司机构业务部副总司理（主执处事），国泰 基金管束有限公司市集副总监兼待业金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利 得基金管束有限公司，历任北京分公司总司理、总司理助理、市集部总司理、 策略发展部（筹）总司理、深圳分公司总司理、金钱管束部（筹）总司理。现 任副总司理。   艾书苹先生:首席信息官   艾书苹先生，首席信息官。硕士研究生，毕业于好意思国得克萨斯大学达拉斯 分校算计机科学专科，18 年证券从业经历。曾任好意思国达拉斯西南医学中心高等 收罗与系统工程师，如新（中国）日用保健品有限公司高等系统管束员，好意思国 国际集团下属好意思亚财产保障公司高等系统分析师，2008 年 5 月起担任国海富兰 克林基金管束有限公司信息技艺部副总司理、信息技艺部总司理，2014 年 9 月 起担任上投摩根基金管束有限公司信息技艺部总监，于 2018 年 10 月加入西部 利得基金管束有限公司，历任信息技艺部总司理，自 2019 年 6 月起四肢公司总 办成员，摊派信息技艺部和基金运营部处事。现任公司首席信息官。   （1）现任基金司理   童国林先生，基金司理，硕士毕业于中南财经大学货币银行学专科。29 年 证券从业年限。曾任深圳中航企业集团财务部司帐，君安证券公司研究所研究 员，甘肃证券深圳代表处投资司理，华宝兴业基金公司研究总监、基金司理， 富国基金公司首席策略分析师，天弘基金公司总司理助理兼投资总监，上海安 苏投资管束有限公司总司理，长江证券股份有限公司投资司理，长江证券（上 海）资产管束有限公司权益投资部总司理，凯石基金管束有限公司投资八部总 司理。于 2018 年 11 月加入西部利得基金管束有限公司，现任基金司理。自 理，自 2024 年 9 月起担任西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基 金、西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金集中基金、西部利得 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金                 招募说明书（更新） 深证红利交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理：                             管束本基金的时刻      姓名                     任职日历               离任日历     盛丰衍         2020 年 06 月 19 日   2021 年 08 月 11 日     麻旭东         2020 年 07 月 28 日   2021 年 08 月 14 日     蔡路平         2021 年 08 月 11 日   2024 年 10 月 17 日   本基金采取集体投资决策轨制。   投资决策委员会由下述委员组成：   投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总司理、投资总监。硕士毕业于 南开大学金融学专科。曾任上海银行股份有限公司交易员、光大证券股份有限 公司投资司理、交银施罗德基金管束有限公司投资司理。2016 年 9 月起加入西 部利得基金管束有限公司，现任公司副总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，孙威先生，副总司理。本科毕业于中国东说念主民大学金 融学专科。曾任中原证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股份有 限公司投资司理、机构销售部投资参谋人，光大证券股份有限公司销售交易部执 行董事，川财证券有限处事公司机构业务部副总司理（主执处事），国泰基金 管束有限公司市集副总监兼待业金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利得基金 管束有限公司，现任副总司理。   投资决策委员会委员，何奇先生，总司理助理、投资总监、权益投资部总 司理、研究部总司理、基金司理。硕士毕业于武汉大学财政学专科。曾任长江 证券股份有限公司研究部分析师、高均分析师，光大保德信基金管束有限公司 投资部研究员、高等研究员、基金司理助理、基金司理。2020 年 6 月加入西部 利得基金管束有限公司，现任总司理助理、投资总监、权益投资部总司理、研 究部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，严志勇先生，总司理助理、投资总监、固定收益投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学数目经济学专科。曾任上海强生 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金        招募说明书（更新） 有限公司管束培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司 研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管束有限公司债券研究主管。 定收益投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，盛丰衍先生，总司理助理、投资总监、主动量化投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学算计机应用技艺专科。曾任光大 证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管束有限公司研究员、兴 证证券资产管束有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入西部利得基金管束有限 公司，现任总司理助理、投资总监、主动量化投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，陈保国先生，多元资产投资部总司理、投资总监、 FOF 投资部总司理、基金司理。硕士毕业于上海财经大学金融学专科。曾任西 藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入 西部利得基金管束有限公司，现任多元资产投资部总司理、投资总监、FOF 投 资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，王杭先生，专户投资部总司理、投资总监。硕士毕 业于清华大学政事经济学专科。曾任 SK 集团投资司理、光大证券资产管束有限 公司投资司理、天虫成本投研负责东说念主。2021 年 12 月加入西部利得基金管束有限 公司，现任专户投资部总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，董伟炜先生，完全收益投资部总司理、基金司理。 硕士毕业于上海财经大学金融学专科。曾任光大保德信基金管束有限公司居品 司理助理、居品司理、研究员、高等研究员、基金司理，汇华应许有限公司权 益配置总监。2024 年 5 月加入西部利得基金管束有限公司，现任完全收益投资 部总司理、基金司理。   三、基金管束东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金      招募说明书（更新） 配收益； 呈报义务； 其他法律行径；   四、基金管束东说念主和基金司理的承诺   本基金管束东说念主承诺不从事违反《中华东说念主民共和国证券法》、《基金法》、 《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》等法律法则的行为，并承诺 建立健全里面贬抑轨制，采取有用措施，退避坐法行径的发生。   本基金管束东说念主照章退却从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利 益；   （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相关的交易行为；   （7）莽撞职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行径。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金    招募说明书（更新）   （1）依影相关法律法则和基金合同的规则，本着勤勉严慎的原则为基金份 额执有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的贸易机密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事相关的交易行为。   （4）不从事挫伤基金资产和基金份额执有东说念主利益的证券交易过火他行为。   五、基金管束东说念主的风险管束与里面贬抑轨制   公司里面贬抑是指公司为合理地评价和贬抑风险，保证计议运作稳当公司 的发展贪图，珍重和化解风险，保护投资东说念主、公司和公司鼓吹的正当权益，在 充分筹议表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管束方法、实施操作 范例与贬抑措施所形成的风险导向型的里面贬抑系统。   （1）里面贬抑的原则 岗亭，并渗入到各项业务过程，涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个措施； 并当令休养和握住完善，羡慕内控轨制的有用履行； 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 分离，基金投资研究、决策、履行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上 和轨制上稳当隔断，以达到风险珍重的想法； 相互制衡； 济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效率。   （2）里面贬抑的轨制系统 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金    招募说明书（更新）   公司里面贬抑轨制系统包括四个端倪：第一个端倪是国度相关法律法则和 公司轨则；第二个端倪是包括里面贬抑大纲在内的基本管束轨制；第三个端倪 是部门管束轨制；第四个端倪是各项具体业务司法。 度的基本原则，公司轨则、董事会过火下属的故意委员会的管束规则是制订各 项轨制的基础和前提； 轨则规则的内控原则而确定的方针和策略，是里面贬抑提要性文献，对制订各 项基本管束轨制和部门业务规章起着带领性的作用。公司里面贬抑是公司为实 现里面贬抑标的而建立的一系列组织机制、管束办法、操作范例与贬抑措施的 总称； 资管束轨制、监察稽核轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、信息技艺管束制 度、紧迫应变轨制、公司财务管束轨制、东说念主力资源管束轨制和而已档案管束制 度等； 度的基础上，对各部门里面管束的具体说明，包括主要职责、岗亭成立、岗亭 处事及操作规程等； 历程、授权等作出的详确完满的规则。   （3）里面贬抑的要素   公司里面贬抑的要素主要包括：贬抑环境、风险评估、贬抑行为、信息沟 通及里面监控。   公司竖立董事会，向鼓吹会负责。董事会下设合规审核委员会、阅历审查 委员会及薪酬与考核委员会等各故意委员会。董事会是鼓吹会的履行机构，依 照法律法则及公司轨则的规则贯彻履行鼓吹会的决议，利用决定公司计议和投 资有筹画等首要权力。公司竖立监事会，向鼓吹会负责，依照《公司法》和公司 轨则对公司计议管束行为、董事和公司管束层的计议管束行径进行监督。公司 的日常计议管束处事在总司理的带领下运行，总司理径直对董事会负责。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新）   公司竖立督察长，对董事会负责，负责监督搜检基金和公司运作的正当合 规情况及公司里面风险贬抑情况，利用法律法则及公司轨则规则的权力。   A、董事会下属的合规审核委员会对公司轨制的合规性和有用性进行评估， 并对公司与基金运作的正当合规性进行监督搜检，以协助董事会确定风险管束 标的，提议风险珍重措施的建议，建立并有用撑执公司里面贬抑系统，确保公 司表率健康发展；   B、公司计议层下设风险贬抑委员会，向总司理负责，负责对基金投资风险 贬抑及公司运作风险贬抑的有用性进行分析和评估，评估公司面对的风险事项 将导致公司在承担法律处事、社会和公众处事、经济损失或是在以上三个领域 的任何组合损失，以及对贸易契机、运营基础以及法律处事等方面的影响，具 体包括负责审核公司的风险贬抑轨制和风险管束历程，识别、监控与管束公司 举座风险；   C、公司计议层下设投资决策委员会，负责对公司的基金居品及各投资品种 的市集风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采取风险量化技 术和风险名额贬抑等方法把控基金投资举座风险；   D、各业务部门是公司里面贬抑的具体实施单元，负责对职责范围内的业务 所面对的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管束轨制的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务管束规则、操作历程及里面贬抑规则，对业务风 险进行贬抑。部门管束层按时对部门内风险进行评估，确定风险管束措施并实 施，监控风险管束绩效，以握住改进风险管束武艺。   公司根据自身计议的特质，从组织结构、操作历程及呈报轨制等多种管束 方式出手，竖立端正递进、权责统一、严实有用的内控防地：   A、各岗亭职责明确，有详确的岗亭说明书和业务历程，各岗亭东说念主员在上岗 前均须明察并以书面方式承诺遵命，在授权范围内承担处事；   B、建立要害业务处理凭据传递和信息相通机制，相关部门和岗亭之间相互 监督制衡；   C、公司督察长和里面监察稽核部门寥寂于其他部门，对里面贬抑轨制的执 行情况实行严格的搜检和反馈。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新）   公司采取稳当、有用的信息系统，识别、汇注、加工并相互交流计议行为 所需的一切信息。信息系统须保证业务计议信息和财务司帐而已的简直性、准 确性和完满性，必须能终了公司里面信息的相通和分享，促进公司里面管束顺 畅实施。公司根据组织架构和授权轨制，建立了了的业务呈报系统，保障信息 的实时、准确的传递，况兼羡慕渠说念的流畅。   公司里面贬抑的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系 统通过其监督职能的利用确保公司决策系统和履行系统正当、合规、高效地运 作。根据市集环境、新的金融器用、新的技艺应用和新的法律法则等情况，公 司组织故意部门对原有的里面贬抑进行全面的自查，审查其正当合规性、合理 性和有用性，当令改进。   （4）里面贬抑的检测   里面贬抑检测的过程包括如下：   （5）风险贬抑体系   公司风险贬抑体系包括以下三个端倪： 寥寂的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有 关部门进行不按时突击搜检。同期，监察稽核部对于日常操作中发现的或合计 具有潜在可能的问题出具监察稽核呈报向风险贬抑委员会和总司理呈报，形成 第二说念监控防地。督察长在处事上向中国证监会和董事会负责，并将搜检结果 通知合规审核委员会和董事会，形成第三说念监控防地。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金    招募说明书（更新）   （1）本基金管束东说念主清醒建立、实施和撑执里面贬抑轨制是本公司董事会及 管束层的处事；   （2）上述对于里面贬抑的败露简直、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境变化及公司发展握住完善里面贬抑轨制。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金          招募说明书（更新）                 第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：执续计议   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要害组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 沿路资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务 功能王人全的大型国有贸易银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的努 力赢得了邃密的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。四肢一家城乡 并举、联通国际、功能王人备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯继承以客 户为中心的计议理念，坚执审慎稳健计议、可执续发展，安身县域和城市两大 市集，实施互异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托掩盖寰球 的分支机构、雄壮的电子化收罗和多元化的金融居品，尽力为普遍客户提供优 质的金融服务，与普遍客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，教养丰富，服 务优质，功绩杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金          招募说明书（更新） 行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面贬抑审计，并赢得无保寄望 见的 SAS70 审计呈报。自 2010 年起中国农业银行贯穿通过托管业务国际内控标 准（ISAE3402）认证，标明了寥寂公正第三方对中国农业银行托管服务运作流 程的风险管束、里面贬抑的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强能 力设备，品牌声誉进一步擢升，在 2010 年首届“‘金牌应许’TOP10 受奖盛 典”中收货杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂 志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产 托管银行”称号；2013 年至 2017 年贯穿荣获上海计帐所授予的“托管银行优 秀奖”和中央国债登记结算有限处事公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国 《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰球银行间同行拆借中 心初度竖立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》 年度评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部 /空洞管束部、业务管束部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统 与信息管束部、营运管束部、营运一部、营运二部，领有先进的安全珍重设施 和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的人人 60 名，服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务武艺强，高等管束层均有 20 年以上金融从业教养和高等技艺职称，忽闪国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 865 只。   二、基金托管东说念主的里面风险贬抑轨制说明   严格遵命国度相关托管业务的法律法则、行业监管规章和行内相关管束规 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金    招募说明书（更新） 定，遵法计议、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的 安全完满，确保相关信息的简直、准确、完满、实时，保护基金份额执有东说念主的 正当权益。   风险管束委员会总体负责中国农业银行的风险管束与里面贬抑处事，对托 管业务风险管束和里面贬抑处事进行监督和评价。托管业务部故意成立了风险 管束处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监处事，寥寂利用监 督稽核权力。   具备系统、完善的轨制贬抑体系，建立了管束轨制、贬抑轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作柔顺利进行；业务东说念主员具备 从业阅历；业务管束实行严格的复核、审核、搜检轨制，授权处事实行逼近控 制，业务图章按规程看护、存放、使用，账户而已严格看护，制约机制严格有 效；业务操作区故意成立，禁闭管束，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，退避泄密；业求终了自动化操作，退避东说念主为事故的发生，技艺系统 完满、寥寂。   三、基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东说念主通过参数成立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 公约规则的投资比例和退却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基 金管束东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管束东说念主的投资指示等监督基 金管束东说念主的其他行径。   当基金出现极度交易行径时，基金托管东说念主应当针对不恻隐况进行以下方式 的处理： 方式对基金管束东说念主进行领导； 为，书面领导相关基金管束东说念主并报中国证监会。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金            招募说明书（更新）                 第五部分 相关服务机构   一、基金份额发售机构   称号：西部利得基金管束有限公司直销柜台   住所：中国（上海）解放贸易检修区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区海阳西路 555 号前滩中心 22 楼 2204-02 单元   法定代表东说念主：何方   筹商东说念主：何唐月   筹商电话：400-700-7818   网址：www.westleadfund.com   具体名单详见本基金的基金份额发售公告。   （1）海通证券股份有限公司  地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦  法定代表东说念主：周杰  筹商东说念主：李笑鸣  客服热线：95553、4008888001  网址：www.htsec.com   （2）东方金钱证券股份有限公司  地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦  法定代表东说念主：戴彦  筹商东说念主：陈亚男  客服热线：95357  网址：www.xzsec.com   （3）东吴证券股份有限公司  地址：苏州工业园区星阳街 5 号  法定代表东说念主：范力  筹商东说念主：陆晓 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金            招募说明书（更新）  客服热线：95330  网址：www.dwzq.com.cn   （4）清廉证券股份有限公司  地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717  法定代表东说念主：施华  筹商东说念主：司琪  客服热线：95571  网址：www.foundersc.com   （5）国泰君安证券股份有限公司  地址：中国(上海)解放贸易检修区商城路 618 号  法定代表东说念主：贺青  筹商东说念主：钟伟镇  客服热线：400-8888-666  网址：www.gtja.com   （6）华金证券股份有限公司  地址：中国（上海）解放贸易检修区杨高南路 759 号 30 层  法定代表东说念主：燕文波  筹商东说念主：秦臻  客服热线：4008211357  网址：www.huajinsc.cn   （7）西部证券股份有限公司  地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室  法定代表东说念主：徐朝日  筹商东说念主：梁承华  客服热线：95582  网址：www.westsecu.com   （8）中国星河证券股份有限公司  地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦  法定代表东说念主：王晟  筹商东说念主：邓颜 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金           招募说明书（更新）  客服热线：4008-888-888 或 95551  网址：www.chinastock.com.cn   （9）湘财证券股份有限公司  地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼  法定代表东说念主：高振营  筹商东说念主：江恩前  客服热线：95351  网址：www.xcsc.com   （10）兴业证券股份有限公司  地址：上海市浦东新区长柳路 36 号  法定代表东说念主：杨华辉  筹商东说念主：乔琳雪  客服热线：95562  网址：www.xyzq.com.cn   （11）招商证券股份有限公司  地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层  法定代表东说念主：霍达  筹商东说念主：黄婵君  客服热线：95565、4008888111  网址：www.newone.com.cn   （12）中信建投证券股份有限公司  地址：北京市向阳门内大街 188 号  法定代表东说念主：王常青  筹商东说念主：魏明  客服热线：400-8888-108  网址：www.csc108.com   （13）中信证券（山东）有限处事公司  地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法定代表东说念主：肖海峰  筹商东说念主：赵如意 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金        招募说明书（更新）  筹商电话：0532-85725062  客服热线：95548  网址：sd.citics.com   （14）中信证券股份有限公司  地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦  法定代表东说念主：张佑君  筹商东说念主：杨柳  客服热线：95548  网址：www.cs.ecitic.com   （15）中信证券华南股份有限公司  地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层  法定代表东说念主：陈可可  筹商东说念主：郭杏燕  客服热线：95548  网址：www.gzs.com.cn   本基金的发售机构为具有基金销售业务阅历的深圳证券交易所会员单元 （具体名单可在深圳证券交易所网站查询）。   基金管束东说念主可根据相关法律法则要求，遴荐其他稳当要求的机构代理销售 本基金或变更上述销售机构，并实时公告。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限处事公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：周明   电话：010-59378856   传真：010-59378907   筹商东说念主：崔巍   三、出具法律意见书的讼师事务所 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金          招募说明书（更新）   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：俞卫锋   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：安冬、陆奇   筹商东说念主：陆奇   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：毕马威华振司帐师事务所(特殊庸碌合伙)   住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼   法定代表东说念主：邹俊   筹商电话：（021）2212 2888   传真：（021）6288 1889   筹商东说念主：黄小熠   承办注册司帐师：黄小熠、张楠 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金                 招募说明书（更新）               第六部分 基金份额的发售   一、基金召募情况   本基金于 2020 年 2 月 6 日赢得中国证监会证监许可【2020】215 号文注 册，召募期自 2020 年 5 月 25 日至 2020 年 6 月 12 日止。召募期内，本基金的 有用认购份额为 408,363,428.00 份，利息结转的基金份额为 36,467.00 份，两 项算计共 408,399,895.00 份基金份额。   二、基金类型与运作方式   基金类型为股票型基金；   运作方式：交易型怒放式   存续期间：不按时   三、刊行集中基金或增设新的份额类别   在不违反法律法则及不挫伤基金份额执有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主可 根据基金发展需要，召募并管束以本基金为标的 ETF 的一只或多只集中基金， 或将旗下追踪归并标的指数的指数金转型为本基金的集中基金，或为本基金增 设新的份额类别，而无需召开执有东说念主大会审议。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金         招募说明书（更新）             第七部分 基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金基金合同于 2020 年 6 月 19 日顺利。   二、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产领域   《基金合同》顺利后，贯穿 20 个处事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在按时呈报中给予 败露；贯穿 60 个处事日出现前述情形的，基金管束东说念主应当在 10 个处事日内向 中国证监会呈报并提议处分有筹画，如执续运作、调遣运作方式、与其他基金合 并或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额执有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金    招募说明书（更新）         第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同顺利后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金管束东说念主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的 相关规则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管束东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金 份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基金份 额数额将发生休养，但休养后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总 额的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份 额执有东说念主的权益无本体性影响。基金份额折算后，基金份额执有东说念主将按照折算 后的基金份额享有权利并承担义务。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管束东说念主可延伸办理基金份额 折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新）           第九部分 基金份额的上市交易   一、基金份额的上市   基金合同顺利后，具备下列条件的，基金管束东说念主可依据《深圳证券交易所 证券投资基金上市司法》，向深圳证券交易所肯求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管束东说念主应与深圳证券交易所订立上市公约书。基金 获准在深圳证券交易所上市的，基金管束东说念主应在本基金基金份额上市日前按照 相关规则发布基金上市交易公告书。   二、基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应解任《深圳证券交易所交易规 则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市司法》、《深圳证券交易所证券投 资基金交易和申购赎回实施确定》等相关规则。   三、上市交易的停复牌、暂停上市、归附上市和绝交上市   本基金的停复牌、暂停上市、归附上市等按照《基金法》和相关法律法则 以及《深圳证券交易所证券投资基金上市司法》等相关业务司法、通知、指 引、指南等相关规则履行。   当基金发生《深圳证券交易所证券投资基金上市司法》规则的因不再具备 上 市条件而应当绝交上市的情形时，本基金将由交易型怒放式基金变更为追踪 标的指数的非上市的怒放式指数基金，而无需召开基金份额执有东说念主大会。基金 转型并绝交上市后，对于本基金份额的处理司法由基金管束东说念主提前制定并公 告。   若届时本基金管束东说念主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，则基金管束 东说念主将本着羡慕基金份额执有东说念主正当权益的原则，履行稳当的范例后与该指数基 金合并或者选取其他合适的指数四肢标的指数。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金      招募说明书（更新）   四、基金份额参考净值的算计与公告   基金管束东说念主或者基金管束东说念主寄托的其他机构在证券交易所开市后根据申购 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据算计基金份额参考净值 （IOPV）并由深圳证券交易所在交易时刻内发布，供投资东说念主交易、申购、赎回 基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额+申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中禁 止用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额 证券交易所休养相关基金份额参考净值保留位数，本基金将相应休养。   五、相关法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的司法 等相关规则内容进行休养的，基金合同从其规则，并按照新规则履行，无需召 开基金份额执有东说念主大会。   六、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限处事公司增多了基金上市 交易的新功能，基金管束东说念主不错在履行稳当的范例后增多相应功能。   七、在不违反法律法则且对基金份额执有东说念主无本体不利影响的前提下，本 基金不错肯求在包括境应酬易所在内的其他证券交易所上市交易，无需召开基 金份额执有东说念主大会。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金      招募说明书（更新）          第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时局   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时局或按 申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金管束东说念主在出手份额申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单， 并可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并给予公告。基金管束东说念主可 根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并给予公告。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为深圳证券交 易所的闲居交易日的交易时刻，但基金管束东说念主根据法律法则、中国证监会的要 求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或 其他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关规则在指定媒介上公告。   基金管束东说念主自基金合同顺利之日起不罕见 3 个月出手办理申购，具体业务 办理时刻在申购出手公告中规则。   基金管束东说念主自基金合同顺利之日起不罕见 3 个月出手办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回出手公告中规则。   本基金可在基金上市交易之前出手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期 间，可暂停办理申购、赎回。   在确定申购出手与赎回出手时刻后，基金管束东说念主应在申购、赎回怒放日前 依照《信息败露办法》的相关规则在指定媒介上公告申购与赎回的出手时刻。   三、申购与赎回的原则 额肯求； 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金    招募说明书（更新） 他对价； 登记结算有限处事公司修改或更新上述司法并适用于本基金的，则按照新的规 则履行，并在招募说明书中进行更新。 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   畴昔，在不违反法律法则且不影响基金份额执有东说念主利益的前提下，基金管 理东说念主可决定灵通场外份额申购、赎回，接受投资东说念主以现款方式提议的申购、赎 回肯求，此事项无用召开基金份额执有东说念主大会审议。相关场外份额申购、赎回 业务的具体规则由基金管束东说念主届时制定并公告。   基金管束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管束 东说念主必须在新司法出手实施前依照《信息败露办法》的相关规则在指定媒介上公 告。   四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管束东说念主规则的范例，在怒放日的 具体业务办理时刻内提议申购或赎回的肯求。   投资东说念主托付申购对价，申购成立；登记机构证据肯求时，申购顺利。投资 东说念主在提交赎回肯求时有迷漫的赎回对价，则赎回成立，登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资东说念主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价， 投资东说念主在提交赎回肯求时须执有迷漫的基金份额余额和现款，不然所提交的申 购、赎回肯求不成立。   投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行证据。如投资东说念主未能提供稳当要求 的申购对价，则申购肯求失败。如投资东说念主执有的稳当要求的基金份额不及或未 能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的稳当要求的赎 回对价，则赎回肯求失败。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新）   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而 仅代表申购赎回代理券商如实接纳到该肯求。申购、赎回的证据以登记机构的 证据结果为准。对于申购、赎回肯求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善行 使正当权利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 过火他对价的交收适用深圳证券交易所、登记机构的相关规则和参与各方相关 公约的相关规则。   投资者 T 日申购、赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金 组合证券、基金份额的计帐交收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代 等的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理机构、基金管束东说念主和基金托管东说念主。如深圳证券交易所、中国证 券登记结算有限处事公司修改或更新上述司法并适用于本基金的，则按照新的 司法履行，并在招募说明书中进行更新。   如若登记机构和基金管束东说念主在计帐交收时发现不成闲居践约的情形，则依 据《中国证券登记结算有限处事公司对于深圳证券交易所交易型怒放式基金登 记结算业求实施确定》和参与各方相关公约的相关规则进行处理。   在法律法则允许的范围内，基金管束东说念主在不挫伤基金份额执有东说念主权益并不 违背交易所和登记机构相关司法的情况下可改动上述范例。基金管束东说念主必须在 新司法出手实施前依照《信息败露办法》的相关规则在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 最小申购赎回单元为 200 万份。基金管束东说念主可根据基金运作情况、市集情况、 投资东说念主需求等成分对基金的最小申购赎回单元进行休养，并依照《信息败露办 法》的相关规则在指定媒介公告。 基金管束东说念主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的合 法权益。基金管束东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采取上述措施对基金 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新） 领域给予贬抑。具体见基金管束东说念主相关公告。 制。基金管束东说念主必须在休养前依照《信息败露办法》的相关规则在指定媒介上 公告。 该等上限的，基金管束东说念主于前一交易日设定并在当日基金申购赎回清单上公 布。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市 后算计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳当范例，不错稳当延伸计 算或公告。 金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基金份额时，基金管束 东说念主应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价 根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 交易所开市前公告。   的圭臬收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关用度。 赎回清单算计和公告时刻进行休养并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与表情   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、 现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他相关内 容。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新）   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿路或部分证券。申购赎回清单将   公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的规 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   采取现款替代是为了在相关成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高 基金运作的效率，基金管束东说念主在制定具体的现款替代方法时遵照自制及公开的 原则，以保护基金份额执有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息败露。   （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（象征为“退却”）、不错 现款替代（象征为“允许”）、必须现款替代（象征为“必须”）。   退却现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 四肢替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款四肢沿路或部分该成 份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款作 为替代。   （2）不错现款替代 在申购时买入证券或基金管束东说念主合计不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权休养的 T-1 日收盘价×（1＋现 金替代保证金率）   如若深圳证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所通知 规则的参考价钱为准。   对于使用现款替代的证券，基金管束东说念主需在被替代证券归附交易后买入， 而试验买入价钱加上相关交易用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便 于操作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收 取替代金额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基 金管束东说念主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券 的试验成本，则基金管束东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金           招募说明书（更新）   T 日，基金管束东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取 替代金额。在 T 日后被替代证券有闲居交易的 2 个交易日（T+2 日）内，基金 管束东说念主将以收到的替代金额买入被替代证券。T＋2 日日终，若已购入沿路被替 代证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价钱与交易费 用）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项；若未能购入沿路 被替代证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照 T+2 日收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投 资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所闲居交易日已达到 20 日而该证券 闲居交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价算计的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2 日后第 1 个处事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）， 基金管束东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，登记机构办理现款替 代多退少补资金的计帐；T＋2 日后第 2 个处事日（若在特例情况下,则为 T 日 起第 22 个交易日），登记机构办理现款替代多退少补资金的交收。 定投资东说念主使用不错现款替代的比例算计不得罕见申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的算计公式为：   现款替代比例（%）=   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n   （3）必须现款替代 基金管束东说念主出于保护执有东说念主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成 份证券。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金        招募说明书（更新） 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的算计方法 为申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权休养的 T-1 日收盘价。   深圳证券交易所、登记机构可因包括但不限于技艺系统等情况，对计帐交 收与登记的办理时刻、方式等进行休养。本基金管束东说念主将依据届时的相关休养 进行现款替代相关内容的计帐交收办理时刻、方式的休养。本基金管束东说念主将在 实施日前 3 个处事日在指定媒介公告。   预估现款差额是指由基金管束东说念主算计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结。   预估现款差额的算计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数 量与相应证券 T 日经除权休养的前收盘价乘积之和＋申购赎回清单中退却现款 替代的证券数目与相应证券 T 日经除权休养的前收盘价乘积之和）   其中，T 日经除权休养的前收盘价由深圳证券交易所提供。另外，若 T 日 为基金分红除息日，则算计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产 净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为 零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其算计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目与 相应证券 T 日收盘价乘积之和+申购赎回清单中退却现款替代的证券数目与相 应证券 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为 正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负 数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东说念主赎回时，如 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款 差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金管束东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的表情进行修改。 申购赎 回清单的表情例如如下：   基本信息                   西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投 基金称号                   资基金 基金管束公司称号          西部利得基金管束有限公司 基金代码              XXXXXX 标的指数代码 基金类型   T-1 日信息内容： 现款差额                        XXXX.XX 元 最小申购、赎回单元资产净值               XXXX.XX 元 基金份额净值                      X.XXXX 元   T 日信息内容： 预估现款差额                       XXXX.XX 元 最小申购赎回单元                     XXXX.XX 份 最小申购赎回单元现款红利                 无 申购赎回组合证券只数                   XX 只 沿路申购赎回组合证券只数                 XX 只 是否需要公布 IOPV                  是 是否怒放申购                       允许 是否怒放赎回                       允许 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金                 招募说明书（更新） 不错现款替代比例上限                    XX% 今日净申购的基金份额上限 今日净赎回的基金份额上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限 今日累计可申购的基金份额上限 今日累计可赎回的基金份额上限 单个证券账户今日累计可申购的基金份额 上限 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额 上限   组合信息内容： 证券   证券   股份   现 金 替   现款替代     申 购 替   赎回替   挂牌市 代码   简称   数目   代象征     保证金率     代金额     代金额    场   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 法算计当日基金资产净值。 或编制欠妥或失实。 时。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金      招募说明书（更新） 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额执有东说念主利益的情 形。 一笔新的份额申购肯求被证据告捷，会使本基金当日申购份额罕见申购赎回清 单中规则的申购份额上限时。 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 6、8 项外的其他任何情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购肯求时，基金管束东说念主应当根据相关规则在指定媒介上刊登暂停申购公 告。如若投资东说念主的申购肯求被沿路或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管束东说念主应实时归附申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎 回对价： 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对价。 法算计当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。 管束东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回肯求。 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管束东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 一笔新的份额赎回肯求被证据告捷，会使本基金当日赎回份额罕见申购赎回清 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金        招募说明书（更新） 单中规则的赎回份额上限时。 或编制欠妥或失实。   发生上述除第 6 项外的其他任何情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或延 缓支付赎回对价时，基金管束东说念主应当根据相关规则在指定媒介上刊登暂停赎回 公告并在当日报中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基金管束东说念主应当足额兑 付。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管束东说念主应实时归附赎回业务的办理，并依 影相关规则在指定媒介公告。   九、其他申购赎回方式 下，基金管束东说念主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申 购赎回的具体办理方式等相关事项届时将另行公告。 ETF，细密追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化，采取怒放式 运作方式的基金。若本基金推出集中基金，在本基金上市之前，集中基金不错 用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，休养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公 告。 执有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 书面寄托代理公约，报中国证监会备案并公告。   十、基金的非交易过户、冻结及解冻等其他业务   登记结算机构可依据其业务司法，受理基金份额的非交易过户、冻结与解 冻等业务，并收取一定的手续用度。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金   招募说明书（更新）   十一、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额执有东说念主 通过中国证监会招供的交易时局或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额执有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新）              第十一部分 基金的投资   一、投资标的   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕疵的最小化。   二、投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地 终了基金的投资标的，本基金还不错投资于部分非成份股（包含中小板、创业 板过火他经中国证监会允许投资的股票）、债券资产（包括国债、地点政府 债、政府支执机构债券、政府支执债券、金融债、企业债、公司债、次级债、 可调遣债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期 融资券、超短期融资券等）、资产支执证券、债券回购、银行入款、现款资 产、货币市集器用、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会的相关规则）。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股和备选成份股的 资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；股指期 货、国债期货过火他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的规则执 行。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律法则的规则参与融资和转融通证券出借业务。   三、投资策略   本基金主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应休养。 当预期指数成份股发生休养和成份股发生配股、增发、分红等行径时，或因基 金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特 殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时， 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新） 基金管束东说念主不错对投资组合管束进行稳当变通和休养，从而使得投资组合细密 地追踪标的指数。   在闲居市集情况下，力图贬抑本基金日均追踪偏离度的完全值不罕见 度和追踪瑕疵罕见上述范围，基金管束东说念主应采取合理措施幸免追踪偏离度、跟 踪瑕疵进一步扩大。   本基金将根据标的指数成份股的基准权重构建股票投资组合，并根据成份 股过火权重的变动而进行相应休养。当遭遇成份股停牌、流动性不及等其他市 场成分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将休养或其 他影响指数复制的成分时，本基金不错根据市集情况，团结教养判断，对基金 资产进行稳当休养，以期在规则的风险承受限定之内，尽量缩小追踪瑕疵。   本基金将依照标的指数的按时休养司法，对股票组合进行相应的休养。   A、当成份股发生并购、股份回购、增发、送配、拆股等情况而影响成份股 在指数中权重的行径时，本基金将根据指数公司发布的休养决定过火需休养的 权重比例，进行相应休养；   B、根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行休养，从而有用跟 踪标的指数；   C、若个别成份股因停牌、流动性不及或法则限制等成分，使得基金管束东说念主 无法按照其所占标的指数权重进行购买时，将空洞筹议追踪瑕疵最小化和投资 东说念主利益，决定部分执有现款或买入相关的替代性组合。   构造替代性组合的方法如下：   A、按照与被替代股票所属行业及基本面相似的原则，选取替代股票备选 库。本基金投资采取与标的指数通常或访佛的行业分类圭臬；   B、采取备选库中各股票往常较长一段时刻的历史数据，分析其与被替代股 票的相关性；   C、选取备选库中与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合，以模拟组 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新） 合与被替代股票的日收益率序列的相关总共最大化为优化标的，求解组合中各 股票的权重。   本基金将主要以镌汰追踪瑕疵和投资组合流动性管束为想法，空洞筹议流 动性和收益性，构建本基金债券和货币市集器用的投资组合。   本基金可投资于经中国证监会允许的多样金融养殖居品，如股指期货、国 债期货以过火他与标的指数或标的指数成份股相关的养殖器用。本基金在金融 养殖品的投资中主要遵照有用管束投资策略，对冲某些成份股的特殊突发风险 和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融养殖居品的杠杆作用，达到对 标的指数的有用追踪，同期镌汰仓位常常休养带来的交易成本。   深远分析资产支执证券的市集利率、刊行要求、支执资产的组成及质料、 提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面成分，推测资产负约风险和 提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支执证券的本金 偿还和利息收益的现款流过程，缓助采取蒙特卡罗方法等数目化订价模子，评 估其内在价值，并团结资产支执证券类资产的市集特质，进行此类品种的投 资。   可调遣债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有反抗下行风 险、分享股票价钱高涨收益的特质。本基金主要从公司基本面分析、表面订价 分析、债券刊行要求、投资导向的变化等方面空洞评估可转债投资价值，选取 具有较高价值的可转债进行投资。本基金将提神对可转债对应的基础股票进行 分析与研究，对那些有着较好盈利武艺或成永恒景的上市公司的可转债进行重 点遴荐。   本基金还将积极眷注可调遣债券在一、二级市集上可能存在的价差所带来 的投资契机，在严格贬抑风险的前提下，参与可调遣债券的一级市集申购，获 得厚实收益。   参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，镌汰因申购形成基 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金         招募说明书（更新） 金仓位较低带来的追踪瑕疵，达到有用追踪标的指数的想法。   为更好地终了投资标的，在加强风险珍重并遵命审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管束的需要参与转融通证券出借业务，本基金将在分析市集情 况、投资者类型与结构，基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等成分的基 础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   畴昔，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资标的及本基金 风险收益特征的前提下，相应休养和更新相关投资策略，并在招募说明更新中 公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支执证券的比例，不得罕见 基金资产净值的 10％；   （4）本基金执有的沿路资产支执证券，其市值不得罕见基金资产净值的   （5）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得罕见 该资产支执证券领域的 10％；   （6）本基金管束东说念主管束的沿路基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支执 证券，不得罕见其种种资产支执证券算计领域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，如若其信用等第着落、不再稳当投资圭臬，应在 评级报揭发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不罕见本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不罕见拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金        招募说明书（更新）   （9）基金资产总值不罕见基金资产净值的 140%；   （10）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得罕见 基金资产净值的 40%，参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）本基金参与股指期货交易，依据下列圭臬建构组合：   在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得罕见基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得罕见基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得罕见基金执 有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得罕见上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所执有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差算计）应当稳当基金合同对于 股票投资比例的相关约定；   （12）本基金参与国债期货交易，依据下列圭臬建构组合：   在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得罕见基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得罕见基金执 有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得罕见上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所执有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 算计（轧差算计）应当稳当基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得罕见基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东说念主 之外的成分甚至基金不稳当该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得罕见基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求： 借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险管束规则》所述流动性 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金          招募说明书（更新） 受限证券的范围； 平均算计；   因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管束东说念主之外 的成分甚至基金投资不稳当上述规则的，基金管束东说念主不得新增出借业务；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保执一致；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（7）、（13）、（15）、（16）项情形之外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股休养、标的指数成份 股流动性限制等基金管束东说念主之外的成分甚至基金投资比例不稳当上述规则投资 比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会规则的特殊 情形除外。   基金管束东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之 日起出手。   法律法则或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主 在履行稳当范例后，则本基金投资不再受相关限制或以休养后的规则为准。   为羡慕基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外； 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金      招募说明书（更新）   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不朴直的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行为。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实 际贬抑东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额执有东说念主利益优先原则，珍厚利益蹧蹋，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集自制合理价钱履行。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法则给予败露。首要关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或休养上述退却性规则，如适用于本基金，基金 管束东说念主在履行稳当范例后，则本基金投资不再受相关限制或以休养后的规则为 准。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即创业板大盘指数收益率。   畴昔若出现标的指数不稳当《指数基金指引》要求（因成份股价钱波动等 指数编制方法变动之外的成分甚至标的指数不稳当要求及法律法则、监管机构 另有规则的除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形发生 之日起十个处事日向中国证监会呈报并提议处分有筹画，如更换基金标的指数、 调遣运作方式，与其他基金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同绝交。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分有筹画确按时刻，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额执有 东说念主利益优先原则撑执基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属股票型基金，预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金                       招募说明书（更新） 与货币市集基金。本基金采取完全复制法追踪标的指数的施展，具有与标的指 数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。      七、基金管束东说念主代表基金利用鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、基金的投资组合呈报      基金管束东说念主的董事会及董事保证本呈报所载而已不存在虚假记录、误导性 评释或首要遗漏，并对其内容的简直性、准确性和完满性承担个别及连带责 任。      基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据基金合同规则，复核了本呈报 中的投资组合呈报内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性评释或者首要 遗漏。      本投资组合呈报所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本呈报所列财务数据未 经审计。                                              占基金总资产的比 序号            名目            金额（元）                                                例（%）        其中：股票                487,107,420.25         99.68        其中：债券                             -             -        资产支执证券                            -             - 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金                     招募说明书（更新）       其中：买断式回购的买入                                        -             -       返售金融资产       银行入款和结算备付金合       计      注：此处的股票投资项含可退替代款估值升值。                                            占基金资产净值比 代码         行业类别     公允价值（元）                                               例(%)  A    农、林、牧、渔业                         -             -  B    采矿业                              -             -  C    制造业                 380,149,683.12         77.90       电力、热力、燃气及  D                                     -             -       水分娩和供应业  E    建筑业                              -             -  F    批发和零卖业                           -             -       交通输送、仓储和邮  G                                     -             -       政业  H    住宿和餐饮业                           -             -       信息传输、软件和信  I                         27,819,597.40          5.70       息技艺服务业  J    金融业                  48,013,027.25          9.84  K    房地产业                             -             - 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金                    招募说明书（更新）  L    租借和商务服务业                         -            -       科学研究和技艺服务  M                         16,578,747.98         3.40       业       水利、环境和群众设  N                                     -            -       施管束业       住户服务、修理和其  O                                     -            -       他服务业  P    莳植                               -            -  Q    卫生和社会处事              14,054,720.00         2.88  R    文化、体育和文娱业                        -            -  S    空洞                               -            -       算计                  486,615,775.75        99.72 代码         行业类别    公允价值（元）           占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                   -                  -  B    采矿业                        -                  -  C    制造业             475,894.29                 0.10       电力、热力、燃气及  D                               -                  -       水分娩和供应业  E    建筑业                        -                  -  F    批发和零卖业                     -                  -       交通输送、仓储和邮  G                               -                  -       政业  H    住宿和餐饮业                     -                  -       信息传输、软件和信  I                               -                  -       息技艺服务业  J    金融业                        -                  -  K    房地产业                       -                  - 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金                          招募说明书（更新）  L    租借和商务服务业                            -               -       科学研究和技艺服务  M                                15,750.21            0.00       业       水利、环境和群众设  N                                        -               -       施管束业       住户服务、修理和其  O                                        -               -       他服务业  P    莳植                                  -               -  Q    卫生和社会处事                             -               -  R    文化、体育和文娱业                           -               -  S    空洞                                  -               -       算计                      491,644.50               0.10      本基金本呈报期末未执有港股通股票。 股票投资明细       股票代               数目          公允价值        占基金资产净值比 序号             股票称号        码               （股）           （元）          例（%） 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金                         招募说明书（更新） 股票投资明细                                    公允价值         占基金资产净 序号    股票代码     股票称号   数目（股）                                     （元）         值比例（%）   本基金本呈报期末未执有债券。 明细   本基金本呈报期末未执有债券。 证券投资明细   本基金本呈报期末未执有资产支执证券。 资明细   本基金本呈报期末未执有贵金属。 明细   本基金本呈报期末未执有权证。   本基金本呈报期末未执有股指期货合约。   本基金本呈报期末未执有股指期货合约。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金           招募说明书（更新）   本基金本呈报期末未执有国债期货合约。   本基金本呈报期末未执有国债期货合约。   本基金本呈报期末未执有国债期货合约。 造访,或在呈报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得被监管部门立案造访,或在报 告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。 序号        称号              金额（元）   本基金本呈报期末未执有处于转股期的可调遣债券。   本基金本呈报期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金                                招募说明书（更新）                                             占基金资产                              流通受限部分的              流通受限情况 序号    股票代码          股票称号                     净值比例                              公允价值（元）                说明                                               （%）   由于四舍五入原因，本呈报中波及比例算计的分项之和与算计项之间可能 存在尾差。   九、基金的功绩   基金管束东说念主依照恪尽责守、古道信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 畴昔施展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   西部利得创业板大盘 ETF：                                        功绩比拟                      净值增长     功绩比拟           净值增长                         基准收益  阶段                  率圭臬差     基准收益                ①-③       ②-④            率①                          率圭臬差                        ②       率③                                          ④ 日-2020     18.71%    1.75%    38.78%    1.90%    -20.07%   -0.15% 年 12 月 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金                          招募说明书（更新） 日-2021   12.11%    1.91%    12.72%    1.92%    -0.61%    -0.01% 年 12 月 日-2022   -29.50%   1.81%    -29.23%   1.82%    -0.27%    -0.01% 年 12 月 日-2023   -23.85%   1.19%    -24.73%   1.19%     0.88%    0.00% 年 12 月 日-2024   -2.62%    1.88%    -2.63%    1.89%     0.01%    -0.01% 年3月 日-2024   -30.43%   1.69%    -18.86%   1.72%    -11.57%   -0.03% 年3月 基准收益率变动的比拟   西部利得创业板大盘 ETF 份额累计净值增长率与功绩比拟基准收益率历史                            走势对比图               （2020 年 06 月 19 日至 2024 年 03 月 31 日） 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金   招募说明书（更新） 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新）              第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收 的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、表随心文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相寥寂。   四、基金财产的看护和刑事处事   本基金财产寥寂于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主看护。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事处事外，基金财产 不得被刑事处事。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制履行。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新）            第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易时局的交易日以及国度法律法则 规则需要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、国债期货合约、股指期货合 约、应收款项、资产支执证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业 司帐准则》、监管部门相关规则。   （一）对存在活跃市集且大约获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应采取最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证 标明估值日或最近交易日的报价不成简直反应公允价值的，草率报价进行调 整，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技艺中筹议不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如若该限制是针对资产执有者的，那么在估值技艺中不应将该 限制四肢特征筹议。此外，基金管束东说念主不应试虑因其无数执有相关资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息支执的估值技艺确定公允价值。采取估值技艺确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行休养并确定公允价值。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金      招募说明书（更新）   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变 化成分，休养最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调遣债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值技艺确定公允价 值。交易所市集挂牌转让的资产支执证券，采取估值技艺确定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经休养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行休养以证据估值 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采取估值技 术确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，采取估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股 票、初度公设备行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过巨额交易取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股 票，按监管机构或行业协会相关规则确定公允价值。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金     招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着差 异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，采取最近 交易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，采取最近 交易日结算价估值。 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 关规则进行估值。 项，按国度最新规则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 范例及相关法律法则的规则或者未能充分羡慕基金份额执有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律法则，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金管束 东说念主承担。本基金的基金司帐处事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金         招募说明书（更新） 见，按照基金管束东说念主对基金净值的算计结果对外给予公布。   五、估值范例 额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 瑕疵计入基金财产。基金管束东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急休养 机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管束东说念主每个处事日算计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公 告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个处事日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管束东说念主对外公布。   六、估值失实的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 失实时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的瑕疵形成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的， 瑕疵的处事东说念主应当对由于该估值失实遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿处事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、 数据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实处事方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实处事方承 担；由于估值失实处事方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新） 的，由估值失实处事方对径直损失承担补偿处事；若估值失实处事方已经积极 配合，况兼有协助义务确当事东说念主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿处事。估值失实处事方草率更正的情况向相关当事东说念主进行证据，确 保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的处事方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负 责，况兼仅对估值失实的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实处事方仍草率估值失实负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误处事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如若赢得欠妥得利确当事东说念主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经 赢得的欠妥得利返还的总和罕见其试验损失的差额部分支付给估值失实处事 方。   （4）估值失实休养采取尽量归附至假定未发生估值失实的正确情形的方 式。   估值失实被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的处事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的处事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值算计出现失实时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金      招募说明书（更新） 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。如若行 业另有通行作念法，基金管束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 时； 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个怒放日交易末端后算计当 日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核证据后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 差不四肢基金资产估值失实处理。 或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、稳当、 合理的措施进行搜检，然则未能发现该失实而形成的基金资产估值失实，基金 管束东说念主、基金托管东说念主免除补偿处事。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应积极采取必 要的措施摈斥或收缩由此形成的影响。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金        招募说明书（更新）           第十四部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 份额净值增长率和标的指数同期增长率进行算计，算计方法参见招募说明书； 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以 弥补浮动失掉为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违反法律法则且对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响的前提下， 基金管束东说念主可对基金收益分派原则进行休养，无需召开基金份额执有东说念主大会。   四、收益分派有筹画   基金收益分派有筹画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有筹画的确定、公告与实施 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金     招募说明书（更新）   本基金收益分派有筹画由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新）            第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管束费的算计 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向 基金托管东说念主发送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个处事日 内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付 日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新） 算计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个处事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。 标的指数许可使用费算计方法如下：   H=E×0.03%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费；   E 为前一日的基金资产净值；   基金合同顺利后的标的指数许可使用费按照基金管束东说念主与指数许可方签署 的指数使用许可公约的约定从基金财产中支付。   当本基金的季过活均基金资产净值(季过活均基金资产净值=基金当季存续 日的基金资产净值之和/基金当季存续天数)大于东说念主民币 5000 万元时，指数许可 使用费的收取下限为每季度东说念主民币 3.5 万元，计费期间不及一季度的，根据实 际天数按比例算计；当本基金的季过活均基金资产净值小于或即是东说念主民币 5000 万元时，无指数许可使用费的收取下限。指数许可使用费的支付方式为每季度 支付一次。   如若指数使用许可公约约定的指数许可使用费的算计方法、费率和支付方 式等发生休养，本基金将采取休养后的方法或费率算计指数许可使用费。基金 管束东说念主将在招募说明书更新或其他公告中败露基金最新适用的方法及费率。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应协 议规则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金    招募说明书（更新） 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金支付给基金管束东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税 率适用中国税务主管机关的规则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 履行。基金财产投资的相关税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管束东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金           招募说明书（更新）           第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 司帐核算，按影相关规则编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 相关业务阅历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金    招募说明书（更新）            第十七部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险管束规则》、《基金合同》过火他相关规则。相关法律法 规对于信息败露的败露方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金 从其最新规则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有 东说念主大会的基金份额执有东说念主等法律法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和监犯 东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根蒂起点，按照法 律法则和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予败露的基金 信息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大约按照 《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息而已。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径： 字；   四、本基金公开败露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金        招募说明书（更新） 汉文文本为准。     本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除罕见说明外，货币单元为东说念主民 币元。     五、公开败露的基金信息     公开败露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品而已概 要 基金份额执有东说念主大会召开的司法及具体范例，说明基金居品的特性等波及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 败露及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的 信息发生首要变更的，基金管束东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少 每年更新一次。《基金合同》绝交的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品而已概要的信息发生首要 变更的，基金管束东说念主应当在三个处事日内，更新基金居品而已概要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已概要其他信息发生变 更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金合同绝交的，基金管束东说念主不再更新 基金居品而已概要。前述对于基金居品而已概要的约定，最迟将自 2020 年 9 月     基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性 公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品资 料概要、《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金居品而已 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金        招募说明书（更新） 概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管公约登载在指定网站上。前述对于基金居品而已概要的约定， 最迟将自 2020 年 9 月 1 日起履行。   （二）基金份额发售公告   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基 金合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未 上市交易的，基金管束东说念主应当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基 金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回或基金上市交易后，基金管束东说念主应当在 不晚于每个怒放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露怒放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管束东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个处事日将基金份额折算 日公告登载于指定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东说念主 应在 3 个处事日内将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管束东说念主应当在基金份额上市 交易的至少三个处事日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并 将上市交易公告书领导性公告登载在指定报刊上。   （七）申购赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东说念主应当在每个怒放日， 通过网站以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金      招募说明书（更新）   （八）基金按时呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管束东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将 年度呈报登载于指定网站上，并将年度呈报领导性公告登载在指定报刊上。基 金年度呈报中的财务司帐呈报应当经过具有证券、期货相关业务阅历的司帐师 事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期呈报， 将中期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报领导性公告登载在指定报刊上。 基金管束东说念主应当在季度末端之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度呈报，将 季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度呈报、 中期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者执有基金份额达到或罕见基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在按时呈报“影响投资者 决策的其他要害信息”项下败露该投资者的类别、呈报期末执有份额及占比、 呈报期内执有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金管束东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组联合产情况过火 流动性风险分析等。   （九）临时呈报   本基金发生首要事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报 书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新） 项； 贬抑东说念主； 责东说念主发生变动； 个月内变动罕见百分之三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务相关行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 东、试验贬抑东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外； 发生变更； 时； 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新） 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十）线路公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤 基金份额执有东说念主权益，相关信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开 线路，并将相关情况立即呈报中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   （十一）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   （十二）投资资产支执证券信息败露   基金管束东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中败露其执有的资产支执证券总 额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和呈报期内扫数的资产支执证券明 细。   基金管束东说念主应在基金季度呈报中败露其执有的资产支执证券总额、资产支 执证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支执证券明细。   （十三）投资于股指期货的信息败露   基金管束东说念主在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募说明书 （更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资政策、执仓情况、损益情 况、风险筹画等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资标的。   （十四）投资于国债期货的信息败露   基金管束东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募说明 书（更新）等文献中败露国债期货交易情况，包括投资政策、执仓情况、损益 情况、风险筹画等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是 否稳当既定的投资政策和投资标的。   （十五）参与转融通证券出借业务的信息败露   本基金参与转融通证券出借业务，基金管束东说念主应当在季度呈报、半年度报 告、年度呈报等按时呈报和招募说明书（更新）等文献中败露参与转融通证券 出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管束情况 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金     招募说明书（更新） 等，并就呈报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交易事项作念 详确说明。    （十六）参与融资业务的信息败露    基金管束东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募说明书 （更新）等文献中败露参与融资交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险及管束情况。    （十七）中国证监会规则的其他信息。    六、信息败露事务管束    基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管束轨制，指定故意部门 及高等管束东说念主员负责管束信息败露事务。    基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳当中国证监会相关基金信 息败露内容与表情准则等法则的规则。    基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时呈报、更新的招募说明书、基金居品而已概要、基金计帐呈报 等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子 证据。    基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐败露信息的报刊。    基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露 的基金信息，并保证相关报送信息的简直、准确、完满、实时。    基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介败露信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介和基金上市交 易的证券交易所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露归并信息的内容应当一 致。    为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的 专科机构，应当制作处事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》绝交后    七、信息败露文献的存放与查阅 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金    招募说明书（更新）   照章必须败露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律 法则规则将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，以供社会公众 查阅、复制。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金     招募说明书（更新）              第十八部分 风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：   一、市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资激情和交易轨制等多样成分 的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的证券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。 利爽径直影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金 径直投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响而产生波动。 息，或由于企业债券刊行东说念主信用等第镌汰导致债券价钱着落，将形成基金资产 损失。 的试验收益着落。   二、管束风险   在基金管束运作过程中基金管束东说念主的常识、教养、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管束东说念主的管束水平、管束技能和管 理技艺等相关性较大。因此本基金可能因为基金管束东说念主的成分而影响基金收益 水平。   三、流动性风险   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管束东说念主可能无法连忙地、以合理 成本休养基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新）   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”和本招 募说明书“第十部分、基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及 赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地 终了基金的投资标的，本基金还不错投资于部分非成份股（包含中小板、创业 板过火他经中国证监会允许投资的股票）、债券资产（包括国债、地点政府 债、政府支执机构债券、政府支执债券、金融债、企业债、公司债、次级债、 可调遣债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期 融资券、超短期融资券等）、资产支执证券、债券回购、银行入款、现款资 产、货币市集器用、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会的相关规则）。本基金 还可参与融资和转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管束东说念主将根据试验情况采 取相应的流动性风险管束措施，在保障执有东说念主利益的基础上，珍重流动性风 险。   （3）实施备用的流动性风险管束器用的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险管束器用，对赎 回肯求等进行限定休养，四肢特定情形下基金管束东说念主流动性风险的缓助措施， 包括但不限于：   ①暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的 “八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金暂停接受赎回 肯求的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主的部分或沿路赎回肯求可能被断绝。   ②降速支付赎回对价 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金    招募说明书（更新）   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的 “八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金降速支付赎回 对价的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主接纳赎回对价的时刻将可能比一般闲居情形下有所延 迟。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂 停估值的情形”，详确了解本基金暂停估值的情形及范例。在此情形下，投资 东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被被暂停接受或被降速支 付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   四、本基金独到风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均呈报率与 通盘股票市集的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司计议状 况、投资者激情和交易轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使 基金收益水平发生变化，产生风险。   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数休养成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合休养 中产生追踪偏离度与追踪瑕疵。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪瑕疵。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率罕见标的 指数收益率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时休养投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪瑕疵。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金        招募说明书（更新）   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管束费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪瑕疵。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管束东说念主的管束武艺，例如追踪指数的 水平、技艺技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金的收益产生影响，从而 影响基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因败落卖 空、对冲机制过火他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的 现款变动；因指数编制机构指数编制失实或罢手服务等，由此产生追踪偏离度 与追踪瑕疵。   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如畴昔若出现标的指数不稳当 《指数基金指引》要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不稳当要求及法律法则、监管机构另有规则的除外）、指数编制机 构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形发生之日起十个处事日向中国证监会 呈报并提议处分有筹画，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、 或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金 份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同绝交。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分有筹画确按时刻，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额执有 东说念主利益优先原则撑执基金投资运作。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价控 制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多成分影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   如若基金管束东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利 益受损或影响申购赎回的闲居进行。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金        招募说明书（更新）   证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交 数据，算计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基 金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 算计还可能出 现失实，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再稳当证券交易所上市条件被绝交上市，或被基金份额执有东说念主大 会决议提前绝交上市，导致基金份额不成不竭进行二级市集交易的风险。   基金管束东说念主有权根据本招募说明书的规则暂停或断绝接受投资东说念主的申购申 请，从而导致申购失败。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立 现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨 停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的迷漫的成份股，导致申购失败的风 险。   投资者在提议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的稳当要求的赎回对 价，可能导致赎回失败。   基金管束东说念主可能根据成份股市值领域变化等成分休养最小申购、赎回单 位，由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并执有的基金份额，可 能无法按照新的最小申购、赎回单元沿路赎回，而只可在二级市集卖出沿路或 部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等成分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有互异，存在变现风险。   当基金累计酬金率罕见同期标的指数累计酬金率达到 1%以上，可进行收益 分派；每次基金收益分派数额由基金管束东说念主根据试验情况确定。基于本基金的 性质和特质，本基金收益分派不以弥补失掉为前提，收益分派后可能存在基金 份额净值低于面值的风险。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新）   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融养殖品，投资期货等金融养殖 品主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动 所形成的风险，以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者撑执养殖品合 约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司负约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者疏 漏，或者系统出现故障等原因形成损失的风险。   资产支执证券（ABS）是一种债券性质的金融器用，其向投资者支付的本息 来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支 执证券不是对某还是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流 和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支执的证券，所面对的风险主要包 括交易结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配 产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等。   （1）流动性风险：面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现支付赎回款项的风险。   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权 益补偿及借条用度的风险。   （3）市集风险：证券出借可能面对出借期间无法实时处置证券的市集风 险。   基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新） 暂停或绝交，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能休养结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资者基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制休养可能给投资者带来相识偏 差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所过火他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构过火他代理 机构可能负约，导致基金或投资者利益受损的风险。   五、技艺风险   在基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技艺系统 的故障或差错导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管束 东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、登记机构及销售代理机构等。   根据证券交易资金前端风险贬抑相关业务司法，中登公司和交易所对交易 参与东说念主的证券交易资金进行前端额度贬抑，由于履行、休养、暂停该贬抑，或 该贬抑出现极度等，可能影响交易的闲居进行或者导致投资者东说念主的利益受到影 响。   六、不可抗力   战斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金管 理东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力 无法闲居处事，从而影响基金的各项业务按闲居时限完成。   七、声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资东说念主自发投资于本基 金，须自行承担投资风险。   除基金管束东说念主径直手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理 销售，然则，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构 担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金      招募说明书（更新）  第十九部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东说念主连结的； 编制方法变动之外的成分甚至标的指数不稳当要求及法律法则、监管机构另有 规则的除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额执有东说念主大 会对处分有筹画进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未 通过的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金      招募说明书（更新） 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈报出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有筹画，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、 期货相关业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报领导性公告登载在指定报刊上。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金      招募说明书（更新）   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金     招募说明书（更新）           第二十部分 基金合同的内容摘抄   一、基金份额执有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管束东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派有筹画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融 券及转融通证券出借业务；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益利用诉讼权利或 者实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金     招募说明书（更新） 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳当相关法律、法则的前提下，制订和休养相关基金认购、申 购、赎回等的业务司法；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以古道信用、严慎勤勉的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互寥寂，对所管束的不同基金分 别管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳当合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回的方法稳当 《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则算计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关规则，履行信息披 露及呈报义务；   （12）保守基金贸易机密，不清楚基金投资筹画、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他相关规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予 守密，不向他东说念主清楚；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹画，实时向基金份额执 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金      招募说明书（更新） 有东说念主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则召集基金份额执有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管束业务行为的司帐账册、报表、记录和其他 相关而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时刻发出，并 且保证投资者大约按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开而已，并在支付合理成本的条件下得到相关而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监 会并通知基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主合 法权益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额 执有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的行径承担处事；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益利用诉讼权利或实施 其他法律行径；   （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能顺利，基金管束东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）从基金管束东说念主或其寄托的登记机构处接纳并保存基金份额执有东说念主名 册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金     招募说明书（更新） 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违反《基 金合同》、托管公约及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益造 成首要损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利 益；   （4）根据相关市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户、为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以古道信用、勤勉尽责的原则执有并安全看护基金财产；   （2）竖立故意的基金托管部门，具有稳当要求的营业时局，配备迷漫的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金分别成立账户，寥寂核算，分账 管束，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、托管公约过火他相关规则外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财 产；   （5）看护由基金管束东说念主代表基金订立的与基金相关的首要合同及相关凭 证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新） 《基金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金贸易机密，除《基金法》、《基金合同》、托管公约过火他 相关规则另有规则外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东说念主清楚；   （8）复核、审查基金管束东说念主算计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见， 说明基金管束东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 如若基金管束东说念主有未履行《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是 否采取了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关而已 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或相关规则向基金份额执有东说念主支付基金收益 和赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规则，召集基金份额执 有东说念主大会或配合基金管束东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》、托管公约的规则监督基金管束东说念主的 投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分派；   （18）面对散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监 会和银行业监督管束机构，并通知基金管束东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿处事，其赔 偿处事不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管束东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金管束东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执 有东说念主利益向基金管束东说念主追偿； 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金      招募说明书（更新）   （21）履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主的权利与义务   基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有 东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的规则转让或者肯求赎回其执有的 基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大 会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息而已；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）发达阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息败露，实时利用权利和履行义务； 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新）   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法则和 《基金合同》所规则的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》绝交的 有限处事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）履行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）遵命基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关交易及业 务司法；   （10）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的范例和司法   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。   若以本基金为标的基金，且基金管束东说念主和基金托管东说念主与本基金基金管束东说念主 和基金托管东说念主一致的集中基金的基金合同顺利，鉴于本基金和集中基金的相关 性，本基金集中基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的本基金集中基金的基金 份额径直参加或者请托代表参加本基金的基金份额执有东说念主大会表决。在算计参 会份额和计票时，本基金集中基金基金份额执有东说念主执有的享有表决权的基金份 额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东说念主大会的权益登记日，本基金集中 基金执有本基金份额的总和乘以该基金份额执有东说念主所执有的本基金集中基金份 额占本基金集中基金总份额的比例，算计结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。   本基金集中基金的基金管束东说念主不应以本基金集中基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额执有东说念主以本基金的基金份额执有东说念主的身份利用表决权， 但可接受本基金集中基金的特定基金份额执有东说念主的寄托以本基金集中基金的基 金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。   本基金集中基金的基金管束东说念主代表本基金集中基金的基金份额执有东说念主提议 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金        招募说明书（更新） 召开或召集本基金份额执有东说念主大会的，须先解任本基金集中基金基金合同的约 定召开本基金集中基金的基金份额执有东说念主大会，本基金集中基金的基金份额执 有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会的，由本基金集中基金的 基金管束东说念主代表本基金集中基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额 执有东说念主大会。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额执有东说念主大会：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）休养基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬，但根据法律法则的要求调 整该等酬金圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会范例；   （10）绝交基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终 止上市的除外；   （11）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）单独或算计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额执有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额执有东说念主大会： 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金         招募说明书（更新）   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调低本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）因相应的法律法则、相关证券交易所或者登记机构的相关业务司法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）休养本基金份额类别的成立；   （7）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构休养相关认购、申购、赎回、 基金交易、非交易过户等业务司法（包括但不限于申购赎回清单的休养、怒放 时刻的休养等）；   （8）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管束东说念主召集。 提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面通知基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的， 应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金 管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份 额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 的基金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金        招募说明书（更新） 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提 议的基金份额执有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 公告。基金份额执有东说念主大见地知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过火 筹商方式和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管束 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应 另行书面通知基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票着力。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新）   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 执有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现 场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释稳当法律法则、《基金 合同》和会议通知的规则，况兼执有基金份额的凭证与基金管束东说念主执有的登记 而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证线路， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。 从头召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个处事日内连 续公布相关领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管束东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督 下按照会议通知规则的方式收取基金份额执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主 或基金管束东说念主经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新） 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额执有东说念主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具书面意见或授权他 东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的寄托东说念主执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明稳当法律法则、《基金合同》和会议通知的规则，并与基金登记机构记录相 符。 东说念主也不错采取收罗、电话或其他方式进行表决，或者采取收罗、电话或其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中 列明。在会议召开方式上，本基金亦可采取其他非现场方式或者以现场方式与 非现场方式相团结的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议范例比照现场开会和 通信方式开会的范例进行。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定绝交《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交 基金份额执有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主执东说念主按照下列第七条文定范例确定和 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新） 公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未 能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如若基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份 额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有 东说念主四肢该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和罕见决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须 以罕见决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有规则 外，调遣基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合 同》、本基金与其他基金合并以罕见决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提 交稳当会议通知中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头稳当会议通知规则的书面表决意见视为有用表决，表决意见污秽不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额执有东说念主所代表的 基金份额总和。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金     招募说明书（更新）   基金份额执有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议出手后文书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额执有东说念主自行召集或大会诚然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议出手后文书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进 行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主执东说念主应当就地公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额执有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若采 用通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金      招募说明书（更新） 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当履行顺利的基金份额执有 东说念主大会的决议。顺利的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金 管束东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、 表决条件等规则，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相 关内容被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金管束东说念主提前公告后， 可径直对本部安分容进行修改和休养，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   三、基金合同撤销和绝交的事由、范例以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则 规则和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东说念主连结的； 编制方法变动之外的成分甚至标的指数不稳当要求及法律法则、监管机构另有 规则的除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额执有东说念主大 会对处分有筹画进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未 通过的；   （三）基金财产的计帐 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金      招募说明书（更新） 内成立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈报出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有筹画，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、 期货相关业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金      招募说明书（更新） 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，如不肯或者不成通过协商、长入处分的，任何一方均有权将争议提交上 海仲裁委员会，按照上海仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另 有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管束东说念主、基金托管东说念主应坚守各自职责，各自不竭忠 实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管公约规则的义务，羡慕基金份额执有东说念主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，在此不包括香港、澳门 罕见行政区和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公时局和营业时局查阅。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金            招募说明书（更新）        第二十一部分 基金托管公约的内容摘抄   一、托管公约当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称号：西部利得基金管束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易检修区耀体路 276 号 901 室-908 室   法定代表东说念主：何方   竖立日历：2010 年 7 月 20 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可【2010】864 号   组织阵势：有限处事公司   注册成本：叁亿柒仟万元   存续期限：执续计议   筹商电话：（021）38572888   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成马上间：2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   组织阵势：股份有限公司   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：执续计议   计议范围：接纳公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结 算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、 售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供看护箱服务；代理资金计帐；种种汇兑业务；代理政策性银行、番邦 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新） 政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外 的外币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外 汇担保；资信造访、接洽、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客 户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业 投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理怒放式 基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖居品交易业务；经 国务院银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督、核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券遴荐圭臬 的，基金管束东说念主应按照基金托管东说念主要求的表情提供投资品种池和交易敌手库， 以便基金托管东说念主运用相关技艺系统，对基金试验投资是否稳当基金合同对于证 券遴荐圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资 对象。此外，为更好地终了基金的投资标的，本基金还不错投资于部分非成份 股（包含中小板、创业板过火他经中国证监会允许投资的股票）、债券资产 （包括国债、地点政府债、政府支执机构债券、政府支执债券、金融债、企业 债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支执证券、债券回 购、银行入款、现款资产、货币市集器用、同行存单、股指期货、国债期货以 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会 的相关规则）。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股和备选成份股 的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；股指 期货、国债期货过火他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的规则执 行。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金         招募说明书（更新）   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律法则的规则参与融资和转融通证券出借业务。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投 资、融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支执证券的比例，不得罕见 基金资产净值的 10％；   （4）本基金执有的沿路资产支执证券，其市值不得罕见基金资产净值的   （5）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得罕见 该资产支执证券领域的 10％；   （6）本基金管束东说念主管束的沿路基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支执 证券，不得罕见其种种资产支执证券算计领域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，如若其信用等第着落、不再稳当投资圭臬，应在 评级报揭发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不罕见本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不罕见拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）基金资产总值不罕见基金资产净值的 140%；   （10）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得罕见 基金资产净值的 40%，参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）本基金参与股指期货交易，依据下列圭臬建构组合：   在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得罕见基金资产净 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金          招募说明书（更新） 值的 10%；在职何交易日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得罕见基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得罕见基金执 有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得罕见上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所执有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差算计）应当稳当基金合同对于 股票投资比例的相关约定；   （12）本基金参与国债期货交易，依据下列圭臬建构组合：   在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得罕见基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得罕见基金执 有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得罕见上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所执有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 算计（轧差算计）应当稳当基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得罕见基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东说念主 之外的成分甚至基金不稳当该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得罕见基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求： 借期限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险管束规则》所述流动性 受限证券的范围； 平均算计；   因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管束东说念主之外 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新） 的成分甚至基金投资不稳当上述规则的，基金管束东说念主不得新增出借业务；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投 资范围保执一致；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（7）、（13）、（15）、（16）项情形之外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股休养、标的指数成份 股流动性限制等基金管束东说念主之外的成分甚至基金投资比例不稳当上述规则投资 比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会规则的特殊 情形除外。   基金管束东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同顺利 之日起出手。   法律法则或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主 在履行稳当范例后，则本基金投资不再受相关限制或以休养后的规则为准。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对本公约 第十五条第十一项基金投资退却行径进行监督。   根据法律法则相关基金从事的关联交易的规则，基金管束东说念主和基金托管东说念主 应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他首要横蛮关系的 公司名单过火更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的 简直性、完满性、全面性。基金管束东说念主有处事看护简直、完满、全面的关联交 易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管束东说念主应实时发送基金托管 东说念主，基金托管东说念主应实时证据已有名单的变更。如若基金托管东说念主在运作中严格遵 循了监督历程，基金管束东说念主仍违纪进行关联交易，并形成基金资产损失的，由 基金管束东说念主承担处事，基金托管东说念主有权向中国证监会呈报。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实 际贬抑东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金      招募说明书（更新） 循基金份额执有东说念主利益优先的原则，珍厚利益蹧蹋，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集自制合理价钱履行。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的 同意，并按法律法则给予败露。首要关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供经稳健遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约 定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前 提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管束东说念主不错每半年对银行 间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管束东说念主根据市集情况需要临时休养 银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明意义，在与交易敌手发生 交易前 3 个处事日内与基金托管东说念主协商处分。基金管束东说念主收到基金托管东说念主书面 证据后，被证据休养的名单出手顺利，新名单顺利前已与本次剔除的交易敌手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。基金管束东说念主负责对交易对 手的资信贬抑，按银行间债券市集的交易司法进行交易，基金托管东说念主则根据银 行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同 形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主莫得按照事前约定的交易敌手 或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何损成仇处事。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金管 理东说念主投资入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金管束东说念主应根据法律法则的规则及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎遴荐入款银行，作念好风险贬抑；并按照基金托管东说念主的 要求配合基金托管东说念主完成相关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金资 产净值算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等 进行监督和核查。   如若基金管束东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的功绩施展数据印制在 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金     招募说明书（更新） 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何处事，并将在发现后立即呈报 中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投 资流通受限证券进行监督。 受限证券相关问题的通知》等相关法律法则规则。 行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易 证券,不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 程、风险贬抑轨制、流动性风险贬抑预案等规章轨制。基金管束东说念主应当根据基 金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险贬抑轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管束东说念主董事会批 准。上述规章轨制经董事见地过之后，基金管束东说念主应当将上述规章轨制以及董 事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供相关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金管束东说念主与 承销商订立的销售公约复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成 本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金管束东说念主应保证上述信息的真 实、完满。 场出现剧烈变化导致基金管束东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金管束东说念主对该风险的摈斥或珍重措施进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面通知基金管束东说念主，有权拒 绝履行其相关指示。因断绝履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承 担任何处事，并有权呈报中国证监会。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新） 证基金托管东说念主大约闲居查询。因基金管束东说念主原因产生的受限证券登记存管问 题，形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全看护基金财产的处事与损失， 由基金管束东说念主承担。 送了虚假的数据，导致基金托管东说念主不成履行基金托管东说念主职责的，基金管束东说念主应 照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责 外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后 不承担上述损失。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金管束东说念主应当遵命审慎计议原 则，配备技艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完 善业务历程，有用珍重和贬抑风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监 督和复核。   （九）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作 中违反法律法则和基金合同的规则，应实时以书面阵势通知基金管束东说念主限期纠 正。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到 通知后应不才一处事日前实时查对并以书面阵势给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时 限内实时改正。在上述规按时限内, 基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查, 督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易 范例已经顺利的投资指示违反法律、行政法则和其他相关规则，或者违反基金 合同约定的，应当立即通知基金管束东说念主，并呈报中国证监会。   （十）基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同 和本托管公约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管束 东说念主应在规则时刻内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金管束东说念主 应积极配合提供相关数据而已和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有首要违游记径，应实时呈报中国证 监会，同期通知基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管 理东说念主无朴直意义，断绝、阻滞对方根据本公约规则利用监督权，或采取拖延、 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金     招募说明书（更新） 诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改 正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金管束东说念主算计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理清 算交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管束、未履行或无故延伸履行基金管束东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本公约过火他相关规则时，应实时以书面形 式通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应不才一处事日前实时核 对并以书面阵势给基金管束东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在 规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管束东说念主有权随时对通知县项进 行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行 为，包括但不限于：提交相关而已以供基金管束东说念主核查托管财产的完满性和真 实性，在规则时刻内回复基金管束东说念主并改正。   （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记径，应实时呈报中国证监 会，同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管 东说念主无朴直意义，断绝、阻滞对方根据本公约规则利用监督权，或采取拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管束东说念主提议警告仍不改正 的，基金管束东说念主应呈报中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、刑事处事、分派基金的任何财产。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新） 整与寥寂。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处分。 确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时通知基金管束东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金托管东说念主对此不承担任何处事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管束东说念主开立并管束。 额、基金份额执有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等相关规则后，基金 管束东说念主应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账 户，同期在规则时刻内，聘用具有从事证券相关业务阅历的司帐师事务所进行 验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册 司帐师署名方为有用。 规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管束 并根据基金管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金     招募说明书（更新） 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管束 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的 一级法东说念主计帐处事，基金管束东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国 证券登记结算有限处事公司的规则履行。 的管束和运用由基金管束东说念主负责。 务，波及相关账户的开设、使用的，按相关规则开设、使用并管束；若无相关 规则，则基金托管东说念主应当比照并遵命上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管专户的开设和管束   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 处事公司、银行间市集计帐所股份有限公司的相关规则，以基金的口头在中央 国债登记结算有限处事公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管束东说念主和基金托管东说念主 同期代表基金订立寰球银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管束 定，在基金管束东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关司法使用并管束。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看护   基金财产投资的相关什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新） 东说念主负责妥善看护，看护凭证由基金托管东说念主执有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用贬抑下的什物 证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的处事应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验有用贬抑的证券不承担看护处事。   （八）与基金财产相关的首要合同的看护   由基金管束东说念主代表基金签署的、与基金相关的首要合同的原件分别由基金 管束东说念主、基金托管东说念主看护。除公约另有规则外，基金管束东说念主在代表基金签署与 基金相关的首要合同期应保证基金一方执有两份以上的蓝本，以便基金管束东说念主 和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的原件。首要合同的看护期限为基金合同终 止后 15 年。   五、基金资产净值算计与复核   （一）基金资产净值的算计及复核范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指算计日基金资产净值除以算计日基金份额总和后得到的 基金份额的资产净值。基金份额净值的算计，精准到 0.0001 元，少许点后第五 位四舍五入，由此产生的瑕疵计入基金财产。基金管束东说念主不错竖立大额赎回情 形下的净值精度济急休养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管束东说念主每个处事日算计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公 告。   基金管束东说念主应每个处事日对基金资产估值。但基金管束东说念主根据法律法则或 本基金合同的规则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个处事日对基金资产进行估 值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管束东说念主依据基金合同和相关法律法则的规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、国债期货合约、股指期货合 约、应收款项、资产支执证券、其它投资等资产及欠债。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新）   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化 成分，休养最近交易市价，确定公允价钱。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 交易所市集挂牌转让的资产支执证券，采取估值技艺确定公允价值； 况下，应以活跃市集上未经休养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行休养以证据估值日 的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采取估值技艺 确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应永诀如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初度公设备行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会相关规则确定公允价值。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金     招募说明书（更新）   （3）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着差 异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并债券或股票同期在两个或两个以上市集交易的，按债券或股票所 处的市集分别估值。   （5）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，采取 最近交易日结算价估值。   （7）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，采取 最近交易日结算价估值。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （9）本基金参与转融通证券出借业务的，按影相关法律法则和行业协会的 相关规则进行估值。   （10）相关法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事 项，按国度最新规则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 范例及相关法律法则的规则或者未能充分羡慕基金份额执有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律法则，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金管束 东说念主承担。本基金的基金司帐处事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金        招募说明书（更新） 见，按照基金管束东说念主对基金净值的算计结果对外给予公布。   （1）基金管束东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所造 成的瑕疵不四肢基金资产估值失实处理。   （2）由于证券、期货交易所、指数编制机构及登记结算公司发送的数据错 误或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、适 当、合理的措施进行搜检，然则未能发现该失实而形成的基金资产估值失实， 基金管束东说念主、基金托管东说念主免除补偿处事。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应积极采 取必要的措施摈斥或收缩由此形成的影响。   （三）估值失实的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 失实时，视为基金份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的瑕疵形成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的， 瑕疵的处事东说念主应当对由于该估值失实遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿处事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、 数据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实处事方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实处事方承 担；由于估值失实处事方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失 的，由估值失实处事方对径直损失承担补偿处事；若估值失实处事方已经积极 配合，况兼有协助义务确当事东说念主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿处事。估值失实处事方草率更正的情况向相关当事东说念主进行证据，确 保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的处事方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新） 责，况兼仅对估值失实的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实处事方仍草率估值失实负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误处事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如若赢得欠妥得利确当事东说念主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经 赢得的欠妥得利返还的总和罕见其试验损失的差额部分支付给估值失实处事 方。   （4）估值失实休养采取尽量归附至假定未发生估值失实的正确情形的方 式。   估值失实被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的处事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的处事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值算计出现失实时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。如若行 业另有通行作念法，基金管束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主 利益的原则进行协商。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金      招募说明书（更新）   （四）暂停估值的情形 营业时； 时； 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管束东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门规则的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管束东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报。基金管束东说念主寥寂 地成立、记录和看护本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的算计和公告的，以基金管束东说念主的 账册为准。   （七）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金管束东说念主应当实时编制并对外提供简直、完满的基金财务司帐呈报。月 度报表的编制，基金管束东说念主应于每月晦了后 5 处事日内完成；招募说明书在基 金合同顺利后发生首要变更的，基金管束东说念主应当在三个处事日内，更新基金招 募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。季度呈报应在季度末端之日起 15 个处事日内编制收场 并给予公告；中期呈报在司帐年度半年终了后两个月内编制收场并给予公告； 年度呈报在司帐年度末端后三个月内编制收场并给予公告。基金合同顺利不及   基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管束 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金           招募说明书（更新） 东说念主。基金管束东说念主在季度呈报完成当日，将相关呈报提供给基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后 7 个处事日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管束 东说念主。基金管束东说念主在中期呈报完成当日，将相关呈报提供给基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管束东说念主。基 金管束东说念主在年度呈报完成当日，将相关呈报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管束东说念主。基金管束东说念主 和基金托管东说念主之间的上述文献来往均以传真是方式或两边约定的其他方式进 行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主在基金管束东说念主提供的呈报上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用 章的复核意见书，两边各自留存一份。如若基金管束东说念主与基金托管东说念主不成于应 当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。   （八）基金管束东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据 和编制结果。   六、基金份额执有东说念主名册的登记与看护   本基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额执有东说念主名 册，包括基金合同顺利日、基金合同绝交日、基金权益登记日、基金份额执有 东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金 份额执有东说念主名册的内容至少应包括执有东说念主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由登记机构编制，由基金管束东说念主审核并提交基金托管 东说念主看护。基金托管东说念主有权要求基金管束东说念主提供任意一个交易日或沿路交易日的 基金份额执有东说念主名册，基金管束东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管束东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额执有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个处事日内提交；基金合同 顺利日、基金合同绝交日等波及到基金要害事项日历的基金份额执有东说念主名册应 于发诞辰后十个处事日内提交。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金     招募说明书（更新）   基金管束东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额执有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应遵命守密义务。若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法 妥善看护基金份额执有东说念主名册，应按相关法则规则各自承担相应的处事。   七、争议处分方式   因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处分，协 商、长入不成处分的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会，仲裁地点 为上海市，按照上海仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终 局性的，对两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，羡慕基金份额 执有东说念主的正当权益。   本公约适受中国法律（为本公约之想法，在此不包括香港、澳门罕见行政 区和台湾地区法律）统率。   八、托管公约的变更、绝交与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更范例   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的规则有任何蹧蹋。基金托管公约的变更报中国证监会 备案后顺利。   （二）基金托管公约绝交的情形 产； 权；   （三）基金财产的计帐 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新）   (1) 自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个处事日内，成立计帐小组， 基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐小组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相关 业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   (3)基金计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财 产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)基金合同绝交情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐呈报；   (5)聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计；   (6)聘用讼师事务所对计帐呈报出具法律意见书；   (7)将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   (8)对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则返璧前，不分派给基金份额执有东说念主。   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金      招募说明书（更新） 期货相关业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后，报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会 备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将 计帐呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报领导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金              招募说明书（更新）        第二十二部分 对基金份额执有东说念主的服务   基金管束东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的客户服务。基金管束东说念主将 根据基金份额执有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务名目。主要服务内 容如下：   一、客户服务专线   （一）应许接洽   东说念主工应许接洽、账户查询、投资东说念主个东说念主而已完善等。   （二）全天候的 7×24 小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司介 绍、居品先容等）。   （三）7×24 小时留言信箱。若不在东说念主工服务时刻或座次发愤，可留言， 基金管束东说念主会尽快在 2 个处事日内来电。   二、客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过信函、电邮、传真等方式提议接洽、建议、投诉等需求， 基金管束东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   三、短信领导发送服务   投资东说念主不错通过拨打基金管束东说念主客户服务电话肯求订制（退订）免费的手 机短信资讯。基金管束东说念主按时或不按时向投资东说念主发送短信资讯。   四、电子邮件电子刊物发送服务   投资东说念主不错通过拨打基金管束东说念主客户服务电话肯求订制（退订）免费的电 子邮件资讯。基金管束东说念主按时或不按时向投资东说念主发送电子资讯。   五、筹商基金管束东说念主   （一）网址：www.westleadfund.com   （二）电子邮箱：service@westleadfund.com   （三）客户服务热线：400-700-7818（寰球免远程话费），021-38572666 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金       招募说明书（更新）    （四）客户服务传真：021-38572750    （五）基金管束东说念主理公地址：中国（上海）解放贸易检修区耀体路 276 号    六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方 式筹商基金管束东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面相识了本招募说明 书。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金             招募说明书（更新）           第二十三部分 其他应败露事项 序号              公告事项                 败露日历      西部利得基金管束有限公司旗下基金 2023 年第 2 季      度呈报领导性公告      西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基      金 2023 年第 2 季度呈报      西部利得基金管束有限公司对于网上交易系统停机      羡慕的公告      西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基      金 2023 年中期呈报      西部利得基金管束有限公司旗下基金 2023 年中期报      告领导性公告      西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基      金基金居品而已概要更新      西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基      金招募说明书更新（2023 年 8 月）      西部利得基金管束有限公司对于网上交易系统停机      羡慕的公告      西部利得基金管束有限公司旗下基金 2023 年第 3 季      度呈报领导性公告      西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基      金 2023 年第 3 季度呈报      西部利得基金管束有限公司对于运用公司固有资金      申购旗下部重量化基金的公告      西部利得基金管束有限公司对于旗下部分交易型开      放式基金新增流动性服务商的公告      西部利得基金管束有限公司对于旗下西部利得创业      回代理券商的公告      西部利得基金管束有限公司对于指定证券投资基金      主流动性服务商的公告 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金             招募说明书（更新）      西部利得基金管束有限公司旗下基金 2023 年第 4 季      度呈报领导性公告      西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基      金 2023 年第 4 季度呈报      西部利得基金管束有限公司对于行将绝交北京中期      者办理转托管业务的领导性公告      西部利得基金管束有限公司对于网上交易系统停机      羡慕的公告      西部利得基金管束有限公司旗下基金 2023 年年度报      告领导性公告      西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基      金 2023 年年度呈报 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金                    招募说明书（更新）        第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式    本招募说明书存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公时局 和营业时局，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述 文献的复制件或复印件。    相关指数成份股过火各自的比重的最新名单及相关指数的最新而已可在指 数编制机构的网站 http://www.cnindex.com.cn 免费浏览。 西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金        招募说明书（更新）              第二十五部分 备查文献   备查文献等文本存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公时局和 营业时局，在办公时刻内可供免费查阅。   一、中国证监会准予西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金 召募注册的文献   二、对于肯求召募西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金之 法律意见书   三、基金管束东说念主业务阅历批件、营业牌照和公司轨则   四、基金托管东说念主业务阅历批件和营业牌照   五、《西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》   六、《西部利得创业板大盘交易型怒放式指数证券投资基金托管公约》   七、登记公约   八、中国证监会规则的其他文献   以上第四项备查文献存放在基金托管东说念主的办公时局，其他文献存放在基金 管束东说念主的办公时局、营业时局。基金投资者在营业时刻内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                            西部利得基金管束有限公司                                 二〇二四年十月