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证监会警示函指向兴业证券投行违游记径

发布日期:2024-10-30 20:03    点击次数:134

  

(原标题:证监会警示函指向兴业证券投行违游记径)

不雅点网讯:10月18日,中国证监会对兴业证券股份有限公司发出警示函,指出公司在投行业务中存在多项违游记径,包括刊行保荐阐扬未完好浮现立项、质控、内核审查问题,以及薪酬窥伺轨制缱绻区分理等。这些违游记径违犯了《证券公司投资银行类业务里面适度同样》的揣测章程。

把柄证监会的决定,兴业证券需加强对投资银行业务的内控贬责,并应付揣测包袱东谈主员进行里面问责。这标明监管层不仅条目公司层面的整改,还强调了对个东谈主包袱的根究,体现了监管的严肃性和简陋性。



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